执法公开调研报告

1 / 20 执法公开调研报告 关于加强执法规范化建设调研报告 没有规矩不成方圆。检察机关如果执 法不严格，工作不规范，执法公信力就会大打折扣。必须把执法规范化建设作为提升检察机关执法公信力的基础性工作，积极探索和构建科学的检务运作模式，以规范促公正，以规范树形象。下面，我就 县院在加强执法规范化、提升执法公信力建设中的思考和实践向大家作汇报交流： 一、主要做法 1、强化教育引导。按照上级检察院的部署要求，先后开展了“恪守检察职业道德，促进公正廉洁执法”、政法干警核心价值 观等一系列教育活动，将这些教育活动与“强化法律监督，维护公平正义”的检察工作主题相结合，教育引导干警强化宗旨意识，统一执法思想，进一步确立实体法与程序法并重、打击与保护并重、公正与效率并重、尊重和保障人权、坚持办案的法律效果与政治效果、社会效果有机统一等正确执法观。 2、开展检务督察和执法效能监察。纪检监察部门采用明察暗访、突击检查等方法，强化对遵守“禁酒令”和警车使用管理规定等规章制度执行情况的督察。为每一名检察人员建立执法档案，客观记录执法办案情况，作为考核、奖励、责任追究的重要依据。 2 / 20 3、主动接受上级机关的监督检查。严格执行逮捕职务犯罪嫌疑人报上一级检察院审查批准制度；检察委员会决定的重大案件和事项及时上报市院备案；职务犯罪案件一审判决后，按要求将相关的审查报告、起诉书、出庭意见书及判决书上报上级院同步审查。 4、积极推进管理机制创新，探索加强执法办案管理和队伍 管理的新机制。按上级院要求成立案件管理中心，对全院案件统一受理、登记、分流案件，统一接收、保管、移送涉案款物。在公诉科内设刑事审判监督办公室，指派专人负责对刑事审判进行监督、法律监督调查及抗诉等工作 。绩效考核实施方案及评公细则基本完成，年底将初见成效。 二、存在问题 1、规章制度还不完善。在某种程度上而言，法律体系不健全，相关制度不完善是导致执法问题出现的重要原因。主要表现为：一是法律法规滞后性。相对于丰富多彩、千变万化的社会生活，法律规定总是具有一定的滞后性。特别是随着我国改革开放进程不断加快，各类新情况新问题新任务不断涌现，执法工作面临社会形势日趋复杂，一些法律法规的滞后性更加凸显。二是规章制度不明晰。一些法律法规规定过于原则，可操作性不强。三是相关规定相冲突。由于不同规章 制度出台的时间不同、背景不同，一些规定内容3 / 20 之间出现了不一致甚至相互冲突问题，致使干警在执法时无所适从。 2、执法思想有偏差。有的检察干警对规范执法的意义、目的认识不深，把握不透，存在抵触思想、厌烦情绪；有的对执法规范化建设的重视程度不够，缺乏积极性和主动性；有的“有罪推定”观念根深蒂固，在案件办理过程中往往疑罪从有，只注意收集嫌疑人有罪、罪重的证据，而忽略无罪、罪轻的证据；有的不能正确处理“打击与保护”，“配合与监督”，“数量与质量”，法律效果、政治效果和社会效果的关系，只顾埋头办案，不考虑大局 稳定和社会影响。 3.监督管理不到位。认识上，检察机关领导不愿自我揭短，执法干警对自己的监督行为不理解、不支持，对各项监督行为有抵抗情绪，从事监督工作的人员，认为和同事低头不见抬头见，不愿得罪人，不敢监督。方法上，缺乏那些真正管得住，使执法干警对执法不规范的行为不敢为、不能为、不愿为的办 法。 4.追究责任不严格。一些检察机关的领导干部，疏于对执法办案干警的管理，对执法办案中出现的问题责任追究不严，该调查的不调查，该处分的不处分 ;有的隐瞒不报，压案不查 ;有的避重就轻，迁就照 顾 ;有的用组织处理代替纪律处分，以批评教育代替组织处理等，纵容和袒护违规办案，4 / 20 使得执法中存在的问题不能得到有效查处，培育了执法不规范现象的滋生土壤。 5、执法保障仍需加强。一是检察干警的专业素质有待进一步提高，主动学法用法的氛围还不够浓厚，优秀法律人才脱颖而出的上升通道还不畅通，吸引人才、留住人才、培养人才的用人机制还不健全。二是装备建设相对滞后，执法信息化建设进展不快。近年来，尽管办公条件得到很大改善，人手一台电脑为网上办公提供了基本条件，内网也已经基本建立起来，但网上办公一直没有实现。 三、对策研究 1、加强教育培训。 加强教育培训，提高执法人员的综合素质，是规范执法行为的前提。首先加强对检察干警的业务培训，把执法规范化与管理科学化、队伍专业化结合起来，按照 干什么、练什么、缺什么、补什么 的原则，以执法规范化为重点，立足岗位、注重实效，通过培训使干警准确把握岗位要求，明确业务规范和职业纪律，在业务培训中加强执法行为规范培训，使检察干警熟练掌握业务的同时增强规范执法的自觉性。同时要组织干警认真学习高检院检察机关执法工作基本规范，突出抓好以执法规范化建设为 重点的教育培训工作，促进他们熟练掌握执法行为规范，提高规范执法的能力。另外，还可以开展检察礼仪规范教育，邀请知名礼仪专家根5 / 20 据检察实际主讲礼仪课，使广大干警掌握仪表礼仪规范、公务礼仪规范、接访礼仪规范、案 件受理礼仪规范、办案礼仪规范等方面，使礼仪内化于心，外固于行，自觉遵守各项检察规范。在此基础上大力加强规范执法引导。定期组织开展正反两方面案例点评活动。选择体现理性、平和、文明、规范执法要求的案例，从正面引导干警执法；选择因执法不规范引发舆论炒作或者群体性事件等方面的案例，深刻剖析存在的问题、原因 及危害，以典型案例警示干警规范执法。通过以上措施，执法规范化建设根植于干警脑中、融入到执法实践中，推动执法办案工作健康发展。 2、转变执法观念。 正确的执法思想是做好执法工作的前提和基础。但是长期 以来，在执法理念方面，少数干警为谁掌权、为谁执法、为谁服务的问题还没有真正解决；一些干警执法为民的要求只是停留在口头上，并没有真正落实到实际行动中；有些人特权思想严重，对待群众态度生硬、冷漠。对于检察执法而言，应当树立以下四种执法意识。 第一，人权意识。大多数学者认 为人权来源于“人所固有 的尊严”，是基于人的自然属性和社会属性而具有的6 / 20 不可剥夺的权利和自由，也称之为“人之为人的权利”。人权意识要求检察干警在执法中，要尊重违法嫌疑人和被侵害人的人格尊严和合法权利，不能因为民族、性别、身份或者其他原因而不尊重他们。 第二，证据意识。现代诉讼制度愈加强调“以证据为本”，即司法证明必须以证据为基石，司法裁判必须建立在证据的基础之上。检察机关的刑事执法和行政执法都深深留下了这种证据裁判主义的烙印。 第三，程序意识。一是检察官要严守客观义务。检察 机关 不仅要履行控诉职能，更要超越这种职能，代表国家维护法律权威，不管是诉讼行为还是监督行为都应该遵守检察官的客观义务。二是强化尊重诉讼参与人充分参与的诉讼意识。检察机 关在作出有关严重影响当事人权利的决议前，应当按照法律的要求充分听取当事人的陈述、观点，并确保当事人获得必要的法律帮助。三是强化程序公开意识，这是程序公正基本的标准和要求。四是强化程序性制裁意识。重视程序性的制裁措施，减少程序违法现象，实现追求程序公正的理念和意识。程序是交涉过程的制度化。 第四，责任意识。一 个人应当对自己的行为负责，这是法 7 / 20 治社会的基础。这里的负责，仅仅是道德意义上的，如果这种负责被法律所规范，那么就会构成法律意义上的责任。法律上的责任是以法定的义务为前提的。如果违反了法律给予我们的义务，我们就应当为此承担责任。当然，各上级院的许多规范性文件也重申和深化了法律赋予我们的义务，如果违反了上述义务，也应承当相应的责任。责任意识首先意味着每一个案件的承办人员为了避免承担责任，而要负责的填对填全每一份法律文书，制作好每一份笔录，办好每一个经手的案件。其次，责任意识还意味着我们要敢于面对办案 中出现的差错，并及时想办法予以补救，如果补救不能而造成一定的损失时，要敢于承担责任。 3、规范规章制度建设、严格落实执法责任。进行执法规范化建设就是要着眼于规范，着眼于建设，通过完善各项规章制度，规范执法行为，使每个执法环节和执法行为都有章可循。首先，检察职责部门对本部门检察业务进行全面清理，对制度执行情况进行全面检查，对虽有制度但没有落实的，要在认真分析原因的基础上制定落实措施。其次，在检查清理的基础上，要求各检察职责部门进一步建立健全规范执法的制度，该废除的立即废除，该修订的尽快修订，该完善 的及时完善。 落实执法责任，是减少随意、无序执法，杜绝执法不作为、乱作为的一个重要执法保障。要按照职责分工，合8 / 20 理划分执法人员执法权限，逐步建立起逐级负责的执法责任制。尤其是要 关于我市交通运输系统 行政执法工作的调查报告 益阳市交通运输局 2016 年以来，我市交通运输系统坚持“以人为本、规范管理、依法行政、强化服务”的理念，围绕群众最关心、最直接、最现实的问题，积极推进依法行政工作，不断提高执法效能，有效地促进了交通运输事业和谐发展。几年来，经 过几年的努力，取得的成绩是显著的，基本达到了执法主体合法化，执法行为规范化，执法责任明晰化，执法内容公开化，执法程序制度化和执法监督经常化的目标，有力促进了依法行政的进程。我系统多次被省交通运输厅评为行政执法先进集体。 一、基本情况 目前，我市共有公路路政、道路运政、水路运政、港口行政管理、工程质量安全监督等 6 个门类的交通行政执法人员 1300 名。担负着全市 8 个县市区的交通行政执法、行政许可、行政征收工作。 1、提升了交通行政执法队伍的整体素质。通过费收转岗人员充实，现有执 法队伍在综合素质、年龄和知识结构上都有了明显改善。目前我系统行政执法人员学历也基本达9 / 20 到大专以上文化程度。 2、执法队伍依法行政、文明执法、廉洁奉公、服务社会的思想和业务技能方面，也有了显著提高。我局十分注重培养人员的政治素质、业务素质和能力素质，注重全面提高执法队伍的综 合执法素质。几年来，我们坚持每年开展一次业务培训和技能比武等执法综合业务训练，年底实施严格的执法效能考核。通过坚持对执法人员政治、业务素质培训，全市交通行政执法队伍正在逐步建设成为政治坚定、业务精通、作风优良、文明高效 的高素质执法队伍，有效地提高了全市交通综合执法效能。 3、对新进执法队伍人员，我系统严格执行交通运输部关于加强交通运输行政执法队伍建设的指导意见等相关规定，健全完善交通行政执法人员选拔、任用、考核、监督制度体系，坚持“凡进必考”，严格落实执法人员资格考核制度。在执法人员资格管理上，按照交通运输部交通运输行政执法证件管理规定，定期对在编执法人员进行培训和业务考核。近年多次组织全市交通运输系统法制部门负责人参加省厅组织的交通运输行政执法人员资格认证培训班；“六五”普法以来，组织各级理论中 心组学法 6 期，举办法制讲座 2 期，参加人员近 200 人次；全市“六五”普法考试我局参考率均达到 100%，通过率 100%，并将学法用法10 / 20 情况作为干部职工考核、晋升和使用的重要依据。根据国务院全面推进依法行政实施纲要，我系统加强领导干部学法。我局开展“六五”普法以来，组织各级理论中心组学法5 期，举办 法制讲座 3 期，参加人员近 100 人次。 4、我系统高度重视行政复议和行政应诉工作，建立健全行政复议机构和行政复议人员、行政执法队伍建设，探索防范、化解社会矛盾新机制。由于我们在交通行政执法工作中规范执法行 为，办案公正准确， 2016 年以来我局共办理交通行政处罚案件共 1970 起，其中道路运政 1745 起，海事137 起，公路路政 88 起；运政部门作出行政许可 4285 件，海事 1694 件，路政 54 件。市公路管理局共检测车辆 153700 多台次，查处违法超限超载车辆 12400 多台次，卸载 43560 吨，做到了案件查处率 100%，结案率 100%。 二、亟待解决的问题 1、执法队伍整体素质不高。交通运输行政执法队伍中，专业人才匮乏，特别是缺乏法律型、技术型人才，少数执法人员自我要求、自我约束、自 我规范不严，缺乏主动服务意识，缺乏紧迫感和危机感，缺乏敢为人先的勇气和胆量。 2、执法人员持多证执法的困惑。持多证执法的部门，全国只有交通运输系统是个例外，交通运输部令 2Ol1 年第 l11 / 20 号的第 二、第五条明确规定 :从事交通运输行政执法人员必须持有部颁发的交通运输行政执法证。而湖南省行政执法证和行政执法监督证管理办法第五条第二规定 :已经国务院有关工作部门按照行政法规规定的统一样式颁发了行政执法证的，不再按本办法重新发证，但应当由省人民政府有关 工作部门向省政府法制局备案。可在现实执法中，我们的执法人员一个人要同时亮部、省颁发的行政执法证，方可执行公务，执法人员苦不堪言。 3、行政执法体制不够健全。行政执法主体权限不清，关系不明确，执法效率低也是少数部门存在的共性问题。如市直运管部门同交警部门的职责、职能在某些方面存在交叉。两个互相独立的部门，行政上没有相互隶属关系，所带来的弊病是体制不顺，权责不一致。 4、趋利执法问题没有根除。行政执法是公共管理的一个重要组成部分，追求的应当是公共利益的最大化。而在目前，一些 执 法机构的超编人员工资福利待遇和办公经费主要靠行政执法的途径获得，导致了执法机构和执法人员为追求部门利益或个人私利而趋利执法的问题，“三乱”行为时有发生。行政执法手段落后、信息化程度不高、处罚文书还在使用手写，极易产生不规范的文书，存在隐患，不能有效实12 / 20 施联网管理。 5、法律严重滞后。城市客运划归交通部门管理后，至今没有出台一部相应的法律法规。 6、执法环境有待于进一步改善。行政执法受处界干扰干预太多，影响执法力度，执法环境的恶劣直接影响执法力度。执法人员的生命安全和国家财产安全难以得到 充分保护。 三、重点和难点问题 我国行政程序立法中仍然存在一系列重点和难点问题，需要通过进一步的比较研究、实证研究而寻找适合我国国情的解决方案。目前亟待研究和解决的问题至少包括以下几个方面的问题：第一，行政程序法原则的效力问题。行政程序法的基本原则将是立法中要突出的重要问题。这些基本原则是否应当具有直接的规范和约束力？立法中应如何处理？ 第二，行政程序的一般规定与特别行为程序的关系应如何处理？一般程序规定是不是行政程序要求的“底线”？抑或特别程序优先于一般程序？ 第三，行政程序法与其他相关法律的关系应如何处理？是新法与旧法的关系还是一般法与特别法的关系？例如，行政许可和处罚程序，是使用行政许可法和行政处罚法，还是适用行政程序法？ 13 / 20 第四，行政主体和相对人违反程序的法律责任应如何规定？ 违反程序的行政行为将导致何种法律后果？相对人违反程序与行政机关违反程序在法律责任上是否应有所区别？ 第五，行政程序立法形式应当如何选择？ 四、几点建议 1、进一步规范和监督依法行政。如何改善执法状况，做到严格执法、规范 执法，是当前推进依法行政的重点。行政执法责任制是把行政执法和执法监督有机统一起来的一种制度创新。它通过依法界定执法职责，明确执法权限，促使行政机关依法履行职责，既不越权又不失职；通过建立健全行政执法程序，规范行政执法行为，提高执法效率；通过评议考核和责任追究，加强对行政执法活动的监督。“权责明确、行为规范、监督有效、保障有力”的行政执法体制和“结构合理、配臵科学、程序严密、奖惩分明、制约有效”的权力运行机制，促进行政执法质量和水平的提高。通过分解执法责任，把执法责任层层落实到具体的执法机构、执法岗位和执法人 员上，并通过评议考核和责任追究等措施，将责任承担落到实处，从而使权力的行使与责任的承担紧密挂钩，做到有权必有责、用权受监督、侵权须赔偿、违法受追究。一是防范行政权沦为恣意行使的不受控权利；二是给相14 / 20 对人表达的权利，集中表现在陈述申辩权；三是给相对人参与的权利，如行政机关的告知义务，当事人的知情权。这一切的设臵均是为了给相对人应有的话语权。但是行政权又是一项追求效率为优先的积极权能，它的全部本质意义存于行政权的“为”字。 2、进一步落实执法队伍管理。创新考核方式，拓展考核渠道；试行考核末位淘汰制，建 立健全内部和外部监督机制。开展执法情况内部稽查会审，畅通外部投诉监督渠道，严肃查处执法 关于规范基层执法工作的调研报告 近年来，滨海区认真贯彻党的十七大关于规范行政执法的要求，全面推进依法行政，加快法治政府建设。区第十次党代会又提出建设“ *”、实现滨海崛起的奋斗目标，将“法制滨海”建设摆在了更重要的位臵。但在推进法制化建设进程中，也暴露出一些问题，对此，我们进行了调研。 一、基层执法工作基本情况 滨海区围绕“创优发展环境，规范执法行为”，深入实际，创新 思维与招法，坚持抓好五项工作，进一步提升基层执法水准。 一是抓制度建设，压缩自由裁量，提升约束力。制定并出台滨海区经济发展环境建设规定，主要内容包括：部门服务承诺制、服务收费分离制、涉企检查备案制、查处15 / 20 违规三步制、举报投诉联岗制、民调结果公开制、企业需求援助制、危害环境问责制。规定的实施，对部门涉企收费、执法检查、查处违规等作出了刚性规定，规范了执法服务行为，进一步压缩了自由裁量权。各职能部门对执法检查、行政处罚也分别作了相应的规定，如：区综合执法局在年初制定了规范执法程序及自由裁量权 使用的有关规定，要求执法人员在查处违规违章行为时，先教育，后整改，对整改不到位的再进行处罚。行政处罚与违法行为的情节和造成的影响要相对应，对初次违章行为，纠正后减轻或不予以处罚，对多次经说服教育不听，屡次违规违章的行为，视情节适度 加大处罚力度。区环保局也根据相关要求，建立行政处罚自由裁量基准制度，压缩行政处罚自由裁量权至千元范围内。 二是抓风险防控，突出流程制权，提升免疫力。在教育、工商、税务等 35 个重点部门推行岗位勤政廉政风险防控管理，针对执法权、检查收费权等五个方面的重点岗位和 关键环节，突出领导干部、科室负责人和一般工作人员三个层面，查找勤政廉政风险点。对查找出的风险点严格把关，按岗位逐级审核，并按风险等级划分为三个层次，对各层次的风险点制定相应的防范措施，绘制风险防控流程图，每级涉岗人员都要签订岗位勤政廉政风险管理承诺书，并且16 / 20 召开一定范围、一定层次人员参加的勤政廉政风险承诺会议，由重点岗位人员对个人廉洁自律、履行“一岗双责”、作风建设和落实防控措施等作出承诺，接受评议监督。 三是抓综合执法，注重协调配合，提升协同力。近年来，随着违法占地、环境污染、非法传销等违法 行为的增加，综合执法的必要性尤显突出，滨海区为维护区域和谐稳定发展，自 XX 年起多次组织涉及土地问题、大气污染问题、非法传销问题、水污染问题的联合执法行动。如： 2016 年开展的关于治理 *联合执法行动，涉及环保、公安、工商等部门，环境监察执法人员负责查处违法焚烧等环境违法行为；公安民警负责安全保卫和拦截违法运输第七类固废车辆；工商负责查处无照经营、超范围经营的场地。通过联合行动，使执法效果得到明显加强。 XX 年全年共处理环境违法案件 180 余起，罚没各类违法款项 200 余万元，生态环境得到了一定保护的同时， 也保护了各类合法企业的生产经营权益。 四是抓监督检查，强化行政监管，提升执行力。首先是专项明查。由区委组成六个督查组，深入到各执法部门进行 专项督察，进一步提高了各单位对执法标准化建设的重视程度；由区委干部和政风行风监督员组成 4 个访谈组，针对各执法部门的依法行政、执法态度、工作作风等 7 个方面，对区域内的百家企业进行了走访，征询意见建议 52 条，17 / 20 发放监督卡 1000 余份，面向社会公开了区纪委监察室的联系方式和具体受理范围，畅通了监督反馈渠道。其次是实地暗访。委托是有关部门对全区 36 个执法部门进行了实地暗访。针对发现的典型问题和现象，制作专题片，在全区领导干部大会上进行播放，得到了区委区政府主要领导的充分肯定，起到了一定的震慑作用。最后是电子监察。利用电子监察系统，对各执法部门工作人员状态、在岗守纪等情况实行监督。另外，为实现对基层执法的实时监督，区公安分局斥资 190 万元，在 22 个派出所的办公室、值班室、侯问室、询问室、调解室安装了高清摄像头，影音画面直接传输到分局监察室，实现了对基层公安执法的远程实时在线监督，进一步防止了体罚、刑讯逼供等违法行为的发生。近一年来，区纪委监察局共对存在问题的 16 名同志给予组 织处理，对13 个单位进行了通报批评，营造了不敢懈怠、不敢误事、不敢出事、争先创优的浓厚氛围。 五是抓执法责任，严格行政问责，提升震慑力。为进一步完善行政执法体制，落实执法责任，区委、区政府制定出台了滨海区行政问责管理办法。首先对执行上级规定和区委区政府决策部署不力，工作失职、治政失当、监管不力等，致使所在部门发生重大失误、重大事故以及严重损害政府形象的，问责单位“一把手”。其次对职责范围内的工作和领导交办的任务推诿扯皮、顶着不办、刁难服务对象18 / 20 等违反工作纪律的，问责执法科室负责人。最后对执法不 公、徇私舞弊、吃拿 卡要、乱收费、乱罚款、乱摊派的以及对严重干扰生产经营秩序的行为打击不力、隐瞒包庇的，问责直接责任人。问责方式从通报批评直至撤销职务。自管理办法实施以来，共问责 9 人，其中滨海区畜牧局执法人员在工作时间衣衫不整，聚众打扑克，被群众举报，经查属实，对此畜牧局党组给予 3位涉案人员调离执法岗位的处分，全区通报批评，动物卫生监督所主要领导在大会上作检查。 二、基层执法工作存在的问题及原因 通过走访调研看，我区行政执法工作虽然有一定的成绩，但在行政执