（企业管理专业论文）上海创新型城市发展与评价研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 随着现代社会的不断发展，社会经济发展的模式也在不断的变化，从最早 的资本密集型、劳动密集型到现在以知识和技术为主导的经济发展模式。推动 社会发展的力量产生了巨大的转变。社会经济增长的大部分不是来自劳动和物 质资本的增加，而主要是来自知识、人力资本积累水平的提高以及有效率的组 织和制度。在此前提下，世界各区域经济体逐渐由劳动力与资本密集型向着以 人的素质为中心的知识、技术和人力资本密集型的创新型区域经济体形态发展。 不久i j ，上海市政府提出了上海创建创新型城市的目标，社会各界也就如 何将上海发展成为创新型城市，以及如何评价创新型城市发展情况进行了大量 的研究和讨论。创新型城市的发展是一个需要投入大量时间和资源过程，对这 一发展过程状态的准确判断能够在创新型城市发展的过程中节约成本、提高效 率。 本文对上海创新型城市发展情况展开了评价及分析。本文对大量相关研究 文献进行研究总结后，对创新型城市的概念做了界定，并在这一概念界定的基 础上对创新型城市发展的理论、发展阶段和驱动因素进行深入研究，得出创新 型城市的不同发展阶段及各阶段的不同特征和驱动因素，同时在归纳总结前人 研究的成果之后得出上海创新型城市评价指标体系并确定评价方法，并根据这 一评价指标体系对上海创新型城市发展情况进行评价，将评价结果与其他城市 和地区的数据进行横向和纵向的比较分析，并对判断结果进行分析和解释。 关键词：创新型城市评价指标驱动因素 v 卜海大学硕上学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm o d e ms o c i e t y ，t h es o c i a ld e v e l o p m e n t a lp a t t e m c h a n g e sc o n s t a n t l y ，f r o mt h ee a r l i e s tl a b o r - i n t e n s i v e ，c a p i t a l - i n t e n s i v et ot h e p r e s e n tk n o w l e d g ea n dt e c h n o l o g yi n t e n s i v e i n s t e a do ft h ei n c r e a s eo fl a b o ra n d c a p i t a ，t h em a jo r i t yo ft h es o c i a ld e v e l o p m e n ti sd u et ot h el e v e lo fk n o w l e d g e ， h u m a nc a p i t a l ，a n dt h ee f f i c i e n to r g a n i z a t i o na n ds y s t e m o nt h i sp r e m i s e ，a l l r e g i o n so ft h e w o r l de c o n o m yd e v e l o p g r a d u a l l yf r o m l a b o ra n dc a p i t a l i n t e n s i v et oa ni n n o v a t i v er e g i o n a le c o n o m yd e v e l o p m e n tf o r m ，w h i c hc e n t e r e d t h eq u a l i t yo fp e o p l e ，a n di s k n o w l e d g e ，t e c h n o l o g ya n dh u m a nc a p i t a l i n t e n s i v e s h a n g h a ig o v e r n m e n td e c l a r et oc r e a t ea ni n n o v a t i v ec i t y ，w h i c hf r o m sa d i s c u s sa b o u th o wt oc o n s t r u c ts h a n g h a ia n dh o wt oe v a l u a t i o nt h ep r o c e s s a n i n n o v a t i o nc i t y s d e v e l o p m e n ti s ap r o c e s st h a tr e q u i r e sal o to ft i m ea n d r e s o u r c e s a ne x a c tj u d g e m e n tw i l lh i g h l yi m p r o v et h ee f f i c i e n c ya n ds a v ev a s t c o s td u r i n gt h ep r o c e s s t h i sp a p e rd o e se v a l u a t i o na n da n a l y s i so ft h es t a t eo fc o n s t r u c t i n gt h e i n n o v a t i v ec i t yo fs h a n g h a i a f t e rt h ec o n c l u d eo fm a n yr e l a t e dr e s e a r c h l i t e r a t u r e s ，t h i sp a p e rd e f i n e st h ei n n o v a t i v ec i t y ，a n db a s e do nt h i sd e f in i t i o n ， d o e st h o r o u g h s t u d yo ft h et h e o r y ，d e v e l o p m e n ts t a g e sa n dd r i v e r so f c o n s t r u c t i n gt h ei n n o v a t i v ec i t y ，d i v i d et h ed e v e l o p m e n ts t a g e so ft h ei n n o v a t i v e c i t ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dd r i v e r sf o re a c hs t a g e a tt h es a m et i m e ，t h i s p a p e re s t a b l i s h e st h ee v a l u a t ei n d e xs y s t e ma n de v a l u a t em e t h o df o rs h a n g h a i a f t e rt h es u m m a r i z i n go ft h ep r e v i o u ss t u d i e s ，a n de v a l u a t ef o rs h a n g h a i f i n a l l y ， c o m p a r e st h er e s u l t so fs h a n g h a it oo t h e rc i t i e sa n dr e g i o n sh o r i z o n t a l l ya n d v e r t i c a l l y ，a n dd o e ss o m ea n a l y s i sa n di n t e r p r e t a t i o nt ot h ed i f f e r e n c e k e y w o r d s ：i n n ov a t i o nc i t y e v a l u t i o ni n d e xd r i v ef a c t o r v i 卜海大学硕l ：学位论文 图表目录 图1 1论文研究的总体思路7 图3 1创新犁城市发展周期图2 2 图3 2创新型城市分级及驱动因素示意图2 4 图4 1创新型城市投入产出体系图3 2 图5 12 0 0 0 2 0 0 5 年上海创新型城市评价4 0 图5 22 0 0 0 2 0 0 5 年上海市各项指标值4 0 图5 32 0 0 0 2 0 0 5 年上海市四项指标年增长速度4 1 图5 4创新型城市内部创新架构示意图4 2 表2 1美国十人最具有创新力大都市排名榜1 3 表3 1 城市创新发展的七个阶段2 2 表3 2 创新型城市形态演进历程的主要形态特征2 6 表4 1创新型城市的评价指标体系3 3 表4 2 评价指标及权重3 5 表5 1其他城市及地区指标值3 7 表5 2 其他城市及地区指标指标归一后指标值一3 7 表5 3 其他城市及地区评价指数3 8 表5 - 4 上海市2 0 0 0 2 0 0 5 年指标值3 9 表5 5 上海市2 0 0 0 - - - 2 0 0 5 年指标归一化后指标值3 9 表5 - 6 上海市2 0 0 0 - - 2 0 0 5 年评价指数3 9 i x 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：阜蹲日期：号堂 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名： 导师签名：蝴日期：签啤：圭! 些 卜海大学硕上学位论文 一、绪论、；制y 乙 1 1 选题背景及研究目的 1 1 1 问题的提出 随着现代社会的不断发展，推动社会发展的因素也在不断的变化，同 时人类对于推动自身社会发展的因素的认识也在不断加深。亚当斯密 ( 1 7 7 6 ) 在他所著的国富论中明确提出，国民财富就是国家所生产的 商品的总量，而劳动是财富的源泉。为了增加国民财富，一要提高在业工 人的劳动生产率，二要增加生产工人的总数。由于劳动分工能够达到提高 劳动生产率从而使经济持续增长的效果，所以它是扩大再生产的最重要因 素。其后，大卫李嘉图( 1 8 1 7 ) 强调资本积累是经济增长的关键。人类 社会的经济发展在很长的一段时期里，都遵循着上述的发展规律，即社会 经济的持续增长来源于资本密集、劳动密集以及劳动分工。但是随着社会 的资本、劳动力累积到一定程度之后，人们发现保持社会经济持续发展的 核心因素发生了转变。美国经济学家索洛( 1 9 5 7 ) 发现：当外生的技术以 固定比率增长时，经济将在平衡增长路径上增长，人均资本存量和人均消 费都以固定的速度增长；而当外生技术水平固定不变时，经济将趋于停滞， 投资仅能补偿固定资产折旧和装备新工人。据此，技术进步被认为是经济 增长的主要动力，从长期增长来看，可称之为唯一的动力。在这之后随着 社会经济形态的不断发展以及学者研究的不断深入，更多的因素被加入到 社会经济发展的推动因素中来，包括：知识、人力、有效的组织、制度等 等。 综上所述，本文认为社会的长期经济增长的大部分不是来自劳动和物 质资本数量的增加，而主要是来自知识、人力资本积累水平的提高以及有 效率的组织和制度。经济增长是由社会经济系统综合决定的，不是由简单 的某个因素决定的，经济增长最终取决于社会经济系统的高级化运动，包 括知识、技术、人才、制度等要素的创新已经成为不断提高社会经济系统 高级化运动的重要驱动力。在此前提下，世界各区域经济体逐渐由劳动力 与资本密集型向着以人的素质为中心的知识、技术和人力资本密集型的创 上海大学硕上学位论文 新型区域经济体形态发展。如何发展创新型国家和城市逐渐成为使人所瞩 目的焦点。 不久前，上海市政府提出了上海创建创新型城市的目标，即到2 0 1 0 年， 基本建立以人才高地为支撑的城市创新体系，成为国内外重要的创新基地 和知识扩散中心，在若干关键技术与战略产业领域的竞争力处于国内外前 列。那么，现下上海创新型城市发展的状况如何? 围绕这个核心问题，本 文开展了研究。 1 1 2 选题背景 改革开放三十年，我们国家的经济取得了举世瞩目的成就。1 9 7 8 年， 我国g d p 只有3 6 4 5 亿元，在世界主要国家中位居第1 0 位；人均g d p 仅1 9 0 美元，位居全世界最不发达的低收入国家行列。经过3 0 年的发展，根据国 家货币基金组织统计，2 0 0 7 年，我国g d p 为3 2 8 0 l 亿美元，仅次于美国、 日本和德国，位居第4 位；人均g d p 上升至2 3 6 0 美元，按照l 廿界银行的划 分标准，我国已经由低收入国家跃升至世界中等偏下收入国家行列。 1 9 7 9 2 0 0 7 年| 、日j ，g d p 实际增长达9 8 ，大大高于同期世界经济年平均增长 3 0 的速度。1 但是，在欢欣鼓舞的同时，我们也应该注意我国的经济发展 所面临的巨大的挑战。 从国际上看，全球范围内的原材料价格上涨、能源紧缺、环境污染等 严重制约着各国经济的发展。在全球经济一体化的今天，随着世界经济环 境的恶化，中国经济也不能独善其身，必然受到牵连。中国素有“世界的 制造工厂 之称，在外部经济的恶化、人民币升值等多方面的压力下，我 国制造业企业的生存环境急剧恶化，大量中小型企业遭受损失甚至倒闭， 这将带来大量的经济和社会问题。 从国内看，我国的经济发展模式遭遇瓶颈。一直以来，我国的高增长 是建立在高消耗、粗放型的经济发展之上的。2 0 0 3 年，中国的g d p 占世界 总量的4 ，而原油、原煤、铁矿石、钢材、水泥消耗量分别占7 4 、3 1 、 3 0 、2 7 $ f l4 0 。同时，我国科学技术总体能力和水平也处在较低水平，发 明专利累计授权量不仅远远低于发达国家水平，甚至落后于我国台湾和韩 国等新兴工业化国家和地区。2 0 0 4 年，我国专利申请总量突破2 0 0 万件， 1 改革开放3 0 年我罔经济社会发展成就系列报告之一 h t t p ：w w w g o v c n g z d t 2 0 0 8 - 10 2 7 c o n t e n ll13 2 2 81 h t m 2 上海大学硕l 学位论文 但发明专利授权中3 4 为外国人所拥有；申请专利数量最多的l o 家电子信 息企业，5 年申请之和仅相当于美国i b m 公司1 年申请的专利数量。我国 7 0 的数控机床、8 0 以上的集成电路芯片制造装备依赖进口；占固定资 产投资4 0 左右的设备投资中，有六成以上要靠进口来满足。这样的经济 增长方式渐渐无法适应知识经济背景下以科技创新能力为主的全球经济发 展大趋势。 综合国际和国内环境，我国必须探寻新的发展道路，转变发展观念， 创新发展模式，提高发展质量，注意全面协调可持续地发展，探索新的发 展道路。尤其是进入二十一世纪后，用创新的理念指导国家和地区抢占发 展先机已成为共识。以高技术产业、知识服务业、创新人才和创新文化为 核心的创新资源在经济发展中愈益发挥更为重要的作用，并成为推动现代 社会发展的主要动力。世界各个国家和地区都开始对于什么是创新型国家、 怎样发展创新型国家开始了自己的研究。 创新型国家的建立离不开作为国家的重要组成部分“城市”的共 同努力，自二十世纪九十年代以来，国外许多城市开始实施“创新城市” 战略，如美国波士顿、澳大利亚悉尼、德国鲁尔地区、芬兰赫尔辛基等。 城市作为国家和地区中具备完整社会系统功能的基本组成单元，其创新能 力的强弱与创新水平的高低将直接影响到整个国家和地区的综合竞争力。 基于这个前提，我国各省各地区纷纷提出要发展创新型地区的目标，各大 中城市也相继提出符合各自城市特色的发展创新型城市的远景规划。创新 型城市的发展成为提升城市竞争力、促进和巩固城市经济和社会和谐发展 的必由之路，相应的，创新型城市发展的理论指导也成为我国学者关注的 焦点。2 1 1 3 研究目的 有关创新型城市发展相关方面的研究，国外早已丌始，国内对于该方 面的研究也已经有了一定的结果。这些研究主要集中在创新型城市发展的 发展理论、驱动因素以及量化评价三个方面，这些研究为世界各个国家和 地区发展创新型城市提供了很好的推动和借鉴。但是仍然存在着不足：第 一，对于创新型城市评价体系的理论研究没有一致的结论：第二，理论研 2 朱凌，陈劲，上飞绒创新型城市发展状况评测体系研究【j 】科学学研究，2 0 0 8 年0 l 期 3 卜海大学硕上学位论文 究中对于创新型城市理论驱动因素和评价体系没有很紧密的结合在一起， 使得理论与量化指标不能够很好的结合在一起。这样会极大地削弱理论对 于城市发展的实际指导意义。 目前，我国国内对于创新型城市发展的理论研究相对滞后。理论研究 对于城市实际发展的指导工作不强，更多的城市是在模仿国外城市成功发 展的经历，摸索着前行，所以会造成战略目标不清晰，或者是制定的发展 战略不切合实际等问题。 本文以上海市实际情况为依托，通过对上海市以及其他地区的统计数 据进行分析，探讨如何量化评价创新型城市发展的情况，并有对上海创新 型城市发展所处的阶段进行判断及解释。考虑到相关研究及现实情况，确 立本文研究的主要任务和目的是： 1 ) 通过研究，总结出创新型城市发展过程的主要阶段和驱动因素； 2 ) 确立一套评价指标以及评价办法； 3 )对评价结果进行横向及纵向比较分析，对上海创新型城市发展 状况进行判断及解释； 1 2 研究的学术价值及实践意义 创新型城市的发展不仅仅与一个城市的兴荣繁旺息息相关，更是关系 到整个国家的发展速度和未来远景。有许多城市投入了大量的人、财、物 和巨大的精力进行城市建设，但是并不一定能够达到发展成为创新型城市 的目的，主要原因是创新型城市的发展不仅仅靠单纯的高投入就能完成， 而需要有选择的、有策略的进行投资和运转才能够达成。一个城市如果没 有真正了解创新型城市的理论体系和驱动因素，往往会在并不重要的或者 是在错误的阶段进行了错误的决策，最终投入巨大的资源却收效甚微。 本文对创新型城市发展的理论、驱动因素和阶段评价进行深入研究， 得出上海创新型城市评价指标体系，并根据这一评价指标体系对上海创新 型城市发展情况进行评价，掘此能够指导城市有针对性地开展创新型城市 发展工作，明确重点、合理配置城市资源，培养有利的创新发展环境。从 而起到一方面避免城市浪费大量资源却徒劳无功；另一方面，城市能够准 确的把握正确的决策点，适时适当的进行投入，加快创新型城市的发展速 4 上海人学硕十学位论文 度。 具体来说本文的研究结论对创新型城市的发展在实际当中有如下借鉴 意义： ( 1 ) 在创新型城市发展的过程当中，能够通过数据研究判断创新型城 市发展正处于什么阶段，这一阶段有什么样的驱动因素。从而能够避免城 市在进行创新型城市发展的过程漫无目的，或者因为错误的判断而浪费大 量的资源和精力。 ( 2 ) 借鉴本文的研究结论，城市可以判定在什么时候需要在什么方面 进行怎么样的帮助和支持。避免出现重复建设、拔苗助长的不良效果。 1 3 研究方法和分析框架 1 3 1 研究方法 本文采用经验实证的研究方法。首先通过归纳分析以往的相关研究资 料，总结得到较为系统的创新型城市基本理论，包括：创新型城市的定义、 发展模式、阶段划分以及各阶段的驱动因素等。同时，总结国内外评价体 系研究结论，得出一套评价指标体系和评价方法，对上海创新型城市发展 情况进行评价，并对评价结果进行横向及纵向比较分析研究，最后根据研 究情况对上海创新型城市发展评价状况进行判断。 1 3 2 研究内容及分析框架 本论文所要研究的问题主要包括以下三个方面： 1 ) 什么是创新型城市，创新型城市的发展是一个样的过程? 研究创新型城市评价指标体系及评价方法，首先必须要明确什么是创 新型城市? 创新型城市与一般城市有什么区别? 创新型城市的发展具备什 么样的特征? 在创新型城市发展的过程当中有什么主要的驱动因素? 2 ) 什么样的评价指标体系适合于评价上海创新型城市发展? 现有的创新型城市评价指标体系可谓五花八门，这些指标体系各自有 什么样的特征? 各种指标体系的是如何得来的? 什么样的指标体系对于上 海是创新型城市评价较为合适? 如何选取这样的指标，如何进行评价? 3 ) 上海创新型城市发展状况如何? 在建立了上海创新型城市指标体系并进行评价之后，对评价结果进行 5 上海人学硕士学位论文 横向及纵向的比较分析，判断并分析上海创新型城市发展的状况。 为了系统论证上述问题，本论文将分为6 章完成，安排如下： 第一章为绪论。本章提出本文的主要研究问题及选题背景，说明本文 的研究意义，阐述本文的研究方法、研究思路以及本文的创新点； 第二章为文献综述。本章对以往国内国外对创新型城市的定义以及创 新型城市评价相关的理论研究进行梳理和回顾，得到一个大体的理论框架 和思路； 第三章为创新型城市发展过程研究。本章对以往国内国外对于创新型 城市发展的理论进行研究和总结，得出创新型城市的一般发展过程，及过 程中的各个阶段标志及其驱动因素，同时研究总结创新型城市发展理论架 构。为后期研究提供理论基础； 第四章为评价指标选取及评价模型建立。本章内容包括创新型城市评 价指标体系的建立、指标选取以及评价方法的选择和评价标准，为创新型 城市的选定合适的指标体系并建立评价模型。 第五章为上海创新型城市的比较研究。对上一章得到的评价指标和模 型，结合上海市及其他城市和地区的数据进行横向和纵向的比较分析，结 合前文理论研究对上海创新型城市发展现状进行判断，并对判断结果进行 解释。评价城市的选择主要受限于数据的可获得性，以及城市之间的可比 性，本文中所有数据的统计和运算均使用e x c e l 软件进行数据处理。 第六章为全文总结与研究展望。主要对研究结论进行讨论、解释和分 析，随后对本文研究的局限性以及未来研究方向进行了阐述。本文的总体 研究思路如图i - i 所示： 6 上海人学硕l 学位论文 1 、绪论 本文问题的提出以及问题的背景及现状、明确研究目的和意义。 1r 2 、文献综述 对以往国内国外的创新型城市及其评价相关的理论研究进行梳理，得到一个大体的理论 框架和思路。 1r 3 、创新型城市发展过程研究 对以往国内国外创新型城市发展的理论进行研究和总结，得出创新型城市发展的一般过 程以及创新型城市发展理论架构，为后期研究提供理论基础。 1r 4 、创新型城市指标体系和评价模型构建 为创新型城市的评价选定合适的指标、建立评价模犁及评价标准。 r 5 、上海创新型城市的比较研究 结合评价指标和模型对上海进行横向和纵向的比较分析，对上海创新型城市发展现状进 行判断，并对判断结果进行解释。 1 r 6 、全文总结与研究胜望 分析总结全文，提出创新点、研究不足以及未来展望。 图i - i 论文研究的总体思路 1 4 主要创新点 首先，本文结合企业生命周期理论与城市发展阶段理论，得出创新型 城市发展周期理论，并在这一理论基础上结合创新型城市发展理论研究， 将这一生命周期的划分为三个阶段，并对创新型城市发展的这些阶段的主 要驱动因素和特征进行了对比和定义。 其次，本文在借鉴前人研究的基础上的提出了上海创新型城市指标体 系和评价方法，并将这一方法的结果处理与前期研究中的阶段划分联系起 来，提出创新型城市阶段判断标准。 7 ：海大学硕l ：学位论义 最后，本文利用评价指标体系评价结果结合理论研究结论，对上海创 新型城市发展状况进行判断。 卜海大学硕士学位论文 二、文献综述 2 1 创新型城市概念界定 创新是一个古老而宽泛的概念，早在1 5 世纪，人们就开始使用创新一 词，其原意是引入新东西、新概念。3 从一般意义上说，所谓创新就是推陈 出新，既抛弃旧事物，创造新事物。创新精神与人类永不衰竭的好奇心是 分不开的，人类没有创新的精神冲动，一切文明进步也就停止了。 从目前文献研究情况来看，创新型城市( 或创新城市) 的英文表述有 两种：“c r e a t i v ec i t y ”以及“i n n o v a t i v ec i t y ”。“c r e a t i v ec i t y ”的说法主要 来自欧洲( 英国、荷兰等) 的一些研究文献，主要是指对城市面临的问题 提出具有创造性地解决办法，并由此带来城市的复兴，这些问题包括：交 通管理、产业发展、城市生态、种族融合等等。4 相对于“c r e a t i v ec i t y ”， “i n n o v a t i v ec i t y ”的提法包含了目前关于创新型城市研究的主流含义，主 要研究“创新( i n n o v a t i v e ) 作为驱动力的一种城市经济增长和经济发展模 式，并不断融合社会发展的理念和思想。5 本文所研究的创新型城市就是基于“i n n o v a t i v ec i t y ”这一概念，主要 研究创新作为城市经济增长和发展的驱动模式。 “创新”概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 1 9 1 2 年在其经济发展理论一书中首次提出的。熊彼特认 为“所谓创新，是指一种从来没有过的关于生产要素的新组合引入生 产体系。这种新组合包括以下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引进新技术；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 控制原材料的新供应来源；( 5 ) 实现企业的新组织。” 他认为，经济之所以不断发展，是因为在经济体系中不断引入创新。在该 书中他将创新作为一种从未有过的生产因素和生产条件的“新组合”引入 生产体系当中；熊彼特创新理论的意义在于：( 1 ) 它指出创新或技术进步 是经济系统的内生变量。( 2 ) 它强调创新在经济增长中的决定作用。( 3 ) 3 蒋年云，李义斐创新型城市广州的实践与思考【m 】中国社会科学版社，2 0 0 7 p i 4 闩凌州，杨冬梅基十凶子分析的创新型城市评价体系的构建j 实t l e 分析【j 】科技进步与对策 2 0 0 8 年0 5 期 5j am e ss i m m i e i n n o v a t i v ec i t i e s m t a y l o r & f r a n c i s 2 0 0 1 9 上海入学硕士学位论文 它强调经济增长过程是一种创造性破坏过程，新产品的出现将导致旧产品 的淘汰。6 1 9 4 2 年，在资本主义、社会主义与民主一书中熊彼特又进一 步发展了他的观点，他认为，经济的循环流转是静态的经济过程，而经济 发展是指经济本身发生的非连续的变化与移动，是动态的经济过程。熊彼 特认为，经济本身一定存在着某种破坏均衡而又恢复均衡的力量，这就是 “创新”活动，j 下是创新促使经济的发展。 熊彼特以创新理论独辟蹊径地揭示资本主义，成为少数几个影响2 0 世 纪的经济学家之一。1 9 5 0 年熊彼特去世后，他的主要追随者和受到他的经 济学说影响的经济学家，从不同的角度与层次，对创新理论进行了分解研 究，并将熊彼特的创新理论拓展为西方经济学中的两个独立分支：一是技 术创新理论，主要以技术创新和市场创新为研究对象；二是制度创新理论， 主要以社会制度变革和组织形式为研究对象。7 j a m e s ( 2 0 0 1 ) 在创新型城市一书揭示创新与城市之间的复杂性以 及由欧盟经济与社会研究计划组发起的关于城市竞争力和结合力的这个国 际间的可比性项目的结论。卡尔( 2 0 0 1 ) 提出创新体系的构建、创新主体 的作用的发挥、生产价值的实现都需要巨额的资本投入，稳定而充足的资 金支持是创新体系正常运转的基本条件。m a r y a n n ( 1 9 9 9 年) 认为随着科学 技术的加速进步和其在生产中的广泛应用，城市正面临着建立在知识基础 上的新竞争。要适应这种竞争所提出的挑战，就必须变革传统的城市发展 模式，以新的观念、新的方式为城市经济发展寻找新的经济增长点。 2 0 0 5 年，世界银行曾发表一份关于“东亚创新型城市”的研究报告， 其中提出了一系列成为创新型城市的先决条件，如：拥有优良的交通电信 基础和功能完善的城市中心区；拥有充足的经营、文化、媒体、体育及学 术活动的场所设施；拥有研究、开发与创新能力；拥有受教育程度较高的 劳动力队伍：政府治理有效，服务高效；拥有多样化的文化事业基础设施 和服务；拥有多样化的、高质量的居住选择：切实重视环保，在这方面有 良好口碑；社会多元，能接纳各种观点的碰撞，各种文化的融合和各种体 验的交汇，等等。这是目前比较全面论述了创新型城市的一个研究报告。8 国内对于创新型城市理论的研究起步不久，但也有一批学者对此进行 6 约瑟犬熊彼特经济发展理论【m 】何畏等译北京：商务印书馆，1 9 9 0 ：7 3 7 4 7 李廉水，朱乐伟，于荣飞论两部科技产业发展【m 】南京：江苏科技 h 版利：，2 0 0 4 8 肖鹏，李必文，刘国新创新型城市的国内外研究现状与艘单【m j 科技与经济2 0 0 6 ，0 5 1 0 ! ：塑奎兰竺! ：兰垡丝兰 一 了一定的研究。杨冬梅等认为创新型城市是在新经济条件下，以创新为核 心驱动力的一种城市发展模式；一般是由区域科技中心城市发展演变形成， 是知识经济和城市经济融合的一种城市演变形态；完善的城市创新系统是 创新型城市的主要特征；在集聚和配置创新资源、不断形成自我平衡调整 和发展功能的基础上，推动建立创新驱动的集约型城市经济增长，最终实 现城市可持续发展。9 黄少波、金吾伦等认为创新型城市是指主要依靠科技、 知识、人力、文化、体制等创新要素，推动、促进整个城市在新技术突破 及其产业化基础上实现经济社会更大的发展，从根本上改变原有的经济增 长方式，使经济结构实现根本性的调整，国际竞争力得到前所未有的提高， 对其他区域具有高端辐射与引领作用的城市。创新型城市的发展足涵盖技 术创新、组织创新、制度创新、融资创新、营销创新等全社会创新的一个 创新体系，是城市实现跳跃式发展的重要途径和关键举措。1 0 1 1 归纳起来大致可以广义和狭义两种类型。广义上的创新型城市强调它 是一种全方位覆盖、全社会参与、全过程联动的城市整体创新。例如：伊 继佐主编的2 0 0 4 年上海经济发展蓝皮书创新城市一书中提出“创 新城市是指创新意识成为市民思维不可分割的一部分，城市能够将创新想 法付诸实施，并将创新实践和成果不断宣传、传播，维持城市不断进行新 的创新的过程。 狭义上的创新型城市是以科技创新为核心并延伸到体制创 新，并通过对某一城市的科技与体制创新带动技术的创新和高新技术的产 业化。狭义上的创新型城市的定义与广义创新型城市理论当中的一种分类 科技创新型城市的定义十分相近。 2 2 创新型城市评价国内外主要文献回顾 2 2 1 国外主要文献回顾 国外对于创新型城市的评价指标体系研究开始的较早，迄今为止也形 成许多不同的评价指标体系，但各自的出发点和考察方式不一样，考评创 新能力、考评创新驱动力、考评创新水平以及创新的程度等，故而各个评 价指标体系所具备的参考意义也不尽相同。 9 杨冬梅，赵黎明，闰凌州创新型城市：概念模型与发展模式科学学j 科学技术管理，2 0 0 6 0 8 1 0 黄少波创新型城市的理念及j e 建设【j 】桂林电子t 业学院学报，2 0 0 5 ，0 3 金吾伦，李敬德，颜振军北京如何率先成为创新型城市【j 】前线，2 0 0 6 ，0 2 1 1 上海大学硕上学位论文 世界银行在2 0 0 5 年发表的东亚创新型城市研究报告中，提出了界 定创新型城市的一系列定性指标，包括：拥有较强的研究、开发与创新能 力；政府治理有效，服务高效；拥有优良的交通、电信等基础设施和功能 完善的城市中心区以及充足的经营、文化、媒体、体育及学术活动场所： 拥有受教育程度较高的人才队伍：捐j 有多样化的、高质量的居住选择：切 实重视环保；接纳各种文化的碰撞和融合，等等。尽管分析的角度不同， 但大家都强调了一个道理：创新型城市是一个有机的整体，需要从不同的 角度加以评价。1 2 国际公认的创新型国家衡量标准比较简单，只有四条：( 1 ) 创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在7 0 以上；( 2 ) 研发 投入占g d p 的比例一般在2 以上；( 3 ) 对外技术依存度指标一般在3 0 以下；( 4 ) 获得的三方专利( 美国、欧洲和f 1 本授权的专利) 数占世界专 利总量的绝大多数。 目前世界上公认的创新型国家有2 0 个左右，包括美国、日本、芬兰、 韩国等。主要依附发达国家的资本、市场和技术而发展的国家( 如拉美的 巴西、阿根廷) ，或依靠自身丰富的自然资源增加国民财富的国家( 如中东 的沙特阿拉伯、科威特) ，都称不上创新型国家。 波特( p o r t e r ) 和斯特恩( s t e m ) 的国家创新能力指数发表于1 9 9 9 年国 际竞争力会议，用以评估国家创新体系的强度。波特和斯特恩使用统计上 的回归分析和数学模型，辨识那些与国家创新绩效以及相关贡献紧密联系 的因素。波特和斯特恩指出，考察一个国家的创新体系成功与否，应包含 投入于研发的劳动力和其他技术导向工作的数量、研发的投资总额、投入 高等教育的资源、国家政策对投资于创新和商业化的鼓励程度等方面的内 容。该体系从公共基础设施、企业群的创新治理环境、联系的质量和公司 的创新取向四个方面设计了3 4 个调查指数，建立以公共政策指数、创新集 群的环境指数、公司的创新取向指数和国家创新能力评价指数为核心的创 新指标体系。1 4 波特和斯特恩以1 9 7 3 1 9 9 3 年间共1 7 个o e c d 国家的 数据建立了一个数据库，执行时i 创序列的回归分析。其结果共有四个议题， 1 2 世界银行东弧创新型城市的研究报告f r 】2 0 0 5 1 3 卢小珠，卢宁宁，邹继业，赵选忠创新型城市评价指标体系及标准研究【j 】经济与社会发展2 0 0 7 1 0 1 4 p o t e rm ，e ta 1 c h a l l e n g et oa m e r i c a n sp r o p e r i t y , f i n d i n g sf r o mi n n o v a t i o ni n d e x m c o u n c i lo nc o m p e t i t i v e n e s s 19 9 9 1 2 i ：海人学坝l j 学位论义 分别是创新能力、o e c d 国家创新绩效比较、创新能力指标的预测以及新 兴的国际创新中心分析。2 0 0 3 年，波特和斯特恩又利用修正的指标体系， 在世界经济论坛2 0 0 2 2 0 0 3 年全球竞争力报告中，利用2 0 0 2 年经 理观点调查中的数据对7 3 个国家的创新能力进行了测评。1 5 查尔斯兰德瑞( c h a r l e sl a n d r y ) 在创意城市中较为完整地提出 了城市创新活力评价指标体系。兰德瑞认为活力是一个城市需要为实现生 存而聚集的基本力量和能量。创造性是对活力的刺激，它通过创新而得以 持续存在下去。活力涉及主动程度、互动程度、交流交往和交易水平等。 根据活力的不同形式，分解为经济、社会、环境和文化四个层面，有9 个 指标可以跨越以上4 个层面来评估一个城市的创新性活力：规模效应、多 样性、便利性、安全与保障、认同与个性、革新性、联系与协同、竞争能 力、组织能力，由此形成一个创新城市活力的评价矩阵。兰德瑞提供了一 个比较完整的评价体系，既将当今城市创新发展所涉及的领域加以合理分 解，又引入多个评价层次。1 6 理查德弗罗里达( r i c h a r df l o r i d a ) 开发了创新力指数1 7 ( c r e a t i v i t y i n d e x ) ，该指数由创造性劳动力、高科技、创新、多样化等排名构成，运用 于对美国5 0 万人口以上的8 1 个大都市和5 0 个州的评价，得出了美国1 0 大最具创新力的大都市排名榜( 见表2 1 ) 。 表2 1 美国十大最具有创新力大都市排名榜 ”康纳利斯，波特，施瓦布世界经济论坛2 0 0 2 - - 2 0 0 3 年全球竞争力报告【m 】北京：机械t 业出版 社，2 0 0 3 1 6c h a r l e sl a n dr y ：t h ec r e a t i v e c i t y ：at o o l k i tf o ru r b a ni n n o v a t o r s ，l o n d o n ，u n i t e dk i n g d o m ： e a r t h s c a np u b l i c a t i o n sl i d 2 0 0 0 1 7r i c h a r df l o r i d a t h er i s eo f t h ec r e a t i v ec l a s s n e wy o r k ，n y ：b a s i cb o o k s ，c 2 0 0 2 1 3 l ：海人学硕 j 学位论文 排 城市 创造力创新劳动力创先劳动力高科技 创新 多样化 名指数比例( )排名排名 排名排名 1 旧金山 1 0 5 73 4 85121 2奥斯j 1 0 2 83 6 44l l 31 6 3 圣地弧哥 1 0 1 53 2 11 51 273 4 波十顿 1 0 1 53 83262 2 5茜雅图1 0 0 83 2 7931 28 6 切波希尔 9 9 63 8 221 442 8 7 休斯顿 9 8 03 2 51 01 61 61 0 8 华盛顿9 6 43 8 4153 0 1 2 9纽约9 6 23 2 31 21 32 41 4 达拉斯 9 6 03 0 22 361 79 1 0 明尼阿波里斯9 6 03 3 972 152 9 资料米源：r i c h a r df l o r i d a 。i 。h er i s eo ft h ec r e a t i v ec l a s s n e wy o r k ，n y ：b a s i c b o o k s ，c 2 0 0 2 2 0 0 2 年起，罗伯特哈金斯协会开始发布“全球知识竞争力指数” ( w c i ) ，选择了全球主要都市作为其评估对象，测定知识竞争力指数并据 此排定名次。为测定知识竞争力指数，罗伯特哈金斯协会建立了指标体 系和评价模型，由1 9 个指标组成，分别归入“知识资本”、“人力资本”、“金 融资本 、“知识支持”和“经济产出”五个板块。2 0 0 5 年，知识竞争力指 数排名显示，欧美仍是当今知识竞争力最强的地区，共占据了入选1 2 5 个 城市的1 0 0 个席位，其余2 5 个来自于亚洲和大洋洲。硅谷以2 9 5 8 分位居 于榜首。博 欧盟创新评价指标体系集中在人力资源、新知识产生、新知识的转移 与应用、创新的投入、产出和市场等方面。美国麻省技术联合会( m t c ) 从1 9 9 7 年开始不断改进和完善创新性经济评估指标体系，建立了三大指标： 产出类指标( 企业与人) 、过程类指标( 创意产生、技术商业化、企业、经 营创新) 和资源类指标( 人力资源、技术资源、投资资源、基础设施资源) 。 瑞士洛桑国际管理开发学院( i m d ) 的洛桑报告为各国之i 自j 进行横向竞争 力比较提供了一个参考框架。m a r t ar i b av i a n o v a 和l o e tl e y d e s d o r f f 提 出评价系统模型并运用该模型对西班牙东北部地区进行评价。2 0 另外，硅谷的一个专门机构每年向全球发布的硅谷指数( i n d e xo f ”r o b e r t sp e t e r , s y k e sh u g h u r b a nr e g e n e r a t i o n ：ah a n d b o o k 【m i l o n d o n ：s a g ep u b l i c a t i o n s ，2 0 0 0 ”t h em a s s a c h u s e t t st e c h n o l o g yc o l l a b o r a t i v e ( m t c ) i n d e xo ft h em a s s a c h u s e t t si n n o v a t i o ne c o n o m y 【r 】t h em a s s a c h u s e t t st e c h n o l o g yc o l l a b o r a t i v e w e s t b o r o u g h 19 9 7 - 2 0 0 2 ”m a r t ar i b av i l a n o v a , l o e tl e y d e s d o r f f w h yc a t a l o n i ac a nn o tb ec o n s i d e r e da dar e g i o n a li n n o v a t i o n s y s