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亚太经合组织研究摘 要 制度和机制体现了政治组织设立的原则和指导思想，也在一定程度上反映着政治组织中各成员的行为方式。因此，对国际组织机构的研究可以加深对其运作模式的把握，还可以加强对该国际组织的成立背景、功能和发展趋向的理解。 亚太经合组织有着二十多年的发展史，随着其机构建设的加强，它对区域经济一体化和各成员的经济发展等产生了不可磨灭的作用。本文以亚太经合组织的机构为研究中心，在对“区域经济合作”和“亚太”两个基本概念作出界定的基础上考察了亚太经合组织的成立背景和动因，它们涉及：生产力的高速发展对它产生的根本性作用；世界经济发展不平衡对它产生的推动作用；有利的国际政治环境对亚太经合组织产生的促进作用；区域经济一体化对它成立的影响。文章将亚太经合组织的发展历程划分为 1989 年1991 年的初步发展阶段、1992 年1994 年的机制化发展阶段、1995 年1996 年的实质性区域经济合作推进阶段和1997 年至今的调整发展阶段，并对每一阶段的主要发展成果进行了梳理。其后，叙述了亚太经合组织的机构发展情况，对亚太经合组织的决策机构、初步磋商和执行机构以及辅助机构的成长历史、主要组成部分和职能作了较详实的介绍。通过对亚太经合组织机构的分析得出了机构发展所面临的几大挑战，包括：次区域经济一体化影响亚太经合组织机构的发展、各成员实力不对称影响亚太经合组织机构的发展、组织定位不明确影响机构的发展、机构运行成效不理想影响机构的发展等挑战。并最终针对各挑战给出了相应的思考。这些思考有：加强与区域内国际组织和区域外国际组织的合作与互动；推动亚太经合组织投资贸易自由化的相关改革，推进亚太经合组织经济技术合作的发展；向欧盟学习加强立法建设，借鉴独联体条约安全组织的决策机制；明确亚太经合组织优惠贸易安排的组织定位，维持亚太经合组织基本制度框架；进行议题整合、机构精简和强化秘书处的行政管理职能。同时，还提出了关于中国参与亚太经合组织的思考，阐述了中国参与亚太经合组织的意义及中国在亚太经合组织机构发展进程中应采取的对策。 关键词：亚太；国际组织；区域经济合作；亚太经合组织第 1 章 绪论 1.1 论文选题和研究意义 1.1.1 论文选题 亚太经合组织(APEC)成立于 1989 年，现拥有 21 各成员，组织总人口达 27亿，约占世界总人口的 40.5%。根据国际货币基金组织公布的数据，APEC 成员经济总量约占世界经济总量的 53%，贸易总量约占世界贸易总量的 43%。该组织包括环太平洋的东亚、北美洲、南美洲及大洋洲。它不仅是一个跨地域较广，而且是包含发达国家和发展中国家的多文化共存的区域经济合作组织。因此，亚太经合组织在国际上具有很大的影响力。随着亚太经合组织的不断成长，其在取得可喜成就策同时也暴露出了一些缺陷和发展瓶颈。如在 1997 年的亚洲金融危机中它的表现让各成员乃至世界大失所望，还有“部门提前自由化”的失败及作为组织两个轮子之一的“经济技术合作”进展缓慢等等。这些问题的出现开始让各成员及一些学者探索瓶颈出现的原因和弥补缺陷的举措。就目前的情况看主要集中在亚太经合组织的合作机制方面的探索。这可以说是一种软件层面的研究。本文想在此基础上探求这一软件所外在表现的硬件方面机构的原因。因为机构是国际组织的重要组成部分，它既是国际组织制度和机制的反应，又能折射出制度、机制存在的问题，还对国际组织行为的效果产生重大影响。 1.1.2 研究意义 对于亚太经合组织的研究多是现状和发展前景的研究，其余的则是合作方式或合作制度和机制的研究，目前尚没有机构方面的研究。本文从亚太经合组织的机构入手进行研究可以说从理论上弥补了这一空缺。 从亚太经合组织的发展现状看，其亟需各种专科药方来破解当今发展困境。以亚太经合组织的机构为切入点以求得一些有益的结论。这对亚太经合组织的机构完善和整个组织合作的深化，以及对其他国际组织从类似角度谋求发展具有重要的现实意义。另外，中国于 1991 年加入亚太经合组织，并于 2001 年在上海成功举办第九次领导人非正式会议，是亚太经合组织的重要成员之一。伴随着亚太经合组织不可阻挡的机构改革进程，进行这方面的研究对于中国把握在机构改革中的角色和应采取的对策也会有一些指导意义。 1.2 国内外研究现状 亚太经合组织走过了二十多年的历程，学界对它的研究已有一定的规模，大致可分为：以世界经济的视角分析亚太经合组织合作模式的价值及相关问题的研究；以国际关系学的视角研究亚太经合组织在经济全球化和区域经济一体化中的地位；以国际法或国际组织法的视角研究它的组织制度、合作机制、国际人格和组织架构等。对于亚太经合组织机构的研究有些学者是从“开放的地区主义”或者“单边行动计划”等基本原则入手，分析出亚太经合组织的机制、机构存在的问题，如房四海、姜彦福的APEC 方式及其趋势、彭育园、钟丽的APEC 方式的缺陷与改革取向、C.Fred Bergsten 的开放的地区主义、中山大学东南亚研究所的张志文的APEC 的生命力在于制度化建设、Vines David 和 Drysdale Peter 的欧洲、东亚和 APEC：一个可分享的全球化议程等。有些学者则给出了一些零碎的建议，如南开大学 APEC 研究中心宫占奎教授认为应加强监督机制和激励机制的建设，廉晓梅在其专著APEC 区域经济合作模式与发展前景研究中认为应加强亚太经合组织秘书处的作用，梅平在其主编的东亚合作还是亚太合作中认为应对亚太经合组织精简机构，加强评议机制建设等。另外，Charles E.Morrison 和 Vinod K.Aggarwal 在他们主编的亚太转折点：体制创新与 APEC未来一书中认为亚太经合组织应加强体制机构创新，认为亚太经合组织可能会增强对世贸组织等国际组织在某些领域的机制借鉴力度。 1.3 论文的结构与创新之处 1.3.1 论文的结构 本论文对亚太经合组织的机构进行层层深入的研究，拟分为五章： 第一章“绪论”部分。主要说明本论文的选题原因及研究意义，对本选题的国内外研究现状加以介绍，阐述本选题的论文架构及其创新之处。 第二章“亚太经合组织的概况”部分。首先，对本选题所涉及的基本概念“区域经济合作”和“亚太”加以阐释；其次，对亚太经合组织成立的背景和动因进行分析，以便对这一课题的大背景有总体上的认识；最后，介绍了亚太经合组织的发展历程，加深对课题的认识。 第三章“亚太经合组织的机构发展”为论文的入题部分。这一部分对亚太经合组织的决策机构、初步磋商与执行机构以及辅助机构的机构组成、职能和各自所取得重要成果进行了较为详细的阐述，为下文的进一步探讨做好铺垫。 第四章“亚太经合组织机构发展面临的挑战”是本课题的重点部分。该部分从次区域经济一体化的发展、各成员间实力不对称、组织定位不明确和机构的运IV 2.2 亚太经合组织成立的背景及动因 2.2.1 生产力的高速发展是催生亚太经合组织的根本动因 亚太经合组织是生产力发展的必然结果。经济全球化的趋势在二十世纪八十年代显得愈加明显。生产力的高速发展使一国的资源、市场难以满足经济进一步发展的需求。经济的前进需要冲破国家的藩篱，在国家之间、区域内进行分工、合作以满足对原料、资金、技术等生产资料的庞大需求。 2.2.2 世界经济发展不平衡对亚太经合组织产生的促进作用 首先，发达国家之间经济发展不平衡。二十世纪七八十年代美国的世界经济霸主地位逐渐受到西欧和日本的挑战，美国为了保持自己的地位急迫的寻求别的出路。日本在此期间虽是发达国家经济发展最快的国家，但是，面对不稳定的国际市场，也急需融进一个区域性市场来维持发展的持续性。因此，对于美国和日本不同的目的，相似的需求把它们推进了区域经济一体化组织亚太经合组织。 其次，新兴发展中国家之间经济发展不平衡。以中国、东盟等一批新兴的工业化国家为代表，这些国家和地区的经济在二十世纪七八十年代的高速增长，为了获得更有利的优惠条件和外贸环境而积极组建或靠拢于区域经济一体化组织。 再次，亚太地区发展中国家和发达国家之间经济发展不平衡。二战后，发展中国家与发达国家之间的经济差距不断扩大。这两类国家在原料、资金、市场、技术等方面存在较大的互补性，为了各自更好的发展、缩小彼此的差距，它们被迫联合起来共同致力于区域经济一体化组织的建设。 2.2.3 有利的国际政治环境对亚太经合组织产生的促进作用 二十世纪八十年代末九十年代初，东欧剧变、苏联解体，紧张的两极格局瓦解。这位各国腾出更多的精力发展经济创造了有利的国际环境。发展经济的优先性逐渐成为世界各国、地区的共同看法。再加上新科技革命对经济的急速推动、国际贸易的高速发展和世界市场竞争的激烈，亚太各国、地区极力寻求建立一个地缘上便利，效果较好的区域经济合作组织。 2.2.4 区域经济一体化对亚太经合组织成立的影响 第一，亚太地区外区域经济合作组织对亚太经合组织成立的催生作用。在亚太地区外，尤其是欧共体和北美自由贸易区成立后，这些组织内的关税降低及其它限制的减少更有力的促进了共同体内成员经济的发展，增强了共同体内成员在国际市场上的竞争力，也就削弱了对生产资料需求更大的亚太等国家与地区的国际竞争力。这就从反面增强了亚洲及太平洋地区构建属于自己的区域经济合作组 6 织的积极性。 第二，亚太主要国家和地区区域经济一体化的增强。二十世纪八十年代，世界经济重心伴随着亚太地区经济的迅速发展而转向该地区。地区内各经济体之间的互补性较强，使得相互之间贸易频繁，相互依存度和区域内国际分工不断加深和清晰。如 1989 年美国从亚太的进口为 2040.2 亿美元，出口 1114.5 亿美元，分别占美国进出口的 41.3%和 30.6%，美国在亚太地区投资数额巨大，占其海外公司利润收入的 1/3 以上。1989 年，中国从亚太地区进口额为 389.8 亿美元，占进口总额的 66.8%，出口 398.1 亿美元，占出口总额的 76.9%，中国引进外资的绝大部分源于亚太地区。可见，随着亚太地区内一体化程度的增强，地区成员间的相互依存度不断提高。亚太地区内的国家与地区为了更好、更快地发展而努力寻求更便捷、高效的发展平台。在这种需求的强烈推动下，在亚太组建区域经济合作组织成为了历史的必然。 2.3 亚太经合组织的发展历程 亚太经合组织的中文全称是“亚洲太平洋经济合作组织”，英文全称为Asia Pacific Economic Cooporaation，缩写为APEC。亚太经合组织是在太平洋经济合作理事会(PECC)和太平洋盆地经济理事会(PBEC)的基础上成立发展的。1989 年 11 月，在澳大利亚总理霍克的提议下，由日本、韩国、美国等十二个国家和地区的经济和外交部长举行会议，决定成立经济联系更加亲密的区域经济合作组织亚太经合组织。亚太经合组织从成立至今大致经历了三个发展阶段。 2.3.1 亚太经合组织的初步发展阶段（1989 年1991 年） 在发展初期，亚太经合组织主要召开了三次部长级会议，即 1989 年的堪培拉会议、1990 年的新加坡会议、1991 年的汉城会议，主要通过了亚太经合组织部长级会议联合声明关于乌拉圭回合的宣言汉城宣言等会议文件。其中，汉城宣言对亚太经合组织的发展具有重要意义，该宣言确立了亚太经合组织组织目标、组织运行方式和活动领域范围，并且，它还成功确立了对亚太经合组织有重要指导意义的“开放的地区主义”原则，这个原则强调用平等、协商、渐进的方式推动亚太地区区经济合作的发展。“开放的地区主义”也是亚太经合组织的根本宗旨。这一阶段的部长会议以各成员政府官员的学术性讨论为明显特征，讨论的范围较广，议题较多，主要包括：本地区乃至世界的经济现状及前景， 3 行成效四个层面挖掘了亚太经合组织机构发展面临的挑战。 第五章“对亚太经合组织机构发展的思考”也是本课题的重点部分。本章主要是建立在第四章的基础上，就相应的挑战所提出的一些针对性的对策，包括：加强与其他国际组织的互动与合作、加大区域经济合作力度、借鉴其他国际组织经验加强相关领域机制建设、进一步明确组织定位和完善机构功能 注重议程落实。另外，还对中国加入亚太经合组织的意义及中国在亚太经合组织机构发展过程中所采取的举措给出了一些探索性思考。 1.3.2 创新之处 第一，选题新。国内外对亚太经合组织的研究多以对组织的现状、发展前景和机制困境方面的研究为主，没有从亚太经合组织的机构切入进行的专门研究。因此，本课题试着从机构入手以弥补这方面的研究空白、扩展相关研究领域的视野。 第二，观点新。现有的专著或论文所涉及亚太经合组织机构方面的，一般都是完善机构功能方面进行简略提议。本文不仅在机构功能健全上提出建议，而且还在关于组织的性质定位上进行了本质上的探究，同时对机构发展有根源性影响的区域经济合作力度等层面进行深入研究，并提出了系统的方案。 7 亚太地区在经济全球化和区域经济一体化中的地位和作用，各成员有合作期待又为各方普遍接受的区域经济合作问题等。在 1989 年至 1991 的初步探索过程中，亚太经合组织主要关注区域经济技术合作、贸易投资自由化问题，亚太经合组织的扩展壮大问题，以及促进乌拉圭回合早日顺利结束的问题。 在亚太经合组织的初步发展阶段，东盟等其他成员担心亚太经合组织的机制化发展会影响次区域经济合作组织在亚太的地位和功能。所以，它们对亚太经合组织的机构组建等问题持消极甚至反对的态度。但是，随着国际经济竞争的激烈和区域经济合作的深化，东盟等成员意识到需要一个更强大的区域经济合作组织。因此，它们不能再阻碍亚太经合组织的机制化快速发展了。 2.3.2 亚太经合组织的机制化发展阶段（1992 年1994 年） 这个阶段也可以称为亚太经合组织的快速发展阶段，包括三次部长级会议和两次领导人非正式会议，即 1992 年的曼谷会议（亚太经合组织第四届部长级会议）、1993 年的西雅图会议（包括第五届部长级会议和第一次领导人非正式会议）、1994 年的雅加达会议（包括第六届部长级会议和第二次领导人非正式会议），主要通过了亚太经合组织曼谷宣言、亚太经合组织第五届部长级会议联合声明、亚太经合组织经济领导人经济展望声明（布莱克岛展望）、亚太经合组织经济领导人共同决心宣言(茂物宣言)等文件。其中，第四届部长级会议在新加坡设立了秘书处作为亚太经合组织的常设机构，还设立了名人小组作为亚太经合组织的咨询机构。这次会议标志着亚太经合组织开始了组织化、机制化的进程。第一次领导人非正式会议对亚太经合组织的发展具有里程碑式的意义。它达成了在开放的国际贸易、减少贸易壁垒维护经济的持续增长等方面的七点原则，将亚太经合组织定位为“一个松散大家庭式的协商体”。这次会议提升了亚太经合组织的层次，极大地加快了组织的发展速度。茂物宣言提出了亚太经合组织的贸易投资自由化的时间表，即发达成员不迟于 2010 年，发展中成员则不迟于 2020 年。此宣言为组织成员之间的合作指明了方向，它标志着亚太经合组织贸易投资自由化实践阶段的正式开始。 2.3.3 亚太经合组织实质性区域经济合作推进阶段（1995 年1996 年） 这两年是亚太经合组织制定与实施贸易投资自由化具体规划和推动区域经济技术合作深入发展的阶段，包括 1995 年的大阪会议（第七届部长级会议和第三次领导人非正式会议）、1996 年的马尼拉苏比克会议（第八届部长级会议和第四次领导人非正式会议）。主要通过了执行茂物宣言的大阪行动议程（大阪行动议程）、亚太经合组织经济领导人宣言（大阪宣言）、马尼拉行动计划、亚太经合组织加强经济技术合作原则框架宣言、亚太经合组织经济领导 4 第 2 章 基本概念及亚太经合组织的概况 2.1 基本概念 2.11 区域经济合作 对区域经济合作的定义可谓众说纷纭，不同的学者从不同的角度会给出不同的定义。 贝拉巴拉萨（美）认为，区域经济合作既是一种形势，又是一个过程。一种形势是指，各国之间各种形式的消失（也即表面上的平等）；一个过程是指，采取各种措施来消除各成员体经济单位之间的歧视。彼得罗伯逊把区域经济合作定义为：各成员国之间消除相互的所有歧视，把各自分散的国民经济纳入一个较大的经济组织中，各成员凭借各自的相对优势，通过经济合作行为，在共同目标的指导下获得种种单独行动所不能获得的经济利益的过程和状态。新帕尔格雷夫经济大辞典则将这一概念定义为：把各自独立的国民经济结为一个经济实体，实现各种经济之间的完全联合。在这些定义中，美国经济学家贝拉巴拉萨的观点影响最大。但是，本人认为，这些定义中有一个共同的需要改进的不足，就是他们都把区域经济合作的主体限制在“国家”这个范畴内，就目前的区域经济合作的实践来看，一些非国家经济体也加入了区域经济合作的运动中，如亚太经合组织中的中国香港和中华台北。所以，应将“国家”改为“国家和地区”或“区域经济实体”更为合适。 2.1.2 亚太 亚太是亚洲及太平洋地区的简称。关于亚太所包涵的国家和地区有几种理解。具体而言有大亚太和小亚太之分。大亚太是指环太平洋的国家和地区，包括东亚（中国、日本、韩国等）、大洋洲（澳大利亚、新西兰等）及南美洲和北美洲太平洋沿岸的国家和地区。小亚太是指包括东亚、大洋洲和太平洋岛屿在内的国家和地区，而不包括南美洲和北美洲太平洋沿岸的国家和地区。从亚太经合组织成员的地域分布来看，其采纳的是广义的大亚太解释。 8 人宣言：从憧憬到行动等。在第三次领导人非正式会议上，亚太经合组织的各经济体提交了落实茂物宣言贸易自由化的“首次投入”方案，即各经济体在未来的一年时间将要才去的消减关税和非关税贸易壁垒的“单边行动”措施。这次领导人非正会议还做出了以“工商咨询理事会”代替“名人小组”来为亚太经合组织的各种会议提供咨询。亚太经合组织加强经济技术合作原则框架宣言是亚太经合组织在加强经济技术合作方面的第一个指导性宣言，它使经济技术合作与贸易投资自由化处于同等地位。在亚太经合组织经济领导人宣言：从憧憬到行动中，亚太经合组织成员决定开始实施贸易投资自由化和加强经济技术合作，且鼓励各国企业加入这一进程。马尼拉苏比克会议是亚太经合组织发展史上的一次重要转折，它实现了亚太经合组织从蓝图规划到具体实施的转变。 2.3.4 亚太经合组织的调整发展阶段（1997 年至今） 1997 年亚洲金融危机爆发，给世界经济带来重大冲击，同时也给亚太经合组织带来重创，是他在危机的阴影中艰难挣扎、调整自身继续向前发展。在这十几年的时间里，亚太经合组织的各项会议等活动照常进行，不过总体上相比之前显得低迷。在 1997 年至 2000 年间，亚太经合组织各成员都在为使自身摆脱危机困境而努力，对组织的目标任务尤其是茂物目标显得无力顾及。另外还有雪上加霜的事情出现：如在 1997 年的温哥华会议上，发达成员为了尽早打开发展中成员的市场，推出电信、食物、玩具、环保产品等九个部门的“部门提前自由化”（EVSL），因为这一举动有违亚太经合组织的的协商、非约束性等原则、很多成员反对及时机不成熟等原因而最终失败；国际货币基金组织对亚太经合组织成员采取更为苛刻的限制等。 2001 年以后的年份里，各成员的经济开始慢慢好转，再由中国等成员的积极推动，亚太经合组织也渐渐走出低谷。2001 年的上海会议发表了上海共识，在共识中各成员重申了茂物宣言所确定的目标，并表达了战胜困难走向区域经济繁荣的信心。这次会议上还通过了数字亚太经合组织战略，它为缩小成员间的“数字鸿沟”指明了路径。不过，由于 2001 年“911”事件的爆发，从2001 年至 2004 年，亚太经合组织的会议中反恐成为讨论的主要议题，在上海会议上还首次发表反恐声明，并成立了“反恐任务小组”，这在一定程度上冲淡了亚太经合组织的核心议题。这种局面随着 2005 年的釜山路线图和 2006 年的河内行动计划出台开始扭转，前者制定了实现茂物目标的框架，后者为实现茂物目标制定了包括实现时间安排在内的更为具体的细则，还提出了“探路者倡 9 议”、“中期评审”、“示范条款”、“最佳范例”等实现目标的方法。虽然如此，亚太经合组织目前离茂物宣言所描述的“贸易和投资自由化”还有不小的差距：成员的平均关税还在 5%以上，在这一阶段的组织建设除了 2001 年上海会议的“反恐任务小组”外，还有 2003 年为预防 SARS 成立的“卫生工作小组”。另外，亚太经合组织根据世界新情况的出现还不断扩展议题，如 2004 年的反腐败合作、2005 年的紧急情况防备(因 2004 年的印度洋大海啸引发)，2007 年的能源安全、气候变化及清洁发展等。 第 3 章 亚太经合组织的机构发展 国际组织是一个有机的整体，它一般由组织宗旨、组织活动程序和组织机构等要素组成。其中，国际组织的机构是国际组织一个不可或缺的重要组成部分。因为它是国际组织的有形架构，体现着国际组织的宗旨原则，承载着国际组织的相关职能，在一定程度上决定着国际组织目标的实现。因此，国际组织机构的设置、分类及对其的研究具有重要的现实意义。国际法和国际关系的学者基于对国际上一些国际组织的研究，以不同的标准对国际组织的机构分类，提出了不同的观点。谢海默以机构成员的法律地位、数量和机构的职能为标准把国际组织的机构分为决策机构和管理机构。谢海默还根据参与决策的成员数量，把决策机构分为全体会议与非全体会议。我国的一些学者对国际组织的机构分类也有自己的看法，如李滨在其世界政治经济中的国际组织根据机构的职能把国际组织的机构分为立法机构（一般称为会议、委员会、理事会等）、执行机构和日常行政机构，国际法大家饶戈平则把国际组织的机构分为议事决策机构、日常行政管理机构、执行机构、辅助机构以及司法机构。本文大体上采用法学家饶戈平的分类方法，再综合其他学者观点，将亚太经合组织的机构分为决策机构、初步磋商与执行机构和辅助机构。在这种分类方法的指导下对亚太经合组织的各层机构的性质、职能、运作机制及其所取得成果，机构面临的挑战等做相关研究。 3.1 亚太经合组织的决策机构 3.1.1 亚太经合组织的领导人非正式会议 领导人非正式会议是亚太经合组织的最高决策机构。领导人非正式会议在1993 年举行的西雅图会议上创建，它每年在成员体间轮流举办一次，目前共举行了十九次。参加会议的是亚太经合组织的成员的国家元首或首脑、地区的经济主管官员，他们通常穿着东道国的民族服装参加会议，所发表的讲话内容经过其本人同意后才可公开。各成员领导人在会议期间发表的共同宣言为领导人非正式会议的最终成果。 亚太经合组织领导人非正式会议具有自己的独特之处：它相对于欧盟等其它区域经济合作组织的首脑会议来说具有更强的频繁性和定期性；就与会人员的层次来看具有最高性，这就提高了亚太经合组织的地位；会议的领导人共同宣言具有纲领性和软约束性，纲领性是指共同宣言对亚太经合组织的的发展方向、其他会议或文件具有统摄的作用，软约束性是指共同宣言不是以协议的方式而是以承 12 官会议旗下还设有四个委员会、三个专家组及九个专业工作组。 3.2.2 委员会 贸易和投资委员会（CTI）。贸易和投资委员会的前身是区域贸易自由化特设小组，其正式成立于 1994 年，是亚太经合组织实现自由化和便利措施的关键部门。该委员会下面设有市场准入工作组、投资专家组、海关程序分委会、争端调节专家组、竞争政策与放宽管制工作组和乌拉圭回合结果执行工作组等诸多分委会、专家组与工作组。这些下设组织主要向在推动亚太经合组织投资和贸易自由化进程中所召开的高官会议等相关会议提供建议。它们还负责协调海关手续、投资事务、争端调解、竞争政策和执行乌拉圭回合成果等领域的工作。 经济委员会（EC）。经济委员会的前身是“经济发展趋势及问题特设工作组”，正式成立于 1994 年，每年召开两次。它的主要任务是分析研究亚太经合组织的的经济问题及发展趋势；提高对发展中和发达成员有分歧的经济问题的研究能力；提交亚太经合组织经济与技术合作状况的专题报告。目前，经济委员会主要撰写了：马尼拉宣言、亚太经合组织年度经济展望报告、亚太经合组织成员1997 年金融危机后的进展报告等。 经济技术合作分委会（ESC）。经济技术合作分委会成立于 1998 年，主要职能是协助高官会议管理、协调、监督亚太经合组织的各项经济技术活动，审查确定价值较高的经济技术合作倡议。经济技术合作分委会为亚太经合组织的相关活动提供了诸多有意义的政策指导，为促进成员间的经济技术合作，尤其是为实施马尼拉框架作出了不可磨灭的贡献。 预算和管理委员会（BMC）。预算和管理委员会是由预算和行政委员会发展而来，正式成立于 1999 年。它主要负责与预算和管理有关的事务，包括：评估亚太经合组织的预算结构、起草年度预算报告、审议有关的项目申请、审议亚太经合组织各委员会、工作组和秘书处的预算以及就改进秘书处等行政和管理机构的工作提出意见、建议等。 3.2.3 专家组 亚太经合组织专家组包括农业技术合作专家组（ATCEG）、中小企业政策专家组（PLG）和妇女参与亚太经合组织特别工作小组。 农业技术合作专家组。亚太经合组织为了更有效地开发和利用亚太地区的农业资源，更好地促进本地区农业较快的均衡发展，在 1996 年成立了这一专家组。农业技术合作专家组成立后根据形势需要召开各种研讨会，努力实现区域农业技术数据共享，加强农业技术方面的信息交流，为亚太经合组织成员的农业发展做出了积极贡献。 13 中小企业政策专家组。这个专家组成立于 1995 年。它是为了解决亚太经合组织各种论坛涉及的中小企业在市场准入、技术共享、人力资源开发、融资等方面的政策协调等问题而成立的。 妇女参与亚太经合组织特别工作小组。这个工作小组运作的时间较短。它成立于 1999 年，在向亚太经合组织高官会议作出了框架文件的报告后就停止了运行。 3.2.4 工作组 亚太经合组织高官会议下属的九个专业工作组基本上都成立于 1990 年至1991 年间，它们主要负责某一特定领域的工作，具有较强的专业性。这些工作组各自的宗旨或职能大致如下：贸易促进工作组（TPWG）主要以举办贸易博览会的方式加强成员间的贸易经验、信息交流，增进与工商界的联系，加快区域贸易的发展速度；产业科技工作组（ISIWG）主要负责增强亚太经合组织各成员的政策透明度、鼓励相互间的科技人员交换和共益性问题的合作研究，以促进区域内的科技信息交流与共享；人力资源开发工作组（HRDWG）是通过执行项目等方式来扶持区域内的人力资源开发，落实领导人非正式会议和部长级会议宣言的相关内容并提出一些建设性意见；能源工作组（EWG）主要目的是加强煤炭利用的技术研究及成果共享，创建地区能源供需数据库，推动组织内资源开发、节能科研等方面的合作；电信工作组（APECTEL）主要是为实现亚太经合组织的目标，加强本地区电信领域的政策协调、加大电信领域的新技术开发和研究、促进区域内电信行业的自由贸易而积极开展工作；运输工作组（VWG）是为了加快亚太地区运输发展的综合性、一体性、高效性创建的；海洋资源保护工作组（ORPWG）的目的则是为了更好的保护亚太地区的海洋资源、环境与生态，实现海洋资源的有效利用和可持续利用，最终达到经济、社会、环境效益的有机统一；渔业工作组（FWG）的宗旨是加快亚太地区水产品贸易提前自由化，促进成员在水产养殖、水产品检测、渔业管理和食品安全等领域的经济技术合作；旅游工作组（TWG）的主要职能是协调亚太经合组织内部在旅游方面的政策协调，促进本区域旅游业的发展，提升旅游业的服务质量与合作水平，便利各成员公民的旅游活动。 3.3 亚太经合组织的辅助机构 3.3.1 秘书处 亚太经合组织秘书处成立于 1993 年。秘书处是亚太经合组织的很重要的常设性辅助机构，它的设立是亚太经合组织走向机制化的重要标志。秘书处的功能 11 诺的方式发表，因而不具有法律上的强制力，但是，因惧于不良国际评价的负面效应，承诺作出后又由各成员体的政府主管部门实施，因而具有道义上的软约束。亚太经合组织领导人非正式会议对亚太经合组织的发展具有重要的引导作用，对推动区域经济合作的深化及增进各成员间的相互理解具有不可替代的战略意义。 3.1.2 亚太经合组织部长级会议 亚太经合组织部长级会议是亚太经合组织的实际决策机构，它始于 1989 年，每年举行一次，至今共举行了二十三次。它包括部长级会议和专业部长级会议。其中，部长级会议是由各成员的外交部长和经济部长参加的会议。各国外交部长作为本国代表团的团长，率领政府中与经济、贸易等相关的部长赴会。外交部长在会议内外展开诸多外交活动，收集各种相关情报，为即将召开的领导人非正式会议提供议题建议，表明本国政府的基本立场，为本国领导人在非正式会议上做出的承诺寻找依据，并对高官会取得的初步成果作出批示，同时安排下一步的行动计划。与经济相关的部长主要进行经济领域的磋商、合作，负责对会中作出的承诺组织下属具体部门执行。专业部长会议是就贸易、能源、教育、科技等特定领域进行的。在会上，各参加成员可就会议特定领域的具体问题提出问题和建议以供会议作出提交专业报告，如贸易部长会议可提出消减关税的措施；能源部长会可就相互间的能源合作和区域能源安全提出建议；教育部长会议可提议加强区域文化交流、教育改革成果借鉴、留学生派遣等方面的合作等。亚太经合组织部长级会议在非正式领导人会议诞生以前是亚太经合组织最重要的决策机构。现在，部长级会议是介于非正式领导人会议和具体执行部门之间的次高层决策机构，发挥着承上启下的纽带作用。 3.2 亚太经合组织的初步磋商和执行机构 3.2.1 高官会议 高级官员会议是始建于 1989 年，由各成员的大使级或司局级官员组成的亚太经合组织的初步磋商和执行机构。高官会议可谓是亚太经合组织最务实的机构，它对上负责于领导人非正式会议和部长级会议，执行这两级会议所作的决定；对下统领其下属的各专家组、委员会和专业工作组，组织它们执行任务。高官会议每年举行三至四次，从宏观到微观层层深入，从未来一年亚太经合组织的工作方向到领导人非正式会议和部长级会议议题的确定再到相关的措施建议，会议的最终结果将成为领导人非正式会议和部长级会议所作宣言、声明的基本依据。高 17 西哥也充分享受了自由贸易区中发达国家所带来的便利，并且合作的范围和区域不断扩大，势头强劲。 北美自由贸易区因为有美国的主导及其在区域经济一体化中的地位，让我们不得不重视它的发展，又因为它被涵盖在亚太经合组织的区域内，我们就更应该关注它的成长，分析它给亚太经合组织机构发展所产生的影响。第一，美国的双重身份和主导性影响亚太经合组织机构的发展。美国既是北美自由贸易区的发起国又是亚太经合组织的重要成员国，它积极利用其特殊身份加强二者之间的联系，并极力推动北美自由贸易区的运行模式在亚太经合组织中的运用。美国把亚太经合组织当成北美自由贸易区的有益补充和发展的重要平台。亚太经合组织在特殊时期还成了美国实现其自身目的的工具，在“911”事件后，亚太经合组织领导人非正式会议和部长级会议的议题偏离经济贸易而偏向反恐就是很明显的例证。这种功利性会使亚太经合组织机构的发展方向受到影响。 第二，北美自由贸易区发展的远景规划影响亚太经合组织机构的发展。北美自由贸易区在建立时，美国就把它定位为“美洲自由贸易区”的起步。美国试图通过北美自由贸易区的发展，加强与亚太国家和拉美的经济协调，重点增强与东盟、澳大利亚、新西兰和阿根廷等国家的经济联系，使其势力逐步扩展，最终建立太平洋与美洲自由贸易区。在北美自由贸易区成立之前，美国一直是亚洲出口工业最重要的市场和投资的重要来源。可是在北美自由贸易区成立以后，情况有些变化。如在同美国的出口贸易方面，日本和新兴工业化国家和地区的出口大约30输往美国，东盟国家约为 20。相比之下，墨西哥对美国的出口多达 70。美国从老布什政府时起就为实现他们的战略目标而不懈努力，目前在美国的操纵下美洲国家已召开了多次领导人峰会和部长级会议，许多问题已经取得了引人注目的进展。在 1998 年召开的第二届美洲国家首脑会议上，与会的 34 国领导人就教育改革、巩固民主进程、经济一体化和自由贸易以及消除贫困和歧视等主题进行了广泛讨论，并签署了圣地亚哥宣言和行动计划两个重要文件，决定正式启动关于建立美洲自由贸易区的谈判。美洲国家在 2009 年的第五届首脑会议上为共同应对金融危机、促进经济增长、创造就业机会成立了“美洲经济增长基金”。会议决定各国将在加强能源安全和对抗气候变暖方面进行合作，同时还在共同应对毒品贩运、枪支走私与暴力等公共安全领域的合作达成共识。北美自由贸易区试图压制甚至吞噬亚太经合组织的发展战略不仅会影响亚太经合组织的发展而且也会给亚太经合组织机构的发展产生严重、长远的威胁。 。东盟的宗旨是以平等与合作的精神，促进东南亚地区的经济增长、社会进步和文化发展，且积极与本组织有共同宗旨的其他国际组织开展合作。它从成立时以政治、安全为主要目的的同盟转变为以经济合作为主兼顾政治、安全合作的次区域经济合作组织。 东盟对亚太经合组织机构发展带来的挑战主要包括以下几点：第一，组织机构设置的相似性削弱了亚太经合组织相关机构的功能和发展。这两个组织都设有首脑会议、部长会议、经济部长会议、高官会议和秘书处。机构的相似性就会出现在一些共同问题上的功能重叠，特别是随着东盟合作机制的发展，它所囊括的国家、地区不断增加，再加上其本身组织性质的紧密性，这就在很大程度上削弱了亚太经合组织相关机构的功能，也减缓了亚太经合组织机构发展的步伐。 第二，东盟对亚太经合组织的支配作用所带来的不利影响。东盟在亚太经合组织的创建和发展中都发挥了重大作用。它一方面将自己的运行模式引入到到亚太经合组织，如成员间的工业合作、特惠贸易安排等领域的合作模式；另一方面东盟积极主张亚太经合组织为互相尊重、平等协商、自愿渐进的论坛，强调亚太经合组织的软约束性；同时东盟还认为亚太经合组织应是一个开放的区域合作组织，对亚太经合组织发展成为一个地区性贸易集团持反对态度。东盟对亚太经合组织的这些支配性影响和性质定位在很大程度上阻碍了亚太经合组织的机制化进程，也影响了亚太经合组织机构的完善性和功能的深化。 第三，东盟国家“东盟意识”的增强影响亚太经合组织机构的发展。近年来，东盟的集团意识不断增强，希望通过深化区域经济合作，增强集团实力和国际影响力，强化东盟在国际舞台上的独立性，增强国际话语权，甚至追求用同一声音处理国际问题。东盟的这种想法和做法也确实取得了很好的效果，增强了其在世界和区域范围内的影响力。这样就势必给亚太经合组织的发展带来阻碍，也在无形中影响了亚太经合组织机构改革和发展的速度质量。 4.1.2 北美自由贸易区对亚太经合组织机构发展的不利影响 北美自由贸易区（NAFTA）由美国、加拿大和墨西哥通过签订北美自由贸易协定于 1994 年成立的，是在美加贸易协定的基础上发展而来的，它以取消贸易壁垒、增加投资机会、保护知识产权、建立执行协定和贸易争端的机制、促进三边或多边合作为宗旨，以国民待遇、最惠国待遇及透明性和原产地等为原则。北美自由贸易区自成立以来运行绩效显著，贸易壁垒不断削减，贸易和直接投资增加，美国、加拿大这两个发达国家的经济强势地位依然保持，发展中国家墨 15 第 4 章 亚太经合组织机构发展面临的挑战 亚太经合组织经过二十多年的发展，基本的组织机构已建成，各机构部门基本上按照预定的设计运行。亚太经合组织领导人非正式会议自 1993 年成立以来每年如约举行，不论国际风云怎样变幻，也不论成员之间有多大的分歧会议总能发表一份共同宣言，取得一些成果，为亚太经合组织的发展指明方向。部长级会议也一如既往的一年一度的举行，为领导人非正式会议的召开，为一些决策的制定和执行，为其他相关机构工作的开展作出了坚持不懈的努力，成就也有目共睹。高官会议为亚太经合组织决策的制定提出了意义重大的意见和建议。各委员会和工作组在亚太经合组织具体政策的执行上做出了艰苦细致的工作。秘书处、名人小组等辅助机构也认真履行职责为各种会议的召开积极准备，献力献策，充分发挥了辅助机构的作用。 但是，亚太经合组织在经历了几次经济危机等重大国际事件后，面对次区域经济一体化的强劲发展，各成员实力的不均和利益诉求的不同，亚太经合组织的自身定位不明确或不科学，以及一些政策、承诺的执行效果不理想，面临组织发展的困境，同时，也使亚太经合组织的机构面临挑战，遭受重大影响。为了使亚太经合组织的机构设置和运行更加科学合理，更好的落实亚太经合组织的政策、承诺，推动亚太经合组织健康持续发展，为繁荣亚太地区经济，增进成员合作做出更大的贡献，破解机构运作难题是亚太经合组织必须面对和着手实施的重大课题。 4.1 次区域经济一体化影响亚太经合组织机构的发展 在亚太地区除了存在亚太经合组织外还有存在历史较长的东南亚国家联盟、北美自由贸易区、澳新自由贸易区等次区域经济合作组织，以及日本新加坡等新生的经济伙伴关系协定。这些次区域经济合作组织对亚太经合组织的发展具有一定的促进作用，也会对亚太经合组织产生一些不可忽略的消极影响，本文主要分析它们对亚太经合组织的机构带来的不利影响。在这里主要以东南亚国家联盟和北美自由贸易区为研究案例。 4.1.1 东南亚国家联盟对亚太经合组织的机构发展的不利影响 东南亚国家联盟简称“东盟”，成立于 1967 年，创建国为新加坡、马来西亚、泰国、印度尼西亚和菲律宾，后经四次扩张于 1999 年成为覆盖整个东南亚地区的“大东盟”，并且还不断探索新的经济合作机制，把东盟年会发展为“四会机 14 倾向于行政管理、财务管理、相关会议的安排、信息的收集出版等。其主要职能包括为部长会议及高官会议提供文件和服务、准备年度预算并向高官会议提出使用建议，监测和审查专题工作组的活动并提出协调建议，向报界、商界、学术团体及公众传播信息，完成高官会议授权交办的其他任务等。亚太经合组织秘书处规模虽小但效率较高。它作为亚太经合组织为数不多的常设性机构，不论是从其自身的完善程度和其对亚太经合组织辅助功能的发挥都有很多需要改善的地方，这些内容将在以后的相关章节中详细论述。 3.3.2 名人小组 名人小组是亚太经合组织的咨询机构，成立于 1992 年，1995 年被“独立专家小组”取代。名人小组在存在期间是由当时的各成员任命的前政府官员和首脑、经济学家和企业家等组成。它的主要职责是探讨亚太地区的贸易发展前景，研究区域经济合作组织内部存在的贸易壁垒，为消减这些贸易壁垒提出建议。1993年至 1995 年，名人小组曾提交亚太经济合作展望、实施亚太经济合作展望、实现亚太经济合作展望亚太自由与开放的贸易三个报告。这些报告中关于实现贸易投资自由化的时间表、各成员首次具体措施的内容对茂物会议宣言与大阪会议宣言的相关内容产生了重大影响。 廉晓梅.APEC 区域经济合作模式与发展前景研究M.北京:中国社会科学出版社,2005: 69. 19 第三，亚太经合组织成员在经济技术合作进程方面立场的分歧。亚太经合组织的发达成员认为，经济技术合作是投资贸易自由化的基础，前者服务于后者，二者不能放在同等重要的位置。发展中成员主张经济技术合作和投资贸易自由化二者一样重要，这两个领域应该齐头并进而不能偏废。因而，发展中成员就期望在进一步采取投资贸易自由化措施的时候，能在其他方面从发达成员