商业银行稽核监控部经理绩效考核指标.doc

商业银行稽核监控部经理绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1部门费用与预算的差异率1（实际发生的成本费用预算成本费用）100%目标值（ ），增加1个百分点，减（ ）分费用明细科目及预算资料汇总季度2部门工作计划完成率部门基本职责的有效完成比率定义：阶段性计划是否按时完成，计划完成率不低于 % 目标值100，减少1个百分点，减（ ）分行务会季度3财务审计的按时性监督财务核算工作遵守国家有关法律法规定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于 次/考核周期，或否决性指标目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分财务稽核报告季度4贷款检查的按时性保证、监督信贷业务活动的合规、合法定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于 次/考核周期目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分贷后稽核报告季度5各单位负责人任期经济责任审计的及时性保证商行财产的完整性定义：考核周期内未按期离任审计的次数不高于 次/考核周期，或否决性指标目标值（ ）次。增加1次，减（ ）分；减少1次，加（ ）分离任审计报告年度6报送董事会报告的及时性保护股东的合法权益定义；未能及时报送审计报告，或否决性指标发生1次，减（ ）分；审计报告年度7审计、稽核报告的完备性确保审计稽核工作得以有效开展定义：在考核周期内，因工作疏忽由上级领导检查发现审计报告中存有重要失误或不清之处不高于 处目标值（ ）处。增加1处，减（ ）分；减少1处，加（ ）分审计、稽核报告季度8商行各项内控制度稽核检查的规律性督促商行各项经营活动得以规范化管理定义：有效稽核检查频次不低于 次/考核周期目标值（ ）次。减少1次，减（ ）分稽核工作记录季度9商行工作程序和方法应用成效稽核检查的规律性促使商行工作有序且有效定义：有效稽核检查频次不低于 次/考核周期目标值（ ）次。减少1次，减（ ）分稽核工作记录季度10工资复审的及时性和准确性确保工资核算天数定义：实际稽核检查商行重要计划项数不低于 %目标值（ ）。减少1个百分点，减（ ）分工资报表月度11凭证及库存现金的检查确保月度查证定义：考核周期内漏检数不高于 处目标值（ ）处。增加1处，减（ ）分；减少1处，加（ ）分稽核工作记录月度12检查工作的完备性确保业务合法合规定义：因工作疏忽导致业务合规审核出现遗漏的次数，为否决性指标发生1次，减（ ）分；稽核工作记录季度13本部门员工技能提升率（年末技能评估得分年初技能评估得分）年初技能评估得分100%目标值（ ）。增加1个百分点，加（ ）分；减少1个百分点，减（ ）分技能评估报告年度编号GSGS定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期14行长或上级审计部门交办的审计事项的执行力度确保完成各项审计稽核任务有效完成，为高层决策提供更多的支持定义：考核周期内上级交办审计任务按时完成率不低于 %，或否决性指标目标值（ ）。增加1个百分点，加（ ）分；减少1个百分点，减（ ）分；单项审计报告不定期15上级交办的其他专案调查的完成度保证业务稽核工作的全面开展定义：完成