（企业管理专业论文）上下游生态企业共生关系的博弈分析.pdf

华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 摘要 工业共生是指不同企业间的合作，通过这种合作，共同提高企业的生存能力和 获利能力，同时，通过这种共生实现对资源的节约和环境保护。但从目前的发展现 状来看，一是这些副产品交换和工业共生的努力并不是一种工业整体的自觉行为， 零散的努力最终被工业发展规模和速度所掩盖。而且副产品交换或工业共生的成功 与否取决于具体的技术条件、市场需求以及相对规模等许多不确定因素，工业共生 还没有被工业企业所广泛认同和实施；二是在理论上，对工业共生的研究还不够系 统，对工业共生的动力研究还不够深入。因此，本文以工业共生理论为基础，运用 博弈的方法探讨企业共生的模式及动力，采用问卷和深入访谈等形式，分析武汉市 新沟生态工业园区的共生模式，及其实现经济效益和生态效益，社会相统一的方法， 进一步揭示工业共生机理。 本文共分为六大部分。全文第一部分就选题原因、研究背景、目的与意义、研 究动态和基础理论作了简要说明；第二部分对工业共生理论做了一个简要的概述； 第三部分分别就信任，政府参与，民众生态意识，经济技术变化四个方面探讨了其 对工业共生的巨大影响；第四部分运用博弈的方法探讨了工业共生实现的形式，并 分析了信任，政府参与和民众生态意识影响工业共生的机理；第五部分是实证部分， 以新沟工业园为例，分析了该生态工业系统内的共生关系构成、共生效益，并探讨 了其成功的原因，第六部分是研究结论。 本文的创新点主要体现在两个方面：1 - 研究内容创新：本文系统分析了信任在 企业共生中所起的作用；2 研究方法创新：本文运用了博弈论方法来研究生态链上 下游企业的共生关系。与以往多从交易费用理论、组织分工理论来研究共生关系不 同的是，博弈论方法能够有效的整合其他理论( 交易费用理论，组织分工理论等) 对企业共生所做出的研究，而且博弈中的均衡、稳定性和进化等概念为深入研究和 促成企业博弈均衡的实现提供了可能。 关键词：工业共生；博弈；共生效益 a b s t r a c t a b s t r a c t i n d u s t r i a l s y m b i o s i s r e f e r st ot h ec o o p e r a t i o no fe n t e r p r i s e st oi m p r o v et h e i r s u r v i v a b i l i t ya n dp r o f i t a b i l i t yt o g e t h e r , 嬲w e l la sr e s o u r c e ss a v i n ga n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nt h r o u g h t h i si n d u s t r i a l s y m b i o s i s h o w e v e r , l o o k i n g f r o mt h ep r e s e n t d e v e l o p m e n ts i t u a t i o n ，f i r s t ，t h e s eb y p r o d u c te x c h a n g ea n di n d u s t r i a ls y m b i o s i sa re n o t c o n s c i o u sa c t i v i t i e sb yt h ei n d u s t r yo nt h ew h o l e a n ds c a t t e r e ds y m b i o s i si sc o v e r e db y l a r g e s c a l ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ta n ds p e e d w h a t sm o r e ，t h e s u c c e s so fb y - p r o d u c t e x c h a n g eo r i n d u s t r i a l s y m b i o s i sd e p e n d so nm a n yu n c e r t a i n t i e ss u c h 雒c o n c r e t e t e c h n i c a lc o n d i t i o n s ，m a r k e td e m a n da n dr e l a t i v es c a l e ，e t c i n d u s t r i a ls y m b i o s i sh a sn o t b e e na p p r o v e da n di m p l e m e n t e db yi n d u s t r i a le n t e r p r i s e s s e c o n d ，t h e o r e t i c a l l y , s y s t e m i c r e s e a r c ho ni n d u s t r i a ls y m b i o s i sa n dt h o r o u g hr e s e a r c ho nt h ed r i v eo fs y m b i o s i sh a v en o t b e e nd o n e s o 。b a s e do ni n d u s t r i a ls y m b i o s i st h e o r i e s ，t h i sa r t i c l ee x e r c i s e sg a m et h e o r yt o d i s c u s st h em o d e la n dd r i v eo fi n d u s t r i a ls y m b i o s i s ，b ym e a n so fq u e s t i o n n a i r ea n dd e e p i n t e r v i e w , t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h es y m b i o s i sm o d e li n e c o i n d u s t r i a lp a r ki nx i n g o u w u h a n ，a n di t sm e t h o d o l o g yo fi n t e g r a t i n ge c o n o m i c ，e c o l o g i ca n ds o c i a lb e n e f i t s ，a n d d i s c l o s ei n d u s t r i a ls y m b i o s i sm e c h a n i s mf u r t h e r t h i sa r t i c l ec a l lb ed i v i d e di n t os i xp a r t s ，t h ef i r s tp a r tb r i e f l yi n t r o d u c e st h ec a u s eo f t h es e l e c t e dt i t l e s ，r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，a i ma n dm e a n i n g ，r e s e a r c hd e v e l o p m e n t sa n d b a s i ct h e o r i e s ；t h es e c o n dp a r th a sm a d eab r i e fo u t l i n et ot h ei n d u s t r i a ls y m b i o s i st h e o r i e s ； t h et h i r d p a r t d i s c u s s e st h ei n f l u e n c eo ft r u s t ，g o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o n ，p e o p l e s e c o l o g i c a lc o n s c i o u s n e s s e c o n o m i ca n dt e c h n i c a lc h a n g e s0 1 1i n d u s t r i a ls y m b i o s i s t h e f o u r t hp a r tu s e sg a m et h e o r ym e t h o dt od i s c u s s e st h er e a l i z a t i o nf o r mo fi n d u s t r i a l s y m b i o s i s 。a n da n a l y s e st h em e c h a n i s m o ft h ei n f l u e n c eo ft r u s t ，g o v e r n m e n tp a r t i c i p a t i o n ， p e o p l e se c o l o g i c a l c o n s c i o u s n e s s ；t i l e f i f m p a r t i s e m p i r i c a lo n e t a k ex i n g o u e c o i n d u s t r i a lp a r ka sa l le x a m p l e ，t h i sp a r ta n a l y s e ss t r u c t u r eo fs y m b i o s i sr e l a t i o n ， s y m b i o s i sb e n e f i t si nt h e s ee c o i n d u s t r i a ls y s t e m ，a n dd i s c u s s e st h er e a s o no f i t ss u c c e s s t h el a s tp a r ti sr e s e a r c hc o n c l u s i o n t h ei n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l ei sm a i n l yr e f l e c t e di nt w op o i n t s ：f i r s t ，t h ei n n o v a t i o no f r e s e a r c hc o n t e n t ：t h i sa r t i c l ea n a l y s e st h ee f f e c to ft r u s ti ni n d u s t r i a ls y m b i o s i s s y s t e m i c a l l y ；s e c o n d ，t h ei n n o v a t i o no fr e s e a r c hm e t h o d ：t h ea r t i c l ee m p l o y sg a m et h e o r y t os t u d yi n d u s t r i a ls y m b i o s i sb e t w e e nu p s t r e a ma n dd o w n s t r e a me n t e r p r i s e s ，d i f f e r e n t f r o mt h ep a s tr e s e a r c ho ni n d u s t r i a ls y m b i o s i sf r o mt r a n s a c t i o nt h e o r y ，o r g a n i z a t i o n d i v i s i o nt h e o r y , g a m et h e o r yc a ne f f e c t i v e l yi n t e g r a t er e s e a r c h e so ni n d u s t r i a ls y m b i o s i s f r o mo t h e rt h e o r i e s ( t r a n s a c t i o nt h e o r y , o r g a n i z a t i o nd i v i s i o nt h e o r y , e t c ) ，a n dg a m e e q u i l i b r i u m ，s t a b i l i t y a n de v o l u t i o nc a ng r e a t l ya d v a n c et h er e s e a r c ho ni n d u s t r i a l s y m b i o s i s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a ls y m b i o s i s ；g a m e ；s y m b i o s i sb e n e f i t s 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 毛 如需保密，解密时间年月日 是否保密 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 研究生签名： 李每如 时间：细叠年易月夕日 学位论文使用授权书 本人完全了解“华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。本人同意华中农业大学可以用不同3 - 式在不同媒体上发表、传播学位论 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书。 学赢槲：龇摊0 亏丁丕危 签名日期： 甜舌月哆日 签名日期：j 口衫年石月z 日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 1 概论 1 1 研究背景 工业革命以来，随着工业化程度的提高、社会的进步，人类经济活动产生的环 境污染物越来越多，而人类活动破坏生态环境造成生态环境容纳污染物的能力越来 越低，这二者之间的矛盾不断突出，人类逐步意识到环境问题的直接原因在于对资 源环境的不合理利用。保护和改善生态环境已成为人类共同关注的话题，“可持续发 展 成为2 1 世纪人类求得生存与发展的唯一途径。 人类社会发展到2 0 世纪后期，在一味追求直接的“生产发展一工业发展一经 济发展 的线形经济模式下，自然界的“原始赐予 几乎不复存在，工业在为人类 带来文明和进步的同时，也对环境造成了极大的破坏。大量的资料表明补偿“生态 环境”破坏所付出的代价大大超出了破坏生态环境所换来的“经济发展 。但是，长 期以来人们都停留在“治理污染”的思维定式中，“末端治理( 1 9 6 0 - - - 1 9 8 0 ) 和“过 程控制 ( 1 9 8 0 - - 1 9 9 0 ) 是其代表形式。直到近年来，人们才开始改变思维模式， 从企业内部的物质闭环循环和避免废弃物产生到企业与企业之间进行广泛的物质和 能量流动，乃至建立工业生态系统，人类进行了艰难的尝试。 利用企业之间可能存在的共生关系建立生态工业园成为很多国家的选择之一。 共生企业可以共生生产技术，提高资源的利用效率，减少污染物的产生；也可以化 对方企业的污染物为更廉价的资源，把污染物处理到生产过程中。正因如此，企业 共生的形成、运行近年来受到广泛的关注。“共生 的概念是德国生物学家德贝里 ( a n t o nd eb a r y ) 于1 9 7 9 年提出的，原是指两种不同种属的生物生活在一起。共生 在生物学上指的是不同物种以不同的相互获益关系生活在一起，形成对双方或一方 有利的生存方式。丹麦卡伦堡生态工业园的成功建立与运作促使人们把企业也纳入 共生理论的分析框架，丹麦卡伦堡公司出版的工业共生一书把工业共生定义为： “工业共生是指不同企业间的合作，通过这种合作，共同提高企业的生存能力和获 利能力，同时，通过这种共生实现对资源的节约和环境保护。在这里这个词被用来 着重说明相互利用副产品的工业合作关系。一共生企业的双方都努力以尽可能少的成 本与对方企业合作以取得最大的收益，近年来，理论和实践工作者不断从交易成本、 供应链、组织结构等角度来探讨企业共生的理论和现实意义。 1 概论 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 本文写作的目的就在于通过理论研究和实践证明： ( 1 ) 以生态学理论、物质循环理论等阐述生态链上下游之间可以并且应该存在 紧密的合作关系 传统的工业生产遵循线形的生产过程( 图一) 。原材料被提取、加工、制造成产 品，并交付给消费者使用。这个系统中产生的“废物 被直接丢弃，与之相关的处 理费用和新材料被内生为工业成本，而且人们也普遍认为市场激励机制与可持续发 展是不相容的。1 9 8 9 年f r o s c h 和g a l l o p o u l o s 提出了工业生态的概念和丹麦卡伦堡工 业共生系统的成功运作为研究工业生产过程提供了新的视角。这种观点认为工业生 产体系应该尽可能地设计成类似于自然生态系统，因为在这个系统下，能源和资源 得到了最大化的利用并且生产过程中不会产生污染。而以各种大中小型企业以及当 地政府之间的工业循环网络为特征的卡伦堡生态工业园的成功运作则为工业共生提 供了有力的佐证。 图1 1 传统工业生产流程一每一阶段的废弃物 f i g 1 1t r a d i t i o n a li n d u s t r i a lo p e r a t i o n a lp r o c e s s - w a s t e si ne a c hp h a s e ( 2 ) 从博弈的视角探讨生态链上下游企业之间建立共生关系的可能性，从共生 的分类、工业共生的历史状况、企业的收益机制以及生态链上下游企业之间信誉、 合作体系的建立为企业在新的市场竞争环境下分析一种新的生存发展模式。 2 华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 我国改变经济发展模式已迫在眉睫。需要耗费大量资源的传统的线形经济模式 对社会整体的发展带来了严重的后果，资源浪费、环境污染、生态失调，甚至对当 地居民的健康状况造成严重影响。改革开放以来，我们用能源消费翻一番支撑了g d p 翻两番，这种粗放型经济增长方式，与资源、环境的矛盾变得越来越尖锐。如何才 能实现循环经济所提出的“低开采、高利用、低排放 和“3 r 原则”，把经济活动对 自然环境的影响降低到尽可能小的程度，是我国经济发展过程中迫切需要解决的问 题。 在这种情况下，企业必须改变自己的生存发展模式，沿用古老的资源消耗型生 产模式最后的结果不是被市场淘汰就是被政府取缔，通过共生，增强企业能力古已 有之( 见d e s r o c h e r s ，p r e g i o n a ld e v e l o p m e n ta n di n t e r i n d u s t r yr e c y c li n g l i n k a g e s ： s o m eh i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e s e n t r e p r e n e u r s h i pa n dr e g i o n a l d e v e l o p m e n t 1 4 ( 2 0 0 2 ) 4 9 6 5 ) 严峻的形式迫使企业和社会改变旧有的生存发展 模式，利用企业共生提高资源的利用效率，减少污染，以期在市场竞争中获胜。 ( 3 ) 从企业的利益风险承担机制，企业共生的发展历史探讨外部因素对生态链 上下游企业博弈与合作关系的影响方式，从信息流通机制、社会文化体系以及国家 政策体系等角度探讨这些外生变量对企业博弈共生关系的影响。 大量生态工业园利用企业共生增强竞争力而最终失败的事实迫使人们重新思 考企业共生的稳定性及企业博弈的可能性，探讨外生变量对企业博弈共生关系的影 响有助于对企业共生关系稳定性的研究。 1 2 2 研究意义 ( 1 ) 本研究试图在调查研究的基础上，结合个案实证研究，对生态链上下游企 业共生关系，从博弈的视角进行理论探讨，从而充实企业共生的研究成果。长期以 来，在线性生产过程理论的影响下，由于“废弃物可以直接丢弃，成本很小，随 着资源短缺与线形生产过程之间矛盾的日益加剧，解决这一矛盾成为理论和现实的 需要。而这一矛盾的解决，除了依靠发展科学技术，从技术上提高企业对资源的利 用，还需要改变生产模式，模仿自然生态系统，建立工业共生系统。本研究试图以 循环经济理论为指导，从博弈的视角探讨利益驱动的企业行为本身对建立工业共生 系统的决定性影响。 ( 2 ) 建立在企业博弈基础上的工业共生系统是一个自主运行的系统，运行成本 小，然而系统是由利益基础上的企业之间的合作驱动，如何从外部改变企业的利益 结构，减少系统内部的阻力便成为研究的重要内容，这也能为政策制定者提供理论 参考和决策依据。 3 1 概论 1 3 研究动态和研究理论 1 3 1 工业共生理论及研究动态 “共生 的概念是德国生物学家德贝里( a n t o nd eb a r y ) 于1 9 7 9 年提出的，指 的是两种不同种属的生物生活在一起。随着共生现象研究的深入及社会科学的发展， 本世纪五六十年代后，“共生 的思想和概念已不再为生物学家所独享，逐渐引起 社会学家、经济学家、管理学家、甚至政治家的关注。企业作为一种特殊的智慧型 生命体，在应对复杂多变的企业生态环境( 由自然、人口、政治、经济、竞争者、公 众组成的微观企业生态环境) 时，同样表现出“共生”的行为，包括采购、生产和 销售等方面，如艾德勒于1 9 6 6 年在哈佛商业评论上发表题为共生营销的文 章中提出了共生营销的概念。在国内，冯德连( 2 0 0 0 年) 在财经研究上发表论文 中小企业与大企业共生模式的分析，从共生理论与交易费用理论出发，分析商 业生态系统内的共生问题；2 0 0 2 年，吴飞驰和袁纯清分别出版了企业的共生理论 和共生理论兼论小型经济，对企业的共生现象做了较为全面的探讨。 我国学者袁纯清对共生理论作了深入细致的研究，他认为，从共生单元之间的 利益分配角度分析，共生单元之间的共生模式有三类，即寄生、偏利共生、互惠共 生( 袁纯清，1 9 9 8 ) 。互惠共生关系产生新能量，且新能量在共生单元之间分配，存 在着双向的利益交流机制。新能量来源于共生单元之间的分工与协作。“既利己又 利他”是企业之间共生模式的精髓。互惠共生可以分为两种：非对称性互惠共生与 对称性互惠共生。 林汉川、冯德连认为，按照共生体内部共生单元之间联系的紧密程度从低到高 划分，共生可以依次排列为偶然共生、间歇共生、连续共生和一体化共生四种模式。 连续共生与偶然共生和间歇共生不同，它反映的是企业之间长期的、连续的和稳定 的联系。企业在这种联系中获得利益的同时又能维持各自的独立性。在这样的条件 下，共生企业会不断推动共生组织向前进化，形成企业间的多样化合作。一体化共 生是连续共生的极端形式，是时间间隔连续缩短的一种特例，一体化共生将导致组 织的利益联系被官僚的科层组织所取代，从而导致管理成本上升和组织效率低下。 根据共生参与企业的所有权关系划分，又可分为自主实体共生和复合实体共生。 所谓自主实体共生，是指参与企业都具有独立的法人资格，双方不具有所有权上的 隶属关系。均是独立的，它们的合作关系不是依靠上级公司的行政命令来约束的， 完全是受利益机制驱动的，在利益得不到满足时，它们可以结束这种合作关系，当 然，随着企业业务的扩展，为了满足其发展的要求，它们也可以寻找更多的伙伴加 入到这一“共生系统”中。这种共生模式的代表性案例就是丹麦卡伦堡生态工业园。 4 华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 复合实体共生是指所有参与共生的企业同属于一家大型公司，它们是该大型公司的 分公司或某一生产车间。这种共生模式的和与散完全取决于总公司的战略意图，或 者是出于总公司优化资源、整合业务的需要，或者是迫于对环保要求的压力而进行 的，参与实体往往没有自主权。这种共生模式的代表性案例就是中国贵糖集团生态 工业园。 l 、从交易费用角度出发 交易费用理论作为西方新制度经济学的一个分支，发展非常迅速，而且被广泛 地应用于许多领域的研究。其主要代表人物有科斯( c o a s e r h ) 、威廉姆森 ( w i l l i a m s o n 0 e ) 、阿罗( a r r o w k j ) 、诺斯( o n o r t h ) 等。2 0 世纪3 0 年代，科斯 发表的企业的性质一文中首次提出了交易费用的概念，其研究重点在企业。威 廉姆森发展了科斯的理论，对交易费用的决定因素进行了系统的研究。威廉姆森进 一步研究了交易费用的决定因素，即资产专用性、不确定性和交易频率。资产专用 性指的是一项资产可调配用于其他用途的程度，或由其他人使用而不损失生产价值 的程度。不确定性与有限理性密切相关，这里的不确定性是广义的，包括能够预料 到的偶然事件的不确定性，但预测它们或在合同中订立解决它们的条款代价高。第 三个决定因素是交易频率，该因素影响进行交易的各种方式的相对成本。 王兆华等( 2 0 0 4 ) 认为根据威廉姆森的定义，把交易费用的三个决定因素运用 于企业共生机制的研究中。他把资产专用性定义为已经投入生产的资产进行再配置 的难易程度。他认为，如果如果企业的原材料、供应商、资金不是专用性的或专用 性程度很低，这就意味着买者或卖者能够在市场上方便地找到可替代的交易伙伴， 造成产品供应的数量、质量和渠道的不稳定，相关厂商可能为了保证供应或销售的 连续性和稳定性，就必须增加此方面的费用支出，从而影响企业收益和市场竞争力， 也影响了企业长期合作共生的可能性。通过提高资产专用性、比如有形资产的专用 性、地理位置上的专用性、享受优惠政策上的专用性、人力资本的专用性等等，资 产挪作它用的难度加大，即使挪作它用，也将引起较大的损失企业交易双方的交易 关系具有高度依赖性。较高的交易频率有利于企业之间的相互了解，增加企业之间 的信任感，企业间信息交流的增加减少了企业经营的机会主义倾向，促使企业建立 更为密切的工业共生关系。 2 、从企业间组织结构角度出发 前面我们提到按照共生单元之间联系的程度划分，共生模式由联系程度从低到 高排列依次有偶然共生、间歇共生、连续共生和一体化共生四种。结合利益分配的 不同，企业之间的共生模式共有八种，如下图所示： 5 1 概论 表1 1 企业间的八种共生模式 t a b l e l 1e i g h ts y m b i o s i sm o d e l sb e t w e e ne n t e r p r i s e s 泌芝竺? 偶然共生间歇共生 连续共生 一体化共生 非对称性互惠共生 对称互惠共生 m a l m b l m a 2 m d 2 m c l 3 m 3 3 m a 4 m b 4 在共生体内部的共生单元之间存在着起纽带作用的媒介，包括外生媒介和内生 媒介。外生媒介独立于共生体之外， 具有相当大的外在性和不可控性， 任何共生 单元一般都只能适应它、利用它而无力改变它，如经济波动周期等。内生媒介是共 生体自身根据共生体发展的要求所建立的联系方式和制度安排，具有自主性和可控 性，如股权、正式契约、隐含契约、计划、行政命令、设计规则、信任、友谊等。 共生媒介的种类不同，共生单元之间的信息传递、能量传输与交换、分工与协作方 式、共生序的生成与演化等均会有差异。共生媒介的不同将导致共生机制的显著区 别，从而对企业共生集群的成长及其竞争优势的形成带来重要的甚至是决定性的影 响。因此，从本质上看，共生媒介的不同决定着共生模式的差异，或者说，共 生媒介是不同共生模式划分的主要根据。根据共生媒介的差异，可以把共生模式的 共生机制分为三类，即市场制、中间性体制和科层制。八种共生模式的共生机制及 所适应的交易类型如下图： 表1 2 企业共生模式的共生机制 t a b l e l 2m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a ls y m b i o s i sm o d e lb e t w e e ne n t e r p r i s e s 以上三种共生机制在实践中各有其适用的交易。在纯粹市场制模式下，共生单 元之间的信息交流与能量交换是通过市场这个外生媒介进行的，共生单元之间不存 在内生媒介。但是，如果除了市场媒介之外还有某种( 或某几种) 内生媒介存在，则 纯粹市场制就不复存在。随着内生媒介的逐渐增加或演变，共生模式将越来越远离 市场制而介于市场制与科层制之间；依据共生单元之间联系的强弱，分别形成中 间性体制、弱关系准中间性体制和强关系准中间性体制。一般认为，随着企业家管 理能力的增大，科层制有上升的趋势。市场结构不同，各种共生机制所占的比重也 不一样。在完全竞争市场上，市场制占有较大的比重；在垄断竞争市场上，三种机 6 华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 制都存在，但从发展趋势看，中间性体制的比重将会大一些；而在垄断市场上，科 层制占有主导地位。 赵红等( 2 0 0 4 ) 认为作为生存资源的直接竞争者，同类企业个体之间表现出明 显的竞争关系。然而，同类企业个体之间必须遵循求同存异的原则，寻求共生的机 会以组成企业共生体，并在共生过程中通过资源共享增强各自的核心竞争力，共同 培育和拓展新的市场。由于产品生命周期的缩短和生产技术的日新月异，新的市场 机遇不断涌现，同时，产品的科技含量越来越高，单个企业开发新产品和开拓市场 风险加大，企业共生体不仅能通过将市场份额做大为各个企业个体创造共生经济效 益，而且可以降低进入新市场和开发新产品的风险，从而实现企业共生体整体的成 长。因此，他将企业间组织共生关系分为四种。他们分别为：共享共生、变异共生、 互补共生、交易共生。他认为企业结成不同类型的企业共生体通过内部的物质、价 值和信息的流通，可以削减或消除资源瓶颈、分散或降低创新风险和减少交易成本， 从而达到协同进化的目的。 杨毅等( 2 0 0 3 ) 对共生性企业集群作了大量的研究，并根据其基本结构将共生 性企业集群分为三类：对称性共生企业集群( 或称非主导型企业集群) 、非对称性共 生企业集群( 或称主导型企业集群) 和混合型企业集群。对称性共生企业集群指的 是互惠共生性企业群体内部，按照供应链方式联系的企业之间以平等市场交易为主， 各厂商以水平联系来完成产品的生产。而非对称性共生企业集群则是以大企业为中 心众多中小企业为外围而形成的集群。在该集群中大企业处于整个企业集群的支配 地位，中小企业处于从属地位。大企业专注于自己的核心业务，而将其他业务外包 给中小企业或授予中小企业特许经营权；众多的中小企业按照定制要求为核心企业 提供专门化产品或服务。混合型企业集群是以上两种集群的混合形式，具有以上两 种企业集群的特点，它内部既有横向的物质和信息联系又有纵向的物质和信息联系。 混合型企业集群的组织结构是基于供应链管理之上适应信息技术发展而形成的网络 结构。 诚然，这些研究为我们深入认识企业共生关系提供了坚实的基础，他们从企业 共生形成的原因，企业共生的模式以至企业共生对共生企业市场竞争力的增加对企 业共生做了非常深入的研究，也为企业形成共生提供了指导，但是这些研究却不能 很好的解释大量以企业共生为特征的生态工业园的失败，也不能解释企业共生形成 的环境保护效益；更为重要的是，这些研究几乎没有涉及企业共生稳定性的研究， 而大量共生企业最初的成功及最终的失败似乎向人们说明企业之间的共生是变化着 的，其稳定性受到很多其他因素的影响，而本文试图从博弈的角度研究企业共生的 形成及稳定性，为企业共生的研究添砖加瓦。 7 1 概论 1 3 2 相关基本理论 1 、循环经济理论 循环经济一词是物质闭环流动型经济的简称。早在2 0 世纪6 0 年代，美国经济 学家肯尼斯波尔丁提出宇宙飞船理论时，便提出了“循环式经济 这个名词。1 9 9 2 年联合国环境发展大会后，发展循环经济被认为是实施可持续发展战略最重要和最 现实的选择。循环经济是以物质资源的循环使用为特征的，要求经济活动最大限度 地利用进入系统的物质和能量，达到“低开采、高利用、低排放”，把经济活动对自 然环境的影响降低到尽可能小的程度。 循环经济要求按照生态规律组织整个生产、消费和废物处理过程，其本质是一 种生态经济。而企业共生也是借助人们对自然生态系统的深入认识，模拟自然生态 系统中各种生物之间的关系，使企业建立密切的共生关系，共享技术，提高资源和 能源的利用效率，最大限度地减少废物排放，保护生态环境。传统经济是由“资源 产品污染排放 所构成的单向线性物质流动的经济。循环经济倡导建立在 物质循环利用基础上的经济模式，把经济活动组织成一个“资源产品再生 资源再生产品”的循环流动过程，最大限度的减少废弃物的产生。而共生企业 通过资源和技术的共享达到减少污染，改变生产模式，促使资源循环流动，是循环 经济的实现方式之一。 2 、博弈理论 博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的均 衡问题的，也就是说，当一个主体，比如说一个人或一个企业的选择受到其他人、 其他企业选择的影响，而且反过来影响到其他人、其他企业选择时的决策问题和均 衡问题。更为确切的说，博弈论是研究存在相互外部经济条件下的主体选择问题。 一般认为，博弈理论开始于1 9 4 4 年由冯诺伊曼和摩根斯坦恩合作的博弈论和经 济行为一书的出版。这本书里提到了现在仍然使用的预期效用理论等概念。到5 0 年代，合作博弈发展到鼎盛期，包括纳什和夏普里分别于1 9 5 0 年和1 9 5 3 年提出的 “讨价还价模型，吉利斯和夏普里于1 9 5 3 年提出的关于合作博弈中的“核”的概 念。这一时期，非合作博弈开始创立，纳什和塔克的著作基本上奠定了现代非合作 博弈论的基石。6 0 年代后又出现了一些重要人物。泽尔腾将纳什均衡的概念引入了 动态分析，提出了“精炼纳什均衡”概念；海萨尼则把不完全信息引入博弈论的研 究。到了8 0 年代，克瑞普斯和威尔逊于1 9 8 2 年合作发表了关于动态不完全信息博 弈的重要文章。 博弈论可以划分为合作博弈和非合作博弈。合作博弈和非合作博弈之间的区别 主要在于人们的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议，如果有， 8 华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 就是合作博弈：反之则是非合作博弈。合作博弈强调的是团体理性、效率、公正、 公平；非合作博弈强调的是个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效率的，也 可能是无效率的。比如两个寡头企业，如果它们之间达成一个协议，联合最大化垄 断利润，并且各自按这个协议生产，就是合作博弈。它们面临的问题就是如何分享 合作带来的剩余。但是如果这两个企业间的协议不具有约束力，就是说，没有哪一 方能够强制另一方遵守这个协议，每个企业都只选择自己的最优产量( 或价格) ，则 是非合作博弈。 博弈的划分也可以从下面两个角度进行。第个角度是参与人行动的先后顺序。 从这个角度，博弈可以划分为静态博弈和动态博弈。静态博弈指的是博弈中参与人 同时选择行动，或虽非同时但后行动者并不知道前行动者采取了什么具体行动；动 态博弈指的是参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的 行动。划分博弈的第二个角度是参与人对有关其他参与人的特征、战略空间及支付 函数的知识。从这个角度，博弈可以划分为完全信息博弈和不完全信息博弈。完全 信息指的是每一个参与人对所有其他参与人的特征、战略空间及支付函数有准确的 认识；否则，就是不完全信息。上述两个角度结合起来，博弈可以划分为四种不同 类型：完全信息静态博弈，完全信息动态博弈，不完全信息静态博弈，不完全信息 动态博弈。四种博弈类型分别对应四个均衡概念，即：纳什均衡，子博弈精炼纳什 均衡，贝叶斯纳什均衡和精炼贝叶斯纳什均衡。 博弈论能够很好的解释在利益相互影响情况下理性主体的行为，具有一定的预 测能力。现代社会中的企业之间相互影响，特别是生态链上下游并试图从共生中获 取利益的企业，共生企业的收益相互影响，因而他们的行为也必然可以用博弈论加 以很好的解释，并为共生企业获取更大的利益提供一定的指导。 3 、生态位原理 生态位作为生态学中的重要概念是指在生态系统群落中，一个物种与其他物种 相关联的特定时间、空间或功能位置。第一个定义生态位的是j g r i n n e l ，他认为， 生态位是生物在群落中所处的位置和所发挥的功能作用，生态位实质上是一个行为 单位。动物生态学家c h a r l e se l t o n ( 1 9 2 7 ) 提出功能生态位的概念；h u t c h i n s o n ( 1 9 5 7 ) 将生态位概念数量化，提出了n 维超体积生态位使人们对生态位有了突破性认识， 并在此基础上提出了基础生态位和现实生态位的概念；我国生态学家马世骏等提出 了扩展生态位理论。近年来，许多动物生态学家和理论生态学家则将生态位与资源 利用谱等同。关于生态位的概念虽然国内外学术界尚没有形成统一的认识，综合各 种生态位概念的定义其包括两方面的内涵，即生态位是指在特定环境条件下，生物 体与周围环境的相互关系以及生物种群在特定环境下相互作用形成的种间关系。正 如生物体一样，企业也深深统一于它所处的自然、经济、社会、文化和技术环境。 9 1 概论 企业与环境关系中最重要的一个方面就是企业要不断进化以适应环境，冷静而慎重 地选择属于自己的“生态位 ，这样才能避免过度的恶性竞争，使自己获得生存和发 展的空间和时间，形成生态位经营。 效仿生态学中生态位的定义，企业生态位是在一定生态环境里的某个企业在其 特定时期上所具有的功能和地位。企业生态位概念主要包括以下三个方面的内容： ( 1 ) 企业承担的市场生态系统的功能和价值。( 2 ) 企业的基本特征。包括企业所处 的地点、时间，以及企业的规模和生命周期等，通常企业的地理位置与企业的可利 用资源之间具有很强的相关性。( 3 ) 企业控制的环境资源。它主要指以下几个方面： 消费者资源，包括客户、市场份额和品牌忠诚度等；供应链资源，包括供应商、供 应的产品、原材料或服务，以及与供应商的关系等；知识信息资源，包括人力资源、 知识、信息、企业文化等；物质资本资源，包括设备、土地、厂房、资金等。一个 企业的生态位既反映该企业在特定时期、特定范围、特定环境中所占据的空间位置， 也反映该企业在该环境中的自然资源、社会资源、人力资源等企业生态因子所形成 的梯度上的位置。研究企业生态位就是要研究某企业在一定层次、一定范围( 即一定 尺度) 生存发展时，需要何种条件以及能够发挥何种作用( 即对该层次、该范围内的 “企业生态环境 产生何种影响) 。企业生态位与生物生态位最大的不同就在于：生 物的生态位是被动的自然选择的结果，相对来说是比较稳定的，而企业生态位则是 主动选择和竞争行为所决定的，且经常发生变动。企业在行业中的生态位是企业在 行业内竞争实力的标志。高斯( g a u s e ，1 9 3 4 ) 原理说明，生态位差异大的企业，彼 此之间的竞争就小，甚至处于相互依赖的合作关系。反之，生态位越近似的企业， 相互竞争就越激烈，生存压力就越大。 4 、产业集群理论 企业集群或产业群( c l u s t e r ) 是指在某一特定领域内大量产业联系密切的企业 以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象( 迈克尔波 特，1 9 9 8 ) 。由于世界各地的企业集群在近十几年所表现的令人醒目的经济绩效， 使得对于企业集群的研究逐渐成为经济学界、管理学界的热点课题。从企业集群研 究鼻祖马歇尔到“战略管理之父波特，从“古典产业区 学派到加利福尼亚的“新 产业空间 学派和欧洲“环境创新学派，从关注聚集经济因素到关注区域制度、 文化因素，对企业集群的研究大多是从产业经济学、战略管理学和经济地理学角度 解释集群现象，剖析集群的竞争力，这些研究基本奠定了整个企业集群研究的框 架，近年来，生态学理论也逐渐被集群研究所借用，众多学者从生态的角度来研究 集群和集群内企业之间的互动关系。 马歇尔在经济学原理中用外部规模经济解释中小企业集群存在的原因，他 认为生产或销售同类产品的企业或存在着产业关联的上、中、下游企业集中于特定 1 0 华中农业大学2 0 0 8 届硕士论文：上下游生态企业共生关系的博弈分析 的地方会使专门人才、专门机械、原材料产生很高的使用效率，而这种使用效率是 处于分散状态下的企业所不能达到的，这种高效率形成了外部规模经济，从而促使 中小企业集中在一起，形成了中小企业集群。马克思在资本论中认为协作带来 的规模效益来源于：协作劳动不仅提高了个人生产力，而且创造了一种集体生产力； 协作劳动所引起的竞争心和精神振奋可提高个体的工作效率；协作可以缩小生产的 空间范围，从而由于劳动者的集结、不同劳动过程的靠拢和生产资料的集聚而节约 费用，这也可以认为是对企业集群的解释。p o r t o r 从企业集群对企业竞争力的影响 角度出发，认为集群促进区域竞争，并因此保持或增加其经济增长的速度，解释了 集群存在的原因。杨小凯从专业化经济和合作的可靠性出发，内生化专业化水平， 个人的现有和潜在的贸易伙伴的数目，界定和行使产权的模糊程度以及生产力，探 讨了企业分工合作的角点解的情况。陈平认为中小企业共生的道理是复杂系统中的 简单系统与复杂系统的共存源于稳定和复杂的消长关系。t r o p e a n o 从信息不对称的 角度出发，认为企业集群的出现是企业解决信息不对称的一种理性选择。 生态学是研究生物与其周围自然环境关系的科学。近年来，一些学者也把生态 学的基本理论和方法引入到产业集群的研究中来：p o u d e r 和j