硕士论文-电子提单法律问题研究.pdf

华东政法学院 硕士学位论文 电子提单法律问题研究 姓名：曹红武 申请学位级别：硕士 专业：法律国际经济法 指导教师：刘晓红 20060415 电子提单法律问题研究 ( 硕士论文摘要) 专业：法律硕士 研究方向：国际经济法 作者姓名：曹红武 指导教师：刘晓红教授 在国际贸易中，传统提单一直扮演着举足轻重的角色，为促进国际问贸易往 来作出了不可磨灭的贡献。然而随着现代贸易的发展，传统提单诸如流转效率的 低下，失误的频发以及易于仿冒等缺陷逐步暴露出来。同时，随着计算机技术尤 其是网络技术的飞速发展，越来越多的商人开始通过网络来进行交易，相应诞生 的电子数据交换系统以及电子提单给现代国际贸易带来了全新的发展模式和机 遇。与此同时，网络经济也给传统法律制度带来了巨大的冲击和挑战，在旧经济 模式中形成的传统法律制度陷入了前所未有的困境。电子提单相关制度的建立， 目标应是为了突破这种困境，在动态的电子商务中建立起能规范和保护航运业的 法律环境，然而发展迅猛的电子商务却存在着先天不足，在实践中产生了诸多的 问题，因此电子提单的发展过程并非尽如人意，至今仍然存在诸多法律和实践障 碍。有鉴于此，在此领域作一番探索性研究实属应时之需。 本文从阐述传统提单的法律属性及在现代商务中暴露出来的缺陷入手，引出 对电子数据交换系统尤其是电子提单的诞生、发展进程的叙述，进而将电子提单 与传统提单进行对比，剖析电子提单的法律属性及其相对于传统提单的优点，同 时将目前为止国际上关于电子提单的法律制度建设状况进行了系统总结，并对我 国与电子信息、电子商务有关的法律法规作了简要介绍，以使读者对我国在这方 面的法律制度建设状况有个大概了解。 而本文的着重点在于分析电子提单可能面临的法律问题以及针对这些问题相 应的初步解决构想。第三章中分别阐述了因立法缺失而导致的问题，包括电子提 单形式定性及证据效力的问题、作为海上货物运输合同证明的问题、转让问题、 担保功能问题、电子提单安全性问题等，以及非因立法缺失但实践中由于电子提 单的特性可能导致出现的一些问题，如无正本提单放货问题、保函问题和预借及 倒签提单的问题。针对所面临的问题，作者结合实际在第四章中分别给出了初步 的解决建议，以期为建立完善电子提单相关法律制度而提供一个粗略框架，并引 发更多学者同行的研究兴趣。 l 关键词】电子提单电子商务国际贸易海商法 2 L e g a lI s s u e so nE l e c t r o n i cB i l lo fL a d i n g ( A b s t r a c t ) M a j o r ：M a s t e ro fL a w S p e c i a l i z a t i o n ：I n t e r n a t i o n a lE c o n o m i cL a w A u t h o r ：C a oH o n gW u T u t o r ：L i uX i a oH o n g T h e ，t r a d i t i o n a lB i l l o fL a d i n g ( B L ) i s a l w a y sp l a y i n ga l li m p o r t a n tr o l e i n i n t e r n a t i o n a lt r a d e H o w e v e r , i t ss h o r t c o m i n g s ，s u c ha sl o w e f f i c i e n c yo f t r a n s m i s s i o n ， h i 曲m i s t a k er a t ea n df a c i l i t yo fb e i n gc o u n t e r f e i t e d ，a r ee m e r g i n gw i t ht h e d e v e l o p m e n to fm o d e mi n t e r n a t i o n a lt r a d e M e a n w h i l e ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f t h et e c h n o l o g yo fc o m p u t e ra n di n t e m e te s p e c i a l l y , m o r ea n dm o r em e r c h a n t sa r e t r a d i n gt h r o u g hi n t e r n e t A c c o r d i n g l y , E l e c t r o n i cD a t aI n t e r c h a n g e ( E D I ) a n dE l e c t r o n i c B i l lo fL a d i n g ( E B L ) a r ec o m i n gf o r t hw i t hn e w d e v e l o p i n gm o d ea n dc h a l l e n g ef o r m o d e mi n t e r n a t i o n a lb a d e A sar e s u l t ，N e t e c o n o m yb r i n g sa b o u tg r e a ti m p a c ta n d c h a l l e n g et ot r a d i t i o n a ll a ws y s t e mw h i c h i si nh o tw a t e rn o w T oe s t a b l i s ht h es y s t e m o fE l e c t r o n i cB i l lo fL a d i n gi st a r g e t e dt op r o t e c ta n dn o r m a l i z et h es h i p p i n gi n d u s t r y , h o w e v e r , t h ee l e c t r o n i cc o m m e r c eh a si n b o r nd e f i c i e n c i e sw h i c hb r i n ga b o u tm a n y p r o b l e m si nt r a d ep r a c t i c e S oi ti sn e c e s s a r yt od os o m er e s e a r c hw o r ki nt h i sa r e a s i n c et h e r ea r es om a n y p r o b l e m st ob es o l v e d T h i sa r t i c l es t a r tw i t l lt h el e g a lc h a r a c t e r i s t i ca n dd e i c e n c i e so f t h et r a d i t i o n a lB i l l o fL a d i n g ，f o l l o w st h en a i s s a n c ea n dd e v e l o p m e n to fE l e c t r o n i cD a t aI n t e r c h a n g ea n d E l e c t r o n i cB i l lo fL a d i n g ，a n dt h e ne x p a t i a t e st h ea d v a n t a g e so fE l e c t r o n i cB i l lo f L a d i n g , c o m p a r e dw i t ht h et r a d i t i o n a lo n e I ti sg o o df o rr e a d e r st og e ta no u t l i n eo f t h e c u r r e n tl a ws y s t e ma b o u tE l e c t r o n i cB i l lo fL a d i n g ，h o m ea n da b r o a d ，S Ot h e r ei sa r o u g hi n t r o d u c t i o ni nt h i sa s p e c ti nt h ef o l l o w i n gp a r a g r a p h s T h ee m p h a s i so ft h i sa r t i c l ei st oa n a l y z et h ep r o b l e m st h a tE l e c t r o n i cB i l lo f 3 L a d i n gf a c e sa n dt e n t a t i v es u g g e s t i o n st o s o l v et h e m I nc h a p t e r3 ，t h ea u t h o r e x p a t i a t e st h ep r o b l e m e ss u c ha st h ei s s u eo ft h ef o r m ，p r o o fo fc a r r i a g ec o n t r a c t ， t r a n s f e r , f u n c t i o no fs e c u r i t y , s e c u r i t y ，l e t t e ro fg u a r a n t e e ，a n dS Oo na n dS Of o r t h I n c h a p t e r4 ，t h ea u t h o rp r e s e n t ss o m eg o o ds u g g e s t i o n si no r d e rt oe s t a b l i s har o u g h f r a m e w o r kf o rt h es y s t e m eo f E l e c t r o n i cB i l lo f L a d i n g 【K e yW o r d s l ：E l e c t r o n i c B i l lo fL a d i n g E l e c t r o n i cC o m m e r c e I n t e r n a t i o n a lT r a d e M a r i t i m eL a w 4 电子提单法律问题研究 第一童电子提单概述 第一节传统提单的法律属性及缺陷 一、传统提单的法律属性 依据汉堡规则，我们把提单定义为用以证明海上运输契约和由承运人接 管或装载货物，以及承运人保证据以交付货物的单证。，我国海商法也依此说。2 由此定义可见传统提单具有如下基本法律属性： 1 、提单是托运人和承运人之间订有国际海上货物运输合同的证明；在转让 给收货人或善意提单持有人后，提单就是收货人或善意提单持有人与承运人之间 的运输合同。 2 、提单是承运人签发的证明货物已装船或己收货待运的凭证； 3 、提单是一种代表货物权利的流通单据。 二、传统提单的缺陷 尽管传统提单在长期的国际海上贸易中发挥了重要作用，现行海上贸易立法 也围绕着传统提单进行，但在实践过程中，传统提单的缺陷也逐步暴露出来： 1 、海运一般距离较长，且速度慢，货物要在海上闲置很长一段时间。使用 提单代替货物进行转让，则可以加快速度、增加效率，这就是现代提单制度的合 理性所在。但这一合理性存在的基本前提是提单要比货物更快到达，才能使收货 人能及时提货。而随着航运技术的进步、快速船的出现以及集装箱的广泛使用， 货物在运输途中的时间大大减少，提单的流转速度却没能同步跟上。这就使得在 1 汉堡规则第一条第七项 2 中华人民共和国海商法第七十一条：提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接 收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的 指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据咀交付货物的保证 短途运输或提单经过多次转让的情况下，常常会发生货物比提单先到港口的情 况。这样一来，提单本该带来的便捷和高效并没有体现出来，反而因为必须等到 提单才能提货，致使货物的正常流转受到了阻碍。 2 、传统单据中，国际贸易业务要求“单证相符、单单相符”，但是每一笔业 务企业都要经过磋商、签约、各货、领证、报验、报关、装船、投保、议付、结 汇、退税等环节，还要与运输公司、海关、商检、银行、保险、税务等部门发生 申请批准的信息交流。这些大量、繁琐的单证票据严重影响了业务效率。 3 、纸张提单为手工编制，误差难以完全避免，且其形式简单，容易仿冒， 安全性问题堪忧。另外，倒签、预借提单等提单欺诈行为时有发生。 可以说，只要采取传统提单的形式，上述缺陷就无法避免。因此，随着计算 机的普及以及国际互联网的飞速发展，无纸贸易越来越为人们所重视。6 0 年代 开始，西欧和北美国家开始逐步使用E D I 技术，以求解决上述问题。 第二节电子数据交换系统( 印1 ) 概述 一、印l 的概念及发展 随着计算机技术的迅猛发展，计算机作为一种现代化的管理和通讯手段正越 来越深入地影响到社会的各个领域。在全球市场一体化的大趋势下，在国际贸易 领域，商人们愈发倾向于用计算机及网络来处理日常业务，以促进交易的迅捷和 高效。所谓电予商务( E - C o m m e r c e ) 有广、狭两种理解方式。广义上的电子商 务3 是指使用各种电子工具从事商务或活动。这些工具包括从初级的电报、电话、 广播、电视、传真到计算机、计算机网络，到N I I ( 国家信息基础结构一信息高 速公路) 、G I I ( 全球信息基础结构) 和I n t e r a c t 等现代系统。而商务活动是从泛 商品( 实物与非实物，商品与非商品化的生产要素等等) 的需求活动到泛商品的 合理、合法的消费除去典型的生产过程后的所有活动。此广义上的电子商务包括 电子通讯商务( T e l e c o m m e r c e ) 、封闭型计算机网络商务( E D I c o m m e r c e ) 和因 特网电子商务( I c o m m e r c e ) 三大部分。例如美国的电子商务法律专家B e n j a m i n W r i g h t 就认为电子商务可以追溯到电报发明之时4 ；狭义上的电子商务是以计算 3 李琪著：电子商务概论高等教育出版社2 0 0 4 年9 月版，第1 3 页 4 B e n j a m i n W r i g h t ，J a n e W i n n ：T h e L a wo f E l e c t r o n i c C o m m e r c e N e w Y o r k ，A s p e n L a w B u s i n e s s ，1 9 9 8 机网络为运作平台进行的经济和商业活动。本文所指的电子商务是在其狭义上而 言，其发展过程有两个主要阶段，一是电子数据交换( 将数据和信息规范化和格 式化并通过计算机网络进行交换和处理的系统，即E D I ) ，二是基于因特网的电 子商务( I - C o m m e r c e ) 。 电子商务开始于2 0 世纪6 0 年代，9 0 年代出现I n t e m e t 电子商务，使E D I 从专用网扩大到因特网。当今世界电子网络、通信和信息技术快速发展，网络经 济E 在成为一种新型的经济形态，在这一新趋势下，任何一个商业组织都必须及 时改变自己的组织结构和运行方式来适应这种全球性的发展变化。 由于E D l 技术在发展了四十年后，技术上已经比较成熟，且形成了一定的 优势，本文将首先从分析E D I 系统技术开始，论述这一技术的概念特点以及新 的发展。 所谓E D I ，国际标准化组织专门对其有定义描述：“将商业或行政事务处理， 按一个公认的标准，形成结构性的事务处理或信息数据格式，从计算机到计算机 的传输。”5 E D I 具有以下几个特点6 ： 1 、信息的格式化和标准化：E D I 传输的是企业间格式化的数据，如定购单、 报价单、发票、货运单、装箱单，报关单等等，这些信息都具有固定的格式与行 业通用性。而信件、公函等非格式化的文件不属E D I 处理的范畴。传输的报文 符合国际标准或行业标准，这是计算机能自动处理的前提条件。传输对象的结构 性使人们在运用E D I 之时，可以在任何阶段从标准数据库中读取，输入和传送 信息，减少了书面单证流转时的修改、发递、检验等环节，从而在确保信息传输 准确的同时，提高了工作效率和竞争力。 2 、处理自动化：信息的载体是计算机，通过信息网络在各方之间传输。信 息传递的路径是计算机到数据通讯网络，再到商业伙伴的计算机，信息的最终用 户是当事人的计算机应用系统，它自动处理传递来的信息，这使得传输有很强的 可靠性。 3 、运作规范化：E D I 系统由功能分明、结构清晰的模块组成：E D I 报文是 5 E D I 的概念，h t t p ：w w w q d p o r t c o m w e b e d i z s j s f i l e s e d ig nh t m ( 访问1 5 1 期：2 0 0 6 年3 月1 8 日) 6 参见阳泉学院电子商务在线： E D I 的特点， h t t p ：d z u w b b s t o p z jc o m v i e w t h r e a d p h p ? t i d = 7 5 1 4 2 ( 访问日期：2 0 0 6 年3 月1 8 日) 目前商业化应用中最成熟、最有效、最规范的电子凭证之，E D I 单证报文具有 法律效力已被普遍接受。任何一个成熟、成功的E D I 系统，均有相应的规范化 环境作基础，如E D I 存证系统，商贸伙伴的协议，管理法规与相应的配套措施。 二、印l 的发展对国际贸易的影响 航运业是个国际性服务行业，企业与客户、企业与企业、企业与其它职能部 门如银行、海关、保险公司等的业务交流是企业必不可少的业务组成部分。由于 货物流、资金流、信息流的大量存在，电子商务就成为了航运企业提高生产效率、 扩大市场规模的一种必不可少和行之有效的手段。E D I 的最早应用恰恰是在2 0 世纪6 0 年代末美国的航运业，此后航运业电子商务发展的速度总的来说还是比 较快的。 E D l 技术在航运公司的运用相当普遍，国内外许多大型航运公司都有了各自 的E D I 数据传输系统，主要功能是把舱单E D I 数据从始发港开始，送到个港口 代理以及总部的E D I 接收系统中去，一股接收地在几分钟后就能够收到详细的 舱单数据资料，这样就能使得各港代理能够尽快了解情况，做好卸船和交货准备， 及时缮制各类单证，为收货人提供最快捷的服务。E D I 技术在此最大的作用就是 提高资料传送的速度，并保证了资料的准确送达而避免了如邮递投递错误等事 故，E D I 在这方面的运用已经趋于成熟。 同时，其它电子商务手段也不断开始被投入运用，如一直以来需通过费率本、 电话或传真来查询的运费，变成了通过互联网直接查询和通过电子文件的传送来 得到详细资料。还有在线制作提单、托运单、海关申报单，以及电子支付的手段 等等。现今国外一些大的航运公司已经采用了X M L 格式进行电子提单的制作， 按照E D I F A C T 规则进行流转和传送。在航运业激烈的竞争环境下，各公司为了 生存与发展，纷纷摩拳擦掌，一俟时机成熟也会加入电子商务这一领域的竞争圈 中。从E D I 的应用到电子提单的推广，从介绍性质网站到具备多种交易功能的 强有力网站功能7 ，电子商务在与航运企业的结合中，提高了企业的运作效率， 带来了交易的便利，增强了与客户的沟通，体现了极大的价值。随着大部分发达 国家在海运领域广泛使用E D I 技术，纸面运输单证逐步消亡，管理方式发生结 7 如A P L 、M E A R S K 、E V E R G R E E N 等公司 4 构性变革。由国际E D I 组织制定的各种标准正在成为各贸易伙伴之间共同遵守 的依据，在一些国家和行业E D I 甚至已是贸易伙伴间的唯一交易手段。9 我国在二十世纪8 0 年代初就开始了E D I 方面的研究，其中中远集团研发出 的E D I 标准成为中国海运界的通用标准。中远集团E D I 中心的建设起步于9 0 年 代初，当时主要是与国际著名的G E I S 公司合作，由他们为中远集团提供电讯传 输服务。1 9 9 7 年完成了中远集团E D I 中心和E D I 网络的建设，该E D I 网络基本 覆盖了国内5 0 多家大小中货和外代网点，实现了对海关和港口的E D I 电讯交换， 并通过北京E D I 中心实现了与G E I S 公司E D I 中心的互联，连通了中远集团海外 各区域公司。目前，中远集团已经通过E D I 实现了对舱单、船图、箱管等数据 的E D I 传送。1 9 9 7 年，建成中远集团全球通信专网，并以之为基础构建了中远 集团I n t r a n e t 网络平台。该平台的建成，促进了中远集团全球E - - M a i l 中心的建 设。北美、欧洲、中远集运、中远散运、广远等集团各所属单位的网站也相继建 成。目前，“中远网”的建设已初具规模，中远集团近二十个所属单位网站的建 设已基本完成，各站点间也实现了链接，组成了“中远网”的基本框架，1 9 9 8 年9 月，中远集运在网站上率先推出网上船期公告和订舱业务。在网上定舱业务 的基础上，中远集团又向全球客户推出了中转查询、信息公告、货物跟踪等多项 业务，从而使全球互联网用户均可直接在网上与公司开展商务活动。目前，公司 推出的整套网上营销系统，已初步具备虚拟网上运输的雏形，具有较强的双向互 动功能和较高的服务效率。9 但总的来说，我国航运业电子商务的发展仍然落后 于发达国家，电子提单的应用尚处于研究试验阶段。 第三节电子提单( E B L ) 诞生及发展 一、电子提单的定义 所谓“提单电子化”，其含义应该是指传统纸面提单上所载列的信息改由电子 化的方法进行生成、发布、传送或记录。与此同时，随着纸面提单的电予化，一 3 有些国家政府机构对不使用E D I 的行业和企业采取了一定的限制和制裁措施。例如，美国、澳大利亚等 国家，相继规定必须使用E D I 方式报关、靠港装卸等，否则推迟受理和另增费用，船舶延误责任由船东自 负 9 魏家福：中远电子商务发展战略，h t l p ：w w w c o s c oc o m f o r u r n v i e w c na s p ? i d = 1 8 ( 访问日期：2 0 0 6 年3 月1 9 日) 或h t t p ：c c p a nc o m h t m l 9 I 0 p z l x x h g l 2 0 0 6 0 2 0 8 8 8 9 0 3 8p h p ( 访问日期2 0 0 6 年3 月2 8 日) 种被我们称作“电子提单”的电子文件也应运而生1 0 。 电子提单( E l e c t r o n i cB i l lo f L a n d i n g ，简称E B L ) 是E D I 与提单相结合的产 物，正是通过计算机，提单信息被转换为数字信号后在电信网络中高速传递，最 后由接受方计算机处理还原为原信息，提单的制作、修改、流转、贮存一系列过 程因此都能在计算机内进行。因此，电子提单更大程度上是一种电子信息，而非 书面单证。 二、电子提单的模式 当前电子提单的流转模式主要是C M I “与B O L E R O ”两种： ( 一) C M I 模式 C M I 规则的核心是由承运人发出电子单证并由承运人对提单的转让进行私 人登记，同时为电子提单提供了一套由承运人控制的登记系统，其运作过程如下： 承运人在接收到托运人提供的货物之后应按照托运人说明的电子地址给予 托运人一个带有密码或“密钥( P r i v a t ek e y s ) ”的收到货物的电讯通知1 3 。托运人 必须向承运人确认收讫电讯，根据该确认电讯，托运人便成为电予提单的持有人 1 4 。该收讫电讯应包括以下内容： i 托运人姓名； 试货物说明，包括描述和保留，如同为签发一个书面提单所需求的一样； n 接收货物的地点和日期； i v 援引承运人的运输条款： v 用于日后传输的密码。 浚密码或密钥的持有者对货物享有与提单持有人同等的权利，可以要求承运 人放货，也可以指定收货人或指定包括持有人自己在内的任何其它替换被指定的 收货人：还可以根据运输合同条款，对货物的其它事项向承运人发出指示，如同 参见电子提单法律概念， h t l p ：w w w h a p p y c a m p u sc O l f f lc n p a g e s 2 0 0 4 1 I 0 5 1 ) 1 5 3 7 7 4h t m l ( 访问日期：2 0 0 6 年3 月2 0 日) “国际海事委员会：C o m m i t t e eM a r i t i m eI n t e r n a t i o n a l ，简称C M l ”An e u t r a ls e c u r ep l a t f o r me n a b l i n gp a p e r l e s st r a d i n gb e t w e e nb u y e r s ，s e l l e r s ，a n dt h e i rl o g i s t i c s s e r v i c ea n db a n kp a r t n e r s ，a tw w wb o l e r o n e t ，M a r c h2 0 ，2 0 0 6 ”1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则第4 a 条， w w w i i c c a cc r d 0 5 i n t e m a t i o n a l 1 1 1 01 ( 防问期：年3 月日) _ c o o p e r a t i o r g t 2 0 0 3 7 7 7 7h u nE t2 0 0 62 0 “1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则第4 b 条 一个书面提单持有人一样。提单持有人向另一方转让支配和转让权遵循下列程 序：由现持有人向承运人发出其意欲将支配和转让权转让给一个新的持有人的通 知；由承运人确认该通知电讯，并据此向被建议的新持有人发送除密码以外的有 关信息：之后被建议的新持有人通知承运人接受拟被转让的支配和转让权；据此 承运人销毁现用密码，并向新持有人发出新的密码”。 ( 二) B o l e r o 模式 此模式要复杂得多。B o l e r o 系统现由两个独立的公司组成，即B o l e r o A s s o c i a t i o nL i m i t e d l 6 和B o l e r oI n t e r n a t i o n a lL i m i t e d l 7 。其中B o l e r oA s s o c i a t i o n L i m i t e d 结构类似船东保赔协会，由B o l e r o 全体用户所有，任何要加入B o l e r o 系 统的用户，首先都必须成为B o l e r oA s s o c i a t i o nL i m i t e d 的成员。该公司主要负责 保证B o l e r o 系统能提供满足用户要求的各种服务并集中B o l e r o 系统用户关于国 际电子商务使用的问题，以期建立完善的法律框架，在保证不增加贸易风险的前 提下，对传统贸易单证实行电子化。 B o l e r o 交易系统包括： 1 、中央电讯系统( T h eC o r eM e s s a g i n gP l a t f o r m ，C M P ) ，负责进行用户之 间或用户与B o l e r o 系统之间的电讯传递，并对所传递的电讯进行记录和跟踪。 对电讯的内容系统将保存合理的时间以备查询； 2 、权利注册系统( T h eT i t l eR e g i s t r y ) ，执行持有或转让电子提单的功能， 记录电子提单的状态，包括内容、相应权利和义务关系的设立及变更”。某种意 义上说，该系统就行使纸质提单功能。电子提单的创建、修改和流转均必须由有 权用户向权利注册系统发出“权利注册指令”才能进行： 3 、用户数据库( T h eU s e rD a t a b a s e ) ，存储B o l e r o 用户的信息，用于验证用 户的身份、确定用户权限和确认电讯的发送者； 4 、用户支持系统( T h eU s e rS u p p o r tR e s o u r c e s ) ，提供一系列在线的信息( 包 括各用户的基本信息、公告、更新情况等各种资料) 和功能。 ”1 9 9 0 年国际海事委员会电子提单规则第7 条 ”B o l e r oA s s o c i a t i o n ：T h eB o l e r oA s s o c i a t i o nL i m i t e d ac o r p o r a t eb o d yc r e a t e dt or e p r e s e n tt h eU s e r so f t h e B o l e r oS y s t e ma n dt op e r f o r ma d m i n i s t r a t i v ea n dd i s c i p l i n a r yf i a n c t i o n sa S s i g n e dt oi tb yt h eB A LS e r v i c e C o n t r a c t ( A r t i c l e I1 ( 1 0 ) ，B o l e r oR u l eB o o LS e p t e m b e r , 1 9 9 9 ，1 s te d i t i o n ) ”B o l e r oI n t e r n a t i o n a l ：T h eo w n e r so ro p e r a t o r so f t h eB o l e r oS y s t e mf o r t h et i m e b e i n g ，o rt h e i rs H c c e s s o r si n t i t l e ( A r t i c l el1 ( 1 4 ) ，B o l e r oR u l eB o o k ，S e p t e m b e r , 1 9 9 9 ，ls te d i t i o n ) ”A r t i c l eI 1 ( 5 3 1 ，B o l e r o R u l e B o o k ，S e p t e m b e r , 1 9 9 9 ，ls te d i t i o n 以上四个部分由B o l e r o I n t e r n a t i o n a lL i m i t e d 提供并维护。除此之外还有用户 系统( U s e rS y s t e m ) ，即用户的计算机系统，包括数字网络连接、软件、硬件设 备以及电脑安全设施和其他部件，用户用以连接和利用B o l e r o 系统1 9 。 B o l e r o 主要通过电讯的传递运作，用户创建电子提单及其转让、质押、交回 均需以电讯形式向权利注册系统发出指示，通过在其中创建、更改记录的方式完 成。同时，核心电讯系统会监控每一份电讯并进行记录备查( 电讯的摘要最长可 以保存2 0 年) 。B o l e r o 中所有与提单有关的操作，均需由有权的用户向权利注册 系统发出权利注册指令完成。具体做法是： 1 、创建( C r e a t i o no f A B B L ) ：当承运人按发货人的要求签发一份电子提单 时，他应通过核心电讯平台向权利注册系统发出一个指令创建一份提单，按规定 的格式输入发货人、收货人( 或通知方) 、货物描述等一般提单上需载明的内容， 然后指定一个提单的持有人2 0 ； 2 、流转( T r a n s f e ro fP o c e s s i o n 2 1 ) ：由当前的提单持有人向权利注册系统发 出指令指定另一个提单持有人； 3 、修改( N o v a t i o n o f t h e C o n t r a c t o f C a r r i a g e ) ：提单内容的修改必须由承运 人根据持有提单的发货人的请求，来修改权利注册系统中的记录。 4 、提货( D e l i v e r yo fG o o d s ) ：当最后收货人( 或通知方) 成为提单的持有 人时，他可以将提单交回给承运人或承运人指定的其他人并要求提货； 现以一个典型的国际贸易过程为例，说明B o l e r o 提单( 简称B B L ) 的运作 过程”。 1 、卖方同意向买方出售一批链轮齿，C I F ，跟单信用证； 2 、卖方将该批链轮齿交给承运人，由后者装货。承运人因此创建一份B B L 并指定卖方作为托运人和B B L 的持有人( H o l d e r ) ，买方作为指示人( T 0O r d e r P a r t y ) ； 3 、卖方指定银行甲( 议付行) 作为B B L 的质押持有人，并通过经数字签名 的B o l e r o 电讯来传送所要求的单证。 1 9 A r t i c l e11 ( 6 2 ) ，B o l e r o R u l eB o o k ，S e p t e m b e r , 1 9 9 9 ，1s te d i t i o n 2 0 A r t i c l e31 ，B o l e r oR u l eB o o k ，S e p t e m b e r , 1 9 9 9 ，1 s te d i t i o n “A r t i c l e34 ，B o l e r oR u l eB o o k ，S e p t e m b e r , 1 9 9 9 ，1s te d i t i o n ”此例译自B o l e r oI n t e r n a t i o n a lL t d ：E e g a lA s p e c t so f B o l e r oB i l lo f L a d i n g ，a t h t t p ：b o l e r oc o d e c i r c u sc ou l d a s s e t s 3 1 l e g a l 2 0 a s p e c t s 2 0 0 f 2 0 a 2 0 b i l l 2 0 0 f 2 0 1 a d i n 9 1 0 9 2 1 6 1 4 8 7p d f , N o v9 1 9 9 9 4 、甲银行收到单证后进行审核，确认单证与信用证要求相符后，向卖方付 款，付款后，议付行将单证发给乙银行( 开证行) ，并指示权利注册系统将乙银 行指定为提单的新质押持有人。 5 、乙银行再对它所要求的单证进行审查，向议付行付款，然后通知买方( 收 货人) 赎单；买方( 收货人) 向乙银行付款后，乙银行放弃质押，并指定买方为 B B L 的新持有人。买方已经是提单的指示人，现在又是提单持有人，买方现在 可以转让提单。B o l e r oI n t e r n a t i o n a l 可以代表承运人通知买方承运人掌管其货物。 6 、货物的运输途中，买方将之出售给另一买方。因此，前买方指定后买方 为B B L 的指示持有人( H o l d e r - t o o r d e r ，既是持有人又是指示人) 。B o l e r o I n t e r n a t i o n a l 可以代表承运人通知新的指示持有人承运人掌管其货物。 7 、货物到达目的港买方提交B B L 。任何以B o l e r o 为基础的进一步交易自 此终止。B o l e r oI n t e r n a t i o n a l 向承运人发出提交提单的通知，并确认该向买方的 提交。 8 、在确认其真实身份之后，承运人在港口将货物交付予买方代理人。一份 B B L 的流程就此结束，此后任何向权利注册系统发出的有关此提单的指令将不 予执行。 本例只是许多可能性中的一种，它演示了B B L 在提供了电子媒体的优越性 的同时，仍保留了传统提单的商业功能和流程，在不损害其基本法律功效的前提 下，大大节省了贸易公司的成本和提高了交易的效率( 这也是接下来要谈到的电 子提单优点之一部分) 。 三、电子提单的优点 随着E D I 技术和电子商务在航运业的发展以及传统提单缺陷的暴露，用电 子提单替代传统提单似乎成了一个众望所归的选择。以下是电子提单的一些公认 的优点： 1 、提高贸易效率 在海上货物运输中，由于结汇方面的原因，有时在货物装船以后，提单不能 迅速到达卸货港的收货人手中，尤其在装卸两港距离较近的情况下，有时，船舶 已经到达卸货港，但提单尚在邮寄的过程中，这就导致收货人没有相应的凭证提 取货物。虽然在实践中，收货人也可以凭副本提单加保函提取货物，但收货人取 得此种保函是有一定困难的。而在电子提单下，由于所有的单证均以电子形式保 存和即时流转，缩短了传统单证在传递过程中耽搁的时间，有利于货主及时提货。 同时电子单证不需要重复录入，便于审核，可以有效地提高单证的处理速度，提 单的到达不会发生延迟。事实上，电子提单可以把传统提单的流转时间由几天至 几十天缩短为几分钟，大大提高了流转速度。 2 降低贸易风险 由于提单的重要地位，传统提单遭伪造的情况十分常见。传统提单是一份书 面文件，甚至简单到只有一张纸，只需稍有航运知识便可很容易地伪造一份任何 船公司的提单。而电子提单以电子数据的形式记录在权利注册系统中，被伪造的 可能性大大减少。电子提单的发送和接收通过特定的确认手段，可以防止提单欺 诈，承运人可以控制和监视提单内容，以防止托运人涂改提单，欺骗收货人与银 行；托运人、银行、甚至收货人可以监视承运人行踪，很大程度上可以避免船舶 失踪。同时，承运人对收货人的提货行为可以有效控制，只有当收货人付款之后， 银行才通知货物所有权的转移，承运人可以准确无误地将货物交给真正的收货 人，避免货物冒领、误交。 3 降低贸易成本 国际贸易中不可避免地涉及到大量各种单证的流转。笔者当年从事国际贸易 时，最头疼的便是金额很小的一笔交易也总是要处理包括提单、信用证、发票、 装箱单、商检证明、原产地证明等等在内的单证往往多达数十份，没有任何环节 的任何单证可以省略。此间的各种单证的流转如走马灯般永无停歇，可以说一件 交易从始至终无时无处不是在跟流转的单证打交道。而由此耗费的贸易成本更是 惊人，据统计，全球1 9 9 5 年的贸易总额约为6 万亿美元，而其中约4 千多亿美 元被用来处理各种单证，约占7 ( 须知一般贸易利润往往也不过几个百分点而 已) 。另一方面，技术的发展使运输速度不断加快，单证流转速度开始显得相对 缓慢，不能满足日益加速的贸易流程要求。电子提单则能极大地降低办公成本， 节省了纸张费用、提单投递费用以及人力成本。使用电子单证后，绝大多数资料 和信息的制作和流转都可以在计算机上实现，原有的昂贵的快递、电传、传真等 费用将被便宜的电子系统取代，国际通讯费用将明显下降。 4 减少单证错误 在信用证结算中，大量单证存有不符点，有些甚至需要多次更正，造成时间 和精力的巨大浪费。同时为制作各种单证以及完成交易，同样的数据往往需要在 不同的地点，由不同的人向不同的系统中输入，不但造成资源的浪费，而且也是 造成单证错误的潜在问题。而电子数据不再需要重新录入，由此可避免书面单证 因分次、分散制作而产生不一致的错误，单证不符合要求的情况将大幅减少，由 此也降低了因单证与信用证不符而遭银行拒付的概率，这同样也是降低了贸易风 险。另外，电子数据即便有错误也可立即由签发方通过E D I 进行更正。 5 全天候和全球性 电子商务的性质决定了电子提单的运作在时间和空间上具有前所未有的自 由度。电子提单的安全、正确、高效、高速等优越性，是人工操作的纸张提单所 不能比拟的。从现有的技术手段及其发展趋势来看，用电子技术替代纸作为贸易 的载体已成为可能。“如果提单能电子化，即能发明使用电子提单，则不仅能适 应E D I 技术的发展趋势，还能从根本上解决提单流转速度的问题；如果电子提 单不能使用，提单不能适应已现代化了的航运现实，则难免被全面废除的命运。 这样E D I 技术到底是给提单创造了一个机遇还是敲响了丧钟，就取决于在提单 上能否成功地利用这项技术了”。” 第二章有关电子提单的法律制度及简评 第一节国外立法情况 一、外国立法实践 ( 一) 电子提单之海商立法 1 9 9 2 年传统海商国家英国对海上货物运输法进行了修订，并对电讯时代 的到来作了预见性的规定。依据该法的一项开放性条款，该法的适用范围扩大到 案件中使用E D I 系统的情况。英国率先通过立法的形式将E D I 纳入海上货物运 2 1 郭瑜：提单法律制度研究，北京大学出版社，1 9 9 7 年1 1 月，第一版，第1 4 6 - 1 4 7 页 输法的适用范围，为其他国家及国际社会提供了可参考的立法例。“ ( 二) 电子提单之电子数据立法 世界上第一次以立法形式批准使用数字签的是1 9 9 5 年美国犹他州数字签名 法”，这对电子提单具有里程碑意义。该法提出了一套较为完善的数字签名手段， 提出“公共密钥”的使用有助于实现签名的电子化，并制定了一个赋予证明权的 方案。该法虽然并非明确适用电子提单，但其调整对象的广泛性使其可适用于各 种不同的使用数字签名的单证。 随着犹他州数字签名法的颁布，美国各州以及其他国家纷纷就数字签名 的法律问题展开立法活动。 1 9 9 6 年澳大利亚海运单据法案是将电子提单应用于实践的新尝试。为了 适应E D l 系统在国际贸易，特别是在海上运输中不断发展的新趋势，该法案提出 了若干项“电子和电脑化海运单据”条款，这些条款对“数据电文”等进行了定 义”。随后澳大利亚于1 9 9 9 年6 月通过了数字签名法( A c to nD i g i t a lS