企业技术自主创新与国际竞争力提升.pdf

对外经济贸易大学 申请硕士学位论文 Y8 G I9 2 0 论文题目：中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 主题词：企业；技术自主创新；国际竞争力 专业： 研究方向： 研究生姓名： 导师姓名： 写作时间： 国际贸易学 国际直接投资与跨国经营 叶茂 卢进勇( 教授) 2 0 0 5 年9 月一2 0 0 6 年3 月 中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 叶茂 2 0 0 6 年4 月1 9 日 摘要 中国企业“走出去”战略的实施过程就是企业国际竞争力提升的 过程。目前“走出去”战略正面临着竞争力瓶颈问题。本文通过对中 国企业竞争力和自主创新能力的概况分析，指出技术自主创新与企业 国际竞争力提升有着紧密联系，并认为中国企业国际竞争力弱的症结 就是自主创新能力不强，缺乏核心技术和自主品牌。要解决这一现实 问题，必须将提高自主创新能力作为主要手段。借鉴国外创新经验， 文章提出了技术自主创新增强企业国际竞争力的机制。企业国际竞争 力的增强，就是从技术自主创新起步，逐步改善体现自主创新能力的 各项指标，由内向外进一步提高资源开发、管理、技术等三个方面的 能力，从而最终得以实现的。在提升自主创新能力的具体方法上，可 以从创新模式、外部环境、创新与引进结合、知识产权保护以及人才 培养等方面着手，实现企业向自主创新为主导的战略转变，这也是解 决当前中国企业“走出去”战略中所遇到的瓶颈难题的唯一出路。 中图分类号： F 8 关键词：企业；技术自主创新；国际竞争力 U I n d e p e n d e n tI n n o v a t i o nI m p r o v e st h eI n t e r n a t i o n a l C o m p e t i t i v eC a p a c i t yo fC h i n e s eE n t e r p r i s e s Y EM A 0 A p r 1 9 “2 0 0 6 A B S T R A C T I nt h ep r o c e s so f “g o i n go u t ”s t r a t e g y , C h i n ah a sf o u n di t s e l fb es h o r to f c o m p e t i t i v e c a p a c i t y T h i sp r o b l e mi st h eb o t t l e n e c kw h i c ha s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to fC h i n e s e e u t e r p r i s e s C o m p a r e dw i t ht h ew o r l df a m o u sm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s ，S O E sa r e l a c ko f i n n o v a t i o ns p i r i t s ，w h i c hi st h o u g h tt ob et h es t i c k i n gp o i n to f w e a k n e s si n c o m p e t i t i o n I ns o l v i n gt h ep r o b l e m ，as y s t e mi sb r o u g h tu pi nt h ea r t i c l et h a tp r e s e n t sh o wt h e i n d e p e n d e n tt e c h n i c a li n n o v a t i o ni m p r o v e st h ec o m p e t i t i v ec a p a c i t yo fC h i n e s e e n t e r p r i s e s M o r e o v e r , i ti ss u g g e s t e di nt h i sa r t i c l et h a ti n n o v a t i o ns t y l e s ，o u t e r e n v i r o n m e n t ，c o o p e r a t i o no f t e c h n i q u eb r i n g i na n di n n o v a t i o n ，I P Rp r o t e c t i o n ，t a l e n t h u m a n b e i n g sa n dS Oo n a r et h ek e yf a c t so f t h ee n h a n c e m e u to f i n n o v a t i o na b i l i t i e s I ti sn e c e s s a r yt om a k ee f f e c t i v ei m p r o v e m e n t si nt h o s ea s p e c t sS Oa st oa c h i e v et h e t r a n s f o r m a t i o no f e n t e r p r i s e sf o ri n n o v a t i o no r i e n t e dS u c c e s s f u l l y J E Lc l a s s i f i c a t i o n ：F 2 l K e y w o r d s ： E n t e r p r i s e s ；I n d e p e n d e n tI n n o v a t i o n ； I n t e r n a t i o n a lC o m p e t i t i v eC a p a c i t y 哪 致谢 作者在完成硕士学位论文期间，得到了导师卢进勇教授的悉心指 导。卢老师治学严谨，思想深邃，为我营造了一种良好的精神氛围， 使我领会了基本的学术思考方式，掌握了通用的研究方法，还明白了 许多为人处世的道理，让我终生受益。在此，谨向卢教授致以最诚挚 的祝福和感谢! 其次还要感谢两年来所有帮助过我的老师，为我打下扎实的专业 知识基础。同时还要感谢所有同学的鼓励与帮助。 最后感谢对外经贸大学国际经贸学院和研究生部两年来对我的 大力栽培。 中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 一、前言 中国企业“走出去”战略已经实施了好几年，然而称得上跨国公司的中国企 业却屈指可数。与世界5 0 0 强中的优秀跨国公司相比，中国企业还存在相当的差 距。值得注意的是，中国企业走出去有一个新时代的原因，即跨国公司正成为企 业的一般形态。此前，跨国化只是企业成长的一种特殊方式。因此，之前关于技 术创新提升企业竞争力的研究大多是以后者为背景，重在强调企业参与国内竞争 的核心竞争力，本文则是在企业跨国化的大背景下探讨如何通过技术自主创新来 提高企业的国际竞争力。 本文旨在阐明，技术自主创新是我国“走出去”战略发展到现阶段的核心任 务，也是中国企业提升国际竞争力的源泉。中国经济的腾飞需要一大批中国自己 的跨国公司，而缺乏自主技术却是中国企业的一块心病，也是阻碍中国企业走出 去的绊脚石。中国如何选择自主技术创新的模式，企业在自主创新中如何发挥更 大的作用，政府在创造良好的外部环境及自身的职能定位上又要付出怎样的努 力? 这些正是本论文需要着力解决的现实问题。 二、技术自主创新概述 ( 一) 技术自主创新的概念 所谓自主创新，就是依靠自己的力量，在所在领域史无前例地创造出新的、 有价值的成果。创新是一个时间上的概念，既要比前人的成果先进，此为纵向比 较：又要比同类型的其他研究成果先研发出来，此为横向比较。我们所说的技术 自主创新，指的是科学技术领域的创造性活动，主要包括三方面内容：一是原始 创新，以获取科学发现和技术发明为目的：二是集成创新，将多种相关技术有机 融合，形成新产品、新产业；三是改进型创新，引进来进行消化吸收后再创新。 自主创新的成果，一般体现为新的科学发现以及拥有自主知识产权的技术、产品、 品牌等。 ( 二) 技术自主刨新的现状及原因 中国自古以来就是创新大国，四大发明让中国领先世界文明上百年。新中国 成立后特别是改革开放以来，中国人民同样取得了一批重大的自主创新成果。科 技部副部长尚勇说：“中国虽然处在人均G D P l 0 0 0 美元的时期，但是科技创新综 合指标己相当于人均G D P S 0 0 0 至6 0 0 0 美元国家的水平；科技人力资源总量已达 3 2 0 0 万人，研发人员总数达1 0 5 万人，分别居世界第一和第二位。” 但是，在当今科技飞速发展的时代，中国的技术自主创新现状仍旧不容乐观。 尤其是近些年来，中国在联合国等机构所公布的创新能力排名中处于中下位置。 。任仲平：民族振兴的强大支撑论自主创新，人民日报2 0 0 5 年1 2 月7 日。 1 技术自主创新概述 联合国开发计划署 2 0 0 1 年人类发展报告中，按照技术成就指数排名，中国 在7 2 个国家和地区中排第4 5 位：瑞士洛桑国际管理学院发布的洛桑报告中， 按照创新能力指数排名，2 0 0 0 - - - 2 0 0 1 年度，中国在全部7 5 个国家之中位居4 3 位；到2 0 0 2 - - 2 0 0 3 年度，中国在8 0 个国家中排第3 6 位；在2 0 0 4 - - 2 0 0 5 年度排 名中，中国的科技创新能力在4 9 个主要国家中排第2 4 位，依然处于中等水平。 具体表现为： l 、发明专利少。1 9 8 5 年一2 0 0 5 年7 月，国内累积发明专利申请只占1 9 1 5 ， 而国外的企业和个人在中国申请的发明专利则占8 6 7 。在国际上申请的P C T 专利，中国在2 0 0 3 年之前不足l ，到2 0 0 5 年，中国虽然跻身世界十强，但仅 占全球申请总量的1 8 ，相比美国3 3 6 还有很大差距，由于发明专利更能代 表创新程度，因此可以看出，中国在国际上和较高层次上的发明还不足，创新水 平还比较低。 表12 0 0 5 年全球P C T 申请最多的国家( 单位：件) 排名国家申请量比例( ) 1 美国 4 5 1 l l3 3 6 2日本2 5 ，1 4 51 8 8 3德国1 5 ，8 7 01 1 8 1 0 中国2 ，4 5 2 1 8 资料来源：中国国家知识产权局 2 、中国技术对外依存度高。所谓技术依存度实际上就是引进技术费用、技 术许可费用与整个研究开发和引进技术费用的比例。中国的这一指标超过5 0 ， 相比之下，日本不到3 ，美国在5 左右，韩国不到2 0 。 3 、在2 0 0 4 年中国高新技术产品出口中，有8 7 3 是由外商投资企业出口的， 中国内资企业出口偏少。许多中资企业只是作为国外先进技术的试验场和加工 厂，自身并没有掌握核心技术。 从深层原因上探究，中国自主创新水平不足，主要有以下几方面因素： 一是思想认识上重视不够。一直以来，“市场换技术”成为引进外资的主导 思想，以至于对技术自主创新并未引起重视。企业获取技术多半是采取与外资联 姻等方式，但这样往往得不到核心技术。 二是知识产权保护不力。往往一项新技术或新产品刚刚研发出来，立刻就会 有盗版、仿制、伪造等尾随而至，而知识产权保护缺乏应有的力度，对这种恶意 竞争行为打击不力，在很大程度上打消了企业自主创新的热情。 三是国有企业自主创新积极性不高。受产权制度影响，许多国有企业凭借政 策、资源等垄断优势就能在国内产业中占有一席之地，再加上机构庞大，转型困 难，因此自主创新的积极性远不及其他中小企业。 中国企业技术自主创新b 周际竞争力提升 四是政府在制度和扶持政策建设方面严重缺位。国家必须制定自主创新政策 和创造良好的社会条件，才能实现自主创新。与美国、日本等公认的创新型国家 相比，中国从政策立法到研发支持等各方面的努力还远远不够。 ( 三) 技术自主仓d 新的必要性 近两年来，中国提出将提高科技自主剑新能力作为推进结构调整和提高国家 竞争力的中心环节，并作为“十一五”计划的重要任务和主要目标，这是有科学 根据的。 1 国家的综合竞争优势取决于自主创新能力和自主知识产权的拥有量。知 识经济的出现，使得国家的竞争优势已经不再是丰富的资源和廉价的劳动力，而 是技术优势。技术性贸易壁垒已经成为当前各国普遍使用的政策，可以说，谁掌 握了技术，谁就拥有了市场。 2 产业结构的优化要以自主创新为来源。中国的产业技术升级已经走过了 模仿和技术引进的阶段，接下来是需要自主研发和技术引进相结合。多年的经验 告诉我们，核心技术是请不来的，需要我们自己动手，自主研发。 3 中国作为一个世界制造大国，出于缺乏自有技术和自有品牌，实质上是 加工生产中心。要想成为世界制造业中心甚至于创造中，c l 是离不开自主创新的。 如果今后要想进一步成为世界刨造中心，就需要自主创新和有自主知识产权的核 心技术。 4 可持续发展需要自主创新。一直以来，中国经济的高速增长是以牺牲环 境为代价而获得的。在高消耗、高污染、低效益的道路上，中国已经尝到了苦头。 中国需要加强自主创新，发展节约资源、保护环境的科学技术，以期能迅速提高 产品在价值链上的位置，走可持续发展的道路。 ( 四) 技术自主创新与技术引进的关系 一直以来，关于技术自主创新与技术引进，存在两种极端态度。一种观点认 为：在市场经济条件下，任何技术都可以引进来，中国可以从发达国家买来任何 需要的技术，根本不需要花费大量时间进行自主研发：另种观点认为：自主创 新就登须百分之百国产，创新的一切过程都必须依靠本国力量完成，不需要进行 技术引进。 事实上，技术的自主创新与引进是统的整体。单纯的技术引进是无法获得 核心技术的，相反会使企业过分依赖国外技术，忽视了自身的消化吸收和创新。 至于一些涉及市场竞争和关系国家安全的核心技术，则更不能依赖引进。而完全 的自主刨新也不可取。自主仓1 】新包括原始龟l j 新、集成刨新和消化创新三种。在引 进技术的基础上进行消化吸收和集成刨新，如同站在巨人的肩膀上，能看得更高 更远。在当今科技经济全球化的趋势下，本就应当积极参与国际合作，引进可以 引进的技术，在他人已有创新的基础进行自主创新培育属于自己的核心技术 而不必受束于狭隘的“国产”观念。 二、中国企业国两、竞争力概述 三、中国企业国际竞争力概述 ( 一) 企业国际竞争力的概念及评价标准 企业自主创新的根本目的就是为了增强企业的国际竞争力。简单来说，企业 的囡际竞争力就是企业参与国际竞争的能力，具体而言是在国内国际环境中成功 进行设计、生产和销售产品及服务的能力，它构成了国家的竞争力的基础。个 国家的竞争力最终体现在企业，落实在产品上。从理论上柬说，企业的国际竞争 力最终代表了一个国家的国际竞争力。 关于一国的国际竞争力评价，世界经济论坛( W E F ) 以及瑞士洛桑国际管理 学院( I M D ) 已经建立起了一套权威的指标评价体系。但是对于企业的图际竞争 力，日前还没有套权威的指标评价体系。尽管如此，仍有j i 少学者提出了企业 国际竞争力的评价标准较有影响力的是基于技术创新的三项评价标准：资源开 发能力、技术能力，以及管理能力”。而更为完善的是从国家层次提出的十大指 标，包括企业规模及市场集中度、产品及市场竞争力、管理及经营效率、核心能 力及技术创新、企业家及企业资源、企业结构及制度安排、跨国经营、信息化、 企业结构及制度安排、企业环境o 。 ( 二) 中国企业国际竞争力现状 1 从中国5 0 0 强与世界5 0 0 强的对比看中国企业国际竞争力 2 0 0 5 年，财富杂志评选出了世界企业5 0 0 强，与此同时，中国企业5 0 0 强也新鲜出炉。然而将两者对比，我们不难发现，中国5 0 0 强还存在相当的差距。 这一差距不仅仅表现在资产规模、营业收入、利润、人均利润和人均资产上，更 重要的是体现在企业索质、经营能力和竞争力等方面。 尽管2 0 0 5 年中国有1 8 家企业上榜全球5 0 0 强，但资产规模、营业收入等指 标与世界水平相去甚远。中国的前1 0 强企业在世界排名也并不乐观而且几乎 都是国有或者国家独资的垄断型企业，在产业结构上多为第一二产业，第三产业 只占3 1 2 ，远低于世界5 0 0 强中5 6 的水平。缺乏核心技术更是中国5 0 0 强企 业的通病，其中制造业企业研发投入只占销售收入的1 9 8 ，美、F 1 等国却高达 2 0 ，其他发达国家也在4 左右。 2 0 ，其他发达国家也在4 左右。 。马宁宗刚：企业国际竞争力的机理研究 。李显君： 国富之镢；企业竞争力，3 1 2 页， 4 数量经济技术经济研究2 0 0 2 年第9 期。 企业管理出版社2 0 0 2 年版。 中国企业技术自主刨新与周硒i 竞争力提升 表22 0 0 5 世界5 0 0 强与中国5 0 0 强名单前十名比较 名 营业收入( 百营业收入在世界5 0 0 次 世界5 0 0 强名单中国5 0 0 强名单 万美元) ( 万元)强中排名 I 沃尔玛 2 8 7 9 8 9 0 中国石油化工集团6 3 4 2 8 7 0 9 3 l 2 英国“油 2 8 5 0 5 9 0 国家电网5 9 0 0 5 5 6 44 0 3 埃克森美孚 2 7 0 7 7 2 ，0 中国石油天然气集团 5 7 1 2 5 7 4 9 4 6 4 皇家壳牌 i 油 2 6 8 6 9 0 0 中国移动通信集团1 9 8 2 9 3 0 02 2 4 5 通垌汽车 1 9 3 5 1 7 0 中国工商银行1 9 4 0 4 7 0 02 2 9 6 戴姆勒克莱斯勒 17 6 6 8 7 5 中国人寿保险1 8 0 1 9 7 9 32 1 2 7 丰田汽车1 7 2 6 1 6 3 中国电信集团 1 7 8 4 6 4 7 32 6 2 8 福特汽车1 7 2 2 3 3 O 中国中化集团 】6 8 6 8 7 0 72 8 7 9 通用电气1 5 2 8 6 6 0上海宝钢集团公司1 6 1 7 5 6 5 23 0 9 中国建设银行股份有限公 1 0T o t a I 道达尔1 4 7 9 6 7 0 1 5 7 6 5 6 0 03 1 5 司 资料来源：财富杂志，北方瞬财经专栏，经整理 2 从国际承包商2 2 5 强排名看中国企业国际竞争力 根据上年各公司本土市场以外的海外业务收入，美国工程新闻纪录( E N R ) 2 0 0 5 年排出了全球最大2 2 5 家国际承包商。包括中国建筑工程总公司在内的4 9 家中国公司榜上有名，创下中国企业入围数量的历史新高，占据2 2 5 强的五分之 以上席位。 排名 企业国家 中国部分入围企业捧名 1 H o c h t i e fA G 德国 中国建筑工程总公司 1 7 2 S k a n s k aA B 瑞典 中国港湾建设总公司3 9 3 K B R 美国中国机械装备公司4 7 4 V I N C I 法国中国铁路工程总公司4 8 5 B e c h t e l 美国 中国石油工程建设集团公司 5 8 6 B o U Y G U E S法国 上海建工集团公司 6 8 7 T E C H N I P法国 中国土木工程集团公司6 9 F I I l A GF i n a n zI n d u s t r i eM g m t 澳大利中国水利水电建设集团公司 8 8 l A 6 亚 9 R o y a lB A MG r e e pn v荷兰中国路桥集团总公司8 4 1 0B il f i n g e rB o r g e r G 德国 中国冶金建设集团总公司 1 0 1 资料来源：工程新闻纪录，经整理 但是，2 2 5 强中的前1 0 名均为国外企业，中国在前2 0 名中仅占1 席，1 0 0 5 叫、技术自主创新0 企业国际竞争力的关系 强中也仅占9 席。不仅如此，上榜的4 9 家中国企业所占国际市场的份额同国际“大 鳄”们相比差距仍然很大：中国承包商国际业务营业额上一年度的营业额仅占2 2 5 强海外营业总额的5 3 ，与排名第一的德国H o c h t i e f 公司相比，上榜的4 9 家中 国企业国际业务营业额总数只占该公司国际业务营业额的6 9 。 3 从全球1 0 0 0 家大银行排名看中国企业国际竞争力 英国银行家公布的2 0 0 5 年全球1 0 0 0 家大银行排名，中国四大国有银行 除了中国银行跃居第l l 位以外，其他三家均较去年名次有所下降。在一级资本 指标上，中国银行还不及排名第一的花旗银行的一半，这还是在接受政府注资之 后的结果。而按照总资本排名，中国排名最前的工商银行仅居2 3 位，资本仅为 榜首瑞银集团的三分之一。中国金融企业的国际竞争力由此可见一斑。 表42 0 0 5 年全球1 0 0 0 家大银行前十名与中国大陆入围银行 一级资本( 百中国部分入围一级资本( 百排 幢 银行 总部 万美元)银行万美元)名 z花旗集团美国7 4 ，4 1 5中国银行3 4 ，8 5 ll l 2摩根大通美国6 8 ，6 2 1中国建设银行2 3 ，5 3 02 5 3汇丰控股英国6 7 ，2 5 9中国工商银行2 0 ，1 7 03 2 4 美国银行美国 6 4 ，2 8 l 中国农业银行 1 6 ，6 7 03 7 5 农业信贷银行法国 6 3 ，4 2 2 交通银行 5 7 3 4i 0 5 6 苏格兰皇家银行英国 4 3 8 2 8 中国招商银行2 4 2 8 1 9 8 7 东京三菱金融集团日本 3 9 ，9 3 2 中信实业银行2 ，3 7 62 0 0 8 瑞穗金融集团日本 3 8 8 6 4 浦东发展银行1 ，6 3 2 2 7 0 9 苏格兰哈里法克斯银行英国 3 6 ，5 8 7 中国民生银行l ，5 1 82 8 7 1 0法国巴黎银行法国3 5 ，6 8 5 中国光大银行 l ，4 3 52 9 5 资料来源：银行家杂志，北方网财经专栏，经整理 ( 三) 企业国际竞争力与“走出去”战略的关系 强调企业的国际竞争力，这是与“走出去”战略紧密相关的。中国实行“走 出去”战略，旨在突破贸易保护壁垒，拓展市场空间，获取国际资源，增加我国 经济发展动力和后劲，培育中国具有国际竞争力的大型跨国公司。提升企业的国 际竞争力正是这一战略的具体体现。只有企业的国际竞争力提升了，才能依托国 内背景，积极参与国际竞争，才能实现“走出去”的战略目标。同时，“走出去” 战略也是企业提升自身国际竞争力的途径和工具，在各种便利条件的战略扶持 下，吸纳各种优势，借助“走出去”的春风，使企业的国际竞争力得以逐步提升。 四、技术自主创新与企业国际竞争力的关系 俗话说，一流企业做标准，二流企业做品牌，三流企业做产品。中国的企业 6 中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 做产品的居多，而产品的竞争力又多来自于价格优势，单纯靠低廉的价格进入国 际市场，这并不能成为真正的国际竞争力。8 亿件衬衫换一架波音，这正是中国 企业利润低下缺乏国际竞争力的体现，也是目前大多数中国企业所面临的困境。 技术自主创新便是摆脱这一困境的唯一出路。只有依靠技术创新，拥有自主知识 产权，用技术占领市场，靠标准控制市场，才能真正成为有竞争力的企业。 ( 一) 技术自主创新是形成国际竞争力的基础 经济全球化的深入使得企业参与国际竞争的程度越来越高，这种竞争对于企 业而言是不可避免的。而在竞争中比拼的，在很大程度上就是技术水平。掌握了 技术的优先权，就在竞争中占据了有利地位。微软和英特尔正是凭着领先的技术 才奠定了现在屹立不倒的巨人地位。这种技术优势，仅仅依靠引进和购买是不可 能实现的，唯一的途径便是自主创新。企业国际竞争力的增强过程，正是企业以 技术为主体的创新积累过程，所以说，技术自主创新是形成企业国际竞争力的基 础。 ( 二) 技术自主创新是维持国际竞争力的关键 国际竞争力基于技术创新而形成，同样，随着技术的更新换代，企业的国际 竞争力也会随着技术的过时而逐渐消亡。市场的多变和竞争的残酷往往会加速技 术折旧，技术的外溢效应也会使企业原有的国际竞争力变为其他企业都具有的一 般竞争力，于是企业原有的竞争优势也就随之化为乌有。为了应对这种变化，企 业的国际竞争力不是一劳永逸的，需要适时地更新。企业必须高瞻远瞩，站在战 略高度预测未来，积极创新，开发出新的核心竞争力。这一过程中，技术自主创 新始终处于关键地位。 ( 三) 技术自主创新是提升国际竞争力的源泉 企业所处的竞争环境是随着自身竞争力的变化而逐渐变化的。自身竞争力 弱，所处环境的竞争性就差，而当自身竞争力增强时，原先的环境就不再适应企 业的发展，企业就会跳入更激烈的竞争环境中去，在更高的层次中寻求发展。这 本身也就是企业逐渐壮大的过程。对于具备一定国际竞争力的企业来说，驻足不 前，或是仅维持已有竞争力都不是企业的生存之道。正所谓逆水行舟，不进则退。 企业的长远发展取决于能否不断提升自己的国际竞争力。这里的提升有两种方 式，一是纵向提升，即在原有国际竞争力基础上加强和提高；二是横向提升，即 在其他相关领域重新形成国际竞争力，并与已有的竞争力形成更广泛更强大的国 际竞争力。无论哪种方式，归根结底都离不开技术自主创新，这是提升企业国际 竞争力的源泉。 五、技术自主创新不够是中国企业国际竞争力弱的主要原因 从前面的分析中我们不难得出这样的结论：虽然在“走出去”战略的指引下 取得了诸多显著成绩，但中国企业的国际竞争力依然不容乐观，与中国当前的经 五、技术自主创新4 i 够足中国企业国际竞争力弱的主要原闲 济发展趋势不匹配，与中国时下的国际地位不匹配，与世界其他国家相比差距太 大。究其根源，造成中国企业竞争力弱的肇基就是技术自主创新不足。 ( 一) 自有技术的缺乏导致企业丧失海外投资的根基 改革开放2 0 多年来，中国花了大量资金引入了许多先进技术，但至今仍未 走出“引进落后再引进再落后”的怪圈。中国的彩电行业就是个 典型的例子。 上世纪5 0 年代未，凭着自主研发的精神，中国的电视机研制技术还与日本 基本处于同一起跑线。进入8 0 年代，日本彩电企业开始向中国低价出售更高性 能的生产线，一些彩电生产的核心部件也开始向中国低价出口。自此，中国各省 市各自为战。重复引进了1 0 0 多条彩电生产线，更关键的是几乎完全放弃了自主 创新。现在中国彩电业的窘迫现状正是当初忽视自主技术研发的苦果。尽管在国 内市场上国产彩电与外资彩电的占有率之比接近8 ：2 ，但这完全是依靠中国特 有的价格战而打下的天下。在模拟显像管式( C R T ) 彩电向数字化平板彩电转折 的时代，中国已经输在了起跑线上。如今，在高端平板彩电市场，无论是等离子 还是液晶电视，其显示面板和机芯等核心部件占总成本的8 0 ，而它们完全垄断 在日本韩国企业的手中，国内甚至连跟踪消化仿制的能力都没有。 在这样的背景下，中国的彩电企业想开拓海外市场，参与国际竞争可谓是异 想天开。在传统C R T 彩电上，长虹的海外营销造成了4 0 亿元的坏账；T C L 在收 购法国汤姆逊的电视机业务时，其中最值钱的显像管生产业务却被排除在外，而 且直到现在其所收购业务仍处于亏损状态。在具备一定优势的C R T 彩电上尚且 如此，在进入数字平板时代后，就更无法适应巨大的市场压力了。 彩电行业的兴衰沉浮只是冰山一隅。在缺乏自有技术的劣势下，高端彩电市 场对中国彩电企业来说，无疑是一场毫无悬念的败局。这一教训同样适用于中国 的其他产业，中国不能依靠买来的技术走出去。自主创新不足，自有技术匮乏， 企业的海外投资便如无本之木、无源之水，丧失了根基。 ( 二) 自主品牌的缺乏直接阻碍着中国企业参与国际竞争 2 0 0 5 年8 月，美国商业周刊推出“全球品牌1 0 0 强”榜单，中国品牌 无一上榜，这已经是中国连续第五次在世界顶尖品牌的群英会中集体失语。中国 企业的品牌意识远不足以支撑起其国际化的战略。 中国可以毫不谦虚地称之为制造工厂，世界市场上处处可见贴着 “M A D EI NC H I N A ”标识的电视机、电冰箱、自行车以及热水器，但遗憾的是 这些价廉物美的货品却鲜有中国自己的品牌。许多在中国国内创出驰名商标的企 业，出口到国际市场却只能贴上别人的牌子科龙设计生产的冰箱，放在沃尔 玛的超市中贴的是沃尔玛自有品牌“M a g i c C h e f ”：在美国，平均每1 5 个美国人 就有1 人穿着双星制作的鞋，只是上面贴着美国最大的鞋业经销商P S S 公司的 商标；还有鹿王集团生产的羊绒衫，从质量到款式都不逊于世界名牌，但几乎每 件出口的羊绒衫都贴着英国道森公司的牌子。更为痛心的是，一大批多年培植起 中国企业投术自主刨新j 阑际竞争力提羽 来的中国自有品牌，就在“以市场换技术”的战略下悄然隐退。早期的如扬子电 器、活力2 8 等，近来的又如南孚电池，有的是在外资的挤压之下消亡殆尽，有 的则是被外资雪藏，成为了国外品牌的垫脚石。 “中国制造”并不是贬义诃，中国劳动力的成本和素质以及生产加工的质量 都为世界所认可，中国企业是有能力参与国际竞争的。但自主品牌的缺乏阻碍了 中国企业国际竞争力的发挥，使得许多优秀企业不得己处于价值链的最底端。贴 牌生产绝大部分利润都是被商标所有者拿走的，生产者所获得利润只占整个利润 空间的I 一2 。长此以往，别人的品牌越做越大，而自己却逐渐沦为附属工厂， 发展空间越来越小，失去了市场控制力。从国际市场的角度看，只有拥有自主品 牌，对市场的控制力才能越强，也才称得上具备了国际竞争力。所以说，品牌对 提升企业国际竞争力举足轻重。 ( 三) 我国企业研发投入资金较国外跨国公司严重不足 对企业创新能力的评价，国际上通常采用企业研发投入资金占销售额的比例 作为确定企业创新能力强弱的指标。根据国际经验，技术研发投入占销售额比例 在l 以下的企业是难以长期生存的，比例为2 左右的企业仅可以简单维持， 只有比例达到5 的企业才有竞争企业的核心竞争力和国家竞争力。商务部数据 表明，2 0 0 4 年我国科学研究与实验发展经费占国内生产总值的比重仅为1 3 6 ， 而且还有下降趋势。2 0 0 5 年度中国企业5 0 0 强中，提供研发数据的3 7 3 家企业， 平均每家企业的研发投入为2 4 7 亿元，仅占平均销售收入的1 0 5 ，只有1 0 6 家的研发费用占销售收入的比例超过2 ，而发达国家普遍在3 以上，欧美企 业在研发上的投入甚至能占到1 3 。对于科技型企业，要求则更高，研发投入的 比例一般应该占销售额的5 一8 ，若低于5 ，则说明企业的创新能力较弱。 中国民营科技企业十多年来研发投入占企业总收入之比却逐年下降，1 9 9 3 年为 1 1 5 ，到了2 0 0 2 年降到2 1 ，大型国有企业更低，投入比例只有1 1 。可 见，即使是中国5 0 0 强企业，研发投入尚未达到维持企业生存的水平，就更不用 说其他企业了。 掌握自有技术要依靠自主研发，培育自有品牌也需要自主研发，而研发需要 实际投入。商务部的一项调查显示，截至2 0 0 4 年6 月，跨国公司已经在华设立 了6 0 0 多个研发中心，累计投入研发经费4 0 多亿美元。跨国公司已经在中国开 始抢占研发市场，而中国的本土企业还沉迷于市场换技术的美梦之中。毕竟像华 为这样能长期按照不低于销售收入1 0 的比例投入研发、掌握1 0 2 8 项专利的中 国企业太少了。任正非曾说，华为的国际竞争力源自比较强的核心技术自主创新 能力，这恰恰点中了大部分中国企业的软肋。 六、依靠技术自主创新增强企业国际竞争力的机制 。资料来源：人民网中国经济周刊h t t p ：w w w p e o p l e t o m c n 。 。资料来源：人民网h t t p ：f p o l i t i e s p e o p l e t o m c n 。 9 六、依靠技术自主创新增强企业国际竞争力的机制 企业技术创新增强企业国际竞争力的机制，实际上就是指技术创新是如何增 强企业国际竞争力的，或者说是企业技术创新与企业竞争力提高这二者之间的联 系方式。按照中国企业自主创新能力分析报告的划分，企业的自主创新能力 可以用以下四个指标来评价： 1 技术创新活动评价指标，主要是用科技活动经费占产品销售收入比重、 研究和试验发展( R D ) 投入占产品销售收入比重等指标来衡量企业的研发、 技术改造、技术引进及技术推广等技术创新行为。 2 潜在技术创新资源指标，主要包括人力资源存量和经济资源存量，反映 出企业潜在的技术创新能力，如企业工程技术人员数、企业工业增加值、企业产 品销售收入等。 3 技术创新产出能力指标，包括申请专利数量占全国专利申请量比例、拥 有发明专利数量占全国拥有发明专利量比重、新产品销售收入占产品销售收入比 重等项。这一指标直接反映出企业各种要素组合产生的实际成效。 4 技术创新环境指标，包括企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度、 政府部门的扶植与金融机构的支持等4 个方面。具体是指财政资金在科技活动经 费筹集额中的比重、金融机构贷款在科技活动经费筹集额中的比重等指标。 而在竞争力层面，企业的国际竞争力结构可以从技术创新的角度分为三部 分：企业资源开发能力、技术能力以及管理能力。其中资源开发能力是指企业拥 有的人力、财务资源以及扩展这些资源的能力；技术能力是指企业掌握的各种先 进技术、创新手段、知识产权以及专利，更重要是包括技术研发和改进的能力； 管理能力是指企业具备的整合各种资源，构筑良好的组织结构并协调企业内外部 环境关系的能力。这三个方面互相依赖、互相影响，最终融合成企业的国际竞争 力。图i 就形象地表示出技术自主创新增强企业国际竞争力的机制。 图l 技术自主创新增强企业国际竞争力机制图 企业田际竞争力 中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 如图l 中，技术能力可以由技术创新活动、潜在技术创新资源、技术创新产 出能力这三个指标来体现，这三项指标的提升意味着企业技术能力的提高；同时， 潜在技术创新资源和技术创新环境指标的改善，说明企业在人力资源、技术资源 以及财务资源上具备潜在竞争力，并在这些资源的开发能力上有所增强；而企业 的管理能力实质上就是整合各种资源，融合内外部环境的能力。技术创新环境指 标反映了企业所面临的外部环境状态，技术创新产出能力指标则反映了企业内部 各要素组合的效果，二者的改善共同反映出企业管理能力的提高。技术自主创新 是改善各项指标的原动力，是提高这三种能力的核心因素。企业国际竞争力的增 强，从机制上来讲，就是从技术自主创新起步，逐步改善体现自主创新能力的各 项指标，由内向外进一步提高资源开发、管理、技术等三个方面的能力，从而最 终得以实现的。 七、加快技术自主创新，提升企业国际竞争力 毋庸置疑，技术自主创新能力不足是中国企业国际竞争力弱的症结所在。对 大部分的中国企业来说，要想提升自己的国际竞争力，首先应该提高技术自主创 新能力。至于如何提高这一创新能力，笔者认为应该从以下几个角度着手： ( 一) 选择适合当前经济发展水平的模式进行技术自主创新 借鉴国外的经验，技术自主创新有以下几种常见模式。： 1 国家宏观控制型技术创新模式。这种模式下的技术创新通常由国家组织 规划并组织实施。 2 一体化技术创新模式。这种模式下，技术创新是一个“战略集成”的过 程，从技术开发到工程建设，再从制造到最终的市场销售，形成一体化的整体。 这种模式能极大地促进科研成果向现实生产力转化。 3 全球化合作开发模式。随着全球化的日益深入，这种跨国界、跨行业的 合作开发已成为比较普遍的创新模式。尽管跨国公司资金雄厚，技术开发力量很 强，但仍要与其他大公司进行优势互补性合作，以期在各方面都居领先地位。 4 技术引进再创新模式。这是一种捷径模式，通过引进先进技术，进而消 化吸收，最后进行创新，从而拥有自主优势技术。日本是这一模式的最大受益者。 据统计，从1 9 6 0 年到1 9 7 5 年，日本共引进2 5 7 7 7 项世界先进技术，以3 5 3 7 亿 美元的代价，取得了相当于近两千亿美元投入的发明成果。 5 产学研结合模式。企业与大学以及政府科研机构建立广泛合作研究机制， 利用政府以及学校的优势研发资源，结合企业自身在技术应用和推广方面的优 势，能更有效地促进高新技术的产业化进程。 对于中国企业而言，选择技术自主宅4 新的模式不能照搬国外经验。中国在经 济水平以及社会发展等诸多方面与国外有着显著差异，国外适用的模式并不一定 适合中国国情。因此，中国企业需要选择适合当前经济发展水平的自主创新模式。 。资料来源：中国科技信息阿h t t p w w w e h i n a i n f o g o v c n 七、加快技术自土创新，挺，卜企业国际竞争力 军事、国防、能源等战略性行业，其技术创新理应由国家主导和支持，采取国家 宏观控制模式，但这并不适用于大部分企业；全球化合作开发模式要求广泛深入 的全球化合作，还需要企业自身较强的跨国经营和竞争能力，中国企业能适应这 种模式的还相对较少：体化技术创新模式对企业上下游资源的整合能力、刨新 技术的应用和产业化能力要求很高，这对目前条件下的中国企业来说难度较高。 相比之下，技术引进再创新和产学研结合这两种模式则更适合于当前中国大多数 企业。一直以来，中国在技术引进方面取得了一定成效，尽管目前对“市场换技 术”的说法颇有微词，但无论如何，市场换技术的方针在改革开放初期还是为中 国引进了大批先进技术，起到了不可忽视的作用，问题在于引进技术之后的消化 吸收以及二次创新过程。因此在这一模式的选择过程中，中国企业需要注意和解 决的首要问题便是如何根据自身情况有选择的引进技术，更重要的是如何对所引 进的技术进行再创新，这也是该模式的关键所在。对于产学研结合的模式，现在 有很多企业都与高校、科研所合作建立企业技术中心，一方面充分利用高校和研 究所的智力资源进行企业技术的研发、消化和吸收，提高企业开发新产品、新技 术的能力：另一方面借助企业的资金、管理和市场等优势，加快高新技术成果的 产业化，促进企业产品结构的优化升级。但是这一模式中，企业与高校、科研所 之间如果缺乏联系，对技术的研发创新不能及时反映出技术或产品的实际需求方 向，就会造成技术创新与产业化脱离，阻碍企业竞争力的提升。 总而言之，在技术创新模式的选择上，没有“万能钥匙”。中国与外国有着 各自独特的国情，中国企业需要根据自己所处的经济发展水平选择合适的模式， 同时，不同的企业也要根据自身的规模条件以及发展方向，选择适合自己的一种 或多种模式。 ( 二) 技术自主创新需要创造良好的外部环境 企业是技术自主创新的主体。但是，技术创新活动不只是企业的事，在企业 发挥主体作用的同时。良好的外部环境对技术自主创新能起到积极的辅助作用。 企业面临的外部环境包括许多内容，但就技术自主创新层面来讲，宏观环境较之 微观环境对企业的影响更为直接。这里的宏观环境主要来自两个方面，一是行业 环境，二是政府环境。 行业环境直接影响到企业自主创新的动力和成效。在竞争性行业中，企业将 技术自主创新视为生存发展的必要条件。只有积极研发新技术，开发新产品，企 业才能立于不败，这是竞争行业中各个企业共同遵循的法则。此外，良好的行业 环境中，企业之间是合作竞争关系，这有利于加强企业间的交流合作，促进新技 术的推广和应用使得技术自主创新不局限于单个企业内部，而是扩展到行业之 中，大大提高了行业乃至整个社会的技术水平。 政府环境是以政府为主导所创建的企业外部环境，主要体现在制度和基础设 施建设两方面。制度环境反映在政府的政策指导上，企业进行技术自主创新，政 府有责任通过法律制度、财税制度、金融制度等予以扶持。 1 完善的法律法规体系是企业发展的保护伞。欧美以及日本等发达国家对 中国企业技术自主创新与国际竞争力提升 影响企业发展的技术创新做了专门的法律规定，保障了企业技术创新的需要和发 展。中国还有待加强法律制度建设，使企业的技术创新获得基本保障。 2 政府有必要给予企业技术创新以财政支持和税收优惠。技术创新的丌展 及成功离不开庞大的资金投入，而单靠企业自身的资金和力量很难承担高额的研 发费用。对此，政府可以采取多种方式鼓励企业进行自主技术研发活动，如放宽 技术创新企业贷款限制，畅通融资渠道，或者直接给予一定的政府财政补助或税 收优惠等，提高企业自主创新的积极性。 3 政府还必须重视对企业技术创新活动的行政支持，尤其应当在技术创新 活动的核心内容上，如研发活动、产学研合作活动、技术开发机构建设等方面， 建立创新服务体系，适当简化各类手续，为企业提供服务便利。 在制度层面以外，政府还应努力建设创新基础设施，为企业的技术创新活动 提供健全高效的基础设施平台，提高技术创新的效率。中国已经建设了诸如科技 园区、重点实验室、各类研究中心、孵化器等在内的创新基础设施，为企业的创 新活动提供研究、开发、检测、试验等支撑服务，是企业开展技术自主创新的硬 件支持。今后要在保证现有基础设施功能和现有资源整合的基础上，根据实际需 要，新建一批创新基础设惑加强对企业技术创新活动的支撑作用。 ( 三) 技术自主创新与技术引进互为补充 本文在论述技术自主创新与技术引进的关系时曾提到，二者是统一的整体， 是互为补充的关系。因此，在加强技术自主刨新的过程中，需要将技术引进与自 主创新结合起来。技术引进是一种普遍现象，任何一个国家都不可能在所有技术 领域都处于领先，适酎地引进领先技术对发展是有利的。但是，过分依赖引进技 术而忽视自主创新时，就会造成企业“空心化”，丧失技术自主权从而缺乏竞争 力。我们需要认识到，技术引进本身不是目的，引进来是为了更好地利用、发挥 以及超越。技术自主创新建立在技术引进的基础上，既可以加速技术升级，又能 够真正实现外来技术的本土化，避免陷入“引进落后再引进再落后” 的怪圈。 ( 四) 知识产权保护是自主创新的保护器 知识产权赋予权利人在一定期限内对技术、专利的垄断权，权利人因此而获 得了垄断竞争优势，其他竞争者要想参与竞争，就必须进行技术创新，简单的技 术复制要承担侵权责任。所以，知识产权保护既保障了创新者的权利，激励企业 持续创新，又提高了侵权人的侵权成本，有效避免侵权行为造成的创新积极性下 降。此外，知识产权保护通常采用先发明或先申请原则，可以促