【2015.04.23】工程验收管理办法.doc

安徽江海投资置业有限公司 JIANGHAI REAL ESTATE INVESTMENT CO., LTD.工程竣工验收管理办法一、目的工程竣工验收是工程管理的重要环节，为规范工程建设项目竣工验收的管理，明确各部门职责分工，检验工程设计和施工质量，促进建设工程及时交付使用，将合格工程顺利移交给相关单位或部门进行投运管理，发挥投资效益，特制订本办法。二、范围适用于本公司所有签订合同的工程类型的项目的竣工验收。三、机构设置及职责（一）验收小组为工程建设项目竣工验收的管理机构，听取责任部门提交的正式验收报告，组织对公司完工项目进行验收。1、项目验收组设组长一名，一般由责任部门的负责人或分管领导担任，具体根据合同信息表安排。2、项目验收小组成员在合同审批时已经确定，合同信息表中已明确由责任部门、工程、技术、核算、财务、监督管理部门相关人员组成；根据工程项目验收需要，外请专家或者邀请行业验收主管部门和政府有关专项验收主管部门参加。（二）责任部门为工程项目的初验负责人，负责初验收、隐蔽工程及专项部位验收工作，初验合格后，组织正式验收。（三）验收小组为公司临时性执行机构，验收小组组长及相关成员应行使以下职责：1、验收小组组长及其成员负责工程建设项目竣工验收的相关工作，并提出具体验收意见。2、责任部门受理施工单位正式验收申请后，拟定正式验收时间后，由责任部门准备验收相关资料提交验收小组成员，并提前24小时通知各成员，组织对工程建设项目进行正式验收工作。3、根据报验工程的规模和具体特性，按现行国家标准、行业规范、参照项目施工图纸和合同约定的质量标准进行验收。4、验收完毕后，由责任部门根据验收小组成员发现的问题，跟进施工单位整改，整改合格后作为项目竣工验收和办理工程交付使用的依据。原则上，复验次数不超过3次，复验需要验收小组确认合格后，方可交付使用，计算质保期。四、管理要求（一） 验收原则1、验收工作应当遵循公开、公正、真实、科学的原则。所有参与人员必须认真把关，确保公司利益，不得在验收过程中徇私舞弊。2、工程完工后，必须通过验收小组验收合格后方可交付使用，自验收合格之日起财务部开具质保金收据，正式计算工程质保期。（二）工程竣工验收的依据1、经有关部门批准工程可行性研究报告和初步设计文件；2、经有关部门批准的开工报告或开工手续文件；3、竣工图、设备技术说明书、施工日志、隐蔽工程记录、交工验收报告和设计变更、调整概算等有关资料和文件；4、合同文件；5、工程项目监理合同、监理报告、监理记录等有关文件和资料；6、工程质量检验和评定报告；7、经内部或外部审计的工程项目审计报告；8、设计、施工技术验收规范或国家、地方规定的工程竣工验收标准。（三）工程竣工验收的条件1、工程竣工验收必须具备如下条件：a)工程按合同约定的内容完成全部工程量，达到使用要求；b) 在施工单位自查基础上，经公司工程部、监理和施工单位的初验合格；c) 施工过程中的隐蔽工程以及工程的初验收全部合格且资料齐全，竣工资料完整，经责任部门、监理单位（如有）审查合格；d) 施工单位占用的场地已按要求全部清理，所有初验提出的整改内容全部按要求整改到位。2、对于合同规定的需要行业验收的工程和需要政府有关专项验收主管部门参与验收的工程，必须经行业主管部门和政府专项验收主管部门验收合格后，方可报正式竣工验收。3、已完工程符合上述基本条件，工程虽未按设计规定内容全部建成，但对投入使用影响不大，经责任部门申报公司审批后也可报正式验收。（四）工程竣工验收工程竣工验收一般分为阶段验收、初验收和正式验收。1、阶段验收a）阶段验收是指对按合同规定的进度款支付条件的符合性的验收，责任部门与监理单位（如有）负责组织施工单位进行阶段验收，并审查由施工单位编写的工程阶段验收单（表01）。b）阶段验收由公司责任部门与监理单位（如有）审查合格后，提交作为支付工程进度款的依据。c）阶段验收不代表对任何质量方面的最终认可。2、初验收a）建设项目完工后，为了顺利通过工程正式验收，责任部门与监理单位（如有）负责组织施工单位进行工程竣工初验收，并审查由施工单位编写的工程竣工验收总说明（表02）和工程竣工验收申请报告书（表03）。b）工程初验收的程序如下：检查拟验收工程是否按合同要求完成了全部施工内容，检查施工单位是否做到工完场清。对于经公司同意的因特殊原因未按设计规定的内容完成但不影响投产使用的工程内容，填写工程未完内容明细表（表04）。检验拟验收工程是否达到设计要求及施工合同规定的质量标准，设备、水、暖、电及消防设施运行是否正常。设备安装工程单体无负荷试车和联动负荷试车是否达到规定的质量标准，并有完整的运行记录。对没有达到规定质量要求的工程，填写整改通知单（表05），提交施工单位整改。检查主要工程部位的隐蔽工程验收记录，必要时，可抽查已隐蔽的工程部位。c）初验收合格，责任部门填写工程竣工初验情况表（表06），责任部门收集施工单位提交的一套完整的竣工档案资料后，组织正式验收。3、正式验收责任部门接到施工单位验收申请后，根据工程特性和初验收情况，确定项目正式验收时间，并于工程正式验收前3日，通知参加正式验收的相关单位和人员。工程正式验收由责任部门组织验收会议，会议内容及竣工验收流程如下：a)施工单位代表介绍工程施工情况、自检情况及合同执行情况，出示竣工资料（竣工图及各项原始资料和记录）。b)监理工程师介绍工程实施过程中的监理情况，监理工作总结，发表竣工验收意见（如有）。c)责任部门做工程管理总结，提出竣工验收意见。d) 项目验收组成员对已竣工的工程进行现场检查，同时检查竣工资料内容是否完整、准确。e) 项目验收组成员提出工程现场检查中发现的问题，责任部门负责进行汇总，并对施工单位提出限期整改意见，填写工程竣工验收意见备忘录（表07）。f) 责任部门负责针对逐次验收情况组织验收小组成员认真填写工程竣工验收书（表08），验收合格后，方可交付使用，计算质保期。g) 责任部门负责将施工单位和监理单位的竣工档案和监理档案，在办理完毕工程结算后，交公司行政人事部存档。h) 责任部门组织项目使用（需求）部门与施工单位确定工程交接时间，办理工程竣工档案交接书（表09）。（五）工程竣工验收后的交接1、工程竣工验收后，由责任部门组织施工单位向项目使用部门进行资产交接。2、在资产交接前，责任部门应要求施工单位应完成如下工作：a)编制工程项目竣工决算书；b)编制竣工图纸。3、责任部门应组织施工单位向指定的物业公司或使用（需求）单位进行交接，办理资产交接。4、责任部门负责将经公司领导签署的验收报告、工程结算等相关资料，在办理竣工结算手续后移交行政人事部存档。（六）工程的保修工程的保修参照公司工程质量保修管理办法执行。五、附则1、各部门务必严格执行本管理办法，如在执行过程中，与实际情况确有不适合之处，执行部门将情况及时反馈给总经办作相应修订。2、本办法自颁发之日起生效并执行。二一五年四月二十三日表01：工程阶段验收单表02：工程竣工验收总说明表03：工程竣工验收申请报告书表04：工程未完内容明细表表05：整改通知单 表06：工程竣工初验情况表表07：工程验收意见备忘录表08：工程竣工验收书（第 次验收）表09：工程竣工档案交接书表01工程阶段验收单工程名称工程造价 元施工单位 （公章）监理单位开工日期 年 月 日验收阶段 验收内容及完成情况监理单位意见 （公章） 年 月 日项目负责人意见年 月 日责任部门意见年 月 日分管领导意见年 月 日注：1、该表只适用于对按合同规定的进度款支付条件的符合性的验收，只作为付款的依据，阶段验收不代表对任何质量方面的最终认可。有工程监理的项目需附齐有关支付表单。2、本表由施工单位填写并加盖公章。表02工程竣工验收总说明 施工单位： （公章）注：本表由施工单位填写。表03工程竣工验收申请报告书工程名称工程造价 元施工单位监理单位开工日期 年 月 日完工日期 年 月 日主要工程内容质量自检情况本工程合同项下的工程内容已于 年 月 日完工，并经自检合格，请建设单位组织竣工验收。 项目负责人： （公章） 年 月 日注：本表由施工单位填写。 8 / 15 安徽江海投资置业有限公司 JIANGHAI REAL ESTATE INVESTMENT CO., LTD.表04工程未完内容明细表序号工程内容或部位未完成原因完成时间备注12345责任部门项目负责人： 年 月 日监理单位监理负责人：（盖章） 年 月 日施工单位项目负责人：（盖章） 年 月 日注：1、工程未完内容是指少数非主要设备及某些特殊材料短期内不能解决，或工程虽未按设计规的规定的内容全部建成，但对投入使用影响不大，并经建设单位同意的工程内容。 2、本表由责任部门填写。表05整改通知单 ：（施工单位）你单位承建的 工程已报竣工验收申请，我单位于 年 月 日组织了对该工程的初验收，按照国家工程竣工验收规范和施工合同的规定，存在下列问题，必须在 年 月 日前整改完毕，并报复验。整改内容明细表序号部位存在问题整改完成时间责任部门项目负责人： 年 月 日监理单位监理负责人：（章） 年 月 日施工单位项目负责人：（章） 年 月 日注：本表由责任部门填写。表06工程竣工初验情况表工程名称工程地点完工时间 年 月 日初验时间 年 月 日参加初验人员施工单位：监理单位：建设单位：初验情况施工单位填报：初验意见监理单位意见：（章） 年 月 日责任部门意见： 年 月 日注：本表由责任部门填写。表07工程竣工验收意见备忘录工程名称竣工时间 年 月 日内 容建设单位验收组负责人： 年 月 日监理单位监理负责人：（章）年 月 日施工单位项目负责人：（章）年 月 日注：本表由项目责任部门填写。表08工程竣工验收书（第 次验收）工程名称开工日期竣工日期施工单位项目负责人验收时间 年 月 日 点 分验收小组组 长：组 员：工程部项目负责人：结论：合格 不合格 签字： 日期：部门负责人：结论：合格 不合格 签字： 日期：技术部部门意见：结论：合格 不合格 签字： 日期：核算部部门意见：结论：合格 不合格 签字： 日期：相关部门部门意见：结论：合格 不合格 签字： 日期：物业公司部门意见：结论：合格 不合格 签字： 日期：财务部部门意见：结论：合格 不合格 签字： 日期：合同管理部部门意见：结论：合格 不合格 签字： 日期：验收小组综合意见（由组长填写）：1、结论：合格不合格2、具体意见：签字： 日期：建设单位最终意见：合格，于 年 月 日起计算质保期。不合格，请施工单位于 年 月 日前整改完毕报复验。 签字（盖章）： 日期：施工（保修）单位意见： 签字（盖章）： 日期：注：1、本表由责任部门根据合同信息表中确认的验收小组成员，提前通