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EMS审核员考前辅导练习一、 案例题请根据所述情况判断：如能判断有不符合项，请指出不符合GB/T24001-2004标准的条款号及内容，并写出不符合事实和严重程度。如提供的证据不能足以判断有不符合项时，请写出进一步审核的思路。1. 在某企业的车间里，审核员嗅到了一股氨气味，进一步观察，发现原来以液氨为制冷剂的冷冻系统发生了意外泄漏。审核员查看了该车间的重大环境因素台账，其中有一项为“氨的潜在泄漏”当审核员向车间主任问及“对氨的泄漏有什么对策时？”车间主任回答：“以前从来没有发生过这种事情，这次可能是机器故障造成的，我们现在也不知道该怎么办。”2. 审核员对建筑公司某一工地进行环境管理体系审核，并就附近居民关心的运送渣土的车辆遗洒问题，抽查了多份信息交流单发现居民有多次投诉。经理解释说：“每次投诉后我们均及时派员清扫了。”3. 审核员对某厂的空压机房进行审核，空压机房四门大开，机械嗡嗡做响，审核员问主管噪声达标情况，主管说，夏天热，不开门机器散热不好，开门后应当会引起厂界噪声超标。审核员又问，空压机房的噪声是否被评价为重要环境因素，主管说，没有，因为我们进行环境因素评价时在冬季，那时门窗都是关闭的。4. 某审核员在工厂进行审核，当他巡视到西边厂界时，发现一堆编制袋放在草地上，周围的墙壁已被染的有些发绿；审核员问是装什么的，陪同的经理回答说用来装电镀污泥的，这是公司委托处理污泥的砖厂的搬运工把这些暂存在这里的。5. 审核员在受审核方ISO办公室审核，查阅对方提供的合规性评价资料发现仅有国家和地方的环境法律法规和排放标准的评价内容。审核员问：是否有对客户、总公司以及当地环保部门的有关要求进行评价？对方主管回答：当地环保局确实有下发过一些文件，部分客户也提出过环境方面的要求，我们都努力达到了，所以就没有再进行评价，我们会考虑在明年增加这部分的评价内容。6. 审核员在化学品仓库审核，这里有3台叉车在运行，审核员问主管：叉车驾驶员是否有经过专门培训？主管回答：所有的叉车司机都取得了特种工上岗证，并且都在有效期内，我们不再进行专门的培训。审核员又问叉车司机是否了解公司有关化学品仓库搬运作业的相关规定，对方回答好象有这么一个规定，但不知道上面具体的内容是什么。7. 审核员在某公司的环保科审核时，发现有公司附近的居民反映公司锅炉房的烟囱时常有黑烟冒出，居民要求改善，环保科的人员解释说：“居民的反映我们比较重视，我们做了监测，发现只是偶尔在异常情况下冒出烟的黑度略微超标，因此我们认为没有必要采取什么措施。”8. 审核员在某企业审核时，就危险废弃物的处置合同中未包含有关储存、运输的要求和其他注意事项一事向环安科科长询问，对方回答：我们很重视危险废弃物的合法处置问题，专门委托了一家有资质的环保公司进行处理，并签署了相关的合同。由于对方是一家专业的处理公司，又出具了环保部门认可的资质，我们就仅在合同中注明危险废弃物的类别、数量和价格，不再对处理中的环境问题提出具体要求，他们应该知道有关规定，不用我们再专门强调了。9. 审核员在生产现场发现，操作人员将空的油墨盒丢入一个没有标识的塑料桶。经询问，该桶通常是装废弃手套用的。同时，该操作工一再重申该油墨盒每季度仅用一盒。请描述你的检查追踪思路。10. 某审核员在建有EMS的企业审核时，看到一则表彰通报，内容为X月X日仓库失火，冲天的火势被一值班员发现，该人立即冲入火场，奋力扑救，直至30分钟后周围居民惊醒起来共同救火。二、 案例场景题(课堂练习)以下案例场景为审核员的一系列审核发现，要求分组讨论，根据GB/T24001-2004标准的条款，编写不符合报告，写出不符合事实的描述、不符合条款及内容、不符合的严重程度。1 审核员在食堂、办公楼等多处发现2111灭火器，追踪检查公司环境管理部门时，发现“相关法律法规及要求一览表”中没能列入“关于在非必要场所停止再配备哈龙灭火器的通知”和其他有关削减臭氧消耗物质方面的法。2 审核员查看公司环境因素清单时，发现环境因素清单中的内容没有新上马的某型号化学制剂生产线中产生的环境因素。3 某运输单位按合同约定为公司提供运煤服务，在运输途中常有撒落煤屑和机油现象，而公司对运输单位并没有作任何要求。4 生产车间看到化学品库一员工仅保留有0版的易燃易爆管理程序，而审核员在文件控制员处看到了1版的该程序。5 审核员在查公司每一次内审开具不符合的整改记录时，发现制造二科的一份不符合后纠正措施已经超过规定期限两个月，管理者代表解释说：因为工作太忙了，实在没有时间顾及此事。6 在冲压车间，文件规定要将铜、铝边角料分开放置，但员工总是将它们混放在一起，并解释说回收公司会在收取时将它们分开的。7 抽查锅炉车间2名员工，是否知道在岗位有哪些相关的环境因素时，2名员工只知道有炉渣排放，其它均不知道。8 程序文件规定，对本厂酸洗车间排放的废气应每三个月监测一次，但审核员未能查到程序文件实施后第一季度的监测报告，车间主任说：主管监测的人员去出国考察，这件事没有交代，所以忘了。9 审核员与环境管理者代表及秘书交谈，在环境管理体系方面的职责之一是每年6月和12月组织两次内部审核，并将内审报告呈报最高管理层，当被问及最近一次管理评审是何时，他说应该是今年1月中旬，但他当时不在公司，他将有关书面报告呈报总经理办公室了，他承认没有看到有关此次EMS管理评审结果的任何报告，秘书也肯定地说：“没有，但按规定是应该有的。”审核员经证实没有书面的管理评审结果。10 X月X日在公司的油品库、化学品库审核时发现，公司的应急准备与响应程序规定应急点为：油库、化学品库、纸包装车间。审核员问库管员，油品着火了怎么办？值班库管员答：“打119”电话。并指着墙上说，我们有“防火安全制度”，进一步问，你学过应急程序吗？他说，程序在供应科长那，那是“受控”文件，科长才有，没有发给我们。11 现场观察发现，某玩具厂仓库堆放有大量易燃的PVC片材和包装材料，编制有相应的火灾应急程序，但所有的仓库管理员都不知道消防水栓的使用。12 公司的节能方案规定，每年节电10%，96年由于公司采取了措施，换了几台“电老虎”不太费力的达到了，总经理很高兴。到1997年审核时，发现节电指标没有完成。动力处处长说：夏天很热，空调全停了，尽了很大的力气才节约9%，今年98年，还要节约10%，恐怕要停机器了，否则很难达到。13 6月7日在公司审核时，审核员在制造部发现放着一排固体废弃物分类箱，并在箱子上有明显的标识（生活垃圾、油棉丝、废纸铁屑、废铜线），但其中放生活垃圾的箱子中看见有掺杂着废的油棉丝。14 审核员在总务处审核时发现，排放的废水超标，标准规定COD为500mg/l，经多次检测为：523mg/l，536mg/l，512mg/l；进一步问，超标报告了没有？总务处说，向管理是代表报告了，但现在还没有拿出解决办法来。15 2003年8月23日，在公司计量部门审核时，审核员对用来监测噪声的MA其编号为MO5的噪声测试仪进行检查，发现其计量标志为：“2002年2月15日，有效期一年。”审核员查找了仪器计量的记录，发现该仪器上次校检的时间为2002年2月15日。16 审核员在某污水处理站审核，作业指导书规定了要对排放污水的酸碱度（PH值）进行监控，查现场监测记录得知污水PH变化很大，从3-11不等，询问员工应执行什么标准，是多少，员工说不清楚，因为文件中没有做出规定。17 审核员在陪同人员的带领下，对厂区进行巡视，他突然看到前面有一个储缸，在他的记忆中工厂的重大环境因素台帐中有一项为盐酸储缸的泄漏。于是询问负责人员，负责人确定就是那个盐酸储缸。审核又问一旦盐酸泄漏时，他们采取何种对策，负责人回答，储缸很结实，从没有发生过事故。现在还有很多事要做，因此没有将此事放在议事日程上。18 6月15日审核组长在工厂监督审核时发现，该工厂新增了电镀生产工段，目前正在施工，预计下月投入使用，便询问陪同的体系推进室主任，对此项活动公司已做了哪些工作？推进室主任作了说明，因为公司的环境因素识别与评价程序中规定每年12月进行环境因素的更新识别和评价，所以准备到时候再进行更新。由于公司引进的电镀设备非常先进，大概污水排放不会超标，所以为了减少不必要的麻烦，等到运行一段时间后再请环保局来监测。19 审核员发现供应部环保员对废弃物处置，每天巡查没有记录，生产部对车间化学品点检的不定期检查没有记录。20 审核员在车间发现撒落的石棉，审核员问工作人员：“你们对石棉是如何控制的？”工作人员说：“我们知道石棉对土壤是有影响的，因此工程部好象也列入了环境因素清单，并制定控制办法。而撒落的石棉是由委托的清运公司负责回收处理，可能在运输中不小心撒落在地上。我会通知工程部告诉清运公司今后应当注意。”三、 案例题（每题6分，共30分） 请写出不符合事实的描述，不符合理由，不符合的条款，不符合的严重程度。1. 审核员到化学品库看到三氯乙烯若干桶。查环境因素清单中没有列入。2. 某审核员王伟，1999年3月对一机械加工厂的环境管理体系进行审核，在机械车间询问一名正在工作的员工；生产中产生的大量的含油抹布如何处置，谁负责收集？员工按现场的作业文件EOP-023“含油抹布处置方法”回答说员工自己收集，将抹布收集后放入专用的有害废物收集桶中。审核员要求该员工进行演示时，他却将抹布放入了生活垃圾桶中，经询问，该员工不知道那是生活垃圾桶。3. 审核员在某一个企业的办公室审核时，发现连续有三个文件对该企业噪音扰民提出意见投诉。询问办公室人员：“该信息是否已转给有关部门。”回答说：“已电话通知，”审核员问“解决的怎么样，”回答说“不清楚”。4. 某企业重大环境因素中有粉尘超标排放，审核员对除尘岗位审核时发现，布袋除尘有近10%的布袋漏风，询问操作人员，程序是怎样规定的，查运行程序：“布袋漏风应及时处理。5. 审核员在污水处理站查阅出水口的COD、PH、SS的运行监测记录，发现每周六下午15：00的COD有规律的超标（阐述审核思路）.答案：一、1/4.4.7 2/4.5.3 b) 3/4.3.1 b) 4/4.4.6 c) 5/4.5.2.2 6/4.4.2 7/4.5.3 8/4.4.6 c)二、1/4.3.2