QP044000-新技术开发程序.doc

版号1.2页数1/9文件编号QP044000新技术开发程序生效日期：2010-12-201 目的Purpose 本程序规定新技术开发项目生命周期内，立项、开发验证、结题评审等阶段的具体工作内容，以有效管理新技术项目的各项开发活动，确保技术开发工作顺利进行。2 范围Scope适用于天马公司所有公司级新技术开发立项项目。3 名词解释 Terms Definition3.1 新技术开发项目：具有前瞻性、创新性、技术密集度较高，存在技术瓶颈，需要集中突破的开发项目，且项目可为公司、社会带来可观经济效益或具备较高的应用价值和推广前景；3.2 原理样品：具备项目开发计划所列全部功能并通过验证的样品；3.3 工程样品：完全按项目计划的要求，具备各项功能、各项参数指标已通过测试验证的样品；3.4 技术委员会: 由公司工作经验丰富的专家及各部门的领导组成，参与各个项目关键点评审及负责协调沟通跨部门工作的小组；3.5 Milestone: 项目开发计划书中项目主要项目阶段，即标注里程碑点。次数修订时间修订内容修订人审 核12009-7-16更改5（流程），增加6.2.6,6.2.7序号顺延后更改6.2.8；增加表18；表1-表17的表头删除深圳改为天马微电子股份有限公司同时更改表格LOGO，表格版号不换陈煊孙晓平22010-12-20更改6.2.6龙超周海琴3456789拟制/研发徐丽华2007/10/29审核孙晓平2007/10/29批准李曙新2007/11/05会签研发中心：罗邦虎 张永栋文件编号QP044000页数2/94 职责 Authority & Duty4.1 项目临时调研小组在项目组未正式成立之前，由项目负责人根据项目开发需要，组织相关人员进行立项前期可行性调研；4.2 项目负责人4.2.1 明确项目的需求、目标及技术特点，并依此制订详细的项目计划。项目负责人对项目开发的进度、成本、质量负责；4.2.2 与项目相关领导讨论后确定项目开发团队，对项目成员的工作做出评价，作为绩效考核依据； 4.2.3 负责项目跨部门工作的协调沟通，遇到无法解决的问题时，及时向直属领导反映情况取得协助，确保项目的顺利进行；4.2.4 定期对项目的目标进行核对，分配任务后关注每个任务的完成情况，全方位控制项目的状况，并严格控制项目各个过程文档的完成；4.2.5 负责召集召开项目各阶段的评审会议及阶段进阶申请会议，并主导产出评审结论； 4.2.6 负责准备项目的立项评审、结题评审资料、报告，并进行汇报；4.2.7 负责各阶段产出文档的标准性，并在流程规定节点向技术委员会秘书处提交、归档。4.3 项目组成员4.3.1 依据项目计划制订出个人负责部分的工作计划；4.3.2 严格按照计划所列进度完成各项具体任务，确保产出样品、文件、资料的完整性、准确性；4.3.3 依据项目组规定，定期向项目负责人汇报工作进展及问题；4.3.4 对无法解决的问题，及时向项目负责人反馈，并跟进解决，以确保问题及时解决。4.4 技术委员会4.4.1 项目关键点的评审详见流程；4.4.2 相关委员监督项目的进度，至少每个月对项目进行抽查一次，确保项目按期达成目标；4.4.3 对项目质量把关，并对项目负责人反馈的问题协调、解决。4.5 技术委员会秘书处4.5.1 安排项目在立项、结题等阶段的评审会议，并根据会议内容输出相关文件；4.5.2 相关文件的归档管理。1R5作业流程 Operation Flow文件编号QP044000页数3/9新技术开发流程图使用表格负责单位相关说明流程立项阶段项目建议书立项评审可行性评审Y项目需求输入及评审N重新调研NY立项申请调研分析新技术开发项目推广评审报告项目建议部门项目执行部门项目临时调研小组相关部门项目负责人项目负责人项目临时调研小组专利工程师技术委员会项目执行部门可行性评估报告立项评审会评审表项目专利基础调查报告评审会议记录项目立项申请表项目开发计划书开发费用预算表项目的意义、开发费用，所需人力，及预期利润等项目建议人提交建议，部门领导审核确定执行部门，执行部门领导指定项目负责人根据项目需求进行调研文件编号QP044000页数4/9文件编号QP044000页数5/9新技术开发流程图（续）使用表格负责单位相关说明流程项目成果鉴定申请书结题评审阶段项目组项目成果鉴定书项目组项目结余资源释放表项目组相关部门技术委员会项目总结报告项目组技术委员会项目评审列表发相关部门处理项目成果评审项目验收技术成果整理输出项目资源释放成果申请N新技术推广评审项目负责人技术委员会产品部生产厂新技术开发项目推广评审报告对于需要移交推广的项目，项目负责人召集相关人员开会评审项目移交、推广事宜6 流程内容 Flow Description6.1 立项阶段本阶段主要目的：确保立项项目开发思路的正确性、立项的必要性。6.1.1 公司各部门（市场、销售、质量、生产厂、研发等）有责任根据市场状况、客户反馈及本部门面临技术难题，安排相关人员作为项目建议人提出项目开发建议。项目建议人填写项目建议书，经所在部门领导审核通过并确定项目执行部门；发项目执行部门领导审核会签，通过后指定项目负责人主导开展后续工作，没有通过，则终止项目建议；6.1.2 由项目负责人主导，组织项目临时调研小组，对项目进行全面调研，主要明确：市场需求（内部或外部）、已有技术及专利情况等；6.1.3 项目负责人根据项目情况确定是否需要进行专利调研。如需要则通知专利工程师调查项目所涉及的专利问题，并拟制项目专利基础调查报告，由项目负责人及部门领导对于专利调研结果情况给出评审意见，报批总工程师；6.1.4项目负责人根据调研信息组织产出可行性评估报告，并组织项目建议人、项目临时调研小组及相关人员进行可行性评审，由项目负责人产出评审会议记录，评审不通过，则重新调研或与项目建议部门协调项目终止； 文件编号QP044000页数6/96.1.5 可行性评审通过后，由项目负责人填写项目立项申请表，在项目立项申请表中阐述立项的意义、所需人力、资源和预期利润等，并完成开发费用预算表、项目开发计划书，提交部门领导审批，通过后提交技术委员会秘书处归档，秘书处负责组织安排公司级新技术开发项目的立项评审会议；6.1.6 项目负责人对立项阶段工作情况进行汇报，技术委员会结合项目可行性分析报告、项目投入、预期项目价值等因素进行评审，根据评审结果确定是否作为公司级立项项目。如技术委员会对项目目标或计划提出意见，并讨论可行后，由项目负责人负责修改相关文件；6.1.7 秘书处根据公司级立项评审会内容，对于所有参评并通过项目进行编号，确立对应项目负责技术委员，输出立项评审会评审表，报总工程师审批；6.1.8 技术委员会秘书处发布立项评审结果，对立项阶段各项目产出的文件归档、统一管理；6.1.9 本阶段需要产出的文件阶段产出文件拟制审核批准立项阶段项目建议书项目建议人部门领导-可行性评估报告项目负责人部门领导-专利基础调查报告专利工程师项目负责人部门领导总工程师评审会议记录记录员项目负责人-项目开发计划书项目负责人部门领导-开发费用预算表项目负责人部门领导-项目立项申请表项目负责人技术委员会-立项评审会评审表技术委员会秘书处技术委员会总工程师备注：为所在阶段必须产出文件 6.2 项目开发验证阶段本阶段主要目的：制定技术方案、项目开发计划，并按照其展开详细的开发验证工作，保证项目严格按照计划达到项目目标。6.2.1项目负责人组织项目成员制定各个功能块（电子、结构、光学、测试、资源、生产工艺等）的方案，并产出项目技术方案文件，由项目负责人召集项目成员（如有必要，可请公司内或行业内相关专家）进行研讨、评审，修正项目技术方案，并产出评审会议记录，以确保项目整体开发方案可行；6.2.2 依据项目开发计划书，并结合项目技术方案，由项目组研讨并制定项目开计划，项目负责人组织产出项目进度计划表；文件编号QP044000页数7/96.2.3 开发、验证阶段可根据项目的实际情况分解成几个重要阶段，各项目负责人按照制定的计划及方案组织展开详细的开发工作，并组织内部对这几个阶段进行验证工作，验证通过进行下一步工作，如果验证没有通过，则返回前阶段重新开发。一般新技术、新平台项目的开发经过原理样品、工程样品及量产3个重要的阶段；6.2.4 在项目开发时，对项目的阶段性总结或测试报告等技术资料，提交技术文档，项目负责人应对其进行归档，并每月按时向技术委员会提交项目月度报告，对项目进行阶段性的总结与计划，每月向直属领导报告项目进度，报告送交部门领导、相关技术委员签署审核意见，总工程师审批，秘书处负责归档，会议评审产出相应的会议记录；6.2.5 完成最后阶段的验证后，项目负责人根据项目情况组织项目组成员进行开发验证阶段的评审，并产出评审会议记录。2R6.2.6 项目阶段验证完成后，对于需要移交推广的项目。项目负责人召集相关人员开会评审项目推广事宜。并填写新技术开发项目推广评审报告，推广项目转由移交部门项目负责人负责。有条件交接的项目，新技术开发项目负责人需协助移交部门共同管理该项目。新平台项目必须进行移交推广，并完成以下标准化工作（可新建或补充进现有标准化文件）：.设计规范（根据产品的结构与开发过程逐一说明）.产品的设计输入、输出、验证与评审内容.产品的工艺过程要求（工艺流程、规范、作业指导书等）.产品的检验项目、抽样方式、检验条件和判定标准（包括原材料、工序及成品）.产品标准1R6.2.7项目阶段验证完成后，业务下单的项目转由产品部按新品开发试制程序开发。1R6.2.8本阶段需要产出的文件阶段产出文件格式拟制审核批准开发验证阶段项目技术方案参考格式项目组部门领导-项目进度计划表参考格式项目组部门领导-项目月度报告项目负责人部门领导技术委员总工程师新技术开发项目推广评审报告项目负责人技术委员会部门领导备注：为所在阶段必须产出文件文件编号QP044000页数8/96.3 结题评价阶段本阶段主要目的是：提交开发文档，对于技术开发项目输出成果从技术、立项达成情况等方面进行评价，释放项目占用相关人员及资源。6.3.1 项目负责人召集并安排项目组成员进行结题总结，对全部的开发输出进行整理总结，与立项评审结论、项目开发计划进行对照，并对其进行成果申报；6.3.2 申报时项目负责人应先填写项目成果鉴定申请书，进行项目自评，填写所提交资料的目录，并经所在部门审查，由部门领导填写申报推荐意见；6.3.3 每个申报项目应向技术委员会秘书处提交完整齐全的资料，包括：项目总结报告，详尽的研制总结报告、设计文档、样品或样机、测试报告、用户使用情况、经济效益、社会效益分析报告等。其中项目总结报告内容一般包括：背景或意义、研制过程、有关技术图表（或工艺流程）、解决的关键技术及采用的技术原理、技术创新点、国内外同类产品的对比分析、结论等，技术委员会组织各部门领导对其进行项目验收，以确定是否达到项目的开发目标；6.3.4 技术委员会对项目开发成果进行验收，决定其是否进行科技成果评审会进行评审，秘书处汇总产出项目评审列表，一次评审少于3个项目列表可省略； 6.3.5 召开公司级科技成果评审会，参评项目负责人向技术委员会报告研制过程及结果，演示样品或样机，或到研制现场予以说明，由技术委员会对项目进行评审。评审内容、标准及奖励规定参考附录3，由技术委员会完成项目成果鉴定书，由秘书处整理后，补充项目评审列表的评奖等级，提交公司总工程师审批；6.3.6 评审通过后进行项目资源释放，关闭项目。项目负责人负责整理项目预算资金、项目材料及样品库存清查，产出项目结余资源释放表，并对项目组结余资源给出处理建议，提交部门领导审核，并发相关部门执行；6.3.7 技术委员会秘书处整合项目所有产出文档、评审相关资料，汇总设定保密级并统一归档管理。6.3.8 本阶段需要产出的文件阶段产出文件拟制审核批准结题评价阶段项目总结报告项目组技术委员会-项目成果鉴定申请书项目组部门领导-项目成果鉴定书秘书处秘书处总工程师项目评审列表秘书处秘书处总工程师项目结余资源释放表项目组部门领导-备注：为所在阶段必须产出文件文件编号QP044000页数9/97 相关表格 7.1 FM04400001 项目建议书 7.2 FM04400002 可行性评估报告 7.3 FM04400003 专利基础调查报告 7.4 FM04400004 项目评审会议记录 7.5 FM04400005 项目开发计划书（里程碑）7.6 FM04400006 开发费用预算表7.7 FM04400007 项目立项申请表7.8 FM04400008 立项评审会评审表7.9 FM04400009 项目技术方案 研发保存期限：产生年度+15年7.10 FM04400010