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浙江人学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 摘要 近年来在我国o e m 形式的合作得到了不断发展，我国已经成为全球重要的 o e m 生产基地之一。o e m 业务也成为我国很多企业的立命之本，引起了政策制 定者、经济学界以及管理学界众多学者的热切关注。不过，在经过这些年的快速 发展以后，我国o e m 厂商原本所具有的成本优势已呈日渐减弱的趋势，国外发 展中国家对于o e m 业务的抢夺也更加激烈，加上o e m 业务的利润较低以及 o e m 业务会导致对买方的依赖等等原因，中国的o e m 厂商有必要向o d m 或 o b m 厂商转变，这也是中国经济由“中国制造”向“中国创造”转变的关键。 因此，非常有必要研究如何有效地实现我国o e m 企业的向自主品牌的转型。 然而，由于国外o e m 企业的数量并不多，因此专门针对o e m 企业向自主 品牌转型的研究十分有限，而国内专门针对o e m 企业转型的研究已经有所起步， 但观点分散，未形成系统的理论框架。因此，本论文试图探讨o e m 企业可行的 转型模式以及影响o e m 企业转型模式的关键因素是什么。并通过实证研究对提 出的假设进行验证，以期能够进一步完善o e m 企业转型的理论并对实践产生指 导作用。 本论文系统地总结和归纳了以往关于o e m 企业向自主品牌转型的相关文献 与理论，包括价值链的理论及o e m 企业在价值链中功能升级理论、国内外研究 o e m 企业转型的一般路径和相关的影响因素研究等。在此基础上，通过案例研 究和预调研，探讨o e m 企业转型的模式及其影响因素，提出理论模型，并对符 合本论文研究对象的企业进行调研，通过数据统计分析结果验证并修正之前提出 的理论模型。 根据调查和分析的结果，本论文得出几个重要的研究结论并对研究模型和假 设进行了修正。本研究认为，企业技术水平、营销能力、资金能力、产品技术含 量、对o e m 买方的依赖、所处行业的市场集中度和环境变化程度是影响o e m 企业向自主品牌转型模式的主要因素；转型模式主要由转型途径、转型步骤和转 型程度组成；同时o e m 企业转型模式和其影响因素之间的关系受到企业规模和 贴牌性质等控制变量的作用。 最后，本文根据研究结论，提出了有助于我国o e m 企业向自主品牌转型的 建议，并对未来的研究进行了展望。 关键词：o e m 企业自主品牌转型模式影响因素 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 a b s t r a c t t h eb u s i n e s so fo e mi sd e v e l o p e dr a p i d l yi nc h i n ai nr e c e n ty e a r sa n di th a s a l s ob e c o m et h em a i nb u n i s e s so f m a n yc o m p a n i e si nc h i n a t h u s ，i tb e c o m e sag r e a t e o n c e mo ft h eg o v e r n m e n t ，e c o n o m i s t sa n dt h ea c a d e m i cs c h o l a r s a f t e rt h e s ey e a r s o fr a p i dd e v e l o p m e n t ，t h ec o s ta d v a n t a g ew h i c ht h eo e mm a n u f a c t u r e r si nc h i n a o w n e dh a sn o wa p p e a r e dt ow e a k e n a n dt h ec o m p e t i t i o nf r o mo t h e rd e v e l o p i n g c o u n t r i e sa l s ob e c o m e sm o r ea n dm o r ei n t e n s e t h el o wp r o f i to fo e mb u s i n e s sa n d t h ed e p e n d e n c eo nt h e i rc l i e n t sa l s om a k ei tn e c e s s a r yf o rt h eo e mm a n u f a c t u r e r st o t r a n s f e rt o0 d mm a n u f a c t u r e r so ro b mm a n u f a c t u r e r s t h i si sa l s ot h em o s tc r i t i c a l c h a n g ef r o m m a d ei nc h i n a t o “c r e a t e di nc h i n a t h e r e f o r e ，r e s e a r c ho nt h e t r a n s f o r m a t i o no fo e mm a n u f a c t u r e r si sv e r yi m p o r t a n t h o w e v e r , a st h en u m b e ro f o e mm a n u f a c t u r e r sa b r o a di sn o tv e r yb i g ，t h e r ea r ef e wr e s e a r c hf o c u s e do nt h e o e mm a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o n c u r r e n tr e s e a r c ho nt h eo e mm a n u f a c t m e r s t r a n s f o r m a t i o ni nc h i n aa l s ol a g sb e h i n da n dn om a t u r et h e r o yf r a m ee x i s t s i nv i e wo f t h i s ，t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e s t h e p a t t e r n so ft h eo e m m a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o na n dt h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s ，s oa st op r o v i d eg u i d a n c e t ot h ep r a c t i c eo ft h eo e mm a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o n t h i sp a p e rs u m m a r i z e st h e l i t e r a t u r eb e f o r ea n dp r o p o s e sam o d e lo ft h ep a t t e m so ft h eo e mm a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o na n dt h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r so ft h ep a t t e r n sa sw e l la ss e v e r a l h y p o t h e s e s t h e naq u e s t i o n n a i r e - b a s e ds u r v e yi sc a r r i e do u ta n ds p s si sa p p l i e di n t h ep r o c e s so fd a t aa n a l y s i st oa d j u s tt h em o d e la n dh y p o t h e s e s t h i se s s a ys t a r t sw i t hr e v i e wo fa b u n d a n tl i t e r a t u r ea n de x i s t i n gs t u d i e s ， c o n c l u d i n gt h et h e o r i e sr e l a t e dt ot h i se s s a y t h e nt h ea u t h o rp r o p o s e sam o d e lo ft h e p a t t e r n so ft h eo e m m a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o na n dt h em a i ni n f l u e n c i n gf a c t o r s a sw e l la sh y p o t h e s e s t h ea u t h o rc a r r i e so u taq u e s t i o n n a i r ei n v e s t i g a t i o no ft h e o e mm a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o na n da n a l y z e sd a t a sf r o m1 4 5q u e s t i o n n a i r e sw i t h s p s s a c c o r d i n gt ot h er e s u l to fi n v e s t i g a t i o na n dd a t aa n a l y s i s ，s e v e r a lr e s e a r c h c o n c l u s i o n sh a v eb e e nd r a w na n dr e s e a r c hm o d e lh a sb e e na d j u s t e d i ti sp o i n t e do u t t h a tt h et e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , m a r k e t i n gc a p a b i l i t y , f i n a n c i a lc a p a b i l i t y , t e c h n o l o g y i n v o l v e m e n ti np r o d u c t s ，d e p e n d e n c eo nt h ec l i e n t s ，c o m p e t i t i o na n de n v i r o n m e n t a l c h a n g ea r et h es e v e nm a i nf a c t o r sw h i c hi n f l u e n c et h ep a t t e r n so ft h eo e m m a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o n ；t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ef a c t o r sa n dt h ep a t t e r n s o ft h eo e mm a n u f a c t u r e r s t r a n s f o r m a t i o nw i l lb ei n t e r a c t e db yv a r i a b l e sw h i c h 浙江人学硕士学位论文 o e m 企业转型模式及其影响因素研究 i n c l u d et h ee n t e r p r i s es i z ea n do e m t y p e b a s e do nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c hc o n c l u s i o n sa n dc o n c r e t ec i r c u m s t a n c eo fo e m m a n u f a c t u r e r s ，a d v i c e sf o rt h e i rt r a n s f o r m a t i o na r er e p r e s e n t e d a n dt h ee x p e c t e d f u t u r ew o r ki sd e p i c t e da tt h ee n do ft h ep a p e r k e yw o r d s ：o e mm a n u f a c t u r e r s o b mt r a n s f o r m a t i o np a t t e r n s i n f l u e n c i n gf a c t o r s i v 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 表目录 表2 1o e m o d m o b m 相应的阶段特征1 0 表2 2 中国o e m 企业的代表行业及企业1 2 表2 3g v c 治理模式的对比2 0 表2 4 全球价值链的升级方式的比较2 1 表2 5 全球价值链体系中o e m 企业的一般成长路径或模式2 6 表2 6o e m 企业转型模式3 0 表2 7 学者关于企业内部因素的观点3 7 表2 8 企业外部因素有关学者观点4 0 表3 1 三家企业的内外部条件和环境及其转型模式列表5 3 表4 1 本研究的假设6 0 表4 2 影响o e m 企业转型模式的因素指标体系6 6 表4 3o e m 企业转型模式的组成6 6 表5 1 调查样本企业基本情况表7 1 表5 2k m o 测度和巴特利特球体检验结果7 3 表5 3 因子分析结果表7 4 表5 4 各题项对应内容7 5 表5 5 以转型途径为因变量的回归模型o m n i b u s 检验7 7 表5 6 以转型途径为因变量的模型拟合参数表一7 7 表5 7 以转型途径为因变量的回归模型h l 检验7 8 表5 8 以转型途径为因变量：最终的回归结果7 8 表5 9 以合资合作为因变量的回归模型o m n i b u s 检验7 9 表5 1 0 以合资合作为因变量：最终的回归结果7 9 表5 1 l 以品牌租赁或购买为因变量的回归模型o m n i b u s 检验8 0 表5 1 2 以品牌租赁或购买为因变量的模型拟合参数表8 0 表5 1 3 以品牌租赁或购买为因变量的回归模型h l 检验8 1 表5 1 4 以品牌租赁或购买为因变量：最终的回归结果8 1 表5 1 5 以转型程度为因变量的回归模型o m n i b u s 检验8 2 表5 1 6 以转型程度为因变量：最终的回归结果8 2 表5 1 7 以是否经过o d m 为因变量的回归模型o m n i b u s 检验8 3 表5 1 8 以是否经过o d m 阶段为因变量：最终的回归结果8 3 表5 19 卡方检验( 1 ) 8 4 表5 2 0 卡方检验( 2 ) 8 5 表5 2 1 卡方检验( 3 ) 8 6 浙江大学硕士学位论文 o e m 企业转型模式及其影响因素研究 表5 2 2 卡方检验( 4 ) 一8 7 表5 2 3 贴牌性质与技术含量对转型程度的交互作用检验结果8 9 表5 2 4 企业规模与技术水平对转型步骤的交互作用检验结果8 9 表5 2 6o e m 企业转型模式及其影响因素模型假设的验证情况9 0 表6 1 各个因素同转型模式之间的关系9 1 浙江人学硕士学位论文 o e m 企业转型模式及其影响因素研究 图目录 图1 1 论文的逻辑过程和内容安排5 图2 1o e m 、o d m 、o b m 在价值链上的区分1 0 图2 2 价值链的构成1 3 图2 3 微笑曲线1 5 图2 4 微笑曲线形状的变化1 6 图2 5g v c 理论形成过程1 7 图2 6 生产者者驱动的全球价值链的组织结构一1 8 图2 7 购买者驱动的全球价值链的组织结构1 9 图2 8 四种全球价值链治理模式2 0 图2 9o e m 企业价值链升级的方向2 3 图2 1 0 全球服装价值链制造环节的转移2 4 图2 1 l 基于功能提升路径的产业升级2 5 图2 1 2o e m 企业基于核心竞争力的成长模型2 7 图2 1 3 企业层面上的转型升级的动因3 l 图2 1 4 影响o e m 企业成功地在价值链上升级的因素3 2 图2 1 5o e m 企业战略转型影响因素分析框架3 2 图4 1o e m 企业转型模式及其影响因素模型5 9 图5 1 卡方检验条形图( 1 ) 8 5 图5 2 卡方检验条形图( 2 ) 8 6 图5 3 卡方检验条形图( 3 ) 8 7 图5 4 卡方检验条形图( 4 ) 8 8 图7 1 修正后的研究模型1 0 2 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 1 绪论 本章主要说明论文选题的背景、目的和意义、研究的主题、思路及内容安排； 并且对论文的研究方法做了简要介绍，指出了论文的难点和创新点。 1 1 研究背景 1 o e m 的蓬勃发展 o e m ，是o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g 的缩写，是一种特殊形式的合同 安排，由品牌公司提供产品设计、规范和质量标准甚至指定零部件，而由合同制 造商( c o n t r a c tm a n u f a c t u r e r ) 提供制造环节的服务。提供制造环节服务的厂商被 称为o e m 厂商或o e m 企业。 上世纪八十年代以来，西方发达国家国内劳动力成本日益提高，许多发达国 家逐渐改变其经济发展模式，加大了科学研究和应用研究，通过不断进行创新活 动，加大在品牌方面的投入，保持其在科技和品牌上的领先地位。同时把制造环 节逐步转移到发展中国家和地区来，利用发展中国家低廉的劳动力成本和产业政 策的支持，实施o e m 生产模式。 中国拥有劳动力成本、原材料供货价格等方面的优势，伴随着中国改革开放 的实施，近年来，o e m 以一种非同寻常的速度迅速遍及大陆万千大小企业。从 2 0 世纪8 0 年代开始，以深圳为首的一批经济特区广泛开展了来料加工贸易，到2 0 世纪9 0 年代后期，我国加工贸易占到出口额的5 0 以上，这一时期是我国发展 o e m 的重要时期。o e m 的业务模式也越来越被人们所熟悉，越来越普遍。例如 珠江三角洲的东莞已是全球电脑配件生产的重要基地，其产品从电脑主机板、扫 描仪、显示器到鼠标、电脑外壳等，业务模式基本都是采用o e m 模式。业界甚 至戏言仅东莞一地的电脑制造产业就足以影响全球7 0 的电脑市场。服装企业也 不例外，据调查温州地区千余家服装企业，大部分也都为国内外品牌服装做 o e m ，纯粹只做自主品牌的企业不过2 0 多家。目前，我国服装、玩具、家电、i t 等行业的企业从事o e m 业务的占了绝大部分比例。在近三十年的发展当中，中 国已被誉为“世界工厂”。 o e m 形式的合作近年来在我国得到了不断发展，我国已经成为全球重要的 o e m 生产基地之一。而o e m 业务也成为我国很多企业的立命之本，引起了政 策制定者、经济学界以及管理学界众多学者的热切关注。 2 o e m 企业向自主品牌转型的必要性 从o e m 低成本优势的丧失来看，朱钟棣和罗海梅( 2 0 0 6 ) 认为，o e m 制 造方式在中国的迅速发展不但得益于国际分工格局的变化，更得益于我国在劳动 力、土地、能源、优惠政策等方面所具有的内在优势。不过，在经过这些年的快 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 速发展以后，时至今日，我国o e m 厂商原所具有的成本优势己呈同渐减弱的趋 势。相似的研究结论在1 9 9 9 年时就被g e r e f f i 提到，只不过当时他的研究对象并 不只是中国，而是泛指在承担了o e m 业务较长时间后的一些发展中国家会遇到 不利于o e m 持续发展下去的问题，如劳动力短缺、高工资、昂贵的土地价格、 通货管制，关税和配额等等。在我国，在出现了劳动力、土地、能源等方面的危 机后，如今再加上人民币不断升值，使得我国企业本来具有的o e m 低成本的优 势正在逐步丧失，国外发展中国家对于o e m 业务的抢夺也更加激烈，企业不可 能梦想着可以高枕无忧地一直从事o e m 下去。 从o e m 这种模式固有的劣势来看，o e m 供给方通常依赖于购买者的决定， 如果o e m 购买方给的订单不稳定，就会对供给企业带来一定的影响，企业的收 入过于依赖买方的需求；不仅如此，o e m 供方还会在技术方面依赖于购买方； 在市场方面购买方也会对供给方设置限制，一般来说o e m 购买方为了不给自己 培养潜在的竞争对手，他们不会允许o e m 供方企业在自己所在的市场中做品牌 ( h o b d a y ，1 9 9 4 ) 。另外由于作为劳动密集型的o e m 业务不但技术含量低、利 润空间小，而且市场竞争激烈，因而成为整个价值链中附加值最低，最不赚钱的 部分。所以o e m 厂商有拓展制造活动以外的业务范围的动机，也即向o d m 或 o b m 转型，希望以此增加其价值创造的范围( l e e & c h e n ，2 0 0 0 ) 。 3 不少o e m 企业进行了转型，成败参半 o e m 企业进行自主品牌转型的很多，但是，寻找一条适合企业转型的道路 却很难。g i a n t 成功实施了从o e m 生产商向独立品牌商的转型。但是宏基、三 洋却在同样的转型过程中经历了诸多曲折迂回。索尼直接选择在美国建立自己的 两阶段渠道而打入美国市场，而东芝则是通过与美国当时最大的零售商西尔斯签 订独立品牌合同的方式进入美国市场树立东芝品牌，两者都取得了成功。格兰仕 是在o e m 业务做大做强了之后，采用部分转型的策略，既保留o e m 业务，又 在一定范围内开展自主品牌的业务。可见不同的企业其转型的方式是不同的。不 少企业试图寻找适合自己的转型方式，有的成功，有的失败。即使同样成功转型 的企业采取的转型模式也可能不同，因此这就使得o e m 企业可行的转型模式及 其影响因素的研究成为必要。 1 2 研究的目的与意义 本文的研究目的是：从中国o e m 企业转型遇到的现实问题出发，研究o e m 企业向自主品牌转型的可行模式。并且寻找出o e m 企业选择其转型模式的影响 因素，努力探究其原因。这个问题无论是在理论上还是实践中都很有研究意义。 在中国，o e m 企业的数量及其对外向型工业的微观基础的影响作用都极其 可观，但是，o e m 企业由于其承担的制造环节所承载的价值量较小，因此处于 浙江人学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 全球产业链的最底端，所获取的利润很低。另外o e m 生产模式自身也存在着一 些不可避免的风险：由于过分依赖国外企业的技术和市场，一旦外界环境出现动 荡，我国企业就会无从适应。另一方面，o e m 制造方式在中国的迅速发展很大 程度上得益于我国在劳动力、土地、能源、优惠政策等方面所具有的内在优势。 不过，时至今日，我国o e m 厂商原所具有的成本优势已同渐减弱。因此我国 o e m 厂商务必要从价值链的低附加值环节向高附加值环节迈进，也就意味着中 国的o e m 厂商有必要向o d m 或o b m 厂商转变。o e m 企业的持续成长和顺利 向自主品牌的转型升级也是中国经济由“中国制造”向“中国创造”转变的关键 和重中之重。 由于国外o e m 企业的数量并不多，因此专门针对o e m 企业向自主品牌转 型的研究十分有限，但由g e r e f f i 和h u m p h r e y 等人开创的全球价值链g v c 的研 究为o e m 企业的转型研究奠定了理论基础，国内专门针对o e m 企业转型的研 究已经有所起步，但文献的数量较少，未成体系。在国内外关于o e m 企业转型 的研究中，大多的研究终止于o e m o d m o b m 的路径，几乎没有深入地研究不 同的企业在转型过程中所用的途径和经历的步骤以及转型程度，即使有一些相关 的研究，也较为松散，不够理论化和结构化。本论文拟在前人研究的基础上深入 研究o e m 企业转型模式及其影响因素，并通过实证研究对提出的假设进行验证。 另外，在现实环境中，o e m 企业进行自主品牌转型的很多，但是，真正转 型成功的却并不多，很多o e m 企业在选择自身转型模式上走了不少弯路。寻找 一条适合企业自身条件转型的道路很难。o e m 企业在转型时，通常会面临选择 什么样的转型途径、转型程度、转型步骤等方面的困惑，本论文拟对o e m 企业 转型模式和影响因素做出研究，因此有计划转型的o e m 企业可以参考本论文的 研究成果，按照本研究的结论根据自身的条件和环境选择合适的转型途径、步骤 和转型程度，从而有助于提高转型的成功率。 1 1 3 研究主题、思路及内容安排 本论文以o e m 企业为研究对象，主要探讨o e m 企业向自主品牌转型的可 行模式是什么以及影响o e m 企业转型模式的关键因素是什么，这些因素是如何 影响o e m 企业转型的，从而为o e m 企业向自主品牌转型提供参考。 本研究拟解决的第一个问题是：o e m 企业向自主品牌转型模式的模型构建。 任何学科的研究总是从最基本的分类和建立框架开始做起的。对于o e m 企 业向自主品牌转型众说纷纭的原因也正是因为缺少一个较为统一、覆盖全面的模 式框架。本研究拟从o e m 企业转型途径、转型程度和转型步骤这三个方面来构 建o e m 企业转型的模式。为了构建这个模型，本研究通过以往文献的阅读和对 几家o e m 企业的转型进行案例的对比研究，根据所归纳的转型途径、程度、步 浙江大学硕士学位论文 o e m 企业转型模式及其影响因素研究 骤的情况，划分出不同转型的模式。 本研究拟解决的第二个问题是：找到影响转型模式选择的影响因素。 为了搞清楚是什么样的因素决定了企业选择此模式而非彼模式，本文拟对影 响转型模式选择的因素进行研究，寻找会影响o e m 企业转型模式选择的影响因 素的指标数量、要素题项，以及这些因素强度大小或主次关系。并在研究允许的 框架下加入控制变量( 企业规模、贴牌性质等) ，通过问卷分析统计检验之。 本文的研究思路是通过对以往研究结果进行深入总结，包括价值链的理论及 o e m 企业在价值链中功能升级理论、国内外研究o e m 企业转型的一般路径和 影响因素相关的研究等。并通过案例研究和预调研，探讨o e m 企业转型的模式 及其影响因素，提出理论模型，并对符合本文研究对象的企业进行调研，通过数 据统计分析结果验证或修正本研究所提出的理论模型。 相应的，本论文共分七章： 第一章：绪论。绪论部分主要阐述了作者进行研究的总的规划，包括研究目 的、研究思路、研究方法、研究工具、研究内容、研究的难点和创新点等等，这 是本篇论文的一个总纲。 第二章：文献综述。这一部分从o e m 企业界定及其在价值链中所处的地位 出发，总体概括了o e m 企业转型的动因、可能性和挑战，以及o e m 企业转型 的一般路径，重点阐述了国内外学者关于o e m 企业向自主品牌转型的模式及其 影响因素研究的成果，对以往研究进行了总结评价。 第三章：案例研究。这部分对三家不同的o e m 企业的内外部情况及各自的 转型模式进行了介绍，通过对他们不同转型模式的采用的比较，分析其企业各自 条件和环境的不同，总结原因。 第四章：研究假设及验证方案设计。在以往相关研究和上一章案例研究的基 础上建立本研究的模型，并提出一系列假设。同时设计相应的验证方案。 第五章：统计分析和假设检验。这部分根据调查问卷所得的数据进行s p s s 统计分析，得出数据处理的结果，以验证和修正模型及基本假设。 第六章：实证分析结果讨论。本章在问卷统计分析的基础上，对实证研究的 结果做集中讨论，包括o e m 转型模式与企业有关条件和环境的关系，不同企业 特征在转型途径、程度、步骤等方面所表现出的差异。 第七章：研究总结及其展望。这部分就本文工作做一总体总结，得出研究结 论，修正模型，并据此提出对o e m 企业转型有帮助的建议。通过对研究局限性 的反思提出未来可以深入研究的几种可能的方向。 本文的研究思路与论文内容安排如图1 1 。 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响冈素研究 论文研究思路论文内容安排 说明为什么要研究o e m 转型第一章绪论 模式及其影响因素 1r 寻找有关的理论基础，总结和第二章文献综述 评价以往研究成果 1r 通过案例的分析比较，进一步 ，第三章案例研究 为模型建立奠定基础 1r 根据以往研究成果和案例的研 第四章研究假设及 究，提出模型和假设验证方案 1 r l 通过调查问卷获取数据，进行第五章统计分析和 统计分析假设检验 1 r l 对统计结果进行探讨并分析影第六章实证分析结 l 响因素的作用机理果讨论 1r 总结全文结论，指导实践、指第七章总结和展望 出研究不足和展望 ! 图1 1 论文的研究思路和内容安排 研究方法 本文在研究过程中采用了多种研究方法，将理论研究与实证研究相结合。在 大量阅读相关文献的基础上，建立理论模型，并在实证研究方面花了大力气，包 括案例分析、预调研、大规模问卷调查和统计分析。 ( 1 ) 文献阅读。为了更多更好地了解与本研究相关的研究进展，笔者查阅 了大量的国内外文献，尤其是国外文献。主要通过校内图书馆网络数据库以及 g o o g l e 的学术搜索工具和图书馆馆藏图书来获取国内外学者的相关文献和研究 浙江大学硕十学位论文 o e m 企业转型模式及其影响因素研究 成果。笔者通过阅读和相关文献，为本研究奠定了扎实的理论基础。 ( 2 ) 案例分析：通过文献阅读对研究的各方面有了一定了解之后，笔者对 3 家o e m 企业的转型做了深入剖析，总结了3 家企业不同的转型模式及其背后 的原因，为模型的建立和假设的提出提供了进一步的依据。 ( 3 ) 预调研和问卷发放：本研究预调研过程是与问卷的设计调整同步进行 的，在文献阅读和案例研究的基础上，笔者初步设计出了预调研问卷，之后在小 规模范围内发放，通过此次预调研的结果反馈，进行了调整，并最终形成正式调 研问卷用于大规模发放。 ( 4 ) 统计分析。运用统计软件对调查结果进行分析，验证o e m 企业转型 模式及其影响因素问卷的效度和信度，并对问卷结果进行多种统计分析，包括描 述性统计、因子分析、回归分析、卡方检验、交互效应检验等。 1 5 研究难点 难点1 ：文献参考 到目前为止，因为o e m 企业在国外并不十分普遍，国外理论界对于o e m 企业转型的研究比较少，可以直接借鉴参考的文献并不多。国外的文献集中在理 论上探讨全球价值链的治理，没有提出关于o e m 企业转型模式的框架。而国内 的相关研究虽然数量很多，在目前也是一个热点，但是对o e m 企业的转型及其 影响因素的研究还处于探索阶段，在国内之前关于o e m 企业转型的文献研究中， 仅限于o e m o b m o b m 的路径的研究，很少有更深入和更结构化的模式和影响 因素的研究。因此这就大大增加了文献参考的难度，为此，在文献阅读方面作者 跳出o e m 企业本身，从价值链入手，研究o e m 企业在价值链中的地位，将全 球价值链理论中的功能升级作为本研究的理论支撑。在这个理论框架下，通过阅 读文献总结o e m 企业转型的途径、程度和步骤及其影响因素。 难点2 ：实证调研 o e m 企业转型模式及其影响因素的模型验证需要大量的调查数据作为支 撑，如果没有充分的符合统计学要求的足够调查数据，就很有可能出现结果没有 科学性、偏离预期的情况。因此本研究十分重视对企业的问卷调研工作。由于本 文研究和调研对象的特殊性，在一个企业中只能发放一份问卷，且企业一般不愿 意透露自身的私密信息，因此要收集足够的真实可靠的数据很有难度。为了克服 这个困难，笔者通过走访各个高级管理总裁班邀请企业高层管理者填写问卷，并 通过同学和朋友进行问卷的发放以及通过o e m t i m e s 的网站发放问卷来保证数 据的充分性和真实可靠性。在调查对象的选择、调查过程的监控以及调查数据的 筛选方面都做了最大努力，以保障研究的科学性。 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 1 6 研究创新点 以往的研究多是从产业或集群的角度去研究整个价值链的升级，而本论文研 究的o e m 企业转型是研究企业层面上的价值链功能升级，针对企业的内外部因 素来探讨转型模式。 前人研究o e m 企业转型多停留在o e m o d m o b m 的路径层面。而不同的 企业由于其条件和环境等因素不同，其转型途径、程度和步骤相应地会有所不同。 本论文于是把研究的聚焦点放在影响o e m 企业转型模式的因素上，提出了o e m 企业转型可行的模式，提出并验证了一些会影响转型模式的因素，这是前人未曾 系统深入研究过的。因此，本文的研究更有实践意义，对企业的指导作用更强。 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响冈素研究 2 文献综述 本章通过对o e m 、o d m 、o b m 的界定及相关研究、价值链与全球价值链、 o e m 企业成长路径、转型相关的研究及影响因素等方面的文献归纳和综述，为 下文探讨o e m 企业转型模式及其影响因素提供理论支撑。 2 1o e m 企业概述 2 1 1o e m 、o d m 、o b m 概念界定 o e m ，是o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g 的缩写，是一种特殊形式的合同 安排，由品牌公司提供产品设计，规范和质量标准甚至指定的零部件，而由合同 制造商( c o n t r a c tm a n u f a c t u r e r ) 提供制造环节的服务。提供制造环节服务的厂商 被称为o e m 厂商或o e m 企业( h o b d a y ，1 9 9 4 ) 。在o e m 的条件下，供给方根 据购买方的要求制造出精确标准的产品，购买方用其自身的品牌和分销渠道对其 进行营销。这种安排可以使o e m 供给方不用花时间和精力去考虑投资市场和渠 道，并且还可能得到购买方的在技术和管理方面的培训以及在产品、财务和管理 方面的规范和建议( h o b d a y ，1 9 9 4 ；g e r e 伍，1 9 9 9 ) 。 o d m ，是o r i g i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r i n g 的缩写。在8 0 年代早期，o e m 系 统的性质和复杂度都有了相当大的演化和发展，很多电子行业的产品由o e m 供 给方设计、具体化并且被生产出来，这种体系被称为o d m 。在o d m 关系下， 供给方根据购买方提供的设计布局，承担一些或所有的产品设计和流程任务。一 旦合同制造商能够提供产品设计，我们就称其为o d m ( h o b d a y ，1 9 9 4 ：l e e & c h e n ，2 0 0 0 ) 。相对于o e m 来说，o d m 供方还需要具备设计能力，其承载的附 加值大大超过了o e m 。 o b m 是o w nb r a n dm a n u f a c t u r i n g 的缩写，是指产品制造商通过自行建立的 产品品牌与营销渠道，销售其所生产的产品( h o b d a y ，1 9 9 4 ) 。o b m 占据价值 链的全部环节，其附加值远远超过o e m 和o d m 、能够获取较大的利润。 o e m 、o d m 、o b m 三者在价值链环节上的主要贡献和区分如图2 1 所示。 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 图2 1o e m 、o d m 、o b m 在价值链上的区分 h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 研究了韩国、新加坡和我国的台湾、香港的发展历程，并 提出了一个较为落后企业的技术学习过程模型。在这个过程模型中，h o b d a y 分 析了与学习阶段对应的企业技术阶段特点和市场特征。并提出了与较为落后国家 技术学习过程与相应的o e m o d m o b m 阶段。c h e n l e e ( 1 9 9 7 ) 也总结了 o e m o d m o b m 阶段在不同项目上的特征，如表2 1 所示。 表2 1o e m o d m o b m 相应的阶段特征 资料来源：h o b d a y ( 1 9 9 5 ) ，c h e n & l e e ( 1 9 9 7 ) 浙江大学硕士学位论文o e m 企业转型模式及其影响因素研究 2 1 20 1 ：m 存在的动因 p e n r o s e ( 1 9 5 6 ) 的资源基础论认为，企业是资源的集合，企业的竞争优势 来源于企业可用的内外部资源，每个企业都是一个独特的资源整合体，而这种资 源总是有限的。企业要构建自己的竞争优势，就必须集中自己的优势资源于擅长 的环节。因此，一些企业成为专注于研发、市场运作和品牌推广的品牌厂商，另 一些企业则集中于制造环节，成为品牌厂商的供应商，在某种程度上是由于它们 各自不同的资源所决定的。 与p e n r o s e 的资源基础观相类似的，动态能力观把竞争优势的来源归结到企 业的核心能力上，认为企业必须集中构建自己的核心能力，这也在很大程度上推 进了o e m 的产生。 另外，从价值链的角度来看，p o r t e r ( 1 9 8 5 ) 认为，在一个企业众多的活动 中，并不是每一个环节都创造价值。企业所创造的价值，实际上来自企业价值链 上的某些特定的价值活动；这些真正创造价值的经营活动，就是企业价值链的战 略环节。企业在竞争中的优势，尤其是能够长期保持的优势，是企业在这些战略 价值环节上的优势，抓住了这些关键环节，也就抓住了整个价值链。 1 o e m 供方提供o e m 的动因 h o b d a y ( 1 9 9 4 ) 指出，o e m 能够使公司接触到国际市场，出e l 大量商品， 实现规模效应。不仅如此，还可以使企业省去很多成本，如市场研究成本和推广 成本。另外，通过为品牌厂商制造产品，o e m 供方能够在于中学( 1 e a r n i n gb y d o i n g ) ，熟悉并学到相关产品的流程、技术以及有关管理、制度等方面的标准和 优秀的经验。通过o e m ，厂商还可以了解外国购买者的偏好，包括质量的国际 标准以及市场的需求情况等：另外，通过干中学，o e m 供应商的产品能力、制 造方面的专长以及学习如何管理产品网络的能力会随着时间和业务量的增加而 增加( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) 。 从技术学习的角度来看，o e m 是欠发达国家和地区企业技术学习的一个重 要途径，这不仅包括具体技术的学习还包括技术学习能力的学习。c y h n ( 2 0 0 0 ) 指出：很多o e m 厂商不完全升级为o b m 或o d m ，是因为他们要把向外国先进 企业学习的大门敞开着。周晓艳、黄永明( 2 0 0 6 ) 结合案例分析韩国三星电子 o e m 和其技术能力提高之间的关联，论证了o e m 模式在隐含性知识的转移中 更有效率，因而对发展中国家本土企业来说，o e m 模式是技术创新的一条有效 的低成本途径。 从我国大多数企业的