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商法复习大纲1、 总论1、商法的原则（5个）商主体严格法定原则，公平交易原则，交易简便、迅捷原则，鼓励交易原则，交易明确、安全原则，2、商法的渊源：商法规范借以表现和存在的形式。3、我国商法的渊源（7种）法律（即全国人民代表大会及其常务委员会制定、颁布的规范性文件）行政法规（国务院及其所属机构制定的规范性文件）地方性法规（地方国家权力机关和行政机关制定的规范性文件）国际条约、国际惯例立法解释司法解释商事自治规则（具体形式主要有：公司章程、交易所业务规则、一些商主体预先制作的定型合同条款）4、 商法和民法的关系（1） 民法与商法是调整民商事行为的法律。他们在法律调整中形成的法律关系，人们习惯将其联系在一起，称民商事法律关系或民商法律关系。在法律部门的相互关系上，民法是普通法，商法是特别法；民法是抽象法，商法是具体的法律表现。（2） 民法与商法都属于私法范畴，在调整平等主体之间关系关系方面的法律规范具有共同性。但民法是纯私法，商法则是以私法为主体，兼顾公法性内容。（3） 民法作为基本法或普通法，调整的范围广泛，他适用于各类民事主体所实施的民事行为。商法调整的范围有限，他仅仅适用于民事主体中从事商事经营活动的那一部分行为，即商人所从事的商行为。5、 商主体的分类（1） 依照商主体的组织结构形态或特征，可分为商个人，商法人，商合伙。（2） 依照法律授权或法律设定的要件、程序和方式，商主体可分为法定商人、注册商人、任意商人；或必然商人、应登记商人、自由登记商人。（3） 依照经营者的经营规模，分为大商人或完全商人、小商人。（4） 依照经营者的法律状态和事实状态，形式商人或固定商人、拟制商人、表见商人。（5） 依照经营种类，制造商、加工承揽商、销售商、供应商、租赁商、运输仓储商、餐旅服务商、金融证券商、保险商、代理商、行纪商、居间商、信托商等等。（6） 依照商主体资产的权力状态，个体经营者、企业、商业使用人等等。在我们，理论界多依传统商法分类，商法人、商个人、商合伙、商中间人、商辅助人等。6、 商法人能力的限制（由其经营性决定4个）（1） 商法人不得擅自以其财产从事非经营性活动（2） 商法人原则上不得在授权的经营范围之外从事财产行为（3） 商法人对自己的财产不享有完全的处分权（4） 商法人不得违反资金专用条件或其他禁止性义务从事经营行为。7、 商法人的分类国有商法人、集体商法人、合营或合资商法人、私营商法人、外资商法人8、 合伙企业主要形式（重点，看课本）9、 个人独资企业个人独资企业指依法在中国境内设立，由一个自然人投资，财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任的经营实体。个人独资企业特征：（1）个人独资企业的出资人是一个自然人；（2)个人独资企业的财产归投资人个人所有；（3）投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任；（4）个人独资企业不具有法人资格，属于自然人企业范畴。10、 商中间人的类型（1） 代理商（结合委托合同402,403条）定义+特点（2） 居间商（3） 行纪商定义+特点11、 商主体与商使用人之间不同性质的法律关系：（1） 委任关系：他是指由商主体授予商使用人代理权，委托其代商主体为法律行为。基于这种法律关而形成的商使用人主要为经理人、代办人。（2） 雇佣关系：他是指商主体与商使用人之间不存在代理权之授予和法律行为之委任，而仅仅为劳务之雇佣，商使用人仅仅为劳务人。12、 传统商法之商行为特征（1） 商行为是以营利为目的的法律行为（2） 商行为是经营性行为（3） 商行为一般是商主体所从事的行为（4） 商行为是体现商事交易特点的行为13、 我国商法的商行为特征（1） 以营利为目的（2） 商行为主要表现为营业行为但又不限于营业行为（3） 商行为主要是商主体实施的行为，但一般民事主体也可以成为商行为的实施主体。14、 商行为的分类（1） 绝对商行为与相对商行为。绝对商行为是指依照行为的客观性和法律的规定而必然认定的商行为。他不以行为主体是否为商人和行为本身是否具有营利性为认定要件，仅仅以行 为的形式为认定要件。绝对商行为通常由法律限定列举，不得作类推解释。（2） 单方商行为与双方商行为。单方商行为是指行为人一方是商主体而另一方不是商主体所从事的行为。双方商行为是指当事人双方都为商主体所实施的营利性经营行为。双方商行为适用商法。（3） 基本商行为与辅助商行为。基本商行为是指直接从事营利性经营活动的商行为。辅助商行为是指其行为本身并不直接达到商主体所要达到的经营目的，但却可以对以营利为目的是商行为的实现起辅助作用。（4） 固有商行为和推定商行为。固有商行为指商主体所实施的营利行为或商法典所确定的商行为。推定商行为是指拟制商主体所实施的经营性商行为。15、 商事交互计算（结算方式非常重要，搞清双方的债务）商事交互计算是在各国商法中被普遍采用的行为，他实际上是一种活期账户结算方法。他通过双方的约定，以结算结果和结算后所确定的余额来实现债务了结。这种债务了结方式中，借助于定期结算，交易双方当事人在商事业务往来中形成的债权和债务不断得以清算，从而避免了单方面独立的债权和债务的生效。特殊商行为的种类：16、 商事代理（自己总结）17、 商事行纪18、 商事信托19、 商事信用20、 融资租赁21、 商事登记立法原则（1） 放任设立原则（2） 特许原则（3） 核准原则（4） 准则原则（5） 严格准则原则22、商事登记与商主体成立之关系商事登记是否为商主体成立之必要条件，学界对此所持观点不一，各国立法亦存在颇大差异。主要有两种做法：一、商事登记为商主体成立之必要条件，为未经登记不能成为商主体。尤其是商事公司和商法人，登记为其主体资格成立不可或缺。这种做法成为商主体成立要件主 义。二、将商主体设立登记视为商主体成立后依法需进行的行为，奉行先设立后登记原则，即在履行公证和其他一些手续后，商主体被视为自动成立，其后再将商主体设立文件提交登记机关注册登记。商主体非成立要件主义。23、 商事登记的效力24、 商号的概念商号，又称商事名称，商业名称，他是指商主体在从事商行为时所使用的名称，即商主体在商事交易中，用以署名或其代理人与他人进行商事交往时使用的名称。25、 商号的法律特征（1） 商号仅仅是一个名称，这个名称本身不是法律上权力义务的承担着，不等于承担权力、义务的行为人。（2） 商号是商主体用于代表自己的名称，他依附于商主体，是商主体相互区别的重要外在标志。（3） 商号是商主体的商事名称，也就是说，只有商主体在从事商行为时才可以使用这一名称。26、 商号选定的限制（5个限制）27、 商号权（整章）（1)商号权是指商主体依法享有的对商号的专有使用权，它主要包括专有权和使用权两个方面。专有权具有排斥他人使用容易混同的商号的作用；使用权具有防止他人妨碍商主体使用其商号的作用。在我国，商号权以登记为取得要件。商号登记是商主体工商业营业登记的必要事项。（2） 商号权的特点：商号权具有区域性的限制,各国法律普遍规定，商号登记的效力受一定区域范围内使用之限制，除全国驰名的大企业的商号可以在全国范围内享有专有使用权以外其他商主体，其商号只能在登记的某一区域使用。（3） 商号权的保护商号管理机关行使商户保护权；商号权利人行使商号保护权。28、 商号的转让与出借（整章） 商号转让是指商主体将其享有的商号权力全部让与受让人的行为。商号转让的效力是出让人丧失商号权，受让人成为商号权的主体。商号出借是指商主体将商号使用权部分或全部让与他人的行为。商号出借的效力是借用人通过出借协议取得对他人商号的使用权，出借人仍然保留商号的所有权，但不保留或部分保留商号的使用权。29、 商事账簿的分类会计凭证：原始凭证和记账凭证。会计凭证是指记录商主体日常经营活动情况并作为依据的书面证明，是登记商事账簿的依据。会计账簿：会计账簿是按照一定的程序和方法，全面、系统、连续和分类记载和反映商主体经营业务活动的薄册。有序时账簿、分类账簿、备查账簿。会计报表：又称会计表册，它是指用货币形式综合反映商主体在一定时期内，即一定的会计期间内的生产经营活动和财务状况的一种书面报告文件。30、 会计账簿的保管在我国，根据会计法的规定，会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料，应当按照国家有关规定建立档案，妥善保管。根据公司法规定，公司不仅应妥善保管商事账簿，而且还应按照法律或公司章程的要求及时向公司股东提供商事账簿。31、 公司的概念根据我国公司法的规定，公司是指由符合法定人数的股东出资组成的、从事营利性经济活动的企业法人。32、 公司的特征营利性：公司是以营利为目的的经营组织，营利性是公司的本质特征之一。社团性法人性33、 公司的分类（1） 无限公司，有限公司、股份有限公司和两合公司（2） 人合公司、资合公司及人合兼资合公司（3） 封闭式公司和开放式公司（4） 母公司和子公司（5） 总公司和分公司（6） 本国公司、外国公司和跨国公司34、 我国公司的种类有限责任公司：（1） 又称有限公司，是指由50个以下股东出资设立的，每个股东以其所认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的企业法人。（2） 一人公司，系一人有限责任公司的简称，是指只有一个自然人股东或者一个法人股东的有限责任公司。（3） 国有独资公司是指国家单独出资，由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。股份有限公司：（1） 又称股份公司，是指注册资本由等额股份构成并通过发行股票筹集资本，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。（2） 上市公司，是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。35、 公司设立的原则（对比商事登记原则）自由设立主义特许主义核准主义准则主义我国在修订后的公司法中全面奉行了公司设立的准则主义36、 公司设立的方式（1） 发起设立，亦称共同设立或单纯设立，是指公司的资本由发起人全部认购，不向发起人之外的任何人募集而设立公司的方式。（2） 募集设立，亦称渐次设立、复杂设立，我国规定募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。37、 公司设立的效力是指公司设立活动所产生的法律后果。公司设立最直接的法律后果：（1） 公司经过设立程序，符合法定条件，被依法核准登记，取得法人资格（2） 公司经过设立程序，但不符合法定条件或违反法律强制性规定，公司不能成立或导致公司设立无效或撤销。（3） 发起人的责任38、 公司章程与公司法条款的关系（自己总结）39、 公司人格的否认定义40、 “揭开公司的面纱”定义41、 公司权力能力的限制：（1） 公司权力能力因性质受到限制（2） 公司权力能力因法律规定受到限制（3） 公司权力能力受公司目范围的影响42、 公司的侵权行为能力，联系侵权责任法（30%律师）公司侵权行为能力的几个要件：（1） 须属于公司代表机关或者其他有权代表公司者实施的行为。（2） P13243、 公司资本的原则（资本三原则）（1） 资本确定原则（2） 资本维持原则（3） 资本不变原则44、 公司资本制度的类型（3种）（1） 法定资本制，又称确定资本制是指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额作出明确的给规定，并须由股东全部认缴，否则公司即不能成立。（2） 授权资本制，是指在公司设立时，资本总额虽亦应记载与章程，但并不要求发起人全部认缴，只认定并缴付资本总额中的一部分，公司即可成立；未认定部分，授权董事会根据需要，随时发行新股募集之。（3） 折中资本制p13945、 公司资本的构成（多选关于股东出资表述正确的）现金、实物、无形财产（包括专利权、商标权、专有技术、土地使用权、商誉等）46、 股东出资的缴纳（看中国最新条款）47、 有限责任公司股东违反出资义务的民事责任违约责任、差额补足责任48、 增资和减资（我国增资减资规定）49、 股份与股票概念p15150、 股东的权力（中国8个）51、 股权的种类：（1） 按股权内容不同，将股权分为自益权与共益权，前者主要是财产权，后者则主要是公司事务的参与权。（2） 按股权性质不同，将股权分为固有权和非固有权。固有权是不可剥夺权，是公司法赋予股东的、不得以章程或股东会决议予以剥夺或限制的权利。非固有权是可剥夺权，是指依照章程或股东会决议可剥夺或可限制的权利。52、 股权的性质（独立的新的民事权利）P16153、 股权的转让（查资料自己总结清楚）54、 公司治理结构的含义（什么叫监事、董事）55、 确立公司治理结构的原则（3个）（1） 资本支配与资本平等（2） 权力分立与权力制衡（3） 效率优先与兼顾公平56、 公司治理结构的基本模式p17157、 股东会决议的无效和撤销（1） 股东会决议的无效（2） 股东会决议的撤销（3） 股东诉讼的担保58、 董事会（概念+职权+产生+组成）59、 董事会会议的决议60、 股东派生诉讼的要件（1） 股东派生诉讼的程序要件（公司法152条）（2） 股东派生诉讼的主体要件（原告、公司、被告）61、 公司合并的程序（1） 签订合并协议（2） 编制资产负债表和财产清单（3） 通过合并协议（4） 通知和公告债权人（5） 办理合并登记62、 公司分立的程序（1） 股东会决议（2） 通知和公告债权人（3） 编制资产负债表及财产清单（4） 申请登记63、 公司解散的原因：自愿解散：（1） 公司存续期间届满或章程规定的其他解散事由发生。（2） 公司权力机关决定解散。（3） 因公司合并、分立而解散。被迫解散：（1） 法院判决解散（2） 主管机关命令解散（3） 公司破产解散64、 公司清算的种类（1） 破产清算和非破产清算（2） 任意清算和法定清算：任意清算实指在公司自愿解散的情况下，依公司章程的规定或全体股东同意的清算方法。任意清算只适用于无限公司，有限公司和股份有限公司则实行严格的法定清算。（3） 普通清算和特别清算：依照清算是否受到法律或行政机关的干预，法定清算又可分为普通清算和特别清算。普通清算是指由公司自行组织的清算组按照法定程序所进行的清算，特别清算是指当解散的公司实行普通清算有显著困难时，由法院或行政机关命令组织清算组并加以监督所进行的清算。65、 清算人的职权（1） 清算公司财产，编制资产负债表和财产清单。（2） 通知或者公告债权人。（3） 处理和清算有关的公司未了结的业务。（4） 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款。（5） 清理债权、债务。（6） 处理公司清偿债务后的剩余财产。（7） 代表公司参与民事诉讼。（8） 申请宣告破产。66、 清算人的责任（公司法196条规定，清算组的成员因故意或重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。）67、 证券的概念（自己总结）68、 证券的法律特征：（1） 证券是一种投资权利证书。（2） 证券是一种可转让的权利证书。（3） 证券是一种面值均等的权利证书（4） 证券是一种含有风险的权利证书。 69、 股票与债权的区别（1） 收益的多少不同，债权所得的收益通常是固定不变的。股票所得的收益通常是根据公司的经营业绩而定的，公司经营状况不佳，可能少于同期债权的收益。（2） 风险的大小不同。债权的风险小，股票的风险要大很多。（3） 持券人与发行人的法律关系不同。由于股东享有的权利是股东权，债权持有人享有的权利是债权，权利性质不同。70、 证券法的原则（1） 公开原则：要做到真实，全面，及时，易得，易解。（2） 公平原则：平等、自愿、等价有偿、诚实守信。（3） 公正原则：反欺诈、反操纵、反内幕交易。我国证券法规定了七项基本原则：（1） “三公原则”（2） 自愿、有偿、诚实信用原则（3） “三紧原则”即禁止欺诈，内幕交易和操纵证券市场的行为。（4） 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理的原则。（5） 集中统一监督管理原则（6） 自律原则（7） 国家审计监督原则71、 证券监督管理体制（中国是什么监督管理体制，查证券法）72、 设立证券交易所首先涉及组织形式的选择。一种会员制、一种公司制（新三板）。73、 证券交易所的职责范围与法定义务。证券交易所的职责范围：（1） 提供证券交易的场所和设施（2） 制定证券交易所的业务规则（3） 接受上市申请，安排证券上市（4） 组织、监督证券交易 （5） 对会员进行监管（6） 对上市公司进行监管（7） 管理和公布市场信息。（8） 依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。（9） 在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停市（10） 对上市公司及相关信息披露信息进行监督。（11） 根据需要可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案（12） 证券监督管理机构赋予的其他职能。义务：（1） 对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告（2） 从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金（3） 收存的风险基金应存入开户银行专门账户，不得擅自使用；（4） 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所有关交易规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。74、 我国证券公司目前可以从事的证券业务有：（1） 证券经纪（2） 证券投资咨询（3） 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（4） 证券承销与保存（5） 证券自营（6） 证券资产管理（7） 其他证券业务75、 证券公司的设立条件和程序条件：（1） 有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2） 主要股东具有持续营利的能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，资产不低于人民币2亿元；（3） 有符合法律规定的注册资本；（4） 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5） 有完善的风险管理和内部控制制度；（6） 有合格的经营场所和业务设施；（7） 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券公司的注册资本应当是实缴资本。 程序：证券公司的设立在我国采取特许制。公司发起人应向国务院证券监督管理机构提出申请，国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。 证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人。变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。76、 证券公司的风险管理（1） 风险准备金制度。证券公司应从每年的税后利润中一区交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。提取风险准备金后扔要依公司法提取法定公积金。其风险准备金只能用于弥补证券交易损失，不能挪作他用，并应执行国务院证券监督管理机构有关提取比例的规定。（2） 风险隔离制度。证券公司因岗建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。77、 证券公司的账户管理 加强账户管理的宗旨是保护客户的利益，促进证券公司规范经营。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。78、 证券登记结算机构的概念和只能 概念：指为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务的不以营利为目的的法人。 职能：（1） 证券账户、结算账户的设立（2） 证券的存管和过户（3） 证券持有人名册登记（4） 证券交易所上市证券交易的清算和交收（5） 受发行人的委托派发证券收益（6） 办理与上述业务有关的查询（7） 国务院证券监督管理机构批准的其他业务79、 证券发行的分类（1） 依发行者主体：公司发行、金融机构发行（股票和债券）、政府发行（国债、国库券）（2） 依发行对象：公募（公开发行）、私募（非公开发行）我国证券法规定的公开发行：1 向不特定对象发行证券的2 向特定对象发行证券累计超过200人的；3 法律、行政法规规定的其他发行行为；非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（3） 依发行目的：设立发行（一种是发起设立发行，即全体发起人认购首期发行股份总额的全部。一种是募集设立发行，部分股份由发起人认购，其余招募社会公众认购）、增资发行（一种是有偿增资发行，由投资者出资认购，一种是无偿增资发行，由公司的公积金或盈余准尉资本，发行对象通常是公司的原有股东）。（这种分类适用于股票发行）（4） 依发行是否借助证券发行中介机构：直接发行（不通过证券承销机构，由自己承担发行风险，办理发行事宜）、间接发行。（5） 依发行价格与证券票面金额或贴现金额的关系：平价发行（面值发行，证券发行价格与票面金额相同）、溢价发行（发行价格高于票面金额）、折价发行（发行价格低于票面金额）。（6） 依发行地点：国内发行，国外发行。80、 证券发行保荐制度概念（证券法11条规定）保荐制度指证券发行人申请其证券上市交易，必须聘请依法取得保荐资格的保荐人为其出具保荐意见，证明其发行文件中所载材料真实、完整、准确，符合在交易所上市的条件，从而由保荐人协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任。81、 证券发行信息公开指证券发行人按照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备与于指定场所供公众查阅的制度。意义：有利于投资者作出正确的投资选择；保证所有投资者有均等获得信息的权利；有利于规范发行公司的行为。82、 证券发行需要公开的信息：募集文件，主要包括招股说明书、配股说明书、公司债务募集办法等募集文件公开的具体要求（自己看一下）83、 证券承销概述指发行人委托证券公司（亦称承销商)向证券市场上不特定的投资人公开销售股票、债券及其他投资证券的活动。84、 证券承销的方式（4种）证券代销、证券助销、证券包销、承销团承销85、 证券承销需要注意的几个问题（1） 发行人有权自主选择承销商（2） 证券承销商对公开发行募集文件负有核查的责任（3） 承销商不得预留承销的证券（4） 发行失败的规定：代销期限届满，未出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。（5） 承销期满，应当报告证券承销情况。86、 股票上市的基准（查询我国股票上市的条件）规模基准经营基础基准股权分布基准其他基准87、 股票上市的程序（1） 申请核准（2） 签署上市协议（3） 公告上市公告内容：1 股票获准在证券交易所交易的日期2 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股份额3 公司的实际控制人4 董事、监事、经理、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况等。88、 证券上市的暂停（3种形式）申请上市暂停，法定上市暂停、自动上市暂停证券法规定了5种股票上市暂停的情形：（1） 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2） 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；（3） 公司有重大违法行为（4） 公司最近三年连续连续亏损；（5） 证券交易所上市规则规定的其他情形。证券法规定5种公司债券上市暂停的情形：（1） 公司有重大违法行为（2） 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3） 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4） 未按照公司债券募集办法履行义务；（5） 公司最近2年连续亏损；89、 证券交易的分类（1） 交易场所：集中交易市场、分散交易市场（2） 买卖双方交易主体结合方式：议价交易，竞价交易（3） 达成交易的方式：直接交易、间接交易（4） 分割期限和投资方式：现货交易、期货交易、期权交易、信用交易、回购。90、 证券交易的一般规则（1） 非依法发行的证券不得买卖（2） 转让期限有限制性规定的证券，在限定期内不得买卖（3） 证券从业人员不得买卖股票（4） 依法公开发行的证券应在证券交易所上市交易后在国务院批准的其他证券场所转让。（5） 上市交易的证券应采用公开的集中交易方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（6） 证券交易可以采用现货交易、期货交易、期权交易和信用交易等方式；（7） 证券交易所、证券公司、证券登记接撒U呢机构必须依法为客户所开立的账户保密。（8） 证券交易的收费必须合理。（9） 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%医生的股东限期内买卖股票的收益归入公司。91、 禁止的证券交易行为（1） 禁止内幕交易（2） 禁止操纵证券市场（3） 禁止编造、传播虚假信息（4） 禁止欺诈客户（5） 禁止法人出借账户（6） 禁止挪用公款买卖证券92、 持续信息公开（？）93、 破产的概念破产是与债务人不能清偿到期债务的财务困境相关联的一个概念。法律意义上的破产是指当债务人即将出现破产原因或者已经出现破产原因时，对债务人实施的挽救性程序以及就债务人的总财产实行的概括性清算程序的统称。破产的概念具有狭义和广义两种含义。狭义上的破产是指破产清算，是当债务人不能清偿到期到期债务且资不抵债时，为满足债权人正当合理的清偿要求，在法院的指挥和监督下，就债务人的总财产实行的以分配为目的的清算程序；广义上的破产指由破产清算程序与破产和解、破产整顿等预防性程序共同构成的一个统一的破产法律制度体系。94、 破产法的立法体例（1） 商人破产主义、一般破产主义、折中破产主义（2） 职权主义、申请主义、折中主义（3） 固定主义、膨胀主义（4） 免责主义、不免责主义目前演变的趋向：（1） 由有罪破产转向无罪破产（2） 由商人破产主义趋向一般破产主义（3） 由偏重保护债权人利益转向兼顾债权人、债务人及其他利害关系人利益（4） 由偏重债务人财产之破产清算趋向崇尚和解、整顿和破产预防制度95、 破产能力要件破产能力是指债务人能够被宣告破产的资格。合伙企业法第92条规定：合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出赔偿清算申请，要可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。96、 破产原因要件破产原因是指就债务人存在的能够对债务人开始破产程序的原因的根据。（1） 债权人对债务人提出破产重整申请或者破产清算申请时，只要债务人符合了企业破产法第7条规定的“不能清偿到底债务”的标准即可（2） 债务人自身提出破产重整申请的，只要符合企业破产法第2条规定的“有明显丧失清偿能力可能的”即可；提出破产和申请亦同。（3） 解散后的法人，仅仅适用企业破产法第7条规定的“资不抵债”的标准即可。97、 破产申请的受理根据企业破产法规定，债权人提出破产申请的，人民法院应当自收到申请之日起5日内通知债务人。债务人对申请有异议的，应当自收到人民的通知之日起7日内向人民法院提出。人民法院应当自异议期满之日起10日内裁定是否受理。债务人对申请提出异议的，人民法院应当自收到破产申请之日起15日内裁定是否受理。特殊情况需要延长裁定受理的期限的，经上一级人民法院批准，可以延长15日。企业破产法第14条规定：人民法院应当自裁定受理破产申请之日起25内通知已知债权人，并予以公告。通知和公告应载明下列事项：（1） 申请人，被申请人的名称或者姓名；（2） 人民法院受理破产申请的时间（3） 申报债权的期限、地点和注意事项（4） 管理人的名称或者姓名及其处理事务的地址（5） 债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产的要求（6） 第一次债权人会议召开的时间和地点（7）98、 破产申请的法律效力（自己总结）99、 破产案件受理的其他法律效 力破产程序旨在通过对债务人财产的总结执行来达到公平清偿债务的目的。基于此，企业破产法除了对个别执行、个别清偿、债务申报的时限及其后果等作出规定外，还就相关的债务履行及个别诉讼行为作了规定。按照规定：（1） 人民法院受理破产申请后，债务人的债务人或者财产持有人应当向管理人清偿债务或者交付财产。债务人的债务人或者财产持有人故意违反该规定向债务人清偿债务或者交付财产使债权人收到损失的，不免除其清偿债务或者交付财产的义务。（2） 人民法院受理破产申请后，管理人对破产申请受理前成立而债务人和双方当事人均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行，并通知双方当事人。管理人自破产申请受理之日起2个月内为通知对方当事人，或者自收到对方当事人催告之日起30日内未答复的，视为解除合同。管理人决定继续履行合同的，对方当事人应当履行；但是，对方当事人有权要求管理人提供担保。管理人不提供担保的，视为解除合同。（3） 人民法院受理破产申请后，已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当终止；在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。（4） 人民法院受理破产申请后，有关债务人的民事诉讼，只能向受理破产申请的人民法院提起。企业破产法还规定，破产申请受理后，未到期的债权，在破产申请受理时视为到期。附利息的债权自破产申请受理时停止计息。100、 破产管理人的选任方式企业破产法第22条规定：管理人由人民法院指定。债权人会议认为管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以申请人民法院予以更换。指定管理人和确定管理人报酬的办法，由最高人民法院规定。101、 破产管理人的职责（1） 接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料（2） 调查债务人财产状况、制作财产状况报告（3） 决定债务人的内部管理事务（4） 决定债务人的日常开支和其他必要开支（5） 在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的营业（6） 管理和处分债务人的财产（7） 代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序（8） 提议召开债权人会议（9） 人民法院认为管理人应当履行的其他职责。102、 破产财产的概念破产财产即破产申请受理时属于债务人全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产，为债务人财产。103、 破产财团的分类及构成（三种形态）法定财团、现实财团、分配财团104、 自然人破产中的范围构成（自己总结）（1）固定主义（2）膨胀主义105、企业法人破产时破产财产的范围企业破产法规定：破产申请受理时属于债务人全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产，为债务人财产。具体范围包括：（1） 管理人通过行使破产撤销权追回的财产（2） 人民法院受理破产申请后，债务人的出资人尚未完全履行出资义务的，应当缴纳出资（3） 管理人应当追回的债务人的董事、监事和高级管理人员利用职权从企业获取的非正常收入和侵占的企业财产（4） 债务人提供的担保标的物的价值超过其所担保的债务数额的超过部分。106、 破产费用 破产费用指法院在受理破产案件时收取的案件受理费以及破产程序进行中为全体债权人利益和程序进行之必需而支付的各项费用的总称。共益债务则是指在破产程序进行中，为全体债权人利益或为程序进行之必需而对破产财团产生的一切请求权的统称。107、 破产费用与共益债务的范围构成企业破产法规定：人民法院受理破产申请后发生的下列费用，为破产费用：（1） 破产案件的诉讼费用（2） 管理、变价和分配债务人财产的费用（3） 管理人执行职务的费用、报酬和聘用工作人员的费用共益债务：（1） 因管理人或者债务人请求对方当事人履行双方均未履行完毕的合同所产生的债务；（2） 债务人财产受无因管理所产生的债务（3） 因债务人不当得利所产生的债务（4） 为债务人继续营业而应支付的劳动报酬和社会保险费用以及由此产生的其他债务（5） 管理人或者相关人员执行职务致人损害所产生的债务（6） 债务人财产致人损害所产生的债务108、 破产费用与共益债务拨付和清偿的规则清偿规则：（1） 优先拨付与清偿（2） 随时拨付与清偿（3） 足额支付与清偿企业破产法规定：债务人财产不足以清偿所有破产费用和共益债务的，先行清偿破产费用。债务人财产不足以清偿所有破产费用或者共益债务的，按照比例清偿。债务人财产不足以清偿破产费用的，管理人应当提请人民法院终结破产程序。人民法院应当自收到请求之日起15日之内裁定终结破产程序，并予以公告。109、 债权人会议的决议规则企业破产法规定：债权人会议的决议，由出席会议的由表决权的债权人过半数通过，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的二分之一以上，但是，本法另有规定的除外，110、 债权人会议的决议效力111、 债权人会议的决议，对于全体债权人均有约束力。债权人认为债权人会议的决议违反法律规定，损害其利益的，可以自债权人会议作出决议之日起15日内，请求人民法院裁定撤销该决议，责令债权人会议依法重新作出决议。112、 破产重整的概念破产重整是指经由利害关系人的申请，在法院的主持和利害关系人