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基于 FAHP 的工程总承包模式下业主方 风险分析研究 摘要 工程总承包模式在我国近 30 年的发展打破了工程建设平行分包的传统局 面。但是随着该模式的迅速推广，许多隐藏在其广泛施行下的风险因素也逐渐 暴露出来，给业主方的项目运行带来风险。 本文以工程项目风险管理知识体系及我国现阶段工程总承包模式的执行情 况为出发点，结合目前国内外关于工程项目风险分析方法的研究，对课题展开 系统深入的讨论。通过对工程总承包模式下的建设项目运作过程及其在业主视 角下管理特征的分析，导出该模式下业主方的风险管理过程。在此基础上，分 析使用该模式的业主方在工程建设中风险因素的产生及特点，以建立该模式下 业主方完整的风险分析体系，在引入模糊层次分析法及模糊综合评价方法后， 形成具有一定操作性的风险分析模型，实现该模式下业主方风险分析的研究。 关键词： 工程总承包 FAHP 风险分析 业主方 Risk Analysis for the owners in the General Contractor of Project Based on FAHP ABSTRACT The development of the DB projects in China has broken the dominance of traditional model over the past 30 years. However, with the rapidly spreading of the project delivery, many risk factors hiding in the proliferation are beginning to show through, which brings risks to the owners project management. Integrating with the study on the risk analysis models at home and abroad, the subject is systematically discussed based on the knowledge hierarchy of the risk management in the construction project and the implementation of general contract model system in our country at this stage. From the operation of the DB projects and the management characteristics analysis from the owner arises the owners risk management process. On this basis, generation and characteristic of risk factors in the DB projects are analyzed, in order to establish the whole risk analysis system for the owners project delivery. Finally, an operational risk analysis model is formatted to realize the study on the subject through introducing the FAHP and the fuzzy comprehensive evaluation method. Key word: General contractor of project FAHP Risk analysis Owners 目 录 第一章 绪论.1 1.1 研究背景.1 1.2 国内外研究现状.2 1.3 课题研究的理论与实践意义.4 1.4 研究的内容方法及结构框架.4 第二章 工程总承包模式下业主方风险管理过程.6 2.1 业主视角下工程总承包模式项目管理特征研究.6 2.1.1 工程总承包模式下建设工程的运作.6 2.1.2 工程总承包模式下业主方项目管理工作分析.7 2.2 工程总承包模式下业主方风险管理过程的研究.7 2.2.1 工程总承包模式下业主方的风险管理.7 2.2.2 工程总承包模式下业主方的风险分析.9 2.3 小结 .11 第三章 工程总承包模式下的业主方风险分析体系.12 3.1 工程总承包模式下业主方风险因素的识别与分析.12 3.1.1 工程总承包模式下业主方风险因素的识别原则.12 3.1.2 工程总承包模式下业主方风险因素的识别分析.13 3.2 基于风险因素分析的评价项拟定与准则建立.15 3.2.1 风险因素评价项的选取.15 3.2.2 风险因素评价项评价准则的建立.17 3.3 工程总承包模式下业主方风险系统的构建 .21 3.4 工程总承包模式下业主方风险应对方案的研究 .22 3.5 小结.24 第四章 基于 FAHP 的工程总承包模式业主方风险分析模型的建立.25 4.1 数学评估模型建立总述.25 4.1.1 FAHP 工作原理及模糊综合评价法.25 4.1.2 工程总承包模式下业主方风险分析模型建立过程概述.25 4.2 基于三角模糊数的风险因素层次排序.25 4.2.1 风险重要性比较标度系统的选取与改进.25 4.2.2 三角模糊改进算法的引入及风险排序过程.27 4.3 基于层次排序的风险模糊评价过程 .29 4.4 FAHP 风险分析模型的应用性研究.29 4.4.1 FAHP 在工程项目风险管理领域应用的合理性.29 4.4.2 FAHP 应用偏差评价.30 4.5 小结.30 第五章 案例分析.31 5.1 案例工程概况简述.31 5.2 FAHP 风险分析模型在案例中的应用.31 5.2.1 模型的准备与假设.31 5.2.2 模型的构成、运算步骤及分析.31 5.3 小结 .35 结论与展望.36 参考文献.37 附录.39 附录 1 三次改进矩阵特征向量的求解步骤 .39 附录 2 专家预评估评审意见表格样式 .40 附录 3 案例源层风险原始模糊评估矩阵 .42 致谢.46 外文资料及中文译文.47 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 早在上世纪六、七十年代，工程总承包模式在西方一些发达国家盛行，具有较高专业技 术水平的总承包公司在国际工程建设竞争中取得了高额的利润并在市场竞争中不断的发展壮 大，成为本国提高国民经济水平的重要动力之一。该模式的施行之所以能在工程项目建设中 实现如此之大的价值是与其执行特点分不开的：它授予承包商权利，将项目建设中的设计、 采购、施工等重要环节进行集成管理，避免了各个环节严重分离、难于协调的问题，使成本、 工期都得到有效的控制。 我国的工程总承包模式起步比较晚，而且发展也比较的缓慢，在引进西方先进的工程项 目管理模式的同时并没有很好的结合本国具体国情，致使国内许多采用此模式的工程项目的 后评价效果并没有达到其在西方国家施行的良好收益，甚至有些项目还因为对此模式运作的 理解偏差，导致权责分配不清及建设程序履行混乱而引发合同纠纷。根据国家住房和城乡建 设部建设市场监管司早期的一份关于推行总承包模式工作的调研报告1显示，我国在推行工 程总承包模式二十多年以来尽管也取得了一定的成绩，比如年承包金额不断增大，许多大型 企业从初期的几百万发展到现在的十几亿甚至几十亿，承包的行业面迅速延伸，从原来技术 性强、工艺要求高的石化化工行业逐渐扩展到纺织、机械、电力、基建等领域，但是阻碍该 模式成功实施的许多问题也随着这种快速的发展现状凸现出来，比如项目建设相关法律、法 规不健全，承包单位组织结构及人员专业素质达不到要求，缺乏相应的项目管理体系等。更 重要的是缺乏规范和管理且投资巨大、涉及行业繁杂的工程总包现状给投资人实现投资收益 带来更大的风险。 易和国际管理专家委员会主席，牛津大学博士后罗德尼特纳教授曾经在他书中提到： “项目管理的本质就是风险管理2。”也就是说，如何行之有效的来管理工程项目中存在的 风险才是成功实现建设项目目标的核心问题，因此，投资人控制风险的能力才是决定项目成 败的关键所在。然而，在我国，工程总承包模式项目管理的发展相对比较滞后且理论、规范 也不是十分成熟，一些业主往往是出于规避风险、推卸责任的目的，把项目全权委托给总承 包公司，自动放弃参与项目决策权，也就是放弃主动控制风险的权利，另一方面，承揽工程 建设的总包企业又不太可能完全以业主立项目标及利益为项目筹划的出发点，加之业主方风 险应对策略前期统筹不足，导致一旦非承包商责任风险发生，投资业主方对风险基本处于无 应对能力状态，被动接受承担损失的责任；而其他已认识到风险管理重要性的企业虽然在项 目筹备的过程中会把分析潜在威胁发生可能性任务作为工作的一部分，但是由于业主方风险 复杂多样性，使得他们的工作在风险识别阶段就会出现偏差，无论任何一种未被识别风险的 发生很可能对项目目标的顺利实现都是致命的。此外，我国对于工程项目风险管理的研究尚 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 2 停留在理论阶段，解决风险评估、评价及应对决策的手段和方法更谈不上成熟，加之相关政 策法律法规的不完善，使得业主方在总承包模式项目的研究与规划阶段不能充分有效地完成 项目风险分析工作，建设期的风险控制过程更无法完整执行，严重影响项目目标的实现。 既然近些年的工程实践已经验证了工程总承包模式的施行对我国市场经济发展的价值， 而上文中所提到的这些问题却又在不同程度上制约着该模式的发展，所以，非常有必要提出 课题，通过选取适当的定性与定量分析方法，建立风险分析体系，以科学理论为支撑，对工 程总承包模式下业主方的风险分析过程展开科学系统的研究，为推动工程建设事业的发展作 出努力。 1.2 国内外研究现状 在西方，风险分析技术早期仅被应用在系统工程及运筹学研究领域，伴随着战后重建工 作的开展，以工程项目为研究对象的风险分析技术理论得到迅速发展，特别是关于能源、宇 航、大型水电系统、交通运输等耗资巨大的项目开始兴建后，投资者对成本的重视程度越来 越强烈，使得风险评估技术受到各领域决策研究者的广泛关注，如早期的项目计划评审技术 以及后来出现的盈亏平衡分析、泰勒级数分析方法、蒙特卡洛模拟等。在 20 世纪中叶历时 几十年、耗资十几亿且有多承包商工程完成的欧洲北海油田开发项目中，专家们尝试用不同 的风险分析方法对项目进行风险控制，并且取得了一定的实践成果3。 理论研究方面，上世纪 70 年代美国运筹学家 T.L.Saaty 提出层次分析方法4，意在通过 对决策标准定性描述向定量分析转化实现将复杂问题简化并赋予目标层在特定准则条件下权 重的目的，这种方法在决绝多目标集决策问题上具有很强的实用性，所以很快被重视起来并 在多领域广泛应用；美国加利福尼亚大学的 L.A.Zadeh 教授在 1965 年发表著作模糊集合 论5，将现实生活中的模糊概念定量描述，为诸如语言学、逻辑学等一些非计算科学的量 化研究打下基础；而后在 1983 年，荷兰学者 Van Loargoven6对 T.L.Saaty 的排序理论进行 模糊扩张，提出用三角模糊数来表示比较判断的方法，并运用该运算和对数最小二乘法求得 的元素进行排序，成功地完善了 AHP 理论对于研究对象模糊问题标度不准确的问题。此后， 国际上一些专家在此基础上先后归纳出多重在工程项目风险管理中带有模型特点的技术分析 手段及决策方法，对风险出现的后果及概率分布进行定量分析。其中，模糊逻辑技术和推理 决策技术可用于大型复杂项目的风险控制和决策7。这些技术和方法的研究与运用，使得风 险分析理论在定性分析的基础上得到升华，通过借助大量的数学模型来测算各种风险指标在 整个工程项目建设中的重要程度，使对风险指标精确描述成为可能，为风险分析与应对提供 良好的基础性作用。 在我国，对于风险分析的研究工作大概起始于上世纪 80 年代，主要是承袭西方一些已 经比较成形的风险分析方法建立模型来解决领域内的应用问题，比如石油的勘探8，运输船 舶投资决策9等。此后，国内专家开始对风险分析中的决策方法研究进行初步尝试，同济大 学经济与管理学院的孙玉青通过关于随机性投资分析10的国外译文对投资风险估计算法的研 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 3 究做出了贡献，而最早的关于工程方面的研究文献是王蔚稻、王宜钧的一篇关于地下工程风 险11论述的译文，虽然类似的文献研究没有对我国关于风险分析方法的理论作出研究，但是 也为风险分析在工程建设领域的应用开辟了方向。近些年，国内针对工程项目风险分析研究 的理论体系逐渐完善，具有代表性的包括：在国家投资的重点科技攻关课题“三峡工程重大 科学技术研究”项目中，天津大学管理学院“三峡工程风险研究”课题组负责三峡工程的风 险分析研究，这是国内首次对大型工程建设项目进行风险评估与评价，并在研究理论成果的 基础之上投资项目风险分析一书，首次结合大型工程项目的实例，全面、系统地研究了 风险的理论和方法12。天津大学刘金兰博士等人结合大型工程建设项目风险特点，提出了一 种根据时间序列构造风险分析影响图的方法13，这种方法在理论方面在解决风险管理问题上 具有一定的说服力;重庆建筑大学肖维品教授应用西方经济学原理和数理统计方法提出了工 程建设项目投资风险分析的实用方法，其研究成果对从事可行性研究及项目投资决策风险评 估具有一定的参考价值14；上海财经大学的许谨良等人对风险辨识、企业损失风险分析、风 险衡量和评价、风险控制方法、保险与风险管理决策、风险管理信息系统、跨国公司的风险 管理等课题做了全面系统的研究，其研究成果侧重于定性分析15。在对于风险决策的理论研 究方面，常大勇对于模糊层次分析法的应用研究在欧洲的学术期刊上得到发表16;合肥工业 大学的姚敏教授从上个世纪九十年代开始对模糊层次分析原理进行研究，并应用在国内一些 工程案例的风险分析中，取得了一定的成绩，其在模糊矩阵的一致性检验上作出很大的贡献。 171819而对模糊层次分析法的权重确定方法，我国的许多学者也提出了自己的见解，比如 对矩阵算法的改进20等，以辅助风险分析过程。此外，一些工程技术人员也利用模糊综合评 价的方法来解决工作中的实际问题，比如鉴定大型设备技术状况21。为我国的工程领域项目 管理的量化分析作探索性的尝试。 对于工程总承包模式的研究主要集中在合同条件方面，国际上一批较为完善的合同范本 在国际总承包工程项目中广泛采用，如 FIDIC 合同条件、ICE 合同条件、AIA 合同条件等， 其中 FIDIC 合同条件中关于总承包模式的合同示范文本包括的 DB 模式合同条件（橘皮书）、 EPC（银皮书）合同条件为我国的工程项目建设各方参考使用。 我国建设部在 2003 年关于培育发展工程总承包和项目项目管理企业的指导意见明 确提出工程总承包的基本概念为：工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照 合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行(竣工验收)等实行全过程或若干阶 段的承包。并指出工程总承包的具体方式有设计采购施工(EPC)/交钥匙总承包方式和设计 施工总承包(D-B)方式。而近期，国家住房与城乡建设部发布的我国工程总承包合同示范文 本（意见稿）将对国内的总承包工程的发展作出指导。 对于建设工程项目风险管理过程的研究方面，目前国内外专家学者的理论研究已经形 成了相对完整且较为稳定的体系，无论从管理的手段还是分析方法考虑，理论与实践均相对 成熟。很多硕士学位论文中都以此为研究的焦点，如文献22对项目的风险管理过程在综合 国内外研究状况的基础上，作了充分而又详实的总结概括；关于风险识别、评估的方法与手 段研究，文献23对此作出了系统的归纳。但值得注意的是，由于专业领域的不同导致风险 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 4 管理存在一定的差异，从而形成类似但又有明天区别的风险管理理念，对于风险评估、评价 概念的界定也是仁者见仁，所以在做具体专业问题研究时可能需要进一步的细化。从总体上 看，风险管理工作的主要内容是对研究对象风险的识别、分析、评价及应对的过程。 1.3 课题研究的理论与实践意义 现代工程项目建设的承发包模式种类很多，业主在组织招标工作时通常要对发包模式进 行决策，而工程项目的特殊性及复杂性使得无论选择何种模式，都会给业主方的风险管理工 作带来不同程度的困难。近些年来工程总承包模式在我国的建筑业市场不断发展壮大，但随 之而来的问题因素也是层出不穷，因此，本文通过对工程总承包模式下工程项目建设的运作 情况进行深入研究来分析该模式在我国现阶段国情下的适用，即业主方发包模式依据，并在 此范围下从投资人的角度出发，进行项目规划阶段中风险分析过程的研究，在形成一套完整 的风险分析理论的同时，为该模式下业主方的风险管理工作打下坚实的基础。具体归纳为如 下几个方面： （1）通过对工程总承包模式下业主方风险管理过程的研究，找出该模式下业主方进行工程 项目建设中可能遇到的风险因素，并对每项风险提出若干评价项及评价准则，构建完 整的风险分析指标体系，为现行工程项目的业主方风险识别提供帮助。 （2）工程总承包模式下业主方风险系统的建立对风险识别理论的输出结果作出了一定程度 的规划，使识别结果更加清晰、系统。 （3）通过引入 FAHP 及模糊综合评价理论所建立的风险分析模型是对工程总承包模式下业 主方风险分析工作的一种新的尝试，采用背景环境分析、建立指标体系、引入算法的 三步骤完成对于实际工程决策问题的量化分析，使决策依据更为科学合理，为该模式 下业主方的风险管理创造良好的条件。 1.4 研究的内容方法及结构框架 现阶段我国工程总承包项目的发包模式很多，大多数都是模仿 FIDIC 合同条件进行运作， 而本文的研究方向，即工程总承包模式，为设计-建造模式，也就是 FIDIC 合同条件下的 DB 模式，在此作以界定，避免混淆。 本文以建设工程项目的业主方风险管理为研究主线，选取工程总承包模式为风险研究的 方向，建立项目研究与规划阶段风险分析模型。通过对总承包模式下业主方项目管理诸多特 色性问题的界定与研究，归纳该模式下业主风险系统，借助模糊层次分析法建立数学模型展 开评定，并辅助案例加以说明，最终实现对工程总承包模式下业主方风险分析过程的研究。 本篇论文的研究工作是一个不断论证，不断筛选的过程：通过对所研究模型运行背景的 全面探讨，整理出其依照程序执行的关键环节（第二章）；在对关键环节的定性研究（第三 章）之后建立其定量分析的数学模型（第四章），并借助案例得以实践（第五章），具体研 究框架如图 1.1 所示： 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 5 图 1.1 研究框架图 Fig.1.1 Framework chart for research 国内外研究现状 业主方风险系 统的构建 业主方风险因 素指标体系 工程总承包模式下业主方风险管理过程研究 工程总承包模式下建 设工程的运作研究 工程总承包模式下业 主方的项目管理工作 风险应对方 案的研究 FAHP 算法的导入 工程总承包模式下业主方风 险分析模型的建立及评价 案例分析与结论 工程总承包模式下业主方风险分析体系 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 6 第二章 工程总承包模式下业主方风险管理过程 2.1 业主视角下工程总承包模式项目管理特征研究 我国基于工程总承包模式下的建设工程实施过程还没有形成一个完整的流程体系，因此， 本节将结合现阶段国内应用该模式工程的具体执行情况以及相关法律规范对总承包模式工程 的运作进行界定，并在此基础上分析业主方在该模式合同条件下的项目管理工作。 2.1.1 工程总承包模式下建设工程的运作 从合同的订立以及项目的执行情况来看，我国工程总承包模式概念的提出是相对于传统 的采用勘查、设计、采购、施工平行发包模式而言的，业主单位不再就原来平行发包的四个 环节分别单独的组织招标或者直接发包，并在项目进行的过程之中负责管理与协调工作，而 是完全委托给一个具有符合国家法定资质的企业代为管理，与此同时，分别委托监理单位及 咨询公司对建设期中承包商工作进行监督管理及审核，对应关系如图 2.1 所示： 图 2.1 工程总承包模式的运作及权责关系图 Fig. 2.1 Relational graph of the powers and responsibilities in the DB projects 上图展示了工程总承包模式下工程建设的整个运作过程：业主方项目的生命周期被划分 研究与规划、设计、施工、运营四个阶段，在每个阶段下，业主及各项目干系人通过合同或 者业务关系互相联系，形成一个有机结合体，共同为项目最终目标的实现行使权力、履行责 任。而就工程总承包模式本身而言，其合同期则是设计及施工阶段的加和，即整个建设阶段。 研究与规划阶段 设计阶段 施工阶段 建设阶段 合同关系 业务关系 工程咨询 服务公司 监理单位 分包商 承包商业主 业主 工程咨询 服务公司 项目运营阶段 分包商 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 7 不难看出，承包商在该模式建设工程的运作中扮演重要角色，它在接受业主委托后，依据业 主方提供的需求建议书及项目基础材料实施全面而详细的组织规划与进度安排，与分包商签 订协议书，并负责建设期的工程建设及对其他项目干系人的全过程协调管理工作直至竣工验 收。 2.1.2 工程总承包模式下业主方项目管理工作分析 广义的讲，通过对工程总承包模式运作过程的分析可以看出，基于该模式所订立的合同 文本将业主方对项目的管理工作限定在建设期之外。并且，在扣除借助标的物来运营项目的 阶段后，业主方对其项目的管理工作主要集中在研究与规划阶段及建设期与项目运营阶段的 衔接部分。 业主对项目工程建设的可研及筹建工作只是项目研究与规划阶段的一部分内容，除此之 外，还包括对于整个项目其他环节的筹划及项目风险管理的部分工作。在此过程中，业主可 能由于专业知识的限制去聘请咨询公司辅助工作进行，但是由于业主对项目背景的深刻了解 及其利用最终标的物获得增值收益的属性，业主在此阶段掌握工程建设的最终决策权，仍就 是起主导作用的一方。 确切地说，在工程的建设阶段业主方并不是完全终止了对项目的控制，只不过是换了一 种形式而已，根据我国的法律规定，业主方将委托监理单位对项目实施过程中的施工质量、 设备、工程造价等进行全过程监理，来保证项目在工期、质量、成本约束条件下的顺利完成。 另外，在设计阶段，业主方将对承包商提供的设计文件进行设计审查并且有义务组织专利商 或独立建筑师与承包人进行数据、条件和资料的交换、协调和交接；在工程建设阶段，业主 方可能要按某种方式支付进度款、处理由于某些原因导致的变更事宜及其他合同中约定的相 关权责，但业主始终不主动参与项目的建设工作。 在建设期尾声，业主会对工程进行全面验收，与承包商进行合同价款的结算。在此过程 中，业主会委托专业的工程咨询公司对工程项目进行综合审价及对工程质量的审核验收。 2.2 工程总承包模式下业主方风险管理过程的研究 本节将在工程总承包模式的项目管理特征分析的基础上，导出该模式下业主方的风险管 理过程，并集中对此过程中的风险分析工作进行系统的研究。 2.2.1 工程总承包模式下业主方的风险管理 业主方对于项目建设期的风险管理工作是伴随着工程总承包模式下建筑工程运作过程同 步进行的。 从项目的启动开始，在经历对于项目建设环节可研与策划的完整过程中，业主方同时进 行着风险分析的全面工作。由于该环节的论证过程会系统全面地考虑工程建设的各方面因素， 所以工程总承包模式下的业主风险的识别即可依靠此过程深入进行，逐步使隐藏在建设期各 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 8 环节的风险因素清晰、完整。此外，每一项追加风险的识别都会对总体目标的实现产生不同 的影响，所以评估、评价、应对方案计划工作也将相继进行，这样，风险分析过程在项目的 研究与规划阶段循环进行，直至再无追加风险并形成完整的建设期风险监控任务书。 风险监控任务书应该是体现业主方风险管理工作量的书面文件，它应该包括整个风险分 析过程的所有论证资料，以辅助控制阶段风险应对工作的进行。此任务书的形成也应该算作 业主方项目管理工作的重要里程碑事件。 此里程碑事件的产生标志着整个风险分析过程的结束。在项目进入建设期的同时，业主 方的风险管理过程也随之进入控制阶段。根据工程总承包模式的合同条件，在此阶段的业主 方除配合施工图设计及决策重大问题外，其主要的工作精力将集中在风险控制上，根据风险 监控任务书实现风险监控与方案应对的循环过程，直至竣工验收。 工程总承包模式下的业主方风险管理过程可参见图 2.3 所示内容： 图 2.2 工程总承包模式下业主方风险管理过程 Fig. 2.2 Risk management for owners in the DB projects 在工程总承包的合同条件下，业主方对于项目建设期设计、建造过程的主动参与性较差， 而从风险管理的前馈性角度考虑，业主方在规划与研究阶段对于项目建设的风险分析过程便 显得尤为重要。借助相关的风险分析方法与手段，通过科学系统的分析以及合理的专家论证， 找出该模式下业主须承担责任的潜在威胁发生可能性（风险识别）；然后为每一项潜在的可 能威胁给出其单一因素条件下对项目目标的一个影响评定（风险评估）；综合评估结果对阻 碍项目目标实现的总体风险进行综合性的描述（风险评价）；最后针对评估、评价结果并结 合项目当期的内外部环境特点，给出降低不同威胁的合理方法（风险应对方案规划），完成 整个风险管理过程中风险分析阶段任务。此内容将在下节进行详述。 业主方风险管理的第二个阶段就是风险控制。在建设期，业主方有必要依据风险分析结 果对工程建设过程实施全面监控，尽量在风险发生前实施拟定应对方案的前馈控制，若某些 风险因素只适用于发生后的应对，则应做好风险的即时反馈工作，但无论采用何种方式实施 方案的应对，对于其他风险的监控工作都不能停止，因此，在整个合同期，业主方对于风险 风险识别 风险评估风险评价 风险应对 风险监控 风险应对方案实施 风险分析阶段风险控制阶段 无追加风险 形成风险监控任务书 项目竣工验收 里程碑 业主方风险管理路径 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 9 的控制工作将在监控与应对间循环进行。鉴于本文的研究角度，对于风险控制过程将不再作 过多分析。 2.2.2 工程总承包模式下业主方的风险分析 依上节所述，工程总承包模式下的业主方风险分析研究的过程将按下述四点内容进行。 1.风险识别管理 工程总承包模式下业主方风险分析中的风险识别同样要按照分析风险因素的来源、确定 风险项、推断风险发生的后果这样一个思路进行调查与论证，与通用的风险识别工作内容保 持一致。此外，由于工程项目的复杂性特点，这个识别过程需要在一定的原则下进行，以保 证工程相关风险因素的完整性、准确性。 另一方面，选择适合该模式下业主方风险识别的手段方法也是此过程获得实质效益的关 键所在。表 2.1 将列出常见的风险识别方法及各方法对工程总承包模式下业主方风险识别的 一个适用性的比较分析。 表 2.1 工程总承包模式下业主方风险识别方法及适用性比较表 Table2.1 Compare table of method and applicability to owners risk identification in DB projects 方法操作原理适用性 核对表法 通过对已完工程的经验总结，形 成风险事件清单，风险识别人员根据 自身专业水平及工作经验，结合工程 背景对清单所列风险逐一核对，识别 风险项。 采用此法对风险识别的确定原则 不够科学，但是经验数据的客观归结 是任何逻辑方法无法比拟的，所以此 法对业主的风险识别有比较强的适用 性。 WBS 识别法 借助项目本身的工作分解结构， 找出各工作包在特定环境下实现的不 确定性，从而识别相关联的风险因素。 此法识别的主观倾向性，但是可 依附于项目管理的 WSB 工作进行， 操作简单，且可以保证一定程度的完 整性，对业主方的风险识别具有一定 的适用性。 试验法 通过建立数学模型、计算机模拟、 专家问卷调查及市场调查、文献数据 统计等方法进行的风险识别过程都可 以算作试验法。 此法在目前的工程风险识别中较 为常用，但理论基础欠佳，得出的结 论要经过进一步的合理论证。适用性 一般。 敏感度分析法 通过项目变数变动对项目特征的 影响程度分析，找出可能隐藏在项目 变数下的因素。 此方法中的变数在工程建设项目 的各类指标体系中很难把握，且由于 工程建设的特殊性，造成风险的各类 因素可能隐藏在指标以外的运作过程 中，所以该法对业主方的风险识别工 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 10 作不适用。 德尔菲法 这种方法与试验法中的专家问卷 调查有些类似，但是它是一个反复调 查的过程，旨在寻找出当专家意见稳 定时的项目风险因素。 采用专家的稳定意见既可满足风 险识别的科学性要求，同时依据专家 的专业背景知识及丰富的工程建设经 验，识别准确性也可以得到保证。对 业主方风险因素的识别具有较强的适 用性。 头脑风暴法 该种方法是一个集思广益的过程， 通过参与项目建设的多人会议，直接 获得风险因素信息，发散性思维在此 过程中起着关键的作用。 由于业主方在工程总承包合同条 件下不再参与工程的设计及建设的实 质过程，对这方面的人员配备不够完 善，所以此方法对于其风险识别的实 用性较差。 故障树法 故障树法是一个风险识别逻辑演 绎的过程，按照由结果推测原因的思 路，沿着风险产生的路径，不断寻找 作用上一级的节点风险，直至结点风 险被识别。 由于该法具有较强的逻辑性，对 风险因素识别的完整程度起到良好的 作用，但依据不够明显，需要搭配其 他方法联合使用。 当风险因素被逐一识别后，其产生根源及发生征兆将随之被整理出来，此时，应当对已 识别风险项、风险征兆进行条理性的总结与归纳，以作为进一步风险分析工作的依据。 2.基于模糊理论的风险评估与评价 风险的评估与评价过程其实是对所识别的风险定性、定量研究的过程。二者在风险分析 中协同作用，实现项目目标风险的最终评定工作，为项目决策及风险应对提供依据。本文中 对风险评估及评价的拆分处理主要是出于分析评定研究对象的实际需要考虑，现作如下界定： 对工程总承包模式下的业主方风险因素定量与定性处理分别对应评估与评价两个环节，也就 是说，该模式下的业主方风险评估是风险因素的量化分析过程，而评价则是由量化到定性的 转化并得出结论的过程。这种划分主要是基于模糊理论的考虑及研究工作的需要：当风险被 充分识别且形成清单之后，描述这些风险因素的模糊语言需要通过一定的手段进行加工处理 形成量化指标或者理论值，这种手段即为评估的过程；然后通过评价过程将理论数据重新转 化成对总体风险的定性评判，形成可用于决策的参考性意见。图 2.3 对于评估与评价的关系 及作用作了很好的表达。 由于评估、评价工作过程的复杂性，其手段及方法也带有相应的数学模型色彩，其中理 论比较成熟且已应用于实践中的方法主要包括：决策树法、概率分布分析法、蒙特卡罗模拟 法、层次分析法等，文献22对这些方法的实现原理及比较进行了详述，在此不再介绍。而 本文将针对工程项目建设风险描述模糊性这一特征采用模糊层次分析法实现工程总承包模式 天津理工大学 2009 届本科毕业论文 11 下业主方风险评估，及模糊评价理论对风险进行评价。 图 2.3 风险评估与评价过程图 Fig. 2.3 Risk assessment and evaluation process 工程总承包模式下业主方的风险分析的最终环节是对于项目建设风险应对方案的决策， 风险评估评价过程要以辅助此环节顺利进行的原则输出必要的结果，由于通常在决策时模糊 性语言才是真正辅助人类思维判断的依据，比如“目前项目执行的风险很小，所以决策者决 定尽快将项目实施起来。”因此，风险评价的结果仍然是模糊性的语言，但是其本质是对风 险描述语言的定性概括，且具有辅助目标决策价值。 介于评估与评价之间的风险排序量化指标是对于该模式下业主方风险因素研究的需要， 也是由于其风险表征特点决定的。一方面，单一风险的评估对该模式下业主方风险管理工作 价值很小，不能构成方案应对及决策的依据，而采用风险总排序的方法可以直观的了解单一 风险对总体目标实现的影响程度，进而指导方案应对决策；另一方面，量化后的总体风险排 序将构成评价过程的主要依据数据，也就是说评价的过程要建立在风险评估的基础之上。 3.风险应对方案的规划 风险应对方案的产生是风险分析工作的结点，它是对风险识别、评估、评价成果的总结 与升华，同时，业主方下一步的风险管理工作将依照此环节的输出成果继续进行。因此，规 划风险应对方案将为项目的顺利进行铺平道路。 应对方案的主要规划方向包括：风险预防、风险缓解、风险自留、风险转移、风险应用 五种，而具体的操作要在实例分析的基础上进行。其次，依据监控过程中风险应对的特征所 规划方案也将包含前馈及反馈两种：实施风险发生的前馈方案可以使工程建设过程在相对稳 定的环境下进行，加大项目的成功系数；而反馈方案的制定与实施则可尽量降低风险发生所 造成的损失，进而实现业主方风险管理的目的。 2.3 小结 本章在结合我国建设工程法