证券公司暑期实习总结

1 / 22 证券公司暑期实习总结 证券公司暑期实习心得 今年暑假，经过重重关卡 简历筛选，面试考核，我很荣幸被华泰证券股份有限公司录取为暑期实习生，分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部 &md 本站声明：本文章收录自互联网，文章版权归原作者所有！如侵 犯了您的版权，请来信说明，本站立即删除！本文观点不代表本站观点，本站不负任何法律责任！ 今年暑假，经过重重关卡 简历筛选，面试考核，我很荣幸被华泰证券股份有限公司录取为暑期实习生，分配到公司旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部 止马营营业部进行了为期一个月的实习。在这短短 4 个星期多的实习生活，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解，更重要的是结识了 一批有十几年的证券从业经验的专业人士，在与长辈们和同龄人的交流中以及自己的实习期间的耳濡目染和亲身体会，我对于证券行业有了一些颇深的认识。另外，这次实习经历也让我感觉到了自己今后事业发展的方向，也明确了自己当前2 / 22 的不足，以及自己需要在学校为未来做些什么。 感谢面试我的人力资源总监李总，谢谢您给了我这次实习的机会；感谢营业部总经理马总，谢谢您对我们实习生的大力支持和鼓励；感谢实习生团队带头人季总，谢 谢您每天晨会上对我们工作的细致指导和尊尊教诲，特别感谢我的指导老师 张总，谢谢您对我的关心，和不厌其烦地解答我奇奇怪怪的问题的耐心，您的解答让我对证券行业有了更深层次的认识，您的言行和工作态度让我无形中也懂得了许多简单而深刻的道理。还有有幸一起实习的伙伴们，和你们交流和学习，并肩作战的时光很充实，很快乐！ 记得刚刚进入华泰的时候，公司给我的第一印象就是内部控制严格，招聘暑期实习生层层把关，严谨 而高效率，面试成功后，还签订实习协议，。记得实习的第一天我们被请到华泰证券大厦进行上岗培训，请了华泰的高层老总们给我们讲话，并请业内专业人士给我们做培训，井井有条，培训严谨而不失活泼。下面是我从网上找的华泰的简介： 华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司， 1991 年 5 月26 日在南京正式开 业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。 XX 年3 / 22 年 7 月，华泰证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为 a 类 a 级券商， 2016 年 7 月被评定为 a 类 aa 级，成为全国十家获此评级的券商之一。华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、联合证券、长城伟业期货、华泰金融控股有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “ 以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的 ” 是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。 XX 年年，华泰证券在 “ 高效、诚信、稳健、创新 ” 核心价值观的基础上，明确提出了 “ 做最具责任感的理财专家 ” 的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优势和较 强市场竞争能力的综合金融服务提供商。 首先是投简历，记得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以为最后一天没希望了，后来还是在鹏鹏哥哥的鼓励下鼓起了勇气，凡事得勇于去尝试，才会让自己不后悔！ 4 / 22 面试还算顺利，也结识了好几位一同去面试的南大同学。李总的和蔼、淡定、亲和力给了我很轻松的面试 氛围。相信我充满概括力的总结和层次清晰的分析，一定给他留下了不错的印象。他总是给人一种谦和的感觉。我想人力资源总监都会是这种处世风格的吧。因为他的工作是和人打交道，协调好各种不同职位上的人的关系，让最适合的人到最适合他的岗位上。他以极具亲和力的姿态和员工相处，了解他们的特点，进行适当的调配，让人力资源发挥最大的效率。另外和他的交流中发现他对公司原则毫不退让的坚持，他的措辞可以相当地无懈可击和圆满，没有任何窜空子的余地，似乎外交官的风范，他对公司 暑期证券实习小结 这个暑假回到杭州去财通证券实习了，虽然开始兴致勃勃后来草草结束，虽然过去已经有好几个礼拜，但我还是想记下点实习心得。 证券公司在我心目中的印象是有一面巨大的屏幕上面滚动着各只股票的涨跌情况，下面各 人密切关注着这些数字或欣喜或心疼，而公司员工则是紧盯着屏幕上的数字，耳边是接5 / 22 连不断的各种电话声和键盘噼噼啪啪的敲击声以及人声鼎沸的报价询价声。然而真正来到证券公司，发现仅仅只是一个大厅，两三个柜面人员，后面也只有一些稀稀落落的工作人员和办公室，完全没有人声鼎沸的景象，反而清冷地像一个没什么生意的门市部。后来我才知道这个证券公司分楼层，我所处的六楼就是业务大厅，而交易大厅在三楼，就是那个有一个大屏幕的地方，不过交易大厅里多得是在打牌或是打毛衣的爷爷奶奶们，也完全没有我想象中的样子，不过这是后话。 我的职位字面上好听点叫大堂经理，其实就是没客户时熟悉熟悉规章条例，有客户时给倒杯水 ?因为只是实习，没有员工单号无法进入系统内网，也没有办法看到具体的业务流程，不过据我几天的观察，柜面的业务其实很简单，不外乎账户的开户销户调整激活等，其流程也就是按其系统的一套走，大同小异。 大家都知道，最近中国 的股市用 “ 惨淡 ” 都无法完整概括了，要用 “ 惨烈 ” 来形容了。股指一再跌破 10 日 30 日 60日均线，甚至一度跌破某某经济学家分析的底线，达到了自xxxx 年来最低点。在如此一片惨绿中，证券公司当然是首当其冲，门可罗雀，一整天下来也不过三五个客户。可想而知6 / 22 我的实习会是多么的无趣无聊和学不到什么东西。不过这其中也有我自己的因素，依旧是攉不开的性格，内向不够活跃。 不过经过几天的实习，我还是对证券公司有了一个全 新的认识。运营部，主要负责业务办理，工作相对稳定，压力不大，工资也相对稳定，但同样工资也不会太高；营销部，俗称的拉客户的，非正式编制，每个月有硬性指标，业 务完成情况与工资直接挂钩，因此工作压力大，工资波动幅度大，同时由于完不成任务会被解雇因此流动性很大；客服部，主要负责已有客户的服务与维 持，居于两者之间。但总的来说，证券公司的工作由于与股指挂钩，波动性很大，要赚得多必须要付出多更多，压力也会极大，这个行业不好做。但至于我以后是否从事证券行业，我还在矛盾中。年轻本来就应该为自己的未来拼搏一把，但是一个女孩子或许是以推后成家的时间为代价来为事业的成功做代价是否值得。也许，船到桥头自然直。 2016 年证券公司实习心得感悟 今年暑假，经过重重关卡 简历筛选，面试考核，我很荣幸被华泰证券股份有限公司录取为暑期实习生，分配到公司7 / 22 旗下最大、历史最悠久的、也在公司的作为标杆性的营业部 止马营营业部进行了为期一个月的实习。在这短短 4 个星期多的实习生活，自然是收获颇丰，不仅对证券公司的日常工作流程有了实地的、细致的了解，更重要的是结识了一批有十几年的证券从业经验的专业人士 (在此，我应该称他们为指导老师 )，在与长辈们和同龄人的交流中以及自己的实习期间的耳濡目染和亲身体 会，我对于证券行业有了一些颇深的认识。另外，这次实习经历也让我感觉到了自己今后事业发展的方向，也明确了自己当前的不足，以及自己需要在学校为未来做些什么。 感谢面试我的人力资源总监李总，谢谢您给了我这次实习的机会 ;感谢营业部总经理马总，谢谢您对我们实习生的大力支持和鼓励 ;感谢实习生团队带头人季总，谢谢您每天晨会上对我们工作的细致指导和尊尊教诲，特别感谢我的指导老师 张总，谢谢您对我的关心，和不厌 其烦地解答我奇奇怪怪的问题的耐心，您的解答让我对证券行业有了更深层次的认识，您的言行和工作态度让我无形中也懂得了许多简单而深刻的道理。还有有幸一起实习的伙伴们，和你们交流和学习，并肩作战的时光很充实，很快乐 ! 记得刚刚进入华泰的时候，公司给我的第一印象就是内部控8 / 22 制严格，招聘暑期实习生层层把关，严谨而高效率，面试成功后，还签订实习协议，。记得实习的第一天我们被请到华泰证券大厦进行上岗培训，请了华泰 的高层老总们给我们讲话，并请业内专业人士给我们做培训，井井有条，培训严谨而不失活泼。下面是我从网上找的华泰的简介： 华泰证券股份有限公司前身为江苏省证券公司， 1991 年 5 月26 日在南京正式开业。华泰证券是中国证监会首批批准的综合类券商，是全国最早获得创新试点资格的券商之一。年年7 月，华泰证券在券商首次分类评级中被中国证监会评定为a 类 a 级券商， 7 月被评定为 a 类 aa 级，成为全国十家获此评级的券商之一 。华泰证券旗下拥有南方基金、友邦华泰基金、联合证券、长城伟业 期货、华泰金融控股 (香港 )有限公司和华泰紫金投资有限责任公司，同时是江苏银行的第二大股东，已基本形成集证券、基金、期货和直接投资为一体的、国际化的证券控股集团雏形。 “ 以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的 ” 是华泰证券坚持的服务理念。华泰证券拥有证券经纪服务、资产管理服务、投资银行服务、固定收益服务和直接投9 / 22 资服务为基本架构的完善的专业证券服务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的服务支持体系。年年，华泰证券在 “ 高效、诚信、稳健、创新 ” 核心价值观的基础上，明确提出了 “ 做最具责任感的理财专家 ” 的品牌精神，得到了市场和社会各界的广泛认同。华泰证券的市场地位和品牌影响力不断提升，正在成长为具有核心服务优 势和较强市场竞争能力的综合金融服务提供商。 首先是投简历，记得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以为最后一天没希望了，后来还是在鹏鹏哥哥的鼓励下鼓起了勇气，凡事得勇于去尝试，才会让自己不后悔 !(感谢鹏鹏哥哥 !) 面试还算顺利，也结识了好几位一同去面试的南大同学。李总的和蔼、淡定、 亲和力给了我很轻松的面试氛围。相信我充满概括力的总结和层次清晰的分析，一定给他留下了不错的印象。他总是给人一种谦和的感觉。我想人力资源总监都会是这种处世风格的吧。因为他的工作是和人打交道，协调好各种不同职位上的人的关系，让最适合的人到最适合他的岗位上。他以极具亲和力的姿态和员工相处，了解他们的特点，进行适当的调配，让人力资源发挥最大的效率。另外和他的交流中发现他对公司原则毫不退让的坚持，他的措辞可10 / 22 以相当地无懈可击和圆满，没有任何窜空子的余地，似乎外交官的风范，他对公司立场和利益的坚决扞卫以及在细节上的灵活、 人性化的处理，可见其素质之高，真让人深深敬佩 ! 值得谈的是季总，作为客户经理，他每天和各种各样个性的客户打交道，帮他们处理各式各样奇奇怪怪的问题，还要管理我们这群不太懂事的实习生，可谓工作繁琐至极，但他总能处理地井井有条，他有几乎让每一个怒气冲冲的 暑期专业实习报告 2016 年的 7 月是我大学的第一个暑假，这也是第一个让我的生活过得从未有过的充实的假期。匆匆忙忙的结束了本学期的期末考试，随之又投入到全国数学建模集训的第一阶段，在 7 月 16 日结束了集训就赶着回家，由于家人希望我能在大学顺利毕业后步入金融业，对于一个大学生而言，敢于接受挑战是一种基本的素质，所以我自己去联系了实习单位。虽然天气炎热，烈日当头，我毅然踏上了社会实践的道路，想通过亲身体验社会实践让自己 更进一步了解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧性，想通过社会实践，找出自己不足和差距所在。我有幸到浙商证券有限公司永嘉双塔路营业部进行了为期半个月的短暂实习。 11 / 22 这是一家非常出色的券商。浙商证券注册资本亿元人民币，总部设于浙江省杭州市。公司系国有控股公司，同时全资控股浙商期货有限公司，也是浙商基金管理有限公司的主发起人。浙商证券现有 50 家营业网点，覆盖浙江所有地市和北京、天津、上 海、深圳、重庆、广东、四川、福建、辽宁、江苏、湖南等国内核心省份和沿海发达城市，公司正在持续新设网点。近年来，浙商证券持续快速发展，经营业绩和市场占有率逐年提升，主要经营指标在全国 107 家证券公司中跻身前 30 位，部分指标进入前十强，取得良好经营业绩。 公司经营范围涵盖证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、发起设立证券投资基金和基金 管理公司等，竭诚为各类企业提供综合性投融资服务。 实习的第一天，依稀记得是浙商证券的池总带我走进营业部，他将我分配到运行保障部，池总带我见了部门里的老大晰蕾姐，然后让部门里的旭浩哥哥带我熟悉整个证券行业以及营业部，了解 了上下班时间，在营业部我们每天早上上班前都要去会议室开会，有专门的证券从业人员向我们讲解股市的近期现象以及一些专业知识。由于我的专业和实习单位12 / 22 并不对口，所以我要从最初级的地方开始涉入了解，从最低做起。营业部每周三晚上都有提供免费上课，主要面对学员就是像我这样的初学者。旭浩哥哥带我到柜台熟悉前台业务。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要体现。旭浩哥哥是个很有魅力的人，他很耐心的教了我们很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客户资料和资产的保密和安全性是我们的主要 任务。我们的原则是确保客户和证件的匹配性、真实性；客户身份证的有效性和合法性；客户资料的真实性、完整性。旭浩哥哥和所有的柜台人员都让我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是谨慎的对待工作和亲和的对客户。 在柜台的 3天学习中我们了解前台的基本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、开通权证、交易等基础知识。我们重新认识了很多表格还有掌握了一些比较少见表格的用途如：跨市场业务申 请表、激活小额休眠账户申请表、非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。旭浩哥哥让我们自由学习积极提问，现在我们已经了解了一些基本业务，懂得看表还原业务，学习如何带客户开户，同时学习了一些接待客户的技巧。 13 / 22 接下来的这段实习时间，除了八点半到公司，然后开晨会，我们知道了股市受到宏观经济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业的发展有所看法，一些公司发生 的大事都能影响股票的价格。这也就是常说的基本面。此外，从日线图， K 线图等方面分析就是属于技术指标了。不过这只能 给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通过很长的时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的 话说，股票是门魅力的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。 反洗钱这份工作是我在证券公司做的最长的工作。何为反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。这是一项何等光荣的工作呀。工作内容比较简单，主要是检查完善客户 档案袋里面的开户申请表、客户投资高风险业务确认表、开户合同书、第三方存管及客户身14 / 22 份证、股东代码卡复印件等，并再电脑内的客户账户集中管理系统中进行信息的核对落实。 这项工作程序简单，但是开始学的时候，在检查资料这些方面注意的不是很到位，经常会漏了负责人签字、日期什么的，但一天下来以后，开始熟练起来了，从刚开始半天做不到 50份到后来一天完成 200 份的工作量，得到了经理的夸赞。 在工作之余午休 时间，我总是会拉着旭浩哥哥教我使用同花顺炒股软件，熟悉切线理论、 k 线理论的实际操作，重点了解了基金的相关内容。和他一起对部分个股运用各种指标进行分析讨论。 在这个学习过程中我也发现了自身许多不足。如在面对客户时表现的不够自然，在处理问题时不够主动。信心来于专业，细节决定成败！所以在后期实习中我会不断总结、改进！在此我也了解到作为新人我们要多学多看多做，有什么问题尽量自己先思考有了自己的观点后再提 问，这样才能更深刻的理解并培养创新的意识！ 韩寒说： “ 如果你觉得生活痛苦那你就是二百五 ” 。现今社会怀才不遇的已经不多见了，优秀的人永远不缺乏展示的舞台，正是因为愚昧无知我们才常被忽悠，因为不懂变通我们15 / 22 才陷入潦倒。为了不做痛苦的二百五我们就要不断的学习追逐，超越自我、超越极限。经济总是不断向前发展的它不会因为哪个人而改变步伐，虽然优胜劣汰、适者生存很残忍但既然我们不能力缆狂澜、扭转乾坤就尽己所能顺 势而为吧！ 最后希望通过暑期在浙商证券里系统、专业、科学的学习，让我重新梳理巩固证券的理论基础知识、完善知识构架，具备娴熟的业务流程操作经验，并锤炼出良好的待人处事心态，为今后从业做好准备！ 现代服务业学院 会展策划与管理 101 班 201604108115 王瑶 一、 实习单位及岗位介绍 为了通过实践深入理解所学知识，并为将来就业打下良好基础，我按照专业认识实习的要求，参加了暑期的实习。我此16 / 22 次实习的单位是华西证券南充营山县营业部，地点位于四川省南充市营山县朗池镇 81 号。华西证券有限责任公司成立于 2000 年 6 月 26 日，是在合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省唯一一家综合类证券公司。注册资本为亿元，注册地在四川省成都市。 我此次实习的岗位主要是客户经理，除此之外，也学习了一些其他的关于股票和股市的知识，让我收获很多。首先介绍一下客户经理的岗位，通俗地讲，客户经理就是带着客户在股市开户，并且从此之后适当为客户提供相应的咨询 服务，或是在适当时机给客户以建议等等，同时，为证券公司扩大交易额与营业额。总之，一旦客户经理与客户的关系建立起来后，客户经理应当与客户保持密切的联系，尽心为客户服务。 二、 实习内容及过程 我此次实习的主要内容是学习做一名客户经理，除此之外，还有一些其他的股票方面的知识。 关于客户经理 17 / 22 实习的第一天，我首先了解了客户经理需要做的一些业务。首先，客户经理要负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；其次，负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有 的和潜在的客户；再次，负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产的保值、增值；最后，组织并策划高级营销活动，开发高端市场。 接下来，我就跟着营业部的客户经理接待客户并跟随他们去开户。通过学习，我了解了最基础的开户的流程。开户的流程比较简单，首先需要在华西证券 的网站上进行预约，得到预约号，然后带着客户去柜台，签署各种合同，其中包括与证券公司的一份协议和与所要联网的银行的一份协议，并且对客户进行现场的照片采集。在一切手续办理妥当后，客户会得到自己在股市的账号。由于现在在推行网络化，所以以前的卡现在都不发了。在开户的过程中，客户经理需要对客户进行风险提醒。在后来的几天中，我也曾独立带着客户去开户。 后来逐渐的，带我的客户经理给我讲了很多和客户保持好的18 / 22 关系 的方法。平时我也帮他做一些文案上的工作，比如，将他的客户资料归类，然后全部输到电脑上，这个工作是非常有必要的。通过定期对客户资料的整理，客户经理可以了解到哪些客户的资金涨得多或是跌得多，从而有针对性地对客户进行提醒或是帮助选股等等。这项工作，还有一个作用就是，它就像一个电话簿一样，方便客户经理与客户之间的联系。客户经理可以定期给自己的客户们发短信，然后根据客户的反应，看哪些客户比较需要或是欢迎你的帮助，然后有针对性地为客户解决问题，让自己在客户群中树立一个好口碑。平时可以根据自己的整理，能发现一些炒股比较厉 害的客户，这样的话，作为客户经理，可以在周末或节假日的时候，把客户组织起来进行一些休闲娱乐活动等，从而给客户们提供了一个相互交流的机会和平台，让比较厉害的客户说出自己的一些心得体会，供大家参考，这 样的话，自己在客户中能够有一个好口碑，从而可能你的客户会为你带来更多的客户，并且你也能为公司 创造更高的业绩，岂不达到双赢的效果。 作为客户经理，能做的当然远不止这些，除了以上所说的之外，还可以在网上建立一个与客户间交流的平台，比如 QQ群或者是博客。时常与客户们讨论一些时事或股市上的行19 / 22 情，并且客户经理自己要深入研究，当客户问到一些问题时，要尽量都能解决。这样，当客户经理与客户之间建立了良好的关系，客户在客户经理的服务下资产增值后，必然会有更多的客户找到你，那么客户经理自己的业绩量也就上去 了。这些都是在实习过程中带我的师父教给我的东西。 关于专业知识的学习 以上的东西，都是带我的师父告诉我的怎样成为一名优秀的客户经理的一些方法。作为一名金牌客户经理的他，在这些方面都是很熟悉的。在教了我这些东西之外，还让我在证券职业能力学习网上面进行在线学习，学习的课程是商品指数和 另类投资之个人理财产品和理财渠道在学习的过程中我也做了一些笔记，对相关方面的知识有了一些了解。我知道了一些比较有代表性的指数，如高盛指数、罗杰斯指数、道琼斯指数、标准普尔商品指数、德意志银行流通商品指数等，这些都是国际上比较有代表意义的商品指数。还了解到了一些现货指数，像义乌中国小商品指数、南华商品期货指数等。同时我也知道了商品指数的意义，它可以反映市场上价格水平变动，有利于进行投资选择，也是观察、判断国家经济、政治现状和发展趋势的重要依据，同时也有利于政府决策。除此之外，我也了解到了一些理财的方法。 20 / 22 关于股市方面的学习 由于证券从业人员是不能炒股的，所以这方面的东西是由另外一位师父教我的。他是一名做私募的经纪人，对股票了解很深，从 91 年开始就涉足股市了。我在他的办公室也呆了一小段时间。在办公室里，我每天主要就是看看大盘，有不懂的就问师父，或者师父想到什么就讲给我。由于在实习的这段时间股市急剧波动下挫，不是特别景气，所以没怎么产生交易。在跟这位师父学习的过程中，我主要知道了一些股市和股票的基本知识，了解到了一些基本的分析 K 线的方法，还有一些选股的依据。比如，从 K 线上看，当日线位于所有均线之上时，应该是比较稳定的，大跌的可能性小一点，当日线位于所有均线之下时，那么它就失去了支撑点，就非常容易下跌。而选股上呢，主要看公司的资金规模