（企业管理专业论文）企业技术创新评价体系的研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 不断进步，人们开始认识到了技术创新对经济 并对其进行了广泛的研究。西方国家从熊彼 特在2 0 世纪3 0 年代首先提出技术创新理论开始，技术创新的研究已经经 历了半个多世纪，并得到了蓬勃的发展。在我国，技术创新的研究起步较 晚，技术创新工作在我国的开展仍面临诸多问题，表现为许多企业技术创 新能力不强，直接导致了我国科技竞争力水平的下降。这种现象在很大程 度上是由于我国的企业大多数表现为一种被动创新，还没有真正成为技术 创新的主体，而建立一套切实可行的技术创新评价体系则是确保企业作为 ， 技术创新主体的必要条件。) ， ， 本论文旨在通过探讨技术创新理论的内涵与原动力，根据现有技术创 新过程模型，结合企业技术创新过程中不同阶段的不同特点，力图建立起 一套较完善的技术创新评价体系。传统的技术创新评价体系通常是对企业 自身创新能力的评价，其所得出的评价结果虽然可以供政府相关部门参考， 但是对企业在创新过程中的决策并没有发挥太大的作用，并没有发挥企业 作为创新主体的决定性作用。本文建立的评价体系内容包括企业技术创新 动力机制、企业技术创新能力评价、企业技术创新产出评价三个子系统， 分别满足了企业技术创新过程中不同阶段的不同需求，也符合企业“投入 一生产一产出”的运作模型。因此，对于进行技术创新的企业来说，该评 价系统简便易行，有较强的实用价值。 关键词技术创新；评价体 企嵴磁稍， 西南交通大学硕士研究生学位论文第| l 页 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h es c i e n c ea n dh u m a n s o c i e t y , p e o p l e b e g i nt or e c o g n i z et h eg r e a te f f e c to ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt ot h e d e v e l o p m e n to f t h en a t i o n a le c o n o m y , a n dr e s e a r c hi t 谢d e l yw h e n j a s c h u m p e t e rb r o u g h tf o r w a r dt h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nt h e o r y i n3 0 t h si n2 0c e n t u r y , t h er e s e a r c ho ft h et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n h a v eb e e ng o n eo nf o rm o r et h a nh a l fac e n t u r y , a n di t d e v e l o p e d q u i c k l y b u ti no u rn a t i o n ，i tj u s tb e g a nr i g h tn o w , a n d f a c e dm a n y p r o b l e m s ；m a n ye n t e r p r i s e s l a c kf o rt h e a b i l i t y f o r t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ，a n dt h a t l e a d st h ef a l lo fo u r c o u n t r y s s c i e n t i f i c c o m p e t i t i o n i tm o s t l ya p p e a r sp a s s i v e c r e a t i o ni n e n t e r p r i s e s i n c h i n a ，w h i c ho w et o t h el o s to ft h el e a d e r s h i po fe n t e r p r i s ei n c r e a t i o np r o c e s s b u tt h em o s ti m p o r t a n tc o n d i t i o ni sal a c ko ft h e t e c h n o l o g y i n n o v a t i o na p p r a i s e m e n ts y s t e m t h i sp a p e rd i s c u s s e st h ec o n t e n ta n dm o t i v i t yo f t h et e c h n o l o g y i n n o v a t i o nt h e o r y , a n db a s e do nt h em o d e lo fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o n p r o c e s s ，a c c o r d m g t ot h e p o i n to fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o np r o c e s s ，t h e n c r e a t e sac o n s u m m a t et e c h n o l o g yi n n o v a t i o na p p r a i s e m e n ts y s t e m t h et r a d i t a p p r a i s e m e n t s y s t e m i sb a s e do nt h e a b i l i t y f o r 西南交通大学硕士研究生学位论文第| ji 页 e n t e r p r i s e sc r e a t i o n ，a n di t s r e s u l ti su s e db yt h e d e p a r t m e n to f g o v e r n m e n t b u tt h er e s u l ti s n ou s et ot h ec r e a t i o nd e c i s i o no f e n t e r p r i s e s ，a n d t ot h e s t r e n g t ho ft h ee n t e r p r i s e sl e a d e r s h i p i n c r e a t i o n p r o c e s s t h i ss y s t e m c o n t a i n st h r e e p a r t s ：t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n m o t i v i t ys y s t e m ，t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y a p p r a i s e m e n ts y s t e m a n d t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n o u t p u t a p p r a i s e m e n ts y s t e m t h e s e t h r e e s y s t e m ss e p a r a t e l y f u l f i l lt h e d i f f e r e n td e m a n di nt h ed i f f e r e n t s e g m e n to fi n n o v a t i o np r o c e s s a n dt h i sa p p r a i s e m e n ts y s t e ma l s oc o r r e s p o n d st ot h em a n a g e m e n t m o d e lo f c o m p a n y ( i n v e s t - m a n u f a c t u r e - s a l e ) i t sa l s oe a s y t ob r i n g i n t oe f f e c ta n dh a sm u c h p r a c t i c a l v a l u e k e y w o r d s t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；a p p r a i s e m e n ts y s t e m ；i n d e x ； e n t e r p n s e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第一章企业技术创新理论 1 1 企业技术创新的概念 1 1 1 技术创新理论的发展史 从论证技术变革对经济非均衡性增长以及社会发展非稳定性的影响出 发，熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 在2 0 世纪3 0 年代末首先提出了技术创新理 论。这个理论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和 制度学派的奠基石，在整个西方经济学说史上占有重要地位。总体说来， 国外在技术创新方面的研究过程大体上可分为三个阶段： 1 第一阶段是2 0 世纪5 0 年代初到6 0 年代。在新技术革命浪潮推动下， 技术创新研究迅速复兴，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等 方面的专门研究。这一时期的研究比较分散，还未形成完整的理论框架， 但研究已经开始涉及到创新过程中的信息交流和环境等，逐步在管理科学 中形成了专门的技术创新研究领域。 第二阶段是2 0 世纪7 0 年代初至8 0 年代初。这是技术创新研究的持续 兴旺阶段。研究的具体对象开始分解，出现对技术创新各个层面的全面探 讨和争论，多种理论和方法开始应用到技术创新的研究中来，技术创新理 论的初步体系开始建立起来。 第三阶段为2 0 世纪8 0 年代初至今。研究逐步向综合化的方向发展， 并开始在原有的理论基础上有重点地深入研究，并着重研究了技术创新理 论和成果对社会经济技术活动的指导作用。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 1 1 2 技术创新的概念 熊彼特很早就指出技术创新是一个过程，索罗( sc s o l o ) 又进一步指 出，技术创新不仅应包括它的思想来源，也包括了以后的发展阶段。曼斯 费尔德( m m a n s f i e l d ) 认为，产品创新是从企业对新产品的构思开始，以 新产品的销售和交货为终结的探索性括动。在美国国家科学基金会即 n s f ( n a f i o n a ls c i e n c ef u n d a f i o no f u s a ) 发起的技术创新研究中，曾把创新 定义为两类：一是特定的重大技术创新；二是有代表性的普遍意义上的技 术变革，但不包括模仿与改进型运动。但到了7 0 年代下半期，n s f 又明确 地把模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新纳入 技术创新定义范畴中。8 0 年代中期缪尔塞0 l m u e s e r ) 在做了系统的分析整 理后，将技术创新重新定义为：技术创新是阻其构思新颖性和成功实现为 特征的有意义的非连续性事件。这里着重强调了新颖性和最后的成功实现。 多年来，国外学者在技术创新的概念界定上一直没有定论，争论主要 围绕在对“技术”的范围和“技术创新成功”的界定上。总结起来，笔者 认为，在技术的范围上应该采取最广泛的定义，凡是根据自然科学原理和 生产实践经验而发展成的各种工艺流程、加工方法、劳动技能、管理模式 等都可以定义为技术；其次，技术创新的效益分析不仅应包括企业自身的 利润，还应该充分考虑所带来的社会效应。所以，技术创新是企业在满足 市场需求的前提下，通过重新组织生产要素和条件，使企业能够降低成本、 提高效率、增加效益，从而推出新产品、新方法，为企业开辟新的市场、 带来新的利润，它是一个涉及到科技、组织、市场和资金等方面的综合过 程。 在这里有必要作以下说明： ( 1 ) 技术创新是企业出于自身利润最人化的需求而产生的，它的原动力 是来自市场的需求。因而技术创新虽然是企业投入资金、人力、原 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 材料等要素来进行研究开发产生的，但是它最终必须在市场当中得 到印证，即能够帮助企业实现降低成本、提高效率和增加利润。因 此，技术创新不同于发明创造，它应该是一个经济行为。任何一项 创新，只有它在市场中真正能给企业带来更多的利润，才能属于技 术创新的范畴。 ( 2 ) 从企业开始重新安排生产要素，组织资金、人力、原材料的投入开 始，到最终产品或服务在市场上实现商品化，技术创新是一个综合 过程。因此，在企业价值链上的任何一个环节的创新都应该包含在 技术刨新过程当中。 ( 3 ) 在评价技术创新的时候，必须考虑到技术扩散所造成的社会效益， 而技术创新的社会效益来源于技术扩散。从历史来看，技术创新一 旦出现，就会产生巨大的示范作用，掌握创新技术的企业在开始阶 段必将拥有超额利润。这种超额利润势必吸引更多的厂商通过模仿 参与进来，通过不断的学习来完善该项技术，甚至后来居上，形成 后发优势。众多的模仿能使创新成果形成大面积的扩散，这种扩散 将最终推动社会经济的发展。 1 1 3 技术创新的特征 作为企业的一项重要经济活动，技术创新的主要经济特征有 ( 1 ) 创造性。创造出新的资源以及对生产要素的重新组合，必然伴随着 改进与提高的创造性活动，这是技术创新的最基本的特征。不管创 新程度如何，但可以说所有的技术创新都具有一定程度的独创性： 或是创造出全新的功能价值，或是对原有功能、价值的增加或革新。 ( 2 ) 累积性。每一轮新的创新都是要以先前的创新成果为基础的，新一 轮创新是在已有知识积累到一定程度时对旧有产品和工艺的一种扬 弃和技术突破。在企业创新实践过程中，大量的成功创新往往是渐 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 进的，是点点滴滴累积而得的。 ( 3 ) 效益性。伴随着一定数量的资源投入，每一次成功的技术创新总会 给企业带来一定的新增财富或比较效益，这也是企业进行技术创新 活动的根本动力所在。从更高的角度讲，它不仅表现为企业的经济 效益还有一定程度的社会效益以及宏观的经济效益。 ( 4 ) 风险性。收益总是和风险相对应的，并不是所有的技术创新活动都 能最终为企业带来增量收益。技术创新活动是一项风险系数很高的 创造性的技术经济活动，在这一过程中，有些因素是可控的，但也 有一些是不可控的。技术创新的风险主要体现在三个方面：一是技 术性风险，如技术开发本身的成熟度不够；二是市场风险，如竞争 对手先期推出更有创造性的新产品，或是消费者的偏好发生变化等； 三是社会风险，如自然风险和政策性风险，这显然是企业无法控制 的因素。 ( 5 ) 扩散性。技术创新的成功对企业的发展乃至对整个社会经济的增长， 都发挥了一定的推动作用。促使成功的创新活动产生最大的经济影 响力的一个重要途径就是成功技术创新成果的扩散。技术创新及其 扩散的过程，才是真正的促进发展、增进财富的过程，技术创新的 宏观经济效益才能得以实现。 1 1 4 技术创新的分类 关于技术创新的分类有很多，但是从资料上看，根据技术创新过程中 技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新和根本性创新；根据技 术创新中创新对象的不同，技术创新可分为结构创新和过程( 工艺) 创新。 1 渐进性创新和根本性创靳 渐进性创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ，或称改进型创新) 是指对现有技 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 术的改进引起的渐进的、连续的创新。虽然这种创新几乎是看不见的，但 是它对产品的成本和性能具有巨大的累计性效果。渐进性创新所涉及的变 化都是建立在现有技术和生产能力上的变化和用于现有市场和顾客的变 化。这种变化的效果是加崮了企业现有的技能和资源，也强化了企业、客 户、和市场三者的相互连结，并常常能持续相当长的时期。与其他类型创 新相比，它更多地受经济因素所驱动。 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ，或称重大创新) 是指技术有重大突 破的技术创新。它包括全新的产品或采取与原企业产品技术不同技术的产 品，以及全新的产品工艺和服务等。根本性创新常常与科学上的重大发现 相联系，并经历很长的时间。但它往往能主导一个产业，表现在伴随者一 系列的渐进性产品创新和工艺创新，并最终引起产业结构的变化。 2 结构创新和过程创新 结构创新( s t r u c t u r ei n n o v a t i o n ) 是指技术上有变化的产品、服务的商 业化，这种创新是往往能够塑造产品、市场、企业和客户之间一种新的连 结方式，突出表现为新产业的树立和老产业的改造。虽然结构性创新中包 含了一些破坏性的因素，但它通过综合各种创新为企业创造了显赫的市场 地位。 过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ，或称工艺创新) ，是指产品生产技术的 变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理模式。这类创新的突出体现 在产品或服务的质量提高，原材料和能源的消耗降低，生产效率的提高等 方面上，因而是技术创新中的一个不可忽视的内容。 1 1 5 技术创新的意义 各种类型的创新带来了各国经济的巨大发展，同时也推动了人类社会 的进步。德国经济学家德里希李斯特在1 0 0 年前就曾有过一句名言：“一 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 个国家可能很穷，但它若是有创造财富的生产力，它的日子就会越过越富； 财富的生产力比之财富本身不知道要重要多少倍。”可以说，技术创新是经 济增长的基本保证和根本动力。 1 技术创新与经济增长 一个国家的经济增长，既有数量上的扩张，也有经济质量上的提高。 这种提高是通过技术创新实现的，主要表现为产品附加值的提高和资源消 耗的降低。世界上发达国家的经济增长主要是依靠技术创新，而落后国家 的经济增长才是依靠人力和资金等资源的单纯投入。“没有哪个国家科学 技术水平十分先进而经济发展落后，也没有哪个国家经济发达而科技水平 十分落后。”依照迈克尔波特的经济理论，社会经济发展到一定阶段以后， 生产要素的稀缺程度进一步提高，为此，经济增长面l f 每的更重要的问题就 是如何在资源稀缺的前提下有效地提高资源生产效率。也正因此，探索提 高资源生产效率的知识和方法就变得更为重要。相应地，通过技术创新， 重新组合生产要素并提高效率水平和人均产量水平，就成为推动企业发展 和经济增长的主导方式，经济增长也将表现为一种典型的集约化增长方式。 可以说，技术创新是解决资源浪费，实现经济高质量增长的唯一途径。 2 技术创新与企业发展 任何一个企业，不管具体的产业及其产品特点如何，都是一个多种技 术有机组合而成的组合体。技术是企业生存的支撑，技术创新则是企业在 竞争中发展，赢得和保持某种或某些竞争优势的根本动力所在。 企业的竞争优势可毗分为两大类：一是低成本优势，二是差异化优势。 所谓低成本优势，也就是企业能以比其竞争对手更低的要素投入取得更高 的收益。那么要降低成本，无非是有这么几个途径：先进的技术、更低价 格的要素投入、规模经济、价值链的改造、外部因素、政策因素。显而易 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 见，除去企业无法左右的因素以外，剩下的所有方法都与技术创新有关。 差异化优势突出表现在产品的市场效益上。我国的许多企业业绩不佳，纷 纷归咎于市场的疲软。其实，归根结底，这种疲软并不是市场的疲软，而 是企业自身产品的疲软，它是企业没有考虑市场需求而进行产品创新的结 果。即使在经济紧缩时期，只要产品新、质量好、性能好的产品仍然是供 不应求。在成熟的市场竞争背后所蕴涵的，是更为成熟的创新竞争。我们 的国有企业要想摆脱困境，只有积极通过技术创新来改善产品结构，提高 产品附加值，以适应市场的需要。 1 2 企业技术创新过程 1 2 1 技术创新过程的定义 技术创新是一个动态的过程。它以创新思维的形成为起点，随着信息、 资源、人力、物力等要素的不断投入，创新活动不断深入，各个环节必须 紧密配合，才能顺利实现创新目标。它不仅包括重大的( 根本性) 技术进 步，而且还包括小的( 渐进性) 改进和技术进步。除此之外，它还意味着， 成功的技术商业化所涉及的远不止导致技术变化的活动。换句话说，技术 创新过程伴随着： ( 1 ) 组织创新，例如一个新的风险事业部： ( 2 ) 管理创新，例如一种新的职能联结机制； ( 3 ) 生产创新，例如一种新的质量控制； ( 4 ) 营销创新，例如新的财务安排、新的销售方法等。 创新过程涉及的活动有：研究开发( r & d ) 、技术管理、组织、工程、 设计、制造、营销、用户参与及管理和商业活动等。这些活动不一定按线 性方式序列式地进行，有时存在着多重循环、反复、多组织的交叉活动和 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 立体并行。 企业的技术创新不应该仅仅局限于产品、技术和市场需要本身，如果 站在竞争战略的高度来看待创新过程，那么这个过程实际上是技术的价值 追加过程和战略优势的形成过程。 1 2 2 技术创新的过程模型 不仅技术本身在快速变化，而且技术交化的商业化过程，即技术创新 过程，也在变化之中，这就导致创新过程模型研究的不断发展。2 0 世纪6 0 年代以来，国际上出现了五代具有代表性的创新过程模型，它们是：6 0 年 代至7 0 年代早期，简单的线性“技术推动”和“需求拉动”模型；7 0 年 代后期到8 0 年代早期，创新的“交互作用”模型：8 0 年代后期至9 0 年代 初，一体化的创新过程模型；直至最新的第五代，创新的战略集成与网络 模型( s i n ) 。其中，第四代创新过程模型标志着将创新过程看成是严格的 序列过程，转变到将刨新看成主要是一种并行发展的过程。第五代模型是 第四代模型的理想化发展，按照第五代创新过程模型，创新正变得越来越 快，越来越多地涉及企业联结网，以及采用新的信息工具( 专家系统和仿 真型技术) 。 1 技术推动的创新过程模型 早期的对创新过程的模型解释是基于这样一种观点，即研究开发是创 新构思的主要来源。这种观点也是技术推动模型的理论依据。它认为，一 项新发现印发了一系列事件，最终，发明得到了应用。很明显，这是一种 线性的过程，它起始于研究开发、经历生产制造活动，最后形成推向市场 的产品或工艺。如图i - 1 所示： 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 图1 - 1 技术推动的甸新过程模型 虽然对计算机这类根本性创新，这种模型具有很好的解释，但对太多 数创新来说并非如此。因为研究开发投入越多并不一定产生的创新就越多。 因为如果不考虑创新的组织方式而盲目投入，很可能造成大量科技成果未 被转化，或者由于这些成果缺乏市场导向，缺乏商业价值。 2 需求拉动的创新过程模型 6 0 年代中期，通过对大量技术创新的实证研究和分析，人们发现绝大 多数的创新特别是渐进性创新，不是由技术推动引发的。研究表明，出现 在各个领域的重要创新，有6 0 0 一8 0 是市场需求和生产需要引起的。于是， 有人提出了需求拉动的创新过程模型。在这个模型中，强调市场是创新构 思的来源，市场需求为产品和上艺创新提供了机会，并激发为之寻找可行 的技术方案的研究与开发活动。市场需求在创新过程中起了关键性的作用。 如图1 2 所示： 图1 - 2 需求拉动的创新过程模型 从理论上讲，这种模型能让创新适合某一特定的市场需求，但它毕竟 只考虑了一种因素。但是，测度消费者的需求是很困难的，将企业所有资 源全部投入单纯依靠来自市场需求的项目而未考虑潜在技术机会，也是不 明智的。另外，来自市场需求引起的创新大都是渐进性创新，但不能象重 大技术进步( 根本性创新) 那样产生较大的影响力。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1o 页 3 技术与市场交互作用的创新过程模型 7 0 年代和8 0 年代，人们提出了技术与市场交互的第三代创新过程模 蚓1 - 3 技术与市场交互的创新过程模型 型，如图l - 3 所示。它强调创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术 推动和需求拉动在产品生命周期及创新过程的不同阶段有着不同作用，单 纯的技术推动和需求拉动过程模型只是技术和市场交互作用创新过程模型 的特例。 4 一体化创新过程模型 8 0 年代后期出现的第四代创新过程标志着观念的转变，即从将创新过 程看作主要是序列式的从一个职能到另一个职能的开发过程，到将创新看 作是同时涉及r d 、原型开发、制造、营销等因素的并行过程的转变。对 创新过程认识的这一深化，具有实质性的意义。8 0 年代，创新管理活动极 为强调r & d 和制造的界面交融以及企业与供应商和导引用户( 1 e a d u s e r ) 之间的密切合作。同时，横向合作( 合资企业、战略联合) 急剧增加，也 使创新过程增添了新的内容，对创新管理者形成了新的挑战。第四代创新 过程模型代表了国际上最好的创新行为方式。它是概念化和实践的汇合， 西南交通大学硕士研究生学位论文 篁! ! 里 我国在两弹一星以及各种创新投入的交融。波音公司在新飞机的开发中、 创新构思 r d 设计 制造 营销 图1 - 4 一体化创新过程模型 的研制中，都广泛采用了一体化的创新过程模型。 5 系统集成网络模型 9 0 年代初出现的第五代创新过程模型( s i n ) 表示一体化模型的理想 化发展，其显著特征是强调企业之间更密切的战略联系，更多地借助于专 家系统进行研究开发，利用仿真替代实物原型，并采用创新过程一体化的 计算机辅助设计与计算机集成制造系统。s i n 不仅将创新看成是交叉职能 联结过程，还把它看作是多机构网络过程。美国政府1 9 9 4 年组织的最新半 导体技术的开发就是以多机构网络联结的方式进行的。 1 2 3 技术创新链 特别要指出的是，我们在这里对技术创新过程的描述是以技术创新成 功为前提的。由于创新活动本身具有高风险的特点，所以要求信息、资源、 人力、物力等各个环节的密切配合，澳大利亚的经济学家唐纳德瓦茨引 入了“技术创新链”的概念来分析技术创新过程。 他认为，“技术创新链”由7 个主要的环节相连而成，依次为： 因某项发明或实际需要而产生创新设想； 为市场分析、企业计划和技术开发活动筹集资金； 进行技术开发活动； 西南交通大学硕士研究生学位论文 第12 页 进行市场分析，拟订发展计划 为生产和销售进行投资； 投入生产并销售； 取得应有的收益。 图1 - $ 阶梯形新技术开发周期图 如果将这一过程进一步概括，可以把技术创新活动过程总结为如下几 个环节：一是创新思想形成阶段；二是将创新思想转化为新产品或新工艺 的开发阶段；三是新产品的市场营销阶段，即技术创新成果的商业化阶段， 在这一阶段中，企业会因技术领先优势而享有一定的垄断收益；四是技术 创新成果的扩散阶段，在这一环节，技术创新成果开始形成规模效益和累 积效应，其结果是推动了企业乃至整个产业的技术进步与发展。而这一过 程的循环不息，最终会推动整个国家技术水平的不断提高，进而推动国家 经济的日益繁荣。 西南交通丈学硕士研究生学位论文第l3 页 1 3 我国企业技术创新与评价体系的综述 虽然我国对企业技术创新的研究起步较晚，但是已经取得了长足的发 展。目前，企业技术创新i n - j 题已引起我国政府的高度重视。江泽民同志指 出：“要把建立技术创新机制作为建立社会主义市场经济体制的一个重要 目标，特别是要把建立、健全企业技术创新体系作为建立现代企业制度的 重要内容和搞好国有大中型企业的关键环节。”学术界对此也进行了广泛的 研究，并取得了一定的成果。 但是从资料上来看，我国企业的技术创新状况仍然没有发生根本性地 转变，技术创新仍然表现为以被动创新为主。企业技术创新水平的落后， 直接造成了国家科技竞争力的下降。瑞士洛桑国际管理开发研究院发表的 2 0 0 0 年度国际竞争力报告中，我国的科技竞争力排名继1 9 9 9 年大幅 下降1 2 位后，在报告中的排名又下滑3 位，列第2 8 位；我国的国际竞争 力总体排名也比1 9 9 9 年下降2 位，列第3 1 位。应该说，今天国家间的竞 争已经很太程度上表现为企业的竞争。洛桑报告认为企业的创新动力和创 新能力是社会科技进步的基本落脚点，是国家经济竞争力的重要因素。从 报告的几项指标可以看出，这种科技竞争力的持续下降，突出地表现在国 内除少数几家企业外，大多数企业的自主创新能力仍然薄弱，对创新的有 效需求不足已经是我国企业的通病。总结起来，一个主要原因就在于我国 的技术创新过程中，企业还没有真正地完全成为技术创新的主体。纵观西 方技术创新的发展历史，自1 9 世纪起，西方发达国家开始在企业内部建立 工业实验室( 有的称研究所) ，或者雇佣科学家、工程师在企业内部进行 科学研究和实验开发，从此开始了科学研究和技术开发活动由企业之外向 企业内部的转移。进入2 0 世纪，更多的企业尤其是不少著名企业在短短 2 0 多年时间里都先后建立了自己的工业实验室，强化企业内部的研究与开 发，使科学研究和技术开发的步伐逐步加快。有关资料表明，7 0 年代末， 西南交通大学硕士研究生学位论文第l4 页 美国约有1 5 5 0 0 家公司有了自己的工业实验室。这些企业拥有的科技人员 总量达到4 5 万，占当时全国科技人员总人数的7 38 。西方国家经济的快 速发展在很大程度上不能不说与他们企业的技术创新活动有关，而这种创 新活动的顺利开展又取决于他们始终坚持企业是技术创新的主体。反观我 国，能够自己建立一套完整研发中心的企业尚寥寥无几。在对企业技术创 新主体评价指标中，技术转移与技术合作状况是最为重要的研究对象之一， 它从一个侧面反映出一国的创新体制和机制是否完善。在对全国3 3 4 6 家 大、中型企业的技术刨新统计调查中，也证实了我国企业技术开发合作及 知识技术的流动确实处于较低水平。调查数据分析显示，我国技术创新活 动中“合作研制”和“委托研制”的比例分别为1 2 4 n 和3 9 ，这在企业 技术创新来源中所占比例是最低的。我国许多企业与其说是在“引进”科 技，不如说是“买进”科技，企业家对于购买设备的热情超过了对于培养 自身企业创新能力的热情，硬件和软件之间的关系、引进技术费用和用于 消化吸收的费用之间的比例，我们国家都非常低。企业不要说自己研发， 就是能想到购买专利的都很少：买回了生产线也不消化吸收，生产线落后 了，更新时也只是想到购买新的生产线。我国设备引进率达到8 5 ，其他 如技术转移、专利许可等方面的引进不到1 5 ，这和日本韩国不可同日而 语。很明显，我国企业的技术创新仍停留在一些表面的层次上，真正掌握 新技术核心的企业少之又少，这是一种被动创新的典型表现。因此，只有 真正让企业成为技术创新的主体，才能增强企业乃至整个国家的科技竞争 力。 而对企业这个技术创新主体来说，只有建寺一套行之有效的技术刨新 评价体系，才能增强主体的技术创新主动性，同时减少在技术创新过程中 遇到的阻力。本人在对国内企业技术创新情况分析后发现，现有的技术创 新评价体系通常分为两种，一种是企业技术创新能力评价，一种是企业技 术创新效益评价。对这两种评价体系的研究，也往往集中于对指标设置和 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 指标计算方法的讨论上。实际上，无论是利用模糊数学、灰阶分析还是d e a 进行指标的数值计算，都不是企业技术创新评价体系的关键所在。这两种 评价体系只是针对企业技术创新的某一方面，并没有与企业技术创新的整 个过程联系起来。本人认为，既然企业作为技术创新的主体，那么技术创 新评价体系就应该是为企业服务的。它应能够在企业技术创新过程中的不 同阶段，为企业提供不同的数据分析结果，以便企业能根据技术创新的现 状做出不同的决策。应该说，现有的技术创新评价体系虽然能够比较客观 的反映企业的技术创新能力，但是它往往是把政府相关部门作为服务对象， 它的结果仅是为这些部门了解整个行业技术创新水平、制定技术创新政策 提供依据的，而对企业本身来说，这个评价结果只能帮助企业了解自身在 该行业或地区的技术创新地位，并没有在企业的整个技术创新行为中发挥 指导性作用。另一方面，技术创新效益评价也主要集中在对企业的技术创 新经济效益上，而由于创新技术扩散引起的企业内部生产要素的重新组合、 劳动生产率的提高以及整体社会技术水平的进步等潜在效益，仍然没有很 好的评价方法。再者从内容上看，这两种评价体系都没有能够解释企业技 术创新的动力问题，因而都是不全面的。 本人认为，这两种评价体系的不足之处就在于它们都没有从企业技术 创新的过程出发，反映的只是这个创新过程的两个片断。要解决这个问题， 只有通过分析企业在技术创新过程中的不同阶段的不同需求，以及不同阶 段的不同对象，才能建立起一套全面、客观、准确、有效的企业技术创新 评价体系。 因此本文旨在通过对企业技术创新过程的研究，从创新项目的分析到 创新效果的评价，建立起一套涵盖整个创新过程的评价体系。通过这个评 价体系，不仅企业可以对技术创新进行跟踪和监督，为企业决策提供有力 依据；政府部门也可以从中了解企业技术创新的真实水平，从而为制定技 术创新相关政策提供指引。 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 第二章技术创新评价体系的构建 2 1 企业技术创新评价体系的原则 在构建企业技术创新评价体系的首要任务是确立评价体系的原则，在 考虑评价体系原则的时候必须从多角度出发，权衡多方面的因素。主要可 以归纳为以下几个原则： 1 科学性原则。 所选取的指标应能反映食业技术创新的概貌、内涵与规律，并日评价 体系应具有一定的层次性，因此评价体系必须具备代表性、完整性和系统 性，要以现代科技统计理论为基础，结合必要的专项调查和考证，即定量 评价与定性评价相结合，横向比较与纵向比较相结合，通过综合考核评价， 得出科学合理、真实客观的评价结果。 2 实用性和可操作性原则。 评价体系所需的资料应易于调查和收集，尽可能从统计资料中获取， 或者可在现有的资料基础上加工获得，尽量避免形成庞大的指标群或层次 复杂的指标树。评价指标体系各项指标要能够实现量化，指标值采用相对 值，以利于企业不同时期的对比，促进企业创新工作的进展。 3 合理性原则。 评价体现应力求全面合理，把影响企业技术创新程度最大的要素选出 来，且所选的指标要具有代表性，并与企业的技术创新相关性要大。 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 4 全面性原则。 科技方针政策、行业发展方向与企业的经营策略方面这是发展新 技术、新产品的指导准则。因此，企业技术创新评价体系应该覆盖了企业 的市场、r d 、财务、社会效益等各个方面。 5 导向性原则 建立企业技术创新评价体系的目的就是对企业技术创新工作进行规范 化，从而对企业技术创新工作起到导向和监控作用。从人力、财力和物力 投入开始，重在研究开发和市场化，以获取最佳商业利润为目标，实现企 业持续发展之目的。 2 2 企业技术创新评价体系模型 在明确了企业技术创新评价体系的原则后，我们参照企业的技术创新 过程和技术创新链来建立相关的评价体系。实际上，企业技术创新的第一 阶段也就是企业创新思想形成的阶段，这一阶段的核心是技术创新项目， 企业所有的创新行为都围绕着这个核心展开，对技术创新思想或产品模型 的评价是这个阶段企业技术创新活动的主要部分，这种评价结果对企业是 否进行技术创新有很大的影响力。具体来说，市场竞争、政策变化等外部 因素推动企业必须进行技术上的变革，来自企业内部的激励机制也同时激 发企业进行技术创新；通过对创新项目风险的衡量，使得企业可以对技术 创新项目做出决策；对技术创新项且进行分析、比较，可以使企业在明确 了创新项目能够给企业带来的风险和收益后，迸一步推动企业技术创新的 向前发展。这些构成了企业发生技术创新行为的原动力。 第二阶段是将创新思想转化为新产品或新工艺的开发阶段。在这一阶 段中，企业技术创新行为的核心是企业自身。在明确了技术创新项目之后， 西南交通大学硕士研究生学位论文第18 页 剩下的就是企业能否将技术创新思想或者是技术创新产品模型转化为实际 产品或服务，因而对企业技术创新的评价主要集中在了企业自身技术创新 的能力上。 三是新产品的市场营销阶段，即技术创新成果的商业化阶段，在这一 阶段中，企业会因技术领先优势而享有一定的垄断收益；四是技术创新成 果的扩散阶段。我们可以把这两个阶段联系其来看，因为它们都可以说是 企业技术创新的效益。因而在这个时候对企业技术创新的评价又集中到了 创新产品的效益和创新技术扩散带来的潜在效益上。 根据上述分析，我个人认为可以把这个评价体系划分为：技术创新动 力机制、技术创新能力评价、技术创新效果评价3 个部分。模型如下： i - - t - * - * _ ：_ _ _ _ * _ _ t i _ _ 二 技术秘籀畿办抨谗技术捌凝效粜评价 图2 - 1 企业技术创新评价系统模型 三个系统构成了企业技术创新评价体系的整体框架：技术创新动力机 制是企业技术创新的内在要求与由环境变化引起的外部要求的交互关系的 总和，通过分析技术创新的各个动力源，为企业培养创新能力做好准备， 解决“为什么要创新”的问题：技术创新能力评价是用来衡量企业的技术 创新能力，通过客观、科学、有效、定量地评价企业的技术创新能力，帮 助企业采取合理的创新战略，提高竞争优势，来解决“能不能创新”的问 题；技术创新效果评价体系就是正确客观地评价企业技术创新效益的实现 程度，它是检验技术创新实现与否和实现程度的基本工具，它回答了“创 重 问吲一。 一只呈 一一 一一 i一1， 一一 一 一 ；：爿|l 西南交通大学硕士研究生学位论文第19 页 新的效果如何”这个问题。三大体系均围绕技术创新评价这个核心展开， 相辅相成，构成了对技术创新过程的整体评价体系。 实际上，这三个体系也正对应着企业“投入一生产一产出”的运作模 型，企业技术创新动力机制是对技术创新项目的评价，它为企业是否进行 技术创新、是否对砌田进行投入提供决策；在有了明确的创新模型后， 企业就需要把创新思想和创新产品模型转变为实际产品并商业化，企业技 术创新能力评价体系就是对这一过程的跟踪与监督；技术创新的产出有两 种，一种是企业获得的技术垄断收益，一种是技术扩散效应，它们都是企 业技术创新的结果，因而也是我们企业技术创新评价系统中的最后一个环 节技术剖新效益评价。 下面，我们就将对这个企业技术创新评价系统进行详细阐述。 西南交通丈学硕士研究生学位论文第20 页 第三章企业技术创新动力机制 3 1 企业技术创新动力机制的构建 1 定义 企业技术进步的关键是创新动力。只有解决好创新动力问题，企业才 可能积极培育自身的创新能力，才可能认真解决好创新运行中的一系列问 题。因此，研究和建立企业技术创新的动力机制，至为重要。所谓企业技 术创新动力机制，是指余业存运行过程中，重新组织各类要素，实现技术 创新的持续不断的内在要求与适应外部环境变化的外在要求之间的互动关 系的总和。 2 特点 ( 1 ) 能动性。企q k 作为技术创新的主体，具有积极主动的持久的创新要求 和创新冲动，从而形成强烈的创新意识。其创新意识是创新活动的前提， 只有形成积极主动的创新意识，才能能动地不断创新，以适应外部环境的 变化。 ( 2 ) 整体性。技术创新各动力要素相互联系，相互制约，形成一个有机整 体。动力机制的形成和运行以各动力要素的动能为基础，各动力要素功能 的发挥又有赖于要素之问的整体协调。 ( 3 ) 相关性。动力要素之间相互联系和作用产生一种功能放大现象，技术 创新活动的开展会使动力要素间产生反馈效应，从而推动创新的持续进行。 西南交通大学硕士研究生学位论文第21 页 3 分析 企业创新动力机制是企业创新的内外部因素的互动关系的汇总，因此 我们在研究的时候应首先对企业技术创新的内因和外因进行分析。 ( 1 ) 内因；首先要明确谁是技术创新主体。从整个国家技术创新体系 来看，企业是技术创新最重要的主体，只有企业才是科技与生产相结合的 最佳载体，而科研机构、高等院校等纯研究部门则是技术创新的辅助性主 体。就企业而言，技术创新的主体是企业人，即工人、技术人员、管理者、 企业家。其次，要明确创新主体的动力源。企业与企业人对创新收益的追 求首先必须是建立在产权关系明晰的基础上，只有明晰的产权才能明确其 利益之所在。为保证和扩展在产权明晰基础上所带来的利益，求得企业的 生存与发展，企业人必须要不断创新。可以说，产权及产权所产生的利益 关系是企业创新的动力源。当然，企业之所以进行技术创新，在这里首要 追求的是由于技术创新所带来的垄断利润，这是由企业根本利益所决定的， 也是由企业产权利益关系所决定的。再次，要明确创新动力的激励机制。 企业和企业人作为理性的“经济人”，追求的目标就在于利润最大化，也就 是创新收益的最大化。但是，要使企业不断地进行技术创新以追求创新收 益的最大化，就必须要对立一种动力激励机制，以强化企业持续创新的动 力。 奉文对企业技术创新评价体系的研究，也是建立在如下假定之上的： 作为生产者的企业和作为生产要素所有者的企业人都具有经济行为特征， 即对面临的各项选择通过进行成本收益计算，以达到企业收益( 企业成本) 的最大化( 最小化) 。 ( 2 ) 外因。促使企业进行技术创新的外部因素很多，比如市场需求的 变化、竞争对手的变化等等，这些都会给企业带来不同的创新压力和引力。 如不正常的市场秩序、恶劣的过度竞争、需求不足或不明显，都可能使企 业产生较低的创新收益预期，从而弱化其创新动力；反之，则相反。可见， 西南交通大学硕士研究生学位论文 第22 页 良好的外部市场环境对企业技术创新活动推动作用也是十分巨大的。因此 必须要进一步建立和健全市场体系，为企业技术创新提供宽松的政策和规 范的市场体系，才能激发企业积极进行技术创新。 总结一下，企业是否进行技术创新以及创新动力的太小，直接取决于 企业对技术创新收益的预期，具体讲，是取决于企业对创新收益、创新风 险、创新成本的预期或估算。据此，参考期望理论，我们可建立如下的技 术创新动力机制模式： 技术创新动力= f 技术创新预期收益x 刨新成功概率一技术创新预期成本 用符号表示为： m = r e - c 其中m 表示动力( m o t i v a t i o n ) ，r 表示收益( r e v e n u e