中小城市高新技术产业开发区创业投资机制研究.pdf

天津大学 硕士学位论文 中小城市高新技术产业开发区创业投资机制研究 姓名：彭尔年 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：汪波 20050701 摘要 推动技术发展的主要力量不是技术本身的演进，而是有利于技术创新的制度 安排。 市场经济条件下，世界科技工业园经历了由自发形成到政府自主建立的过 程，并取得了巨大成就，极大地促进了以高新技术产业为主体的新经济的形成与 发展，建立科技工业园成为了一种世界性潮流。为适应这一世界新技术革命的挑 战，我国在计划经济环境中，以政府制度创新供给为依托，建立了自己的科技工 业园高新技术产业开发区。十余年来，我国的高新区从无到有，从小到大， 取得了飞速发展，成为了我国发展高新技术产业的重要基地。但是，随着我国市 场改革取向的确立和社会主义市场经济体制的逐步建立和完善、随着我国加入 W T O 和经济全球化程度的不断加深，高新区发展的环境已经并将继续发生巨大 变化，高新区对制度创新提出了新的要求。 创新是实现知识密集型增长的动力，创新体系是强化创新的最主要的政策手 段。高新区创新体系是高新区发展过程中必需采用的战略手段，也是一项复杂的 系统工程，需要方方面面的通力协作和配合，需要花大力气去研究和运作。研究 高新区创新体系，旨在强化危机意识，增强竞争能力，并通过资源共享，资本结 构改组，重塑优势、再铸辉煌、实现高新区经济新的腾飞。为此要做的工作很 多。根据柳州市高新区发展实践，作者认为，当前我国中小城市高新区制度创 新需求的重点有二，一是财政政策；二是创业投资机制。 高新区财政政策属于微观财政政策范畴，是国家在高新区实行的区域产业政 策的配套政策，其实施是一个“有限区域、既定群体、逐期淘汰”的动态过程。 作者认为当前柳州市高新区财政政策和其相应的创业投资机制，应以促进创新、 鼓励投资、支持发展等三个方面为重点，并据此提出了促进创新的、鼓励投资的、 支持发展的相关政策建议。 关键词：政府制度创新中小城市高新技术开发区创新体系财政政策创业 投资机制 A b s t r a c t T h em a i ns t r e n g mo fp r o m o t i n g 廿l ed e v e l o p I n e n t0 ft e c h n o l o g yi sn o tt h c t e c 拉1 0 1 0 西c a lo r l e so w n 萨a d u a lp r o g r e s s ，b u th e l pn l es y S t e mo ft e c t m 0 1 0 9 i c a l m o V a t i o nt 0a r r a n g e 。 U n d e rm em a r k e te c o n o m y ，m es c i e n c ep 破si n 也ew o n dh a v em a d e 黟e a t a c l l i e v e m e n t 丘D m i t s s p o n t a n e o u Sb e g 砌n g t 0t ：h eg o v e m m e n tp r o r n o t i l l g ，a n d i t p r o m o t e sg r e a t l yt Ot l l ed e V e l o p m e n to ft 1 1 en e we c o n o m y 也a ti sc h 撇c t e r i s t i c o f M 9 1 l & n e wt e c h n o l o g yi I l d u s n yT h e r e f o r e ，i tb e c o m e sat i d et 0s e tu p s c i e n c e p a r ki 1 1 、v o r l d 丽d e I nf a c eo ft l l ec h a l I e n g eo ft h en e wt c c t m o l o g y ， w e s e tu po I 】r s e l v e ss c i e n c ep a r k 缸斌i sl l i 曲& n e wt c c h n o l o g yi n 蜥a ld e V e l o p m c n t z o n e( 斟T I D Z )u I l d e rm es u p p o r to fg o V e m m e n ti r I 也ep l 撇c d e c o n o m y S y s t e m i n C l l h l a r c - n y e a r Sl a t e r ，H N n D Z ，丘o m l i 牡l et 0b i g ，l 粥m a d e r 印i dp r o g r e s s a n dh 勰b e e n 孤 i I n p o n a n tb a s eo fd e V e l o p i I l gl l i 曲a n d 1 1 e wt e c h r l o l o g y i 1 1 d u s 仃y B u tw i 廿ln l e 南m l d a t i o no fm a r k e te c o n o m y 盈l dt h e d e 印 r e f o m a t i o n ，谢t l lm eg l o b cw o r l de c o n o m y如s i n g t o g c l e ra n dm e e m 咖c eo fT h eW b n dT r a d eO 娼a n 础i o I l ，t I l ec i r c 吼s t a l l c co f 叮T I D Zh 嬲 c h a l l g e ds e r i o u s l y s 0 也e r ci sn e wd e m a n df o rs y S t e m - i I l 】v a t m g 1 1 m o v a t i o ni sm em o t i v ef o r c e 讹c hc a nr e a l i z c 也e 锄：e n s i v e 铲O 、血o f 仕屺 k I l o w l e d 薛，a n dm ei 1 1 n o V a t i V es y s t e mi sam a i l lp o l i c y 、7 v _ m c hI n e a 潞t 0s 位e n g 吐地n 山v a t i o n S y s t e m i l l I l o V a t i I l go fH N T I D Zi s 觚豁s e n t i a lS t r a t c 踢I ti sa l s o a c o m p l i c a t e ds y S t e me n g i I l e e r m g I tc a l l sn l ec o n c e r t e de 行0 r to fe V e 巧硒p e c tt 0 c o l la _ b o r a 钯，a r l d 、em u s tg i V em o r ee n e 唱yt 0g of o rr e s e a r c ha 1 1 do p e r a 钯T h e p u 印o s eo ft l l er c s e a r c hf o rt M ss y s t e mi st os 订e n g t l l e nt l l e c r i s i sa w a r e n e s sa n dn l e c o m p e 砸V ep o w e r A r l dn l r o u g ht ：h cr c s o u r c e - s h a 血l g ，t h e 鼬m c t u r eo ft h ec a p i t a li s r c o 玛；疵泣e d ，w ec 觚r e i n v e n tt l l ea d 啪t a g ea n dr e a l i z can c wr 印i dd e V e l o p r n e n to f t I l ee c o n o m y S on l e r ei sa1 0 to f w o r kt 0b ed o n e A c c o r d i n gt 0t h e 删i o f 也e d e V e I o p m e n to fH N T I D Zi nL i u z h o UIt h j n km e r ea r e 咖i m p o 触1 t 缸缸f o r i r m 0 V a t i V ed e m a I l do fH N T I D Za tp r e s e n t ，o n ei sn l ef m a n c i a lp o l i c y ；a n dn l eo l e ri s t l l eM e c h a I l i s mo fi I l v e s t n l e n t mf i s c a lp o l i c yo fH N T I D Zb e l o n 擎t 0m i c r 0 - f i s c a lp o l i c i e s ，w l l i c hi sn l e 勰s i s t a n tp o l i c yo f 姗D Z I t se n f o r c e m e n ti sad y n a I n 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使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中做了 明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：南帛千 签字日期：A 归r 年毋月矽日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解鑫连盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。特授 权丕注盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采 用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：锄尔哥 签字日期：砌1 7 年彦月少日 新签名：( 积 签字日期：彬年月日 第一章绪论 第一章绪论 尽管借鉴了硅谷等各国成功高新开发区的建设经验，但由于中国特殊的历史 和现实状况，中国高新区在许多方面具有中国特色，它只能是我国现阶段国情的 反映。它要克服多年来计划经济体制的影响，要打破科技与经济分离的两张皮现 象，然后才能达到科技成果向现实生产力转化的结果。与国外高新开发区相比， 中国高新区的困难和阻力更大，目标和任务更多：它要建设成为我国高新技术产 业化的基地，对外开放的窗口，改革开放的试验区，科技与经济结合的示范区， 培育科技企业家的摇篮和学校，建设社会主义物质文明和精神文明的新城区。由 于中国高新区的这些独特性，决定了政府在高新区发展中的更大义务和责任，我 们应该更加强调政府的作用，政府的创新性制度供给就是这种作用的具体体现。 1 1高新开发区与政府制度创新 高新开发区是一种管理体制，也是高科技企业的一种生产方式。高新开发区 的这种管理体制和生产方式，是政府有目的的改革行为的结果，因此在它的建立 和发展过程中，始终都表现出了某种法律和政策上的制度特征。没有法律和政策 作为保证，高新开发区是难以建立并最终成为一种模式的。考察一下美国“硅谷” 的发展史，就其发端之初的状况论，也许带有某种长期、自然的孕育过程，可是 当它发展到一定的规模，特别是表现出某种优越性的时候，就得到了政府在各方 面的支持，其中包括法律上的认可。政府的支持和法律上的认可，无疑是促使“硅 谷”成为一种被广为仿效的模式的制度方面的保证。至于美国其它地方以及世界 各国和地区仿效“硅谷 ，建立高新开发区，本身就是一种政府目的性很强的行 为。在中国，高新区的建立，是高科技产业管理体制改革的尝试，同时是政府通 过立法和政策实施的一种规范。没有政府在改革开放方针指导下的制度创新行 为，是不可能有中国高新区的建立的。 1 1 1高新开发区与制度创新 按照新制度经济学的观点，制度是至关重要的，土地、劳动力、资本等生产 第一章绪论 要素只有在一定制度下才能发挥作用，一切制度安排都有可能影响收入分配和资 源配置效率。当现有的制度安排无法获得潜在收益时，也即在现行的制度安排下， 收入分配的规则不合理，资源配置效率不佳，并影响到行为主体获取更大利益的 时候，就产生了制度创新的需求。而制度创新的供给则主要取决于政治秩序中各 利益集团的力量对比，当新制度安排的获益者集团力量壮大、制度创新的效益逐 渐被更多行为主体特别是政府部门所认识后，政府部门将颁布一些相应的新的政 策或法规，成为基础性制度创新的供给者。即使在成熟的市场经济体系中，高新 开发区的建立和持续发展，也必须有不断的制度创新：在中国目前这种长期集权 且市场经济体制远不完善的条件下，持续的制度创新对中国高新区的建立和发展 就显得更为重要，而政府在制度创新中的作用也更为关键。 1 1 2 高新开发区：实现政府、大学、企业共同参与的制度创新安 排 随着高新开发区在世界范围的发展，人们对高新开发区的研究越来越深入， 三元参与理论是人们在二十世纪九十年代关于高新开发区的兴办、管理和发展的 重要理论研究成果。该理论认为：从目前世界各国高新开发区的发展来看，无论 是组建过程还是管理体制都呈现出多样化状态。但是，尽管表现形式五彩缤纷， 从系统学角度分析，其内在的基本要素组成却有着共性，即构成高新开发区基本 组织要素的行为主体是企业、大学( 含研究机构) 和政府。 三元参与理论认为：自二十世纪中期以来，各国的政府、大学和企业三方都 普遍存在着一些问题，而这些问题大多都是难以独自用自身力量解决的。大学和 科技界长期以来的目标是在知识领域中探索，取得科研成果，以使人类更进一步 认识世界，与此同时培养人才；但是，二十世纪中期以来，大学和科技界面临着 两个越来越严重的问题，一是经费短缺，二是所培养的学生不能适应社会和经济 发展的要求，为此，大学和科技界不得不转向社会，面向经济寻找解决问题的出 路。企业界，由于新技术革命的迅速发展，科技对经济发展的贡献率越来越大， 为获取最大利润，企业竟相开展技术创新，并且开始注重同高新技术之源大 学和科技界寻求合作。政府则经常为有关经济增长、地区经济发展不平衡、国际 竞争力减弱、社会失业等问题所困扰，因此政府渴望能出现大批新产业和新企业， 通过持续的技术创新来解决或至少减缓这些问题。在三方都有合作动机和愿望的 基础上，高新开发区为三方的结合提供了一个较好的形式。在这里，大学和科技 界通过与企业的结合，实现了科研成果的商品化，获得了应有的经济利益，补充 2 第一章绪论 了办学与科研经费，同时培养出了适应于经济竞争和社会发展需要的人才；企业 则从大学和科技界获得了技术创新所需要的技术和人才资源，同时通过自身的发 展，增加了就业机会、发展了地方经济；政府则通过支持或直接参与组建科技园， 为大学和科技界同企业的结合，创造了一个良好的环境，促进了创新要素的有效 配置，获得区域经济发展、就业人数增加、竞争能力增强的综合效果。总之，高 新开发区的理论研究认为：大学、政府、企业之间的合作，是当今经济发展中最 强有力的合作形式：高新开发区就是实现三者合作的一种新的制度安排。这种新 的制度安排即是一种典型的制度创新。 1 1 3中国高新区：政府制度创新供给的产物 中国高新区既具有世界高新开发区的一般特点，也有与其自身所处环境条件 相应的特殊性。这一点在其制度创新方面有比较突出的表现。 前已介绍，中国高新区是在二十世纪八十年代末、九十年代初蓬勃发展起来 的，那时的中国，还没有明确建立社会主义市场经济体制的改革目标，仍处于严 重的计划经济氛围之中，仍实行着严重的条块分割政策。在这样的环境中，如果 没有政府事先的制度创新供给，要实现政府、企业、大学三者的紧密合作建 立高新区几乎是不可能的。也正因为如此，无论是1 9 8 8 年批准成立北京新技术 产业开发试验区，还是1 9 9 1 年、1 9 9 2 年批准成立其它5 1 个国家高新技术产业 开发区，中央政府都同时提供了对这些高新区的政策制度创新供给。并在随 后的高新区建设发展过程中，中央政府多次强调发展高新区的主要责任在地方， 要求各高新区所在地方政府结合本地具体情况，为高新区提供更多的支持和便利 地方的制度创新供给。总结高新区创建之初的政府制度创新，主要有以下几 个方面： ( 1 ) 按照市场经济体制的基本原则建立高新区的管理机构，这个机构不调 配企业自主支配的资源，不参与企业自主进行的决策，它本着“小政府、大服务 的原则，维护着一种由市场配置资源的机制，使企业成为相对独立的市场主体， 从而为企业创造了一个宽松、自主和公平竞争的发展环境。 ( 2 ) 通过各级政府对高新区管理机构的放权、授权，高新区建立了市场化 的运行机制，高新区管理机构能够根据企业发展的要求和市场的需要及时调整内 部部门设置及各部门的管理方式、方法，使高新区对进区企业能够提供程序简便、 效率更高、态度更优的服务。 ( 3 ) 为高新区内的高新技术企业提供了减免所得税、增值税、营业税、奖 第一章绪论 金税等一系列税收优惠，并在较低税负基础上统一了区内企业所得税。 ( 4 ) 赋予区内高新技术企业一系列作为独立市场竞争主体应有但一般企业 没有的权限，如货物进出口权限、人员出入境便利、产品定价权等。 ( 5 ) 通过火炬计划等措施为高新区企业安排贷款计划额度，使区内这些体 制外的高新技术企业获得了急需但不可能得到的贷款融资支持。 虽然这些内容在现在看来多无新意，但在当时却是极大地突破，若无这些制 度创新，很难有今天中国高新区蓬勃发展、欣欣向荣的局面。可以说，中国高新 区是政府制度创新供给的产物。 1 2 中国高新区：十年发展与政府制度供给 我国建设高新区的宗旨是依托国家科技实力和工业基础，通过优惠政策和各 项改革措施创造局部优化环境，发展中国的高新技术产业，带动传统产业的改造， 促进中国高新技术的商品化、产业化、国际化。 1 2 1 高新区十年发展成就 从1 9 9 1 年国务院批准第一批国家高新区建立到2 0 0 0 年的十年间，国家高新 区在吸引科技人才进入经济建设领域，实现科技与经济结合，促进科技成果商品 化、产业化和国际化，推动传统产业改造，带动地区经济发展等方面取得了显著 成绩，探索出了一条我国发展高新技术产业的道路，对国民经济发展和经济结构 调整产生了积极和重要的影响。 表1 2 1国家高新区内外高新技术产业发展比较 国家高新区内国家高新区外 技工贸总收入( 亿元) 9 2 0 9 38 0 5 2 工业总产值( 亿元) 7 9 4 2 O8 1 0 8 9 工业增加值( 亿元)1 9 7 8 82 0 5 5 净利润( 亿元) 5 9 7 05 9 9 4 出口创汇( 亿美元) 1 8 5 81 8 0 7 企业数( 个) 2 0 7 9 65 9 3 S 年末从业人员数( 万人) 2 5 0 92 5 4 2 资料来源：科技部火炬高技术产业开发中心，中国火炬计划统计资料2 0 0 0 ( 内部资料) 4 第一章绪论 ( 1 ) 高新区成为了我国发展高新技术产业的重要基地。根据国家科技部火 炬高技术产业开发中心的统计，经过短短十年发展，5 3 个国家高新区高新技术 产业规模即占全国高新技术产业的半壁江山，已成为我国发展高新技术产业的重 要基地。 ( 2 ) 高新区经济发展迅速。十年来，高新区经济发展迅速，主要经济指标 均以超过6 0 的速度高速增长，高新区经济在地方经济中的地位越来越显著，相 当一批高新区的工业增加值在其所在城市工业增加值中占有较大份额，如苏州高 新区为4 6 ，北京高新区为2 7 ，西安高新区为2 2 。高新区企业的劳动生产 率也不断提高，2 0 0 0 年高新区人均年收入达3 7 8 万元，是1 9 9 1 年6 2 万元的6 1 倍，远高于我国工业企业的人均技工贸收入。高新区的发展也为社会创造了大量 就业机会，2 0 0 0 年高新区从业人员已达2 5 l 万人。 表1 2 2高新区十年发展数据 1 9 9 1 年2 0 0 0 年增长倍数年均增长率 技工贸总收入( 亿元) 8 7 39 0 2 9 31 0 5 56 7 8 工业总产值( 亿元) 7 1 27 9 4 2 01 1 1 56 8 9 出口创汇( 亿美元)1 81 8 5 81 0 3 26 7 4 实际上缴税费( 亿元) 3 94 6 0 21 1 86 9 9 资料来源：科技部火炬高技术产业开发中心，国家高新技术产业开发区十年发展数据 报告，科学技术文献出版社，2 0 0 l ( 3 ) 技术创新能力不断提高。高新区具备了官、产、学、研、贸联合发展 的优势，为高新区建立完整的技术创新体系提供了基本条件。经过十年发展，高 新区通过自主创新和引进吸收提高创新两条路子，在电子信息、现代通讯、生物 技术、新材料和机电一体化等高新技术领域培育出了一大批具有自主知识产权的 高新技术企业，如联想、四通、北大方正、清华紫光、深圳华为、长沙远大、洛 阳北玻、青岛海尔等，形成了具有优势和特色的支柱产业。高新技术创业服务中 心和大学科技园作为高新区技术创新的基地，在促进科技成果转化、中小高新技 术企业培育、造就科技企业家等方面发挥了重要作用。高新区还积极探索建立风 险投资机制、加快对引进技术的消化、吸收和创新，有力地推动了民族高新技术 产业的发展。 ( 4 ) 高新区硬环境设施逐步完善，基本完成了一次创业，为二次创业的创 新发展奠定了基础。高新区在各级政府和有关部门的支持下，积极筹措资金，稳 第一章绪论 定、高效地推进基础设施、工业厂房、孵化场地、生活服务设施的建设，初步形 成了水、电、气供应充足，道路通畅，通讯方便，环境优美的局部优化条件，为 高新技术产业化的发展创造了较为良好的硬环境。目前，5 3 个国家高新区都已 成为所在地硬环境设施最好的区域，成为当地投资的热点。十年来，国家高新区 基本完成了以打基础、创条件为主要任务的一次创业任务，将进入通过创新实现 高新技术产业大发展的二次创业阶段高新区的创新发展阶段。 ( 5 ) 软环境建设进一步加强。十年来，高新区积极探索、大胆改革，初步 建立了适应社会主义市场经济体制和高新技术产业发展需要、与国际惯例接轨的 管理体制和运行机制，在产权制度、分配制度、劳动人事制度、社会保障制度、 转变政府职能和建立现代企业制度等方面进行了探索和改革，创造出了许多新的 经验。同时，高新区还根据高新技术产业发展需要逐步建立并不断完善了包括信 息、咨询、金融、外贸、法律、保险、审计、会计、资产评估、产权交易、技术 市场、人才交流与培训等中介服务机构，初步形成了适于高新技术产业发展的、 较为完善的社会化支撑服务体系。 ( 6 ) 高新区建设和发展带动了当地新城建设和旧城改造。许多国家高新区 所在城市提出发展高新技术产业，建设现代新城的口号，以“跨世纪工程”为标 志进行高新区的规划建设。特别是一些城市以高新区为龙头拉开了建设数字城市 的帷幕，将使高新区为我国城市建设带来更大推力。目前，一批依托高新技术产 业发展，集金融、商贸、文化、教育和公益事业建设为一体，具有较好交通、通 讯环境和形象，全面体现社会主义精神文明和物质文明的现代化新社区，正在高 新区孕育和成长。 1 2 2 高新区十年发展：政府制度创新供给的结果 十年来，中国高新区实现了超高速发展，原因固然是多方面的，但从高新区、 高新区管理与研究部门、经济理论界对这十年发展的经验、教训的分析，一致认 为，取得这种发展的最大、最主要的因素是政府制度的创新供给。 ( 1 ) 政府通过高新区管理机构在区内营建的新型管理体制和运行机制，保 证了企业的市场主体地位，是高新技术产业和高新技术企业得以快速发展的创新 制度保障。 ( 2 ) 政府对高新区内体制外企业在现代企业制度、劳动用工及人事制度、 激励约束机制等方面的市场导向支持和引导是高新技术产业和高新技术企业得 以快速发展的重要原因。 6 第一章绪论 ( 3 ) 政府的优惠税收政策体现出的国家对高新技术产业的发展导向，对体 制内外资本及其它生产要素流向高新区，从而实现高新技术产业和高新技术企业 快速发展具有重大推动作用。 ( 4 ) 个别早期没有按三元参与理论建构创新制度体系的高新区( 如深圳、 海南高新区早期按企业模式运行，政府基本不介入高新区的运行，也很少提供制 度创新供给。) 的不成功及他们后来调整后的重新启动与快速发展的事实，也证 明了在中国建设、发展高新区，必须充分发挥政府的作用。没有政府的制度供给 与积极参与，即使在最大的经济特区，也不能建设好高新区。 1 3 新世纪高新区制度需求的重点之一是财政政策 随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立和不断完善，经济形势和经济环 境已经并继续发生着深刻的变化。与建区之初相比，中国高新区建设、发展的环 境和条件也发生了巨变，这要求我们改进和完善现有的制度供给，实行适应高新 技术产业发展要求的新的制度创新。 1 3 1制度创新供给：高新区实现( 技术) 创新发展的保障 高新区是制度创新的产物，制度创新是高新区高速发展的制度保障。在社会 主义市场经济体制逐步建立并不断完善的今天，过去在计划经济体制下所做的创 新性制度安排，对目前的经济环境己多无创新可言，如：高新区的新型管理体制 基本巩固、市场经济的运行机制正逐步在全社会推广，给予企业市场主体地位的 现代企业制度已全面实行、劳动人事制度改革已全面铺开，随外贸体制改革的深 入和入世的临近致进出口管理已基本放开、随着银行的商业化以致对高新技术企 业的贷款计划已无意义，等等。但是，在已基本完成以创业打基础为主要标志的 的“一次创业 阶段、进入以( 技术) 创新发展为主要标志的“二次创业 阶段 的时候，高新区也对政府主导的制度创新提出了新的需求： 规范市场秩序、消灭无序竞争的需求； 建立和逐步完善社会信用体系的需求； 开放生产要素自由流动的需求； 开放投资领域的需求： 改进中小高新技术企业融资环境、提高中小高新技术企业融资能力的需 求： 第一章绪论 加大保护知识产权力度和政府预补偿制度以提高创新企业积极性的需 求； 高新技术产业的风险减缓与补偿需求； 高新技术产业的投资促进需求； 高新技术产品的初始市场开拓的政府采购需求； 高新技术产业的高增值税收减免需求； 提高研发能力、增加研发费用的政府补助需求等等。 1 3 2 财政政策：新世纪高新区制度需求的重点 高新区在新的发展阶段对政府主导的上述制度创新需求，基本上是两大类型 的需求，一类是对宏观经济环境的制度化改善要求，另一类是对高新技术产业发 展的产业政策及相应的财政政策需求。第一类需求不仅是高新区的制度创新需 求，也是整个国民经济为走上完善的市场经济道路而需要解决的整体性制度创新 要求，这种要求已经引起政府的高度关注，并且政府也正在采取积极措施解决之。 第二类需求则是高新区所独有的制度创新需求，它主要要求解决在高新区发展高 新技术产业过程中所面临的自身难以解决的困难和问题，这些困难和问题一般不 能依靠市场机制自然地解决，需要政府用产业政策的办法来调整；为保证产业政 策的实施，需要包括税收和政府支出在内的诸多工具的配合，而税收和政府支出 强有力的利益导向功能决定着其本身在保证产业政策实施中担当重要角色，其作 用的发挥具体通过税种的设置、税率的调整、优惠的安排及政府支出的重点和方 向的调整来实现。而税收政策和政府支出政策则构成了政府的财政政策。因而我 们说新世纪高新区创新制度需求的重点是财政政策。 1 4 新世纪高新区制度需求的重点之二是创业投资机制 “新经济”给我们提供了审视创业投资的新的视野。在跌宕起伏的新经济舞台 上，推动高新技术发展、应用和货币化的是改革、开放、经济自由化和市场化以 及以风险投资为金融特征的创新机制。在全球经济金融一体化的今天，创业投资 的作用已经远远超出了为高科技创业融资的功能，创业投资通过挖掘机遇，鼓励 创新，也包括支持萌芽状态的新兴科技，辅之以严格的管理和激励机制，推动着 不断的创新和发展。 风险投资的运作和发展是和改革、开放、经济自由化和市场化相连接的，在 第一章绪论 成熟的市场环境下，风险投资的发展并不一定需要很多政府的政策支持。但是， 我国既是一个发展中国家又是一个正在改革中的国家，风险投资得以运作和发展 的自由市场和法律环境尚未完全建成。在这种情况下，政府应该或者可以起什么 作用昵? 政府的作用有没有一个度? 为了支持风险投资的发展，政府的政策安排 有没有重心或序列? 初步的调查表明，在我国，政府对风险投资的政策是和高科技创业直接相连 的，具有明确的行业倾向，很多是通过特定的高科技园区的方式实现的。政府要 鼓励的仍然是为高科技创新融资而非建立新经济的创新机制。在过去的1 5 年间， 政府的政策内容逐渐从简单的改革、扩大自主权、开放，到税收鼓励，再到组织 架构、知识产权，最后到市场和中介机构培育，有一个成熟的脉络。但是总体而 言，财政政策力度较大，金融政策较弱，政策调节的融资形式单一。同时，分配 的调节政策独立于企业的经营运作之外，激励机制有限，政策在直接鼓励经营活 动而不是在营建市场和法律环境。因此，政府政策的实施效果和在建立机制方面 的成果并不令人满意。 调查还表明，政府的政策在推动我国科技创业的发展起了重要的作用，而政 府的直接介入更在其中起了重要的作用。今天，在各地的风险投资领域，政府的 投资和政府主导的风险投资公司都在起着主导的作用。我国政府出台的有关高科 技创业和风险投资的政策数量并不少，很多政策都是综合的，覆盖面宽广，但实 施的渠道，主要是科技园区或是政府直接出资建立的风险投资基金。真正得到政 策利益的是在科技园区之内的有关企业，或是向政府风险投资基金融资的机构。 虽经1 5 年的努力，我国还没有形成一个政策空间，让各种风险金融工具在其中 活动，让各种创新企业得到融资。 其实我国政府也在制度创新上作了政策努力，我国政府的政策大都涵盖了培 育环境和介入市场两个方面，但在实施中，直接参与占了主导作用。这一结果其 实是我国客观条件的一种现实结果。在市场机制不发达的条件下，培育环境的努 力一定小于介入市场的利益冲动。进一步总结，我们发现在政策每每存在不足和 缺憾的同时，客观上这些政策又都在实实在在地推进中国的高科技行业发展，并 由此连带推动我国风险投资业的发展。这就是典型的和有趣的中国特色。我们理 解到，在发展中国家，政府合理的政策对风险投资发展有深远影响，因此，中国 的路在一定的意义上可以是发展中国家的一种模式。 我们进一步意识到，从发展的眼光看，现行政策的演化关键在于政府有无对 方向的把握能力和对政策的控制能力。而新经济的崛起，给了我们一个反思的机 会。从新的角度看，现行政策虽然并未建立新经济的创新机制，但为建立新机制 9 第一章绪论 营造了环境，审时度势，重新审视我国各级政府在推动高科技创业和风险投资发 展过程中采取的政策，在重新定位政府的作用中完善我国风险投资体制，我国业 已推行的高科技创业政策可以成为我国建立创新机制，实现我国经济结构从高科 技园区走向全面的结构调整的重要契机。 第二章柳州高新区发展现状 第二章柳州高新区发展现状 2 1 柳州高新区的发展阶段、目标和定位 2 1 1 柳州高新区的发展阶段 柳州高新技术产业开发区是1 9 9 2 年经广西壮族自治区人民政府批准成立的 省级高新区，柳州高新区成立至今，经历了三个发展阶段：第一个阶段是起步建 设阶段( 1 9 9 2 年9 月至1 9 9 6 年1 0 月) ，以成立高新区管理办公室为标志，以实 施综合协调型管理模式和建设标准工业厂房为特征；第二阶段是快速发展阶段 ( 1 9 9 6 年1 0 月至2 0 0 2 年1 2 月) ，以高新区管委会成立为标志，以实施特区型 管理体制、营造局部优化投资环境和高新产业蓬勃发展为主要特征：第三阶段是 “二次创业 阶段( 2 0 0 3 年1 月到今后1 0 年) ，主要是在W T o 背景下，针对优 惠政策弱化、经济结构趋同问题，以寻求高新区新一轮经济发展为主要任务。 2 1 2 柳州高新区概况 1 9 9 6 年柳州高新区管委会成立后，柳州市委、市政府重新界定的柳州高新 区规划区域为：东面至东环路向西延伸至柳江河，南面至友谊路东段( 现文昌路) ， 西面、北面至柳江河；规划面积1 2 平方公里。 在2 0 0 4 年确定的官塘新园区规划中，柳州高新区界定在官塘新区的西南部， 规划面积1 0 平方公里。 柳州高新区经过1 0 多年的建设与发展，基本上形成了以公路为基础，以铁 路为骨干，水运、航空协调发展的对外交通运输立体大通道，基本建立起市内运 输网络和港站主枢纽相互连接的现代化立体交通运输体系，具有发展通道经济的 良好条件。柳州高新区基础设施完善，已形成“四纵五横”的道路网络，完备的 通讯、供水、供电和宽带网络等设施为进区企业生产经营提供了有力的保障。高 新区拥有招商引资、土地出让、人才引进等良好的政策环境和国家级创业服务中 心、人才交流中心、专家学者楼等支撑服务体系。高新区环境优雅，空气质量优 良。学校、医院、宾馆、高档住宅、别墅等生活服务设施一应俱全。工业园实行 第二章柳州高新区发展现状 封闭式管理、开放式运行，是所在企业( 政府) 引智、引资、引项的窗口和发展 高新技术产业的核心基地。 2 0 0 1 年8 月，柳州高新技术创业服务中心被科技部批准为国家级创业服务 中心。作为综合孵化器，拥有2 75 0 0 平方米孵化场地的创业服务中心已成为创 业者的家园。高新区注重营造创新创业环境，每年举办“创业发展论坛”，邀请 国内一流的专家、学者来柳州发布信息与项目，目前已在有色金属新材料和电子 信息领域成功举办了两次发布会，论坛将继续在其他高新技术领域展开。 本着以有色金属新材料产业为重点，协调发展电子信息、生物工程、机电一 体化产业的产业发展思路，依托高新区的技术、政策、机制、人才优势，搭建产 学研结合平台。实施“一区多园 政策，利用高新技术改造传统产业。柳州高新 区经过1 0 多年的建设与发展。尤其是“九五 期的建设与发展，逐渐形成了“一 区( 高新区) 六园( 柳钢高新技术工业园、柳化高新技术工业园、柳铁高新技术 工业园、五菱高新技术工业园、柳江高新技术工业园和柳北高新技术工业园) 一 的产业布局，达成并签订了6 个“高新技术工业园 共建协议。工业园作为高新 区的政策延伸区，享受高新区有关优惠政策，受高新区管委会和所在企业( 政府) 双重领导；“一区多园 推动了高新区利用高新技术改造和提升传统产业的步伐， 在一定程度上发挥了高新区的辐射带动作用。 高新区是柳州市经济科技特区，对外开放的窗口，投资软硬环境优越。高新 区内产业的发展，以电子信息、生物工程、精细化工、激光应用技术、机电一体 化、新材料新工艺等技术为重点，形成了具有自己特色的支柱产业。随着P V C 塑钢门窗厂、华锡集团铟靶材工程公司、两面针惠好公司、仝丰电子设备有限公 司、中国联合通讯有限责任公司、海浪乳品公司等一批企业的进区建设，已逐渐 成为柳州市经济的新增长点。至2 0 0 3 年底，全区共有企业3 7 7 家，其中经自治 区科技厅认定的高新技术企业4 7 家( 机电一体化1 4 家，电子信息1 4 家，新材 料1 0 家，生物工程4 家，环保2 家，其他新技术和服务3 家) 。2 0 0 3 年，高新 区实现技工贸总收入6 2 7 1 亿元，工业总产值6 3 1 7 亿元，工业增加值1 3 8 1 亿 元。随着“绿化工程”、“光亮工程”与“美化工程 的实施，高新区正以崭新的 面貌迎接新世纪的到来。 2 1 3 柳州高新区的发展目标与定位 在自治区党委、自治区人民政府、柳州市委、柳州市政府的正确领导下，柳 州高新区经过1 0 年的建设发展，初步完成了高新区的“一次创业 。面对新的形 第二章柳州高新区发展现状 势，按照科技部、自治区人民政府和市委、市政府有关要求，柳州高新区经过一 年的筹划，出台了柳州高新区“二次创业 规划。 ( 1 ) 柳州高新区“二次创业 的发展目标 “二次创业”是在“一次创业”基础上的跃进，柳州高新区将努力实现以 下五个转变：要从注重招商引资和优惠政策的外延式发展向主要依靠科技创新的 内涵式发展转变：要从注重硬环境建设向注重优化配置科技资源和提供优质服务 的软环境转变；要努力实现产品以国内市场为主向开拓国际市场转变；要推动产 业规模由小而分散向集中优势发展特色产业和主导产业转变；要从逐步的、积累 式改革向建立适应社会主义市场经济要求和高新技术产业发展规律的新体制、新 机制转变。 高新区将不断创新，力争各项主要经济指标以3 0 左右的超常规速度保持快 速增长。柳州高新区“二次创业”的发展目标是：“十五 期各项经济指标以年 均3 0 的速度持续增长，至2 0 0 5 年，技工贸总收入要达1 3 0 亿元，工业总产值 1 0 8 亿元，工业增加值4 3 亿元，税金利润1 3 亿元。 ( 2 ) 柳州高新区“二次创业”的定位 柳州市委、市政府最近提出“打造阳和工业区和河东新区两翼，再造一个新 柳州 的宏伟目标。柳州高新区应如何定好位，充分发挥高新区在技术、管理、 信息、体制、人才等方面的优势，为“打造阳和工业开发区和河东新区两翼，再 造一个新柳州 做出贡献成为目前最重要的问题。高新区管委会提出了以下三点 计划： 第一，充分发挥高新区品牌优势。高新区作为所在市的一个品牌和城市名片， 这在全国已是不争的事实。目前全国有5 3 个国家级高新区和4 6 个省级高新区， 可以说，高新区已经成为衡量一个城市运用科技来促进当地社会生产力发展的一 个标准。广西有桂林、南宁、柳州三个高新区( 北海于2 0 0 1 年经自治区政府批 准成立了一个高新科技园) ，柳州高新区起步最晚，但经过1 0 年的探索，形成了 一定的特色，建立了一个国家级创业服务中心，形成了“一区多园”的工业布局 和对中小科技企业孵化的一整套体系，营造了良好的创业创新氛围等。柳州市委、 市政府提出加快河东新区建设步伐，对于柳州市新区而言，这是一个难得的发展 机遇。在全国不少高新区的发展，就是市委、市政府等重大工程的迁入从而带动 当地高新区新一轮发展，比如株洲高新区、青岛高新区都是这样。当地政府利用 高新区品牌带动新区的发展，高新区利用政府的迁入扩大招商引资。 第二，充分发挥高新区在河东新区建设中的核心作用。高新区规划区域在河 东新区内，随着行政中心的东迁，高新区在产业布局方面亦有所考虑，一方面高 第二章柳州高新区发展现状 新区以其高新技术产业和良好的投资环境，进一步营造亲商、富商的环境，提高 河东新区的人气和财气，为新区的繁荣和稳定作贡献。另一方面，高新区要进一 步加强园区规范力度，通过园区各人文景观的建设，增加行政中心现代城市的元 素和特征。 第三，加强与阳和工业开发区的双向互动。高新技术产业开发区、经济开发 区、工业园区，这是三个不同的概念，它们对当地经济发展的促进作用具有不同 的功能。柳州高新区是柳州市和自治区的高新区，同样阳和开发区也是柳州市和 自治区的开发区，如何充分发挥两个自治区级的开发区的优势，为打造新柳州做 贡献，作者认为，一要加强对两个开发区的产业规划和引导。从市委、市政府的 要求来看，柳州高新区主要着重于发展新材料j 电子信息、机电一体化和生物工 程产业，并着力于中小科技型企业的培育和孵化。阳和开发区则着重于发展机械 工业及其配套产业，从这一点看，两个开发区的发展是有所侧重，对柳州市产业 结构都是一个有益的补充。二要加强两个开始区的良性互动，充分发挥两个开发 区的各自优势，诸如招商资源和信息、人才资源等方面的共享。三是错位发展， 形成合力。高新区要主动参与阳和开发区的建设，为阳和开发区提供技术、信息、 项目支撑，发挥好自己的优势。 ( 3 ) 调整的发展目标与定位 重点关注：一，高新区如何应对产业转移的压力。开发区在成立初期往往是 以吸引外资，发展某种新兴的制造产业为目的。但随着时间的推移，由于投资成 本上升及主导产业部门进入成熟或衰退期，将出现开发区内厂商逐渐饱和、产业 向区域外转移的可能。在这种情况下，开发区的一种选择是根据自身的资源禀赋， 引进对技术要求更高的