总承包项目施工资料同步性管理规定.doc

密级： 本文件版权为东华工程科技股份有限公司所有，未经东华工程科技股份有限公司许可，不得复制、转发或引用。 东华工程科技股份有限公司 总承包项目施工资料同步性管理规定 ECEC-CR-005-02-01-201607 签字批准页签字批准页 文件名称总承包项目施工资料同步性管理规定 编制部门 文控部编制人 校核人审核人 审计考核部制度审查 会 签 栏 会签部门会签人会签日期会签部门会签人会签日期 投资证券部法律审查 批准签发日期 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 1 页 共 10 页 总承包项目施工资料同步性管理规定总承包项目施工资料同步性管理规定 目目 录录 第一章 目的.1 第二章 编制依据及适用范围.1 第三章 职责.2 第四章 内容与措施.6 第一章第一章 目的目的 第一条第一条 为了满足总承包项目施工技术资料与工程进展同步管理需要，提高 技术资料编报效率和文件编制水平，为工程质量验收、竣工资料移交、尾款收 取、工程决算等奠定基础，特制定本规定。 第二条第二条 主要应对的风险： （一）工程资料不同步，直接影响交工资料的按时提交，延误工期，增加 项目运行成本。 （二）影响公司形象和客户满意度； （三）影响工程进度尾款收取； （四）不利于提高公司项目管理水平。 第二章第二章 编制依据及适用范围编制依据及适用范围 第三条第三条 编制依据 （一）总承包商与施工分包商签订的施工分包合同； （二）总承包商与采购分包商签订的供货+安装分包合同； （三） 项目文件管理规定 （ECECDM503A02） ； （四） 现场文件管理规定 （ECECDM503A03） ； ECEC-CR-005-02-01-201607 第 2 页 共 10 页 （五） 建设工程文件归档规范 （GB/T50328-2014） ； （六） 建筑工程资料管理规程 （JGJ/T185-2009） ； （七） 化学工业工程建设交工技术文件规定 （HG20237-2014） ； （八） 石油化工建设工程项目交工技术文件规定 （SH/T3503-2007） ； （九）公司现行其他相关作业文件和内控制度； （十）项目所在地相关政府职能部门、业主以及其他相关方的有关规定。 第四条第四条 适用范围 本规定适用于各 EPC 总承包项目，从现场开工至项目中交这一周期内，各 类工程技术资料的编制、报验、收集、整理、组卷、审查、著录、移交等各环 节管理。 第三章第三章 职责职责 第五条第五条 施工分包商（含供货+安装类型） （一）项目经理 1、是合同范围内工程资料按时报审、交付且满足审批与归档管理的第一责 任人； 2、负责组织、安排和监督施工资料管理工作，确保其正常运行并符合相关 方及规范要求。 （二）施工经理/项目总工 1、具体落实、组织、安排和实施施工文件资料的过程管理； 2、组织编制施工组织设计、施工方案等技术性管理文件，并对其正确性和 符合性负责； 3、负责组织进场原材料验收、检验及复验； 4、负责组织或参加施工过程检验、检测及检查验收； 5、负责组织相关技术人员进行质量验收及确认； 6、负责组织相关人员进行交工资料的收集、整理、组卷、验收、移交，并 对竣工资料的完整性、系统性、准确性负责。 （三）技术人员 1、负责编制各类技术文件，并对其符合性和真实性负责； ECEC-CR-005-02-01-201607 第 3 页 共 10 页 2、负责开展质量保证资料的管理工作； 3、负责组织项目施工试验/检验、施工记录、隐检、质量评定等过程报验 以及进场材料、设备、构配件的报送工作，并对不合格技术资料进行整改与完 善，确保资料完整并建立技术资料台账； 4、做好原材料及施工过程取样、试验及检验工作； 5、根据工程进展和验收要求，及时编制本专业符合规范及质量要求的工程 资料，经过审核确认后，并交资料员进行报验； 6、项目完工后，负责指导资料员对交工资料的整理和组卷工作。 （四）资料管理员 1、建立健全项目工程资料/工程档案管理制度，并配备相应设施； 2、建立文件收发系统，并做好文件收发记录； 3、在对各类文件自检合格的基础上，向总承包商进行报验； 4、按月或定期对报验文件的审批、返回情况予以统计、催办； 5、建立文件分类体系和存放标识，实现集中统一管理； 6、按总承包商及相关方要求，做好分部工程、单位工程验收资料的收集和 整理； 7、工程竣工验收合格后，对工程资料按要求进行整理组卷，并上报总承包 商、监理和业主进行会审； 8、负责竣工资料的扫描、录入、装订和移交； 9、认真、客观、仔细填制文控管理月报，并按时向总承包商进行提交。 第六条第六条 总承包商 （一）项目经理 整个项目文件管理的领导者和第一责任人，负责组织、协调和监督各施工 分包商项目文件管理工作，确保其正常运行。 （二）施工经理 1、负责施工报验文件的完整性和准确性； 2、负责组织编制交工技术文件整理组卷办法等文控策划性文件； 3、指导现场项目文控工程师对交工技术文件进行整编和组卷管理工作； 4、负责组织完成工程档案资料的整理、审查、归档和移交。 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 4 页 共 10 页 （三）质量经理/技术负责人 1、组织、开展项目质量保证资料管理工作； 2、组织施工分包商做好施工试验、施工记录、隐蔽检验、质量评定、设材 报验及送检复验等工作； 3、组织安排相关方做好图纸会审、设计交底及设计变更、工程洽商等工作； 4、对施工分包商编制的施工组织设计、施工方案等组织审查和论证； 5、根据工程进展，及时组织、策划并做好单位工程划分以及分部工程、单 位工程质量验收准备。 （四）专业工程师/专业质检员 1、了解并熟悉项目文件管理、质量体系、施工验收规范及所采用的表格式 样等相关规定和要求； 2、组织并做好工序验收、分项验收、分部验收、进场原材料、施工检验/ 试验、人员机具等质量验收工作，督促施工单位在规定的报验时间内做好报验 工作，确保实物验收与资料报验同步； 3、做好报验文件签批工作，对报验文件的质量与符合性负责，对不符合验 收规范、违背施工逻辑顺序、报验严重滞后、内容和质量不符合要求的文件资 料，注明不合格处，并及时退回文控处理； 4、参与并配合做好阶段性工程资料检查工作； 5、参与并配合做好交工资料的符合性、系统性和完整性审查，并跟踪落实 需整改项的闭合工作。 （五）现场文控工程师 1、贯彻落实和执行公司各项文控作业规定及项目文件管理统一规定 ； 2、做好施工报验、交工文件整理组卷以及相关文控管理制度的编制及活动 策划工作； 3、做好项目各类文件的收发、统计、催办、整理、编目、保管、归档； 4、指导、检查、培训施工分包商文控工程师的工作； 4、不定期对工程资料管理情况进行过程检查与纠偏； 5、对项目文件管理的规范化、标准化和模板化负责； ECEC-CR-005-02-01-201607 第 5 页 共 10 页 6、负责资料借阅和资料安全管理。 7、负责总承包商所承担的竣工资料的整编、装订和移交； 8、负责整理项目档案向本部文控部移交； 9、认真、客观、仔细填制文控管理月报，并按时向公司文控部进行提交。 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 6 页 共 10 页 第四章第四章 内容与措施内容与措施 第七条第七条 内容及要求 责任单位文件类别具体要求责任主体备 注 企业/人员资质人员进场后 3 个工作日完成编报资料员 施工组织设计完成内部审批后 3 个工作日内上报总承包商施工经理/技术负责人 开工报告现场具备开工 3 个工作日内施工经理 专项施工方案/管理计划该项工作开始前 7 个工作日内施工经理/技术负责人含 HSE、质量等管理计划 工序报验工序联检合格后，8 小时内技术员 材料报验进场材料联检合格后，8 小时内材料员 检验/检测报告拿到材料/施工过程检验/检测报告后，2 个工作日内试验员（技术员） 因拖欠检验费用造成的迟报， 责任自负 分项工程验收记录检验批齐全后 7 个工作日内技术员 分部工程验收记录 分项验收记录、质保资料、检验/检测资料齐全，并经初步整理 后 7 个工作日内 施工经理 单位工程验收记录 分部验收记录、质保资料、检验/检测资料、单体工程预验收通过 后 7 个工作日内 项目经理 施工单位 竣工报告/中交证书单位工程验收合格后 7 个工作日项目经理不含允许甩项内容 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 7 页 共 10 页 竣工图编制单位工程通过验收/中间交接后 14 个工作日内施工/设计责任主体根据合同确定 交工资料整理、组卷竣工报告/中交证书签批后 1 个月内完成，并自检合格资料员、技术员、项目经理 交工资料审查与完善 完成组卷及自检合格后 7 个工作日内，向总承包商、监理和业主 提交联合审查 资料员、技术员、项目经理 档案专项验收三方联合审查合格后项目经理由业主组织 扫描、录入、装订与移交档案专项验收合格后 3 个月内资料员 企业及人员资质报验人员进场后 3 日内项目负责人 方案报验人员进场后 3 日内项目负责人 开工报告现场具备开工 3 个工作日内项目负责人 设备/材料报验设备/材料进场联检合格后 8 小时内项目负责人 工序报验工序联检合格后 8 小时内项目负责人 验收记录设备调试合格后 3 个工作日项目负责人 资料整理、组卷、提交审查 及验收 实体验收合格后 1 个月内完成项目负责人 专业外包单位 （供货+安装型） 资料的扫描、装订及移交完成案卷联合审查合格后 7 个工作日内项目负责人 明确交工资料编报及整理的 同步性要求 现场开工后第一次协调会上，并明确各方责任人质量经理/施工经理 总承包单位 明确项目交工技术文件采用现场开工后 7 个工作日内，并取得监理、业主书面确认质量经理/施工经理 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 8 页 共 10 页 的标准规范及表格式样 分项/分部/单位工程工程划 分 现场开工后 14 个工作日内，并取得监理、业主书面确认质量经理/施工经理 企业/人员资质收到施工单位报验后，1 个工作日完成审批，并报监理质量经理 开工报告收到施工单位报验后，2 个工作日完成审批，并报监理施工经理 施工组织设计收到施工单位报验后，35 个工作日完成审批与会签，并报监理施工经理 施工经理组织审查与会签。不 含因不合格退后时间，下同 专项施工方案/管理计划收到施工单位报验后，35 个工作日完成审批与会签，并报监理施工经理同上 工序报验收到施工单位报验后，2 个工作日完成审批，并报监理专业工程师 不含因施工单位文件不合格退 回时间，下同 材料报验收到施工单位报验后，收文后 2 个工作日完成审批，并报监理专业工程师 检验/检测报告收到施工单位报验后，2 个工作日完成审批，并报监理专业工程师 分项工程验收记录收到施工单位报验后，3 个工作日完成审批，并报监理质量经理 对应的全部检验批/施工记录 须齐全，否则不予签批 分部工程验收记录收到施工单位报验后，5 个工作日完成审批，并报监理项目经理 对应的分项验收记录、质保资 料、检验/检测资料须齐全， 否则不予签批 单位工程验收记录收到施工单位报验后，7 个工作日完成审批，并报监理项目经理对应的分部验收记录、质保资 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 9 页 共 10 页 料、检验/检测资料、单位工 程预验收资料须齐全，否则不 予签批 竣工报告/中交证书单位工程验收合格后 3 个工作日完成审批，并报监理项目经理不含允许甩项内容 交工资料审查 收到施工单位自检合格案卷后，7 个工作日内完成专业会审，并 报监理 文控、质量、施工 先组织施工单位组样板案卷， 经总包、监理、业主、质监、 档案确认后，再组织批量组卷 和提交联审 组织交工资料联审总承包商审查合格后，组织施工分包商向监理、业主提交联审文控、施工 组织交工资料完善三方联审过程中文控、施工 参加竣工档案专项验收三方联审中全部问题闭合项目经理由业主组织 组织并监督竣工档案的扫描、 录入、装订和移交 档案专项验收合格后 3 个月内完成文控工程师 向公司进行竣工资料的移交施工分包商竣工资料装订与移交完成后一个月内文控工程师 注：因总承包项目部专业工程师、岗位经理，拖延、积压或文件签批“二转手”造成资料报验、资料质量、资料不闭环等问题，其责任由专业工程 师/岗位经理承担，并由问题责任人负责完成该批文件的传递与审批。 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 10 页 共 10 页 第八条第八条 经济与奖惩措施 （一）进度款支付 未按上述要求进行工程资料同步性管理，以及未按附表填报相应工程资料 管理进展情况的，在施工分包商申报月工程进度款时，质量经理或文控工程师 根据具体情况，提出当月工程进度款暂扣比例作为处理意见，由项目经理确认 审批后，交公司财务在付款时予以扣除。 （二）款项支付优先 满足以下几点的，工程款支付方面给予优先考虑。 1、工程资料的编报、整理、组卷与进展及要求同步； 2、工程资料编报规范、完整、准确、齐全，文件质量较好，无虚假资料。 （三）工程结算 交工资料未按总承包商进度要求进行整理、组卷及移交，或案卷质量不符 合有关规范及归档要求，经过返工与完善后，仍达不到移交要求的，不予进行 工程款结算。 （四）奖惩措施 见工程资料管理奖惩规定 。 第九条第九条 组织与管理措施 （一）施工分包商文控人员应经总包商面试或认可后，方可上岗从业。面 试/认可未通过者，总包单位有权利要求施工分包商予以更换合格文控人员； （二）施工分包商文控人员应具备一定的岗位技能和从业经验，或经分包 商、总包商培训后能满足所承担的施工文档管理工作； （三）施工分包商文控人员应通过资料员资格考试，并持证上岗。 （四）施工分包商应明确工程技术资料管理的组织结构，并明确相关责任 人。 （五）严肃、认真按期编制文控管理月报及附件表格，并向总包商进行提 交。 第十条第十条 附表 （一）月份工序报验完成情况统计表 （二）月份施工原材料进场、复验及报验情况统计表 ECEC-CR-005-02-01-201607 第 11 页 共 10 页 （三）单位工程竣工资料完成及整理情况统计表 ECEC-CR-005-02-01-201607 月份工序报验完成情况统计表月份工序