（企业管理专业论文）“合肥科技创新型企业培育计划”跟踪研究.pdf

“合肥科技创新型企业培育计划 跟踪研究 摘要 企业是技术创新的主体，加快培育科技创新型企业对于促进技术创新体系 建设意义重大。合肥市通过实施“科技创新型企业培育计划”，对如何培育科技 创新型企业做了有益尝试。本文通过对“合肥科技创新型企业培育计划 进行 跟踪研究，系统地分析了合肥市培育科技创新型企业的相关问题。 首先，作者在分析和总结国内外研究成果的基础上，对科技创新型企业做 了界定，对其特征做了分析。其次，作者概述了“培育计划”的制定、实施流 程和科技创新型企业评价体系。然后，跟踪调查了合肥市培育科技创新型企业 的情况，从各年度实施情况、主要培育措施、培育效果评价等方面研究了培育 的总体情况，分析了培育过程中存在的问题；对典型试点企业参与“培育计划” 的情况进行了跟踪调查，对其创新能力做了评价。接着，根据国家统计局实施 的工业企业调查中企业家问卷信息，研究了企业家对创新的看法，分析了企业 创新存在的问题。最后，本文提出了合肥市培育科技创新型企业的新思路，为政 府营造良好的创新环境，在更高的水平上培育科技创新型企业，促进科技创新 型企业更好更快发展提供参考。 关键词：科技创新型企业；创新；培育 t r a c ks t u d yo nt h ec u l t i v a t i o np r o j e c to ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n - b a s e de n t e r p r i s e so fh e f e i a b s t r a ct e n t e r p r i s e sa r et h em a i nb o d yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o n c u l t i v a t i n gm a n yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e dc o r p o r a t i o n si ss i g n i f i c a n tf o re s t a b l i s h i n gt h et e c h n i c a l i n n o v a t i o nr e g i m e t h eg o v e r n m e n to fh e f e ie x c u t eap r o je c t t of i n dt h ew a yt o c u l t i v a t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n - b a s e de n t e r p r i s e s b a s e do nt h et r a c ks t u d yo f t h ep r o j e c tw h i c hc u l t i v a t et h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n - b a s e de n t e r p r i s e si nh e f e i ， t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y s e ss o m ec o r r e l a t i v ep r o b l e m si nt h ec u l t i v a t i o n f i r s t ，o nt h eb a s i so fa n a l y z i n ga n ds u m m a r i z i n gt h er e s e a r c hr e s u l t so fs o m e d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r s ，t h i sp a p e rd e f i n e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e de n t e r p r i s e s ，a n da n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e de n t e r p r i s e s b a s e do nt h e s er e s e a r c h e s ，t h i sp a p e rp r e s e n t st h eb a c k g r o u n d ， e x e c u t i o np r o c e s sa n dt h ee v a l u a t i o ni n d e x e ss y s t e mo ft h ep r o j e c t s e c o n d ，t h i s p a p e rm a k e sat r a c ks t u d yo nt h ec u l t i v a t i o np r o je c tb ya n a l y z i n gt h ee x e c u t i o n i n s t a n c e so fa n n u a lm a i nc u l t i v a t i o nm e a s u r e s ，c u r r e n ts t a t u s ，e f f e c t so ft h e c u l t i v a t i o n ，a n dt h ep r o b l e m se x i s ti nt h ec u l t i v a t i o n t h i sp a p e rm a k e sat r a c k s t u d yo ns o m et y p i c a lc o r p o r a t i o n s ，w h i c hi n n o v a t i o na b i l i t i e sa r ee v a l u a t e d ，t o o t h i r d ，a c c o r d i n gt ot h ei m p l e m e n t a t i o naq u e s t i o n n a i r es u r v e yo fe n t r e p r e n e u r s w h i c hi sl a u n c h e db yn a t i o n a lb u r e a uo fs t a t i s t i c so fc h i n a ，t h i sp a p e rd i s c u s s e s t h ec o g n i t i o no fe n t r e p r e n e u r st o w a r d si n n o v a t i o n l a s t ，t h i sp a p e rp u t sf o r t hs o m e d e v e l o p m e n t a lc o u n t e r m e a s u r eo nh o w t op r o m o t et h ec u l t i v a t i o no ft e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n - b a s e de n t e r p r i s e si nh e f e i t h e s em e a s u r e sw i l lh e l pt h eg o v e r n m e n tt o b u i l da ne n v i r o n m e n tw h i c hi s p r o p i t i o u s t oi n n o v a t i o n ，a n dw i l lp r o m o t et h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e de n t e r p r i s e sg r o w i n gb e t t e ra n df a s t e r k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b a s e de n t e r p r i s e s ；i n n o v a t i o n ；c u l t i v a t i o n 插图清单 图l 一1 论文研究框架2 图4 1 “培育计划”实施流程图1 5 图7 1 多层次科技创新型企业培育体系图4 3 表格清单 表4 一l 合肥市科技创新型企业评价指标体系1 - 7 表5 1 企业创新投入2 3 表5 2 企业部分创新产出2 3 表5 3 科技创新型企业评价指标体系权重2 9 表5 - 4 企业定量指标无量纲化结果3 0 表5 - 5 企业定性指标无量纲化结果3 0 表5 - 6 企业指标隶属度3 1 表6 1 企业家基本信息分布情况表3 6 表6 - 2 创新对企业各种影响及程度情况表3 7 表6 - 3 创新构思的主要来源及影响情况表3 8 表6 4 企业创新获得成功的主要因素及影响情况表3 8 表6 - 5 企业激励员工创新的措施及实施效果情况表3 9 表6 6 相关政策对企业创新活动影响情况表4 0 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得 金目巴王些太堂 或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签字受龇 签字胁砰啤月洳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 金目曼王些太堂 有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅或借阅。本人 授权 金旦巴王些太堂 可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文者签名歌毛毯 签字日期 学位论文 工作单位： 通讯地址： 日 导，赫劳别嗽嘞砖助 签字日期 电话： 邮编： 年年月幻日 致谢 光阴似箭，转眼硕士研究生阶段的学习就将结束了。首先我要衷心感谢导师 姚晓芳教授的辛勤教育和培养，三年来自己取得的点滴进步无不凝聚着导师的 殷殷关切之情。姚老师学识渊博，治学严谨，思路清晰，对问题有深刻的洞察 力。本文从选题、建立框架、收集分析资料到修改定稿的过程都得到了姚老师 的悉心指导和帮助，使我能够顺利完成论文的撰写。在导师的指导下，我的知 识层次又得到进一步的提高，逐渐掌握了许多研究方法和研究思路。姚老师一 丝不苟的工作作风，勤勉的工作态度，平易近人的处世方式，以及对学生的关 心和爱护，都使我深受感动。在生活和思想上，导师及其丈夫程海来老师也给 予了我无微不至的关心和帮助，这一切使我永生难忘。对姚老师的谆谆教诲和 悉心指导，在此我表示衷心的敬意与感谢! 感谢张仁华老师在我硕士期间给予我的精心指导和帮助。他治学严谨、诲 人不倦、关爱学生的品德是我终生学习的榜样。 难忘母校合肥工业大学，感谢管理学院和研究生院的全体老师，他们的教 诲和辛勤工作为我们创造了学习和生活的优越条件。 本论文在开题报告和论文修改过程中得到了张宏、吴列前、苏建国、龙丹、 杨蕾、杨文江等师兄师姐的帮助，非常感谢他们提出了许多宝贵的意见。在论 文的写作过程中，同窗齐骥、陈汝超、刘祥梅和黄运芹，还有师弟师妹，0 6 级 研究生2 4 班的同学们，都给了我很多帮助，在此向所有关心、爱护、帮助过我 的同学致以由衷的谢意! 感谢合肥市国家科技创新型试点市工作办公室王林宪主任，给我提供了实 习的机会，为我搜集论文素材提供了很多便利。感谢办公室的其他领导和同事 在工作和生活上对我的关爱和帮助。 感谢我的亲人和朋友，感谢多年以来他们在精神和物质上对我的支持。 最后，感谢对本文进行评审和提出宝贵意见的各位老师和专家。 作者：魏亚龙 2 0 0 9 年4 月 第一章绪论 1 1 问题的提出 企业创新能力的高低直接影响一个国家的创新水平。企业不仅是创新体系 中技术创新的主体，也是研究开发经费的主要承担者，同时也是新技术的使用 者。企业主要承担技术创新和知识应用的任务，通过技术创新和知识应用，改 进产品，占领市场。目前，世界非军事领域科技研发投资的8 0 、技术创新的 7 1 ，都是由世界5 0 0 强企业所创造和拥有的，6 0 的技术转让也发生在5 0 0 强 企业之间。就世界范围而言，企业是自主创新的主体，已经成为不争的事实。 2 0 0 6 年年初召开的全国科技大会，做出了走中国特色自主创新道路、建设 创新型国家的重大战略决策，并在发布的国家中长期科学和技术发展规划纲 要( 2 0 0 6 2 0 2 0 年) 中明确指出：“深化科技体制改革的思想是以服务国家目 标和调动广大科技人员的积极性和创造性为出发点，以促进全社会科技资源高 效配置和综合集成为重点，以建立企业为主体、产学研结合的技术创新体系为 突破口，全面推进中国特色国家创新体系建设，大幅度提高自主创新能力”晗1 。 在技术创新体系的建设中，最关键的是培育企业成为技术创新的主体，使 企业逐步成为科技成果的吸纳者、创新人才和经费的主要投入者、工业知识产 权的主要拥有者、新技术的主要创造者、产业未来技术的主要引领者以及先进 管理模式的开拓者。 因此，怎样培育企业成为技术创新的主体是当前亟待解决的问题，也是当 前研究的热点。但是，我国在这方面起步较晚，研究成果较少，国家和各个省 市的实践不多，可供借鉴的经验少。合肥市科技创新型企业培育工作走在全国 的前列，“培育计划 本身就是开拓创新。对“培育计划”进行跟踪研究就显 得十分重要。 1 2 研究意义 合肥市开展和实施“科技创新型企业培育计划 ，对于促进本地企业发展， 提高本地自主创新能力具有深刻的意义。关注培育全过程，及时分析培育目标 与培育结果之间的差异，把握培育动态，总结经验，掌握规律，十分重要。更 何况在众多科技创新型企业的申报材料和验收材料中蕴含着大量原始信息，是 花钱也买不到的宝贵资料。 在学术价值上，本研究为系统地研究此类问题提供思路和方法。 在实用价值上，本研究通过深度挖掘，开发利用这些资料，有助于更好地 了解合肥市企业技术创新状况及企业在技术创新中遇到的困难，有利于政府科 学决策，引领未来。对“合肥科技创新型企业培育计划 进行系统的跟踪研究， 发现问题，找出规律，对于合肥后续培育工作调整思路意义重大，也对其他省 市开展创新型企业培育工作有重要的参考价值。 1 3 研究基础 2 0 0 8 年，合肥工业大学管理学院姚晓芳教授承担了合肥市软科学研究课题 “合肥科技创新型企业培育计划”跟踪研究( 编号：合科 2 0 0 8 11 号) 。 作者参与了该课题申报、调查研究、数据收集整理和课题报告撰写整个过程。 另外，作者利用在合肥市国家科技创新型试点市工作办公室实习的机会，参与 了合肥市科技创新型企业的验收和认定工作，通过分析科技创新型企业申报的 材料，对科技创新型企业的发展现状和创新活动有了深入的了解。以上课题研 究和社会实践活动为本文研究奠定了坚实的基础。 1 4 研究内容和框架 本文研究框架如图卜1 所示。 绪 论 土 文献综述 上 科技创新型企业的界定 上 “合肥科技创新型企业培育计划”的制定与实施 土、， 土 基于政府视角： 基于企业视角：基于仓、i 【，家视角： 合肥科技创新型企业典型试点企业跟踪调 企业家对创新的认知 培育情况跟踪调查查 r 培育科技创新型企业的新思路 上 研究结论与展望 图卜1 论文研究框架 本文主要包括八章，依次介绍如下： 第一章是绪论，提出了问题，介绍了本论文的研究意义、研究内容、研究 方法和主要创新点； 第二章对国内外技术创新文献和动态做了综述，形成本文的理论基础； 第三章对科技创新型企业做了界定，并分析了科技创新型企业的特征； 2 第四章从“培育计划”的制定，实施流程，评价指标体系三个方面对“培 育计划做了概述； 第五章对合肥科技创新型企业培育情况做了跟踪调查，分析了总体情况， 并对典型试点企业做了跟踪调查； 第六章利用统计局创新调查结果，分析了合肥市企业家对创新的看法； 第七章就如何进一步促进合肥市科技创新型企业培育提出了新思路； 第八章是研究结论和展望，总结了本文的主要研究工作与内容，介绍了本 文的研究展望，为后续研究指明了方向。 1 5 研究方法 本文在大量文献阅读与总结和跟踪调查的基础上，采取实证研究与理论研 究相结合、定性分析和定量分析相结合的研究方法。 ( 1 ) 文献查询。通过相关文献查阅和交流，了解国内外技术创新领域的研 究动态，明确研究方向。本文在文献分析的基础上，以科技创新型企业培育计 划及其内容为研究对象，构建了研究框架。 ( 2 ) 跟踪调查。作者利用从2 0 0 7 年开始在合肥市国家科技创新型试点市 工作办公室实习的机会，参与了合肥市科技创新型企业的验收和认定工作，对 2 0 0 7 年和2 0 0 8 年的合肥市科技创新型企业培育计划总体实施情况进行了跟踪 调查。 ( 3 ) 案例研究。本文以试点企业为例，具体阐述了科技创新型企业是如何 通过参与“培育计划 来提高企业的创新能力。 ( 4 ) 访谈及数据处理。为避免理解上的偏差造成数据失真，作者采用一对 一访谈的形式，让访谈者依据问卷来进行两两比较和百分制打分。在数据处理 时，将定量指标与定性指标分别处理，运用多层次模糊综合评价法来评价案例 企业的创新能力。 1 6 主要创新点 ( 1 ) 本文从多角度对“合肥科技创新型企业培育计划”做了跟踪研究。国 内目前还没有就针对某一计划做跟踪调查的研究。本文从政府视角、企业视角、 企业家视角三个维度出发，多角度、多层面对“合肥科技创新型企业培育计划” 做了跟踪研究，分析了科技创新型企业培育的措施、效果及存在的问题。 ( 2 ) 本文改进了企业创新能力的评价方法。目前对于创新型企业的评价， 较多地采用加权平均法、多元统计分析方法等，这些方法虽然操作简单，但评 价结果的说服力和准确性有待于增强。本文从系统科学领域引入模糊综合评价 法和层次分析法，并将两者结合起来，形成多层次模拟综合评价方法，更加全 面、准确地评价了科技创新型企业创新能力。 3 第二章企业技术创新国内外研究现状综述 2 1 技术创新国内外研究综述 2 1 1 国外研究 国外关于技术创新的理论研究很多。“创新理论 最早是1 9 1 2 年约瑟夫阿 罗斯熊彼特( j o s e p ha l o i ss c h u m p e t e r ) 在他的著作经济发展理论一书中 提出的。熊彼特把创新定义为一种生产函数的转移，或是一种生产函数的新组 合，其目的在于获取潜在的超额利润。他把创新概括为五种类型：第一，生产 新的产品；第二，引入新的生产方法、新的工艺过程；第三，开辟新的市场； 第四，开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；第五，采用新的组织方 式。熊彼特所描绘的五种创新，大致可归纳为三大类：一是技术创新，包括新 产品的开发，老产品的改造，新生产方式的采用，新供给来源的获得，以及新 原材料的利用；二是市场创新，包括扩大原有市场的份额及开拓新的市场；三 是组织创新，包括变革原有组织形式及建立新的经营组织。熊彼特把发明创造 与技术创新相区别。他认为发明创造只是一种新概念、新设想，或者至多表现 为实验品。而技术创新则是把发明或其他科技成果引入生产体系，利用那些原 理制造出市场需要的商品，从而使生产系统产生震荡效应。这种科技成果商业 化和产业化的过程才是技术创新【3 1 。熊彼特的创新理论提出之后，由于受到同时 期的“凯恩斯革命 的理论影响，并没有得到广泛的重视。 2 0 世纪5 0 年代以后，许多国家的经济出现了长达近2 0 年的高速增长“黄 金期”，这一现象己不能用传统经济学理论中资本、劳动力等要素加以简单解释。 西方学者对技术进步与经济增长关系产生了兴趣并开展了深入的研究，从而使 技术创新理论得到了长足的发展。 具体分析看，国外在技术创新方面的研究过程大体可分为以下三个阶段： 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代末，在新技术革命浪潮推动下，技 术创新研究逐步突破新古典经济学的局限与束缚，开始形成对技术创新起源、 效应和内部过程与结构等方面的专门研究。这一阶段的研究处于开发期，比较 分散尚未形成完整的理论框架，研究方法主要是案例分析总结。在管理科学中 逐步形成专门的技术创新研究领域。由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑 战，对创新相关问题多从创新主体( 企业、公司和社会团体) 的组织结构变动、 风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。研究开始涉及到创新过程中的 信息交流与创新环境等。总体看来，这一阶段的创新仍只是作为一个整体变量 来研究，具有代表性的研究者是索洛( rs o l o w ) 。他对技术创新理论重新进行 了较全面的研究，并在1 9 5 1 年发表的在资本化过程中的创新：对熊彼特理论 的评论一文中首次提出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和后阶段 4 发展，这种“两步论 被认为是技术创新界定研究上的一个里程碑h 1 。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初，技术创新研究从管理科学和经 济发展同期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系， 研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全 面的探讨，研究内容主要包括创新的理论基础，技术创新的定义、分类、起源 ( 动力与机会) 、特征、过程机制与决策、经济与组织效应，管理系统，技术 与创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等。 在这个阶段中，美国国家科学基金会n s f 在报告1 9 7 6 年：科学指示器中将 技术创新定义为“是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场”，明确地将 模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新划入技术创新 定义范畴中。与此同时，英国经济学家斯通曼( p s t o n e m a n ) 却认为，技术创 新是首次将科学发明输入生产系统并通过研究开发，努力形成商业交易的完 整过程5 1 。 第三阶段是2 0 世纪8 0 年代初至今，这一阶段的研究向综合化方向发展， 在综合己有研究成果的基础上，从已有研究范围中选出或新提出有关重点专题 进行深入研究，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。八十年 代中期，缪尔塞( r m u e s e r ) 在对几十年来在技术创新定义上的多种主要观点和 表述作了较系统的整理分析。在此基础上，缪尔塞将技术创新重新定义为：技 术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。这一定 义突出了技术创新在两方面的特殊涵义：一是活动的非常规性，包括新颖性和 非连续性；二是活动必须获得最终的成功实现哺1 。后来，国际经济合作与发展 组织( o e c d ) 致力于推动创新发展和竞争，它对技术创新的描述是：技术创新 是指产品和工艺的创新，包括实现了技术上新的产品和工艺，以及技术上有重 大改进的产品和工艺。它还特别强调产品和工艺被列入市场或应用生产。因此， 技术创新包括了科学、技术、组织、金融和商业一系列活动。2 0 0 4 年，美国 竞争力委员会在发表的创新美国( i n n o v a t ea m e r i c a ) 中对技术创新下了 定义：技术创新是指知识向新产品、新工艺和新服务的转化过程，它不仅涉及 到科学技术活动，还涉及到对顾客需求的了解和满足哺钉。 2 1 2 国内研究 我国对于技术创新的研究起步较晚，始于2 0 世纪7 0 年代末期我国一些经 济学者对国外技术创新成果的介绍。随着研究的不断扩展，2 0 世纪8 0 年代中 后期，国内陆续出现了一些关于技术创新研究方面的论文和著作，研究工作很 快就从单纯的翻译介绍西方技术创新理论和研究方法论转向了对我国企业技术 创新活动的实证研究，逐步形成了符合我国国情、全面系统的技术创新理论体 系。 ( 1 ) 理论研究方面 5 关于技术创新的研究涉及到方方面面的问题，主要是技术创新的层次、技 术创新的机制和模式、技术的扩散与转移、创新的测度、高技术企业的创新与 发展、创新与企业家行为、技术进步与技术创新。学者们就这些主题展开了系 统的理论研究，形成了完善的技术创新理论体系。朱宝红在对目前国内技术 创新的研究综述中对技术创新的研究进行了总结。目前国内对于技术创新的 研究主要集中在以下三类：一是从经济学和管理学的角度对技术创新进行研究， 研究技术创新的经济现象；二是从社会学的角度对技术创新进行研究；三是从 哲学的角度探讨技术创新的本质和特征n 0 1 。 目前国内的研究成果多以技术创新学或企业技术创新学等形式加以体现， 具体内容介于微观企业活动与宏观调控之间，反映的是从构筑微观基础入手到 与宏观相结合的研究思路。如中国科技促进研究发展中心的柳卸林在技术创 新经济学一书中，阐述了技术创新经济学方面的内容，揭示了技术创新的过 程、机制，系统地阐述了技术创新与市场结构、企业、产业演化和经济增长之 间的关系，分析了创新政策、技术创新经济学的理论、方法问题，还对技术创 新激励问题作了深入研究3 。还有清华大学的傅家骥认为：“技术创新是企业 家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要 素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产 品、新的生产( 工艺)方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给 来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的 综合过程n 2 。王全秀等认为：“企业创新由技术创新和制度创新构成。企业 技术创新是企业按照市场需求将科技成果转化为商品并首次实现其商业价值的 动态过程引”。这个定义强调了：第一，技术创新的主体是企业，不是政府或 其所属的科研机构；第二，技术创新是一个双向的作用过程，源于市场，归 于市场；第三，衡量技术创新成功的唯一标志是科技成果首次实现其商业价值。 技术创新包括：( 1 ) 产品创新；( 2 ) 工艺创新；( 3 ) 原材料供应和能源创新； ( 4 ) 市场( 营销) 创新；( 5 ) 管理( 含服务) 创新。郑雨分析了过渡性技术 创新理论，认为新技术从技术样品形态到企业生产流水线形态的过渡性创新， 具有很强的虚拟性和试探性，是新技术寻求磨合技术和技术发展轨道的过程， 同时也是规避风险过程。过渡性创新的几个具体环节包括：新技术的功能创新 和技术生产线方案的选择、生产流水线上的创新、新技术的市场创新。过渡性 创新应注意两个问题：一是新旧技术转换成本；二是在虚拟性选择中，应尽量 关注新技术与跨国公司主流技术范式的一致性n 4 1 。 还有以冯之浚为代表的对国家创新体系的研究，侧重于从宏观层面把握技 术创新对产业提升及经济增长的影响。该研究在强调技术创新基本理论的前提 下，主要结合当今世界高科技产业发展在经济增长及国家安全方面的重要性， 认为应该通过政府的合理引导与政策支持，大力推进企业的技术创新，促进产 6 学研的结合，推动整体经济体系中的技术创新机制的形成。 此外，特别需要指出的是，我国学者多数是将研究集中在对西方技术创新 理论评述、国内外技术创新理论的进展和发展趋势上面，创造性的技术创新研 究成果并不多。 ( 2 ) 实证研究方面 技术创新实证研究方面，近些年来的研究成果越来越多。实证研究多分布 在技术创新的环境、技术创新的模式、技术创新能力评价研究等三个方面。 在技术创新的环境研究方面，主要成果集中在技术创新动力机制、影响机 制等方面。如景劲松等对企业在进行国际化过程中影响技术创新环境因素进行 了进一步的论述，这些因素主要包括国家资源层、国家产业环境层、国家政策 层和社会文化层等四个方面n 副。汕头大学的李跃分析了新经济环境下企业技术 创新的内部激励机制，提出要促进企业技术创新，企业要构建明晰的产权、构 建有效的组织制度、实施有效的管理制度和营造鼓励创新的企业文化等n6 1 。武 汉大学的刘明霞等研究了新经济环境下企业的技术创新动力机制，认为技术创 新动力模式应充分考虑不同企业之间的差别；政府要重视对经济生活的干预、 规划、组织和调控；企业应结合自身实际建立可行的公司治理模式；还认为国 家创新系统特别是投资风险体系的建立，对企业创新的启动具有重大意义n 7 1 。 在技术创新的模式研究方面，北京大学的李国平等以青岛为例，分析了企 业技术创新模式的选择，他们认为企业技术创新有三种基本模式，即自主创新、 引进创新和模仿创新引。并通过分析得出，青岛市企业技术创新的基本模式自 主创新与引进创新并重，独立创新与联合创新相结合。中国科学技术信息研究 所的杨朝峰分析了技术创新的两种基本模式( 自主创新和模仿创新) ，他研究得 出：企业对技术创新模式的选择与企业所处国家或地区的知识产权的相对保 护程度有关；企业的技术产出弹性系数对企业的模仿成本具有放大效应，强化 了企业的选择n 们。高鹏认为中小企业技术创新组织模式的基本特征是形态扁平 化、规模小型化、性质柔性化和形式网络化。常见缺陷主要有结构缺陷、机制 缺陷、动力缺陷和效益缺陷等。他认为中小企业技术创新组织优化选择一方面 要求企业选择恰宜的技术创新战略目标和组织原则，另一方面需要企业构建 学习型技术创新组织，进一步变革传统的技术创新组织模式比引。 在技术创新能力评价研究方面，范德成、周豪指出，区域技术创新能力是 区域经济增长和竞争的决定性因素，是区域内各科技创新要素相互作用与影 响的结果，并选取了1 2 个要素作为评价指标乜。关伟在大连高新园区技术 创新能力评价研究一文中，把高新区的创新能力分为了四个阶段，并赋予了 一定的分值，进一步量化了技术创新能力瞳2 1 。楼高翔、曾赛星认为协同能力对 于区域技术创新有很重要的作用，并建立了一个相对完整的评价体系心朝。 7 2 2 国内创新型企业培育情况综述 2 2 1 国家开展创新型企业试点工作情况 2 0 0 6 年4 月1 3 日，关于开展创新型企业试点工作的通知( 国科发政 字 2 0 0 6 1 10 号) 下发，同时创新型企业试点工作实施方案和创新型企 业试点方案主要工作要求公布。2 0 0 6 年7 月，国家首批选择了1 0 3 家企业开 展试点。2 0 0 7 年1 2 月，扩大试点范围，又选择1 8 4 家企业开展试点。2 0 0 6 年 1 2 月，科技部还与财政部、教育部、国资委、全国总工会、国家开发银行共同 建立了“推进产学研结合协调指导小组，加强统筹协调，发挥各自优势，共 同推进产学研结合工作，开展了产业技术创新战略联盟的试点工作。2 0 0 8 年7 月底，科技部、国资委、全国总工会三部门联合认定了首批共9 l 家“创新型企 业”。 2 2 2 各省市培育创新型企业情况 随着国家创新型企业试点工作的开展，各个省市也紧随其后，各自开始了 创新型企业培育和试点。广东、江苏、浙江、安徽、江西和宁波、徐州、常州、 马鞍山等省市都开始了创新型企业试点工作。如江苏省创新型企业试点的目标 是力争在“十一五 期间，在全省范围内按照不同行业、不同区域选择1 0 0 家 企业作为江苏省创新型试点企业，并争取一批企业成为国家级创新型试点企业。 通过试点工作的开展，大幅度提升企业的自主创新能力和综合竞争实力，突破 一批关键、共性技术，培育一批拥有自主知识产权技术和持续创新能力的企业， 形成比较成熟的、可推广应用的自主创新成功经验，为广大企业的自主创新提 供借鉴和典型示范。各个省市开展创新型企业试点，具体建设内容主要为加强 企业研发能力建设、加大企业创新投入力度、加强企业创新管理体制建设、培 养创新人才队伍、完善创新机制政策等五个方面。 2 0 0 7 年3 月6 日，安徽省科技厅等六部门联合下发了关于确定一批企业 开展省创新型企业试点的通知，确定了首批4 8 家省级创新型试点企业。在一 年多的培育之后，2 0 0 8 年1 0 月17 日，安徽省委、省政府授予奇瑞汽车股份有 限公司、马钢( 集团) 股份有限公司、安徽海螺集团有限责任公司、铜陵有色 金属集团控股有限公司、安徽江淮汽车股份有限公司、安徽叉车集团有限责任 公司、安徽丰原集团有限公司、安徽科大讯飞信息科技股份有限公司、安徽中 鼎密封件股份有限公司、黄山永新股份有限公司等1 0 家企业为“安徽省创新型 企业2 引。 虽然各省市都启动了创新型企业培育，但是在创新型企业培育的系统策划 和评价指标体系建设上都没有实质性的突破和成果。 8 2 2 3 评价指标体系制定情况 国家在评价创新型企业时，主要通过四个定量指标和一个定性指标。四个 定量指标是指研发经费投入强度、千名研究开发人员拥有的授权发明专利量、 新产品( 工艺、服务) 销售收入占全部销售收入的比重、全员劳动生产率；一 个定性考察指标即创新组织与管理。在为数不多的几个建立创新型企业评价指 标的省市中，深圳市2 0 0 5 年底制定了深圳市科技创新型企业标准评估体系， 主要关注科技型企业原始创新、改革创新、集成创新和k n o w h o w 创新四个方面 的创新效果评估，制定了创新投入、创新产出和创新效益3 个一级指标、18 个 二级指标。该评估体系较为详细的制定了企业在技术创新方面的量化指标，但 没有划分行业，没有设定企业知识创新、企业创新文化建设和创新制度建设方 面的指标，忽视了企业在创新方面的生态效益和社会效益等外部指标。无锡市 2 0 0 6 年建立了科技创新型企业评价标准，从产业方向、制度建设能力、投入能 力、研究开发能力、生产能力、营销能力和综合性指标7 个方面对创新型企业 进行评价。山东省泰安市也于2 0 0 6 年出台了泰安市科技创新型企业评价考核 实施细则，根据该细则对全市的创新型企业进行认定，评价和管理。总体上 看，这些评价指标标准设计比较简单，尚不能构成评价指标体系。 综上所述，虽然国家、各省市都启动了创新型企业的培育工作，取得了较 大的进展和成效，但是，这一领域还存在很多不足，有待于进一步研究： ( 1 ) 关于科技创新型企业的界定，目前各省市之间界定的标准不统一，有 待从诸子百家走向规范统一。 ( 2 ) 科技创新型企业的培育情况如何? 取得了哪些成效，还存在什么问题? 基于政府视角，需要哪些政策，采取什么措施? 基于企业家视角，怎样培育企 业创新的能力? ( 3 ) 各省市关于科技创新型企业评价指标体系的设计比较简单，尚未构成 评价指标体系，无法起到引领科技创新型企业培育工作的作用。 ( 4 ) “科技创新型企业培育计划”后续应该怎样持续有效地开展，新思路、 新举措应怎样产生，有待进一步探讨。 弥补上述不足，正是本文所要追求的学术贡献。 9 第三章科技创新型企业的界定 3 1 国内外关于创新型企业的界定 近年来国外对扶持创新型企业( i n n o v a t iv ee n t e r p r is e s ) 提升国家竞争 力的研究比较流行。对于什么是创新型企业，国外主要从两方面探究。从纵向 看经历了科技型企业、成长型企业到创新型企业概念的动态发展。从横向看、 欧盟、美国、日本和韩国对于创新型企业的说法和内涵静态理解也各有异同。 在创新型企业概念界定上主要有以下几种观点： 第一种，基于技术创新成果角度界定的创新型企业，与一般企业相比其特 征是新产品开发成果、专利、技术创新件数及其比率等技术创新活动的产出指 标优越幢5 1 。这类似于o e c d 在对象区间中把以新的技术或较高级的技术改进产 品或工艺的企业定义为创新型企业心6 1 ，意味着强调不仅要实行一系列技术创新 活动，而且必须获得成功并有创新成果的企业才有资格。 第二种，技术密集型企业( t e c h n o l o g y - b a s e de n t e r p r i s e s ) ，是指争取创 业机会时以具备比较优越的技术能力为基础追求竞争优势的企业。由于技术密 集型企业也是以表现技术能力的研发人力或投资比重等投入指标和专利、新产 品等产出指标来判别的，在操作方面与第一种创新型企业没有明显的区别曙7 1 。 第三种，以新生技术为基础的企业( n e wt e c h n o l o g y b a s e de n t e r p r i s e s ) ， 它作为技术密集型企业最具代表性的形式，是大学及研究所为新技术实业转化 而设立的新生技术密集型企业。这就是熊彼特所谓的创业家创新的典型，又称小 规模的高成长企业。b o l li n g e r 等人提出，少数核心创业者为开发技术上具有 创新的设计，并将其商业化为主要动机，从而设立的不是大企业子公司或分支机 构独立的企业，叫作以新生技术为基础的小企业心引。 第四种，高技术企业( h ig h - t e c h n o lo g y - b a s e de n t e r p r is e ) ，意义是参与 比其他产业投资率或科技人员比重大的高技术产业竞争的企业陋引。h u n g 等人在 以台湾地区工、计算机、光电子、通讯、精密仪器等高科技产业的企业为对象 的研究中使用了高科技企业( h i 曲一t e c h n 0 1 0 9 y _ b a s e df i r m ) 的说法口0 1 。 第五种，长期生存创新企业，即持续的创新者( 1 0 n g l i r e d ，h i g h l y i n n o v a t i v ef i r m ) 。是指能够持续创出以专利之类的公示统计的创新成果，而 非创业期的企业，与通过初期产品市场化成功能够成长为大企业的新生技术企 业具有不同市场规模，多数情况成为专业化技术供给者。 第六种，创新战略型企业( i n n o v a t i o nt y p ee n t e r p r i s e ) ，是以技术创新 施行差别化战略的中小企业，或意味着在企业战略层面中，创新战略所占比重高 的企业。企业的战略类型由事前象征与事后分类，在诸多的研究中，出现了追求 创新的企业战略。s t o r e yd j 等人以事前分析把企业的战略类型分为防御型、 探索型、分析型和反应型等四种，其中第二种探索型，就是以技术创新开发新产 1 0 品开拓新市场，即创新型战略企业心引。 国内，近年内中央提出建设创新型国家。把培育创新型企业、提升自主创 新能力、建立以企业为主体的技术创新体系，作为提高区域创新能力、建设创 新型国家的关键。国内关于创新型企业的研究成果越来越多。作为政府支持企 业技术创新的政策对象，我国曾经使用高新技术企业、成长型企业、科技型企 业等概念，也有学者提出技术创新型企业的概念。高新技术企业有技术含量不同 行业区别的成分。作为我国政策扶持的成长型企业，是指在较长时期( 如5 年 以上) 内，具有持续挖掘未利用资源的能力，不同程度地表现出整体扩张的态势， 未来发展预期良好的企业。这里侧重强调了企业生命周期和可持续发展的能力， 而没有侧重强调使企业长寿和可持续发展的技术创新核心能力。科技型企业从 概念上主要显示了行业性质和角度的划分，没有强调内在的创新能动性，而且 这类行业的企业不一定都创新。单一的技术创新型企业政策相对淡化了扶持风 险创业的重要内容。 2 0 0 6 年4 月，国家科学技术部、国务院国资委、中华全国总工会三部委在 关于开展创新型企业试点工作的通知中提出了创新型企业的概念，即创新型 企业是指在技术创新、品牌创新、体制机制创新、经营管理创新、理念和文化 创新等方面成效突出的企业，要同时具有自主知识产权的核心技术、持续创新能 力、行业带动性和自主品牌、较强的盈利能力和较高的管理水平、创新发展战 略和文化等五个条件阳羽。 3 2 本文对科技创新型企业的界定 总结国内外对创新型企业的概念和特征的描述，借鉴国外基于技术创新成 果角度界定的创新型企业概念，作者认为科技创新型企业一定要有自主创新能 力，而且这种能力要具有可持续性，这样企业才能实现可持续发展。而自主创 新能力是通过拥有自主知识产权、拥有自主品牌等形式来体现的。科技创新型 企业一定要以创新为动力，能够很好地将原始创新、集成创新和引进消化吸收 再创新很好地结合起来，通过产学研合作来降低创新的成本，能够始终走在创 新的前沿。基于以上分析，本文将科技创新型企业定义如下：科技创新型企业 就是以拥有自主知识产权和自主品牌为特征，以企业为主体、以市场为导向、 产学研相结合，拥有充足的创新动力和良好的创新文化，能够不断实现新的经 济增长和具有较强的持续创新能力的企业。 科技创新型企业一般具有以下特征： ( 一) 具有自主知识产权的核心技术。掌握企业发展的核心技术并具有自 主知识产权，整体技术水平在同行业居于领先地位。积极主导或参与国际、国 家或行业技术标准的制定工作。 ( 二) 具有持续创新能力。在同类企业中，研发投入占年销售收入比例较 高，有健全的研发机构或与国内外大学、科研机构建立了长期稳定的合作关系。 在领先的技术领域具有较强的发展潜力。重视科技人员和高技能人才的培养、 吸引和使用。 ( 三) 具有行业带动性和自主品牌。在行业发展中具有较强的带动性或带 动潜力。注重自主品牌的管理和创新，通过竞争发展，形成了企业独特的品牌， 并在市场中享有相当知名度。 ( 四) 具有较强的盈利能力和较高的管理水平。企业近三年连续盈利，整 体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头。建立了比较完善的知 识产权管理体系和质量保证体系。 ( 五) 具有创新发展战略和文化。重视企业经营发展战略创新，努力营造 并形成企业的创新文化，把技术创新和自主品牌创新作为经营发展战略的重要 内容。 1 2 第四章“合肥科技创新型企业培育计划 的制定与实施 本章将简要介绍“培育计划”的制定的背景、