（企业管理专业论文）中小企业集群技术创新系统研究—以浙江省为例.pdf

塑鎏茎兰塑主兰垡垫奎：主：堡垒些叁登塾查型堑墨麴壅二坠塑垩笪塑型 a b s t r a c t a so n es p e c i a l s p a t i a lo r g a n i z a t i o n a lf o r mo ft h ef i r m ，s m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e s ( s e m s ) c l u s t e r sp u tu pe x t r a o r d i n a r ye n e r g yi nt h ee c o n o m i cs y s t e m so fn o w a d a y sw o r l da n d a t t r a c td e e pa t t e n t i o nf r o mr e s e a r c h e r sa n dd e c i s i o n - m a k e r si nm a n y f i e l d s w i mt h ed e v e l o p m e n t o fs o c i a lp r o d u c t i o n , t h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v eb e c o m et h e 如n d a m e n t a lc h a r a c t e ro f r e g i o n a l e c o n o m y , a n d t h ep e r s i s t e n td e v e l o p m e n to f t h e s es m e s c l u s t e r sn e e dt oi m p r o v et h ei n n o v a t i v e c a p a b i l i t yo f t h ec l u s t e r s ，w h i c hb a s e do nt h eb u i l da n dc o n s u m m a t i o no ft h ec l u s t e ri n n o v a t i v e s y s t e m s ( c i s ) i na d d i t i o n ，a l o n gw i t ht h es t u d i e so f i n n o v a t i o ns y s t e me x t e n d i n g t ot h ec l u s t e r s ， t h ec i sb e c o m et h ei m p o r t a n tr e s e a r c hi s s u e f o c u s i n go nt h ec i s ，t h ed i s s e r t a t i o nm a i n l y d i s c u s s e st h ei n n o v a t i v ec a p a b i l i t yo f c l u s t e r s f i r s t ，t h r o u g ht h ea n a l y s i so f t h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h eg r o w i n gp r o c e s so f t h es m e s c l u s t e r s i nz h e j i a n gp r o v i n c ea n dt h ea c a d e m i cb a c k g r o u n do f t h er e s e a r c ha b o u ti n n o v a t i v ea c t i v i t i e si n c l u s t e r s ，w es h o wt h ea c a d e m i ca n dp r a c t i c a lm e a n i n go ft h i s s t u d y a n dp u tf o r w a r dt h e p r i n c i p i u m t h es e c o n d ，o p e no u tt h ed e f i n i t i o n ，t h ec h a r a c t e r ，t h ee l e m e n ta n d t h es t r u c t u r eo f t h e c i s ， a n d b r i n g f o r w a r dt h em o d e lo f c s p ( t h e c o r e l e v e ld e t e r m i n a n t s ，t h e s u p p l e m e n t a r y - l e v e ld e t e r m i n a n t s ，a n d t h ep e r i p h e r y - l e v e ld e t e r m i n a n t s ) ，t h e n ，b a s e do nw h i c h ， a i m i n ga tt h em o d e lo fc s p , w ee x p l a i nt h a tt h eb a s i cp a t t e r no f t h em o d eo fc l u s t e rl e a r n i n g w h i c hi st h ed y n a m i cm e c h a n i s mo f c i s ，a n dc o n s i d e rt h a tt h ed e g r e eo f t h ei n t e r a c tb e t w e e nt h e a c t o r so fc l u s t e r sa n dt h ek n o w l e d g eb a s ea r et h et w oc r u c i a ld i m e n s i o n si nt h er e s e a r c ho f c l u s t e rl e a r n i n g ，g os t e pf a r t h e rt h a tw ep u tf o r w a r dt h ef o u rc o r r e s p o n d i n gk i n d so f s p a t i a lf o r m s c l u s t e r sa n dt h et h r e e - p h r a s ee v o l u t i o np a t h ，a n ds ot h ei n t e g r a t e df r a m e w o r ko fc l u s t e r l e a r n i n gi sb u i l t b a s i n go n t h es t a t i ca n dd y n a m i ca n a l y s i so fc i s ，w ei n v e s t i g a t et h ef u n c t i o n o ft h ee x t e m a ls u p p o r t i n gf r a m eo fc i sf u r t h e r r a o r e a n dc a r r yo nt oa n a l y z et h ec i sf r o mt h e p o s i t i v es t a n d p o i n tb yt h ee x p e r i e n t i a l r e s e a r c ho ft h es h a o x i n gt e x t i l ei n d u s t r i a lc l u s t e r si n z h e j i a n gp r o v i n c e a tl a s t ，w eb r i n gf o r w a r dt h ec o u n t e r m e a s u r eo f t h ec o n s u m m a t i n gf o rt h e c i sf r o mt h r e es i d e s ：t h eo p t i m i z i n go ft h ec o r en e t w o r k , t h es u p p l e m e n t a r yn e t w o r k ，t h e p e r i p h e r y - n e t w o r k ，a n d t h ec o n c l u s i o na n da c a d e m i cp r o s p e c ta r ee d u c e dt o o k e y w o r d s ：s m e s c l u s t e r s i n d u s t r i a lc l u s t e rc l u s t e ri n n o v a t i o ns y s t e m c l u s t e rl e a r n i n g 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 第一章绪论 本章结构： 本章通过分析浙江省中小企业集群的发展实际和特征等来揭示集群创新 系统研究的现实意义，并说明了本论文研究的理论创新点、内容结构框架和 采取的研究方法。 1 1 产业集群1 成为区域经济发展的重要驱动力 从世界范围来看，产业集群作为一种极具特色的企业空间组织形态，在当前 各国经济体系中表现出非凡的活力。随着经济全球化进程的加快，全球金融市场 的进一步接轨，信息技术的指数级增长以及贸易和投资壁垒的降低，极大地促进 了企业间跨国界的知识流动和跨国企业的积极扩张，降低了企业问的交易费用， 并为企业间经济活动的分散化提供了可能。方面，其实现形式表现为跨国商品 与服务贸易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界 各国经济的相互依赖性不断增强，人们利用先进的技术手段，不断克服自然地理 因素的障碍而实现信息的自由传递，从而使得全球形成统一的市场，世乔范围内 各国各地区的经济相互交融、相互影响，成为一个整体；另一方面，经济全球化 与区域经济一体化并行，它使世界经济在趋于融合的同时，又不断地以一些地区 为核心进行聚合。从而，导致了产业分工在国家概念上的淡化和区域概念上的强 化，一个超宏观例证是超国家组织( 泛区域p a n r e g i o n s ) ( 如欧共体、亚太经合 组织等) 的形成和发展，并且出现了区域和区域认证身份( d i c k e n ，1 9 9 8 ；a m i n & t h r i f t ，1 9 9 2 ) ，而宏观例证是区域性产业集群( 亚区域s u b - r e g i o n s ) 的空前繁荣。由 从事同一或相关产业的众多企业在某一区域内的集聚所构成的产业集群，作为一 种特殊的经济活动空间现象和生产本地化产业组织形式，在谱写着区域经济发展 的美妙音符。正如马库森( m a k u s e n ，1 9 9 6 ) 所言，在光滑的产业空间内部存在一些 粘滞的点而吸引生产活动在这里集聚，在这里形成了产业集群。与“产业集群” 含义相同的还有“产业区”、“地方生产综合体”等，共同描述了某一产业在狭小 地理空间上的集聚现象。 如果按照集群内的主导产业类型分类：一类是以高技术为主导形成的高技术 1 青一点要作特别说明，即称谓的统一。现有文献中，与产业集群内涵相同或相似的其他名词很多，如“产 业区”、“新产业区”、“企业集群”、“区域产业系统”、“地方生产体系”、“创新生态环境”等，它们内涵j 柬讲几乎指代同一种产业空问组织现象，相互之间似乎可以替代。在本文中，对名称上的称呼有这样两个 约定：【1 ) 一般情况下，采用“产业集群”和“中小企业集群”这两个名称，其中前者是统称，后者则特 指由中小企业构成的产业集群。( 2 ) 本文主张在名称上能够统一，并建议采用“产业集群”这样的说法， 因为，产业集群似乎能较好地从词义上表征出地理特征和产业特性。而为了称呼上的方便，对其他不同类 型的产业集群，也采用单独的名称，如高技术企业集群等 4 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 第一章绪论 本章结构： 本章通过分析浙江省中小企业集群的发展实际和特征等来揭示集群创新 系统研究的现实意义，并说明了本论文研究的理论创新点、内容结构框架和 采取的研究方法。 1 1 产业集群1 成为区域经济发展的重要驱动力 从世界范围来看，产业集群作为一种极具特色的企业空间组织形态，在当前 各国经济体系中表现出非凡的活力。随着经济全球化进程的加快，全球金融市场 的进一步接轨，信息技术的指数级增长以及贸易和投资壁垒的降低，极大地促进 了企业间跨国界的知识流动和跨国企业的积极扩张，降低了企业问的交易费用， 并为企业间经济活动的分散化提供了可能。方面，其实现形式表现为跨国商品 与服务贸易及国际资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界 各国经济的相互依赖性不断增强，人们利用先进的技术手段，不断克服自然地理 因素的障碍而实现信息的自由传递，从而使得全球形成统一的市场，世乔范围内 各国各地区的经济相互交融、相互影响，成为一个整体；另一方面，经济全球化 与区域经济一体化并行，它使世界经济在趋于融合的同时，又不断地以一些地区 为核心进行聚合。从而，导致了产业分工在国家概念上的淡化和区域概念上的强 化，一个超宏观例证是超国家组织( 泛区域p a n r e g i o n s ) ( 如欧共体、亚太经合 组织等) 的形成和发展，并且出现了区域和区域认证身份( d i c k e n ，1 9 9 8 ；a m i n & t h r i f t ，1 9 9 2 ) ，而宏观例证是区域性产业集群( 亚区域s u b - r e g i o n s ) 的空前繁荣。由 从事同一或相关产业的众多企业在某一区域内的集聚所构成的产业集群，作为一 种特殊的经济活动空间现象和生产本地化产业组织形式，在谱写着区域经济发展 的美妙音符。正如马库森( m a k u s e n ，1 9 9 6 ) 所言，在光滑的产业空间内部存在一些 粘滞的点而吸引生产活动在这里集聚，在这里形成了产业集群。与“产业集群” 含义相同的还有“产业区”、“地方生产综合体”等，共同描述了某一产业在狭小 地理空间上的集聚现象。 如果按照集群内的主导产业类型分类：一类是以高技术为主导形成的高技术 1 青一点要作特别说明，即称谓的统一。现有文献中，与产业集群内涵相同或相似的其他名词很多，如“产 业区”、“新产业区”、“企业集群”、“区域产业系统”、“地方生产体系”、“创新生态环境”等，它们内涵j 柬讲几乎指代同一种产业空问组织现象，相互之间似乎可以替代。在本文中，对名称上的称呼有这样两个 约定：【1 ) 一般情况下，采用“产业集群”和“中小企业集群”这两个名称，其中前者是统称，后者则特 指由中小企业构成的产业集群。( 2 ) 本文主张在名称上能够统一，并建议采用“产业集群”这样的说法， 因为，产业集群似乎能较好地从词义上表征出地理特征和产业特性。而为了称呼上的方便，对其他不同类 型的产业集群，也采用单独的名称，如高技术企业集群等 4 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究以浙江省为例 产业群，一类是以传统产业为主导而集聚形成传统产业群。前者的典型研究对象 如美国加利福尼亚州中部圣弗朗西斯科( 1 日金山) 以南的半岛上闻名世界的“硅 谷”高技术产业群，在不n 5 0 0 平方公里的土地上聚集的生产性和服务性中小企 业总数达8 0 0 0 多个，它们与著名的斯坦福大学一起构成了从高技术产品的研究、 设计、生产以及人才招聘、风险资本、法律服务和广告营销等互相配套的企业集 群，其中所涉及的产业包括半导体电子行业、计算机制造业、生物技术、航天 设备制造业等，从而造就了闻名遐迩的世界级高技术产业聚集地。同样，在发展 中国家，这种以高技术( i t 、生物技术等) 优势产业为主导的产业集群迅速壮大 的例子还有很多，如北京中关村从改革开放初期( 1 9 7 8 年一1 9 8 8 年) 的“电子一 条街”发展至今，企业数目已经超过了6 0 0 0 家，而且还有上万家电脑配件供应商 企业向中关村聚集，因此现今中关村已经成为了闻名海内外，具有很强竞争实力 的庞大电子信息产业集群。再如台湾的新竹工业园区，印度的班加罗尔软件产业 群，英国牛津和剑桥地区分别以牛津大学和剑桥大学为依托而形成的高技术产业 群，荷兰的生物技术集群等。另外，以传统产业为核心集聚形成的传统产业集群 也在不断壮大，如“第三意大利”，特指意大利的东北部和中部地区，在2 0 世纪 7 0 年代属于意大利最穷的地区之一，但是随着该地区中小企业集群的形成和发 展，经济得到了迅速增长，与美国硅谷等地区产业集群不同的是，该地区集群的 主导产业多为不起眼的传统产业( 纺织和服饰、家居用品和个人用品等) ，属于 典型的传统产业集群，但是这些产业集群的发展模式实现了从7 0 年代依靠低成本 劳动力，到依靠密集的企业间合作与创新网络，从而具备了强大的竞争力，同样 实现了集群的持续发展和经济增长，从而使得“第三意大利”到1 9 8 5 年就成为了 全国2 1 个经济区中第二富裕的地区，工资水平比全国的平均数高2 5 ( 魏守华 2 0 0 2 ) 。当然，其他类型的集群还有许许多多，不胜枚举，如德国的鲁尔产业区 融钢铁、化工、电力、机械、轻工等部门数以千计的生产企业为体，形成了一 个密切协作的生产网络“鲁尔煤铁钢综合体”，创造了举世瞩目的“乘数效 应”等等。可见，产业集群作为一种新兴的经济发展模式和区域经济的基础特征， 已经成为了区域竞争优势的重要支点。 随着社会产业分工的细化，产业集群成为了区域经济发展的基本特征和驱动 力，因此，区域竞争力和区域创新系统等研究的深入，必然延伸到产业集群层面， 那么集群创新系统的培育、构建和完善就成为提升集群、区域竞争力的内在要求。 下面，结合浙江省中小企业集群发展的现状和问题分析，揭示集群创新系统进行 研究的现实意义。 1 2 浙江省中小企业集群发展现状和特征分析 1 2 1 浙江省产业集群发展现状概述 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究以浙江省为例 产业群，一类是以传统产业为主导而集聚形成传统产业群。前者的典型研究对象 如美国加利福尼亚州中部圣弗朗西斯科( 1 日金山) 以南的半岛上闻名世界的“硅 谷”高技术产业群，在不n 5 0 0 平方公里的土地上聚集的生产性和服务性中小企 业总数达8 0 0 0 多个，它们与著名的斯坦福大学一起构成了从高技术产品的研究、 设计、生产以及人才招聘、风险资本、法律服务和广告营销等互相配套的企业集 群，其中所涉及的产业包括半导体电子行业、计算机制造业、生物技术、航天 设备制造业等，从而造就了闻名遐迩的世界级高技术产业聚集地。同样，在发展 中国家，这种以高技术( i t 、生物技术等) 优势产业为主导的产业集群迅速壮大 的例子还有很多，如北京中关村从改革开放初期( 1 9 7 8 年一1 9 8 8 年) 的“电子一 条街”发展至今，企业数目已经超过了6 0 0 0 家，而且还有上万家电脑配件供应商 企业向中关村聚集，因此现今中关村已经成为了闻名海内外，具有很强竞争实力 的庞大电子信息产业集群。再如台湾的新竹工业园区，印度的班加罗尔软件产业 群，英国牛津和剑桥地区分别以牛津大学和剑桥大学为依托而形成的高技术产业 群，荷兰的生物技术集群等。另外，以传统产业为核心集聚形成的传统产业集群 也在不断壮大，如“第三意大利”，特指意大利的东北部和中部地区，在2 0 世纪 7 0 年代属于意大利最穷的地区之一，但是随着该地区中小企业集群的形成和发 展，经济得到了迅速增长，与美国硅谷等地区产业集群不同的是，该地区集群的 主导产业多为不起眼的传统产业( 纺织和服饰、家居用品和个人用品等) ，属于 典型的传统产业集群，但是这些产业集群的发展模式实现了从7 0 年代依靠低成本 劳动力，到依靠密集的企业间合作与创新网络，从而具备了强大的竞争力，同样 实现了集群的持续发展和经济增长，从而使得“第三意大利”到1 9 8 5 年就成为了 全国2 1 个经济区中第二富裕的地区，工资水平比全国的平均数高2 5 ( 魏守华 2 0 0 2 ) 。当然，其他类型的集群还有许许多多，不胜枚举，如德国的鲁尔产业区 融钢铁、化工、电力、机械、轻工等部门数以千计的生产企业为体，形成了一 个密切协作的生产网络“鲁尔煤铁钢综合体”，创造了举世瞩目的“乘数效 应”等等。可见，产业集群作为一种新兴的经济发展模式和区域经济的基础特征， 已经成为了区域竞争优势的重要支点。 随着社会产业分工的细化，产业集群成为了区域经济发展的基本特征和驱动 力，因此，区域竞争力和区域创新系统等研究的深入，必然延伸到产业集群层面， 那么集群创新系统的培育、构建和完善就成为提升集群、区域竞争力的内在要求。 下面，结合浙江省中小企业集群发展的现状和问题分析，揭示集群创新系统进行 研究的现实意义。 1 2 浙江省中小企业集群发展现状和特征分析 1 2 1 浙江省产业集群发展现状概述 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 考察我国东部地区的经济发展，一个显著特征就是区域产业集群的迅速崛 起。以浙江省为例，“七山两水一份田”形象的描述了其自然资源的严重匮乏， 人均耕地仅为0 5 5 亩，是全国最后一位，人均资源综合指数居全国倒数第三，属 于资源匮乏的大省，但是今天的浙江省已经成为全国经济发展最为活跃的大省。 最新统计数字显示，2 0 0 1 年，浙江实现国内生产总值6 7 0 0 亿元，l l 2 0 0 0 年增长 1 0 5 ；完成财政总收入8 5 6 亿元，其中地方财政收入5 0 1 亿元，分别比上年增长 1 26 和1 4 9 ，占国内生产总值的6 7 左右，是全国经济增长最快的省份之一。 浙江省经济能够实现快速增长，一个不可忽视的重要原因就在于传统产业为 主导的中小企业集群迅速崛起：浙江产业的竞争力主要集中在劳动密集型的传统 产业上，而这些劳动密集型传统产业的竞争力主要是依托产业集群建立起来的。 浙江省各个地区根据自身特点和环境条件已经初步形成了各具特色的区域性中 小企业集群，这些集群内成员企业多为中小企业；这样大大小小的产业集群分布 在浙江省的各个板块，早在2 0 世纪8 0 年代，著名社会学家费孝通形象的将这种经 济发展模式称为“块状经济”，而钟朋荣在其对浙江经济考察和研究的基础上比 较形象将其称之为“小狗经济”。在全省8 8 个县市区中，有8 5 个县市区形成了块 状经济2 ( 产业集群) ，年产值超亿元的区块5 1 9 个，广泛分布在工业中的1 7 5 个大 小行业，所涉及的工业企业2 3 7 万家，e l l 9 9 7 年的1 3 万家增h a t o 7 万家，吸纳就 业人员3 8 0 1 万人。区块经济总产值5 9 9 3 亿元，约占当年全省工业总产值的4 9 ， 在5 1 9 个区块中，总产值1 0 5 0 亿元的区块有1 1 8 个，5 0 一1 0 0 亿元的区块2 6 个，1 0 0 亿元以上的区块3 个，区块经济的快速发展，提高了浙江产品的市场占有率和竞 争力，全省有5 2 个区块的产品国内市场占有率达3 0 以上( 中共浙江省委政研室 课题组，2 0 0 2 ) 。 图1 1 浙江省中小企业集群规模 ( 数据来源：中共浙江省委政研室课题组3 ，2 0 0 2 年6 月6 日) 典型的集群如杭州的软件产业集群、绍兴的轻纺产业集群、温州柳市的低 。按照中共浙江省委政研室课题组调查的统计划分，1 0 家以上企业生产同类或相关产品、年产值上亿元的 区块称为块状经济。同意于本文所指的产业集群 t 中共浙江省委政研室课题组，快速成长的浙江区域块状经济，h t t p ：f i n a n c ez j o n l i n ec o r n e n g b n o d e 2 n o d e 4 3 1 6 3 n o d e 4 4 8 4 9 u s e m b j e c t l 5 a i 9 7 4 1 9 1 h t m l ，2 0 0 2 年6 月6 日 6 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 压电器业集群、温州的制鞋业集群、富阳的通信器材业集群、台卅i 的摩托和水泵 业集群、宁波的服装业集群、上虞风机产业集群等。 更具体一些，这里以温州为例加以说明，温州经济作为浙江特色经济的 典型代表，近些年来取得了快速的发展，可以毫不夸张的说，温州经济的发展主 要得益于产业集群的迅速成长，改革开放后温州出现了竞争力迅速提高的许多专 业化的企业集聚区，围绕服装、鞋、袜、笔、眼镜、打火机、低压电器之类产品 的生产和销售所形成的本地产业集群( 俗称“商圈”) ，并且，从原先“一村一品”， “一乡一业”的产业简单集聚发展，迄今已经具有了相当规模的五个产业集群， 培育出许多竞争力较强的明星企业，同时产业集群也具备了相当的国际竞争力和 影响力，培育出了多个区域性品牌，如“中国电器之都”、“中国鞋都”“中国锁 都”等，较好地弥补了企业知名品牌的短缺，发挥了区域性品牌的影响力，从而 成为温州经济快速发展的重要原因之一。五大产业集群概况如下表所示( 表1 1 ) 表1 1 温州五大产业集群发展状况 产业集群国内市场占有率企业数目明星企业品牌 产值( 2 0 0 0 年) 低压 n 器业集群 3 3 4 0 0 0 多正泰、德力西1 3 5 亿元 牲革业集群2 0 4 0 0 0 多康杂、东艺、吉尔达( 中国2 8 3 亿元，其中 “中国鞋都”驰名商标称号) 、红蜻蜒等皮鞋为2 3 2 亿元 打火机产业集群国内9 5 国际7 0 5 0 0 多大虎，“虎牌”打火机 服装( 西服) 产 l o 2 0 0 0 多 报喜鸟、庄吉、夏蒙、法派、2 3 3 亿元 业集群华士，美特斯邦威 眼镜产业集群 8 0 8 0 0 多2 1 亿元 ( 数据来源：刘冀生，“产业集群给温州带来什么) 可以说，以上所列举数据勾勒出了浙江经济集聚快速发展的一个缩影，分布 在浙江省其他地区的产业集群也呈现出了良好的发展态势，因此，产业集群已成 为了推动浙江省经济增长的重要支点，一些经济学界人士将其总结为“零资源现 象”，也就是说，在自然资源极端匮乏的情况下，浙江省的经济快速增长是以传 统产业集群发展为依托和基础特征的，在激烈的市场竞争中，零散的中小企业与 垂直一体化的大企业相比较相对处于弱势，但是浙江省大量中小企业在一定地域 范围内，围绕某一主导产业链高度集聚而形成的产业集群，是由产业分工协作体 系和特定市场组织( 专业市场) 所组成的产业空间组织形式，区别于垂直内部一 体化的企业组织形式，企业间按照其产业链纵向延伸和横向扩张，起到单个大企 业无法起到的作用，从而成为区域经济的支柱，因此这种组织形式在具有更强的 市场适应性灵活性的同时，产生了很高的规模经济效应和范围经济效应，在一定 程度上又弥补了浙江大企业不足、规模效应弱的缺陷，这里称之为“联合舰队式” 的发展模式。中小企业集群作为一种特殊的产业组织形式，不但克服了单一企业 一刘冀生，“产业集群给温州带来什么”，工人日报，2 0 0 2 年7 月7 日 塑坠鲎照士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 内部组织结构的刚性，其生产柔性同时也得到了提高，而且由于集群规模优势使 整个中小企业集群及其成员能够提高抗风浪的能力，同时克服小企业病和大企业 病，从而体现了更大的产业规模经济效应和范围经济效应。当然，浙江省中小企 业集群这种新型的产业空间组织的形成和发展并不是一种偶然的经济现象，而是 特定历史背景、人文环境及资源压力和市场竞争条件下产生的必然经济运动的结 果，也是浙江人在培育市场经济过程中探索出来的一种成功发展模式，体现了“自 强不息、坚忍不拔、勇于创新、讲求实效，一一浙江精神”的巨大作用。 1 2 2 浙江省产业集群特征分析 首先，根据调研实际情况总结分析，这些产业集群具有这样一些共同特点： 第一，每个地理区域的大部分企业基本围绕同一产业、或紧密相关产业、或有限 的几个产业从事产品开发、生产和销售等经营活动；第二，产业内部企业之间具 有某一个或几个显著的产业特征作为联结；第三，产业内部企业之间实行产业分 工，如根据价值链形成上下游企业之间的关联：第四，产业内部的单个企业绝大 部分属于中小企业，规模不大，但是整个集群具有显著的规模优势，具有很高的 市场占有率。这些产业集群近些年来显示出强大的生命力和经济活力，成为我国 经济发展的一种新兴模式。 其次，经过多年的发展，这些产业集群已经形成了一定的竞争实力，在国 内产生了较大的影响，如“温州模式”成为全国各地争相学习的示范等。它们的 成功一方面取决于灵活的经营策略，另一方面大量中小企业在一定地理范围内的 集聚，而且集群内部中小企业之间存在较为积极的竞争和合作关系，企业间的合 作、协作关系一定程度上发挥了集聚经济效应，弥补了中小企业规模不经济的缺 陷，而纵向分工导致新企业的进人壁垒相对很低，给现有企业带来了竞争的压力， 从而促使企业通过创新来提高竞争力，因此通过竞争促进了企业的技术创新，提 升了产品质量与产业层次。另外，集群内部中小企业之间，除了正式的协作关系， 即通过各种合同，形成的正式经济网络，还存在非正式的交易和交流活动，使人 们形成各种非正式的社会网络，相互交流信息和技艺，很多知识和信息就在那里 传播开来，新知识不断产生和积累，从而促进了企业间的技术扩散与知识流动和 地方创新网络的形成，这是形成产业集群竞争力的基础。 但是这些中小企业集群迅速发展的表象也掩盖了一些深层次的阻碍创新的 问题，随着外部竞争环境的变化，这些问题日益显露出来( 具体的分析将在后面 展开) ，其中表现最为突出的如，中小企业缺乏系统的战略思想指导、各企业间 各自为政，无从形成实质性的技术联盟；支撑集群创新能力提高的科技环境和技 术基础设施还不够完善；有关政府部门没有形成系统的思路；缺少系统创新思想 的指导。下面结合对全省7 个典型中小企业集群的调研实际来对浙江省产业集群 发展中存在的问题展开具体分析。 塑垫大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 1 3 浙江省中小企业集群发展中存在的问题 由于浙江省中小企业产业集群发展历程短，而且市场机制的不完善，集群 内部企业之间普遍存在产品档次低、产品结构不合理等问题。结果，集群内部 成员之间存在恶性竞争，而且当外部市场环境发生变化，就会导致整个集群大 起大落的局面。这里从企业、集群、政府等多层面分析中小企业产业集群现存 的矛盾和问题，但有时这三个层面的问题是相互交叉的，某些问题不能被简单 归结到哪个层面中。 1 3 1 集群企业存在的问题 首先是单个企业对自身在集群内部的定位问题。一般来说，比较成熟的产 业集群，经过一定时间的演进，内部成员企业之间有相对较为清晰的产品定位。 以最常见的“供应商一用户”为联结模式的产业集群为例，集群内部每个企业对 自己在这个产业链中处于什么位置，有一个定位，这种定位的结果是促使整个 集群内部产品结构的优化和完善。但从现阶段浙江省中小企业集群的现状看， 在“什么赚钱就做什么”的短期利益驱使下，有一个市场前景看好的项目，大 家就一哄而上，结果，没过多久就出现集群生产能力过剩，企业间出现恶性竞 争。由于成员企业缺乏对自身的合理正确定位，企业产品缺乏特色，出现不同 企业问产品结构的大而全、小而全。 其次是企业管理水平落后，集群内大多数成员企业存在重市场轻管理的倾 向，经验管理和家族制仍然是主流模式。浙江省的产业集群现阶段尚处于成长 期，经济增长方式还是以粗放型数量扩张为主。以前，发展的高速度掩盖了很 多机制和管理上的漏洞，但随着竞争环境的日趋恶劣，经济全球化态势的加快， 这些问题和漏洞渐渐暴露了出来。具体表现在：第一，由于民营中小企业先天 缺少内部监督机制，内部人控制的问题比较突出，盲目攀比、盲目投资、高度 负债等管理漏洞蔓延，有的企业资产负债率节节攀升，资产质量大大下降，有 的已经资不抵债，继续融资困难重重，这给企业发展和集群产业升级造成了极 大的阻碍。第二，企业普遍缺乏战略管理的理念和能力。有研究对绍兴县近3 0 0 家年销售额5 0 0 万元以上的纺织企业作调查发现，约有一半以上的企业提不出 自己的经营理念、目标和方针，而战略思路的缺乏导致企业急功近利、投资盲 目、市场盲从，成员企业忽视技术创新，竞争方式和竞争手段单一等。第三， 家长式管理的痕迹比较明显，而那些能人企业家文化素质都不高，没有接受过 币式的管理培训，对先进管理理念接触较少甚至还比较抵触，对自己的经验管 理过于自信。但是随着内外部环境越来越复杂，经验管理的生命力将趋于衰竭， 若一味固执于经验，创新会被无情地扼杀。 其三是人力资源开发严重滞后。集群发展不但需要熟练劳动力，更需要高 9 浙江_ 夫学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究以浙江省为例 素质的技术人才和管理人才。从东部地区产业集群发展过程看，早期的技术人 员一般来自上海等工业城市国有企业退休或提前退养的老技术人员，随着集群 的不断发展，这样的人员已经不能满足生产、开发的需要，因此，需要从高校 引进人才，但由于这些集群一般在县级市、乡镇等区域，很难吸引年轻人才， 结果导致技术和管理人才的普遍缺乏。具体来看，人力资源开发不足表现在以 下几个方面。是每个集群都比较缺乏与现代企业制度相匹配的高层次管理人 才。集群内企业家和技术、管理精英，基本从本地土生土长，起点较低，文化 层次普遍不高，高中以下学历占多数，难以适应国际化、高技术化发展的需要。 二是严重缺乏能开展自主技术开发活动的高级研发人才。企业内部的技术人员 最典型的出身是自学成才，他们缺乏专业知识背景过于依赖经验，使得他们的 研发活动缺乏系统性和理论支撑，虽然也能有一些创新，但更多地具有利润驱 动的“小聪明”性质，远远不能满足持续创新的要求。三是强烈的文化认同和 亲缘联系，本地人对对外来人员有一种天然的排斥心理，当地企业在人才使用 上有本地化和用人唯亲的倾向，外来人才很难占据企业的重要岗位，这显然不 利于集群招募域外技术和管理人才。另外，企业销售人员很灵活，但素质不高， 难以应对现代市场发展的需要，特别是懂外贸的外向型营销人员非常缺乏。 其四是集群成员企业技术创新问题，从单个集群成员的状况看，存在创新 能力不足的问题。最关键反映在两个方面。第一方面是企业对技术开发和软件 开发投入不足。具体表现在：一是企业研究开发经费投入很低，大部分企业的 科研投入和销售收入之l g d , 于0 1 ，由于科研经费投入不足，大多数企业局限 在对常规产品的转换，满足于一般产品的试制和仿制，缺少对制约集群整体技 术水平的关键技术攻关，缺乏对一些具有重大科研价值的项目超前开发，也缺 少对国内外最新技术的跟踪研究。二是技术改造过程中，过于注重硬件而忽视 了相应技术软件的引进，使得设备的利用率和潜能挖掘还处于较低层次。以绍 兴纺织产业为例，从1 9 9 2 起就进行了以无梭化为标志的大型技术改造，据1 9 9 8 年底的统计，该集群共拥有各类国产及进口喷水、喷气、剑杆、片梭等类型无 梭织机2 0 8 7 4 台，无梭机化率超过5 0 ，集群总体生产装备目前达n - 十世纪 9 0 年代中期国际先进水平，远高于全国平均水平。但由于软件管理水平滞后， 设备利用率低下，生产力水平不能得到有效发挥。三是企业技术创新能力低下， 成员企业普遍缺乏完善的技术创新体系。由于对研究开发的忽视，很多企业没 有设立专门的技术部门，缺乏高素质的技术开发人员，而且对现有科技人员的 激励不够，技术入股的分配政策很少见。第二方面关键问题是信息和知识资源 开发和利用不足。由于中小企业集群一般依赖国内市场，在信息搜索方面存在 内向化倾向，对国际产业技术发展信息的收集与快速反应方面远不能达到同国 际大环境接轨的要求。另外，企业普遍不够重视知识创造，企业缺乏具有自主 l o 知识产权的技术，产品生命周期短，迫使集群内企业不停地转换产品，给企业 带来很大的转换成本。而且，由于集群内企业的产品技术基本处在较低层次， 使企业陷入了无休止的“窝里斗”，甚至出现了一些不规范竞争行为，内耗严重。 1 3 2 产业集群存在问题 产业集群作为位于同一小地理区域的相关企业组成的集合体，构成了在某 一特征关联背景下的产业生态系统。集群内部成员企业之间总体上表现为产业 分工协作关系，以及由于地理上高度密集而导致的产业互动关系。因此，考察 产业集群内部的分工协作和产业互动状况，有助于发现产业集群层面存在的问 题，另外还包括技术基础结构设施等外围支撑要素。从浙江中小企业产业集群 发展的情况看，产业集群存在的问题主要表现在以下三个方面。 首先，从集群成员之间的分工协作关系看，处于产业链各环节中的成员之 间协调不够，表现为集群成员之间合作不够，集群成员之间各自为战，尚缺乏 共同创建集群品牌的机制和意识，缺乏有效的产业分工机制，缺乏对自身在集 群内部产业链上所处环节作战略性定位。从调查的7 个集群看，成员企业之间 普遍存在主观上的信息封锁( 尽管客观上并不一定完全有效) 现象，相互问技术 合作相当稀缺，为了避免技术泄密而在当地制造竞争对手，企业宁可与集群外 部企业或其他机构合作，也不愿在当地寻找技术上的合作伙伴，使得集群学习 效应不能有效发挥。具体以绍兴纺织产业群为例，产业链上下游企业在经营活 动上缺乏有效的协作和沟通机制，往往是印染产品与服装面料脱节，服装面料 与纺织坯布脱节，而纺织坯布又与化纤纺丝脱节，集群未能形成一个良性互动 的有机整体，从而一些集群固有的经济性并未能在这里得到实现。 其次，集群产品结构不合理。产品结构的不合理是产业集群层面存在的最 关键问题。普遍反映在产品技术档次不高，产品同一性很强。由此带来的后果 是，整个集群呈现出石墨化态势，即平面重复，无序扩张，利益耗散和恶性竞 争，给集群整体竞争能力的提升造成了严重的负面影响。据9 7 年末的调查，绍 兴纺织业集群在服装、装饰和产业三类布料产品上的比例为9 7 ：2 ：1 ，而同期发 达国家的水平是5 0 ：2 0 ：3 0 ，差距极大，尽管后来有所改善，但绍兴纺织业在服 装布料上的过度聚集现象并未消除。在服装布料领域也是品种单一，产品类同， 以中低档面料和纯化纤面料居多。产品的同质化必然导致激烈的集群内部竞争， 调查表明，5 6 7 3 的绍兴纺织企业认为竞争对手来自本地，2 5 5 认为来自邻 县，而只有2 5 8 的企业感知到了国际竞争的压力。再如台州地区的水泵产业 看，基本停留在低档农用或家用小型水泵，技术含量低，主要是针对农村市场 的大路货，产品技术附加值较低，而且企业规模小，相互之间仿冒、低价竞争 问题非常严重。产业集群内部产品结构不合理与集群企业设备投资趋同，重复 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 引进相关。重复投资、盲目引进不仅大大提高了设备采购成本，而且，因为生 产设备相同，导致产品开发功能相同，给企业成员的产品战略定位带来困难， 于是，企业都存在“大而全、小而全”的倾向，以较少的资产涉及几个产业链 环节，把有限的资源分摊到多个业务上，无法实现产品定位上的“专、精、失”。 再次，集群中缺乏相应的技术基础设施，技术基础结构设旅包括支撑产业 集群发展的社会机构和组织( 科研和教育机构、大学实验室、研究中心、服务中 心、行业协会及商会) ，交通网络、公共设施、通讯网络设施等。由于集群内部 资源和能力的限制，产业集群发展到一定阶段，必然需要大学、科研机构、金 融机构、社会化服务机构等的支撑。从调查的产业集群情况看，普遍存在技术 基础设施发展滞后的问题。这些集群所在地由于没有可以向企业输送高素质人 才和知识的教育机构，也没有专门为企业服务的研究机构存在，这就造成了大 企业只能进行内部研发，或者与地区外部的大学或者研究机构进行合作开发， 由此导致协调成本和信息成本的上升。而中小企业由于资源方面的限制，无力 自己进行研发或者与外部研究机构合作，只能处于简单的技术模仿。由此带来 的结果是，产业集群内部的知识溢出体系不健全，集群生态系统被破坏，进而 影响集群的持续竞争优势。在调查的七个产业集群中，只有绍兴纺织产业集群 内部已经成立了绍兴金昌印花电脑设计分色中心等技术开发机构，其他集群内 部都没有专门从事技术服务的支撑机构，许多企业只能依靠集群外部的公共机 构提供技术服务。此外，公共设施的短缺也阻碍了集群的发展，例如水、电价 格较高等，当地的电子通讯业发展滞后，企业没有能够有效利用当今先进的通 讯手段和电子商务。 1 3 3 政府及其政策方面存在问题 政府在集群发展过程中承担什么角色，是一个颇有争论的话题。有的集群 内部企业认为政府应该少管或不管，如温州低压电器集群的发展，当地把其中 的一个原因总结为政府的“无为而治”。但也有地方认为政府应该充分发挥其监 督、指导、控制、服务等方面的功能，要“有为而治”，如富阳通信器材产业、 台州摩托产业等。政府行为作为一把双刃剑，如何消除其负面影响，是政策研 究方面很值得关注的问题。从调查情况看，集群企业对政府作用方面反映比较 多的有这样几个方面： 首先，政府在政策制定上，应该为中小企业创造公平的竞争环境。企业反 映最强烈的是企业的融资、贷款问题，由于银行从风险因素考虑，不愿意给小 企业贷款，而小企业又缺乏其他融资渠道。这个问题长时期不能得到解决，严 重制约了小企业的发展。企业迫切希望政府在有关产业政策制定、经济杠杆运 用等方面，对小企业有实实在在的扶植。有的甚至提出，我们不需要优惠扶植， 浙江大学硕士学位论文：中小企业集群技术创新系统研究一以浙江省为例 只希望政府为小企业的发展创造公平、公正的竞争环境，希望政府能够为中小 企业提供与大企业、国有企业一样的条件，而不要给民营中小企业设障碍。 其次，缺乏对产业集群长远发展的战略性、科学性规划。具体反映在：第 一，由于缺乏对产业集群有关发展规律的认识，不能制定出相应的发展规划， 目前普遍存在放任自由的状态。一半以上的政府主管部门还是以管理单个企业 的思路在管理整个产业。第二，产业政策导向上缺乏系统性。比如，项目审批 方面存在反正是企业自己的钱，企业要引进什么就批什么的现象，由此出现重 复引进和盲目投资现象，没有发挥产业导向功能。再比如，技术创新经费投向 上存在天女散花现象，缺乏重点，也不能