（企业管理专业论文）个体视角下影响创业机会识别的因素研究.pdf

学位论文原创性声明 f i l ll l ii iii iii iiw lliil y 17 8 9 6 9 9 本人所提交的学位论文个体视角下影响创业机会识别的因素研究，是在导师的 指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 本学位论 位论文的复印 文的全部或部 存、汇编学位 ( 保密的 论文作者( 签名) ：曲撼 ，矿年多月易日 指导教师确认( 签名) - 旆侈 、胡p 年6 月f 婶日 摘要 随着全球经济的发展和演化，创新精神和创业活动逐渐成为一个国家或地区经济发 展的动力和源泉。在这种形势下，有关创业管理的研究引起越来越多专家学者的关注。 而创业机会识别作为创业过程最前端的一个阶段，对于创业有着至关重要的作用。因此 创业机会识别越来越成为创业领域研究的焦点。 本文以创业机会识别的影响因素为研究对象，以文献研究和问卷调查为主要研究方 法，在对研究背景与意义、相关概念以及对创业机会识别的现有模型做具体介绍之后， 提炼出先验知识、市场环境、政策环境、金融资本、社会网络、警觉性、创业者个人特 征、地方文化氛围八个对创业机会识别有重要影响的指标，并在此基础上构建概念模型， 提出理论假设。接下来以问卷调查数据为依据，运用结构方程分析工具，对理论假设进 行验证。最后结论分析，并从政府、社会、个人三个层面提出管理实践建议。 本文的创新点在于：第一，目前国内外多数学者以创业过程中机会识别和开发的过 程进行概念性的描述，并没有进行更深入的维度划分，本文从实践分析入手，对影响机 会识别的因素进一步梳理，并运用结构方程进行实证研究；第二，本文在总结前人研究 的基础上，试图在基于中国国情的新编量表的帮助下找出匹配中国创业者实践的创业机 会识别的重要影响因素，为中国创业者的创业行为提供依据。 关键词：创业管理创业机会机会识别 i i i a b s t r a c t w i t l lt h e d e v e l o p m e n t a n de v o l u t i o no ft h e g l o b a le c o n o m y , i n n o v a t i o n a n d e n t r e p r e n e u r i a la c t i v i t yi sb e c o m i n gan a t i o n a lo rr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp o w e ra n d f o u n t a i n h e a d i nt h i ss i t u a t i o n , t h er e l e v a n tb u s i n e s sm a n a g e m e n ta t t r a c t se x p e r t sa n ds c h o l a r s m o r ea n dm o r ea t t e n t i o n t h ee n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o nw h i c hi st h em o s t f r o n t - e n ds t a g eo fe n t r e p r e n e u r i a lp r o c e s sh a sav e r yi m p o r t a n tf u n c t i o nf o rt h ev e n t u r e t h e r e f o r e ，e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o nb e c o m e st h e f o c u si nt h ef i e l do f e n t r e p r e n e u r s h i pr e s e a r c h i nt h i st h e s i s ，t h er e s e a r c ho b j e c ti st h ef a c t o r so fe n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o n 、析t l lt h em e t h o d so fl i t e r a t u r er e s e a r c ha n dq u e s t i o n n a i r e ss u r v e y a f t e ri n t r o d u c i n gt h e b a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c e ，r e l a t e dc o n c e p t s a n dt h e e x i s t i n gm o d e lo fe n t r e p r e n e u r i a l o p p o r t u n i t i e sr e c o g n i t i o n , ia b s t r a c te i g h ti m p a c ti n d i c a t o r so fe n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t t m i t i e s r e c o g n i t i o n ( p r i o r ik n o w l e d g e ，m a r k e te n v i r o n m e n t ，p o l i c ye n v i r o n m e n t ，f i n a n c i a lc a p i t a l ， s o c i a l n e t w o r k s ，a w a r e n e s s ，e n t r e p r e n e u rp e r s o n a lc h a r a c t e r i s t i c s ，l o c a l c u l t u r ea n d a t m o s p h e r e ) o nt h i sb a s i s ，ib u i l dc o n c e p t u a lm o d e l sa n dp r o p o s et h e o r e t i c a la s s u m p t i o n s t h e n ，b a s e do nt h eq u e s t i o n n a i r es u r v e yd a t a , iu s es t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n gt ov e r i f yt h e t h e o r e t i c a la s s u m p t i o n s f i n a l l y , ic a r r yo nt h ea n a l y s i st ot h ec o n c l u s i o na n dp r o p o s e m a n a g e m e n tp r a c t i c es u g g e s t i o nt h r o u g ht h r e ef a c e t s ：g o v e r n m e n t ，s o c i e t ya n di n d i v i d u a l s t h e r ea r et w oi n n o v a t i v ep o i n t si nt h i st h e s i s f i r s ta tp r e s e n tm o s td o m e s t i ca n df o r e i g n s c h o l a r sr e s e a r c he n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o nt h e o r e t i c a l l y , b u tic a r r yt h ef a c t o r s o fe n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o nt o e m p i r i c a ls t u d yw i t hs t r u c t u r a le q u a t i o n m o d e l i n g s e c o n d ，w i t ht h ep r e v i o u ss t u d i e s ，t h i sa r t i c l et r i e s t o f i n do u tt h ef a c t o r so f e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o nt h a tm a t c ht h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ec h i n e s ep e o p l e ， a n dp r o v i d e st h ef o u n d a t i o nf o rt h ec h i n e s ep i o n e e r se n t r e p r e n e u r i a lb e h a v i o r k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a lm a n a g e m e n t ，e n t r e p r e n e u r i a lo p p o r t u n i t i e s ，o p p o r t u n i t y r e c o g n i t i o n 目录 摘要i i i a b s t r a c t i 、f l 绪论1 1 1 选题的背景及意义1 1 1 1选题的背景1 1 1 2 研究的意义1 1 2 研究框架与研究方法2 1 2 1 研究框架2 1 2 2 研究方法2 1 3 研究的主要创新点3 2 相关理论基础4 2 1 创业研究理论综述4 2 1 1 创业的本质4 2 1 2 创业理论的内容及发展：4 2 2 创业机会研究6 2 2 1 创业机会的内涵一6 2 2 2 创业机会的来源6 2 2 3 创业机会的类型7 2 3 创业机会识别7 3 影响创业机会识别的因素分析及模型构建9 3 1 创业机会识别现有模型介绍9 3 2 潜变量说明与假设提出1 0 3 2 1 先验知识1 0 3 2 2 市场环境1 0 3 2 3 政策环境1 1 3 2 4 金融资本l l 3 2 5 社会网络1 2 3 2 6 警觉性1 2 3 2 7 创业者个人特征1 3 v 3 2 8 地方文化氛围1 3 3 3 本研究创业机会识别影响因素概念模型的提出1 3 3 4 基于概念模型的待研究假设汇总1 4 4 研究方法设计1 6 4 1 问卷设计1 6 4 1 1问卷的表现形式1 6 4 1 2 答卷形式1 6 4 1 3问卷的前测与修订1 6 4 2 抽样设计1 7 4 2 1 抽样的对象与方法1 7 4 2 2 样本的回收情况1 7 4 3 观察变量的设计与说明1 7 4 3 1 先验知识量表1 8 4 3 2 市场环境量表1 8 4 3 3 政策环境量表1 9 4 3 4 金融资本量表2 0 4 3 5 社会网络量表2 0 4 3 6 警觉性量表2 1 4 3 7 创业者个人特征量表2 2 4 3 8 地方文化氛围量表2 2 4 3 9 机会识别量表2 3 4 4 分析方法设计2 4 4 4 1 数据信度与效度分析2 4 4 4 2 量表中变量j 下态性检验2 5 4 4 3 结构方程模型( s e m ) 2 5 5 实证分析2 7 5 1 实证研究思路2 7 5 2 量表质量检验2 7 5 2 1 先验知识2 7 5 2 2 市场环境2 8 5 2 3 政策环境2 9 v i 5 2 4 金融资本3 0 5 2 5 社会网络3 1 5 2 6 警觉性3 1 5 2 7 创业者个人特征3 2 5 2 8 地方文化氛围3 3 5 2 9 机会识别3 4 5 2 1 0 模型验证采纳题项汇总3 4 5 3 概念模型的验证情况3 7 5 3 1 验证性因子分析3 7 5 3 2 假设验证情况汇总4 0 6 结论与展望4 l 6 1 研究结论4 1 6 1 1先验知识、金融资本与创业机会识别的讨论4 1 6 1 2 外部环境与创业机会识别的讨论4 l 6 1 3 警觉性、社会网络和创业者个人特征与创业机会识别的讨论4 2 6 2 管理实践建议4 3 6 2 1 基于政府扶持的宏观引导力培育4 3 6 2 2 基于政策倾斜的宏观调控力培育4 4 6 2 3 基于金融资本供给的支撑力培育4 4 6 2 4 基于创业培训的全局操盘力培育4 5 6 2 5 基于资源发掘的个人创业力培育4 6 6 3 研究不足及未来研究展望4 7 6 3 i 研究的局限性4 7 6 3 2 未来的研究展望4 8 参考文献4 9 附录：正式调查问卷5 2 后记5 7 攻读学位期间取得的科研成果清单5 8 v l i 1绪论 1 1 选题的背景及意义 1 1 1 选题的背景 创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力，它和创业活动一起已经 成为一个国家或地区经济发展的助推器和催化剂，创业者们的敏锐和果敢彻底改变了本 国乃至整个世界经济的增长范式，创业活动正逐渐成为拉动经济增长的新亮点。 创业活动与经济环境、就业环境的联系逐渐紧密，也日渐成为经济发展的强劲推动 力( b u s e n i t ze ta l ，2 0 0 3 ) ，这在发达国家和发展中国家都得到了大量的印证：创业活动 及新创企业改善了周边的经济环境，提供了大量的就业机会，对生产率的提高起着决定 性作用，这种作用从长远角度来看对经济发展至关重要。s c h u m p e t e r ( 1 9 3 4 ) 曾指出， 现实中的经济总是在“不均衡的状态”下运行，要素的变化会不断催生新的机会，进而 影响到资源的不同使用方式【l 】。提高企业家在不均衡市场状态下通过创业活动实现资源 要素的整合，并将其转化成更高价值的形式的能力，无疑具有重要的现实意义。 无论是知识经济还是信息经济，无论经济被冠以何种新名称，其本质就是一种以高 智力劳动为特征的经济( 区别于低智力劳动经济) 。经济的发展同益印证了s c h u m p e t e r 的观点，“经济学的中心问题不是均衡而是结构性变化 ，而创业将在这种结构性的变化 中发挥核心作用【2 】。这也是为何理论界和实务界对此感兴趣和关注的原因。 创业机会识别( o p p o r t u n i t yr e c o g n i t i o n ，o r ) 是企业价值创造过程中的一个重要环 节。c h r i s t e n s e n 、h i l l s 和t i m m o n s 均认为机会识别是创业过程的第一步，起着至关重要 的作用【3 】，因此如何识别创业机会就成为了成功创业的关键问题( s h a n e 及v e n k a t a r a m a n ， 2 0 0 0 ) ，也成为越来越多学者研究关注的问题。 在这样的社会背景下选定了该论文题目，旨在通过分析影响个体创业机会识别的各 项因素，来探索创业成功的根源，为创业者的创业行为提供依据。 1 1 2 研究的意义 创业是一个跨学科、多层面的复杂现象，作为一个学术领域，创业研究仍处于解释 性阶段。在t i m m o n s 的创业模型中创业者、创业机会、创业环境是三个非常重要的维 度，而创业机会作为创业的初始阶段的关键环节影响到了整个创业活动。 鉴于个体创业活动在我国经济发展中的重要作用，以及创业机会对于创业成功的重 要地位，对个人创业的创业机会识别的研究不仅具有理论上的意义，还具有现实意义： 第一，本文以创业学理论为基础，面向我国的创业实践，开展针对创业机会识别的 实证研究，为创业机会研究的拓展做了一些尝试。 第二，本文根据创业机会识别调查问卷结果，探索影响个体创业者创业机会识别的 因素。一方面为创业者指出识别创业机会的途径和方法，以减少创业的盲目性，提高创 业者创业成功率；另一方面，研究影响创业机会识别的因素，对于提升城市创新能力， 政府改善创业环境提供理论和实际参考。 1 2 研究框架与研究方法 1 2 1 研究框架 本文按照下面的思路来组织全文： 第一章绪论。阐述研究背景，提出研究的问题，交待本文的结构框架、研究方法、 技术路线及创新点等。 第二章相关理论介绍。围绕创业机会识别，有关基础理论主要包括创业的本质，创 业理论的内容及发展，创业机会的内涵，创业机会的来源以及创业机会的类型等。 第三章模型与假设的提出。对影响创业机会识别的因素进行分析，提出假设并构建 概念模型。 第四章研究方法设计。主要包括问卷设计、抽样设计、观测变量设计和分析方法设 计。 第五章进行实证分析。介绍了本文写作过程中的调研情况、数据及其处理和建模情 况，实证分析了各种因素对个体创业机会识别的影响，并进行了验证和修正。 第六章将整个研究进行总结。对实证结果进行了讨论，提出本研究主要的实践建议， 指出本研究的不足，并对未来研究进行展望。 1 2 2 研究方法 本文主要使用的研究方法有： 第一，文献归纳总结法。在查阅国内外相关领域研究成果的基础上，整理归纳出研 究流派，对其优缺点进行比较分析，借鉴合理的观点，从而提出本文的观点。 第二，调查问卷法。通过对专家学者和个体创业者发放调查问卷的方式，进行问卷 调查。通过软件对调查结果进行了系统的分析和统计研究，论证本文的理论观点。 第三，理论研究与实证研究相结合的方法。在理论上对个体创业机会识别的影响因 2 素体系加以完善，同时，在该领域采用适当的实证方法进行分析。 1 3 研究的主要创新点 第一，国内外学者对于创业机会识别的研究已经不再是一个新课题，但学者们在结 合中国实际情况去探索诸多社会性因素和个人因素对创业机会的关系研究这一领域还 没有更多的涉足。本文在总结前人研究的基础上，在这一新研究方向上探索性地迈出了 一小步，试图在基于中国国情的新编量表的帮助下找出匹配中国创业者实践的创业机会 识别的重要影响因素。 第二，目前国内外多数学者对创业过程中机会识别和开发的过程进行概念性的描 述，并没有进行更深入的维度划分，本文从实践分析入手，对影响机会识别的因素进一 步梳理，通过对八项潜变量的探索性因子分析、验证分析，最终支持通过了六项研究假 设，因此基于结构方程方法的探索性实证研究是本文的另一个创新点。 2 相关理论基础 2 1 创业研究理论综述 2 1 1 创业的本质 创业( e n t r e p r e n e u r s h i p ) 的字面意思是“执行、从事，追求各种机会”，最早源于法 文的e n t r e p r e n d r e 一词，是一种个人或企业创新、创立企业并承担风险的行为，有学者 也称之为创业精神等 4 1 。 早期的创业研究散布在各个不同的理论中，有各自不同的研究目的，运用不同的理 论基础和研究方法，因此对于创业定义也相当不同。究其原因，主要由于创业活动是一 种涉及多个层面的复合行为，独立的研究势必会造成概念的片面和模糊，因此基于不同 的研究目的、研究基础的创业研究，其定义也是大不相同的。由于这个原因，我们借用 l o w 和m a cm i l a n ( 1 9 8 8 ) 的简单定义：“创业即是创造一个新企业 ，而创业研究的目 的自然也就是“解释新企业在未来经济发展中的角色，并使这一角色更容易发挥作用” 【5 】 o 创业是一个连续的过程，不仅是创业过程中存在各种各样的创业机会，而且机会需 要识别，创业不仅关系到有创业进取心的人，还包括能获得利润的机会，仅仅从人的角 度定义创业将忽略对机会的衡量。s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) 在分析了前人的研究 后建议，把机会因素纳入到了创业研究当中，把创业看作是一个完整的过程。随着研究 的深入，学者们越来越强调创业的过程导向和这一过程的核心创业机会的识别。基 于此方面，巴隆和谢恩( 2 0 0 5 ) 的定义则更贴近本文的研究领域：创业是创业者识别到 人们愿意拥有或使用的新事物的机会，并采取行动将机会转变成可行的、有利可图的企 业的过程【6 1 ，其本质是创造或认识到某种能够提供价值的商业用途。 需要指出的是，机会的识别与开发可以发生在公司内部或外部，公司内部开发新品、 鼓励创新属于公司创业或者内部创业的范畴，而本文的研究目的是关注外部创业，或者 说是关注企业新创的过程。 2 1 2 创业理论的内容及发展 对创业现象的关注最早出现于经济学的研究领域。c a n t i l l i o n ( 1 7 5 5 ) 将企业家看 作是从交易差价中获取利润的商人。而萨伊在1 8 0 3 年的著作关于政治经济学的专题 论文中，就赋予了企业家作为生产协调的领导者角色，按市场价格支付各种投入要素 4 的报酬，企业的剩余就是其自身的报酬。对早期创业研究而言，贡献最大的是奈特和熊 彼特二人：奈特认为市场中不可测量的不确定性导致t c j 业家的出现，熊彼特的经济模 型假设经济均衡状态一直保持到被创业家用“破坏性创造打破为止1 7 j 。从整体来看， 经济学领域对创业的关注聚焦于创业与环境两者之间的关系：即创业家( 行为) 对经济 环境的影响，或者反过来去确立有利或不利于创业家特质或行为的环境特征【8 j 。 国外许多学者进行了创业领域的综述性研究。a r n o l d ( 1 9 9 8 ) 用编年表式的方式 对美国创业课程的开设、创业研究机构的建立和项目的开展进行了总结。阿尔德旱斯 ( a l d r i c h ，2 0 0 0 ) 详细介绍了各国、各研究领域在创业研究上的侧重点。戴维森 ( d a v i d s s o n ，2 0 0 0 ) 提出了创业过程研究应该包括发现和利用机会两个过程，其中涉及 初始机会及提炼、营销与资源的获取、整合等要素，试图从微观角度建立创业研究的理 论框架。丹尼兹等( d e n i zu c b a s a r a n ，p a u lw e s t h e a d 和m i k e w r i g h t ，2 0 0 0 ) 通过对学者 的既往研究史的总结，分别从创业本质、创业环境及关系、创业行为( 包括特征与动机) 、 机会识别、资源获取等十个方面指出了未来研究的重点【9 】。大卫( d a v i d ，2 0 0 2 ) 从七个 鲁 方面对创业研究文献进行了分析，包括概念的界定、创业与经济增长的关系以及创业发 展的决定因素和公共政策对促进创业的作用等等【l0 1 。戴维森( d a v i d s s o n ，2 0 0 3 ) 主要 从三个方面对创业领域研究进行了总结分析：第一，从社会现象和学术领域对创业概念 进行了区分；第二，对创业领域进行了全面的描述：第三，指出创业领域实证研究的一 些启示，建议多关注正在进行的企业创立过程的研究，并指出创业领域研究方法未来所 面临的挑战】。 无论是哪个学科、哪个领域对创业现象的研究，创业者的个性特征都是研究的核心， 然而创业者的人格特征，却不足以使创业这一概念与其他活动进行有效区分，因此近年 来创业研究的核心己由创业者本身转移到创业过程本身，着眼于创业者与创业活动间的 互动关系【1 2 】。b u s e n i t z 等人通过对9 7 篇重要文献具体分析发现，大部分的研究视角都 集中于创业机会、创业个体或团队、组织方式和环境这四个方面【l3 1 ，由于涉及多门学科、 多个领域，因此在研究过程中的侧重点又各有不同，心理学关注创业者心里特质对创业 活动的影响，经济学关注创业活动与经济环境的关系，而管理学则是关注如何识别创业 机会和新创企业的创业过程，在此我们不做赘述。 随着对创业研究的深入，基于创业机会的研究框架开始引起学者们广泛的关注。蒂 蒙斯在创业学( 1 9 7 7 ) 中提出的创业过程理论模型影响深远。他认为，创业过程是 机会、团队和资源问高度动态平衡的配置过程，上述三个构成要素中，创业机会是核心 要素，其创业过程的实质就是发现与利用机会的过程，资源是创业过程中谋求收益的基 础和支持，而创业团队则是发现利用机会、整合资源的主体【1 4 】。 创业研究是考察什么人通过何种方式去发现、评价和利用创造未来商品和服务的机 会，s h a n e 和v e n k a t a r a m a n 也认为创业者和创业机会是创业研究的核心问题，关注于机 会存在的方式与时间、地点，什么样的人发现机会，以及通过什么方式发现和利用机会 等等【1 5 】。 2 2 创业机会研究 创业理论的早期研究是基于经济学的均衡市场情况为根基的，因此早期的创业研究 大都忽略了市场情况对创业的影响，而专注于创业者的性格特质研究。然而随着市场情 况的逐渐变化，非均衡假设在理论研究中的频现，基于非均衡市场假设的创业研究日渐 成为主流。 2 2 1 创业机会的内涵 k i r z n e r ( 1 9 9 7 ) 认为创业机会可能是未被满足的市场需求或是未被利用的资源或能 力。s h a n e ，v e k n a t a r m a n a ( 2 0 0 0 ) 认为创业机会是通过资源整合最终以高于成本的价格 被出售的一种情形。机会是种客观存在的不易被感知的现象，但由于某些创业者对机会 警觉敏感的异质性，相较其他人可能更容易识别或开发某些特定的机会【1 6 1 。 a r d i c h v i l i ，c a r d o z o & r a y ( 2 0 0 3 ) 认为机会从一开始的简单概念，到逐渐的被开 发，可能会因为个体特征、经验、所拥有的信息、资源的不同，造成各自的创业过程各 不相同【1 7 】。 姜彦福和邱琼( 2 0 0 4 ) 认为创业机会是一个动态概念，在通过把资源创造性的结合 起来，迎合市场需求并传递价值的过程中，已蕴涵了“原本模糊、但会随着时间的推移 逐步明确起来的意义【1 8 】。 2 2 2 创业机会的来源 总体来讲，目前创业研究对机会来源的分类可分为外部变化来源、信息变化来源和 创业者个人因素的来源【1 9 】三种。 机会的外部变化来源最为常见。早在1 9 3 4 年s c h u m p e t e r 就提出，真j 下有价值的创 业机会来源于外部变化，外部变化可以引领人们做从未做过的事或是以更好的方式做 事，继而提出了机会的五个来源，分别是：( 1 ) 新产品或服务或新质量的引入；( 2 ) 分 销方法的创新；( 3 ) 开辟新市场；( 4 ) 创造或获取新的供应源：( 5 ) 实行新的组织模式， 6 这一点与本文的研究设想是一致的。 还有学者从信息变化的角度提出机会的来源。k i r z n e r ( 1 9 9 7 ) 认为是由于人们拥 有不同的信息所以才存在着机会。这些信息可以是从他人处得到的创意、以前的或者是 他人的成功的经验、得到某种权力、授权或特许权或是某些研究材料，还可以是从以前 的工作过程中获取的产品的市场知识、供应商与客户资源等。甚至还有把嗜好、兴趣、 业余爱好发展成机会或是根据个人所需，进行研究发展的，这些信息源都存在着创业机 厶 z io 德鲁克( 1 9 8 9 ) 将上述两种来源归纳在一起，认为机会的来源既包括外部的变化， 也包括信息的变化。前者从时间、空间和客体角度催生机会的产生，而后者侧重科学与 非科学知识甚至是情绪等方面的软媒介信息源。 还有研究认为由于每个人对市场需求、边际利润、机会的可行性的估值不同，也会 产生创业机会( s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ，2 0 0 0 ) 。总之，这些机会来源研究的角度、层次 的不同，对创业机会理论是一种很好的丰富和补充。 2 2 3 创业机会的类型 从不同角度研究创业机会，可以对创业机会做很多分类。从创新角度而言，创业机 会的存在形式多种多样，既可以是新产品和新服务的形式，也可以是新的工艺、新材料 或新市场的形式( 巴隆和谢恩，2 0 0 5 ) 。s h a n e ，v e n k a t a r a m a n 认为创业机会的基本的 区别就在于是模仿性还是创新性，模仿性机会由于有原型的市场铺挚因而具有更好的生 存性，而创新性机会则会为创业者带来高回报 2 0 l 。 k i r z n e r ( 1 9 9 7 ) 将机会分为市场未满足需求和未开发资源两种。c h a n d l e r ( 1 9 9 9 ) 将机会从市场和技术维度把创业机会分按照两两结合的方式为四种情况：未知市场已知 技术，未知市场未知技术，已知市场己知技术，已知市场未知技术。s a m u e l s s o n ( 2 0 0 1 ) 将创业机会分为创新型机会和均衡型机会。两者的区别在于和现存组织的常规业务和业 务范围是否有着明显的不同。 虽然理论界对机会的分类有所不同，但从中可以看出主要是对市场和创新两个方面 来区分的。根据前而我们对创业机会的内涵及机会来源的相关文献的研究，我们认为创 业机会中最本质的因素是市场需求的出现以及创业者的创新行为。 2 3 创业机会识别 创业过程开始于创业者在众多的创意中选择和把握机会并通过要素投入和资源整 7 合实现这一机会的持续开发，直到一个新创企业的成立。在这一过程中，随着创业机会 的潜在价值的凸显，创业者在所占有资源和自身能力的反复权衡下，逐渐明确它的战略 定位和市场细分，这一过程称为机会的识别过程，也有学者称之为机会的开发或规划过 程【2 1 1 。 k i r z n e r ( 1 9 9 7 ) 认为虽然获得利润的机会随时可能存在，但只有在恰当的时间实 现机会识别的创业者才可能获得利润，因此创业者对创业机会的发现和开发的解释与把 握是创业的一个重要能力之一( s t e v e n s o n ，1 9 8 5 ) 。在此基础上，s h a n e 和v e n k a t a r a m a n ( 2 0 0 0 ) ，m u z y k as t e v e n s o n 和b y g r a v e 也都得出了“创业过程的核心部分是机会的创造 及识别这一结论。 应当注意到，这一机会识别过程实际上应当是一种广义的识别过程，因为它事实上 囊括了大部分研究中提到的创业活动的全过程包括机会发现、机会鉴别、机会评价等【2 2 j 。 l i n d a s a y ，c r a i g ( 2 0 0 2 ) 将这一过程分成三个阶段： 第一阶段：机会的搜寻。创业者在整个创业意向区域内进行机会的搜寻与甄别，如 果某一个机会存在潜在的商业价值并且创业者意识到其潜在的获取利润的可能，就进入 到下一阶段：机会识别。 第二阶段：机会的识别。此时的机会识别是狭义上的识别，此阶段只为确定创业机 会的适当性与潜力，通过对整体经济环境的评估与判断，并结合行业状况对机会做出整 体性评判，这是第一步，第二步是结合创业者自身情况而言，评价该机会与创业者的匹 配度，即机会的个性化识别阶段。 第三阶段：机会的评价。此阶段的机会评价考察的内容主要是创业团队的组成、各 项财务指标状况，创业者能够获取和整合的资源情况等，以此决定是否正式组建企业， 吸引投资。 本文所研究的创业机会识别单指以上过程的第二阶段，即狭义上的创业机会识别。 8 3 影响创业机会识别的因素分析及模型构建 3 1创业机会识别现有模型介绍 在s h a v e ( 1 9 9 4 ) 的机会识别模型中，外部刺激和内部刺激是两个并行的线型过程， 其结果是商业概念的识别并进而创建企业。该模型遵循着这样一种并行触发模式：( 外 部刺激行为) 决定创业机会识别机会选择，( 内部刺激行为) 创业需求识别一 一需求实现商业机会识别，最终无论是哪种模式起作用，都可通过对商业概念的识 别进而实现创业行为【2 3 】。 p e rd a v i d s s o n ( 2 0 0 0 ) 的模型是在基本的概念和假设基础上认为创业过程研究应包 括发现机会和利用机会，其中初始机会的选择，市场营销，资金获取和资源整合都包含 在内【2 4 】。d a v i d s s o n 认为机会识别受到资源( 先验知识和预算限制) 的影响和内在驱动 ( 前因) ，创业机会都是新资源的获取和整合进而形成和凸显的，并反过来作用于资源毒 的整合。 c g b r u s h ( 2 0 0 1 ) 的以资源禀赋为基础的模型中，创业者的资源禀赋特点将决定 于创业机会的选择。在这一领域前人们的研究也多有建树，有代表性的是h e r b e r ts i m o n 认为创业机会识别的过程是深刻经验、专有技术和关系网络的创造性联系体；a n d r e wc c o r b e t t 则认为创业者掌握的特殊资源禀赋在创业机会的识别中非常重要。 ： a r d i c h v i l i ，c a r d o z o b 和r a y ( 2 0 0 3 ) 的机会识别和开发模型是由“创业者个人属性、 先验知识、社会网络、警觉性、机会类型、机会识别核心过程 六部分构成的，其中社 会网络源于个人属性和先验知识，本身又能提高创业者的警觉性( 机会来源增多) ，实 现对机会的识别和开发【2 5 1 。该模型遵循着“感知、开发、创造”“机会的评价 一 一“机会的丌发 “企业的形成这种触发模式，其运行机制并没有设计机会产生 的诱因和环境变化对其的影响，因而显得在分析机会丌发的深入方面尚有不足。 林篙、姜彦福( 2 0 0 5 ) 的机会识别模型是从机会的自然属性、创业者的个人特征、 核，i i , 开发过程、创业战略、企业成长五个部分进行分析研究的【2 6 】。其特色是：在创业研 究分析框架基础上阐明了机会识别过程的中心地位，并将影响因素和考虑因素通盘包含 进去，提出了“搜索识别开发”“新创企业战略”“新创企业成长 的概念模型，并指出，创业者的个人特征和机会的自然特征之间的交互将对创业者的机 会选择产生直接影响。 9 陈海涛、蔡莉和杨如冰( 2 0 0 7 ) 提出了机会识别作用机理模型，总结了环境、社会 网络、创业者行为影响因素这三者在机会识别过程中相互作用的关系。并对创业过程进 行了定义：对机会识别的不断评价使得创业者最终发现机会，进而开始实施创业行动计 划的过程。 3 2 潜变量说明与假设提出 在前人研究的基础上，通过对现有资料的整理和归类，本文提出了先验知识、市场 环境、政策环境、金融资本、社会网络、警觉性、创业者个人特征和地方文化氛围八个 最具代表性的个体创业机会识别影响因素，作为本文实证研究的结构变量。 3 2 1 先验知识 创业机会的创新性能受到诸多因素( 包括先前的工作经验，知识，技能等) 的影响， 这些因素能够促使创业者对创新有新的独特的领悟，能够帮助创业者识别和感知市场对 新技术的需求、新产品和服务能够带来的价值、判断顾客对新产品的反应甚至能识别出 顾客对产品的态度，进而评价该机会是否值得去实施和选择。当然，有过创业经验的创 业者更是在此方面得天独厚，能够更容易的识别和获得创业的相关信息和知识进而转化 为行动。不可否认的是，先验知识的存在的确为创业者提供了创业所需的经验的积累和 发现信息的判断力，在其脑海中创造了属于自己的“知识走廊 ，帮助自身发现别人视 为威胁和风险的机会并懂得如何进行资源挖掘和整合【2 7 】，甚至当新兴市场出现时能迅速 做出反应，以自身的资源以满足市场的需求。在前人的研究中还发现创业者以前的创业 经历，可以有效降低因调研、准备不充分而带来的创业风险。因此本文提出如下假设： h l先验知识对创业机会识别有正向影响 3 2 2 市场环境 良好的市场环境是创业投资顺利进入和退出的重要条件，是创业投资业健康发展的 基础。促使创业投资大量形成和实现规模扩张的市场环境，离不开发达的人才市场、技 术市场和金融市场。因此，应当为发展创业投资营造相对完善的市场环境，能够使创业 投资大量形成和实现规模扩张。 有学者认为，目前的研究应放弃寻找个人差异，而更应关注创业行为外部原因的研 究【2 8 】，才能走出为什么是某些人而不是其他人会选择创业这个逻辑怪圈。他们正是由于 市场的不完全才会存在一个赚取超额利润的机会，有些人进而发现并选择创业 ( h e b e r t & l i n k ，1 9 8 8 ) ，这种市场环境的变化对创业机会识别有着重要的影响：变化的 1 0 市场环境会放大由于行业波动所带来的大量、差异化的市场需求，进而催生更多的企业 来满足和填补这些市场空白，这就为创业者提供了识别创业机会的机会。因此我们有理 由认为，混乱、变化的或是不连续的市场环境更有利于创业机会识别，也就是说平稳、 优质的市场环境反而不利于创业机会识别。从而本文提出如下假设： h 2 市场环境对创业机会识别有负向影响 3 2 3 政策环境 从国外的经验来看，政府在财税、金融、投资方面给予新创企业优惠的政策支持， 为其发展营造良好的外部运行环境，这在创业投资的发展初期是很有必要的。大量研究 显示，政府政策对新创企业的影响主要表现在优惠政策和财政资助两个方面：对创业企 业支持性的优惠政策不仅利于新创企业顺利度过初创期，而且这种制度和政策的调整还 能为社会创造大量的就业机会。此外，产业集群和创业园性质的集群对政策的吸引也对 创业机会识别有着显著的影响。通过吸引以政府投资为主的基建资金投入和优惠税费政 策，都能够给社会带来大量的创业机会；再就是政府以资金等方式的财政资助对于创业。， 企业有着显著的扶持效应，通常政府对创投的资金扶持通过补贴和采购政策，为创业投 资者和风险企业提供无偿补助以及采购倾斜，使得创业机会在风险和收益的衡量中凸 7 x 显。无论是哪种形式的政策支持，对于促进新创企业的形成都将具有不可替代的重要作 用，因此本文提出如下假设： h 3政策环境对创业机会识别有正向影响 3 2 4 金融资本 创业者在创业过程中所能够利用的所有不同来源的货币叫做金融资本。通常创业行 为是以创业资本作为轴心的可操作行为半径内的一种选择，受到金融资本数量多少的限 n t 2 9 1 。一般来说金融资本越多，创业者可识别的创业机会范围也就越广，可识别出的有 价值的创业机会也就越多，因此有学者认为，创业资本的可获得性会直接或间接的影响 新企业的创建以及企业创建后的存活。g r e b e l ，p y k a & h a n u s