【考试大论坛】-2012证券考试《基础知识》考前绝密押题(含详解).doc

2012证券考试基础知识考前绝密押题(含详解)一、单项选择题（本类题共60小题，每题05分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）1在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A每股清算价值B每股内在价值C每股票面价值D每股账面价值5纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A19291933年B第二次世界大战后至20世纪60年代C20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段D从20世纪70年代开始至今72007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。A一B二C三D四9下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处表述错误的是（）。A记账方式不同B发行利率确定机制不同C发行对象不同D流通或变现方式不同13下列各项中，有关政府机构的说法错误的是（）。A参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡18新中国成立以来，在（），我国停止发行国债。A20世纪50年代和60年代B20世纪60年代和70年代C20世纪50年代和70年代D20世纪70年代和80年代221988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在（）以上，其中核心资本至少为总资本的502。A4%B5%C7%D8%23下列有关金融期货的表述错误的是（）。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到2家以上的监管机构监管C金融期货交易是标准化交易D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度26下列关于LOF的阐述，错误的是（）。ALOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金BLOF对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回CLOF是一种封闭式基金DLOF的申购和赎回均以现金进行28下列关于基金托管费的阐述错误的是（）。A托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B目前，我国封闭式基金按照0. 25%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常高于025%D股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率30首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于（）。A2000万元B3000万元C4000万元D5000万元32银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A30%B40%C50%D55%33关于外国债券的论述错误的是（）。A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券B外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段C外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家35（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。A金融互换B期货和期货类衍生产品C金融远期D期权和期权类衍生产品36目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（）。A6个月以上24个月以下B6个月以上l2个月以下C12个月以上24个月以下D12个月以上l8个月以下38最早的证券化产品以（）房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券（MBS）。A非银行金融机构B中央银行C政策性银行D商业银行40证券投资基金的主要投资风险不包括（）。A技术风险B管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险43无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。Al0%B20%C30%D40%44中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A2%B3%C4%D5%45代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托（）的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。A投资咨询机构和中央登记公司B证券交易所和中央登记公司C证券业协会和证券交易所D资信评级机构和投资咨询机构46关于中小企业板指数描述错误的是（）。A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B中小企业板指数属于分类指数类C中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制D中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算47我国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（）。A私营合伙企业B私营独资企业C非法人组织形式D有限责任公司或股份有限公司481998年后，（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A中国人民银行B财政部C中国银监会D国务院49关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖D证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系50向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（）。A证券资产管理业务B证券经纪业务C证券自营业务D融资融券业务51不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A独立性B灵活性C制衡性D健全性52关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全53证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A20%B30%C50%D100%54以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A2年以下B2年以上7年以下C3年以下D3年以上7年以下55首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2B3C4D556从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A保证证券市场的公平、效率和透明B依法监管C保护投资者利益，让投资者树立信心D防止内幕交易57下列不属于操纵市场行为的是（）。A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易58上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。A4个月B3个月C2个月D1个月59证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B证券交易协会C证券交易所D中国证监会60下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）oA基本信息B奖励信息C处罚处分信息D收入情况信息二、多项选择题（本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分）1债券的票面要素包括（）。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券发行者名称D债券的票面利率2下列对债券与股票的比较，正确的是（）。A总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系B债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表C发行股票和债券都是公司追加资本的需要D债券是一种有期证券；股票是一种无期证券3我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（）。A贴现发行B利随本清C定期付息D不定期付息4证券市场的形成主要归因于（）。A股份制的发展B信用制度的发展C宏观调控的需要D社会化大生产和商品经济的发展5下列关于新中国资本市场的描述，正确的是（）。A新中国资本市场的萌生是在19931998年B1998年12月，我国证券法正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位C自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制D2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响6下列关于有面额股票的叙述正确的是（）。A股票的发行或转让价格较灵活B可以明确表示每一股份所代表的股权比例C股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D能为股票发行价格的确定提供依据7衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A净资产收益率B每股收益C销售利润率D杠杆比率8中央银行通常采用的货币政策有（）。A公开市场业务B再贴现政策C转移支付D存款准备金制度9我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度10我国证券投资基金法规定，基金财产应当投资于国内的（）。A金融债券B货币市场工具C资产支持证券D非公开发行股票11广义的有价证券包括（）。A资本证券B商品证券C货币证券D金融证券12证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）oA政府B公司C中央银行D政府机构13证券服务机构主要包括（）。A证券登记结算公司B证券投资咨询机构C律师事务所D资信评级机构14可交换债券与可转换债券的相同之处有（）。A换股期限B换股价格C换股比率D票面利率、期限15公司债券发行试点办法特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是（）。A建立债券持有人会议制度B强化发行债券的信息披露C引进债券受托管理人制度D强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任16下列对证券投资基金认识正确的是（）。A通过公开发售基金份额募集资金B由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式D基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一17关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。A封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制D封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布18按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单B期限在1年以内（含1年）的债券回购C期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D剩余期限超过397天的债券19关于优先股票的阐述错误的是（）。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利D优先股票股东有表决权20境内居民个人可以用（）从事B股交易。A现汇存款B从境外汇入的外汇资金C外币现钞D外币现钞存款21对证券公司设立子公司的监管要求有（）。A禁止同业竞争B要求建立风险隔离制度C禁止相互持股的情形D子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应22证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（）。A协助办理开户手续B提供期货行情信息、交易设施C代期货公司、客户收付期货保证金D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金23证券公司合规总监的职责有（）。A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作24套期保值的基本类型是（）。A持有现货空头，买入期货合约B持有现货空头，卖出期货合约C持有现货多头，卖出期货合约D持有现货多头，买入期货合约25按权证的内在价值，可以将权证分为（）。A平价权证B价内权证C虚值权证D价外权证26我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式有（）。A向原股东配售股份B向不特定对象公开募集股份C发行可转换公司债券D非公开发行股票27证券交易所的特征有（）。A有固定的交易场所和交易时间B实行“公开、公平、公正”原则C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D通过公开竞价的方式决定交易价格28集中竞价交易系统通常包括（）。A交易系统B结算系统C信息系统D反馈系统29下列属于证券登记结算制度的是（）。A证券实名制B结算证券和资金的专用性制度C分级结算制度和结算参与人制度D净额结算制度30证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息B在经纪业务中接受客户的全权委托C从事与其履行职责有利益冲突的业务D违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺31下列属于金融衍生工具的基础变量的是（）。A资产价格B自然现象C信用等级D汇率32金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A金融期货B金融远期合约C金融互换D结构化金融衍生工具33金融期货的主要交易制度有（）。A集中交易制度B标准化的期货合约和对冲机制C保证金及其杠杆作用D大户报告制度34关于律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定叙述正确的有（）。A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务B鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务C律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见35证券公司经营（）等业务之一的，净资本最低限额为人民币5000万元。A证券经纪B证券承销与保荐C证券自营D证券资产管理36证券公司监督管理条例中对证券公司业务规则与风险控制的规定有（）。A开展证券业务的了解客户原则与适当性原则B规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险C从业人员不得直接或间接持股的规定D证券账户的实名制规定37中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有（）。A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处38新证券法在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（）。A上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权B对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权C根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权39股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值，它的编制方法有（）。A微分法B简单算术股价指数C剑桥方程式D加权股价指数40我国的债券指数包括（）。A中证全债指数B政策性银行金融债指数C上证企业债指数D中国债券指数三、判断题（本类题共60小题，每小题05分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分）1有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（）2从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。（）3中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债；第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。（）4中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。（）5美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。（）6随着金融危机的不断蔓延，各国（地区）监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。（）7中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（）8债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。（）9除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。（）10股票的供求关系是股票价格的基石。（）11衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（）12股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。（）13优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。（）14国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。（）15红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。（）16债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。（）17国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。（）18我国从l995年起实施的预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）19按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。（）20可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）21国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。（）22欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。（）231993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。（）24契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。（）25货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（）26ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（）27我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QD业务。（）28申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。（）29基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。（）30目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。（）31基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。（）32期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（）33利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。（）34股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。（）35从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。（）36从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。（）37可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。（）38进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。（）39证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）40债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。（）41证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。（）42代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体