中美新型大国关系研究报告

1 / 15 中美新型大国关系研究报告 作为世界上最大的发展中国家和发达国家，中美关系的发展变化关乎亚太乃至世界和平、稳定与繁荣。 XX 世纪中美关系必须摆脱大国零和博弈的历史逻辑，走出一条和平共处、互利共赢的新型大国关系之路。正是在此背景下， “ 中美新型大国关系 ” 这一理念在 XXXX 年 X 月第四轮中美战略与经济对话期间被正式提出。随后，中美在二十国集团领导人峰会和东盟地区论坛上逐步将构建新型大国关系提升到战略高度。 “ 十八大 ” 报告也将与发达国家建立长期稳定、健康发展的新型大国关系作为中国外交的重要内容。 XXXX 年X 月，中美两国元首在美国安纳伯格庄园会晤时确认 “ 共同构建不冲突、不对抗、相互尊重、合作共赢的新型大国关系 ” ，为两国关系未来发展指明了方向。鉴此，国际关系学界对中美新型大国关系的构建给予了广泛关注，同时也取得了丰硕研究成果。截至 XXX4 年 X 月，笔者针对 “ 中美新型大国关系 ” 这一主题在中国国家图书馆、中国知网 (CNKI)、约翰威立数据库 (Wiley)、 EBSCO 数据库、 SAGE 期刊全文数据库搜索到的相关文献中，中文论文有 XXX 篇，中文论著 4部、外文论文 XX 篇，外文论著 X 部。这些文献主要涉及中美新型大国关系的内涵、 特点、必要性、可行性、障碍因素、实现路径以及未来前景等问题。本文试图对学术界关于中美新型大国关系的研究进行总结，以期进一步深化对该问题的2 / 15 研究。 关于中美新型大国关系的内涵。国内学者主要采用习近平对中美新型大国关系内涵的概括：一是 “ 不冲突、不对抗 ” ，即双方要客观理性看待彼此战略意图，坚持做伙伴、不做对手，通过对话合作、而非对抗冲突方式妥善处理矛盾和分歧 ;二是 “ 相互尊重 ” ，即双方要尊重各自的社会制度和发展道路，尊重彼此核心利益和重大关切，求同存异，包容互鉴，共同进步 ;三是 “ 合作共赢 ” ，即双方要摒 弃零和思维，在追求自身利益时兼顾对方利益，在寻求自身发展时促进共同发展，不断深化利益交融格局。中国驻美国大使崔天凯进一步阐发了上述内涵，他指出中美新型大国关系不是消除双方所有矛盾分歧，而是确保合作始终大于竞争 ;不是一方对另一方的索取，而是双方共同的责任 ;不是搞 “ 共治 ” 或划分势力范围，而是促进国际关系良性互动 ;不是一个静止的目标，而是一个与时俱进的进程。中国社会科学院亚太与全球战略研究院副研究员钟飞腾认为，中美新型大国关系是一种建立在利益共同体基础上，双方共同发展的新关系。广东外贸大学国际战略研究院教授周方银 则将中美新型大国关系归纳为一种在中美特殊实力关系下，双方形成的一种稳定和彼此都能接受的、既合作又竞争、但竞争处于可控和有效管理状态下的关系。由于认知上的差异，国外学者对中美新型大国关系的内涵没有明确的界定和广泛共识，大多3 / 15 从内容上加以诠释。例如，美国前总统国家安全事务助理、大西洋理事会主任斯蒂芬 哈德利 ()认为中美新型大国关系主要包括以下几方面内容：美国接受中国作为世界性大国的“ 和平崛起 ” 、中国承认美国对亚太乃至全球稳定的重要作用、双方要认识到对方的繁荣与发展符合自身利益、双方为“ 共赢 ” 而非 “ 零和 ” 关系、双方 在互惠互利和相互尊重的基础上发展建设性合作伙伴关系、并通过共同行动管控分歧和争议以避免走向对抗或冲突。 关于中美新型大国关系的特点。作为不同于传统大国关系的新型大国关系，伦敦政治经济学院国际关系学院荣誉教授巴里 布赞 (BarryBuzan)认为，新型大国关系具有相对均衡的权力分布、高度一体化和相互依赖的特点。中国现代国际关系研究院副院长袁鹏研究员指出，中美新型大国关系 “ 新 ” 在两点，即中美新型大国关系不同于 4X 年前、XX 年前甚至 XX 年前 “ 超 强 ” 式的中美关系以及不同于历史上其他冲突对抗式的大国 关系。清华 -卡内基全球政策中心主任保罗 韩磊 (PaulHaenle)则直接将中美新型大国关系的特点总结为 “ 全方位合作 ” 与 “ 防止冲突 ” 两方面。湖南师范大学公共管理学院教授谭吉华等也持类似看法，认为中美新型大国关系的特点是 “ 合作而不对抗 ” 、 “ 竞争而不争霸 ” 。上海市委党校中美研究中心教授王公龙等认为，中美新型大国关系首先是一种抛弃传统大国冲突对抗逻辑的大4 / 15 国关系 ;其次是一种超越和包容意识形态、社会制度和发展阶段差异的关系 ;再次是一种在现有国际体系下，既能共创和共享制度，又能共同承担国际责任的关系 ;最后，中美新型大国 关系是一种互利共赢、稳定和可持续发展的关系。周方银指出，中美新型大国关系应具有四方面特点：中美关系实现稳定发展 ;中美从心理和观念层面认可对方的行为方式和行为逻辑 ;中美在具体政策层面实现一定的协调 ;中美在权势转移过程中不发生大规模军事冲突或陷入冷战状态。 关于中美新型大国关系构建的必要性，国内外学者主要从破解大国崛起困境、维护国际体系稳定、实现权力和平转移等方面展开研究。 在破解大国崛起困境方面，学者们主要对在国际关系理论中长期占主导地位的现实主义发起抨击。现实主义基于国际关系 史，认为新崛起大国与守成大国之间的冲突与战争不可避免。中共中央对外联络部副部长、当代世界研究中心主任于洪君就此批评指出，建立在政治敌对、经济剥夺、社会交恶、文化殖民基础上的旧国际关系理论已经有悖于时代潮流。北京大学国际关系学院教授贾庆国进一步指出，旧国际关系理论既没有准确反映历史事实，也没有充分考虑第二次世界大战以来国际关系的变化。当前，和平发展、合作共赢已成为新的历史潮流，国际社会必须打破新兴大国挑战传统大国的旧模式，避免大国大规模结盟分裂和对抗局面。5 / 15 中美关系的未来取决于两国的战略选择而非必然走向冲突，历 史潮流和时代发展要求中美两国为 “ 老问题 ” 找到 “ 新答案 ” 。 在维护国际体系稳定方面，山东亚太研究所所长杨鲁慧指出，维护国际体系的和平与稳定已成为中美共同的责任和利益共同点。上海国际问题研究院院长杨洁勉认为，大国是国际关系的主要行为体，大国关系在相当程度上决定着国际体系的走向。中国在总结和提炼二战结束以来国际体系过渡与转型的内在逻辑关系基础上提出构建中美新型大国关系，不仅有可能使大国间和平竞合关系得以延续，而且有助于国际体系的有效运行以及体系利益的维持和扩展。中国国际问题研究所副所长阮宗泽也认为 ，当前中美关系已超越传统双边关系的范围，不断向多边国际范围延展，中美之间的议题也随之增多。中美两国需要共同探讨建立一种崭新的大国互动模式，积极稳妥地推动国际体系转型，向体系内国家提供新的公共产品。 在实现权力和平转移方面，华中师范大学政治学研究院博士研究生石冬明从权力转移视角指出，崛起国与守成国之间的权力转移除了以战争手段完成以外，还可以通过缓和、和平方式实现。他认为中美结构性矛盾和诸多分歧构成了两国冲突的潜在因素，而历史经验教训和非理性认知则强化了中美之间误解误判的可能，但中美之间同样存在 着促6 / 15 进两国和平共处的有利条件。因此，中美需要探索建构一种不同于以往 “ 国强必霸 ” 的新型大国关系以实现权力的和平转移和利益的重新分配。澳大利亚前总理陆克文(KevinRudd)也指出，中美实力对比的重大变化和亚太格局的深刻调整使改善两国关系变得更加迫切，两国需要共同建立一种更高水平的制度框架和合作结构，以降低两国在权力转移过程中发生冲突的风险。他建议两国通过定期举行首脑峰会、创新军事对话机制、派遣外交代表等途径加强对话和交流，向世界证明中美关系将是一个不同于历史上大国争霸的例外。 国际关系学界普 遍认为全球性挑战、国际格局多极化、中美经济相互依存、中美核力量相对平衡、国际制度为中美新型大国关系的构建提供了现实基础和动力机制。 第一，中美共同面临全球性挑战。鉴于中美两国在国际体系中的地位和作用，学者们认为 XX 世纪日益严峻的全球性挑战需要中美两国联手应对，这构成了两国相互合作的重要基础。中美联合工作小组指出，全球经济动荡不安、全球治理赤字增大、地区不稳定性加强、国际社会公共物品供给减少、国内压力和虚弱的国家政府、极端主义与民族分裂主义、 “ 黑天鹅 ” 现象和强大国际机构的缺失都要求中美两国采取 共同行动。世界银行前行长罗伯特 佐利克(RobertZoellick)也强调中美在保障海上安全、获得多样化7 / 15 能源与其他资源、防范大规模杀伤性武器扩散以及打击伊斯兰激进运动等全球性问题上的合作已成为促进两国关系发展的增长点。 第二，国际格局多极化、多元化趋势的强化。当前，中俄印等新兴大国的群体性崛起导致美国实力的相对衰落，国际格局呈现出多力量中心和决策中心态势，这意味着当前的国际格局不能被简化为传统意义上的单一大国崛起冲击既有大国。在多极化时代，国际体系的发展方向将取决于大国之间的合作而非对抗。 中美关系的发展以正在形成的多极世界为背景，而非历史上的单极秩序。同时，非政府组织、跨国公司、跨国族群等非国家行为体在国际社会中作用的不断提升以及网络虚拟空间的出现也导致国际格局更加多元化，这不仅压缩了中美政策选择空间，也限制了两国的行为能力。 第三，中美经济相互依存度加深。经过 XX 多年的发展，中美已形成你中有我、我中有你的利益共同体关系，日益密切的经济联系为两国关系发展提供了不竭动力，经济关系成为中美关系的 “ 压舱石 ” 和 “ 推进器 ” 。此外，作为世界上最重要的两大经济体，中美对自由开放的全球市场、稳定繁荣的全球经济以及合理完善的金融体系的迫切需求增加了两国合作的可能性，两国都希望建立互惠互利的制度性安排来满足各自的安全和发展需求。 8 / 15 第四，中美战略核力量的相对平衡。作为两个核大国，中美都拥有 “ 相互确保摧毁 ” 的核力量，国际社会一般认为中国对美国拥有最低核威慑能力。从这个角度讲，中美之间存在战略性相互依存，两国均对对方负有核责任，也高度依赖对方履行这种责任，双方处于一种相对核平衡状态。 瑏瑠也正是由于中美彼此都具有毁灭对方的能力，才极大地限制了中美之间发生激烈冲突的可能性。 第五，国际制度机制的保障与约束。一方面，中美两国之间存在 “ 高层对话机制 ” 、 “ 战略与经济对话 ” 、“ 国防部防务磋商 ” 、 “ 省州长对话交流 ” 、 “ 人文交流高层磋商 ” 等 XX 多个对话沟通机制，这些对话沟通机制有助于弥合分歧、克服两国关系的脆弱性，是两国关系的 “ 安全阀 ” 和 “ 稳定器 ” 。另一方面，中美两国同是联合国、二十国集团、世界贸易组织、亚太经合组织等国际政治经济组织的成员，这些国际组织及其规则为两国在政治、经贸等领域争议与纠纷的磋商、调节和仲裁提供了途径。 中美新型大国关系的构建主要面临政治安全互信有限、经贸争端频发、地区冲突摩擦加剧、第三方管控难度增大、美国国内共识不足等障碍因素。 一是中美政治、安全互信有限。中国国际问题研究基金会美国研究中心主任陈永龙认为，虽然中美各领域来往密切、各阶层交流频繁，但双方存在严重的互信赤字，战9 / 15 略互信不足成为中美新型大国关系构建的最大障碍。于洪君指出，两国战略互疑具体表现在美国在政治上利用人权、宗教、民主、法治等问题对中国说三道四，在安全上主导国际体系和世界秩序的霸权心态无法改变。美国亚太事务专家苏珊 劳伦斯 ()也认为新型大国关系的构建将长期受到中美战略互疑的困扰，但将中美缺乏互信归咎于中国中央权威的政治体制、国家主导的经济模式和日益提升的军事实力，并强调新型大国关系中尊重中国 “ 核心利益 ” 的要求则意味着美需要对现行对外政策进行重大调整。 二是中美经贸争端频发。全球金融危机以来，中美经贸摩擦呈愈演愈烈之势，中美面临双方贸易不平衡扩大、知识产权纠纷不断、人民币升值压力加大、商业诉讼和制裁逐年增多、市场和投资准入障碍重重等问题。美国长期以来将中国视为经贸竞争主要对手，甚至将世界经济的失衡归咎于中国，要求 中国为世界经济再平衡承担更多责任，以各种方式和手段对华开展 “ 经贸战 ” 。目前，美国正在推进由 “ 跨太平洋伙伴关系协定 ”(TPP) 与 “ 跨大西洋贸易投资伙伴关系协定 ”(TTIP) 构成的 “ 两洋双 P 大战略 ” ，企图压制中国经济崛起的国际市场空间。而在金融领域，美国对中国的压制更加明显，双方虽然加强了在该领域的信息共享与合作，但未取得实质性成果。可以预见，未来中美在贸易、金融、高科技等方面的摩擦将会更趋激烈。 10 / 15 三是地区冲突和摩擦加剧。中美两国虽然不存在全球对抗风险，但在亚太仍存在摩擦和冲突的可能。美国为遏制 中国实力的扩散，高调推出亚太 “ 再平衡 ” 战略，以一种更加积极的方式介入并主导该地区的各种 “ 游戏 ” 。为此，美国加强了在亚太地区的军事存在，在强化美日、美澳军事同盟的同时积极拉拢印度，努力将双边军事同盟关系扩展为三边军事同盟关系，进而导致中美双方在安全上 “ 相互确保抑制 ”(MutuallyAssuredRestraint) 作用的缺失以及双边关系和地区形势的紧张。此外，美国因素在东海、南海问题中日益凸显，美国企图利用中国与周边国家的领土海洋争端牵制中国，诱导相关国家不断挑衅中国，使中美新型大国关系的构建面临新的变数。 四是第三方管控难度增大。第三方因素增加了中美关系的复杂性和风险性，中美两国盟友的利益差异以及行为选择都将影响到中美关系的稳定。近年来，第三方对中美关系捆绑现象明显，中美无法对日本、菲律宾、朝鲜进行有效管控，直接导致双方在思考如何构建新型大国关系时既充满期待，又非常痛苦。 瑏瑠美国在利用有关第三方的同时，第三方也把中美矛盾视为机遇，欲借重美国从中国方面捞取实利与战略主动。这意味着第三方单方面的对华摩擦与挑衅将越来越多地牵动、 “ 绑架 ” 中美关系大局。复旦大学美国研究中心副教授张家栋就此指出，中美 间的双边问题虽然存11 / 15 在，但都有很大的调整空间，中美以外的第三方因素才是影响中美关系的关键。 五是美国国内共识不足。美国一些学者认为 “ 新型大国关系 ” 这一概念类似于中国许多定义模糊的 “ 政策口号 ” ，中国试图利用这个概念增强其政策的灵活性以服务于不同目的，如迫使美国尊重中国 “ 核心利益 ” 、证明中国没有意图和军事能力挑战美国等。 瑏瑥美国约翰 霍普金斯大学高级国际问题研究院教授傅瑞珍 (CarlaFreeman)指出，具有强烈价值观的美国人难以认同中美新型大国关系中相互尊重彼此价值观的提法，这表明美国政府及 主流媒体对社会及民众缺乏积极有效的引导和说服，美国国内并未对构建中美新型大国关系达成共识。美对于中美新型大国关系的提出背景、战略意涵、发展方向等还不十分明确，这将导致中美无法在构建新型大国关系过程中协调一致。 在实现路径方面，学者们在总结历史经验教训和考察当前国际政治现实的基础上，认为中美新型大国关系的构建不能一蹴而就，提出中美双方应该遵循 “ 全方位沟通 相互正确理解 彼此尊重核心利益 建立深度互信 稳定和谐共处 ” 的过程，寻求一种符合国际政治客观现实、常态化而稳健的双边关系模式，使两国关系更具 现实确定性和规划性，其主要代表性的观点有：第一，构建中美新型大国关系存在低、中、高三条实现路径，即维护中美 “ 战略性相互12 / 15 依存 ” 的底层路径、寻找中间点建立战略信心的中层路径和维护建设国际制度的高层路径。底层路径主要包括维护中美两国军事能力和战略核威慑能力、确保中美经济相互依存、持续推动中美社会人文交流 ;中层路径主要包括相互尊重彼此核心利益、寻找双方均可接受的中间点 ;高层路径主要包括推动现有国际制度落实、推动国际制度改革、推动在新领域建设或落实新的国际制度。第二，中美两国领导人应采取四方面措施来推进新型大国关系建 设。首先是加强两国在危机管控、对外政策、安全协调等领域的高层战略对话和军方制度化合作 ;其次是提升两国能创造更多就业岗位的省、州等地方企业之间的经济相互依存关系 ;再次是强化两国在第三方危机管理中的影响和作用 ;最后是创建包括两国在内的区域和多边经济、安全组织或框架。第三，通过构建和平发展的共生型国际体系来促进中美新型大国关系的实现。当前国际社会物质力量变化和观念领域共识等共生力量和意识推动着共生型国际体系的形成，共生关系的发展使对抗作为一种国际关系选择的可行性减小。在共生型国际体系中，中美两国能够以包容方式化解 矛盾和风险。第四，建立由非政府及之前供职于政府的专家组成的中美联合 “ 远见小组 ”并倾听其意见， “ 远见小组 ” 的主要任务包括反思愈加困难的全球治理、在长期趋势和挑战背景下反思全球体系、从长远角度看待中美关系、确保全球经济增长以及自然资源安13 / 15 全、促进中美在缓解与适应气候变化和结果管控方面的合作。第五，构建新型大国关系需要实现四方面转变，即从传统大国关系向新型大国关系的转变、从中美新型大国关系向中国和有关大国新型大国关系的转变、从低阶新型大国关系向高阶新型大国关系的转变、从新型大国关系向新型国际关系的转变。第六，以和合 共生理念来构建中美新型大国关系：一要实现三重超越，即超越 “ 文明冲突 ” 、超越零和博弈、超越意识形态对抗 ;二要实现 “ 中国梦 美国梦 ” 利益共赢、权力共生、责任共担、价值共享的包容性发展 ;三要构建相互尊重、合作共赢、平等互信、包容互鉴的新型大国关系理论。 对于中美新型大国关系的前景，大部分学者持“ 审慎乐观 ” 态度。哈德利认为有四方面理由对中美新型大国关系的未来充满信心：一是导致传统大国对抗的因素在中美关系中 “ 缺席 ” ，如中美之间既不存在领土竞争要求，也没有殖民扩张意愿 ;二是中美之间有着更加紧密的政治经济联系 ;三是中国不寻求排挤美国而成为全球霸主的策略 ;四是美国欢迎一个强大、繁荣和成功的中国。不过，中美双方应给新型大国关系设定切合实际的期望值，这并不意味双方应该在某些具体问题上按照对方的意愿和要求作出让步甚至牺牲自身国家利益。双方作为全球性大国仍会在诸多问题上存在不同利益和看法，也将继续在全球范围内争夺市场、14 / 15 资源和影响