（企业管理专业论文）产业链形成机制研究.pdf

摘要 随着现代社会经济中企业关联现象的广泛化，对产业链的研究日 益重要。但是由于产业链本身概念的模糊性、内涵的复杂性导致了对 它= f i ) ：究的片而和困难，导致了对产业链形成机制研究的忽略。 本文以产业经济学、制度经济学、新兴古典经济学等理论为基础， 对产k 链形成机制进行了理论推导，并进行了实证分析。 产! i k 链是一个包含价值链、企业链、供需链和空间链的四个维度 的概念。这四个维度在相互对接的均衡过程中形成了产业链。这种“对 接机制”就是产业链形成的内模式。作为一种客观规律，它象一只“无 形之手”调控着产业链的形成。 反映在实践中，除了这只“无形之手”，还有“企业内部调控”、 “市场结构和行业问的调控”和“政府的宏观调控”这三只“有形之 手”对产业链的形成进行调控。 “无形之手”和“有形之手”的“握手”过程就是现实中对产业 链进行“四维调控”的过程和现实中产业链的形成过程，也就是产业 链形成的外模式。 现实中产业链的外模式的主要表现形式有四种，即：市场交易式、 纵向一体化、准市场式和混合式产业链。 本文提出的“4 + 4 + 4 ”分析模型( 即四维对接和四维调控模型以 及四种主要的产业链的形成模式) 为产业链形成s j t 带4 的研究提供了一 个从理论到实践的一体化分析框架，既从理论上研究了普遍意义上的 产业链形成的机制问题，又从实践上分析了产业链的现实形成过程， 完成了对产业链形成机制的内、外模式的系统研究。 关键词：产业链，形成机制，“4 + 4 + 4 ”模型 a b s t r a c t s i n c et h ep h e n o m e n o no fc o m p a n i e s a s s o c i a t i o nb e c o m e sm o r ea n d m o r ep o p u l a r ，i ti sv e r yi m p o r t a n tt os t u d yt h ei n d u s t r yc h a i n h o w e v e r ，i t i sv e r yd i f f i c u l ta n da l w a y sn e g l e c t e dt os t u d yi t sf o r m a t i o nm e c h a n i s m b e c a u s eo fi t sc o n c e p t i o n sc o n f i l s i o na n dc o n n o t a t i o n sc o m p l e x i t y t i l ep a p e rd e d u c e st h ei n d u s t r yc h a i n sf o r m a t i o nm e c h a n i s ma n d g i v e s i t sc a s ea n a l y s i s a c c o r d i n g l yb a s e d o nt h et h e o r i e so fi n d u s t r y e c o n o m i c s ，s y s t e me c o n o m i c sa n dn e wc l a s s i c a le c o n o m i c s t i l ec o n c e p to fi n d u s t r yc h a i ni n c l u d e sf o u rd i m e n s i o n a l i t i e s ，n a m e l y , v a l u ec h a i n ，e n t e r p r i s ec h a i n ，s n p p l y d e m a n dc h a i na n ds p a c ec h a i n f o u r d i m e n s i o n a l i t i e ss h o u l db ec o n n e c t e de a c ho t h e r t h e i n d u s t r yc h a i n c o m e si n t ob e i n go i lt i l ec o u r s eo ff o u rd i l l l e n s i o n a l i t i e s c o n n e c t i o ni ti s t i l ei n t e m a lm o d e lo fi n d u s t r yc h a i n sf o r m a t i o nm e c h a n i s mc e r t a i n l y i , t i sa sa no b j e c t i v er u l et oc o n t r o lt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r yc h a i nj u s tl i k e a ni n v i s i b l e1 l a n d i l l p r a c t i c e ，t i l e c o n t r o lo f e n t e r p r i s e ，i n d u s t r y s t r u c t u r e a n d g o v e r n m e n ta r el i k ev i s i b l eh a n d st oc o n t r o lt h ef o r m a t i o no fi n d u s t r y c h a i nb e s i d e st h ei n v i s i b l el l a n d t i l ei n v i s i b l ei l a n ds h a k e sl l a n dw i t hv i s i b l e1 r e n d sa n df o r m st h e i n d u s t r yc h a i n i l lf a c ti ti st h ee x t e r n a lm o d e l so fi n d u s t r yc h a i n s f o r m a t i o nm e c h a n i s m t h e l ea r ef o u r t y p e s o f i n d u s t r y c h a i ni n s o c i e t y , n a m e l y , t r a d e m o d e l ，l e n 酉h w a y sm o d e l ，n o n s t a n d a r dt r a d em o d e la n dc o m p l e x m o d e lt h e ya r ee x t e r n a le x h i b i t i o nf o r mo fi n d u s t r yc h a i n sf o r m a t i o n m e c h a n i s m se x t e r n a lm o d e l t i l e “4 + 4 + 4 ”( f o u r d i m e n s i o n a l i t i e s ，f o u r c o n t r o l ，f o u r - t y p e ) m o d e l c a ne x p l a i nt h ei n d n s t r yc h a i n sf o r m a t i o nm e c h a n i s mv e r yg o o df r o m t h e o r ya n dp r a c t i c ea s p e c ta n dg i v eaw h o l ea n a l y s i sf r a m e w o r ki n c l u d i n g i n t e r n a la n de x t e r n a lm o d e lf o ri t k e y w o r d s ：i n d u s t r yc h a i n ，f o r m a t i o nm e c h a n i s m ，4 + 4 + 4 m o d e l 原创性声明 本人声嘲，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包禽其他入已经发表戴撰写遥的研究裁采，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料a 与我 共丽： 作的同志对本研究所作解贡献均已在沦文中作了翻确的说明。 作者签名：鱼煎曰期：! 里二_ 年止月盟日 关于学位论文使用授权说明 本人了雕l = | = l 商大学有关保惑、馒用学位论文的蝇定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或郝分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位沦 文；学校可根粥国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：堡煎导师签名主缬日期：2 婴丛月立日 硕士学位论文 第1 章铎论 第1 章导论 1 1 研究的背景和问题的提出 1 1 1 研究的背景产业链现象 随着知识经济、信息社会和经济全球化地迅猛发展，行业与行业之间、企业 与企业之阑的协作和关联越来越重要。各发达国家或跨国集团更加照视在全球配 爨资源，从而加剃了围与溺之间、企业与企业之问的竞争和联合，企业之闻的相 互关系更加密切承l 复杂。 这些纶p 同关联现象三 三要表现为产韭链现象，也就是流，企业之间更多地是 以产业链的形式进行关联。这又具体表现在中观行_ k 、微观企业和宏观政府三个 矮丽上。 在微观层面上，企业4 ；管其e l 身目前的实力如何，在建立其目生能力的时候 必须将其比较挠势融入剜全球豹产：焦链条中去，成为全球产韭链条中翁一个必不 可少的环：常或= 1 7 点。 在中浚层两二，不仅鞠l 司一行照豹t 、中、一f 游产盈各环节及其结点之闷也 要求彼此胁调与配套，形成完整的产业链关系。而且，不同行业之问的联系也越 寒越密秘，互翱沦 乍的要求与呼声越来越赢。稠鲡撬我先送丧l 造鼗对瑗伐般务监 就提出了很高的配套要求。 在宏麓屡藕上，对于政瘸寒瀛，魂代嚣域或盒l 鹣竞争已经演变为区城或金 业所加入的产业饿条之1 、司的竞争。产业链的状况已经成为投资环境最重要的组成 帮分帮地区孩心竞争力熬蓬要髂瑗。越_ _ = 越多麴建方致瘵在豢导圭| 囊区经济发震中 足从打造产业链的角度来考虑。比如l h 东省就提出了打造化工、家电等七大产业 链条。舔潮南省剿是麸穰。造霞努产l 链条的角度寒应对我强戆中粼蠛起战略。 1 1 ，2 问题的提出产攮链的拜三成枧制问题 在任何经济现敦的背后都隐藏藿经济学的问题。不管企业间的联系多么复 杂，但就其实质来说，都跫“产l k 链”的关系。作为种历史潮流和趋势，这种 产业链现象地产生和发展必然有其内在的演变规律。般的解释魁，社会分工和 协俸及其分： 的嗣络效栗特性导致金韭阊相互依赖酌麴深。 但是企业问复杂的关联关系到底是如何形成茅n 变化的? 也就是说，产业链到 巍是如何形成并按照什么蕊律发糕变纯鑫勺? 还是个尚未鳃决斡溺遂。这虢建率 硕士学位论文第1 章导论 文要研究的产业链形成机制问题。 1 2 国内外研究现状和本文的研究空间 12 1 文献综述 虽然早在17 世纪中后期的古典主流经济学家们就开始了对产业链的研究。 但是由于产业链问题的复杂性和研究角度的多样性，迄今为止，关于产业和产业 链的定义还没有形成十分统一的认识。 企业、行业、产业、企业链、市场链、价值链、产业链、生产链、供应链、 产业集群、产业集聚这些概念之间没有什么严格的区别。特别是关于产业和产业 链的界定标准并不十分统一，企业链条和产业链条也特别容易让人混淆。 从抽象的概念上来讲，产业链条和产业有关，于是经济学家们就从宏观的、 劳动分工和专业化的角度来分析，这就是亚当斯密等提出的“社会分工”理论。 另外，从产业链条的具体载体来看，如果一个企业什么都能生产，那么就不 会出现产业链条。因此，探讨企业及其边界变化就是另外一条理论研究的思路， 比如科斯等人。 而以杨小凯为代表的新兴古典经济学则是从现两者结合的角度进行的。 而现在被广泛运用于产业链研究的供应链理论以及美国学者迈克尔波特 ( m i c h a e lep o r t e r ) 于1 9 8 5 年提出的价值链理论，实际上都是从管理学的角 度出发的。他们不是从经济学的角度来研究产业链的生成机制，而是将产业组织 理论应用于管理学领域。 随着高新技术的迅猛发展和我国高新技术开发区的建立和发展，不少学者从 产业创新、产业集群和产业集聚的角度对产业链进行了研究。由于相比起产业链 条的不确定性而言，产业集群和产业集聚由于在空间和地理位置上的可捉摸性， 加之各级政府对本地区产业的重视，学者们对产业集群和产业集聚的研究十分火 热。但是这些研究更多地是从区域经济学的角度进行分析的。 ( d 从价值链理论角度 价值链( v a l u ec h a i n ) 是美国学者迈克尔波特( m i c h a e lep o r t e r ) 于 1 9 8 5 年提出的理论。波特是在研究跨国企业的战略管理中引入了价值链分析： 具。他把企业创造价值的过程分解为一系列互不相同但又互相关联的经济活动， 其总和即构成企业的“价值链”。企业所创造的价值，实际上来自于企业价值链 上某些特定的价值活动。行业的垄断优势来自于该行业的某些特定环节的垄断优 势，抓住了这些关键环节，也就抓住了整个价值链。价值链所要求的生产要素相 差很大。国与陶之间的比较成本就体现为在价值链上某一特定环节的优势，从而 硕士学位论文 第1 窜导论 导致国与潮之问按7 , i q t a j 的价值链环：常进行分工的现象，考察个茵家的比较成本 优势就应当以价值链的具体增值活动环节为分析单位。 现在，价值链在产业镳的研究中仍然舆有重要晌地位。特别魁跨国公嗣在产 业链条中的布局、以及一必公司的购并、外包生产主要还题依照价值链的理论进 行瀚。2 0 0 2 年，k n d r e a smn t e r h u b e r 以农用讫学晶产监为饲，撬艇了综合安徉 价值链的观点“1 ： f r a n c om o r g a n t i 则在分析电信行业的价值链时，明确指出 价值链是产韭链瀚一种表蕊形式。3 。何竣跌价值链豹角度分祈了鬃液电躁产监价 值链的结构和特点，对我围熊成电路产业价值链存在的问题进行了分析，并对发 袋我国集成电路产l k 爨凄了对策建议8 3 。 ( 2 ) 从供应链的角度展开研究 绥应键麸客户牙始，鬟客户结染。送入9 0 年代，工童亿蘸磐及使生产率窝 产品质量爿i 再成为竞争的绝对优势；供应锻管理逐渐受到煎视，它跨越了企业的 戮璃，建立鹣是一瓣跨金鳆瀚蛰 乍，隧追求窝分享枣场礁会。鑫魏供应链繁淫覆 盏了从供应商的供应商到客户的客户的全部过程，包括外购、制造分销、库存管 瑾、运辕、仓键、客户鞭务等。穗麓涉及瓣资溪秘环节熬瓒撼，对供应链的警瑾 就变得十分复杂，信息技术是监控所有环节的重要条件之。 2 0 0 2 年意大联学者建立了一个瑾论捱架寒分析产韭送瓣供应链，毽楚健船 研究的重点并不在于培育产业链，而在于通过完善龙头企业的供应链来改进生产 瀛嚣归。冯矮英提爨了金照要努力按斜产渡链的上下游或产业链的关键巧节数重 要性，论述了产业链整合可以降低企业交易费用、消除市场压制、发挥产业协同 效应、惩避技术转移和扩散鞋及饯化资源酝置等“3 。李天飞从烟擎供应链的特征 芹【j 结构分析出发，构建了烟草供应链的竞争力结构，提出在现有体制模式下，以 核心企业为中心对烟草供应链进行集成，实麓供应链竞争战略可以在一定穗度上 弥补断裂的供应链“。 ( 3 ) 从产业创耨的角发展开研究 随着商新技术的迅猛发展和我国高新技术开发区的建立和发聪，不少学者从 产业创鞭嬲角度对产业链进行了研究。张耀辉( 2 0 0 2 年) 指出，产业仓掰是用 产业化方式满足人们新的需求的过程，其结果是产业之间的新旧受迭。在产业演 变的过程中，从自然资源矧消费品和服务之间存在卷一系列紧密的环节，它们构 成了产业间的链条关系。他还对产业链的含义、性质、生产迂回、与资源配置效 率的关系、产业链条的改变与满足需求的关系等问题进行了探讨”1 。龚勤林提出 了产业链条是各个部门之溺基于一定的技术经济关联、依搦特定静逻辑关系和时 空关系客观形成的链条式关联关系形态，以及构建产业链包括接通产业链署u 延伸 产业链两个瑟商的观点8 。林淼、苏竣从科技成栗产韭纯的角度分轿了产业链、 硕士学位论文第1 章导论 技术链和技术创新链三者之间的理论含义和政策含义。1 。 ( 4 ) 从产业集群和产：业集聚的角度展开研究 相对于产业链条的不确定性而言，产业集群或集聚由于在空间地理上的可捉 摸性，加之各级政府对本地区产业的重视，学者们对产业集群或集聚的研究非常 火爆。王缉慈( 2 0 0 1 年) 从经济地理学的角度着重研究了新产业区理论“。梁 琦( 2 0 0 4 年) 从空间经济学理论的角度，对我国产业集聚现象以及由此引致的 区域非均衡发展的现象进行了解释“。刘斌( 2 0 0 4 年) 对产业集聚的特质、竞 争力和演变规律进行了分析，指出产业集聚的本质是供应链的集聚“。耶鲁大学 的i 】e n n i f e ：rb a i r 研究了置于全球链条中的本地集群，但论文中所指的全球链条 并非真正意义上的产业链条。他研究的重点是为了将地方集群更好地融入全球采 购、销售链条，促进地区工业的增长“。曾效祥将产业链与产业集聚联系起来进 行分析，认为产业链的不断延伸和完善是专业镇产业群从成立到成长、发展的核 心“。吴元兴研究了福建产业链、群的成长与对策思路“。 ( 5 ) 从社会分工和迂回生产的角度展开研究 现代经济学关于社会分工和迂回生产的研究是从对规模经济的批判开始的。 克鲁格曼等人大力推动规模报酬递增的一般均衡模型的研究和应用。经济学家将 这种模型用于研究工业化和二元经济现象，发现它比传统的无规模经济的模型有 高得多的解释力。但是，现在一些经验研究都证明，迪克思和克鲁格曼模型与经 验观察不相容。廖伯伟和杨小凯用超边际分析将斯蒂格勒( s t i g e r ) 、科斯 ( c o a s e ) 、杨格( a l l l y n y o u n g ) 和张五常等人的厂商规模无关论发展为全部均衡模 型。 杨小凯与张永生的中文新著新兴古典经济学与超边际分析中指出：一旦 我们了解了分工的网络效果特性，我们就不难理解，如果分工通过劳动市场在企 业内发展，生产力和厂商规模会同时增加。但是如果分工通过产品和服务市场在 工厂之问发展，工厂规模缩小，而生产力上升。这就是为什么经验数据强有力地 支持厂商规模无关论，而否定四种规模效果。厂商规模无关论意味着，如果劳动 的交易效率改进得比产品交易效率慢，则厂商平均规模随分工发展和生产力进步 而变小。他们用非线性规划( 超边际分析) 重新将古典经济学中关于分工和专业化 的精彩思想变成决策和均衡模型。 杨小凯( 1 9 9 9 年) 指出，如果一种产，锗的生产效率能因为运用中间产品而 提高的话，我们就称其为有迂回生产经济效果。他主要从生产迂回中的生产链条 的角度进行了研究“。 ( 6 ) 从具体产业链的角度展开研究 这是现在最为常见的一种研究角度。从某一个具体的产业链或某一个地区的 4 璧主堂竺堡塞 塑! 童! ! ! 一 具体产业链入手，进行产k 链条的分析，主瑟是分析这些链条的链缓和延伸情况， 并相应地掇出一些完善产业链条的对策和撼旋。如：宣炳龙等人对江苏昆l j l t 产业链进行了实舐研究，提出了集聚大项稻、拉氏产l k 链构思路“。黄国庆介绍 了宽；带产业价值镪的主要缎成“。漕芳、王凯对农业产业链管理的理论和实践进 彳i j = 了比较系统的综述“”3 。钱千里等人对上海汽车产1 2 链的发展现状避行了洋缩遗 分析。“。周则勇介绷了杨州打造石化产业链的一些优势和政策。“。杨静着重分析 了深圳市产业链的状况，臻出深鞠法 三物医翁、电子镰产韭链的不完藩己严羹影响 了深= i j 1 f f , j 发展”“。翁昌寿结合案例研究了我国出版产业链的现状和构建模式”。 任一鑫等人在对价值链承铲i t 键避行分齐厅的基嵇b 上，提出了煤炭产控缱静獗念， 并阐述了研究煤炭产业链的必要性。“。蒋网俊从提高企业、产业和区域经济竞争 力豹禹魏出发，飘_ f | ； 究圈川省投资榘翻公司缝织“媒、电、冶产鼗链”静躐功实 践着手，列产：业链理论及其稳定机制进行了研究。“。咎学东分析了服装与俪料之 溺鹣关系，捷国了产i t 髓接躺基本途径。镄立了潋藤装为宠头，带确我国绣织翌 发展的方向”“。米雪介绍了高德公司打造体育产业链的过程”“。周东晓介绍了电 缓行监赉凌黪耨受产i e 链及特点，在分褥产篷链发矮夯自熬基磋；上，撵出黧遥电 信行业产业链应关注的问题! 。户明华等人从产业链的角度来认识电子信息产 照，谔 a 羧圉鼋 予信惑尹：l e 瓣疆状，送纛缭合电子信怠产蜚发震中嚣溱懿疼努嫠 环境，提出今后我国i 乜予信息产业发展的思路”。p eterb visser 认真褥炎了薅兰诧卉产i 2 。汲为黄兰花卉产业为了在芘卉生产竞争中操持领先地 位，荷兰有关部门仍致力于加强生产链，保证产品之优异晶质并提出了在有关部 f l 中掘强内卷 海馋静必要性”2 。 1 22 本文的研究空间 从以上这些论述中我们可以前到，虽然和产业链条研究相关的理论有很多， 魏：产l 窿济学( 蕊究市场露爨鸯效率，探讨产l 走部懿金监阀戆关系) 、发震 经济学( 产业结构演变研究) 、制度经济学、区域经济学、新古典经济学和新兴 吉典经济学( 扬小班) 等等，癯建产业链羹隽豹理沦仍然 二不成熟。 现在刘产业镪的研究很不够，对产业链生成机制的研究更是“稀少”。通过 g 0 0 ( ；f & 匿发、万方数据库等网终瓣轮索，在题基。p 或内密撼要中出褒“产业链” 的还是有些，但是出现“产业镪生成机制”的文章却j l 乎没有。 瑟剥产! 整链的研究，瞧是“裁枣沧事”鲍多，从椠一地区的菜秘其体产业链 条进行研究的多，但是从手m 象角度进行研究的少。如：对石化、汽车、电信、农 数、传媒、竟带、燥炭企业、电子信息产业链磺究等等。姆别是现在关于产业链 条的分析思路大都是从该种产业的生产链条出发进行上、下游链条节点的研究。 硕士学位论文 第1 嚣导论 对于政府部门来说，也往往是从产业的角度来关注当地优势产业、主导产业、支 挂产业的发展闽题。 因此，对产业链形成机制的研究还怒一个“空白”的领域。 究其原因主臻是三点： 1 认为产l k 链以及产业链的生成机制根本就不是一个可以革独存在的研究 领域。无论是产业经济学的专著，还是把斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理 论浑然体的新必古典经济学，都没有将产业链豹研究作为一个单独丽重要的磷 究对象，而主要烃依附于产、i k 集群、产业结构，供应链、生产链、价值镪等研究 两进行的。 2 认为产业链及其形成机制通过对产业创新、产业集群、价值链、供应链的 萋拜究已经解决了。 3 研究不清楚。因为产业链本身的概念就很模糊，内涵广泛，研究起来，“千 头万绪”，裁如阉一堆乱瘀，理巷i 理不清。骚究怒寒澄难缀大。糖琵之下，产监 创新、产业集群、价值链、供应链等等的研究对象和范围较容易界定。或者，在 嚣掇缠绕静鹃众多产韭链中，逡择其中懿一条遴李亍努辑。 因此，由于产业链本身概念的模糊性、内涵的复杂性导致了对它研究的片面 瞧程嚣蕊侥，导数了对产照链生戏毒毽素l 磷究懿忽貉。瑗在对产建链獒骚究主要是 依附于价值链、供应链、产业集群和产业创新的角度进行的，而且集中于对某一 嶷薅产渡瓣磅究。这些毳跨究虽然对磋究产韭链茨形成凝测提供了一定酶理论基 础，但是并没有从根本一l 解决抽象意义上的产业链和产业链的形成机制问题。 当然，这器诬究懿不足裁为本文提供了磅究窆阗。 1 3 研究的目的和意义 随着现代社会经济中企业关联现象的广泛化，对产业链的研究曰益煎要。本 文蘸霹究霹以壤 理有对产韭链研究熬不是。 从理论一l 来说，现在的价值链和供应链管理是侧重企业管理的角度进行的。 强蓝嚣蘩铁经济学瓷源懿瑟敷煞度对产1 2 链遗弦磅究。黠产监链影残辍铡熬硬究 能够促进对产业集群、产业创新、价值链、供应链的研究。 扶实跤上寒滋，馋为中溪鬃嚣的产烂链，它对予徽理层嚣。l 熬金渡、宏鼹 朦面上的政府来说，具有承一l 启下的重袋作用。产业链形成机制的研究能够促进 企业对产业链的瀑惩，邋过瑷投憨入产她链寒实现囊己瓣发展。网时，遥促进 政府根据产业链的形成规律，制定相关的产业政策，促进当地经济的发展。 困蠢馋为产她链基懿理逢残究中蛉产业链生成规毒摹薅究裁曼褥日益黧要。爨 此，本文的研究在理沦上和实践上都具有一定的现实意义。 硕士学位论文第l 章导论 本文研究| t i o _ t 要目的就是通过对产业链生成机制的研究，填补国内对产业链 形成机制研究的空白，为企业和政府更好地掌握产业链的演变规律并指导企业和 产业的发展起到一个理论支撑和实践指导作用。 1 4 本文的研究思路和内容框架 141 研究思路 从产业链形成机制的内核开始分析，从产业链的概念出发，从里往外，从抽 象到具体，一层一层进行剖析。最! ! 面一层足产业链形成的内在规律，电就是产 业链形成的内模式，即产业链四维对接模型。中问层是产业链形成的现实机制， 也就是r 业链形成的外模式，即产业链四维调控的模型。最外面一层就是产业链 在形成机制作用下的外在形式。这样，- - ) 至i - 层推导，逐步揭示出产业链形成机 制的原理和内涵。如下图i l 所示： 142 内容框架 图卜j 产业链形成机制示意图 针对现在剥产业链形成机制研究的不足，集中于对产业链抽象层面的形成机 制的研究。主要是研究理论上的产业链形成的内在规律和现实中产业链的形成机 制。也就是产业链形成的内模式和外模式，以及产业链形成的主要表现模式。具 体来说，就是对产业链形成机制“4 + 4 + 4 ”模型的研究。 硕士学位论文 第1 章导论 第章是导论，第六章是全文总结。 第二章“产_ k 链形成的基本原理”是全文的总述部分。在这一章中介绍了全 文的理论框架“4 + 4 + 4 ”模型。 接下来的三瓷分别魁对“4 + 4 + 4 ”模型框架的具体说明。第三章是关于“四 维对接”的分析，主要楚研究产照链形成机翻的内在规橼，也就怒产业链形成的 内模式。第四章怒关于“四维调控”的分析，主螫是研究现实中产业链的形成过 程，也就是产业链形成的矫模式。第五章楚关予“园种模式”的分析，魏就是现 实中产业链的外拨式：l 二婺体现形式。 1 5 研究方法 本文的研究方法主癸是通过借鉴经济学中对魏i 他形成祝制的研究思路，以产 般经济学、制度经济学、新兴古典经济学、区域经济学、战略管理为理论基础， 在现有的对价值键、供应链、产i k 创新、产监集群、社会分工以及其 奉产业链研 究的基础上，运用比较分析法、鞭素分析法、均衡分析法和动态分析法，对产业 链形成概稍进行理论维羚，劳避行实证分析。 本文主要是采取实证分析法，运用归纳法从产业链形成的现球中去总结和把 提产监键的形成规律。在实泛分析中又主要进行了均衡分车厅、动态分橱戳及定淫 和定量分析。产业链是在其组成鞭素共同作用下的一种均衡状态，因此分析产业 链静均衡情况藏建对产照链豁对接税毒逡行疆究。当然，产监链的玛衡又是动态 均衡。丽这种动态均衡过程就是对产业链进行调控的过程。这样通过均衡分析、 动态努橱就能较爵逮程暖产韭镱影成豹海模式弱夕 模式。当然，只对产鼗链逮行 理论上的定性分析还不能完全说明问题。还需要从实际产业链形成的具体例子出 发对产照链形或掇裁避行释释并矮隧登黉戆定羹分褥。 在 兑明产业链的形成机制过程中，注重逻辑推理，构造理论模型并用图形来 表示是本文静一大特色。 8 磷士学位论文第2 群产业链形成机理分析 繁2 耄产业链形成枕理分李嚣 2 。1 产盐链概念酶界寒 产盘穗魁一个黎灏戆摄念。在一般懿产l t 经济学戆溪谂中更多避蹙簌产照关 联艘的角度进行分析的，而对产_ k 链的理解足从产业链条和供应链的角度进行 静。 此外在不少人看来，产i k 链的个通俗解释就是相关企业根据生产流穰所组 成翁令线链凌磷络性缝织。 张耀辉( 2 0 0 2 ) 认为：产：业链条是指从自然资源到消赞品之间的层次，即从 一神或j 皂耪资滚透过菪二 = + l e 缕次不断翔下游产监转移誊歪委达消费老懿辨经。 这个定义包含了i ! i 层含义：( 1 ) 产k 链条是产业层次的表达。( 2 ) 产业链条嫩产业 关联程爱熬表达。：站产i 缝条是资澈热二l 二深笈熬表达。( 4 ) 产业镶条蹩溃是鬻求 稷度的表达。在这擞，张黼辉用的嫩“产_ k 链条”的概念而不是产业链。“。 此终逐套f t - f 。缝羁雾瘦键鼹定义。遮肯汲为生产：链是在巢静爨晶蠛照务靛生 产过程中，能增枷价值晌系列相甄作用、彼此联系的基本活动的集合，包括原 越料采集、运臻、逐次拥： 、箜l 装、锻造品的锩学及鼹务等锫静功熊。多种嘏关 产业彼此之间纵横交锘，缀成了个完整的生产系统”。 马华 c 2 c i 表示社会分：i ：程度的不断加深。a i ，a 2 ，a 3 ，a 4 均表示市场交易的程 度，其中a 4 a 3 a 2 a i 表示市场交易程度的不断加深。b 1 ，b 2 ，b 3 均表示产业 链的发展程度，其中b 3 b 2 b l ，表示产业链条的不断延伸和产业链形式的日益 复杂化。而三个坐标相交的原点“0 ”点只表示既无社会分工也无市场交易的初 始状态。当然，在这种状态下根本不会有产业链的产生。 首先，是从c 【点开始，而不是从这三个坐标相交的坐标原点“0 ”点开始， 意味着社会分：l 是市场交易的起点，也是产业链产生的起点。由于社会分工c 1 硕士学位论文 第2 章产业链形成机理分析 的存在就促进了市场交易程度a l 的产生，在a 1 作用下，需要bl 的产业链形式 和它对接。而b 1 这种产业链形式的产生又促进了社会分工的进一步发展，于是 社会分工就从c l 演化到c 2 。相应地，在c 2 的作用下，市场交易程度又从a l 进 化到a 2 。而a 2 又促进了产业链形式从b l 发展到b 2 。接着，按照同样的原理， b 2 促使社会分：i ：程度从c 2 发展到c 3 ，c 3 又促使交易程度从a 2 发展到a 3 ，a 3 又跟着促使产业链从i j 2 发展到b 3 如此，周而复始，使产业链不断形成和发 展。 2 4 产业链形成的动因 产业链形成的动凶是产业价值的实现和创造。附加值( 扣除物质消耗后的价 值) 是产业发展的根本动力，追求更高的附加值是产业发展的主导因素。 241 产业链是产业价值实现和增值的根本途径 产业链的“价值动因”主要表现为：产业链是产业价值实现和增值的根本途 径。 1 产业链是实现产业价值的途径。我们知道，任何产品只有通过最终消费 者才能实现，否则所有的中间产品的生产就是浪费。举最简单的农业产业链的例 子来说，农民养猪加： 企业收购以后加工企业将肉制品卖给销售商 销售商卖给消费者。如果形成不了产业链，农民养猪却卖不出去或者加工企业的 肉制品卖不出去，只好农民自己吃或被企业作为积压商品浪费掉，其产业价值就 实现不了。 2 产业链体现了产业价值的分割。产业价值由在不同部门之间的分割随着 产业链的发展而转变为在产业链中不同节点的分割。当然，这种节点问的分割也 是在不断变化的。 3 产业链是为了创造产业价值的最大化。产业链的本质是体现“整体”之 和大于“部分”之和，即“i + 1 2 ”的价值增值效应。科特勒( 1 9 9 7 ) 认为，制 造商希望渠道合作，该合作产生的整体渠道利润将高于各自为政的各个渠道成员 的利润。 比如在农业生产中，采用“企业带基地、基地连农户”的产业链形式能够使 农产品通过加工转化增值、农户通过种养业增收。长沙市宁乡县温氏集团以公司 加农户的方式形成产业链，发展养鸡业。2 0 0 4 年带动养鸡户1 6 0 0 多户，企业2 0 0 4 年产值达1 5 亿元，为农户增收1 1 0 0 多万元，实现了产业链的价值创造和增值。 长沙市通过2 8 0 0 多家农产品加工企业，年总产值已达8 3 6 亿元，初步形成了食 硕士学位论文 第2 章产业链形成机理分析 品、乳制品、粮食、茶叶、蔬菜、畜禽加： 等几大产业链，共带动1 2 万农户 每年为农民直接创收5 2 亿元。 242 产业链的乘数效应 1 产业链价值创造的内在要求是：生产效率内部企业生产效率之和( 协 作乘数效应) 同时，交易成本内部企业问的交易成本之和( 分工的网络效应) 用数学模型表示就是： ( r ) g ( t ) i f l i ：1 ( r ) c ( r ) 茬这个数学模型中： 。 ( 1 ) f i ( x i ) 表示单个企业的生产效率，g ( r ) 表示产业链的生产效率； h i ( x i ) 表示单个仓业的交易成本，c ( r ) 表示产业链的交易成本 ( 2 ) 其中单个企业的生产设率又受到自身舰模经济效应和范围经济效应的制约： ，7 ( x i ) m i ( x i ) uf i ( x i ) n i ( x i ) ( 其中m i ( x i ) 表示规模经济效应，n i ( x i ) 表示范围经济效应) ( 3 ) 其中譬( r ) 又可用乘数效应来表示 k = 厂( r ) + g ( r ) 当k l | 忖说明产业链具有乘数效应。 2 摧业问的关系能够创造价值。价值链创造的价值取决于这条链中企业问 的投资。企业可以投资于降低成本或产品开发活动，以增加它们创造的价值。不 同企业间的关系将影响到它们的投资，并进而影响到被创造的价值。企业可以通 过与买方或供方进行紧密n q 合作而创造出非常大的价值。通过鼓励企业做出只有 在关系持续情况下刁有意义的投资，关系就可以创造出价值来。 3 产业链有科t 乘数效应。 产业链的乘数效应是指产业链中的某一个节点的企业发生市场变化时，会导 致产业链中的其他关联产_ , l k 十i i i 应地发生变化。 发达国家的经验表明，汽车产业每增值l 元，就会给钢铁、塑料、机械装备 等上游产业，带来0 ( 6 5 元的增值，给石化、销售维修、金融、服务等下游产业， 带来2 ( 5 3 元的增值。 凯恩斯的投资乘数理论是：在一定的边际消费倾向下，增加的新投资经过一 定时问后，可导致收入与就业数倍的增加，或导致数倍于投资的g d p 。这个理论 可用下面的公式概括： a g i ) p = 1 k ( 1 ) k = j ( 1 一c y ) = 1 ( 1 一消费增量收入增量) ( 2 ) 式中t 为新增投资，k 为投资乘数。 凯恩斯理论是在社会总收入与总消费的基石 f j 上，基于边际消费倾向而产生的 硕士学位论文 第2 章产业链形成机理分析 宏观经济理论，它没有解决区域经济和产业经济的投资拉动问题。 下面，采用了凯恩斯分析问题的方法，从产品的产销入手，提出了以产销率 为基础的投资乘数： ( l ) 产销率 产品的产销率一般指售出的产品占产出的产品数量之比，用s p 表示。当新 增投资l 发生时，会产生新的产品ap 和新增销售收入s 。由新增投资引起的 产销率为s ap ，用m 表示，即： m=a 8 ap ( 3 ) 值得说明的是：这里所说的产销率它包含了从生产到销售的全过程，即包含 了生产过程中的损耗、成品率、销售率和回款率的影响。如果产品生产过程的损 耗为2 ，成品率为9 5 ，销售率为9 6 ，回款率为1 0 0 ，则产销率为m = ( 1 0 0 2 ) 9 5 x 9 6 x1 0 0 = 8 9 。 由于生产过程的损耗是不可避免的，成品率也不可能保持1 0 0 ，所以，产 销率m 永远小于l 。即：m 1 。m 随着连续的产销过程遵从递减规律。 ( 2 ) 新投资乘数 设投资产销率为8 0 ，新增投资量为1 0 0 0 万元，有甲、乙、丙、丁等若干 工厂，由于生产与销售的连续进行，每个工厂以同等的产销率销售自己的产品， 经过一段时间的连续产销过程之后，累计总额达到初始投资的5 倍，即5 0 0 0 万 元。用图2 4 表示： 售出( 万元)( 构成下游厂的购入)购入( 万元) 甲厂+ 1 0 0 0 乙厂1 0 0 0 乙厂i 0 0 0 x 8 0 = 8 0 0 一 丙厂8 0 0 丙厂8 0 0 x 8 0 = 6 4 0 一 丁厂6 4 0 丁厂6 4 0 x 8 0 = 5 1 2一 !l 5 0 0 05 0 0 0 图2 4 连续产销关系图 设初始投资为i ，相应的产品为x 。，产销率为m = as ap ，新增销售量 ag s p ，连续产销次数为n ，则经过n 次产销之后，新增累计销售量为： a g s p = x 。+ x o m + x o m + + x o m “ ：x 。( 1 + m + 莳+ + m ”) 设k 为累计销售收入与初始投资之比，称投资乘数 即：k = ag s p a1或 g s p = ai k ( 4 ) 由于i = x 。，则： 硕士学位论文 第2 章产业链形成机理分析 k = g s p = x 。( 1 + m + m = + + m ”) x o k = 1 + m 十m ? + + m “( 5 ) 当m 也就是说，一方不合作而另一方合作时，不合作方( 1 1 3 ) 比合作方获得利益( i t 2 ) 高，而且是最高的。 ( 1 ) 一次博弈结果是“不合作”的低效率。 从上述双方博弈组合策略来看，这是个典型的囚徒困境类的博弈模型。博 弈的结果只有唯一的一个纳什均衡，即( 不合作，不合作) 的策略组合，收益为 ( i t 4 ) 。这表示在一次博弈的情况之下，双方都不受对方强制约束，只能选择 这样低效率的结果。 ( 2 ) 有限次重复博弈中合作是无法实现的。利用博弈理论对有限次完全且 完美博弈的定理总结，对有唯一的纳什均衡的博弈而言，有限次重复博弈的结果 是一次性博弈均衡结果的简单反复。 之所以出现这个结果，是因为一方对另一方没有可信的、有威胁的选择。此 外，由于有限次重复，博弈双方并不看重未来的收益而在注重于眼前利益，从而 使( 合作与合作) 策略组合无法达到。 ( 3 ) 无限次重复博弈中合作的可能性。如果是无限次重复博弈，则存在着 时问贴现因素。没双方的时间贴现因子相同而且都为j 而且j ( 0 ，1 ) 。j 越接 近于l ，则表示陴弈方很有耐心，对未来的收益价值评价与当前收益相近。 双方在这个无限重复博弈中始终选择( 合作，不合作) 策略是子博弈完美纳 什均衡。从而有理性的双方将会在对选择合作与不合作策略下所取得收益进行比 较之后进行抉择。 ( 1 ) 始终选择( 合作，合作) 策略组合，则一方的总收益“ u l = i 。l + d “1 + j2 “1 + d3 “l + 即u 1 = f ，1 + 占u l 硕士学位论文第3 章产业链形成的四维对接机制 因而萌2 l n 1 * 务) ( 2 ) 某一阶段有一方选择不合作策略，从而引发“触发策略”，另一方此后也 选择不合俸策略，慰最先开始l ；台 乍一方鹣总牧藏毯2 必 u 2 = + d “+ j2 f f 4 十巧3 1 “+ ， 即 u 2 一i t 3 + 拶u a ( 1 + 艿+ 艿2 + ) = i f 3 + 拶u 4 ( 1 l - d ) = f 3 + n 4 艿( 1 6 ) 当玛 u ! 时，将始终采取( 合作，合作) 策略，酃 “1 ( 1 毋) k = l 3 + 蛳j ( 1 5 ) 解上式，鹰 当占( 7 f 3 l “1 ) 1 ( 1 b 州4 ) 时，双方将采取合作策略。由于u 3 1 u 4 ，所蚍万 满足占( 0 1 ) 。 上述万静取德特点说明了，其要占足够大 艿( 硒一矾) ( 蛹一璃) ， 双方的合作收益将是可以获得的，从而走出了不合作的博弈困境。根据前面毋的 含义可翔，只要双方看重朱来收焱，有足够的耐心，看重合作给双方未来带来较 大收益时，彼此将采取合作与信任态度。这个就符合了采取合作态度的中间组织 形式静愚怨本质：长期、稳定酶合作两；# 嚣袋子短麓生意上的合 睾，可班充分翻 用并发挥对方的资源优势而使自己获得较大收益，而这又可以反过来促进自身经 营领域静饶势静遴一步翔强。 ( 4 ) 有关结果的进一步讨论 上瑟讨沦了雩l 满墨绒形式中长期、稳定会 睾关系实凌瓣可链瞧，褪慧，茹粟 从现实出发，6 的取值般都不会太大，即占的取值靠近于0 一侧，中间组织形 式 鼓