OFAC对外贸的影响及政策.doc

安 徽 国 际 商 务 职 业 学 院 题 目： 关于OFAC对中国外贸 的影响及政策 作者姓名： 胡颖颖 班级名称： 国商103班 班级学号： GS100313 专业届别： 国际商务专业2013届 二一二年十二月二十八 OFAC对中国外贸的影响及政策 一、OFAC的简介 （一）OFAC的含义 OFAC,即美国财政部海外资产控制办公室（The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury），它的使命在于管理和执行所有基于美国国家安全和对外政策的经济和贸易制裁，包括对一切恐怖主义、跨国毒品和麻醉品交易、大规模杀伤性武器扩散行为进行金融领域的制裁。OFAC直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会，经特别立法授权可对美国境内的所有外国资产进行控制和冻结，同时负责在对外经济和贸易制裁事宜上，与美国的欧洲盟国进行紧密合作。 （三）历史与现状美国政府进行经济和贸易制裁的历史最早可以追溯到1812年的美英战争。在18601864年的美国内战中，美国北方联邦政府议会通过法律授权财政部可以对战争中的南方联盟财物予以没收。OFAC的前身是于1940年纳粹德国入侵挪威后设立的海外资金控制办公室（the Office of Foreign Funds Control，FFC），FFC由美国财政部长直接领导，在美国正式参加第二次世界大战以前，FFC 一直在美国反对轴心国的经济和贸易制裁中扮演着重要角色。OFAC本身成立于1950年12月中国军队进入朝鲜半岛作战之际，彼时，美国第三十三任总统杜鲁门宣布国家进入紧急状态并借助OFAC冻结了中国和朝鲜在美国的所有财产。 今天的OFAC 仍然是美国最重要的针对特定国家、地区和人员进行的经济和贸易制裁的政府部门。近年来，随着世界性的反贪腐、反洗钱运动的深入，OFAC的政策和指令，已经成为世界金融业，尤其是美国和与美国金融业有密切联系的金融机构无法忽略的经营原则。 （四）OFAC名单OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成六大部分，分别是：特殊指定国家和个人的制裁（Specially Designated Nationals Sanctions ），反恐怖主义制裁 (Anti-terrorism Sanctions) ，反大规模杀伤性武器制裁 (Non-Proliferation Sanctions) ，反毒品和麻醉品交易制裁 (Narcotics Trafficking Sanctions) ，古巴制裁 (Cuba Sanctions) ，其他项目制裁 (Other OFAC Sanctions Programmes)。针对这每一个制裁范围，都有严密的美国联邦法律或者行政法规的立法依据予以支持，而且OFAC都被授权许可对可疑财产予以扣押或冻结。这六个既相互独立又相互联系的制裁范围共同组成了一个体系庞大、涉及行业众多、惩罚力度极强、影响跨越全球的美国经济和贸易制裁网络。 二、OFAC对中国外贸的影响 （一）当前中国外贸走势 今年以来，国际金融危机深层次影响继续显现，特别是欧洲主权债务危机深化、蔓延，世界经济复苏明显减速，国际市场需求下滑。中国经济下行压力加大，截至三季度，国内生产总值（GDP）增速连续7个季度放缓。对外贸易发展面临的内外部环境复杂严峻，进出口增速下滑至个位数，进出口企业困难增多。针对形势变化，中国政府及时出台一系列促进外贸稳定增长、优化外贸结构的政策措施，提振了企业信心，对外贸走势趋稳发挥了重要作用。2013年，中国对外贸易发展面临的内外部环境可能略好于2012年，但制约外贸稳定回升的阻力依然存在。从国际看，随着各国宏观政策力度加大，欧债危机略有缓和，美国经济复苏态势趋于稳定，市场信心和发展预期有所提振，2013年全球经济发展环境可能有所改善。但发达国家主权债务问题削弱经济增长潜力，刺激经济政策措施的副作用日益凸显，新兴经济体面临的困难较多，加上贸易投资保护主义加剧，世界经济低增长、高风险态势不会明显改观。 （三）OFCA对中国的影响 1、影响外资投入我国 目前我国为吸引外资，努力优化投资环境，但是，最为重要的市场竞争环境，目前可以说情况并不乐观，商业贿赂问题普遍存在。尤其在我国存在大量国有企业、事业单位的前提下，被查处的概率高于其他私有制为主的国家。如果不加以改善，有案件被频频曝光，会令我国投资环境的声誉下降，令外国投资者望而却步。 2、影响我国跨国企业的发展 由于规定，在美国境内的外国人也可以成为该种犯罪主体，那么，在美国从事跨国经营的中国企业和个人都受影响。当他们以美国为基地，进行跨国经营的时候，一旦发生商业腐败，很可能受到的制裁。这点应该引起我国企业高度重视。3、对我国外贸行业的影响进出口企业如果违反了OFAC的制裁法令将面临交易资金被冻结，进出口单据被扣押的巨大风险，因此在国际贸易中甄别高风险业务，避免卷入洗钱和支恐交易对进出口商至关重要。近年来，由于受OFAC制裁，在国际结算中除了遭退单外，更多的是单据遭扣押甚至拒付。如2009年12月我国某出口公司向阿联酋出口服装，由于提单显示的船名和到货港货运代理为美国OFAC制裁的实体，出口单据被指定议付行某美资银行扣押；同年3月我国的另一家出口公司出口土耳其的单据，因单据中显示的船运公司为列入美国SDN清单并受制裁的伊朗伊斯兰共和国航运公司，全套单据被美国美联银行上海分行扣押。2010年9月国内G银行将相符单据寄送开证行某欧洲银行孟加拉国分行，该笔业务的承运人属于美国制裁最严厉的中东某国，而且提单所注明的集装箱号的前两个字母为该国英文的缩写IR而遭拒付。由OFAC制裁引发的此等案例在我国的国际结算中频繁出现，严重影响了我国出口企业的收汇安全。 OFAC对外贸的影响有以下几方面：其一，“制裁例外”破坏信用证的独立性原则。众所周知，信用证独立于基础交易，银行只负责审核单据，与进出口双方基础交易涉及的其他方面无关。但是，近年来，随着国际制裁措施的频繁实施和愈加严厉，信用证的独立性不断受到挑战。开证行因为受制于国际制裁措施，以交易双方、承运人、运输工具、卸货港或者原产地受制裁为由，拒绝支付信用证项下的相符交单，逐渐形成了“制裁例外”的情况；开证行的单据处理代理也以同样的原因，扣押或退寄相符单据，这些行为破坏了信用证独立性的原则，严重影响了正常的国际结算秩序，其二，突发性、可追溯并驾齐驱。一方面制裁措施具有一定的突发性。根据美国的政治和外交需要，美国当局发布制裁措施并拟定制裁名单，实施制裁措施前不会发布预先通知，而是突然宣布实施某些制裁措施，并立即生效；另一方面，制裁措施具有较强的可追溯性。美国全然不顾甚至严重背离“法不溯及既往”的基本法治原则，规定一些制裁措施对发布之前的业务也具有效力，这一做法给进出口商和银行带来很大的困扰。其三，制裁隐身对外贸易的各个环节。OFAC制裁令的适用范围不仅限于资金清算领域，还包括单证等其他载有制裁名单信息的业务。作为金融大国的美国，其境内注册的银行和海外分行遍布全球，直接或间接地参与着大部分与国际贸易有关的单据传递、资金清算等业务。OFAC规定，上述银行都必须对受理业务中的申请人、受益人、承运人、装货地（港）、卸货地（港）、原产地等信息，进行核查。此外，2011年以来，美伊关系进一步紧张，美国通过了多项针对伊朗的制裁措施，日本、韩国、澳大利亚和加拿大等国也拟定了相应的制裁措施。因此，伊朗等受制裁国的安全避风港日益缩小，增加了我国进出口企业在使用欧元、日元等其他国际货币进行涉伊等贸易的风险。 三、避免与涉及OFAC制裁的实体和个人进行交易 （一）加强国家风险防范意识，把好客户准入关进出口企业要强化国家风险防范意识，在办理进出口业务前，要查询交易对手所在国家和交易对手本身是否受制裁。把好客户准入关，不要为了一笔业务的利润，而冒险与受制裁对手进行进出口交易。 （二）涉及敏感国家的业务要谨慎办理如果业务所涉及的客户、银行、保险公司或者运输工具没有被列入国际制裁名单，但是其所在国属于敏感国家，可以在做好交易对手、交易商品和对方银行的尽职调查的基础上，谨慎处理，应尽量使用非美元结算，避免通过美资银行或美资控股银行办理业务。 （三）避免与涉及OFAC制裁的实体和个人进行交易为了避免来自美国政府的政治压力和法律风险，所有美国的金融机构在进行交易时，都被要求必须首先要对自己的交易对手进行OFAC名单的审查，只有当交易对手不在OFAC的名单之内时，才可以与之交易；反之，则必须中止交易。 虽然OFAC只是美国国内机构，但是根据美国爱国者法案的规定，OFAC的指令具有