XX年证券从业资格《基础知识》考试重点剖析.doc_第1页
XX年证券从业资格《基础知识》考试重点剖析.doc_第2页
XX年证券从业资格《基础知识》考试重点剖析.doc_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

XX年证券从业资格基础知识考试重点剖析 证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易可在综合协议交易平台交易下文是小编整理出来的证券从业资格基础知识考试重点剖析欢迎大家阅读浏览 证交所的运作系统 1、上交所的运作系统： 集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台 2、深交所的运作系统： 集中竞价交易系统、综合协议交易平台 3、集中竞价交易系统： 交易系统、结算系统、信息系统、监察系统4个部分 交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成交易主机又称“撮合主机” 结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统 信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成 监察系统：证券交易监控系统 4、大宗交易系统 大宗交易在收盘后限定时间进行申报方式有意向申报、成交申报 有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间由买卖双方议价协商确定成交价并经交易所确认成交 大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价不纳入指数不计入当日行情成交量在收盘后计入该证券成交总量 上交所会员可申请成为大宗交易系统的一级交易商 大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行达成协议后提出成交申报成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准 大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收采用非担保交收的应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定 5、固定收益证券综合电子平台 固定收益平台实行交易商制度 符合条件的交易商可以申请一级交易商资格一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商 一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市也可以自主对其他固定收益证券做市 一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价并接受其他交易商询价 一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的可通过平台自动实行隔夜回购以对不足部分自动补券 平台交易采用报价交易和询价交易两种方式报价交易中交易商可匿名或实名申报询价交易中交易商必须实名申报 6、综合协议交易平台 深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统 证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 年终总结

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论