天津某集团有限公司合同管理办法.doc

天津*集团有限公司合同管理办法第一章 总 则第一条 为规范*公司合同管理，防范经营风险，提高公司经营效益，根据中华人民共和国合同法及天津市电力公司有关合同管理的规定，结合*公司实际情况，制定本办法。第二条 本办法所称合同是指集团本部及各直管企业在开展生产经营过程中，与其他法人或其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议（不包括劳动合同以及其他非经济内容的协议）。第三条 *公司合同管理实行集团本部和各直管企业依照职能权限分级管理和合同专业业务归口管理的原则。集团本部和各直管企业在权限范围内负责本公司的合同管理工作，独立享有民事权利，承担民事责任。第四条 合同管理自合同事项提出至合同履行终止全过程实行合同承办人责任制度，合同签订阶段实行审查审批制度、授权委托制度、合同专用章制度，合同结算实行依据合同价款支付期限和方式拨付结算资金的财务制度。第五条 本办法所称合同承办人是指合同项目承办单位（部门）的行政主要负责人及其委托授权的合同项目责任人。合同经办人是指合同签订过程中的具体办理人员。第六条 集团本部负责审查和管理的合同范围包括：集团本部合同，重大、特殊合同，集团本部代管企业合同以及其他需要*公司领导决策的合同事项。各直管企业常规经营合同不属于集团本部审查的合同范围。第七条 本办法所称重大、特殊合同是指，融资、贷（借）款、担保合同，资产抵押、转让、租赁合同，企业合资、合作、投资、参股、兼并、购并合同，土地使用权出让、转让合同，涉及外资合同。除重大、特殊合同以外的其它合同属于常规经营合同。第八条 禁止补签合同，禁止以任何方式规避签订合同，禁止规避合同审查。对于合同签订时难以确定合同价款的，合同承办人应在合同中明确约定价款的计算依据、确定方式，并明确双方的权利和义务。第九条 *公司各直管企业可以根据本办法的管理原则，结合各自业务实际，建立健全本单位的合同管理制度，并报集团本部企业发展部备案。凡未制定本单位专有合同管理办法的公司，应当按照本办法执行。第二章 合同管理机构及职责第十条 集团本部企业发展部为合同归口管理部门。*公司各直管企业可根据本单位实际情况，自主决定合同管理部门，负责本单位范围内的合同管理工作。各直管企业合同管理部门必须明确，并且应当报集团本部企业发展部备案。第十一条 集团本部企业发展部合同管理工作的职责：1.负责建立健全*公司合同管理制度；2.负责*公司重大、特殊合同的管理，参与集团本部重大、特殊合同谈判；3.负责对集团本部合同及重大、特殊合同的法律审查和管理； 4.负责办理集团本部委托授权手续； 5.负责集团本部合同专用章的管理；6.负责在合同事项提出时进行登记，建立合同管理档案，对合同的审批材料及合同正本和附件进行保管；7.负责年度集团本部合同签订、履行情况统计和汇总；8.负责组织集团本部和各直管企业合同承办人、合同管理人员的培训工作； 9.负责对*公司各直管企业的合同管理工作实施考核、监督和指导。第十二条 *公司各直管企业合同管理部门的职责：1.结合本单位实际建立健全本单位的合同管理制度；2.负责本单位合同管理工作，组织本单位的合同审查；3.根据*公司及本单位合同管理规定参与本单位的合同谈判；4.根据企业实际情况制定合同专用章制度，监管本企业合同专用章的保管和使用；5.负责建立本单位合同管理档案，对合同进行登录、保管；6.按照要求上报本单位年度合同签订、审批、履行情况汇总和总结。第十三条 *公司各直管企业必须认真做好合同管理基础工作，建立合同档案、合同管理台帐。（合同管理台帐格式参见附件）合同管理台帐中应当如实载明合同承办人及合同经办人。第十四条 合同承办人对合同自事项提出起到履行终止的全过程负责，主要职责包括：1.负责合同立项申请、前期调研与可行性分析；2.负责选择交易方并对其资信（资质）进行调查，负责合同的谈判、起草，负责签约前的合同报审； 3.负责合同的签约、付款及履行，负责办理合同变更与解除，负责合同争议、纠纷的解决；4.负责定期跟踪检查合同的履行情况，及时向合同管理部门反馈；5.负责保管合同及与合同签订、履行、变更、解除、纠纷处理有关的资料、文件，并按本办法的规定报送合同管理部门归档。第三章 合同的审查批准第十五条 集团本部及各直管企业对外签订正式合同前必须报本公司合同管理部门或人员审查，经公司领导批准后方能正式签订。需要签订廉政责任书的按照纪检监察部门的有关规定执行。第十六条 同一合同由两个或两个以上单位（部门）承办，承办单位（部门）应在合同报审前确定一个合同承办人。第十七条 合同报集团本部企业发展部审查时，承办人应提交书面承办意见，在承办意见中需对合同相对方资信调查情况予以说明，并且应当预留至少2个工作日的合同审查时间。企业发展部就报审合同出具书面法律意见。承办人针对审查意见对合同反馈修改后，报请承办事项主管领导审定批示。（承办意见格式参见附件）对于重大、特殊合同，应提交立项报告、可行性研究报告、讨论通过该合同事项的公司总经理办公会或董事会届次日期及结论性意见。项目立项报告及可行性研究报告视作承办意见，讨论通过该合同事项的公司总经理办公会或董事会结论性意见则视作公司领导的审批意见。第十八条 合同承办人负责调查交易方的资信情况，并取得相关资料，予以核实。对合同当事人主体资格和资信的审查包括：1.主体资格合法，即具有经工商企业年检的法人营业执照或非法人营业执照，其核载的内容与实际相符；2.合同标的应当符合合同相对方经营范围，涉及专营许可的或法律法规有资质（等级）要求的，应具有相应的有效许可、资质（等级）证书；3.合同的签订需代理的，应当具有真实有效的法定代表人身份证明、授权委托书、代理人的身份证明；4.合同相对方应具有相应履约能力，即具有给付能力或生产能力及运输能力，必要时要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告；5.合同相对方应具有履约信用；6.签订本合同时，不存在任何对履行本合同产生重大不利影响的经济纠纷、犯罪案件、司法判决、裁定、具体行政行为或其他法律程序的情况；7.与合同签订、履行相关的其他情况。第十九条 企业发展部负责集团本部管理范围的合同的法律审查，出具法律意见书。法律意见书在征得部门负责人同意后加盖企业发展部部门印章。（法律意见书格式参见附件）第二十条 合同法律审查内容包括合同条款、内容的合法性、严密性、风险性。要点如下：1.合同的合法性。包括：合同相对方有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、法规及政策规定；合同双方当事人权利、义务是否平等；合同签约程序及权限是否符合企业的内部管理规定。2.合同的严密性。包括：合同应具备的主要条款是否齐全；合同双方当事人的权利、义务是否具体、明确；合同文字表述是否确切无误。3.合同的风险性。包括：合同相对方是否具备履行合同的能力、条件；预计取得的经济效益和可能承担的风险；合同非正常履行时可能受到的经济损失。第二十一条 当合同内容涉及技术、质检、销售、财务等多项内容时，合同管理部门应组织相关业务部门应对属于本部门业务范围的合同内容进行审核。第二十二条 合同在报审前，一方当事人或双方当事人的主要权利义务已经开始履行或履行完毕，视为补签合同。对于补签合同及已经签订完毕的合同，合同管理部门将不再进行法律审查，由合同承办单位（部门）承担合同签订、履行以及风险防范的全部责任。第四章 合同的签订第二十三条 集团本部及各直管企业签订合同必须遵守国家法律和政策，遵守公平、诚实信用原则。第二十四条 合同应采用书面形式订立。合同双方协商同意的有关合同条款内容的修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等均是合同的组成部分。第二十五条 合同谈判由承办单位（部门）组织，对于重大、特殊合同应通知财务、法律相关部门派员参加。第二十六条 在合同谈判、订立及履行过程中，任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的公司商业秘密和技术秘密。当合同事项涉及到商业秘密和技术秘密时，应在合同中约定保密条款。第二十七条 合同的起草应由己方或以己方为主承担，合同语言应严谨、简练、准确，合同条款应规范、齐备。合同中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释；合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数；除特殊情况外，合同应当正式打印或印刷制成。凡国家或行业有标准或示范文本的，应当优先适用。凡国家电网公司或天津市电力公司制定了参考文本的合同，应当使用国家电网公司或天津市电力公司参考文本或在国家电网公司或天津市电力公司参考文本的基础上制作合同。第二十八条 合同相对方资信状况或履约能力有瑕疵的，不能与其签订合同，因特殊情况必须签订合同的，视为重大、特殊合同，应当经得*公司领导准许并要求其提供合法、真实、有效的担保。第二十九条 合同签订前，合同承办人需对合同管理部门的审查意见予以反馈并进行修改，经承办事项主管领导审定核准后即可签订合同。第三十条 重大、特殊合同由公司法定代表人核准签订。集团本部常规经营合同由合同事项主管领导核准签订。第三十一条 集团本部及各直管企业法定代表人或总经理委托代理人签订合同时，必须签署授权委托书。授权委托书必须明确委托权限、责任和期限，禁止使用“全权代理”一类的文字。授权委托书上的授权日期应当据实填写。重大、特殊合同需每次进行特别授权。（授权委托书格式参见附件）合同承办事项主管领导在合同承办意见单上无意见类的批示可视为常规经营合同签订的授权委托。第三十二条 公司法定代表人在合同上签章，或就合同签订事项出具授权委托，视为对该合同的审定核准。第三十三条 集团本部及各直管企业对外签订、变更或解除合同，应当加盖合同专用章并由法定代表人或委托代理人签章，除法律、法规有特别规定外，不得加盖单位行政印章。合同专用章由专人保管，应进行使用登记备案。必须使用行政印章的合同及相关的经济事务，应按本办法合同审查方式会签审查；需要公司授权委托的，应经公司总经理审签同意后，方可办理。第三十四条 合同经办人应当保证合同签章齐全，杜绝合同条款空白、无签订日期、法定代表人或委托代理人签字空缺等的现象。第三十五条 合同承办人应在合同签订后7日内将一份合同文本交本单位合同管理部门存档。合同承办人应妥善保管合同正本及与合同相关的文件、材料。第五章 合同的履行第三十六条 合同承办人负责履行合同，并督促合同相对方按照合同约定全面、实际履行合同。第三十七条 合同签订后，财务部门应当按照合同规定的价款和支付方式支付资金。支付款项前，合同承办人应向财务部门提交合同正本及合同审查意见。未按照本办法的规定签订合同的或未经审查的合同，财务部门有权拒付结算资金。第三十八条 合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清、工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。第三十九条 合同承办人应在合同履行过程中严格按照合同约定履行本方义务，避免出现违约；同时应密切关注合同相对方履行合同的情况，发现对方违约，应在法定（或约定）期限内，以法定（或约定）方式向对方提出异议或处理意见。同时应及时向合同管理部门报告并以书面形式提交基本情况说明及处理意见。第六章 合同的变更和解除第四十条 合同需变更、解除的，合同承办人应在法律规定和合同约定的条件下，在有效期限内与对方当事人进行协商，并提出书面意见，限期答复。第四十一条变更、解除合同，必须采用书面形式（包括合同双方当事人的信件、函电、电传等），口头形式一律无效。第四十二条 变更、解除合同的协议在未达成或未批准之前，原合同仍有效，仍应履行。第四十三条 合同承办人在收到合同相对方要求变更和解除合同的正式文件、信函或电报后，应报送公司合同管理部门备案审查，并在法定或约定期限内书面答复对方。第四十四条 合同变更解除应注意以下事项：1.合同主体变更，应征得对方同意。2.有担保条款的合同变更，应征求原担保单位的同意，并在变更条款上加盖担保单位的印章。3.经上级主管部门批准的合同进行变更、解除时，应报原批准机关批准。经公证、鉴证的合同所达成的变更、解除协议应报原公证、鉴证机关备案。4.联营、承包经营、租赁经营、涉外合同的变更或解除，法律有特别规定的应按法律规定办理。第七章 合同纠纷的处理第四十五条 合同发生纠纷时，承办人应首先采用协商、调解方式解决。协商或调解能够达成一致时，应以书面形式最终确定。协商或调解不能达成共识时，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解决纠纷。第四十六条 合同发生纠纷时，承办人应及时向合同管理部门报告，并立即收集下列有关证据：1.合同文本，包括附件、变更或解除的协议、有关电报、信函、图表、视听材料、有关的票据、票证等；2.质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；3.证人、证言和其他有关材料。第四十七条 合同承办人应对所承办的合同项目建立业务档案。1.合同签约阶段，包括：经年检的营业执照复印件、资质等级证书、质量体系证书、授权（代理）书、会商谈判记录、设计图纸或实施方案、预算或报价单、评估文件、审批文件等。2.合同履行阶段，包括：收（发）货通知、接收记录、验收记录或报告、结算书、检验鉴定报告、评审报告、合同变更或解除的文字材料等。3.经招投标的合同项目，包括：招标文件、中标文件、投标答疑记录、中标通知书等。第四十八条 采用仲裁或诉讼方式解决合同纠纷时，合同承办人应根据天津*集团有限公司法律纠纷案件管理办法的规定处理。第四十九条 合同纠纷案件的调解书、协议书、裁决书、判决书应与合同一并由合同管理部门归档。第八章 考核第五十条 *公司各直管企业的合同管理工作列入集团本部对各直管企业的年度工作考核中，考核内容包括：1.合同管理台帐；2.合同承办人资格及职责履行情况；3.公司总经理办公会决策意见或公司总经理批示意见；4.合同签订的授权委托；5.合同专用章使用登记；6.年度合同签订、审批、履行情况汇总（合同情况汇总表格式参见附件）。第五十一条 集团本部及各直管企业有下列情形之一并造成重大经济损失的，按照天津市电力公司行政处分及经济处罚规定对各级相关责任人进行处理。构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。1.不按本办法的规定履行合同审查程序或规避合同审查签订合同的；2.未查清合同对方当事人资信状况，受合同诈骗的；3.在合同签订或履行当中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的；4.使用非法手段签订合同的；5.签订有重大缺陷合同，给企业造成重大经济损失的；6.发生合同纠纷隐瞒不报或不及时采取措施致使损失扩大的；7.未按照规定变更和解除合同或擅自变更合同主要条款的；8.未按规定进行授权或转委托的；未经授权或超越授权范围擅自签订合同的； 9.合同相对方违约不及时主张权利的；10.丢失合同文本及相关文件的，泄漏合同意向、商业秘密或有关机密的，11.因失误或疏忽导致合同签订与履行出现其他问题的。第五十二条 *公司各直管企业合同（签订、履行）损失达十万元以上的，应在发现损失事实后立即上报，并在五个工作日内将造成损失的原因及事实材料以书面形式呈报集团本部企业发展部备案。第九章 附则第五十三条 本办法的解释权属天津*集团有限公司企业发展部。第五十四条 本办法自下发之日起生效执行，原天津*集团有限公司合同管理办法（试行）废止。附件：合 同 管 理 台 帐编号合同名称标的额（万元）合同相