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上海交通大学 硕士学位论文 XX研究所转制后的困境和发展对策研究 姓名：陈益民 申请学位级别：硕士 专业：工商管理 指导教师：仰书纲 20080228 2 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：陈益民陈益民 日期： 年 月 日 3 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：陈益民陈益民 指导教师签名：仰书纲仰书纲 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 4 XX 研究所转制后的困境和发展对策研究 XX 研究所转制后的困境和发展对策研究 陈益民 （上海交通大学安泰管理学院 上海 200052） 摘要：摘要：随着我国科技体制改革的推进，大量应用型科研院所转制成为科技型企 业，形成了一类特定的企业群体-转制型科技企业。转制后，这些科研院所体 制上由事业单位转变为企业单位，性质上由非赢利性组织转变为赢利性组织，不 再从国家财政拨款中获得经济支撑，必须完全实行企业化运作，成为市场经济中 独立的经济实体，靠自身力量谋求生存和发展。目前，转制研究所经历了近八年 的发展和适应期，研究所在管理体制上己基本实现了转型，步入了企业的轨道， 但是，由于对于发展战略缺乏系统的思考和研究，在谋求组织的持续发展方面也 正面临着一系列新的困难与问题，如缺乏企业核心竞争力、产品获利能力下降、 企业发展速度滞缓、总体实力不强等等。面对日趋激烈的市场竞争，如果长此以 往，转制研究所的生存和发展将会受到严重的影响。作为一类特定的群体，这些 问题具有一定的共性，但目前我国对此类企业的研究相对较少。 本文以转制型科技企业 XX 研究所为研究对象，运用规划决策模式的决策过 程，采用 PEST 分析、SWOT 战略形势分析法、TOWS 战略方案生成矩阵和 GE 业务筛 选模型等相关战略研究的理论和方法，对 XX 研究所目前存在的问题进行分析研 究。从企业内外部环境分析入手，通过战略分析确定业务定位、导出可行的备选 战略途径，并且进一步根据业务分析和定位结果组合备选方案，最终得出关于 XX 研究所的发展战略和实施途径的建议。 本文通过研究认为: 科研院所转制为科技型企业后，企业的发展战略问题是 影响其能否持续发展的关键问题。 开展企业战略研究、 确立企业目标和发展战略， 并通过明确市场定位、整合战略资源来实施战略驱动是打造企业核心竞争力、提 升企业经营业绩、实现企业持续发展的根本途径。 为实现发展目标，XX 研究所近期应积极实施“整合资源、优化配置、明确 重点、分层发展”的发展战略，增强市场经营力度、提升产品/服务水平、提高市 场占有率，造就支柱产品/服务。在未来的中期发展中，应着重于支柱产品/服务 的规模化、产业化和品牌化，企业制度现代化，最终通过长期发展，以各产业为 依托，逐步发展壮大成为大型科技企业集团。 关键字:科研院所转制、规划决策、业务定位、企业战略、发展战略 关键字:科研院所转制、规划决策、业务定位、企业战略、发展战略 5 ABSTRACT With the advance of Chinas science and technology system, large number application of scientific research institutes convert into hi-tech enterprises, the formation of a particular type of enterprise groups - conversion-technology enterprises. After restructuring, scientific research institutes change from the enterprise units, the nature of the non-profit organization into a profit organizations, financial allocations from the State no longer in the economic support must be fully implemented enterprise operation, a market Economy independent economic entities, and rely on its own strength to survive and develop. At present, the conversion of the institute for nearly eight years experience to the development and adaptation period, the institute has been in the management system, the basic realization of the restructuring of the enterprises into orbit, but as for the development of strategic thinking and the lack of systematic research, in the quest for organization .The sustainable development is also faced a series of new difficulties and problems, such as lack of core competitiveness of enterprises, product profitability declined, enterprise development rate has stagnated and the overall strength is not strong, and so on. Faced with the increasingly fierce market competition, if all no changing , the survival and development of the institute will be severely affected. As a particular type of group, which has certain similarities, but Chinas current study of such enterprises was relatively small. This paper is based on XX research institute , planning and decision-making patterns of use of the decision-making process, using PEST analysis, SWOT analysis, TOWS Matrix and GE screening model, and other related business strategy with the theories and methods , XX research institute of the existing problems to analyze and study. Enterprises from the analysis of the internal and external environment, operational analysis through strategic positioning, derived viable alternative strategic approach, and further in light of its business portfolio analysis and results orientation options, and ultimately reached XX research institute on the development of strategies and the implementation of the ways recommendations. The findings indicate that strategyic management primarily affects the sustainable development ability of the transformed institutes.Therefore, it is necessary for transformed institutes to establish development strategy and reallocateresource properly so as to develop core competency 、enhance business performance and achieve sustainable development. To achieve development goals, XX research institute should actively implement the recent Institute, the integration of resources, optimize the allocation, set clear priorities, the development of stratification development strategy, efforts to enhance market operators, upgrade product / service levels, improve market share, create pillars of Products / services. In the medium-term 6 development in the future, should focus on the pillars of products / services of scale, industry and branded enterprise system modernization, and the eventual adoption of long-term development, with the industry based on the steady development of diversified growth as large-scale Technology Enterprise Group. Keyword: science research institutes conversion, planning and decision-making, business positioning, enterprise strategy, development strategy 8 第一章 引 言 第一章 引 言 转制型科技企业是随着我国科技体制改革的推进， 由 1999 年开始的国有科研 机构企业化改制而出现的一类特定的科技企业群体。 “转制型科技企业” 中所述的 “转制”就是指国有的科研机构在体制上由事业单位转变为企业单位。转制后， 这些科研院所在体制上发生了根本性改变，它们不再从国家财政拨款中获得经济 支撑，必须完全实行企业化运作，成为市场经济中独立的经济实体，靠自身力量 谋求生存和发展。 XX 研究所原为上海科学院的下属从事激光科学研究院所，该所于 2000 年 10 月按照国科发政字 2000第 300 号文件精神实行转制， 由事业性科研机构整体转 制成为一个科技型企业。目前，该研究所经历了近八年的发展和适应期，研究所 在管理体制上己基本实现了转型，步入了企业的轨道，但是，由于对于发展战略 缺乏系统的思考和研究，在谋求组织的持续发展方面也正面临着一系列新的困难 与问题，如缺乏企业核心竞争力、产品获利能力下降、企业发展速度滞缓、总体 实力不强等等。面对日趋激烈的市场竞争，如果长此以往，XX 研究所的生存和发 展将会受到严重的影响。因此，开展企业战略研究、确立企业发展战略，通过明 确市场定位、整合战略资源，实施战略驱动来提升企业经营业绩己经十分必要， 实乃当务之急。 转制科研院所作为一类特定的群体， 其转型后遇到的困难和问题具有一定的 共性，转制之后对研究所未来发展战略思考不足的现象决非少数，转制型科技企 业的发展之路必然存在一些客观的内在规律， 而我国目前对此类企业的研究甚少， 因此， 对 XX 研究所的发展战略的研究探讨， 不仅对该所的未来发展具有现实意义， 而且，对于转制型科技企业的研究也具有一定的理论价值。 本文拟采用系统、客观、科学的战略决策方法，对 XX 研究所进行战略发展研 究。研究过程中选用的战略决策模式为规划模式，使用的战略分析方法主要 有:PEST 分析法、GE 业务筛选模型、SWOT 战略形势分析法和 TOWS 战略方案生成 矩阵等。笔者试图从内外部环境分析入手，通过战略分析确定业务定位、导出可 行的备选战略途径，并且进一步根据业务分析和定位结果组合备选方案，提出适 合 XX 研究所的发展战略建议。 本文具体结构如下:第一章引言概要说明本文写作的动机和研究方法;第二章 是研究背景情况概述，主要简单介绍转制型科技企业的形成和上海转制科研院所 的总体发展状况;第三章介绍 XX 研究所的概况和存在的问题以及开展战略研究的 必要性;第四章是本文所运用的战略决策理论和战略分析方法的简单介绍， 该部分 是论文研究的理论基础;第五章、第六章是分析研究的过程，第五章是运用 PEST 分析方法对XX研究所进行内外部环境的分析研究,第六章在使用GE业务筛选模型 进行业务分析以及资源使用情况分析的基础上，确定研究所的业务定位，并运用 SWOT 法分析战略形势、 运用 TOWS 矩阵形成备选战略途径;第七章是本文分析研究 的结果，在前两章环境分析、战略分析的基础上，优选和组合备选方案，并提出 XX 研究所发展战略建议，简单阐述发展战略的实施途径:第八章即本文最后一部 分是研究的结论和建议。 9 第二章 转制型科技企业概述 第一节 转制型科技企业及其形成 一 我国科技体制改革的回顾 第二章 转制型科技企业概述 第一节 转制型科技企业及其形成 一 我国科技体制改革的回顾 科技发展序幕:新中国成立不久,兴起全面向科学进军的热潮。现代科学技术 从无到有,并形成完整的科研体系。旧中国遗留下来的专门研究机构仅有 30 个， 专门从事科研人员仅 600 余人，现代科学技术几乎是一片空白。1956 年，国家制 定了1956 年到 1967 年全国科学技术发展远景规划 ，一个全面向科学进军的热 潮在全国兴起。我国初步建立了由中科院、高等院校、产业部门、地方科研机构 等四方面筑成的科研体系。 科技体制改革的第一个里程碑：八十年代中期，科技人员下海办产业，经历 了从项目到成果，到产业，到公司的创业过程，迎来了科学的春天。1985 年 3 月 中共中央关于科学技术体制改革的决定 ， 揭开了改革的序幕。 这个决定首次鼓 励科研机构形成自我发展能力，鼓励人才合理流动，走向市场发展科技产业。据 有关资料记载，全国有 500 多万科技人员进入经济建设主战场，科研机构创办的 经济实体发展到 4000 多个。 科研体制改革第二个里程碑：九十年代中期，稳住一头，放开一片，从市场 中寻求发展资金，有些院所超前走上技术（产业）经营与资本经营并重的道路。 科研体制改革的第三个里程碑：世纪之交，科研院所脱下“事业”外衣，换 上“企业”新衣，走上与市场经济接轨的企业化必由之路，推动了企业作为技术 创新主体登上市场前台。开辟了科技兴国的新时代。转制型科技企业是随着我国 科技体制改革的不断推进，伴随国有科研机构企业化改制而出现的一类特定的科 技企业群体。 “转制型科技企业”中所述的“转制”就是指国有的科研机构在体制 上由事业单位转变为企业单位。转制后，这些科研院所不再从国家财政拨款中获 得经济支撑，必须完全实行企业化运作，成为市场经济中独立的经济实体，靠自 身力量谋求生存和发展。 二 转制型科技企业的形成 二 转制型科技企业的形成 随着我国经济体制改革的推进，近二十年来我国的科技体制发生了深刻的变 革， 而其中最具有里程碑意义的改革举措， 当数 1999 年开始的国有科研机构管理 体制变革。1999 年 3 月，原 10 个国家局所属 242 家科研机构的管理体制改革实 施方案。其中，131 家进入企业；40 家变为科技企业，实行属地化管理；18 家变 成为技术服务的中介机构；3 家并入高校；18 家划转到其他部门或取消；29 家转 为 12 个中央直属大型科技企业。 共涉及职工 17 万人， 其中在职人员 12.2 万人(科 技人员 7.4 万人)，占中央属科研机构职工总数的 2/5，离退休人员 4.7 万人。紧随 其后，2000 年 10，国家建设部等 11 个部门所属的 134 个科研机构也向企业化转 制。随后，全国各地的科研院所的转制工作也逐步全面铺开。在这次变革中，为 数众多的国有科研机构在体制上由事业管理体制转变为企业管理体制，单位的性 质发生了根本的变化。 这一转变被称为国有科研机构的企业化 “转制” 或 “转轨” 。 自此，我国科技体制进入了一个从机制改革到结构调整、从封闭运行到开放重组 的新阶段。按照改革的方案和部署，这些转制科研院所选择的转轨方式主要是: 转变成科技型企业，整体或部分进入企业，转型为中介机构等三类。 本文所研究的就是其中转制成为科技型企业的应用型研究所，这类企业就是 10 本文所述的“转制型科技企业” 。 第二节 科研院所转制的原因及转变的内容 一 科研院所转制的原因 第二节 科研院所转制的原因及转变的内容 一 科研院所转制的原因 国有科研院所是我国原有科技体制中科技活动的主体，科研院所向企业的转 制源于我国科技体制改革，因此我国科研院所体制变革的动因可以概括为以下几 方面: (一)科研院所体制变革是适应我国市场经济体制发展的需要，顺应我国经济体制 的变革和市场经济的发展，是科技体制改革的最根本动因，也是科研机构转制的 原动力。我国的科研体系是建国以后依据前苏联的科技体系构造的，这一体系按 照行业和专业科学领域构建而成，与当时的计划经济体制相适应。国有事业性质 的科研院所是我国科技体系中的主体，研究课题由上级管理部门下达，研究经费 与人员经费来自政府财政拨付的事业费，整个科技体系是一个自我封闭的垂直结 构体系。科学技术与国民经济的发展融合度较低，且缺少恰当的科技成果有偿转 让机制，科技资源配置不合理，存在着“过多的研究机构与企业相分离，研究、 设计一、教育、生产相脱节” 1的体制弊端。 科技体制与市场经济体制的不适应，导致了长期以来我国科技成果转化为生 产力的效率低下，单位研发支出得到的科学发明成果和技术创新成果回报率大大 低于世界平均水平，如科学成果效率系数仅为世界平均水平的 33%，技术成果效 率系数仅 2%一 4%。 2这一状况不仅造成了科技、经济资源的浪费，而且大大降低 了科技成果转化的速度和科技对经济增长的贡献。 由此可见， “我国原有的科研体 系已经不能和新的经济体制相，改革与转制也就成为必然” 。 3 (二)科研院所体制变革是顺应经济社会协调发展的需要 虽然我国近 20 多年 GDP 的年均经济增长率超过了 9%，但是，这一高速增长 并非依托科技来实现的，而是以能源消耗高、环境污染重为代价的。这一高速. 增长背后掩盖着许多深层次的问题和矛盾:投资依赖、结构失衡、效率低下，而技 术进步慢，投入产出低、能源消耗高、环境污染重等效率低下的问题特别突出。 解决问题的出路只有一个:以科学技术提高效率， 促进经济的建设和发展。 经济学 家研究结果表明:高增长、 低效率， 科学技术和经济社会发展脱节的发展模式最终 会导致国家经济的衰退。前苏联的教训值得记取。前苏联在并不缺乏尖端的科学 技术，但是，其独立封闭的科技体系导致了其科技成果产业化能力的低下。虽然 二战后前苏联保持了连续 40 年相当高的增长速度， 但却并非依靠科技优势而是以 高能耗为代价取得的。1966 一 1975 年前苏联的年均国民收入增长率为 6.7%，但 物耗年增长率却高达 8%，百姓未得到相应的实惠，经济指标动人，而商店柜台空 空。80 年代中期前苏联虽然提出要将人民生活水平提高作为重要目标，但是由于 缺乏切实可行的体制革新措施，欲速则不达，反而加快了苏联的衰退和解体。前 苏联经济发展模式表明，忽视效率、忽视科技体制与和经济社会协调发展而片面 强调速度的道路，既达不到应有的发展效果，也得不到人民群众的广泛支持，即 便 是 地 域 广 裹 、 资 源 丰 富 的 前 苏 联 也 只 能 是 走 不 远 的 短 腿 经 济 。 11 而与此呈鲜明对照的是:二战后经济濒于崩溃边缘的日本成功构建了国家的 科技体制，以市场为导向将科学研究与产业发展有机融合，集中力量实现技术产 业化，并以此推动了经济的高效快速增长和综合国力的迅速增强，创造了令世人 瞩目的高增长、高效率的“奇迹” 。经历战后 20 余年的艰苦努力，1968 年日本一 跃而成为世界第二大经济强国。到 80 年代末，其人均产值更是超过了美国，雄居 世界各国榜首。虽然日本国土面积狭小、资源严重缺乏，然而，日本战后的科技 体制与政策通过卓有成效的科学技术产业化实现了高效率的发展，为日本经济的 迅速复苏和强大发挥了重大的作用。 4 (三)科研院所体制变革是加快我国科技创新的需要 当今世界， “科学技术突飞猛进，知识经济已见端倪，国力竞争日趋激烈” ， 科学技术己成为第一生产力。随着科学技术转化为现实生产力的速度日益加快， 科技成果产业化成为当代科技、经济发展的鲜明特征，成为促进生产力飞跃的强 大动力。毫无疑问，科技进步是经济发展的决定性因素。而一个国家的科技体系 是否适应社会经济发展的需要，将直接影响着一个国家科学技术的发展和科技转 化为现实生产力的速度，进而影响着一个国家的经济发展和综合国力的增强。加 快发展科技第一生产力的关键在于引导广大科技力量进入市场，激发广大科技人 员创新和创业的积极性。但是，长期以来形成的旧的管理体制，就像一个能量巨 大的“反应堆”上的“安全壳” ，把广大科技人员强大的能量牢牢地束缚在里面， 严重制约了科技第一生产力的发展。科技体制改革就是要把旧体制的“外壳”打 破，通过企业化转制使技术创新的巨大能量释放到市场中去，解决长期以来科技 与经济“两张皮”和科技成果转化难的问题，培育和发展出一批具有强大技术创 新能力的高新技术企业，成为我国高技术产业在全球竞争浪潮中的中流砥柱。 5 (四)科研院所体制变革是我国增强国际竞争力和抵御风险的需要 长期以来，应用型科研院所一直是我国高新技术的研发基地，其科研成果的 发效率和转化能力决定了我国高新技术产业的发展水平。 在经济全球化的浪潮中， 我国高新技术产业在全球高技术产业分工中面临风险:某些高新技术产业受到冲 击， 那些不能抵御冲击的产业有可能变为跨国公司高技术产品的组装基地;高新技 术企业的研究开发成本上升;发达国家和跨国公司进一步争夺我国人才， 高技术人 才流失很可能会进一步加剧。这些都要求我们加快科研体制改革，将应用型科研 机构推向市场经济的主战场，实现企业化运作，以加速高新技术的研发与高新技 术产业的融合，以提高研发效率、缩短研发周期、降低研发成本、实施高新技术 的产业化，用现代技术改造的提升农业、工业和服务业，带动产业结构与产业素 质提高到一个新的水平，以增强竞争力和抵御风险的能力。 6 二 转制科研院所的转变内容 二 转制科研院所的转变内容 毋庸置疑，科技体制的改革旨在将科技力量导入市场，促进科学技术转化为 生产力，以提高经济建设的速度与效率，而国有科研院所向科技型企业的转制是 我国科技体制改革的重要内容。但是，企业化转制并非简单意义上的“工商注册 - 1,资源来源： 中共中央、国务院关于科技体制改革的决定 ，1985 年 2，资料来源： 体制创新：实现科学发展观的根本保证 ，林跃勤， 中国经济 时报 ，2004 年 4 月 19 日 3， 观点引自： 科研所的转轨之路 ， 清华大学中国经济研究中心， 杨全生， 中 国经济周刊 ，2004 12 登记” ，也决非简单的管理体制性质上的变更， “转制为科技型企业”对于这些转 型科研院所意味着在诸多方面面临着根本性的转变。转变内容主要为: (一)组织性质由非赢利性组织向赢利性组织转变 (一)组织性质由非赢利性组织向赢利性组织转变 传统科研机构属事业单位性质，其首要组织使命是接受国家行政和事业主管 部门的领导，按照国家科技发展规划下达的各项科研任务，开展本专业领域的科 学研究，提升科研水平、创造科研成果。其次，在国家政策允许的范围内服务于 社会和经济的发展，为社会提供相关的科技服务等。因此，传统科研机构的本质 为非赢利组织。而作为企业，其首要的基本问题是自身的生存与发展，利润最大 化是企业进行市场经济活动的出发点和归宿，是企业的目标和使命。作为国有科 研院所在转企之后其组织使命也相应转变为“国有资产的保值增值” 。由此可见， 转制后，科研院所作为科技企业，在承担社会责任的同时，将以追求自身经济利 益的最大化为目标，其本质将转变为赢利性组织。 (二) 任务导向由国家计划转向以市场为导向 (二) 任务导向由国家计划转向以市场为导向 传统的科研院所作为科研事业单位，其科研业务主要以国家计划为导向，科 研项目的选题、计划都由上级管理机构统一下达，虽然也有面向社会开展的技术 经济活动，但并非主流。而科技企业是社会中独立运作的经济实体，它完全以市 场为业务导向， 不再依靠政府机构 “输血” ， 赖以生存的科研生产任务来自于市场， 并且这些科研生产任务需要白身通过市场经营和技术创新来获取。 (三)生存支点由国家划拨转向自我创造 (三)生存支点由国家划拨转向自我创造 传统的科研院所由国家统一规划设立，业务经费与人员经费都是由国家财政 拨付的事业费来保证，就其根本而言，是国家通过税收和财政等转移支付手段在 维持这些院所的生存，研究院所自身无须为生存打拼，无经营风险。而科技企业 是社会中独立运作的经济实体，直接面向市场、参与竞争，只有以提供自己的科 技产品/服务的方式创造价值、获取利润，才能谋求自身的生存和发展，经营的成 败直接关系到组织的存亡。其生存的支撑点来自组织创造的利润。 (四)管理经营机制由事业模式转变为企业模式 (四)管理经营机制由事业模式转变为企业模式 转制后，科研院所在经营管理、科研管理、财务管理、人力资源管理等方面 也面临着根本转变。 1.经营管理方面 传统的科研院所重视学术研究和科研管理， 市场经营管理能力相对薄弱甚至 缺失，而转制后作为企业，经营管理和市场开拓是内部管理中的举足轻重的重要 环节，需要重点构建和强化，花大力气充实和培养经营管理队伍，提高经营管理 的能力。 2.科研管理方面 传统的科研院所仅着眼于简单的科研项目研发过程管理，而转制之后，科研 管理的含义要拓展为科研生产的组织管理与新产品新技术的研发管理，“产” 、“研” 协调并举。一方面要密切关注市场需求，牢牢把握技术发展动向，组织力量解决 技术难题、 开展自主创新;另一方面要积极推进技术成果的产业化， 切实组织和管 - 4，资料来源:构建经济强国的科技创新体制日本科技体制改革的政策解析 ，中国科学 院自然科学史研究所 龚 旭 5，6 资料来源:李岚清副总理在科技体制改革座谈会上的讲话 ，2000 年 7 月10 日 13 理好科研生产活动。 3.财务管理方面 转制前，作为科学事业单位财务管理的任务主要是“合理编制单位预算，科 学配置资金” ， “依法组织收入，努力节约支出” ， “加强经济核算，提高资金使用 效益” ， “加强国有资产管理，防止国有资产流失” ， “及时、准确反映单位财务状 况，对单位经济活动进行预测、控制和监督” 7。具体的会计核算原则采用收付 实现制，财务管理的核心在于“管好用好”各类经费。由于事业单位属非经营性 单位，无须缴纳营业税，在缴纳财政税收上鲜有压力。转制为企业后，企业财务 管理目标是通过科学地组织财务活动，正确地处理财务关系，以尽可能少的资金 运用与耗费，努力追求利润最大化和所有者权益的扩大化。财务预测与决策、财 务计划(预算)、财务控制和财务分析企业是企业财务管理的基本职能。采用权责 发生制作为会计核算原则， 以准确反映特定会计期间的真实财务状况及经营成果。 作为经营性单位须严格交纳营业税等，各项税收支出较转制前有大幅增长。 4.人力资源管理方面 转制前，科研院所的人力资源管理并非严格意义上的人力资源管理，基本以 事业单位的人事管理为主。科研院所人才需求比较单一，主要是科研人才，人力 资源管理的重心在于调动研究人员积极性，提高研究水平，争取多出成果。科研 人员的薪酬按照国家事业单位职工工资标准执行，员工的业务能力考核主要是通 过学术成果、技术职称评聘来体现，并与工资待遇挂钩。转制后，科研院所完全 实现企业化管理运作，与之相适应的企业人力资源管理体系巫待重新构建。转制 科研院所人才需求多样化、复合化，不仅需要科研人才，更急需培养和充实经营 管理人才、市场营销人才。于是，与之相应的业务绩效考核体系、薪酬管理体系、 员工培养和激励制度都有待探索和建立。综上所述，科研院所由事业单位转制成 企业单位后，由于“市场” 、 “竞争” 、 “风险” 、 “利益”等等这些概念的凸现，使 得科研所在观念意识和组织管理上.都需要作彻底的变革。无论从内部的经营管 理、财务管理、产业与研发管理、人力资源管理，还是从外部的行业发展、市场 竞争、乃至工商财税政策等角度而言，从一个事业性单位(本质为非赢利性组织) 转制成一个企业单位(本质为赢利性组织)，一切都发生了根本性的改变。 第三节 上海市转制科研院所总体发展状况 一 总体概况 第三节 上海市转制科研院所总体发展状况 一 总体概况 对国家部属所、上海地区所等不同层次，冶金、电气、化工、纺织、轻工 等不同产业，进行调研。转样本范围大，为 59 家。但取样时间相隔较近，转制前 为 2000 年，转制后为 2002 年。详见表（1） 。 表（1）59 家技术开发类研究所转制绩效评估指标统计 表（1）59 家技术开发类研究所转制绩效评估指标统计 从业人员（单位：个） 现有资产和事业费（单位：万元） 从业人员（单位：个） 现有资产和事业费（单位：万元） 年份 总数 科技人员 总资产 净资产 事业费 年份 总数 科技人员 总资产 净资产 事业费 2000 16243 6630 332253 129949 7077 2000 16243 6630 332253 129949 7077 2002 14133 5567 365204 157549 6858 2002 14133 5567 365204 157549 6858 增量 -2110 -1063 32951 27600 -221 增量 -2110 -1063 32951 27600 -221 - 7，引自： 科学事业单位财务管理使用手册P31-32,当代中国出版社出版发行，1997 14 产业化营销收入（单位：万元） 产业化营销收入（单位：万元） 年份 总收入 总利润 营销收入 年份 总收入 总利润 营销收入 2000 175176 15969 154012 2000 175176 15969 154012 2002 235646 19426 208801 2002 235646 19426 208801 增量 60470 3457 54789 增量 60470 3457 54789 科技开发项目（单位：个） 科研资金来源（单位：万元） 科技开发项目（单位：个） 科研资金来源（单位：万元） 年份 项目 总数 纵向数 横向数自立数总金额 纵向 经费 横向 经费 本所 投入 年份 项目 总数 纵向数 横向数自立数总金额 纵向 经费 横向 经费 本所 投入 2000 1061 322 472 267 22989 4975 9906 8108 2000 1061 322 472 267 22989 4975 9906 8108 2002 1101 333 430 338 24234 7129 8639 8466 2002 1101 333 430 338 24234 7129 8639 8466 增量 40 11 -42 71 1245 2154 -1267 358 增量 40 11 -42 71 1245 2154 -1267 358 为了更深入、有效地反映转制科研院所转制前后绩效的差别，选择了上海电 器科学研究所、煤炭科学研究总院上海分院、上海市激光技术研究所、上海化工 研究院、 上海钢铁工艺技术所等 13 家具有代表性的单位作为一个较小的样板， 进 行了针对性专题问卷调查。取样时间相对较长、取样内容为教全面的数据。 详见表（2） 。 表（2） 13 家技术开发类研究所转制绩效评估指标统计 表（2） 13 家技术开发类研究所转制绩效评估指标统计 从业人员（单位：个） 现有资产和财政补贴 （单位：万元） 从业人员（单位：个） 现有资产和财政补贴 （单位：万元） 年份 总数 科技 人员 经营 人员 其他 人员 技术再 造时数 总资产 额 净资产 额 财政 补贴 年份 总数 科技 人员 经营 人员 其他 人员 技术再 造时数 总资产 额 净资产 额 财政 补贴 转制前 5579 2915 1203 1461 4426 11418460581 4256 转制前 5579 2915 1203 1461 4426 11418460581 4256 2003 4631 2449 1069 1113 59805081 2003 4631 2449 1069 1113 59805081 2004 4416 2423 946 1047 6090.620629697975 5147 2004 4416 2423 946 1047 6090.620629697975 5147 产业化营销收入（单位：万元） 产业化营销收入（单位：万元） 年份 总收入 总利润 技术 收入 技术 利润 产品 收入 产品 利润 其他 收入 其他 利润 年份 总收入 总利润 技术 收入 技术 利润 产品 收入 产品 利润 其他 收入 其他 利润 转制前 65640 5721 27800 3339 29864 1019 7976 1363 转制前 65640 5721 27800 3339 29864 1019 7976 1363 2003 122555 13102 43742 7251 57011 3681 21802 2170 2003 122555 13102 43742 7251 57011 3681 21802 2170 2004 157126 14804 57039 6646 72705 3990 27382 4168 2004 157126 14804 57039 6646 72705 3990 27382 4168 科技开发项目（单位：个） 科研资金来源（单位：万元） 科技开发项目（单位：个） 科研资金来源（单位：万元） 年份 项目 总数 国家级 部市级 企业 委托 自立总金额 纵向 经费 横向 经费 本所 投入 年份 项目 总数 国家级 部市级 企业 委托 自立总金额 纵向 经费 横向 经费 本所 投入 转制前 402 44 80 181 97 7017 1082 4330 1605 转制前 402 44 80 181 97 7017 1082 4330 1605 2003 373 70 112 121 70 12010.32666 3397 5947.222003 373 70 112 121 70 12010.32666 3397 5947.22 2004 403 67 148 113 75 13722.12529 4463 6730.582004 403 67 148 113 75 13722.12529 4463 6730.58 15 申请专利（单位：个） 授权专利（单位：个） 申请专利（单位：个） 授权专利（单位：个） 年份 专利 总数 外观 设计 实用 新型 发明 专利 专利 总数 外观 设计 实用 新型 发明 专利 年份 专利 总数 外观 设计 实用 新型 发明 专利 专利 总数 外观 设计 实用 新型 发明 专利 转制前 62 0 40 22 46 0 40 6 转制前 62 0 40 22 46 0 40 6 2003 77 17 55 46 65 7 49 9 2003 77 17 55 46 65 7 49 9 2004 133 29 61 43 44 5 28 11 2004 133 29 61 43 44 5 28 11 技术标准（单位：个） 技术标准（单位：个） 年份 标准总数 国际标准 国家标准 行业标准 年份 标准总数 国际标准 国家标准 行业标准 转制前 23 0 9 14 转制前 23 0 9 14 2003 72 1 25 46 2003 72 1 25 46 2004 227 1 60 166 2004 227 1 60 166 数据来源： 上海市科技进步条例 修订预研究，第七专题 以上述两组统计数据为依据，对转制科研院所工作的总体成效可作出以下评 价： 1、从业人员总数逐年下降 2、从业人员结构中经营人员相对较弱 3、现有资产和净资产都有较大幅度增长 4、事业费占当年总收入的比例逐年下降 5、产业化营销收入均有大幅度增长 6、产业化营销利润结构中产品利润份额仍较小 7、科技开发项目中纵向项目、自主项目均有小幅增加 8、科研资金来源中纵向经费、本所投入有所增加 9、专利申请的意识明显增加,授权专利数量存在波动 10、技术标准总数大幅度增加 通过以上量化的绩效评价可以看出,从总体的趋向来看是按照中央和上海市 有关技术开发类研究所转制的方向发展的，如各项资产有较大幅度增长、产业化 营销收入和利润均有大幅度增长、事业费占当年总收入的比例逐年下降、专利申 请的意识明显增加、科研资金投入有所增加等。 但同时，各种指标也显示出这一转制过程还处于初步转型的过程中，转制院 所的定位、功能与发挥的作用还很不明晰。如转制所即有向以营利性企业转型的 趋势，但还在承担着相当多的公共研发机构的职能与作用，企业产品盈利份额与 利润率、经营人员所占比率均还不是一个全面投入市场竞争的企业的结构。 16 总体而言， 科研院所转制后观念上的转变己经完成， “在相当程度上改变了过 去重研究、轻发明，重论文、轻技术，重成果、轻转化的思想观念和管理模 式， 更加注重以市场需求为导向进行技术创新;注重面向社会寻求优势资源和合作 伙伴;注重以市场机制进行成果转化和产业化;注重以满足用户需求为目的的开展 经营活动;注重以追求最佳经济效益、 兼顾社会效益为目标凝炼企业的核心竞争力; 注重以建立现代企业制度为契机加强内部经营管理机制转换;注重建立激励机制 吸引和留住优秀人才;注重以诚信为基础的良好企业文化。 转制后不仅具有新的活 力，也获得新的机遇。 ” 8 二 影响发展的重要问题 二 影响发展的重要问题 具体而论，这些科研院所在实行转制后，在各自的发展模式下经历了数年的 经营与发展，目前的发展状况已产生了明显的差异和分化。一些科研院所已成功 把握机遇迅速成长，但是而与此同时，由于“转制科研机构自身基础条件和外部 环不尽相同，企业化发展模式也不同，一些转制后的科研院所发展速度比较缓慢 ，有的甚至还没有完全摆脱原有的状态” 9 这些情况同样可以从有关科研院所转制的情况报道以及清华大学中国经济研 究中心等研究部门的调研报告中得到反映。为何一些转制后的科研院所发展比较 缓慢、 有的甚至没有完全摆脱原有的状态?转制后， 科研院所如何才能顺利实现转 型，尽快形成适应市场竞争地机制和生存发展地能力、进而迈上科技企业的发展 地成功之路?对于这一问题，目前从事科研院所转制研究的专家学者认-“战 略性问题影响转制科研院所的发展” 。 10 “转制后的科研院所发展速度缓慢，究其原因，除了机制转换不到位外，还 和有的科研院所忽视战略性思考的重要性有关。 科研院所在战略发展方面的问题， 虽然各有其特殊性，但共性的问题很多。这些共性问题对科研院所的发展是基础 性的，必须抓紧解决，否则科研院所发展的通道很难构造起来。 ” 11专家们认为， 影响转制科研院所发展的发展战略方面的共性问题的表现主要有:战略定位模糊、 组织转型滞后、管理资源欠缺、