硕士论文-天津市重点行业技术创新模式研究.pdf

天津大学 硕士学位论文 天津市重点行业技术创新模式研究 姓名：路东良 申请学位级别：硕士 专业：行政管理 指导教师：傅利平 20080501 中文摘要 知识经济时代的本质特征就是科技在经济增长中越来越发挥核心作用，技术 创新作为加快科技成果从潜在生产力向现实生产力转化的有效手段越来越受到 重视。近年来，天津市在技术创新方面取得了大量的成果，技术创新能力得到了 一定程度的提升，然而与北京、上海等发达城市比较，还存在较大的差距。因此， 研究天津市重点行业的技术创新特点和模式已成为天津市经济发展中亟待解决 的课题之一。 本文是对企业技术自主创新特点和模式的研究，在定性分析的基础之上，从 理论和实践两方面对于天津市重点行业中的典型企业技术创新特点及模式进行 了研究。在理论研究上，本文对技术创新模式选择的相关理论做了归纳和总结； 在实证分析上，本文对天津市重点企业技术创新的特点和模式进行了实证研究。 通过对于技术创新模式的理论进行归纳总结，展现了技术创新模式理论研究发展 与变化。分别选取我市五大重点行业的典型企业，包括：天津市钢管集团公司( 冶 金行业) 、华立达生物工程有限公司( 医药行业) 、一汽夏利公司( 汽车行业) 、 渤海化工集团公司( 化工行业) 、力神公司( 新能源) ，通过实地考察、高层访谈、 企业问卷调查等方式，对其进行深入调研和剖析，从微观层面归纳出不同行业技 术创新的特点及及模式，以期对天津市其他企业技术创新模式的选择提供参考。 关键词：技术创新模式；模仿创新；自主创新；典型企业；重点行业 A b s t r a c t T h ee s s e n c ec h a r a c t e ro fk n o w l e d g ee c o n o m ye p o c hi st h a ts c i e n c ea n d t e c h n o l o g yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m yi n c r e a s i n g T e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ， w h i c hi sa ne f f e c t i v em e a n st oa c c e l e r a t et h et r a n s l a t i o no fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y p r o d u c t i o nf r o ml a t e n tp r o d u c t i v i t yt or e a l i s t i cp r o d u c t i v i t y ，h a sb e e np a i dm o r e a t t e n t i o nt o I nr e c e n ty e a r s ，T e c h n o l o g yi n n o v a t i o no fT i a n j i nh a sm a d eal o to f r e s u l t sa n dt h ea b i l i t yh a si m p r o v e dt oac e r t a i nd e g r e eo fu p g r a d i n g ，b u tw i t h B e i ji n g ， a n dS h a n g h a i ，t h e r ea l es t i l l l a r g eg a p s 。T h e r e f o r e ，s t u d yo nt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c h a r a c t e r i s t i ca n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np a a e mh a s b e c o m eat o pp r i o r i t y T h ep a p e rp r o b e si n t oc h a r a c t e r i s t i c sa n dp a n e r n so fe n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o n I nt h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h et h e o r yo nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm o d e l c h o i c eh a sm a d eas u m m a r y ：i nt h ee m p i r i c a la n a l y s i s ，t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c h a r a c t e r i s t i c sa n dm o d e lo ft h ek e ye n t e r p r i s e si nT i a n ji nm a k eae m p i r i c a lr e s e a r c h A tf i r s t ，t h e p a p e rs u m m a r i z e st h et h e o r i e s o ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，a n d d e v e l o p m e n ta n dc h a n g e sS e c o n d l y ，t h ep a p e rs e l e c t sr e p r e s e n t a t i v ee n t e r p r i s e si n f i v e m a j o r i n d u s t r i e so f T i a n j i ni n c l u d i n gT i a n j i n S t e e l P i p eC o r p o r a t i o n ( m e t a l l u r g i c a li n d u s t r y ) ，H u aL i d aB i o l o g i c a lE n g i n e e r i n gC o m p a n yL i m i t e d ( p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y ) ，Y i q iX i a l ic o m p a n y ( a u t o m o t i v ei n d u s t r y ) ，t h eB o h a i C h e m i c a lI n d u s t r yG r o u pC o m p a n y ( T h ec h e m i c a li n d u s t r y ) ，t h ep o w e ro fG o d ( n e we n e r g y ) ，t h r o u g hf i e l dv i s i t sa n dh i g h l e v e li n t e r v i e w s ，q u e s t i o n n a i r e sa n d o t h e re n t e r p r i s e s ， a n ds u m m a r i z e st e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nd i f f e r e n ti n d u s t r i e sa n d t h ek e yf a c t o r so fi m p r o v e m e n to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na b l i t yw i t hav i e wt oT i a n ji n o t h e rc o m p a n i e st h ec h o i c eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nm o d e lr e f e r e n c e K e yW o r d s ：T e c h n i c a lI n n o v a t i o n M o d e l s ；I m i t a t i o nI n n o v a t i o n ；I n d e p e n d e n t I n n o v a t i o n ；K e yI n d u s t r i e s ；T y p i c a lE n t e r p r i s e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：跏k签字日期：叩年t 少月留日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨壅叁堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权丞壅盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：泐，良导师签名： 签字日期：枷以年睹月叫目 签字目期：黝矛杉日 M 以年哆月硝日 第一章绪论 1 1 问题的提出 第一章绪论 1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特在经济发展理论一书中首次 提出创新( i n n o v a t i o n ) 一词，开创了创新理论研究的先河，随后，创新理论与 实践随着时代的进步有了巨大发展。 国外对技术创新理论的研究已进行半世纪之久。1 9 5 6 年，索洛和斯旺几乎同 时发表了被称为新古典增长理论的研究论文，亦称外生经济增长理论，他们认为 经济增长的源泉大部分由外生的技术进步来决定。2 0 世纪的9 0 年代，技术创新 理论又有新的进展，萌发了国家创新体系理论。国家创新体系这一概念，由英国 著名技术创新研究专家克里斯托弗弗里曼于1 9 8 7 年在技术和经济运行：来 自日本的经验中首次使用。 我国对技术创新理论的研究相对较晚。1 9 7 3 - - - 1 9 7 4 年间，在北京大学经济系 的内部刊物国外经济学动态上，专门介绍了熊彼特的创新理论。傅家骥等人 主编的技术创新学不仅介绍了国外技术创新研究成果，而且结合我国的实际， 系统的探讨了技术创新的理论、过程、要素、战略、组织、作用和政策等理论。 此外，还有李廉水、杨浩余的企业技术创新的理论与方法，李垣的企业技 术创新机制论，远德玉等人的中日企业技术创新比较等等。这些研究成果， 进一步完善与促进了我国技术创新的理论研究。 我国技术创新的理论研究也有其自身的特点。我国是在经济体制改革后才开 始重视技术创新理论研究的，因此我国许多学者都认为，我国技术创新首先应是 技术创新体制的创新，其研究的重点是对技术创新主体的研究。常修泽在其现 代企业创新论一书中专门对企业创新主体作了分析，探讨技术创新主体的问题。 赵克、朱新轩从界定技术创新主体概念入手，对技术创新主体的概念作了分析。 他们认为，技术创新主体是指参与技术创新活动过程，并在技术创新活动中占主 导地位、发挥主导作用的社会组织或社会角色。1 其次是对于技术创新系统的研 究，并注重研究我国技术创新系统中企业、大学、科研机构和政府各自的定位和 作用。此外，还有对我国技术创新运行机制的研究等等。可以说，对技术创新的 研究是如火如茶，在较大程度上引导着我国技术创新实践的发展。 近年来，天津市在技术创新方面取得了大量的成果，技术创新能力得到了一 1 赵克，朱新轩，论技术创新主体的转换，科学管理研究，1 9 9 6 ，第5 - 9 页 l - 第一章绪论 定程度的提升，然而与北京、上海等发达城市比较，还存在较大的差距。因此， 研究天津市重点行业的技术创新特点和模式已成为天津市经济发展中亟待解决 的课题之一。 重点行业的创新模式能比较充分的体现出一个城市整体创新能力的强弱，同 时也在很大程度上影响着城市整体创新能力的提升。目前，包括冶金、医药、汽 车、化工及新能源在内的天津市五大重点行业总体的技术创新能力还比较薄弱， 例如，天津市医药行业主要采用引进过期专利的方式来实现产品创新，化工行业 则主要是工艺方面的改进和创新，汽车行业主要通过外观或零部件的改进来实现 高国产化率等，这在一定程度上制约着我市经济的发展。如何提升天津市重点行 业的技术创新能力，从而推动整个城市乃至区域经济的发展，已成为我市经济发 展中亟待解决的课题之一。 1 2 研究背景及研究意义 1 2 1 本文研究的背景 在知识经济时代，技术创新和技术进步对经济增长的推动作用越来越强。科 学技术突飞猛进，经济全球化在不断加快，重大的技术创新会创造一系列高新技 术行业，导致行业结构的调整和升级。因此，世界各国都十分重视技术创新理论 的研究及其对技术创新实践的指导，都十分重视和支持研究开发与技术创新活动 的开展，并把技术创新作为经济发展的战略。例如，美国拥有当今世界上最全面 的国家创新体系，其雄厚的基础科学持续地支撑着技术创新和发明，使技术创新 系统直接成为增强综合国力的核心部分；韩国依靠增强政府在国家技术创新系统 中的重要作用，技术创新从“引进、模仿”战略演变为“创造性、自主性”创新 战略。 改革开放以来，我国经济社会获得了长足发展，成就举世公认。然而，我们 越来越感觉到发展过程中的“科技约束”中华民族迄今仍未穿越科技关隘的 全面制约：为什么这么多年行业结构调整不过来、经济增长方式转变不过来? 为 什么中国目前只能是“世界加工厂而不能成为名副其实的“世界工厂”，不能 从“中国制造 走向“中国创造”? 为什么提出可持续发展战略这么多年而资源 环境问题越来越突出? 所有这些问题，都有一个共同的指向，就是科技进步不足， 核一I L , 问题还在于自主创新能力不足。这就迫使我国必须加快培育自己的行业技术 能力，围绕行业发展战略和市场需求，系统整合国内外技术创新资源，加快提升 我国的行业技术自主创新能力。因此，构建行业技术创新模式，提高创新能力， 已经成为我国经济发展的迫切要求。 第一章绪论 1 2 2 研究意义 当前，我国正处在全面建设小康社会、走新型工业化道路的关键时期，在这 种情况下，我国经济发展必须实现从资源依赖型向创新驱动型转变，实现从对国 外技术的依赖型向自主创新型的战略转变。实现这两个转变，是世界发达国家特 别是创新型国家成功的经验，也是我国经济发展的必然要求。而加快行业技术创 新，提高自主创新能力成为推进“两个转变 、加快结构调整和提高国家竞争力 的中心环节。 作为我国的老工业基地，“十一五”时期是天津经济发展的关键时期，因此， 要认真总结经验，发挥后发优势，努力掌握拥有自主知识产权的核心技术和关键 技术，把立足点从主要依赖国外技术逐步转移到开放型自主创新上来，切实把技 术引进基础上的消化吸收和再创新作为增强自主创新能力的一条重要途径。因 此，研究天津市重点行业典型企业的技术创新模式，培育提升我市自主创新能力 十分紧迫和重要。 基于上述背景，技术创新模式课题组围绕天津市重点行业典型企业问题展开 研究。本研究在对天津市技术创新发展轨迹及现状进行充分调研的基础上，选取 我市重点行业技术创新模式的若干典型案例，进行深入分析，凝炼其成功经验， 以期对天津市重点行业的技术创新模式提供借鉴和启示。 1 3 国内外研究论述 自熊彼特2 0 世纪3 0 年代末首先提出技术创新理论起，国外关于技术创新的 研究己有7 0 多年了，其研究过程大致经历了如下三个发展阶段： 第一阶段，从2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末。这段时期里，技术创新研究 迅速发展，主要集中于对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的研究， 同时，也开始涉及创新过程中的信息交流与创新环境等问题。 第二阶段，从2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初。该阶段开始逐步分解研究的 具体对象，以对创新不同侧面和不同层次的内容进行比较全面的研究，因此，这 是技术创新研究持续兴旺的阶段。 第三阶段，从2 0 世纪8 0 年代初至今。本时期有关技术创新课题的研究转向 综合化，对研究实用性的要求增强，侧重研究内容和成果对社会经济技术活动的 指导作用。 相对于国外来说，我国对技术创新的研究起步较迟。自2 0 世纪7 0 年代末， 我国部分经济学家才开始向国内介绍国外技术创新研究的现状、结论及发展趋 势。如果从对创新问题的系统研究算起，我国真正的技术创新研究始于2 0 世纪 第一章绪论 8 0 年代后期。 目前，国内对技术创新和企业创新能力的研究主要集中在清华大学、浙江大 学、武汉理工大学等几所大学和浙江省软科学研究所等单位。清华大学商学院的 专家们主要对技术创新的基本理论、我国企业技术创新的基本状态及对策有相当 深入的研究和实践探索；浙江大学的专家们主要针对技术创新的基本创新模式、 技术创新的评价指标体系研究、技术创新的高标准定位等技术创新内容进行了深 入的研究，他们与浙江省软科学研究所等单位一起对浙江省的中小型企业的技术 创新等课题进行了大规模的调查研究，掌握了大量的调查资料和数据，取得了极 为丰富的科研成果。武汉理工大学等院所的有关专家，则较多的集中在对企业技 术创新能力测度评价方面，形成了分层模糊综合评价法、德尔菲法等评价方法。 1 4 研究方法 由于行业创新问题的研究是一个复杂的系统工程，因此本文在分析和研究 中，以技术创新理论为基础，围绕研究行业技术创新模式及特点这一主线，将采 用实证分析和规范分析相结合的方法。因此，本论文在论及天津市五大行业创新 模式时，主要采用实证分析的方法。而在对自主创新和行业技术创新的涵义、特 点和存在问题，本文将采用规范分析方法。 在研究中，本文还将采取定量分析与定性分析相结合的方法。在对技术创新 模式进行案例讨论时，将采用定量分析方法，并用数据图表来判断和分析天津市 重点行业技术创新情况及问题。而对行业技术创新模式选择等问题则主要采用定 性分析。 本文还将采用比较分析方法。在探讨天津市技术创新模式时，本文将按照同 一标准进行对比，找出它们之间的共同点和不同点，希望对我国的技术创新模式 能有所启示。此外，本文中还将采用案例分析方法。本文将把天津市重点行业典 型企业案例进行深入的剖析，实现个案研究与共性研究的有机结合，最后落脚在 我国的现实情况上。 1 5 研究内容和论文框架 1 5 1 研究内容 本文是对于企业技术创新特点和模式的研究，在定性分析的基础之上，从理 论和实践两方面对于天津市重点行业中的典型企业技术创新特点及模式进行了 研究。通过对于技术创新模式的理论进行归纳总结，展现了技术创新模式理论 第一章绪论 研究发展与变化。最后通过对于天津市典型企业案例的实证研究，强化了理论的 研究成果。 1 5 2 论文框架 基于上述目的，本论文的研究主要沿着下列主线展开。 1 行业自主创新相关理论研究。通过大量文献检索进行理论回顾，掌握国内 外关于行业自主创新理论的最新研究成果和研究动态，为本课题的研究提供理论 支撑。 2 天津市重点行业技术创新现状调研。采用资料查询、问卷调查等方法，对 天津市冶金、医药、汽车、化工及新能源五大重点行业的自主创新现状进行调研， 并运用系统分析方法对调研数据进行分析和总结，从宏观方面把握我市五大重点 行业技术创新的总体现状。 3 典型企业案例研究。分别选取我市五大重点行业的典型企业，包括：天津 市钢管集团公司( 冶金行业) 、华立达生物工程有限公司( 医药行业) 、一汽夏利 公司( 汽车行业) 、渤海化工集团公司( 化工行业) 、力神公司( 新能源) ，通过 实地考察、高层访谈、企业问卷调查等方式，对其进行深入调研和剖析，从微观 层面归纳出不同行业技术创新的特点及影响行业技术创新能力提升的关键因素。 图1 - 1 论文框架结构图 第二章技术创新基本理论研究 2 1 相关概念 2 1 1 创新的概念 第二章技术创新基本理论研究 美籍奥地利经济学家熊彼特在其1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中最 先提出“创新”的概念。在这一著作中，“创新”被定义为建立一种新的函数， 即把一种从来没有过的生产要素和生产条件，使其实现“新的组合”并引入生产 体系。在熊彼特看来，“创新是一个经济范畴，它不仅是指科学技术上的发明 创造，更是指把已经发明的科学技术引入企业之中，形成一种新的生产能力，具 体包括：引入一种新的产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法； 开辟一个新的市场；获得一种原材料或半成品新的供给来源；实行一种新的企业 组织形式。 由熊彼特界定的“创新”概念，具有以下几个基本特征： 第一，创新是一个较为宽泛的概念，包括各种可提高资源配置效率的新活动， 不一定与技术直接相关。从企业的角度涵盖整个企业技术、生产、管理全过程； 不局限于某一特定领域，既包括产品创新、生产技术创新，又包括市场创新( U P 销售市场创新和供应市场创新) 和组织制度创新。 第二，创新不是从旧组合中通过渐进、不断调整而产生的，而是间断地( 具有 新颖性) 出现，“创新性破坏”旧组合，实现经济发展。 第三，创新可以被其它企业模仿，纷纷效仿而一时风起云涌，形成高潮，由 此推动整个经济周期性发展，但随着仿效者增多，创新者的垄断利润逐渐消失。 第四，创新在资本主义经济发展过程中，具有至高无上的作用，没有创新， 资本主义既不能产生，更不能发展。 2 1 2 技术创新的概念 熊彼特提出了“创新”概念，但他并没有对技术创新下一个明确的定义。继 熊彼特之后，1 9 5 1 年索洛对技术创新进行了较全面的研究。他在资本化过程 中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，首次提出技术创新成立的两个条件， 即新思想的来源和以后阶段的实现发展。这一“两步论 被认为是技术创新概念 界定上的一个里程碑。到1 9 6 2 年，伊诺思在其石油加工业中的发明与创新 一文中首次直接的对技术创新下了一个定义，伊诺思认为，“技术创新是几种行 为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、 第二章技术创新基本理论研究 招用工人和开辟市场等 。曼斯菲尔德对技术创新的定义常为后来学者认可并采 用，但曼斯菲尔德的研究对象主要侧重于产品创新，所以与此相对应，其定义也 只限定在产品创新上。他认为，“产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新 产品的销售和交货为终结的探索性活动”。弗里曼在1 9 8 2 年提出，“技术创新就 是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化”。缪尔塞在8 0 年代中 期对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述进行了较为系统 的整理分析，在此基础上，将技术创新定义为，“技术创新是以其构思新颖性和 成功实现为特征的有意义的非连续性事件 1 。 我国学者也从不同角度对技术创新概念的内涵作出了深入研究。例如：吴贵 生认为，“技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或技术组合，到获得实 际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动2 ；贾蔚文提出，“技术 创新包括从某种新设想的提出，经过研究开发或技术引进、中间试验、产品试制 和商业化生产，直到市场销售的全过程”s ；汤世国认为，“技术创新是一个典型 的融科技与经济为一体的系统概念，它不仅关注技术的创新性和技术水平的进 步，更关注技术在经济活动中的应用，特别是在市场中取得的成功”；傅家骥提 出“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新 组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统， 从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半 成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系 列活动的综合过程”4 。 在1 9 9 9 年出台的中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实 现行业化的决定文件中明确指出：“技术创新是指企业应用创新的知识和新技 术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品， 提高新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是技术创新的主体。技术创新是 发展高科技、实现行业化的重要前提”。由此，科学地界定了技术创新的概念， 明确了技术创新的目的，确认了技术创新的主体，指出了技术创新在我国发展高 科技、实现行业化进程中的重要地位和现实意义。 一、技术创新的范畴界定 从技术创新理论的涵义上，可以把技术创新归纳为五方面内容。即：产品创 新、工艺创新、设备创新、原材料创新、生产组织和管理创新。从技术创新的实 1 傅家骥，技术创新学，北京：清华出版社，1 9 9 8 ，第6 页 2 吴贵生，技术创新管理，北京：清华大学出版社，2 0 0 0 ，第l O 页 3 刘厚俊，南京技术创新与高新技术产业发展研究，南京：南京出版社，2 0 0 1 ，第7 页 4 傅家骥，技术创新学，北京：清华出版社，1 9 9 8 ，第1 3 页 7 - 第二章技术创新基本理论研究 现条件上，我们又可看出企业是技术创新得以实现的载体，一种技术、一种发明， 只有它被用于经济活动，形成物质生产力时，才成为创新，发明家不一定是创新 家，只有那些敢于冒险，将新的发明引入经济，转化为商品的企业家才是创新者。 从技术创新的本质看，技术创新又是企业间彼此竞争逐利的结果，企业利润最大 化原则，表明了技术创新是企业家进行市场逐利博弈的结果，自然引出了技术创 新的效率问题。即投入与产出的关系问题。从创新的实现过程看，创新的整个过 程可以分为三个阶段，即研究与开发阶段、技术创新阶段和技术扩散阶段。从创 新的层次上看，创新又分为企业技术创新、行业技术创新和国家技术创新。 ( 1 ) 技术创新与发明 技术创新与发明是有很大区别的。发明从本质上说，是一种技术性的创造， 发明可以是为了改进产品、工艺、设计和管理而提出的思想方案，可以是一项新 的技术，也可以是某种产品和模型或样品。而技术创新不仅仅是新技术、新产品 的发明，而且要将发明的成果应用到经济活动中，并取得市场成功。一项发明能 否发展成为技术创新，取决于发明能否投入生产、投放市场并取得经济效益。因 此，当一项发明只是停留在样品阶段，则与技术创新无关，只有当发明被投入生 产和市场上去，并成功占有了一定市场，这时发明才成了技术创新1 。见图2 1 。 图2 - 1 发明、专利与创新的关系 ( 2 ) 技术创新与技术进步 技术创新与技术进步既有联系又有区别。技术进步描述的是技术变化的过 1 娄志石，硕士论文，技术创新与企业发展，2 0 0 2 。第6 页 8 一 第二章技术创新基本理论研究 程，它包括技术发明、技术创新和技术扩散三个阶段。可以说技术创新是手段， 技术进步是目的，技术创新是技术进步的一个组成部分。技术进步也是知识进步， 它相比较创新而言，缺乏对产品创新、工艺创新的强调。技术进步具有经济性、 演进性、非均衡性的特点，是一个宏观上连续的过程，可以视为不同的技术创新 在空间与时间上的继起，数学上可以表示为许多技术创新曲线的包络线。而技术 创新则具有突变性，是一个具有明确起点和终点的过程，具有时间有限性。 ( 3 ) 技术创新与技术改造 技术改造是指企业以现进的技术装备逐步替代落后的技术装备或是利用、改 善和更新现有公司的物质技术基础，所进行的生产和经济持续发展策略。技术改 造和技术创新是一个完全不同的概念。在技术改在中也采用新技术，并将技术成 果加以商业化实践活动，但它属于技术扩散的范畴。因此，技术改造中也存在技 术创新，也是实现技术创新的一种方式。同时，技术创新过程的实现，也必须依 靠技术改造作为支撑，缺少这一环节，技术创新就不能持续发展。 ( 4 ) 技术进步与技术革新 技术革新是指技术上的渐进性变革，是在原技术基础上所进行的局部改进。 它缺乏对市场、对根本性技术发展的强调。在我国实际中，技术革新所包含的范 围很广。技术革新虽不是技术创新，但在企业中，丰富而活跃的技术革新活动， 则为技术创新思想的萌发提供了坚实的基础。 二、技术创新的分类 1 技术创新的分类 技术创新作为企业的一项重要的技术活动，可以从不同的角度进行分类，目 前主要有以下几种类型。 ( 1 ) 产品创新和工艺创新型 按企业技术创新的内容划分，企业技术创新可以分为产品创新和工艺创新。 产品创新是为了获得与己有产品不同的新产品而进行的开发，或者将现有产品在 结构、性能和形状、材质等方面做出明显改进或改善的活动，可以分为全新型产 品创新和更新型产品创新。工艺创新是为了提高产品质量、降低成本和提高生产 率而创造出不同的加工方法和工艺条件，包括三个层次：生产装备更新；生产过 程重组，即运用新技术提高生产效率。 ( 2 ) 渐进型创新和根本型创新 按技术创新的重要性进行划分，可以分为渐进型创新和根本型创新。渐进型 创新是指对现有的产品和工艺进行非本质性改革和改进，是技术创新中的微调。 根本型创新则是对现有产品和工艺的根本性改造，是技术领域的一场革命。它将 对整个社会产生深远的影响。如计算机行业的产生与发展，引领整个社会进入了 第二章技术创新基本理论研究 信息时代。 ( 3 ) 资本节约型创新和劳动节约型创新 按技术创新对生产要素的影响，可以分为资本节约型创新和劳动节约型创 新。这两种创新均以生产单位产品的资金投入量和劳动投入量减少为研究目标 的。 ( 4 ) 企业层次创新和行业层次创新 按技术创新活动层次分析，可以分为企业层次创新和行业层次创新。企业层 次创新，是以企业发展为创新层进行研究的；行业层次创新则是以整个行业结构 作为创新对象进行研究的，其范畴更为广泛。 ( 5 ) 自主创新与合作创新 从创新的主体来看，技术创新可以划分为自主创新和合作创新。自主创新是 指主要依赖于企业自身的努力来攻破技术创新难关，并自主完成商业化的全部过 程，是一种创新风险较大的创新活动。自主创新不仅要有雄厚的资金、较高的技 术水平和丰富的人才储备，而且要有一套完整地市场营销机制。任何一环的缺失， 都将导致整个创新过程的失败。合作创新则是指创新主体间，为了分担风险、共 享利益，而进行的一种优势互补的技术合作，最大限度地促进资源的充分利用和 技术创新成功。 ( 6 ) 首次创新和再次创新 从创新的连续性上来看，技术创新可以分为首次创新和再次创新。首次创新 能够自主获得技术成果，取得垄断利润。再次创新是指在首次创新的基础上，对 引进技术再度创新1 ； 2 2 技术创新的理论进展 自熊彼特提出“创新”概念以来，国内外技术创新的理论研究与实践不断取 得新进展。现代技术创新理论是在熊彼特“创新”思想的基础上衍生和发展起来 的。 2 2 1 国外技术创新理论的研究进展 国外对技术创新理论的研究己进行半世纪之久。1 9 5 6 年，索洛和斯旺几乎同 时发表了被称为新古典增长理论的研究论文，亦称外生经济增长理论，他们认为 1 刘岗，刘孝贤，企业技术创新与管理，黄河出版社，2 0 0 2 ，第9 0 9 1 页 第二章技术创新基本理论研究 经济增长的源泉大部分由外生的技术进步来决定。索洛利用美国1 9 0 9 - 1 9 4 9 年 间的数据，对美国经济增长的要因进行了研究。他把资本、劳动力和技术进步作 为经济增长的源泉。索洛的研究表明，在这4 1 年里，资本、劳动力和技术进步 对美国G D P 平均增长率的贡献分别为1 l ，3 8 和5 1 。1 也就是说，经济增 长的一半以上要归功于技术进步的贡献。索洛的新古典增长理论从理论上证明了 技术进步的作用，从而使人们愿意把更多的资源投入到研发中去。 与此同时，1 9 5 6 年，美国人乔曼库首次提出了孵化器概念，并在纽约成立 了第一家企业孵化器。孵化器本来是指人工孵卵的器具，后来人们以此形象地表 达将科技成果转化为商品的一种手段。目前可以认为，孵化器是指专为企业技术 创新优化环境，培育创新型、技术密集型小企业，使其风险降到最小的组织形式。 孵化器理论的提出为科技成果的转化提供了一种思路。由于各国的情况不同，名 称亦多种多样，如创业服务中心、企业创新中心、企业培育中心、技术孵化器、 企业创造者中心、技术革新中心、高技术服务中心等。 在这之后，美国的爱德华丹尼森提出了增长因素分析理论。丹尼森用统计 分析的方法对美国1 9 2 9 - 1 9 6 9 年间的经济增长进行了研究，对影响经济增长的 因素进行了深入的定量分析：研究结果表明，美国经济在该期间的经济增长将一 半要归功于技术进步的贡献。也就是说，技术进步成为决定经济能否持续增长的 一个最重要的因素。 2 0 世纪7 0 年代以来，政府、企业、大学三方面在技术创新上出现了许多新 问题，而实践证明这些问题是无法由单方面来解决的，于是产生了“三元参与理 论 构想。在国际科学工业园协会第九届世界大会上，正式提出了政府、企业和 大学的“三元参与理论”。现在，官产学的三元参与合作已成为世界各国优化科 技资源配置，促进科技成果转化的重要途径。 进入2 0 世纪8 0 年代后期，芝加哥大学的罗伯特卢卡斯和加州大学伯克利 分校的保罗罗默提出了内生增长理论，即把过去作为外生因素的技术进步内生 化。罗默提出，产量由技术水平、人力资本、物质资本和劳动来决定，其中的人 力资本和技术水平对经济增长起决定性作用。内生增长理论的提出从理论上解决 了经济持续增长的可能性。他认为，知识与投资两者之间存在着良陛的经济关系： 投资促进知识，知识促进投资。知识的积累会使长期稳定的经济增长得以实现， 成为现代经济增长的新源泉。 2 0 世纪的9 0 年代，技术创新理论又有新的进展，萌发了国家创新体系理论。 国家创新体系这一概念，由英国著名技术创新研究专家克里斯托弗弗里曼于 1 刘厚俊，南京技术创新与高新技术产业发展研究，南京：南京出版社，2 0 01 ，第1 7 页 一1 1 - 第二章技术创新基本理论研究 1 9 8 7 年在技术和经济运行：来自日本的经验中首次使用。经济合作与发展 组织( O E C D ) 1 9 9 6 年报告中对国家创新体系下的定义是：国家创新体系是政府、 企业、大学、研究院所、中介机构等，为了一系列共同的社会和经济目标，通过 建设性的相互作用而构成的机构网络，其主要活动是启发、引进、改造与扩散新 技术，创新是这个体系变化和发展的根本动力。近年来对国家创新系统的研究不 仅关注企业的技术创新，更关注知识在国家经济发展中的作用，重视在国家层次 上的知识的生产、传播和应用：国家创新系统的制度安排和网络结构是一个国家 创新活动的重要决定因素，通过影响知识的生产，进而影响经济发展。 2 2 2 国内技术创新理论的研究进展 与国外相比，我国对技术创新理论的研究相对较晚。1 9 7 3 - - 1 9 7 4 年间，在北 京大学经济系的内部刊物国外经济学动态上，专门介绍了熊彼特的创新理论。 1 9 8 1 年中国社会科学出版社出版了国外经济学讲座一书，再次介绍了熊彼 特的创新理论及其发展。此后，我国技术创新实践引起了人们的广泛关注，技术 创新的理论研究也得到了进一步的发展。国内一些学者出版了不少研究专著，如 吴贵生主编了技术创新管理，在这本书里，主要研究了企业技术创新战略、 技术选择、研究与开发、新产品的生产和营销、技术创新能力建设等问题。柳卸 林的技术创新经济学系统阐述了技术创新经济学各方面的内容，它不仅揭示 了技术创新的过程、机制，系统阐述了技术创新与市场结构、企业、行业演化和 经济增长之间的关系，还分析了创新政策、技术创新经济学的理论、方法等问题， 并对技术创新的激励等问题作了深入的研究。傅家骥等人主编的技术创新学 不仅介绍了国外技术创新研究成果，而且结合我国的实际，系统的探讨了技术创 新的理论、过程、要素、战略、组织、作用和政策等理论。此外，还有李廉水、 杨浩余的企业技术创新的理论与方法，李垣的企业技术创新机制论，远德 玉等人的中日企业技术创新比较等等。这些研究成果，进一步完善与促进了 我国技术创新的理论研究。 我国技术创新的理论研究也有其自身的特点。我国是在经济体制改革后才开 始重视技术创新理论研究的，因此我国许多学者都认为，我国技术创新首先应是 技术创新体制的创新，其研究的重点是对技术创新主体的研究。常修泽在其现 代企业创新论一书中专门对企业创新主体作了分析，探讨技术创新主体的问题。 赵克、朱新轩从界定技术创新主体概念入手，对技术创新主体的概念作了分析。 他们认为，技术创新主体是指参与技术创新活动过程，并在技术创新活动中占主 第二章技术创新基本理论研究 导地位、发挥主导作用的社会组织或社会角色。1 其次是对于技术创新系统的研 究，并注重研究我国技术创新系统中企业、大学、科研机构和政府各自的定位和 作用。此外，还有对我国技术创新运行机制的研究等等。可以说，对技术创新的 研究是如火如茶，在较大程度上引导着我国技术创新实践的发展。 1 赵克，朱新轩，论技术创新主体的转换，科学管理研究，1 9 9 6 ，第5 - 9 页 1 3 第三章技术创新模式研究 第三章技术创新模式研究 模式原意是指元素的一种物理排列，例如二进制位模式、点矩阵模式、存储 模式。或在连续的试验或观测中，有重复性且有某种程度相似性的信息。在创新 中，创新模式主要是创新过程中有关技术的选择、开发、组织、应用与扩散方式 的总和。它具体表现为创新过程中涉及到的诸多资源要素的整合方式，这些因素 在组合、配置方式及其结构上的差异，就构成了创新模式的不同。关于技术创新 的模式，国际上不少学者作过探讨。随着经济、科技的变化以及研究的深入，创 新模式也在发生变化1 。不同的创新模式对行业技术的发展有不同的影响，直接 关系到创新的效果。 3 1 技术创新模式分类 技术创新模式从不同的角度和不同的研究标准有不同的分类，从创新诱因角 度主要有以下的几种常见分类： 一、技术推动模式 是指由于创新主体拥有新的技术发明或发现，并利用这种发明或发现开展技 术创新活动的模式。熊彼特是这种模式的倡导者。从西方国家的技术发展历程来 看，科学技术进步表现出对技术创新直接而巨大的推动作用。尤其是2 0 世纪中 叶以前的技术创新，多是技术推动型的。拥有技术专利的创新主体按技术的功能 适用性进行创新，从而间接地满足市场上存在的某种需求或在市场上创造新需 求。( 如图3 1 所示) 。这种模式产生的技术创新一般是较重大的技术创新，它不 仅改变生产技术和管理技术，而且引起技术体系的根本变革，导致新的行业崛起 以及对传统行业的改造和落后行业的淘汰，由此改变社会、经济和科技的发展进 程 1J E F o r e s t ，M o d e l s o f p r o c e s so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，T e c h n o l o g yA n a l y s i sa n dS t r a t e g i cM a n a g e m e n t ， 1 9 9 1 ，第4 3 9 4 5 3 页 1 4 第三章技术创新模式研究 l 技术发朋或发现 上 l创叩组织 l l寻球市场 ll I I商I 品化 上 I创造需求 图3 - 1 技术创新的技术推动模式 但是，后来的事实证明，大多数创新并非靠技术推动，只有那些重大创新， 即可能改变人们生活方式的创新是由技术推动的，然而，这样的创新毕竟很少。 现在，国际上对R & D 和创新关系的实证研究也表明，R & D 投入越多并不一定产 生的创新就越多，对科技投人的同时，必须注意创新过程的组织方式，否则会造 成科技成果等待转化的问题，缺少市场导向的成果，存在没有商业价值或距工程 化要求太远的风险，从而导致科技投人越大，造成的损失越大。 二、需求拉动模式 是指由于客观存在的需求导致创新主体开展技术研究，并应用技术研究成果 从事技术创新活动的模式。施穆克勒是这一模式的倡导者。二战后，社会化大生 产的推广提高了生产率，市场日益繁荣，竞争更加激烈，企业的经营观念己由过 去的利润导向转变为市场需求导向，企业的经营活动更多的开始以市场需求为中 心。在这种背景下，越来越多的出现了先有市场需求，随之有为满足市场需求而 进行的分析设计或开发活动，通过技术创新过程又复归市场来满足需求的创新模 式1 ( 如图3 2 所示) 。渐进型的技术创新大多数源于这种模式。 银路，技术创新管理【M 】，北京：机械工业出版社，2 0 0 4 ，第2 9 3 0 页 - 1 5 第三章技术创新模式研究 图3 - 2 技术创新的需求拉动模式 营销专家从消费者的需要中寻找可以创新的切人点，然后将任务交给R & D 部门。这种式完全依靠对市场的研究，而很少考虑潜在的技术机会，其结果是可 能导致大量的渐进创新，而无法产生重大创新。I B M 公司在生产计算机之前曾 作过一项社会调查，结果是美国对计算机的需求量为十台，今天的事实证明，市 场调查不仅没有促进重大技术创新，而阻碍了可以改变我们生活方式的创新。 三、综合作用模式 科学技术和经济的发展，使技术创新过程日益复杂，既要考虑到技术机会， 又要注意市场需求，还要考虑到企业自身技术实力。很多创新项目已无法分清是 技术推动还是市场拉动的结果。综合作用模式是指创新主体在拥有或部分拥有技 术发明或发现的条件下，受到市场需求的诱发，并由此开展技术创新活动的模式。 8 0 年代，美国斯坦福大学莫厄里和罗森堡的研究表明，创新是一个非常复杂的 过程，不可能确定某一因素是创新的唯一的或基本的决定因素。在大多数情况下， 成功的技术创新取决于科技和市场需求的有效结合，科学技术和市场需求二者都 是技术创新成功的决定性因素。这一模式的技术创新轨迹如图3 3 所示。 图3 - 3 技术创新的综合作用模式 第三章技术创新模式研究 技术创新的综合作用模式将驱动创新决策的推动和拉动因素结合，可产生更 大的创新性，比单纯的需求拉动和技术推动，更利于创新构思的产生和市场成功。 综合作用模式往往在市场的潜在需求引导下，寻求现有技术的新应用和多种技术 的综合应用，这种模式的技术创新往往开发出全新的产品，从而激活了市场的潜 在需求形成一个新的市场。例如微波炉和信用卡的出现就是两个例子。数控机床、 工程塑料、计算机软件等就属于这类创新。 3 2 技术创新模式及比较