国家高新技术企业认定四项指标解读.docx

国家高新技术企业认定四项指标解读国家高新技术企业创新能力主要从知识产权、技术创新组织管理水平、科技成果转化能力、企业成长性等四项指标进行评价。四项指标满分为100 分，综合得分达到70 分以上（不含70 分）为符合认定要求。按后面打分方法，实际要达到71分才可以，因为后面要求评分时要求采取四舍五入法取整数。四项指标分值结构详见下表：序号指标分值1知识产权302科技成果转化能力303研究开发组织管理水平204企业成长性201知识产权（30 分）由技术专家对企业申报的知识产权是否符合认定办法和工作指引要求，进行定性与定量结合的评价。同一知识产权分别在国内外申请、登记的，只计为一项。序号知识产权相关评价指标分值1技术的先进程度82对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用83知识产权数量84知识产权获得方式65企业制定国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（作为参考条件，最多加2分）2（1）技术的先进程度 A. 高 （7-8分） B. 较高（5-6分） C. 一般（3-4分） D. 较低（1-2分） E. 无 （0分）解说：以下标准仅供参考：序号指标分值判定标准A高7月8日I类知识产权首次使用（授权3年内）；对应产品质量国际先进；与主要产品所属技术领域高度吻合B较高5月6日I类知识产权第二次使用（授权8年内）或II类知识产权5个以上（授权3年内）；对应产品质量国内领先，与主要产品所属技术领域吻合C一般3月4日I类知识产权第二次使用（授权15年内）或II类知识产权3个以上（授权3年以上）；对应产品质量国内领先，与主要产品所属技术领域基本吻合D较低1月2日无I类知识产权；II类知识产权授权都在5年以上与主要产品所属技术领域吻合度较低E无0无I类知识产权；II类知识产权授权都在8年以上与主要产品所属技术领域不吻合凡企业成果近3年有获得发明专利、省政府及以上科技进步奖，或有专利获得省及以上金奖、银奖、优秀奖的，或经知识产权维权获胜的，此项得分直接打8分（2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用 A. 强 （7-8分） B. 较强（5-6分） C. 一般（3-4分） D. 较弱（1-2分） E. 无 （0分） 解说：以下标准仅供参考：序号指标分值判定标准A强7月8日I类知识产权在5年以内、II类在3年内；权利要求项（平均6条）；对主要产品技术完全覆盖；企业拥有完全所有权B较强5月6日I类知识产权在8年以内、II类在5年内；权利要求项（平均4条）；对主要产品技术大部分覆盖；企业与它人共有所有权C一般3月4日I类知识产权在8年以内、II类在5年内；权利要求项（平均3条）；对主要产品技术部分覆盖；企业与多人共有所有权D较弱1月2日I类知识产权在15年以内、II类在8年内；权利要求项（平均1条）；对主要产品技术部分擦边覆盖；E无0权利要求项对主要产品技术连边都擦不上，与主要产品技术完全无关（3）知识产权数量 A. 1项及以上 （类）（7-8分） B. 5项及以上 （类）（5-6分） C. 34项 （类）（3-4分） D. 12项 （类）（1-2分） E. 0项 （0分）（4）知识产权获得方式 A. 有自主研发 （1-6分） B. 仅有受让、受赠和并购等（1-3分）解说：自主研发。I类知识产权首次使用，1个6分，以后每使用1次扣减1分，II类知识产权，1个人分。多人权利人，按权利人平均计算分数。最高不高于6分受让、受赠和并购等等获得，按自主研发减半评分，最高不高于3分既有自主研发，又有受让、受赠和并购等等，分别评分后汇总，总分不超过6分（5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。) A. 是 （1-2分） B. 否 （0分）2. 科技成果转化能力（30分）科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。依照促进科技成果转化法，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。 A. 转化能力强， 5项 （25-30分） B. 转化能力较强，4项 （19-24分） C. 转化能力一般，3项 （13-18分） D. 转化能力较弱，2项 （7-12分） E. 转化能力弱， 1项 （1-6分） F. 转化能力无， 0项 （0分）解读：1)，年平均数5项及以上，三年必须是15项以上。2)，成果定义、成果来源、成果转化等要理解清楚， 3)、转化形式多样化，不局限于内部转化一种；4)、成果来源也可以是多种形式，即转让、购买、许可、自主研发等；5）、科技成果必须属于国高技术重点领域6）、可以参考中华人民共和国促进科技成果转化法20150829同一档次5分之差中，无检测报告，得起始分。有检测报告加1分，国内先进再加1分，国内领先再加1分，出口欧美日发达地区再加1分。最高不超过此档次最高分。3. 研究开发组织管理水平（20分）由技术专家根据企业研究开发与技术创新组织管理的总体情况，结合以下几项评价，进行综合打分。（1）制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；（6分）解读：提供研发管理制度，核算体系，建立研发费用准备金制度，提供研发费用辅助账（可以参考国税局关于加计扣除和企业所得税年度汇算清缴的表格样式）。（2）设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；（6分）解读：内部研发机构：组织架构图、研发设备清单、场地图、研发人员结构图国内外研究开发机构：国内985工程大学和211工程大学，各类应用研究院、实验室、工程中心。如香港应科院、深圳光启研究院、微纳研究院；产学研协议和形式的多元化：技术创新联盟联合办学定制学员共建实验室中试基地应用研究院等形式，科技特派员制度，博士站等。研发内容：新技术、新工艺、新产品（3）建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；（4分）解读：成果转化的组织实施与激励制度：A)、转化形式：自行投资实施转化、向他人转让该技术成果、许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。B)、设置专门的人机构，从事成果的引进、转化与组织管理；C)、根据不同的转化形式，制定相对应的激励措施：如股权参与、业绩达标计算提成、职位等级提升等开放平台：根据公司现在的技术和研发条件，向内部员工开放创新与创业，目前主要形式有阿米巴或事业合伙人制度、创客、孵化器、众创空间等。（4）建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。（4分）解读：核心内容有四块：培养进修、职工技能培训、引进优秀人才、人才绩效考核。培训与技能培训可提供与职业培训机构内训或外训协议、发票；优秀人才引进可提供科技特派员或与兼职科技专家的合作协议；人才绩效可提供针对员工成长等级奖励和绩效评价奖励制度。以下评分方法仅供参考：序号指标判定标准评分细则6分制定了企业研究开发的组织管理制度提供制度文件+近3年应用有证明2分（各1分）建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账提供制度文件+近三年研发费用辅助账4分6分设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件提供企业研发机构成立批文和研发设备清单，部分研发设备照片2分（各1分）与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作提供近3年与高校、科研单位签订的产学研合作协议书和开展产学研合作活动的证明4分（各2分）4分建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度提供制度文件+近三年相应证明材料2分（各1分）建立开放式的创新创业平台提供企业与企业间、企业与科研单位、高校共建实验室、技术中心、实践基地的协议；或企业经有关部门认可成立的院士专家工作站、博士工作站的批文2分4分建立了科技人员的培养进修、职工技能培训制度提供制度文件+近三年相应证明材料2分（各1分）建立了优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度提供制度文件+近三年相应证明材料2分（各1分）4. 企业成长性（20分）由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计算。计算方法如下：（1）净资产增长率净资产增长率1/2（第二年末净资产第一年末净资产第三年末净资产第二年末净资产）1净资产 = 资产总额 负债总额资产总额、负债总额应以具有资质的中介机构鉴证的企业会计报表期末数为准。（2）销售收入增长率销售收入增长率1/2（第二年销售收入第一年销售收入第三年销售收入第二年销售收入）1企业净资产增长率或销售收入增长率为负的，按0分计算。第一年末净资产或销售收入为0的，按后两年计算；