招商银行监事会三年工作总结

1 / 24 招商银行监事会三年工作总结 xxxxx 置业有限公司 2016 年度监事会工作报告 各位股东、同志们： 2016 年，公司监事会严格按照公司法、公司章程和有关法律法规的规定，本着对企业、对股东和出资人负责的态度，对公司依法运营情况、公司财务情况、生产经营情况及公司管理制度的落实情况进行了有效的监督检查，认真履行了监事会的职责。现在，我受公司监事会委托，向 2016 年股东大会做监事会工作报告，请各位股东审议。 一、 2016年度监事会对有关 事项的独立意见 1、公司依法运作情况 根据公司生产经营的实际情况和董事会的安排意见，监事会坚持了定期会议制度。每次会议召开的程序均符合公司法、公司章程的规定，会议召开合法有效。同时，监事2 / 24 会通过列席公司董事会会议，对公司财务、经营、生产管理中存在的问题及时提出了改进意见。审议通 过了 2016 年董事会工作报告、公司经营工作报告、及生产、安全、质量工作报告。审议通过了董事会和公司在经营管理中的重大决策和决定。 2、公司财务情况 在报告期内公司取得了良好的经营业绩，基本实现了每 年年初制订的生产经营计划。公司 2016 年度财务报告上反映公司的财务状况为：公司本年的累计主营业务收入 xxxx万元，累计发生管理费用 xxxx 万元、累计实现营业利润 xxxx万元、公司累计实现净利润 xxxx 万元。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议。 3、公司对外担保及股权、资产处置情况 在报告期内公司未对外担保，未出现股权、资产处置等。 二、监事会对公司 2016 年度工作的整体评价 3 / 24 监事会认为， 2016 年，在公司董事会的正确领导下，经过全体员工的共同努力奋斗，全面实现了年初董事会制定的各项经营管理目标，公司经营效益稳步增长，企业进入良性发展阶段。 三、目前公司存在的问题及监事会意见 1、公司应进一步强化财务管理，做好财务分析，有效降低经营风 险。财务部应进一步加强对财务人员法律法规、业务知识的学习培训，以老带新、进一步提高财务核算水平。 2、进一步挖掘经营潜力，提高经营效益。在保证公司正常经营稳健发展的前提下，提高股东及投资人的收益。 3、进一步加大对债权债务的清理力度，要加强对基层单位、项目部及联营合作单位管理费用的及 时清缴工作。在公司内部形成顺畅的经营管理机制。 4、积极拓展经营范围，完善企业资质，积极寻找企业新的利润增长点。 4 / 24 四、 2016 年监事会工作要点 2016 年，公司面临的困难和机遇并存，改革和管理的任务依然繁重，需要我们齐心协力，奋发有为的开展工作，开创稳定发展的新局面。监事会确立的 2016 年的总体工作思路是：“ 紧紧围绕公司 2016 年生产经营目标和工作任务，加强企业风险监管，注重协调落实，加强对重大经营管理活动的跟进监督。拓宽监督工作的覆盖面。 ” 1、按照公司 章程的有关规定，进一步监督促进公司法人治理结构的规范进行。更加关注公司权力机构，决策机构的协调运作；关注各位股东和投资人与公司经营团队的和谐关系；关注各级管理人员的道德修养，尽职敬业，成果业绩等。 2、结合企业的具体情况，建立完善内部审计机制，加强审计工作。 3、鉴于公司产业的不断做 大做强，监事会将针对实际生产经营情况，完善相关的监督制度，不断推进监督常规化、系统化，促进企业规范运作。 4、加强监事会自身建设，注重监事会成员业务素质的提高。5 / 24 监事会将继续加强会计、审计、金融等业务知识的培训学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法， 提高监督水平。 各位股东：公司 2016 年任务目标已经明确，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作，充分发挥好监督职能；维护股东利益，诚信正直；勤勉工作，圆满完成公司 2016 年的工作目标和任务，促进企业长足发展。 谢谢大家！ 二一四年三月 xxx 监事会总结 一、企业的基本情况 xxx 是改制重组的国有控股企业，公司注册资本金万元，其中，国有股占 64%，个人股 36%。公司现有在岗职工 717 人，其中管理人员和专业技术人员 562 人 ，中高级专业技术人员195 名，中级以上职称 175 名，离退休人员 5876 人，总人口6 / 24 万人。公司下设 11 个建筑主业分公司， 2 个房地产公司， 5个专业公司， 4 个工业企业、 3 家劳务、物资、租赁单位和17 个社区，一所医院。是一个以建筑施工为主、兼营机电设备安装、建材生产、热力供应、机械设备租赁、房地产开发、物业管理等多项经营业务的综合性企业。 2016 年 4 月，企业资质由施工总承包二级升为一级， 2016 年 7 月，公路工程施工总承包资质和水利水电工程施工总承包资质升为二级。 二、生产经营情况 xxx 积极应对错综复杂的经济形势和外部环境，努力化解经济发展中的不利因素，积极应对经济下行压力，紧紧抓住有利时机，促发展、扩规模、增效益，突出抓好现有工程项目，全面优化产业结构、市场结构、资金结构，使企业一直处于快速发展的良好势头。 截至目前公司完成企业总产值亿元，完成全年计划亿元的 %，同比提高 %，增加亿元。其中， 1 完成建安产值亿元，为年计划亿元的 %，同比提高 %，增加亿7 / 24 元 。上半年公司完成企业增加值亿元，为年计划亿元的 %，同比增长 %。 公司现有工程量约为亿元，本年度新承揽工程近已签定合同亿元 ,未签订合同亿元 ,跨年度工程亿元。其中：师内工程亿元，师外工程亿元，公司自建工程亿元。其中：房屋建筑工程亿元，公路工程 亿元，水利工程亿元，其他工程亿元。 完成工副业产值 7630 万元，为年计划亿元的 %，同比增加 219万元。 三、监事会工作开展情况 公司为进一步贯彻落实 “ 三重一大 ” 制度，出台了关于印发 xxx 党委 “ 三重一大 ” 问题规定的 实施办法，主要围绕重大事项的决策、重要干部的任免、重要项目的安排、大额资金的使用、纪律和监督五个方面加强制度建设、完善监督机制、突出工作重点、狠抓责任落实。一是在重大事项决策方面，突出科学决策和民主决策。公司修订企业经营管理办法，先由业务部门提出书面修订草案，经广泛征求基层干部8 / 24 职工、法律顾问和上级部门等各方面意见后，最后提交职代会审议通过。二是重要干部任免，强化工作程序和工作纪律。今年 4 月新提拔了 12 名干部充实到各个领导岗位，重点在党员干部中开展党政 2 干部选拔任用条例和四项监督制度的学习教育，强化干部任免工作中的程序和纪律，加强干部选拔任用中民主推荐和组织考察两个环节，没有出现违纪、违规提拔任用干部的情况。5 月公司党委首次开展了公开竞聘，有 5 名年龄在 35 岁 以下的年轻干部提拔到领导岗位，得到了锻炼。三是在重要项目安排方面，大力推进体制机制建设。一方面对公司自建工程项目采取内部招投标 机制，对公司自建工程项目采取内部招投标 5 次。对企业新建的建材工业、房地产开发等项目，采取可行性分析、项目建议等方式反复研究论证，提交党委集体研究决定。对机关购买办公电脑进行招投标。 四是在大额资金的使用方面，严格资金审批制度。对施工项目资金按照计划申请、逐级审批和党政联签的制度要求，规范了资金审批使用程序。同时制订出台了严禁分公司和项目部擅自设立账户，严禁基层单位资金不进公司账户等一系列制度和规定。截止目前，公司单笔支出 50 万元以上的业务共有 185 笔，资金额度亿元；机关单笔支出 5 万元以上、个人借款 5 万元以上 的业务共 131 笔，计亿元。 9 / 24 公司党委与各单位党支部签订了 “ 党风廉政建设责任书 ”32 份、 “ 领导干部廉洁自律承诺书 ”94 份、 “ 领导干部家庭助廉承诺书 ”91 份、 “ 纠风专项治理责任书 ”13 份，“ 专项治理商业贿赂责任书 ”10 份。 五一期间，严格按照上级纪委的要求，每周三通过传真上报周报， xxx 没有发生违反中央 “ 八项规定 ” 精 3 神的典型问题，发挥了警示教育的作用。 端午节之际， xxx停发职工福利。没有用公款购买赠送烟酒、花卉、食品、商业预付卡、购物卡、消费卡、消费券及各种形式的土特产。没有公款旅游、宴请等联谊活动。 xxx 监事会认真履行对企业重大经营管理活动及经营决策的知情权和监督权。涉及企业重大经营决策、重要干部任免、重大项目投资、大额资金使用、工程招投标以及经营管理活动全程参与监督，及时定期参加公司重大会议，即股东会议、董事会、党委会、总经理办公会、党政联席会、财务工作会、财务决策会议、纪检监察会议、审计工作会议、企业生产经营专题分析会等相关会议，及时掌握企业发展动态及经营情10 / 24 况。企业与监事会建立了畅通的信息渠道和沟通机制。 xxx 在经营管理中，监管部门财务、审计、稽核、纪监等部门各项制度是健全的，管理也在不断的加强和完善。会计人员的聘用实行会计委派制度，由公司委派到用人单位，基层财会人员归口财务科管理，财务部门坚持每月会计例会制度和会计培训制度。加强企业自身管理，完善内控制度，重视成本事前、事中、事后的管理。企业重大投资、对外投资、融资和固定资产购置、出售、转让、毁损等重大事项，由党委会和董事会专题研究形成决议，并由总经理、董事长、财务总监签字盖章 后，方可办理有关业务。单项固定资产的购置或处置、对外投资、融资等重大或特殊的财务事项，按照师财务制度规定的审批权 4 限报上级主管部门批准。项目成本控制工作是做好成本核算工作，但仅靠财务部门和财务人员是落实不到的，核算是基础，管理是目的，所以，做好基础工作的同时要依靠良好的管理氛围，实现 双赢。 监事会今年督促和会同有关部门加大监督检查力度，切实规范征地拆迁行为。严格落实信息公开、资金监管、拆迁安置、公平补偿等政策规定。坚决纠正和查处采取暴力、威胁或者11 / 24 中断供水、供电、供热、供气等非法征地拆迁行为。上半年纪委联合审计科对 “ 小金库 ” 进行清查，对引发社会矛盾激化和造成恶劣影响的党政领导干部，严格进行问责。坚决纠正保障性住房建设、配置等环节的不正之风。督促有关部门认真落实保障性住房建设、 分配、监管制度，认真解决保障性住房在建设、分配、运营和退出等方面的问题。督促和会同有关部门加大监督检查力度，确保严格执行工程建设强制性标准。 三、存在的问题 一是工作制度不够健全，工作机制不够完善。日常工作制度尚未建立，监督检查的方法不够，经验较缺乏。工作机制不够完善，监事会的工作规 范有待进一步加强。 二是监事会主席兼职过多，影响了监督工作的正常开展。 三是监事会在人员配备上并不能完全满足监事会开展工作的需要，人手仍显偏少，加上现有技术单一，对个别单位监督不可能完全到位。 5 12 / 24 2016 年监事会工作总结 王宏 2016 年监事会认真贯彻落实黔西县思源实验学校章程，牢牢把握监督岗位，不断加大监督力度，积极创新工作方法，认真推进，合力监督，努力拓展成果运用，着力加强队伍建设，各项工作迈上新台阶，取得了新成效。 一、当期监督不断深化，检查力度进一步加大。 监事会的同志统筹规划，精心组织，积极探索，锐意开拓，成效显著。一是开展了日常监督，灵敏捕捉重大信息，及时报告重大情况，当期监督能力不断提高。二是集中检查有序开展，重点检查有所突破，迈出了步伐，完善了检查手段，扩大了检查范围，做了重要探索。三是专 项检查有效开展，专项报告作用明显，监督力度明显加大。 1、监事会加强了对学校端正办学思想、管理规范、建设发展规划、财务预算等方面进行的监督。在收集教师意见上，共收到 9 条，监事会对代表们提出的这些提案督促有关部门逐条落实。 13 / 24 2、开展了对班主任工作奖惩的监督，监事会参与了学生 处对班主任工作奖惩的研究，同时制定了班级管理考核办法。 3、监事会还参与了教务处教师教育教学工作奖惩细 则、关于加强师资队伍建设的实施意见 4、监事会针对学生及家长对我院学生档案管理的意见进行了监督。 5、监事会对奖助学金评选进行了监管。为了加强对学校资助工作的管理，一是要求学院成立了学生资助工作领导小组，加强对资工作的领导，并参加了资助工作领导 小组会议；二是制定了奖、助学金评审条件，奖、助学金评定做到公平、公正、公开，保证评审工作顺利开展；三是设立举报电话，接受师生员工对奖、助学金评选的举报；四是将评选结果进行公示，广泛征求教职工、学生意见，由于在评审过程中加大了对评审的监督检查力度，学校奖、助学金评审工作没有违反资助政策，没有接到投诉和举报 14 / 24 二、工作协调不断推进，监督合力进一步强化 监事会紧紧围绕学校发展规划，各项工作以全校工作作视野，协调作战思维，在监管协同中发挥了非常重要的作用。一是加强制度衔接；二是加大监管范围融合；如 :学校运动场的修建，学校附属工程的修建，校园录播系统的规划修建 三、监督方法不断创 新，检查效率进一步提升 监事会在当期监督实践中，积极探索创新监督方法，不断优化配置监督资源。监事会工作深入到各处室、各系部，起到了督查、组织协调作用。通过各部门的自查，监事会检查、抽查等形式不断提高监督效率，推动监督检查工作持续深入开展。 监事会的工作虽然取得了一定的成绩，但还存在很 多问题，今后做好五个改进，一是改进监督方法；二是进一步改进组织结构；三是进一步改进研究工作；四是进一步改进业务组织；五是进一步改进工作作风，努力提高监督检查效果。 XXX 公司 X 届 X 次 15 / 24 监事会工作报告 2016 年 1 月 日 各位股东代表、各位监事： 根据公司法和公司章程赋予公司监事会的职责，我受监事会的委托，向股东大会做 2016 年度监事会工作报告，请各位股东审议。 一、 2016 年监事会的工作情况 2016 年，公司监事会本着对公司和股东负责的态度，健全各项制度建设，认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况、投资情况等事项进行了认真监督检查，积极参与在建工程项目、办公物资采购、工程招投标等生产经营，充分发挥监督作用，有力地促进了公司的规范经营。现将2016 年度工作情况汇报如下： 1、健全完善内部制度建设。监事会依法成立了工作机构，16 / 24 建立健全内部各项管理制度，制订了议事规则，促进了监事会工作制度化。 2、积极参与各项政策制定。一年来，监事会全体成员列席了 2016 年历次董事会和股东大会，听取各项重要议案和决议，了解各项重要决策的形成过程，掌握公司经营计划 及决策。 3、过程监督重大事项实施。监事会十分关注和重视公 司经营决策、在建工程项目和资金投入情况，多种途径了解、监督公司经营管理状况，履行了监事会的监督检查职能，重点对公司财务实施 监督，掌握财务收支情况，并对财务工作及时提出意见和建议，实现财务工作规范化，有效地维护了公司利益。 二、检查公司依法运作的情况 2016 年，公司的董事经理和高级管理人员能够遵循 公司法公司章程行使职权，按照年初提出的工作17 / 24 目标开展公司经营管理工作，较好地完成了全年各项任务。公司董事会、股东大会的召集、召开及决策程序规范。公司在工程招投标、工程建设和投资等重大经营决策方面，其程序合法有效。同时，公司建立了较完善的内部制度，公司董事、高级管理人员均能履行自己的职责和义务，没有发现违反国家法律法规、公司章程以及损害公司利益的行为。 三、检查公司财务报告的 情况 监事会对公司财务制度及财务状况进行了认真的检查， 认为公司财务制度健全，管理规范，公司内部审计工作不断强化。公司 2016 年度财务报告以及会计事务所出具的审计报告，均真实客观地反映公司的财务状况和经营成果。 四、检查公司在建工程项目情况 2016 年公司完成在建工程投入 XX 亿元，项目建设情况 XX，为公司建设发展奠定了坚实的基础。 五、 2016 年监事会的重点工作 18 / 24 2016 年公司将面临在建项目投产使用及公司搬迁关键年。监事会将紧紧围绕公司中心工作，进一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。 1、加强法规学习，提升监督能力。监事会将采取多种形式，加强监事会成员对现代企业制度、公司法等国家法律法规和会计审计、金融知识的学习，不断提高专业理论水平。同时，加强对公司章程及各项经济政策、制度的学习，增进与先进单位的交流沟通，学会掌握不同形式的监督手段，加强职业道德教育，提高履行职责的能力和水平。 2、完善监督机制，保障监督效果。根据 公司章程规定，要进一步完善监事会工作机制和运行机制，建立健全监事会各项制度，加强组织自身建设，充分发挥检查监督作用，认真履行好监事会的职能，并在工作中完善法人治理结构。 3、改进工作作风，实施有效监督。要注重监督与服务 并重，转变工作风，以客观公正、求真务实的态度，进一步增强开拓 创新意识，积极作为，共同维护好股东双方的合法19 / 24 权益。一是按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治理结构，提高公司运营水平。二是加强与董事会工作沟通，坚持以财务监督为核心，完善大额度资金运作的监督管理，确保公司资产的保值增值。三是 坚持定期对主要部门生产经营和资产管理情况、成本控制管理，财务规范化建设 进行检查，及时掌握公司生产经营和经济运行情况，掌握公司执行有关法律法规和遵守公司章程、董事会决议、决定的情况。四是加强对投资和工程建设项目监督。包括项目前期准备、资金运作、项目实施情况的预防性监督和常规性监督，积极参与招投标监督抽查，开展合同执行情况监督，保证资金的运用效率。 各位股东代表，监事会的工作离不开大家的信任和支持，离不开全体监事的勤勉与尽责，也离不开董事会的支持和配合。我们的工作难免有不足之处，敬请各位股东、董事对监事会的工作提出宝贵意见和建议。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，为公司健康发展作出积极的贡献！ 谢谢大家！ 20 / 24 天津天女化工集团股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 各位股东代表，大家好！ 我受监事会委托，向大会作第二十次股东大会以来的监事会工作报告，请予以审议。 一、监事会工作情况 报告期内，监事会严格按照公司法、公司章程、监事会议事规则及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，通过列席和出席公司董事会及股 东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，对公司董事、总经理和其他高级经营管理人员的履职情况进行了监督，积极参与到重点项目、物资采购、工程招投标等生产经营活动中去，充分发挥监督作用，维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运作和发展起到了积极的作用。 21 / 24 报告期内，监事会共召开 2 次会议，会议情况如下： 2016年 5召开第七届监事会第六次会议，审议并通过了包括：审议股份公司 2016年度董事会工作报告；审议股份公司 2016年财务决算报告的议案；审议关于向浩元股份公司增资及合资的议案；审议关于天女股份公司搬迁情况的报告；审议与埃及帕蒂姆公司合作在埃及建厂的情况汇报；审议关于天瑞包装材料有限公司清算情况报告；审议关于收购旭威公司在先光公司的全部股份的议案。 2016 年 9 月召开第七届监事会第七次会议，审议并通过了监事、监事会主席变更议案；审议通过 2016 年度监事会工作报告；审议并通过了七届七次董事会相关议案，包括：审议股份公司董事会董事长、董事变更议案；审议股份公司名称变更 的议案 ;审议 2016 年利润分配方案 ；审议公司搬迁及补偿的议案； 审议关于召开第二十一次股东大会的议案。 二、监事会对 2016 年度有关事项的监督情况 公司依法运作情况 22 / 24 公司监事会按照公司法、公司章程、监事会议事规则等规定，认 真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、所做各项决议的执行情况、公司董事、高级经营管理人员执行职务情况、遵守法律法规和公司章程的情况进行了监督。监事会认为，公司在重大资金运作、人力资源管理及中高级管理人员执政、勤政、廉政以及涉及企业发展战略、重大重组事项、重要项目实施及重要干部任免等重大事项中，严格执行 “ 三重一大 ” 制度， 决策程序符合有关规定。未发现公司董事、经理等高级管理人员履职时有违反法律、行政法规、本公司章程及损害股东利益和公司利益的行为。 报告期内，公司经营班子精诚团结，忠于职守、兢兢业业、顽强拼搏。加强控股企业