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上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 i 上海投资软环境研究 摘 要 中国加入 wto 以后，随着经济领域进一步的开放，国外资本的持续 涌入对推动上海经济发展功不可没。但是一个国家或地区的经济发展不 能总是依赖于国外资本的推动，过度依赖外资只会对区域经济造成潜在 的风险。2005 年初上海出现了外资流入减少的趋势，究其原因，一方面 发达国家采取措施回流资本发展国内建设，另一方面周边发展中国家竞 相引资，分流国际资本。对此，已经在硬件建设上相当成熟的上海，欲 在经济建设上取得不断突破，必须完善投资软环境，即建立一个具有严 肃公平透明的政治法制环境、高度发达的经济商务环境、勇于创新的社 会文化环境，一方面重新吸引国外资本回流；另一方面在区域内营造培 育扶植本土高质量企业的氛围，尤其是积极引导高科技中小企业发展， 因为只有本土企业的发展才会形成区域经济真正强有力的竞争力。 本文一共分为 5 个部分，第一章为绪论，主要介绍了本文研究背景、 研究内容、文献综述、当前研究中的不足、本文研究方法等内容； 第二章为本次调研所散发的问卷的设计、调研企业统计等资料； 第三章为上海投资软环境的总体和详细评价。在做评价时，一共分 两条主线，一条是重要度评分，即投资者认为哪些因素最能影响投资决 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 ii 策；另一条是满意度评价，即投资者对现实投资软环境的满意程度，主 要从政治法治、经济商务、社会文化三个方面铺开，具体分析上海投资 软环境现状； 第四章主要提出并探讨了两个专题，一是上海技术创新主体及其培 育，二是上海的人才现状及其对策。主要是考虑到这两个因素已对上海 的产业结构升级形成潜在瓶颈。 第五章主要是根据投资者的重要度评价，选出投资者认为上海投资 软环境中最重要但目前为止尚建设不够完善的地方，从法制建设、诚信 社会、行政环境三个方面给出具体的改善建议。 本文主要的创新点在于： 1：采用的数据全部来自于投资软环境的第一使用者投资者，用 问卷的形式得出投资者的真实评价，用访谈的方式道出投资者的切身感 受，相对于利用政府或者官方统计部门给出的数据得出的结论更为贴近 事实，更真实的反映了投资者的生存状况。 2：在问卷分析中得出了投资者最重视的投资软环境因素，这对于切 实改善上海投资软环境提供了最可行、最实际的切入点，有利于有针对 性地提出改善上海投资软环境的建议。 关键词 投资软环境，竞争力，技术创新，人才建设 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 iii study of the soft invsetment environment of shanghai abstract after chinas entrance into wto, with the further open-up in the economic field, foreign capital does do a great contribution to shanghais economic development. but a country / regions economic development cant always rely on foreign capitals promotion. otherwise itll bring potential risk. at the beginning of 2005, there is a trend for fdi to reduce in shanghai. one reason is because the developed countries took actions to attract capitals back, the other is because our neighboring developing countries take methods to attract fdi and reduce our shares. facing all these situations, shanghai has to do something. since shanghai has better developed its hard investment environment, such as infrastructure, energy supply and so on, it must turn to develop its soft investment environment to strength competitiveness. that means shanghai need to establish a kind of environment with serious, fair, transparent policies and regulations, with highly developed business atmosphere, with innovation spirits for social culture. shanghai should construct such environment not only to attract fdi to flow backward, but also to create helpful atmosphere for local high quality enterprises to grow, especially for those high-tech middle-small scale enterprises. only those enterprises development can help to strength shanghais competitiveness. the thesis is divided into 5 parts. the first paragraph is the introduction, mainly introduces the background of the thesis, main contact, literature summarize, deficiency of the current study, study method of the thesis and so on. the second paragraph introduces the design of the questionnaires which used to investigate shanghais investors. besides it also gives a general idea about the enterprises statistics. the third paragraph is the detail evaluation of investors to shanghai soft investment environment. there are two kinds of evaluations. one is importance evaluation, which means factors will get an order according to the evaluation of investors. the other is satisfactory evaluation, which reflects to which degree investors appraise these factors. the forth paragraph mainly discusses two topics. one is the principal part of innovation in shanghai and its cultivation. the other is the current talent supply situation in shanghai and its solution. the reason why discuss them is because these two aspects have been potential restrict for shanghais industry update. the final paragraph is the suggestions to improve shanghais soft investment environment. the more important but not well developed aspects are chosen out to be discussed. mainly the detail suggestions are concerning legal construction, honest society, administration environment these three aspects. the creative points of this thesis are as follows: firstly, all of the data are from the user of the soft investment environment, investors but not from 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 iv the government statistics database. the questionnaires help to find the investors real appraisement，the visiting talks bring out investors inner feeling. so the data reflect investors surviving situation more vividly. secondly, when analyzing data, the most important factors to investors are concluded. they provide the realistic and feasible starting point for local government to improve soft investment environment. key words soft investment environment, competitiveness, technology innovation, human resource construction 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：沈洁沈洁 日期：2006 年 1 月 20 日 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名：沈洁沈洁 指导教师签名：宣国良宣国良 日期：2006 年 1 月 20 日 日期：2006 年 1 月 20 日 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 2001 年 11 月中国加入 wto 以后，中国与世界经济更紧密地结合在一起。加入世界贸易组 织对中国经济的发展影响深远，这个世界性大平台既给中国带来了史无前例的机遇，如放开国 门后吸引了一大批外资投资、建设中国，我国的商品也有了更多机会走出国内、走向世界；又 给中国带来了更大的风险，如西方发达国家企业携其强大的资本、先进的产品、日臻成熟的管 理理念对国内企业的冲击，甚至造成部分外资企业、产品垄断国内市场，形成潜在的经济安全。 自加入 wto 以来，外国资本的大量涌入对上海的经济发展起到了很大的推动作用。统计资 料显示， 2002年上海实际利用外资金额为50.30亿美元， 2003年为58.5亿美元， 2004年为65.41 亿美元，2003、2004 年增长率分别达到 16.3%、11.8%，呈现逐年高速增长趋势。然而在 2005 年全国范围内出现了外商直接投资回落现象。2005 年上半年，上海实际到位外资为 38.72 亿美 元，增速仅为 0.8%，利用外资增幅波动明显。究其原因，可以发现多方面的因素： 一是发达国家撤回海外投资的现象已经显现。美国国会于 2004 年 10 月出台了本土投资 法 ， 该法案规定只要美国公司将海外收益投资于美国， 这些海外收益的所得税税率在一年之内 由 35%下调至 5.25%，导致 2005 上半年美国对外投资锐减 45%； 二是周边发展中国家都在纷纷采取措施吸引外资，谋求其自身发展空间。多年来一向对外 资进入本国市场持谨慎态度的印度政府，于 2005 年颁布了一系列吸引外资投资印度的优惠政 策，包括降低税收、放宽行业准入等，又由于印度自身具有一系列良好条件，如完善的法律、 良好的英语教育，已经形成与中国直接争抢外资的局面。同时，周边其他国家如越南、马来西 亚、 菲律宾等在 2005 年都出台了一系列政策吸引外资， 这也对中国乃至上海起到分流部分外资 的效果。 对于上海这座经济外向型城市，资本流入对推动经济发展的重要度不言而喻。如今面对海 外资本悄悄减退的现象，上海应研究如何采取措施重新再吸引外资回潮，利用外资加快上海产 业结构升级，提高上海经济竞争力，这其中投资软环境的改善对吸引外资至关重要。 当然，本文研究改善上海的投资软环境不仅仅只针对吸引外资，这只是其中的一个方面。 任何一个国家或地区都不可能长期依靠外资来推动本国或本地区经济持续、快速、健康稳定的 发展，只有提高本国或本地区企业的竞争力，培育本土企业做强做大，才能真正意义上强大并 保持一个国家或地区的经济竞争力，进而保持经济可持续发展。因此，本文关于上海投资软环 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 2 境研究也旨在改善上海本土企业的生存大环境，其中尤其要引起注意的是对本地中小高科技创 新企业的扶植，为他们营造更公平竞争、更开放透明的社会环境，提高存活率、提升竞争力， 进而推动上海整个经济的区域竞争力。 1.2 研究内容 本文主要研究上海投资软环境。投资软环境主要是相对于投资硬环境而提出的一个概念。 投资环境包括投资硬环境和投资软环境两个方面，其中投资硬环境主要是指影响投资运行的外 部物质条件，如交通、自然资源、公共设施等；投资软环境是指影响投资运行的社会因素，如 政治、经济、法律、社会文化环境等，是一个相当宽泛的概念。本文主要通过对上海投资者的 问卷调研和部分访谈，得出他们对上海投资软环境的评价。从他们的评价中，首先反映出投资 者认为哪些因素对他们的投资决策有重大影响，其次反映出上海在投资软环境建设中的优点和 缺点，长处和短处；这些优缺点分别对上海现在的经济发展，以及将来的经济可持续发展、城 市竞争力造成什么影响；在哪些因素上应即刻做出改进以获得更长久发展的竞争力。本论文虽 然研究的只是上海地区，但是对于中国广大范围内亟待发展经济实力的其他城市而言，也具有 参考价值，他们可以从上海的投资软环境建设中吸取经验和教训，进而不断改善当地的投资软 环境。 1.3 文献综述 1.3.1 从区域经济发展理论的角度展开的研究 投资软环境的理论基础源于区域经济的形成与发展理论。 研究历史则可以追溯到十八世纪。 在古典经济学中，亚当斯密（a.smith）在 1776 年出版的国民财富的性质和原因的研究中 把经济增长视为国民财富的增加，而增加国民财富，主要取决于两个条件：一是通过发展专业 分工来提高劳动生产率，二是通过增加人口和资本来引起从事劳动人数的增多。此后，大卫 李嘉图（d.ricardo）在政治经济学及赋税原理 （1817）中认为，社会产品是土地、资本和 劳动三者结合的产物。其中资本积累是经济增长的动力，因为资本积累可以推动技术进步，提 高劳动生产率。 在 19 世纪中叶到二次大战之前，微观经济学的奠基人阿弗里德 马歇尔（a.marshall）提 出了渐进的、连续的、和谐的经济发展观。他认为，传统的生产要素一般可分为土地、劳动和 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 3 资本。在他的经济思想中，有两点至今对我们仍有重要启迪：第一，教育对于提高劳动者素质 具有重大作用。应把教育作为国家的投资，这样既能使大多数劳动者的潜能得以发挥，又能培 养出若干天才人物从而获取巨大的经济价值；第二， “组织”作为第四生产要素具有重要意义。 他最先提出并论证“组织”作为一个独立的生产要素来补充传统的生产三要素。他的所谓“组 织” ， 主要是指企业家经营管理企业的才能。 随着社会经济的发展， 企业的经营管理日益复杂化， 必须十分重视企业家在经营管理中的地位和作用。 另一位大名鼎鼎的美籍奥地利经济学家约瑟夫 阿罗斯 熊彼特 （j.a.sschumpeter） 于 1912 年出版了经济发展理论 ，系统地阐述经济发展的典型特征，并不是在同一层次上的均衡，而 是由较低均衡层次向较高均衡层次的发展，从而达到新的均衡。发展过程是一种“创造性的破 坏过程” ，经济发展的动力来自于经济机体自身形成的一种新产品生产能力，即“创新” ，它包 括五种情况：引进新产品或提供一种产品的新质量；采用新的生产方法；开辟一个新市场；控 制原材料或半成品的新的供给来源；实行一种新的企业组织形式，例如打破一种垄断地位或建 立一种垄断地位。按照熊彼特的看法， “创新”是一个“内在的因素” ，经济发展也就来自社会 内部自身创造性的变动。为使“创新”能够实现，一要靠企业家，而要靠银行贷款。企业家的 创新欲望，可称为企业家精神。企业家的职能就是不断实现创新，引进新的生产要素和生产条 件的 “新组合” ， 创造性地变更经济循环轨道， 从而推动经济发展。 这种过程被称之 “产业变异” ， 正是这种变异，推动社会经济的不断发展。 到了 20 世纪 80 年代之后，经济学家重点研究技术进步、人力资本等因素对经济增长的巨 大作用。美国经济学家保罗罗默尔（p.m.romer）的收益递增和长期经济增长 （1986） ，以 及卢卡斯和列别罗分别于 1988 年和 1991 年发表的论文中提出 “新经济增长理论” ， 批评长期以 来人们把技术进步作为促进经济增长的外生变量的错误倾向，强调经济增长不再是由外部因素 而是由模型内生变量决定的。 此外，新制度经济学派的后起之秀道格拉斯 诺思（d.c.north）在经济史中的结构与变 迁 、 制度、制度变迁与经济实绩等论著中系统地阐述了经济增长的决定性动力在于制度创 新和制度变迁。他认为制度的状况决定了纯知识技术的利用状况。一定的纯知识技术能否被利 用以及纯知识技术的利用状况，最终受到制度创新、制度变迁的影响。纯技术的发展为好制度 的实施提供了宏观条件，而一个好制度可以促进技术水平的提高进而推动经济增长。制度和技 术是出于不同层面上的，技术创新的持续努力并取得重大成果，只有通过建立一种能持续激励 人们创新的俄产权制度后才会出现。因此，使制度决定技术水平而非技术水平决定制度，经济 增长最终是由制度决定的。诺思的结论是：有效率的经济组织是经济增长的关键，而有效率的 经济组织需要在制度上做出安排，因而一种提供适当个人刺激的有效的制度是促进经济增长的 决定性因素。国家并不是中立的，国家是界定和实施产权的单位，国家担负制度变迁与产权结 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 4 构的组织工作，因而国家最终要对经济增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。同时，诺思 十分注重“精神模式”即意识形态对经济增长的作用，认为社会公众意识形态的差异，必将引 起政府公共政策的差异乃至社会价值观的冲突，由此构成了经济增长中最为困难，也最无从下 手解决的“精神契约” 1。 以上这些经济学家都在他们的论著中提及到了投资软环境中一些特定的方面，他们从理论 上论述了投资软环境促进经济增长的重要性和关键性。 1.3.2 从国际竞争力系统评价角度展开的研究 从 20 世纪 80 年代初开始，两个著名的国际组织开始就国际竞争力的评价理论与方法进行 研究，并且每年都提交包括世界工业化国家和主要发展中国家在内的世界竞争力报告，其中一 个是总部设在日内瓦的“世界经济论坛” （world economic forum，简称 wef） ，一个是总部设 在瑞士洛桑的国际管理发展学院（international institute for management development， 简称 imd） 。在他们各自的报告中，投资软环境作为一个重要的组成部分而被加以研究： 1、wef 的全球竞争力报告 2 总部设在瑞士日内瓦的世界经济论坛自 1979 年以来， 每年都发布一份全球竞争力报告。 报 告中设计的指数包括：国际竞争力指数、增长竞争力指数、市场化竞争力指数和微观经济竞争 力指数。2005 年论坛通过对 8700 位经济和金融界领导人进行问卷调查，对全球 104 个经济体 的综合经济状况进行了评估。评估项目包括贸易与投资开放度、政府作用、金融环境、基础设 施、技术、管理、人力及公共机构等。 2、imd 的国际竞争力年度报告 imd 每年出版国际竞争力年度报告 （the world competitiveness yearbook）公布各个 国家的竞争力排名。imd 认为，国家间的竞争是处在特定环境下的产（企）业的竞争，国家竞 争力的核心是产（企）业竞争力，因此国际竞争力年度报告通过评价提升产（企）业的环 境因素来评价国家的竞争力，其具体内容包括社会、政治、经济、文化、技术、产业结构、政 策、法律、制度等因素。2005 年度在对世界 51 个国家和 9 个地区进行分析和综合评定时共使 用个指标，分属于经济状况、国家管理能力、企业效率、基础建设四大类。在所有指标 中，是“硬指标”，如 gdp、基础设施建设投入等，这些统计数据被用来衡量竞争力； 其余的则被称为“软指标”，被用来判断竞争力的发展。 在两个权威机构近年来各自的竞争力报告中，中国的排名情况如表 1-1 所示： 表 1-1： 2002-2005 年中国在 wef 和 imd 报告中的排名 2005 2004 2003 2002 2005 2004 2003 2002 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 5 瑞士洛桑国际管理学院的世界主要 国家国际竞争力排行榜 31 24 / / 世界经济论坛的全球竞争力报告49 46 44 33 资料来源：世界经济论坛及瑞士洛桑管理学院网站数据整理而成。洛桑国际管理学院由于 在2004年改变了评比分组情况， 因此中国在2003年和2002年的小组内排名不具有说明性。 两个研究机构的报告分别显示：中国大陆的国际竞争力在近年内呈现下降趋势。对于下降 的主要原因，不同的研究机构有不同的解释理由： imd 全球竞争力项目负责人斯蒂芬格拉里（stephane garelli）教授认为：阻碍中国经 济持续发展的一些不利因素主要表现在中国的基础建设、金融体系以及企业治理三个领域所面 临的压力。 首先，中国在未来经济发展过程中基础建设首先会面临压力。在技术性的基础建设领域， 中国的排名非常靠后。举例说，中国在“it 技术的有效性”子项中排名第位（注：共有 60 个国家或地区参与排名） ；在“工程技术有效性”的评比中排第位； “教育的基础建设”也 非常薄弱，其中“金融教育”尤其缺乏有效性，中国在这一项排末位；此外，中国缺乏一个有 竞争力的、经济发展所需的大学教育，中国在这项排名中为第名。 其次，中国金融体系面临巨大压力。中国金融体系和制造业的不同步发展让很多人忧心忡 忡。公司负债维持在高位，再一次排名末位；资本市场表现不佳，排名第；审计和会计机 构没有发挥应有的作用，金融机构透明性不够，两项排名皆为第。如果单以所有和金融相 关的指标做排名，中国位列第 55。这透露了一个信息，即中国所有和信用相关的市场都发展不 完善，制造业和金融业发展有落差。脆弱的金融体系可能会给一个国家的和谐发展造成严重后 果。日本持续了年之久的经济危机，其根本原因就在于该国金融体系被大量的坏账和非独 立运作搞得脆弱不堪。 第三，企业治理也面临巨大压力。综合与企业治理相关的所有指标排名，中国在该领域的 总排第。按照国际标准来看，明显可以感觉中国的大型企业缺乏活力，企业活力评比中排 名第；大型企业大多数对市场反应迟钝，公司适应市场变化能力排名第；在管理者的 国际经验评比中，现有管理者普遍缺乏国际经验，排名第。 wef 首席经济学家、全球竞争力报告制作总监奥古斯都洛佩斯克劳克斯也给出了他们 关于中国排名下降的解释： “中国宏观经济环境质量出现轻微下滑， 主要原因有政府一直抑制居 民存款；中国贷款相关指数显著下降，财政赤字上的排名从 2001 年 44 位降到了 2005 年的 58 位；2004 的消费需求造成通胀加速，中国在通货膨胀指标上的排名从 2001 年的第 5 位陡降至 今年的 58 位。此外，还有一些问题值得引起重视，中国经济的技术指数仍然在低位徘徊，劳动 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 6 力密集型企业仍然占据相当大的份额；公共领域的矛盾正在逐渐浮出水面，如社会保障体系的 建设，失业和老龄化，教育体系质量和法治建设等方面；腐败等问题引起的负面影响，开始在 经济领域发生作用，资金流向、行政效率都出现了漏洞，腐败问题成为 wef 对中国竞争力担忧 的“最有问题因素”之一 3。 除了 wef 和 imd 以外，在世界上还有其他一些机构和单位对竞争力进行研究，由于他们在 选取指标时都不同程度的用到了投资软环境范畴内的指标，因此也简单介绍一下: 美国的商业风险评比公司。它的主要指标由劳动法规、相对生产力、劳动者的工资态度和 技术水平等四类组成，主要研究内容是对世界上主要国家的国际竞争力进行评估。 韩国的产业研究院。它主要从竞争力的创新因素、出口结构竞争力、企业竞争力和政府竞 争力的四个方面来设置指标对主要国家的国际竞争力进行评价。 韩国的大宇经济研究所，它从国内经济实力、经济结构潜能、产业内部的效率性、市场潜 力、人力资源潜力、自然资源的利用和经济自由化程度等几个方面来设置指标对经济合作与发 展组织成员国和亚洲的新加坡、马来西亚、韩国及中国台湾等进行评价。 1.3.3 国内学者的研究 1我国国内最早涉及到投资软环境的研究是从 1989 年开始的对中国国际竞争力的研究， 1996 年开始出版的中国国际竞争力发展报告 ，分别对中国整体国际竞争力、产业结构的国 际竞争力管理、科学技术的国际竞争力展开研究，具体内容涵盖中国农业、工业、第三产业、 产业结构、国内经济、科学技术、国际化、企业管理、金融体系、政府管理、基础设施、国民 素质等方面。 2倪鹏飞的弓弦箭模型 4 倪鹏飞在假定城市竞争力与城市价值收益的完全正相关关系后，将城市的竞争力归结为城 市的产业竞争力，具体表现为创造有价值产品的产业增加值。制约产业增加值的约束条件分为 两类:硬分力和软分力。其中，硬分力主要包括劳动力，资本力、设施力和环境力等；软分力主 要包括文化力、制度力、管理力等。在这一框架里，硬要素比作弓，软要素比作弦，城市产业 比作箭。描述城市竞争力的多维指标在这一模型中各就各位，构成一个有机整体。 2003 年 3 月，由倪鹏飞博士带头主编推出了中国城市竞争力报告。经过对数据的计量 研究后发现,对城市竞争力贡献从大到小依次为:资本力、文化力、设施力、聚集力、管理力、 科技力、劳动力、秩序力、开放力、制度力、环境力、区位力、结构力。影响当前中国城市竞 争力的关键因素为资本和制度（包括非正式和正式的制度）。而制度竞争力中的个人权益保护 度对城市竞争力的贡献最大，其次是文化力中的交往操守。 计量研究结果表明：中国城市经济仍处于资本推动和外向带动型阶段。文化竞争力是基本 推动力量，也是基本约束力量。科技越来越成为中国城市竞争力提升的重要内生力量。政府管 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 7 理竞争力是城市竞争力的基本推动力量，也是其基本约束力量。各项分力对综合竞争力的差异 缩小，基础设施的作用从以前的第三位下降到现在的第九位。不同地区城市竞争力的决定因素 有所不同。如在长江三角洲，城市科技成为推动城市发展的基本力量；在环渤海地区，对外开 放和结构调整是制约竞争力提升的重要瓶颈；在珠江三角洲地区，企业管理是制约竞争力提升 的重要瓶颈；在中西部地区，区位、文化、资本、基础设施依次是重要的力量。 1.4 当前研究中的不足 目前国内对投资软环境的研究还处于起步阶段。目前研究工作主要集中在对投资软环境的 评估和评价方法模型的构建，在方法上已取得一系列的进展，但是在理论研究上却存在着极大 的空缺，尚未形成完整的理论体系，所以投资软环境研究只局限于评价工作上，而没有上升为 一门独立的学科。 其次，国内投资软环境研究只限于一般学术范围，并没有从中国未来 10 年、20 年的发展 战略目标这个角度有针对性的进行研究和评价，并作相应的有别于一般意义上的竞争力评价体 系研究。而且目前各区域、各部门、各学科关于投资软环境的定义、范围到评价指标、评价方 法等都有待不断的深入研究，组成部分、评价标准尚未完全统一，没有建成一个统一的评价投 资软环境的网络体系，造成评价结果难以资源共享，不方便横向比较研究，也没有系统考虑区 域间协同发展中软实力提升的路径特征。 最后，现有投资软环境研究多采用国家统计数据作分析，在一定程度上，只部分反映了政 府部门对投资软环境的评价，而没有根据投资软环境的切身感受者即从投资者的角度出发 评价软环境。 1.5 主要创新点 本文的主要创新点在于采用的数据全部来自于投资软环境的第一使用者投资者，用问 卷的形式得出投资者的真实评价，用访谈的方式道出投资者的切身感受，相对于利用政府或者 官方统计部门给出的数据得出的结论更为贴近事实，更真实的反映了投资者的生存状况。 其次，在问卷分析中得出了投资者最重视的投资软环境因素，这对于切实改善上海投资软 环境提供了最可行、最实际的切入点，有利于有针对性地提出改善上海投资软环境的建议。 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 8 1.6 研究方法 本论文在方法论上除了使用常规的文献分析法之外，还采用了理论、实证以及统计分析相 结合的方法。在理论上，综合参考了竞争力研究、区域评价理论、投资环境评价、数学等多学 科的理论知识；在实证上，采用访谈、问卷调查的方法，得出一批有效问卷和参考信息，在统 计分析上，利用数学软件 spss 对问卷中的各因素进行定量分析。三者结合，组成了本论文的研 究方法。 1.7 本文的结构 本论文主要分为五大主体部分，结构如图 1-1 所示。 第一部分是绪论，主要介绍了本文的研究背景、研究内容、已有研究的文献综述、当前研 究中的不足，本文主要的创新点和所采用的研究方法等内容。 第二部分主要是关于本论文的一些前期研究准备工作，介绍了投资软环境的具体组成以及 调查问卷的设计，本次调研的企业简介等。 第三部分是本文的重点，主要是根据问卷调研的结果，结合访谈的内容对上海的投资软环 境做出全面的评价，其中既有定量的投资者评分，又有定性的访谈者介绍的上海投资软环境现 状。其中投资软环境从三个方面铺开，分别为政治法治环境、经济商务环境、社会文化环境。 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 9 第四部分和第五部分的分析都基于问卷的投资者评价分值，其中第四部分主要针对上海发 展当务之急，做了两个专题，一是上海的技术创新主体及其培育；二是上海人才现状及其对策。 第五部分主要着重于从投资者对上海投资软环境众多方面的评价中，挑出投资者认为很重 要但目前上海建设尚不能令人满意的投资软环境，并给出具体的改善建议。 绪论 上海投资软环境问卷设计及调研情况 上海投资软环境详细分析 政治法治 环境分析 经济商务 环境分析 社会文化 环境分析 上海投资软环境改善建议 上海投资软环境几个专题研究 图 1-1：本文框架结构 figure 1-1：the structure of the thesis 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 10 第二章 上海投资软环境问卷设计 2.1 投资软环境具体内容及调研问卷设计 目前国内对投资软环境的研究时间还比较短，都是从区域经济或竞争力的角度附带引出投 资软环境的讨论与评价。就投资软环境自身而言，其定义、内涵、评价标准还没有形成完全统 一的一个完整体系。 在设计调研指标时，一方面主要参考了国内外主要竞争力报告中的一些关于投资软环境方 面的指标，另一方面主要从各区域经济理论中挖掘一些与投资软环境相关的指标，构建成现在 的投资软环境全面评价体系。 在选择投资软环境具体指标时，主要参考以下几点原则： 投资者导向原则。 投资软环境的吸引力是建立在投资者对投资环境、 服务满意度基础上的， 实证调查研究表明：政府、管理者、外（内）资投资者对投资环境的评价有着很大差别。因此 应该采取以投资者为评价主体的评判方式。 市场满意度原则。投资软环境的比较优势根基在于投资者对环境的认同。城市要拓展投资 市场吸引投资，靠的是投资者对投资环境、投资市场的认同，不同文化背景下的国际直接投资 对投资软环境的满意度是有差别的。 国际惯例原则，国际直接投资的实践表明，投资软环境评价的不同阶段，其评价重点、评 价主体、指标构成、评价层次等都各不相同，因此评价投资软环境分析因素的选择以及各种因 素权重的确定等，都与特定投资软环境发展阶段有着直接的关系。国际惯例是必须参考的有效 性方法。 科学性原则。投资软环境系统中的每个指标都应有确定的科学内涵。应选择含义准确、便 于理解、易于计算和使用的指标构建软环境指标体系，科学，客观的反映城市投资软环境的实 际状况。 可操作性原则。城市投资软环境体系设置要充分考虑指标资料的可获取性，有效性和公正 性，设立可以量化的主管评价指标，采集得到的数据是经过计算处理可以得到的指标。即在指 标数据的实际采集上以可操作性作为原则，以保证在最大限度内保持整个指标体系的实用性。 可比性原则。在设置指标体系是应具有纵向可比性和横向可比性。并符合国际公认标准， 以保证评价的合理性、公正性和客观性。 系统性原则。 投资软环境是一个动态的复杂系统。 选择和确定具体指标来构建指标系统时， 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 11 要综合考虑其整体性、动态性和系统性，选择的指标要考虑到信息的全面性与指标评价简便性 的结合。避免多重共线性与序列相关的干扰 5。 结合考虑到以上原则，我们设计了一个投资软环境综合评价体系，如图 2-1 所示，整个评 价体系共分三个层次：第一层有 3 个一级指标，分别为政治法治环境、经济商务环境、社会文 化环境。每个一级指标下细分出若干二级指标，每个二级指标下又具体包含若干个三级指标。 整个体系共包含 3 个一级指标、14 个二级指标、70 个三级指标。 为了方便对区域投资软环境进行评价，整个投资软环境评价系统被做成问卷的形式。 在问卷设计上，每个三级指标有一个满意度评分，由各位调查对象分别直接给出，每个指 标为 5 分制，1-5 分分别表示投资者对区域内该三级指标的评价为很不满意、较不满意、一般、 较满意、很满意。假设每个调查对象给出的满意度评分为 xi，共有 n 个调查对象，则该三级指 标的最终满意度评分计算公式为： 三级指标的最终满意度评分 i x= = n 1i i x*n/1 每个二级指标都有一个重要度评分，也由调查对象分别直接给出，每个指标为 5 分制，1-5 分分别表示投资者认为该二级指标在整个体系中很不重要、较不重要、一般、较重要和很重要。 假设每个调查对象给出的重要度评分为 yj，共有 n 个调查对象，共有 l 个二级指标，则该二级 指标的最终重要度评分计算公式为： 每个二级指标的最终重要度评分 l y= = n 1j j y*n/1 此外，二级指标的综合满意度得分由属下若干个三级指标的最终满意度通过简单加权平均 得出，设每个二级指标下有 m 个三级指标，共有 l 个二级指标，则其计算公式为： 二级指标的综合满意度评分 l z= = m 1i i x*m/1 一级指标的满意度评分根据属下若干个二级指标的满意度与重要度通过加权平均得出，设 每个一级指标下分别有 p 个二级指标，则每个一级指标满意度计算公式为： 一级指标的满意度评分 s w= = = p 1l l p 1l ll y )y*z( 最后，区域总体投资软环境评分通过将所有二级指标的满意度与重要度加权平均得出，其 计算公式为： 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 12 区域投资软环境评分v= = = l 1l l l 1l ll y )y*z( 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 13 2.2 调研企业简介 本次调研收回有效问卷 60 份，各企业性质组成比例、所属行业比例、销售规模等情况如表 2-1 所示： 表 2-1：调研企业统计 企业性质 企业性质 数目 百分比 1、私营企业 1931.67% 2、国有企业 2033.33% 3、中外合资企业 711.67% 4、外商独资企业 1016.67% 5、股份制企业 46.67% 总计 60100% 所属行业 所属行业 1、制造业 1830% 2、服务业 2033.3% 3、其他 2236.7% 总计 60100% 公司 2004 年销售额（rmb）公司 2004 年销售额（rmb） 1、1000 万以下 1830% 2、10005000 万 711.67% 3、50001 亿 1626.67% 4、1 亿5 亿 1626.67% 5、5 亿以上 35% 总计 60100% 数据来源：根据调研问卷数据分析得出，本章下同。 在调研问卷中，同时采用了访谈和发放问卷两种形式。访谈对象是部分区级政府官员和部 分具有较大实力企业的管理层。问卷发放对象则范围较广，涵盖外资企业、国有企业、私营企 业，员工级别从老板到中层领导兼部分公司基层职员。 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 14 第三章 上海投资软环境评价及分析 3.1 上海投资软环境总体评价 数据显示，上海投资者对投资软环境的综合满意度低于“一般”水准，得分为 2.98，其余 各二级指标的详细得分如表 3-1 所示： 表 3-1：投资者对上海投资软环境详细评分 各级指标 重要度评分 满意度评分 各级指标 重要度评分 满意度评分 一、政治法治环境 2.97 2.97 1.1 政策环境 4.31 3.34 1.2 行政环境 4.11 2.79 1.3 廉政环境 4.04 2.74 1.4 法治环境 4.31 2.98 二、经济商务环境 2.96 2.96 2.1 商务基础设施 3.81 2.84 2.2 社会基础服务 3.73 2.89 2.3 市场环境 4.23 2.98 2.4 诚信环境 4.22 2.99 2.5 资金营运环境 4.00 3.07 三、社会文化环境 3.01 3.01 3.1 人力资源环境 4.04 3.02 3.2 教育科研环境 3.63 3.02 3.3 生活环境 3.37 3.07 3.4 舆论环境 3.15 2.80 3.5 文化环境 3.59 3.13 上海投资软环境综合满意度上海投资软环境综合满意度 2.982.98 投资者认为， 在评价一个地区投资软环境优劣的时候， 笼统的说最重要的是政治法治环境， 其次是经济商务环境，最后才是社会文化环境。如果详细观察每个二级指标就会发现，投资者 上海交通大学硕士学位论文 上海投资软环境研究 15 将以下五点放在最重要、最关注的地位：1：政策环境；2：法治环境；3：市场环境；4：诚信 环境；5：人力资源环境。而舆论环境、生活环境、文化环境、教育科研环境、社会基础服务等 则是排名最后的 5 项。 在具体给出评价时，按由高到低顺序排列，投资者只对政策环境、文化环境、生活环境、 资金营运