技术合同签订实务

1 / 20 技术合同签订实务 技术合同实务 目 录 一、技术合同概述-2 二 、 技 术 合 同 的 基 本 条 款-7 三、签订与履行技术合同应注意的问题-12 律师为防止发生纠纷二参与的非诉讼法律事 务，最有代表性的就是帮助委托人审查、制作合同，以及在合同的签订、履行过程中提供法律服务。笔者在参与技术合同的审查、制作及代理纠纷的诉讼过程中，将有关技术合同实务操作的基本知识加以系统整理，辑录如此，以就教于同仁。 一、技术合同概述 技术合同的概念 技术合同法第 2 条规定：技术合同是“法人之间、法人和公民之间、公民之间就技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务所订立的确立民事权利和义务关系的合同。”技术开发，是指知识形态商品的生产。技术转让、技术咨询和技术服务，是指 2 / 20 知识形态的商品以不同形式的交换。技术合同实际上是知识形态商品生产和交换的法律形式。它是法律主体就科学研究和技术开发项目、科技成果推广、应用和咨询服务项目所达成的设立、变更、种植民事权利义务关系的协议。 技术合同的类型 根据科学技术研究开发活动的特点和当事人权利义务关系的内容，将技术合同分为技术开发合同、技术转让合同、技术咨询合同和技术服务合同四种基本类型。反映了从新技术的研究开发、现有技术的转让、科技成果的推广应用、直到利用科学技术知识为经济建设服务的各个阶段，把市场经济的机制引 入了科技工作的全过程。 1、技术开发合同，是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺和新材料以及系统的研究开发所订立的合同。其中包括基础研究、应用研究、发展研究等领域所进行的新的探索，完成新的设计。 技术开发合同的项目内容比较广泛，可以是： 基础研究、应用研究、发展研究的新的科学理论成果； 新型产品、工艺、材料、系统等先进技术或适用技术成果； 开发、利用自然资源的新方案； 保护、改造环境的新方案； 3 / 20 引进技术的改进和创新； 动植物新品种； 科研机构、工厂企业的技术改造； 其他科学研究和技术开发项目。 技术开发合同有委托开发合同、合作开发合同和技术承包合同三种。 2、技术转让合同，是指当事人就专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、非专利技术的转让所订立的合同。 技术转让是特定的现有技术在不同主体之间的转移。在市场经济条件下，技术是商品，而当事人对这种无形的知识形态的商品的占有，是通过取得知识产权和技术权益实现的。因此，技术转让从本质上讲师对技术权利的转让。 特定的现有技术的某种知识产权或者技术权益的转移，是技术转让合同的特点。因此，作为技术转让合同的标的应具备以下几个条件： 第一、应当是现有技术，即合同当事人一方已经掌握的技术。 第二、应当是特定技术，即它必须是一项产品技术或工艺技术，包括产品的零部件或工艺的一部分。 第三、应当是相对完整的和成熟的技术。 第四、转让方对这种技术拥有许可权或者转让权。 技术转让分为： 4 / 20 专利申请权的转让，即合同当事人一方将其拥有的合法的专利申请权移交另一方。 专利权的转让，即合同当事人一方将其拥有的有效的专利权移交另一方。 专利实施权的转让，即当事人一方许可另一方实施其专利。这时，转移的不是整个专利权，而是在一定范围内实施专利的权利。 非专利技术使用权、转让权的转让，即当事人一方将其拥有的非专利技术提供另一方，并且通过合同确认另一方在一定条件下使用、转让该项技术的权利。 3、技术咨询合同，是指当事人一方为另一方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评估报告所订立的合同。 当事人可以就下列技 术项目的分析、论证、评价、预测和调查订立技术咨询合同： 有关科学技术与经济、社会协调发展的软科学研究项目； 促进科技进步和管理现代化，提高经济效益和社会效益的技术项目； 其他专业性技术项目。 4、技术服务合同，是指当事人一方以技术知识为另一方解 5 / 20 决特定技术问题所订立的合同。 技术合同的目的是为了解决特定的技术问题。例如： 生产新产品 采用新工艺 使用新材料 提高现有的产品质量 改 善现有的材料性能 改造现有的工艺流程 提高劳动生产率 降低产品的成本 节省材料和能耗 改善经营管理 改进劳动保护和安全条件 其他提高经济效益和社会效益的技术问题 技术服务的合同内容主要是进行一定的专业技术工作。例如： 产品设计 工艺编制 工艺计算 材料配方 设备改造 制造技术改造方案 6 / 20 技术合同法律业务操作实务 主要内 容： 技术合同的概念 技术成果的权属问题 技术合同的审查 技术合同的履行 技术合同的诉讼心得 一、技术合同的概念 技术合同的定义 1、技术开发合同 是指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同，包括委托开发合同和合作开发合同。 新技术、新产品、新工艺、新材料，这里面都带一个“新”字，这些“新”字，按照我的理解就是，这些新的东西与过去有的东西是存在一些区别， 这里边根据“新”字能引出另外一个概念就是现有的技术，现有技术里面没有的东西就是新技术。 现有技术就是现有的一些技术，法律的规定是公开出版物公开的或者公开使用的渠道，公众能够获得的技术那就不是新技术，那就是现有技术。这里的公开获得是一种状态，只要是说公众想获得就能获得的状态，那就是现有技术。7 / 20 至于公众有没有人获得，这是在所不问的。 2、技术转让合同 包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让、专利实施许可合同。许可合同分为普通许可、排他许可和独占许可。 专利权大 家都比较清楚，他经过国家的专利的行政机关授权，有权属证明的一项权利。 专利申请权指对一个技术成果产生以后，能够就这个技术成果申请专利的权利。比如：一个技术开发出来以后，技术已经产生了，现有技术没有的一个新的技术，这个技术谁有权对这个技术申请专利，这就是专利申请权。 技术秘密，合同法包括最高人民法院关于合同审理的技术合同的一个司法解释里面都有规定，技术秘密不为公众所知悉，能够给权利人带来商业价值，并且采取了保密措施，这样的技术就叫技术秘密。 技术秘密本身也是一个权利，这 个权利它不像专利权一样比较确定，通过国家的行政机关给予了授权，而且这个权利的范围有专利的说明书和权利要求书，记载的非常清楚。 商业秘密没有那么清楚，它是一种反不正当竞争的一些权利，我们国家反不正当竞争法第 10 条做了这样的规定。 8 / 20 技术秘密是商业秘密的一种，因为商业秘密除了技术信息以外还有金融信息，我们今天只讨论技术信息。商业秘密它也只是一种权利，当然怎么证明商业秘密权利的成立，是比较复杂的一项工作，它跟专利权不一样，专利权是拿着国家知识产权局的专利登记副本就可以证明有这个权利，但要 证明这个商业秘密是你的权利的话，还要根据法律规定的三个要件来证明，还有很多举证方面的工作。 专利许可，许可合同也包括商业秘密许可合同，许可指一方当事人向权利人支付一定的对价获得的对技术使用的权利，许可不以转让为前提，所有权并没有发生变化，它有使用权，但这个使用权跟物权法上的使用权概念不是完全一样的。 许可合同分为三种，普通许可、排他许可、独占许可。普通许可指一项技术不管是专利权还是专利使用权还是技术秘密，可以同时许可若干个当事人来使用，这种许可就叫普通许可。 排他许可就是 说出了权利人自己以外，还可以许可另外一个当事人使用，只有这两家当事人使用这个技术。 独占许可就是这个技术完全有被许可人，由权利人之外的另外一个当事人来试试这个技术，包括权利人自己也无权实施的技术。 3、技术咨询合同 9 / 20 包括就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等合同。 技术服务合同是指当事人一方以技术知识为另一方解决特定技术问题所订 立的合同，不包括建设工程合同和承揽合同。 技术服务合同不一定是使用新的技术，使用 现有的技术，现有的技术能够给另一方当事人解决一些技术问题，这样的合同叫技术服务合同。技术服务合同在生产性的企业里面发生的频率比较高。 咨询合同就是企业或者当事人，某一个特定的工作有另一方当事人利用自己的技术的专长，对这个项目进行分析论证或者预测给出一个结论，这样的合同叫技术咨询合同。 技术合同的特点 1、技术合同的专业性强 标的的形态特殊表现为信息，它不像我们物权法里面讲的“物”，“物”是看得见摸得着的。即便是像水电气这种东西也是有形的，比如说“电”，我们 没有办法直观地去感觉，但是通过特定的仪器可以把它感知出来，“气”也一样。 但是技术就不是这样，当然表现为一定的载体，比如说是纸件的，还是电子件的，甚至可以存储在技术人员的10 / 20 大脑里，这是一种信息，这个东西看不见摸不着，通过合同对它进行控制，这个就表现的比较复杂。所以它表现的是一种无形性。 可复制性，技术是一种信息，信息就可以无限制的复制，在这种情况下，权利人拥有这项技术，其它人有多少人复制也不影响它的使用，多少人都可以同时使用，但是这种使用能够在经济上带来的后果影响是比较巨大的。比如说技 术，权利人能够独享这个技术的情况下，它用这种技术生产这个产品，对这个产品的产品质量成本有些改善，这种产品在市场上的竞争力就比较强，不使用这种技术竞争力相比较就会弱一点。这是从使用的结果来看，但是使用的过程是没有办法控制的，所以技术合同的复杂本身也是一个因素。 合同的履行特殊 开发合同的开发人需要具备特殊的能力；比如说买卖合同，即便没有合同的标的物的产品，没关系这个合同照样可以有效，可以签这个合同，签完合同之后我再进一批货，我再履行这个合同这都是可以的。技术开发合同就不行了，你签订了一 个合同，你有没有开发的能力，将来能不能实现合同的目的，这就带来了很大的不确定性。 技术的许可合同是技术拥有方将技术“出租”给另一方使用。出租的过程它不像物一样动产或者不动产，出租就这一个东西，出租给你以后，你就去使用，它不可能产生11 / 20 另外的人对这个物的同时使用的情况。但是技术就不是这样，技术我许可给你以后，你会不会同时再那到别的地方使用，这都是有可能的，所以从这个方面来控制起来难度也是比较大的，所以技术合同专业性是比较强的。 附带培训、生产出合格产品等内容。 2、技术合同风险 高 新技术开发的前景带有未知性，因此，合同目的能够实现具有很强的不确定性。 由于技术为一种信息，具有无限可复制性，进行控制的难度很大，因此，被他人恶意使用而权利人却不知晓的风险极高。 在技术许可合同中，标的技术要被被许可方掌握，需要许可方的培训，直至被许可方生产出合格的产品，这些过程存在不确定性。技术许可合同签订以后，经过培训这个技术是否能够生产出合格的产品，我使用你这个技术必须能够达到对产品的质量或价值的目标，如果跟社会上其它的产品一致的话，它就没有必要要 这个许可了。它要这个许可就是能够生产出有竞争力的产品，竞争力的产品就是能不能生产出来，很难说，比如说一个专利技术把它产业化，好多专利技术出来以后，究竟能不能生产出产品来，能不能实施生产出这种产品来，这个不一定，所以我们国家很多的专利，所谓的垃圾专利这些专利申请以后，后来连专利的年费都挣12 / 20 不出来了，这些专利非常多。如果每一个技术都能生产出合格的产品，那这个专利就不是现在这种状态，每一个专利持续到专利法所规定的权利期限届满。 据我所知现在的状态，实用新型大概 80%都是垃圾专利，因为专利的年费前三年比较 低，越往后越高，那权利人就要权衡这个专利有没有必要维持，要维持你就要付出更高的代价。如果权利人它实施不了这个技术，挣不了这个钱的话，它去维持这个专利就不划算了，那它就放弃了。这是什么原因？就是它没有生产出合格的产品。 二、技术成果的权属问题 1、职务技术成果，包括： 执行法人或者其他组织的工作任务所完成的技术成果；这个在专利法、合同法都有规定。 首先完成技术成果的首先是自然人，法人和其它组织是没有开发的能力。现在美国申请专利是以发明人才有权利申请专利，当 然其它国家可以是法人。自然人开发技术如果你在这个公司里任职，开发技术就是你的工作，这个工作包括你的常规性的工作，你就是技术开发部的，你就是开发技术的，也包括临时性的工作，我在这个公司的技术服务部，或者是在售后服务，在售后服务的过程中我对这个技术产品的缺陷比较了解，所以我对这个技术的改进有些新的想法。这样如果是公司把你调到技术开发部，或者临时给你一些经13 / 20 费、设备，让你去开发这样的技术，这也是法人的工作任务的一种。只要是执行法人或者其它组织的工作任务所完成的技术成果，这个技术成果就要归法人或者其它组织所有。 一个自然人到了这家公司来，也没有签订书面的劳动合同，这种情况他们的关系有点不清不楚，到这里来做技术开发的工作，这个成果出来以后归属究竟是职务成果还是个人成果？这个问题从双方的举证和法官的判断方面来看，焦点还是集中在开发人他所获得的回报是工资还是委托开发费。如果他是按月领薪水，这种情况下被认定为工资，那就是职务性的技术成果。开发费也可能是分期支付，所以这里面怎么去认定有是劳动法的一个问题。有一方说了：“你没有给我上社会保险，只发工资，那是开发费不是工资。”另一方说了：“我没有上保险，不光是没有给你上保 险，我公司的其他员工也没上，我违反有关法律规定，我承担行政责任。”但是这还是一个劳动合同，碰到这些问题的时候就比较复杂。从法律上来讲非常清楚，是劳动合同还是开发合同，但是从举证上就是看谁的证据更具有优势。 离职后一年内继续从事与其原所在法人或者其他组织的岗位职责或者交付的任务有关的技术开发工作，但法律、行政法规另有规定的除外。 离职以后你继续搞原来那个研究，这种情况下技术成果法律规定应该还是属于职务技术成果，还是归法人或者14 / 20 其它组织。如果离职之后搞技术开发，换了一个技术的方向，情况就不 一样了，比如说我在公司里面搞的是化工领域的一个产品，那么离职之后我搞的是节能技术的开发，这种情况不能算是职务技术成果。 属于执行原所在法人或者其他组织的工作任务，又主要利用了现所在法人或者其他组织的物质技术条件的，应当按照该自然人原所在和现所在法人或者其他组织达成的协议确认权益。不能达成协议的，根据对完成该项技术成果的贡献大小由双方合理分享。 一个技术人员从原单位辞职以后到另外一个公司去任职，还搞原来技术开发性的工作，这里面有一个商业秘密保护的问题，既然是搞相同技术的开发，这两 解决方案： B 公司或许可以根据合同法第 159条第 1 句请求 A 公司给付货款。 A 公司与 B 公司可能订立了一个买卖合同。 I 这项请求权是否产生？ 根据合同法第 130 条，产生这项请求权的前提是在当事人之间存在有效的买卖合同。 1. 双方是否已订立了一买卖合同？ 根据合同法第 13 条，当事人缔结合同，以要约和承诺的方式进行。 a 是否存在一项要约？ 根据合同法第 14 条，要约是希望和他人订立合15 / 20 同的意思表示。在本案中， A 公司与 B 公司在展览会上约定A 公司 向 B 公司订货，即， A 公司要约 B 公司向 A 公司出售货物。 b B 公司是否接受了这项要约？ 根据合同法第 22 条后半句还规定了通知方式的例外：如果根据交易习惯或者要约表情可以以行为做出承诺，则承诺可以通过行为做出。 B 公司在将货物交付给 A 公司。 本案中双方当事人订立了一个买卖合同 根据合同法第 10 条，合同有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式。 第 根据合同法第 10 条第 1 款，本案中 A 公司与 B 公司 以口头形式缔结一项合同。 b 例外，合同法第10 条第 2 款 根据相关法律法规，金融机构为贷款人的借款合同、六个月以上的租赁合同、融资租赁合同、建设工程合同、技术开发合同、技术转让合同必须采用书面形式。在本案中，A 公司向 B 公司口头订购了时间纺织机械零配件，此合同不在必须采用书面形式的合同类别中。 本案中双方当事人订立了一个有效的口头合同。 II 此后该请求权是否消灭或变更？ 不消灭不变更。 III 该项请求权是否可强制执行？ 16 / 20 不可强制执行 B 公司有权要求 A 公司给付货款。 条件替换 1 之解决方案： B 公司或许可以根据合同法第 159 条第 1 句请求A 公司给付货款。 I 这项请求权是否产生？ 根据合同法第 130 条，产生这项请求权的前提是在当事人之间存在有效的买卖合同。 1 双方是否已订立了一买卖合同？ 根据合同法第 13 条，当事人缔结合同，以要约和承诺的方式进行。 a 是否存在一项要约？ 根据合同法第 14 条，要约是希望和他人订立合同的意思表示。在本案中， A 公 司与 B 公司在展览会上约定A 公司向 B 公司订货，即， A 公司要约 B 公司向 A 公司出售货物。 b B 公司是否接受了这项要约？ 根据合同法第 22 条后半句还规定了通知方式的例外：如果根据交易习惯或者要约表情可以以行为做出承诺，则承诺可以通过行为做出。 B 公司在将货物交付给 A 公司。 本案中双方当事人订立了一个买卖合同 2 本案是否存在对合同形式的要求？ 根据合同法第 10 条，合同有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的，应当17 / 20 采用书面形式。当事人约定采用书面形式的，应当采用 书面形式。 第 a 一般原则，合同法第 10 条第 1 款 根据合同法第 10 条第 1 款，本案中 A 公司与 B公司以口头形式缔结一项合同。 b 例外，合同法第 10条第 2 款 根据合同法第 10 条第 2 款最后一句， A 公司称双方曾经约定要签订一个书面合同单没有签， A 公司举证双方约定有效，则符合第 2 款规定。 A 公司与 B 公司必须签订一个书面合同。 本案中双方当事人订立了一个无效的口头合同。 B 公司无权要求 A 公司给付货款。 条件替换 2 之解决方案： B 公司 或许可以根据合同法第 159 条第 1 句请求A 公司给付货款。 本案可能适用国际私法。 I 应以哪国法律为准据法？ 1.是否适用民法通则第 142 条？ 中华人民共和国缔结或者参加的国际条约同中华人民共和国的民事法律有不同规定的，适用国际条约的规定，但中华人民共和国声明保留的条款除外。中华人民共和国法律和中华人民共和国缔结或者参加的国际条约没有规定的，可以适用国际惯例。 根据民法通则第 142 条第 2 款，在有相关规定的情况下可使用国际条约或国际惯例。本案中18 / 20 A 公司与德国的 B 公司口头约定，订 立合同，其法律适用有国际条约的从国际条约。 2.是否适用联合国国际货物销售合同公约？ 根据联合国国际货物销售合同公约，该公约适用于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物销售合同：如果这些国家是缔约国或如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律。当事人营业地在不同国家的事实，如果从合同或从订立合同前任何时候或订立合同时，当事人之间的任何交易或当事人透露的情报均看不出，应不予考虑。在确定本公约的适用时，当事人的国籍和当事人或合同的民事或商业性质，应不予考虑。 中国与德国同为联合国国际货物销 售合同公约的缔约国，根据联合国国际话务销售合同公约第 1 条，本案应适用联合国国际货物销售合同公约。 本案适用联合国国际货物销售合同公约。 A