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浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 摘要y 5 8 1 7 9 7 产业集群的普遍存在和蓬勃发展是浙江省区域经济发展的一个重要特色。但 是，随着我国加入w t o 、全球化和信息化的推进，技术变迁和更替的速度越来 越快，这些集群都不同程度地面临着技术能力不足的问题，从而影响了其产业升 级和长期发展。鉴于此，本文深入探讨了集群技术学习的问题，目的在于总结出 一套有效的技术学习机制，以推动集群整体的发展。 本文首先对集群技术学习的内涵进行了界定，指出技术学习是与环境不断匹 配的过程，并将其分为稳定环境和动态环境两种情况进行论述。稳定环境，主要 是指集群内企业数目没有大的变化而且技术处于成长或者稳定时期的阶段，与此 对应，动态环境下是指环境变化激烈以及处于技术范式的转变时期。文章得出， 集群的技术学习主要体现在产业链上纵向和横向学习上，集群的整体学习则为产 业链上“点线带动”的提升模式。在动态环境下，集群的转换型学习变得重要， 其实现技术转换的途径主要是通过新生企业的加入、落后企业的退出以及内部企 业本身的“忘却学习”。最后，文章结合集群演化总结提出了产业集群技术学习 的过程模式：技术选择一模仿型学习一创造型学习一转换型学习( 新的技术选 择) 。 在理论研究之后，利用对嵊州领带产业集群的问卷调研及访谈，对集群技术 学习的过程模式进行了实证研究，其结论较好地支持了本文的理论。 事实上，集群技术学习的良好运转需要个广义政策体系的支撑，因此本文 最后从集群企业、集群中介机构以及地方政府三个方面讨论了该政策体系的设计 问题，以更好地推动产业集群的技术学习。 关键词：产业集群技术学习动态环境转换学习 觥哲、鄹葡毂 匆垒文公布 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 a b s t r a c t i n z h o i a n gp r o v i n c e ，al a r g en u m b e ro fi n d u s t r i a lc l u s t e r sh a v ep l a y e da s i g n i f i c a n t r o l ei n r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t h o w e v e r , w i t ht h ej o i n i n gi n w t oa n dt h e d e v e l o p m e n t o f g l o b a l i z a t i o n ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c y c l e i s s h o r t e n i n g ，t h e s ec l u s t e r sa r em o r eo rl e s sc o n f r o n t e dw i t ht h ep r o b l e mo fs h o r t a g eo f t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y , w h i c hh a m p e r st h eu p g r a d i n go fi n d u s t r ya n ds u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to fr e g i o n s o ，t h i s d i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h ei s s u eo ft e c h n o l o g i c a l l e a r n i n go f t h e m t h e t o t a lo b j e c t i v eo f o u rd i s c u s s i o ni st oc o n c l u d ear e a s o n a b l ea n d e f f e c t i v el e a r n i n gm e c h a n i s mf o rt h ed e v e l o p m e n to f t h e s ec l u s t e r s f i r s t l y , t h ed i s s e r t a t i o ne x p o u n d st h ec o i m o t a t i o n so ft e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go f c l u s t e r , a n dt h e nb r i n g sf o r w a r dt e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gi sap r o c e s so fm a t c h i n gw i t h e n v i r o n m e n t s e c o n d l y , t h ed i s s e r t a t i o nd i s c u s s e st h et e c h n o l o g i c a ll e a r n i n go f c l u s t e r f r o mt h ev i e w p o i n t so f s t e a d ya n dd y n a m i ce n v i r o n m e n t s t e a d ye n v i r o n m e n tm e a n s t h en u m b e ro fe n t e r p r i s e si su n c h a n g i n ga n dt h et e c h n o l o g yi nd e v e l o p i n go rs t e a d y p h a s e ，w h i l et h ed y n a m i ce n v i r o n m e n tm e a n st h ec o n d i t i o nc h a n g i n gt e m p e s t u o u s l y o ri nt h ep e r i o do f t e c h n o l o g yp a r e mc h a n g i n g t h ed i s s e r t a t i o nd e d u c e st h a t t h e t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n gm o s t l yo c c u r r e d i nt h ei n d u s t r i a lc h a i na n de x h i b i t e da sv e r t i c a l a n dh o r i z o n t a l l e a r n i n g t h em a c r ol e a r n i n g e x h i b i t sa s “d o t l i n ed r i v i n g i nt h e i n d u s t r i a lc h a i nw h i c hd e v e l o p st h e t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y o fc l u s t e r u n d e r d y n a m i ce n v i r o n m e n t ，t h ep r i m a r yl e a r n i n gp a r e m i st h es w i t e h o v e rl e a m i n g ，w h i c h i sa c h i e v e dt h r o u g ht h eb i r t ho f f r e s h e n t e r p r i s e ，t h ee x i to f d r a g g l ee n t e r p r i s e ，a n dt h e i n h e r e n te n t e r p r i s e su n l e a r n i n g b a s e do nt h ee v o l u t i o no fc l u s t e r s , t h ed i s s e r t a t i o n p u t s f o r w a r d st h ec l u s t e r si d e a lt e c h n o l o g i c a l l e a r n i n gp r o c e s sp a r e m ，t h a t i s ： t e c h n o l o g i c a lc h o o s i n g ，i m i t a t i n gl e a r n i n g ，i n n o v a t i n gl e a r n i n g ，s w i t c h o v e rl e a r n i n g ( t h en e wt e c h n o l o g i c a lc h o o s i n g ) a c c o m p a n i e d w i t ht h et h e o r e t i c a l e x p l o r a t i o n ，e m p i r i c a l s t u d i e sa r ea l s o c o n d u c t e di nt h ed i s s e r t a t i o n ，w h i c ha r ei nt h ef o r mo fc a s es t u d y t h ea n a l y z e dc a s e i st h e s h e n g z h o u s n e c k t i ec l u s t e r t h ec o n c l u s i o no ft h ec a s es t u d i e sh a s s a t i s f a c t o r i l ys u p p o r t e d t h et h e o r e t i c a ld i s c u s s i o n i nf a c t ，t h eo p e r a t i o no ft h el e a r n i n gm e c h a n i s mf o rc l u s t e rn e e d st h es u p p o r t f r o ma ne x t e n s i v ep o l i c ys y s t e m ，s o ，t h ed i s s e r t a t i o np u t sf o r w a r dt h es u g g e s t i o n sf o r t h ec l u s t e r i n ge n t e r p r i s e s ，t h ea g e n c ya n dl o c a lg o v e r n m e n t k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , t e c h n o l o g i c a ll e a r n i n g ，d y n a m i c e n v i r o n m e n t ， s w i t e h o v e r l e a r n i n g l l 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 第一章绪论 近年来，区域性特色产业集群取得的巨大成功引起了人们的广泛关注。我国 的产业集群多集中在广东、浙江两地，特别是浙江的产业集群尤为突出。浙江凭 借其遍布全省的特色经济区一一产业集群，在自然禀赋并不丰富的情况下，国内 经济排名由原来的十几位迅速上升到第四位。虽然产业集群带来了经济的快速发 展，但是其发展并不像大多数人所说的那样一帆风顺。一方面，产业集群的发展 是不平衡的，有的集群不断成长并取得较好的业绩，但是仍有不少的集群陷入困 境甚至败落。另一方面，我国仍是发展中国家，在我国成功加入w t o 以及全球 化和信息化的今天，技术变迁和更替的速度越来越快，在这样的环境背景下，处 于技术追赶期的集群经济如何才能赢得长期发展? 本论文将立足于集群的长期发展，从知识的角度对产业集群的技术学习问题 进行学理上的探究，希望总结出一种能够有效整合集群学习资源从而使集群整体 技术能力提升的学习机制，这样一来不但集群企业可以有理论的指导，而且政府、 中介机构的政策设计也可以围绕这一机制来制定实旌。 1 1 研究背景 由古到今，中国的丝绸、波斯的地毯、瑞士的手表、美国的硅谷、底特律汽 车和1 2 8 公路、意大利的工业区、印度的电脑软件以及中国浙江的特色经济等等， 所有这些地域性专业化实例都是以区域集群形式存在的在某一特定领域内， 通过公共性活动与互补性活动相互联系的企业及相关机构在地理位置上的群集 ( p o r t e r , 1 9 9 8 ) ，这些企业集体分享与承担共同的机会与威胁( r o s e n f e l d ，1 9 9 7 ) 。 虽然当前的世界经济受益于信息技术和交通系统的飞速发展，使得资本、商品、 信息和技术的跨国流通前所未有的方便，人们开始迎接经济全球化时代的到来， 但是，另一方面，我们却看到区域在经济增长中的作用非但没有削弱，反而比传 统时代更为加强了，产业集群反而更加的兴旺，放眼全球我们会发现众多盼产业 集群犹如“平滑空间上的粘滞点”( m a k u s e n ，1 9 9 6 ) ，吸收聚集了稠密的经济能量， 培育了一大批世界级的产业和企业。 细观这些产业集群就会发现，声名显赫的集群多在发达国家或地区，国际知 名战略学家波特( 1 9 9 8 ) 据此认为这正是发达经济体之所以发达的原因。在他看 来，这些集群作为“本垒”培育了所在国的优势产业和优势企业，从而奠定了其 在全球经济中不寻常的竞争能力。尽管波特声称发展中国家很少有成熟的集群并 因而不大看好其竞争力前景，但是这些国家近来经济发展的实践以及相关的理论 研究都表明产业集群并不是发达国家所独有的现象，虽然在发展层次和经济实力 上有所差距，但是发展中国家的产业集群在推动区域经济增长和增加出口方面所 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 体现出来的非凡活力和贡献仍然是不容抹煞的。从拉丁美洲到东南亚再到南亚地 区，都有着星罗棋布的产业集群。 联系到中国，自改革开放以来，产业集群也得到了蓬勃的发展，特别是在浙 江省。浙江拥有大量乡镇中小企业集群，几个集群主导一县经济的现象在浙江比 比皆是。“据不完全统计，浙江省6 6 个县市区中年产值超过l 亿元( 人民币) 的 制造业和农副业小企业集群有3 0 6 个，1 9 9 7 年产值总量达到2 6 6 4 亿元，约占该 省工业总产值的3 7 4 ，每个集群平均产值达8 7 亿元，其中1 0 亿元至5 0 亿元 的集群9 1 个，5 0 亿元至1 0 0 亿元的集群1 3 个，超1 0 0 亿元的集群4 个。”1 不仅 如此，浙江同时拥有一批高新技术集群，如杭州和宁波的软件园、富阳的光通信 器材集群等，也开始在全国崭露头角。应该说，浙江省连续多年g d p 名列全国 前茅以及拥有百强县个数最多，跟产业集群主导下的县域经济普遍发达有很大的 关系。表1 1 给出了浙江省境内一些知名度较大的产业集群。 表1 1 浙江省部分产业集群一览表2 集群所属县产业领域企业雇员产值出 口数据 地名市( 区)个数( 万人)( 亿元) ( 亿元) 年份 柳市乐清市低压电器 1 4 0 01 01 3 03 亿美元2 0 0 0 柯桥绍兴县化纤纺织 1 5 7 71 6 41 3 01 9 9 8 上虞上虞市风机 7 00 21 3 50 6 3 7 52 0 0 0 富阳富阳市通信器材 3 0 71 2 85 3 2 42 0 0 0 温岭温岭市水泵 4 0 0l o2 0 0 0 温岭温岭市摩托车 1 0 02 0 0 0 黄岩黄岩区医药化工 1 0 03 02 0 0 0 大唐诸暨市袜业 1 1 0 0 01 59 01 9 9 8 海宁海宁市皮革皮件 2 0 3 05 51 3 81 9 9 6 永康永康市五金机械 6 5 0 01 0 8 ，51 9 9 7 嵊州嵊州市领带生产 1 1 3 03 9 3 l7 1l o 2 72 0 0 2 桥头永嘉县钮扣拉链 7 6 01 9 9 7 浦江浦江县水晶工艺 2 0 0 0331 9 9 7 长兴长兴县纺织 1 8 3 3 35 18 7 52 0 0 0 金乡苍南县商标印制 1 8 3 71 6 81 9 9 7 产业集群推动了区域经济的发展，但是发展却是不相同的，有的集群在不断 的前进，而有的集群却陷入困境甚至败落。曾经著名的“汽车城”底特律， 由于未能经受住全球汽车工业危机的冲击，如今己衰落成所谓的“老工业区”； ：参见：仇保兴，小企业集群研究- 冬号太学出版社，1 9 9 9 年。 2 本表根据本文作者的实地调研和相关文献整理得到。 2 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 澳大利亚的上s t y r i a 地区在2 0 世纪5 0 、6 0 年代一度繁荣的钢铁工业，在7 0 年 代开始衰退以至到8 0 年代彻底败落。虽然浙江的产业集群大都在蓬勃发展中， 但是不可忽视的事实是产业结构层次普遍低下，技术能力在低水平徘徊，仍然以 劳动密集型产业为主。从技术能力演化来讲，学术e 普遍接受的是经过模仿、消 化吸收、自主创新三个阶段，而浙江省产业集群大多处在一个以模仿和消化成熟 技术、生产定型和常规产品为主的层次上，离形成自主创新能力尚有差距。难因 为如此，浙江的乡镇企业集群都不约而同地在生产成本和产品价格方面寻找价值 有限的竞争优势。例如温州柳市的电器举国闻名，但是一直无法突破低端市场， 在高质量低压电器和中高压电器市场上，无力同跨国公司甚至国有企业竞争；温 岭水泵集群的产品以简单小型的农用水泵为主，“大路货”的色彩很浓，只要依 赖价格优势在“三北”市场销售；温卅i 的打火机尽管外观设计精美，但与国外同 行真正的高科技产品相比，其卖价可能不及其百分之一。类似的例子还有很多， 它们都深刻反映了浙江企业集群在技术能力上的窘境，即模仿有余，创新不足， 从而导致其产品的技术含量和附加值较低。由此可见，浙江企业集群下一阶段的 技术学习，关键是要形成集群自主的创新能力，使传统产品和创新设计相结合， 以此提高产品档次，使其重新焕发市场活力。 技术能力由设备能力、人员能力、信息能力和组织能力四要素构成，技术能 力的提升依赖于上述四要素的协调改善( 魏江，2 0 0 2 ) 。然而反观浙江省众多企 业集群近年来的发展，却发现其技术能力建设相当不协调。一个较为普遍的现象 就是，在资本积累基本完成之后，集群中企业先后投入巨额资金引进大量先进设 备，客观上大大改善了其设备要素上的能力，但与此同时，它们却不太重视配套 软件的引进和消化，导致设备的利用效率很低，其潜在能力无从实现。而且，最 为让人担忧的是这种不断引进的状态会陷入追赶的陷阱之中。另外，集群企业在 设备引进中非常积极，但是对于企业最重要的人才引进却显得非常滞后。这主要 与这些企业多是家族式管理体制有关，这种模式容易形成一系列约束( 将在第三 章详细论述) 。 除此之外，集群内各个企业的技术能力发展也是不平衡的，有些已接近国际 先进水平，而有的还停留在作坊时代。由于集群群体技术能力水平取决于其成员 各自的能力状况，因此集群中企业技术能力发展不平衡往往会制约其总体水平， 一部分成员企业的能力缺陷会拖整个集群的后腿。在这样一种情势下，如何通过 卓有成效的技术学习活动来培育群体技术能力从而促使产业升级已不仅是乡镇 企业集群本身同时也是浙江省各级政府都必须面对的一个紧迫课题。 以上是从技术能力提升的角度论述的，下面我们从巨变的环境来论述技术学 习的重要性。知识是集群能力的决定变量( 陈剑锋，2 0 0 3 ) ，产业集群能力取决 于集群的知识存量，而能力的提升体现在知识的增量上。而知识存量的增加靠的 浙江人学硕上学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 就是不断的技术学习。在当前环境剧烈变动的时期，技术学习显得尤为重要。环 境的变化带来的影响主要有以下两个方面： 一是知识经济时代的来临。知识经济时代的一个重要特点就是知识正在超越 或替代传统的资金、劳动力、能源等生产要素，而成为经济增长过程的核心和第 一推动力。科学技术创造和更新速度加快，产品生命周期日益缩短，全球范围内 的竞争日趋激烈，使得企业寿命也在不断缩短。需求的转变和技术进步直接影响 着集群原有的产业链。当技术范式发生转变，技术发生进步时，集群企业很难立 即全部转换使用新技术，这时集群将面临着灭顶之灾。所以，产业集群永葆青春 活力昌盛不衰的关键不在于主要依赖资本、自然资源和劳动力等传统资源，而在 于不断创新提升自身能力。创新和能力的提升依赖于知识，其实质就是不断创造 和学习新知识的过程，即：( 1 ) 通过创造新知识和在集群中传播己有的知识来加 强集群的知识基础，( 2 ) 综合不同的专业知识领域，( 3 ) 将所拥有的知识应用到 集群内企业技术创新和生产经营活动中。因此，学习和传播知识己成为集群长期 发展的关键要素，产业集群唯一的优势或许就是比其它组织形式学习的更快、更 有效率。 二是，随着集群的不断发展和环境的变化，原来集群赖以生存的优势不复存 在，有的甚至反而会成为未来发展的障碍。例如，在外来思想的引入和频繁的外 来交往中，原来集群中赖以生存的“信任”正在逐渐消失，这将对集群带来致命 的打击。( 例如：恶性价格竞争) 那么，在全球化、信息化、全球制造业中心转移的大环境下，集群中企业的 技术学习应该采用怎样的途径和模式呢? 为保证技术学习的顺利进行，企业、政 府以及行业协会等中介机构应该采用怎样的策略? 这正是我们要研究的课题。围 绕这一主旋律，必须先要明确产业集群技术学习的内在机制，以及集群产业链中 处于不同位置的企业、集群发展的不同阶段的技术学习应该采用怎样的模式和途 径，这也是我们所要做的工作。 1 2 研究意义及创新点 通过以上的论述我们知道研究产业集群技术学习对于集群的发展极具意义， 下面就从理论和现实两个方面阐述本研究意义，以及在前人研究成果上的主要创 新点。 1 2 1 研究意义 本文的主要研究目的为：理清产业集群这一“中间态组织”技术学习的特殊 性，考虑到与环境和发展的匹配，提出适合的技术学习路径和模式，并为企业、 4 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 当地政府以及中介机构提出行之有效的对策建议，从而保持集群的活力，促进集 群的长期发展。 理论意义。在国内有关集群的研究很多，但大都集中在集群的形成机制以及 竞争优势。然而，对竞争优势的研究多是静态的分析，并不能解释集群的长期发 展，就集群的技术学习的过程研究的不多，仅有的研究也不完善，所以，对集群 技术学习的研究能弥补理论链条上的脱节。 现实意义。中国加入w t o 后，面临全球化、信息化的挑战，以及全球制造 中心往中国的转移，原有生存环境改变的情况下，产业集群如何把握机遇迎接挑 战很大程度上取决于技术能力的高低，提高技术能力依靠技术学习，一个好的技 术学习路径或模式对于技术能力的提高至关重要。所以本研究具有很强的现实意 义。 1 2 2 主要创新点 本论文研究的主要创新点包括以下几个方面： 首先，本文在整合现有研究文献和调研的基础上，对产业集群技术学习的内 在机制做了详细的分析，并提出了产业集群整体竞争力提升的点线带动以及曲线 学习的技术学习模式。这对理解集群技术学习很有帮助。 其次，本文指出新生企业是集群企业技术学习的重要知识来源，企业的转换 学习以及新生企业的加入是集群得以长期发展的根本。 最后，本文基于集群的长期发展，提出集群区域应当营造一种创业氛围，并 据此对政府、中介机构以及企业提出相应的对策建议。 1 3 研究方法和内容框架 1 3 1 研究方法 在论文研究过程中特别关注多种研究方法的综合应用，以获得较好的研究效 果，这主要体现在以下几个方面： 1 文献研究。文献研究是本论文研究的一种重要方法。本文作者在研究过 程中，调阅了国内外经济地理、产业经济、战略管理、技术创新等领域的有关文 献，从而使自己得以站在前人的肩膀上思考问题。事实上，理论框架的形成，很 大一部分就来自于前人研究文献的提示。 2 实证研究。由于集群技术学习方面目前还缺乏系统的研究，因此本文的研 究作为在这一领域的一种尝试，首先必须注重理论框架的构建，因此理论研究在 浙江大学硕j 二学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 这罩显得非常必要。但理论的生命力来自于实证的支持，所以本文同样关注实证 研究的开展。和当前大部分集群研究一样，本文的实证也是以具体的某个集群为 研究单位。并且把调查最为深入的一个案例嵊州领带产业集群单独列为一 章，利用s p s s l l 0 社会统计软件包对其深入研究，观察所得到的结论是否和理 论框架相一致。 3 访谈调查和问卷调查。在本文的实证调查过程中，对集群的调研采用了 访谈和问卷相结合的方式，访谈是为了获得感性的认识以及一些开放型问题的结 果，问卷则主要是获得统计意义上的结果，以验证感性认识的正确与否。 1 3 2 内容框架 本论文的主体框架如下：( 图1 1 ) 第一章绪论( 背景、意义) + 第二章综述( 集群、技术学习) 第三章产业集群技术学习过程模式研究 + 第四章对集群技术学习过程模式的实证研究 0 第五章结论与展望 图1 1 论文框架 本文主要从微观经济的层面，从经济学的最基本假设，以集群为依托，以单 个企业为分析单元，分析对应于市场和技术环境的变化，企业以及集群的技术学 习路径和模式。根据创新学理论，创新是技术创新与制度创新的匹配过程，正如 罗森堡指出的，“任何时候任何技术的生产率都不可能脱离其制度环境而存在， 因而必须在其制度环境中加以研究”。同样技术学习也是与其周围环境不断匹配 的过程。技术学习是一个主动的过程，谈到技术学习就不能不提及学习的对象和 学习的动力，然后是学习的途径和学习的过程模式。以此为思路，本文结合产业 集群的特点，主要从以下几点来论述： 1 相关概念、研究对象和假设前提的界定，这无疑是最初的工作。本文的 第一部分将具体论述产业集群这个特殊的环境，以及技术知识、技术学习的界定 和前人关于集群技术学习的研究现状。 6 浙江人学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 2 第二部分将详细阐述技术学习的过程模式研究。此部分为论文的主体部 分，本文从相对静态以及动态两个方面对集群技术学习的内在机制进行了研究， 并结合集群演化理论，提出了集群技术学习的过程模式。 3 第三部分，实证研究。通过对嵊州领带产业集群的问卷及访谈调研，对 上述理论的正确性进行实证。 4 第四部分为结论与启示部分，主要探讨本研究的现实意义。为保证集群 的长期发展，在文章的最后对政府、中介机构以及企业提出了相应的对策和建议 以加强集群技术学习内生的推动力，减小阻碍力。 7 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 第二章产业集群技术学习研究综述 任何研究都是在前人研究的基础之上进行的，同样，在对产业集群技术学习 模式进行研究之前，本文对相关文献进行了综述，主要从产业集群、企业技术学 习以及产业集群技术学习三个方面，下面将分别进行论述。 2 1 产业集群研究回顾 现实中的经济活力和理论上的多学科交叉性已使产业集群成为当前的一个 研究热点，来自经济地理、产业组织、技术创新以及社会学等诸多研究领域的学 者都对这种独特的产业空间组织现象进行了深入的研究。目前看来，这些研究就 其内容而言大体集中在以下几个方面：一是产业集群的概念研究，主要是集群的 定义、特征、界定识别以及集群的类型：二是集群的形成机理研究，主要集中在 集群形成原因、形成条件以及演化等；三是基于集群概念和形成机理之上的研究， 包括微观层面的集群内企业供应链分析、核心企业分析，中观层面的集群网络结 构和竞争优势的研究，以及宏观层面的国家创新系统和政府政策研究。在这里， 本文试着从产业集群的概念界定、类型以及演化三个方面对研究文献作一个回 顾，作为本论文研究的理论铺垫。 2 1 1 产业集群的定义和界定 虽然集群的研究很多，但是对于集群的定义仍然存在分歧：怎样界定一个集 群，什么因素驱动了产业集群的发展? 文章的一个关注点多集中于集群的不同定 义，大多数文章都是通过案例研究各种不同的集群。 关于工业区域化的研究最早可追溯到马歇尔的经济学原理，在该书中， m a r s h a l l ( 1 9 2 0 ) 以欧洲传统手工业为例，说明“有些东西只产于几处地方，甚 至只产于一处地方”，并把“集中于某些地方的工业通常虽然也许不是十分 确切地称为地方性工业”。大多数关于集群的文献集中在现行的集群定义。 最基础的集群定义是“产业在地理上的集中，并通过区域共存获得绩效优势”。 ( d o e r i n g e ra n d t e r k l a1 9 9 5 ) 集群的这个定义和块状经济相似。然而，除了这个基 本的定义，几乎没有在定义产业集群上达成一致。 国内学者王缉慈认为，“产业群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关 联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一 起”( 王缉慈，2 0 0 1 ) 。仇保兴( 1 9 9 9 ) 在小企业集群研究一书中，在研究浙 江中小企业集群的基础上，对集群的特性作了详细的总结，并引入人文因素，认 浙江大学硕+ 学位论义 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 为“中小企业问所形成的长期关系无须用契约束维持，而以信任和承诺等人 文因素来维持集群的运行，并使其在面对外来竞争者时，拥有其独特的竞争优 势。” 迈克波特在他的国家竞争优势中把集群分为两类，并对两类集群给m 了 简单定义：纵向集群和横向集群。纵向集群是由企业之间存在买卖关系的产业组 成。横向集群包括这些产业：最终产品分享共同市场，应用共同技术或者劳动力 技能，或者需要相同的自然资源( p o r t e r ，1 9 9 0 ) 。 j a c o b s 和d e m a n ( 1 9 9 6 ) 以及r o s e n f e l d ( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 就产业集群的不同定 义发表了更深层次的讨论，虽然他们也应用了垂直和水平集群的定义作为他们定 义的基础。j a c o b s 和d e m a n ( 1 9 9 6 ) 认为“集群概念没有一个精确的定义一关 注的是不同的维度”，他们从集群垂直和水平的定义扩展到界定可能对定义集群 有用的关键尺度。这包括经济活动上的地理和空间集群，产业部门问的水平和垂 直关系，应用通用技术，中心的出现( 例如，一个大企业，研发中心等等) 以及 公司网络关系的质量或者是公司合作。 除了垂直和水平关系，r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 总结了定义集群的标准，包括集群 的规模，集群经济或战略重要性，生产或者部门应用到的产品范围，以及共同输 入品的使用。他没有鼓励通过连续产业的多少或者工业规模来特别的定义集群， 他指出，许多有影响力的集群产生在较小相关联系的产业，并不像宣称的工业集 聚。根据r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) ，产业集群是：相似的、相关的或者是互补企业在地 理约束上的集中，拥有灵活的企业交易、交流和对话渠道，分享特殊资源、劳动 力市场和服务，面临相同的机会和威胁。r o s e n f e l d 的定义强调了社会交往和公 司合作在决定集群动态本质上的重要角色。 根据以上文献，在定义产业集群中有几个相同的主题。首先，普遍认为集群 是一个动态现象。表示集群特征的是公司和产业之间的相互作用和功能联系 ( d o e r i n g e r 和t e r k l a ，1 9 9 5 ) 。第二，大多数的产业集群考虑了集群的地理范围 和空间接近的重要性。然而，虽然地理范围在定义集群中非常重要，但是每个集 群都有不同的地理需要，所以，没有一个集群适当地理范围的统一定义。第三个 共同点是超越个别公司并且承认个别公司是一个大的产业系统的一部分。许多学 者讨论扩展集群的定义，集群应该通过横向和纵向关系，直接和间接联系来定义。 实际上，大多数的实践者依靠更简单的定义，认为集群就是单个产业的企业集中。 而理论研究认为这仅仅说明了产业集中，而忽视了集群本质一一产业之间的功能 联系和动态关系( r o s e n f e l d1 9 9 7 ) 。 最后，在定义集群中社会基础设施的角色是一个流行的话题。特别是， r o s e n f e l d ( 1 9 9 6 ) 认为信息流是一个有效产业集群的关键，为了方便信息交换，社 会基础设施是必须的。他指出，虽然呈现出集群的特性但这并不意味着是一个有 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 效的集群：一个有效的集群必须同样包含社会交往、信任和一个为建立一个有活 力的集群共同分享的愿景。j a c o b s 和d e m a n ( 1 9 9 6 ) 在拓展定义集群时支持社会交 往的重要性，同样在s a x e n i a n ( 1 9 9 4 ) 探讨硅谷时也支持。就国内而言，我国学者 普遍把地域上的人文关系考虑在集群的特征之内。 其实，笔者认为，之所以有如此多的集群定义是因为各个研究人员的观察对 象不同，观测到的集群在生命周期中所处的位置不同造成的。如果考虑进集群的 生命周期，这些概念其实是统一的。 本文认为：产业集群就是某一产业的大量企业在一定地理区域内集中，他们 有着共同的文化基础，并在一定劳动分工的基础上，有着横向和纵向、直接和间 接联系的产业组织体。 2 1 2 产业集群的类型 产业集群的划分有许多不同的方法，如按照行业性质，可分为制造业集群、 会融服务业集群等等。s t o r p e r ( 1 9 8 9 ) 认为，大部分的新产业区在许多方面，特 别是关键的方面应该是一样的。而也有学者认为，尽管新产业区存在着许多不同 之处，但由于新产业区形成社会历史背景不同，特别是区域内的产业结构和产业 类型不同，因此，产业区也对应着不同的表现形式3 。正是由于这些差异，从区 域内的产业结构角度对不同产业集群进行分类，这种分类对于研究产业集群更具 有现实意义。 m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 在对美国、日本、韩国、巴西这四个国家经济增长较快的 区域研究后发现，有四种典型的产业区类型：以中小企业为主的马歇尔式及意大 利式的产业区，如浙江的许多中小企业集群就属于这种类型；由大企业和其供应 商所组成的轮轴式产业区，如底特律的汽车工业；由跨国公司的分支工厂所组成 的卫星平台式产业区，中国许多地方的高新技术工业园有点类似这种产业区；依 靠国家行政力量形成的国家中心式产业区，如中国的航天城等等。 g a r o f o l i ( 1 9 9 1 ) 以结构变量，如产品结构、企业规模、地方劳动力市场特征、 企业间关系、创新的源泉、社会结构等等作为分类的依据，在这些变量的基础上， 他把由中小企业组成的集群进一步分为生产专业化区域，地方生产系统和系统区 域。而l o r e n z o n i ( 1 9 9 0 ) 则根据核心企业的地位和目标，以及核心企业与中小 企业的关系，把轮轴式的产业区进一步分为非正式群集、正式群集、有计划的群 集、企业网络和企业集团等五种，核心企业的角色也由最初的简单的装配，变成 为中小企业提供战略计划甚至投资等等4 。 3 转引自：王缉慈，创新的空间：企业集群与区域发展，北京：北京大学出版社，2 0 0 1 年版，第5 6 页。 4 转引自：g u e r r i e r i ，p ，p i e t r o b e l l i ，c ，2 0 0 0 ，m o d c l so f i n d u s t r i a ld i s t r i c t s s e v o l u t i o na n dc h a n g e s i n t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s , p r e p a r e d f o r t h e d r u i ds u m m e r c o n f e r e n c e ，r e b i l d a a l b o r g u n i v e r s i t y ，d e n m a r k 1 0 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为侧 2 1 3 产业集群的演化 产业集群如何动态演化的，这是近年来集群研究的重点内容之一，许多学者 从不同角度对此进行了研究。 单向演化论。b e l l 和a l b u ( 1 9 9 9 ) 从集群内知识流动和知识创造的角度， 说明了产业集群知识系统的特点( 见表2 1 ) 。从这些知识系统的特点出发，他们 进一步指出从长期来看，技术动力推动了产业集群的演化。 表2 1 集群知识系统组织基础上的比较 组织特点特点如何变化 集群内部的知识扩散和复制 小公司之间的空间接近及“被动”的外在性结构化及主动合作 扩散平台 知识流动的主 生产相似产品的企业之间水平- 产品链上的垂直流动 要方向流动 技术机构的地不重要非常重要 位 大公司合作的不重要非常重要 地位 集群获取或产生新知识的能力 集群知识的来来源于集群外部的比重较大卜来源于集群内部的比重较大 源 外部获取的途有限的、非正式的途径大量的非正式途径以及通过 径有组织的“技术桥梁” ( g a t e k e e p e r ) 获取 企业在学习中相对较小相对较大 的作用 学习方式 大部讣来自于千中学很名来自于有目的的探索 国内也有学者( 姚先国，朱海就2 0 0 2 ) 从产业区“灵活专业化”角度论述 了产业集群的变化趋势。他们认为两种不同的灵活专业化模式，分别以产业专有 资产和企业专有资产为特征。前者是对产业专有资产的不同组合而实现灵活专业 化，后者是通过企业的创新以及大小企业之间的合作实现灵活专业化。他们发现 世界上有许多产业区都在由灵活专业化模式l 过渡到灵活专业化模式2 ，如浙江 的台州。他们迸一步指出，这是传统产业区迎接全球化挑战的重要手段，因为前 一种模式不能生产具有国际竞争力的高附加值产品，会被劳动力更加便宜的产业 区取代。 多向演化论。然而，g u e r r i e r i 和p i e t r o b e l l i ( 2 0 0 0 ) 对许多产业集群演化过 程进行了研究，他们认为集群演进的方向是不确定的，集群可以在m a r k u s e n 的 三种集群类型中相互演化( 见图2 1 ) 。从图中可以看出，三种集群类型之间有四 条演化路径。 浙江大学硕士学位论文 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 如日本在美 汽车生产基 如底特律汽午、匹滋堡钢铁、科罗拉多弹簧 ( 1 ) ( 2 ) 如洛杉矶的航空工业 在美国的 产基地 图2 1 不同类型产业区之间的转换 资料来源：g u e r r i e r i ，p ，p i e t r o b e l l i ，c ，2 0 0 0 ，m o d e l so fi n d u s t r i a ld i s t r i c t s se v o l u t i o na n dc h a n g e si n t e c h n o l o g i c a lr e g i m e s ，p f c p a r e df o rt h ed r u i d g u m m e r c o n f e r e n c e ，r e b i l d a a l b o r gu n i v e r s i t y ，d e n m a r k ， 生命周期论。c o o k 和s w a n n ( 2 0 0 1 ) 等学者认为，在产业集群形成以后， 有两个因素会进一步推动产业集群的加速发展，一是集群内小企业的成长，二是 迅速吸引的新进入者。然而，集群的发展既有正外部性也会带来负外部性，如在 原材料市场或产品市场上的恶性竞争等等，他们认为集群的发展最终可能会达到 正外部性与负外部性平衡的某个点。还认为，就像产品生命周期一样，集群有可 能也存在集群生命周期。 2 2 企业技术学习研究回顾 在研究产业集群技术学习之前，我们有必要对企业技术学习的相关研究做一 个回顾，因为产业集群是由企业组成的，企业的技术学习无疑对产业集群技术学 习起着决定性的影响。 技术学习就要有技术学习的对象一技术知识，技术学习的直接后果就是提高 技术能力。技术学习实际上是一个过程，所以，对于技术学习过程的研究也就尤 为重要。本节将沿这条路线，以技术学习为中心，对前人有关的文献做一个回顾。 2 2 1 技术学习的对象 在影响2 1 世纪竞争环境的所有因素中，全球化、先进技术和知识是最重要 的。这三者既可以对竞争环境产生独立影响又可以产生交互影响。技术学习的对 象是技术知识，技术是知识的一种，是描述自然和人工功能及联系的知识，技术 变革也可以通过调查知识发展得到。作为知识系统的一部分，技术知识包括个人 浙江人学硕l 学位论史 产业集群技术学习过程模式研究以浙江省为例 显性知识、个人隐性知识、组织显性知识、组织隐性知识。其中的每一部分都是 竞争优势和价值创造的源泉( s p e n d e r ，1 9 9 6 ) 。 知识具有隐含性、环境依赖性、分散性三大特性。从资源观的角度，隐性技 术知识产生持续的竞争优势( b a r n e y ，1 9 8 6 ) 。隐性技术知识难以表述清楚、编 码化和解释，所以也就难以模仿。隐性技术知识是异质的，别的公司很难理解和 使用。而且，技术知识不仅仅是隐性的，而且驻留在集体组织中，更增加了竞争 对手的模仿。组织隐性技术知识是竞争优势和价值创造的重要资源。 广义而言，技术的意义是指个体所具有能运用以解决问题的经验及知识。若 以企业为主体，技术代表了整个企业功能中所需的所有经验与知识，也就是说对 一个企业而言，技术存在于其每一个企业功能之中。将特定投入资源转化成为所 欲