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证券交易试题及答案 证券交易是指证券持有人依照交易规则将证券转让给其他投资者的行为证券交易除应遵循证券法规定的证券交易规则还应同时遵守公司法及合同法规则一起来看看证券交易考试试题及答案 题目1： 【题型】单选题 【题目】()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内将对申报材料的书面意见报送到中国证监会 【选项】 A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构 C.集合资产管理计划的托管银行 D.中国证券业协会 【正确答案】B 【页码】217 【解析】证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查 题目2： 【题型】单选题 【题目】关于自营业务资金的出入以下说法不正确的是() 【选项】 A.自营业务资金的出人必须以公司名义进行 B.禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金 C.禁止从自营账户中提取现金 D.自营业务资金的出入可以以个人名义进行 【正确答案】D 【页码】184 【解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金禁止从自营账户中提取现金 题目3： 【题型】单选题 【题目】我国证券交易所的决策机构是() 【选项】 A.会员大会 B.专门委员会 C.董事会 D.理事会 【正确答案】D 【页码】9 【解析】理事会是我国证券交易所的决策机构 题目4： 【题型】单选题 【题目】按照现行规定每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托()境内证券公司进行证券交易 【选项】 A.5家 B.3家 C.2家 D.1家 【正确答案】B 【页码】68 【解析】按照现行规定每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易但是只能委托1个托管人并可以更换托管人 题目5： 【题型】单选题 【题目】关于证券交收违约下列说法中错误的是() 【选项】 A.对于证券交收违约中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金同时按规则计收违约金 B.对于证券交收违约中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金违约金暂不计收 C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券 D.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约 【正确答案】B 【页码】297 【解析】考察证券交收违约的处理 题目6： 【题型】单选题 【题目】()是证券公司在商业银行开立的账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 【选项】 A.信用资金账户 B.信用交易资金交收账户 C.融资专用资金账户 D.客户信用交易担保资金账户 【正确答案】D 【页码】233 【解析】客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 题目7： 【题型】单选题 【题目】根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指() 【选项】 A.以对手方价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销 B.以对手方价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交未成交部分自动撤销 C.以对手方价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销 D.以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格 【正确答案】D 【页码】32 【解析】考察对手方最优价格申报的定义 题目8： 【题型】单选题 【题目】下列各项中不属于投资者委托指令的基本要素的是() 【选项】 A.委托有效期 B.买卖席位号 C.委托人签名 D.证券账号 【正确答案】B 【页码】2930 【解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等 题目9： 【题型】单选题 【题目】中国结算公司()为各结算参与人确定最低结算备付金比例 【选项】 A.每日 B.每周 C.每月 D.每年 【正确答案】C 【页码】293 【解析】中国结算公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例 题目10： 【题型】单选题 【题目】在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 【选项】 A.指定商业银行 B.证券交易所 C.中国结算公司 D.证券公司 【正确答案】A 【页码】47 【解析】客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金可以通过指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 题目11： 【题型】单选题 【题目】证券公司在进行融资融券业务时明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制() 【选项】 A.客户信用风险 B.市场风险 C.业务规模和集中度风险 D.业务管理风险 【正确答案】A 【页码】251 【解析】客户信用风险的控制的要求 题目12： 【题型】单选题 【题目】上海证券账户T日开启,()日生效 【选项】 A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3 【正确答案】A 【页码】25 【解析】目前上海证券账户当日开立次一交易日生效 题目13： 【题型】单选题 【题目】按照我国现行制度规定为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是() 【选项】 A.合格境外机构投资者选定的托管人 B.合格境外机构投资者自身 C.合格境外机构投资选定的境内证券公司 D.合格境外机构投资者的批准机构 【正确答案】A 【页码】68 【解析】合格投资者应当委托“托管人”向中国结算公司申请开立多个证券账户 题目14： 【题型】单选题 【题目】目前具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括() 【选项】 A.烟台住房储蓄银行 B.部分符合条件的城市商业银行 C.各全国性商业银行 D.农村信用社 【正确答案】D 【页码】268 【解析】目前具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行 题目15： 【题型】单选题 【题目】对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公