（企业管理专业论文）企业技术创新能力评价体系研究.pdf

大连理t 夫学硕十学位论文 摘要 随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，国际竞争更加激 烈，特别是我国加入w t o 之后，国内的企业面对的不仅是本地区、本行业、本国企业 的竞争，而是面对管理先进、技术创新能力强大、资金雄厚的跨国企业的挑战。在这种 情况下，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，其核心问题是提高企业的技术创 新能力。努力提高技术创新能力，加速生产设备的更新及生产工艺的改进是企业求得生 存与发展的决定性因素和必由之路。 本文选择企业技术创新能力评价问题进行深入地探讨和研究，提出了可操作性的企 业技术创新能力评价指标体系以及评价方法，并结合了具体的企业进行了企业技术创新 能力评价体系的实证分析。全文共五章，主要研究内容概括如下： 1 探讨了企业技术创新能力的基本理论。阐述了企业技术创新能力的涵义、企业 技术创新能力的特点，分析了企业技术创新能力的构成因素以及各种因素之间的相互关 系。 2 运用了系统工程的原理和方法，构建了企业技术创新能力的评价指标体系。基 于企业技术创新能力的理论分析，建立了由六大因素，3 0 个具体指标构成的企业技术创 新能力评价指标体系。指标体系有定量指标和定性指标共同组成，评价指标的定义尽量 采用国际国内标准或公认的概念，将不可比因素化为可比因素，使指标体系具有相当的 科学性。 3 确立了企业技术创新能力的评价方法。通过对目前常用的各种评价方法的比较 研究，分析了各种方法的优缺点及适用范围，并结合评价指标体系的特点，确定了最适 合的评价方法一层次分析法。 4 对企业技术创新能力评价体系的实证研究。运用评价体系对实际的企业进行技 术创新能力的评价，并对评价结果进行分析，为提高企业技术创新能力提供了理论支持。 关键词：技术创新能力；评价指标体系；评价方法：层次分析法 陈l 判炜：企业技术创新能力评价体系研究 s t u d yo dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e se v a l u a t i o ns y s t e mo f e n t e r p r i s e s a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sg r o w t ho ft h ew o r l de c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dt h ei m p r o v e m e n to f t h ee x t e n to fo p e n i n gt ot h eo u t s i d eo fm a n ye c o n o m i cb o d i e s ，t h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m i c c o m p e t i t i o ni sb e c o m i n gm o r ea n dn l o r ea c u t e w i t hc h i n a se n t r yi n t ot h ew t o ，o u r e n t e r p r i s e sw i l lb ef a c e dw i t ht h ea c u t ec h a l l e n g e sn o to n l yf r o mc i v i le n t e r p r i s e s ；b u tf r o m t h eo v e r s e a se n t e r p r i s e s t h ei n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e sh a v e b e e nt h ei n c e n t i v ea n ds o u r c e st h a tp l a yar o l ei nt h ee x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n to fo l l r e n t e r p r i s e s t h et h e s i sm a k e sap r o f o u n da n a l y s i so i lt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e se v a u a t i o n s y s t e ma n df i n d so u tt h ei n d e xs y s t e ma n de v a l u a t i n gm e t h o d s ，e s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i n g p r o t o t y p eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s d e c i s i o ns u p p o r t i n gs y s t e m s ，a n d ，f i n a l l y m a k e sap o s i t i v ea n a l y s i so nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e so fs e l e c t e dt y p i c a le n t e r p r i s e s t h et h e s i sh a sf i v ec h a p t e r s m yw o r k sc a l lb es u m m a r i z e da st h ef o l l o w s ： 1 w ed i s c u s st h ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o na c t i v i t i e sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i f i e s i nt h e o r y ，i t sd e f i n i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c s w ea n a l y s e st h e a s p e c t so ft h es y s t e mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e sa n dt h e i ri m p l i c a t i o n s 2 a d o p t i n gt h et h e o r i e sa n dm e t h o d so fs y s t e me n g i n e e r i n ga n dt h ec o n c l u s i o n so ft h e o t h e rs p e c i a l i s t s ，t h et h e s i se s t a b l i s h e st h ei n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n w ep u t f o r w a r dt h ee v a l u a t i o ni n d i c a t o rs y s t e mf o r e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s ， w h i c hi sm a d eu po fs i xc a t e g o r i e s ，a n dt h i r t yi n d i c a t o r s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s e v a l u a t i o ns y s t e mt h a th a sb e e nl a i do u ti nt h et h e s i si s a c c o r d i n g t ot h es t e p sa n d c h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb yq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h e s y s t e ma d o p t st h es t a n d a r dc o n c e p t sa b r o a da n dh o m e ，c o n v e r t i n gn o n - c o m p a r a b l ef a c t o r s i n t oc o m p a r a b l ef a c t o r st h a tm a k et h es y s t e mm o r es c i e n t i f i c a l l y 3 w ee s t a b l i s h t h ee v a l u a t i o nm e t h o d o l o g yf o re n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a b i l i t i e s a c c o r d i n gt os t u d yo ft h ec o m m o ne v a l u a t i o nm e t h o d s ，a n a l y s i st h e i ra d v a n t a g ea n d s h o r t c o m i n g ，a n da l s oc o n s i d e rt h ea s p e c t so f t h ei n d e xs y s t e mo ft e c h n o l o g i c a li m m v a t i o n ， w ed e c i d et h em o s ts u i t a b l ee v a l u a t i o nm e t h o d a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 4 w ea l s oi m p l e m e n tt h ea p p l i c a t i o no f t h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s e v a l u a t i o nm e t h o d s 大连理工大学硕士学位论文 k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m s ； e v a l u a t i o nm e t h o d s ；a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除t 支：q i 特7 j , jj j h 以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：! ：望堕日期：竺：! ：生 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：堂塑堡 导师签名：垂宣盎 兰! 年! 月j ! 日 人连掣 人学硕士学位论文 1 绪论 1 1 问题的提出 随着世界经济一体化的不断发展和各国经济开放程度的不断提高，国际竞争更加激 烈，特别是我国加入w t o 之后，国内的企业面对的不仅是本地区、本行业、本国企业 的竞争，而是面对管理先进、技术创新能力强大、资金雄厚的跨国企业的挑战。在这种 情况下，企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之地，其核心问题是提高企业的技术创 新能力。努力提高技术创新能力，加速生产设备的更新及生产工艺的改进是企业求得生 存与发展的决定性因素和必由之路。 有分析，有比较，有鉴别才有提高。因此提高企业技术创新能力必须建立在对企业 技术创新能力的准确分析与评价的基础上。这就需要有一套指标体系，用于描述、分析、 评价企业技术创新能力，使企业能够全面、正确地认识评价自己，及时发现问题、差距， 寻求解决途径。 通过对企业技术创新能力的全面、客观、科学地评判，可以从宏观上、微观上、动 态上、静态上看待一个企业的经营状况和发展潜力。因为一个企业的技术创新能力在一 定时期内是很难发生突变的，技术创新能力的建立是一个从渐进的量变到质变的过程， 只要采用的评价指标体系设计合理、完善，就能较客观、科学、有效地评价个企业的 技术创新能力。由于被评价企业的技术创新能力在一定时期内具有相对的可观察性、稳 定性、可靠性，其评价结果就有很现实的指导意义。 如何科学、客观、有效的评价企业的技术创新能力，总结企业技术创新的成功经验 和失败教训，更好地加强技术创新管理，增加技术创新的投入，完善技术创新机制，采 取合理的技术创新战略，使企业具备永续的创新能力，保持和提高竞争优势，这不仅是 企业领导者愿意了解的，而且也是宏观监督管理者希望看到的。 本文在分析企业技术创新能力构成的基础上，试图建立一个体系，通过定量计算， 对各指标进行定量分析，并将各单项指标叠加成为一个综合指数来表示企业的技术创新 能力的总水平，使企业能够对自己的技术创新能力有一个定量认识，并从指标体系分析 中找出影响企业技术创新能力的重要因素，寻找提高企业技术创薪能力的途径。 1 2 国内外文献综述 国际上对技术创新的研究起源于熊彼得的“创新理论”，并以此为基础逐渐发展为 一门较为完善的科学。在熊彼得之后，他的追随者从技术创新和制度创新两个方面继承 和发展了他的学说。主要发展包括新技术推广方面的影响、技术创新与新加入者的处境、 陈明炜：企业技术创新能力评价体系研究 技术创新类型，技术创新的模式，技术创新中政府的作用进行了归纳和研究。本文主要 从企业技术创新能力的界定，企业技术创新能力评价指标体系两个方面，就国内外研究 的状况进行综述。 1 2 1 关于企业技术创新能力的界定 基于技术创新能力在企业技术创新中的重要地位，企业技术创新能力成为国内外学 者探讨的热点问题。尽管他们对企业技术创新能力的具体表达方式不尽相同，但所揭示 的内容实质上大致类似，他们几乎一致的把企业的技术创新能力看成是一个由若干要素 构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新行为的诸种内在条件的总和。由于各 自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的界定方式也各有差异。这里引用几个有 代表性的观点加以分析： ( 1 ) 柏格曼和拉里从组织行为学的角度进行分析【3 l 】，认为企业技术创新能力是便于 组织支持企业技术创新战略的企业一系列综合特征。它包括可利用资源及分配、对竞争 对手的理解能力、对行业发展的理解能力、对技术发展的理解能力、公司的组织结构和 文化条件、开拓性战略管理能力等。该定义侧重于从战略管理的角度，对企业技术创新 能力的构成作出分解，但作为一个定义，则过于抽象，且对支持企业技术创新战略实现 的要素来看，除了技术创新能力外，还应该包括制度创新能力、产权创新能力等多个方 面。 ( 2 ) 巴顿( d l b a r t o n ) 认为企业技术创新能力的核心是掌握专业知识的人、技术 系统、管理系统的能力及企业价值观1 3 叫。这是以企业技术创新行为主体的视角来进行定 义的。这一定义揭示了技术创新能力的核心内容，但作为定义却缺乏整合观点。 ( 3 ) 王伟强根据企业技术创新的具体类型，从产品创新能力和工艺创新能力关联的 角度，提出企业技术创新能力是一种组合创新能力【1 5 】，即产品创新能力和工艺创新能力 之间的耦合及由此决定的系统的整体功能。 f 4 ) 远德玉等学者以技术、产品和生产工艺过程创新、组织和管理创新、经济过程 创新三类创新资源在不同阶段的配置和利用状况作为评价标准【l “，把技术创新能力分解 为企业的技术与市场机会选择能力、技术设计能力、样品制造能力、中试能力、规模生 产能力、销售与市场开拓能力、市场信息反馈以及产品更新能力等方面。 f 5 ) 许庆瑞、魏江等从技术创新过程角度来分析 9 1 【3 9 】，认为技术创新能力的结构要 素是创新决策能力、r & d 能力、生产能力、市场营销能力、组织能力五个方面。企业 技术创新能力的强弱反映在企业研究出来产品的技术水平，产品满足市场需要的程度， 对创新产品投入生产的能力以及产品市场化的能力。其含义应包括如下几点：一是企业 大连理工大学预七学位论文 技术创新能力是产品创新能力和工艺创新能力的整体功能；二是企业技术创新能力是一 个系统能力；三是与企业的技术创新战略密切相联系，对应企、监技术能力；四是企业技 术创新能力是通过技术仓q 新表现出来的，显性化的能力。 ( 6 ) 王健、王海山等从技术创新资源要素入手，把技术创新能力要素分解为技术创 新的投入能力f 包括研究开发人员、研究开发经费、专利) 、产出能力以及创新活动过程 能力、企业技术创新的内部支持和社会支持能力等几个方面。 ( 7 ) 贾蔚文以企业技术创新运行机制分析为基础，认为企业技术创新能力是企业的 一种综合能力，是决策能力、技术获取能力、工程化能力、生产能力、市场开拓能力的 总和。 ( 8 ) 关士续则把企业技术创新能力认定为由技术创新决策能力、r & d 能力、实施能 力、实现能力与组织管理能力等组成，并对刨新过程各环节中的能力要素做了进一步的 分解，构建了综合的能力系统。 ( 9 ) 付家骥等认为技术创新能力是技术能力的组成部分【l 】【2 】。技术创新能力与吸收能 力和生产能力之间存在一定的关系，二者共同构成技术能力，技术创新能力最具有攻击 性，企业提高技术能力最终应以提高技术创新能力为依托。企业技术创新能力是企业发 展技术能力的核心。从技术创新的基本性质和基本过程，从成功的技术创新给予的启示 以及企业技术创新的调查分析结果等方面综合考虑，企业技术创新能力应分解为创新资 源投入能力、创新管理能力、创新倾向、研究开发能力、制造能力和营销能力。 ( 1 0 ) 曹崇延和王淮学认为技术创新能力实际上是企业整体的系统能力 6 1 ，并且是以 产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体，协调发挥其实际经济 利润的能力。根据技术创新的过程、主要内容及影响因素，将技术创新能力分成7 个方 面，即r & d 能力、生产能力、组织管理能力、投入能力、营销能力、财务能力、产出 能力。 出于特定的需要，上述各种要素的分析方法都有其合理性，但从企业层面的技术创 新活动来看，着眼于创新过程更贴近于企业的现实，显得更为具体生动，并更容易被企 业所接受。 1 2 2 关于= 企业技术创新能力的评价指标休系 企业技术创新能力的评价是人们认识与把握这种创造性活动的本质与规律、总结创 新经验的主要手段，它对于正确制定技术创新政策、提升企业技术创新水平、不断提高 企业竞争力具有重要意义。就此问题，国内不少学者和实际工作者作了大量研究，这里 对几个有代表性的评价指标体系进行分析： 陈明炜：企业技术创新能力评价体系研究 f 1 ) 魏江、郭斌、许庆瑞等在企业技术能力与技术创新能力的评价指标体系例 一文中建立的评价指标体系含有一级指标4 个( r & d 能力、市场营销能力、生产能力、 资源能力) ，二级指标共1 3 个，其中r & d 能力对应的二级指标有5 个：产品研制周期( 年) 、 产品研制效率( 人、年) 、产品r & d 成功率、产品高技术附加率、新产品产值率；市场 营销能力对应的二级指标有3 个：产品市场占有率( ) 、产品出口率( ) 、技术出口额( 万 元) ；生产能力对应的二级指标有3 个：样机生产周期( 年) 、模具生产周期( 年) 、工艺准 备周期( 年) ；资金能力对应的二级指标有2 个：r & d 投入率、项目资金投入强度( 万元) 。 ( 2 ) 曲国禹、刘学铭在对建立企业技术创新能力评价指标体系的探讨 4 2 l 一文中， 根据技术仓0 新的内涵和基本要素，结合创新资源和企业状况，指标体系设置有3 个一级 指标和1 7 个二级指标项。其中一级指标有：技术创新投入( 资源) 、技术创新产出( 效率) 、 技术创新实现( 效益) 。技术创新投入含有二级指标7 个：企业技术人员比重、从事研究 与开发工作技术人员比重、企业技术开发机构和技术依托单位数量、企业生产设备新度、 科技开发经费占当年销售额之比、科技开发经费年增长率、企业信息联网情况；技术创 新产出对应的二级指标有5 个：企业主导产品平均更新周期、企业科技成果实际水平、 企业科技成果转化率、企业技术人员新产品开发贡献率、企业年科技进步速度；技术创 新实现对应的二级指标有5 个：企业新产品产值率、企业新产品销售率、企业新产品利 税率、企业全员劳动生产率、科技进步对企业经济增长贡献率。 f 3 ) 杨宏进在企业技术创新能力评价指标的实证分析【2 3 】文中建立的指标体系含 有一级指标4 个，二级指标8 个，三级指标1 7 个。一级指标有：创新投入能力、创新 实旌能力、创新实现能力、创新管理能力等，创新投入能力有：财力投入和人力投入两 个二级指标，其中财力投入指标下分技术创新总费用、技术创新总费用沪品销售收入2 个三级指标：人力投入下分技术开发人员、技术开发人员职工总数2 个三级指标。创新 实施能力有研究研制能力和制造能力2 个二级指标，其中研究研制能力含有研究研制总 费用、大专以上文化程度的专职开发人员2 职工总数、主要产品更新周期等：制造能力 含有产品的质量标准、工程技术人员职工总数。创新实现能力有市场销售能力和新产品 效益2 个二级指标，其中市场销售能力含有专职销售人员2 职工总数1 个基础评价指标： 新产品效益含有新产品销售收入和新产品销售收刀产品销售收入2 个三级指标。创新管 理能力有创新战略和创新机制2 个二级指标；其中创新机制含有发展机制指标、决策机制 指标、激励机制综合指标、界面管理综合指标。 “) 曹崇延、王淮学等在企业技术能力评价指标体系研究【6 j 文中建立的指标体 系含有一级指标7 个，二级指标4 0 个。一级指标有r & d 能力、生产能力、组织管理能 力、投入能力、营销能力、财务能力、产出能力。r & d 能力有8 个二级指标( r & d 投入 大连埋工大学硕士学位论文 强度、r & d 人员构成、r & d 技术结构、r & d 成果水平、r & d 成功率、消化吸收能力、 开发时间及费用、专利拥有数) ；生产能力有8 个二级指标f 生产设备水平、生产人员构 成、生产技术结构、工艺准备周期、产品生产周期、劳动生产率、原料利用率、能源利 用率) ；组织管理能力有7 个二级指标( 信息采集能力、企业领导的创新欲望和责任心、 工程技术人员和技术工人的素质及状态、激励机制、组织文化和气氛、技术创新的预测 和评估能力、与外界的研究和生产合作能力) ；投入能力有3 个二级指标( 外界对企业的 科技经费投入强度、外界对企业的人力投入强度、生产资源的投入强度) ；营销能力有4 个二级指标( 营销费用、产品的竞争性、现有销售组织的适当性、现有销售服务的适应 性) ：财务能力有4 个二级指标( 承担财务风险能力、资金获得能力、投资回收期、投资 回收率) ；产出能力有6 个二级指标( 市场占有率、技术水平、新产品的收益率、新产品 产值率、新产品销售率、新产品的年税率1 。 ( 5 ) 史晓燕在企业技术创新能力指标体系设置及综合评价【1 q 文中建立的指标体 系一级指标有5 个，二级指标有1 8 个。一级指标有技术创新财力投入指标、技术创新 人力投入指标、技术创新物力投入指标、技术创新实现指标、技术创新效益指标。其中 财力投入指标有3 个二级指标( 技术创新总费用在产品销售收入中所占比重、研究研制 费用、技术人员培训费) ；人力投入指标有3 个二级指标( 大专文化以上职工比例、技术 开发专职人员所占比例、专职销售人员所占比例) ；物力投入指标有3 个二级指标( 技术 装备率、设备先进程度、绿色技术比例) ；实现指标有4 个二级指标( 新产品的数量、新 产品单位成本、新产品销售收入占总产品的销售收入比重、绿色产品销售收入占新产品 销售收入比重) ：效益指标有5 个二级指标( 新产品创汇率、技术转让收入、新产品利税 率、“三废”处理率、新产品能源利用率) 。 ( 6 ) 唐炎钊、邹珊刚等在企业技术创新能力的多层次灰色评价中建立的指标体 系含有5 个一级指标，1 3 个二级指标。一级指标有创新投入能力、创新管理能力、研究 开发能力、产品制造能力、市场营销能力。其中创新投入能力有2 个二级指标脚投 入强度、非r & d 投入强度) ：创新管理能力有2 个二级指标佗u 新战略的可行性、创新 机制的有效性) ；研究开发能力有3 个二级指标( 技术水平先进程度、专利拥有数、技术 扩散率) ；产品制造能力有3 个二级指标( 设备水平先进程度、工人技术等级适应性、标 准程度) ；市场营销能力有3 个二级指标( 产品市场占有率、市场了解程度、分销网络化 程度) 。 ( 7 ) 胡恩华在企业技术创新能力指标体系的构建及综合评价 笠】建立的指标体系 含有6 个一级指标，2 4 个二级指标。一级指标有管理能力、投入能力、研发能力、制造 能力、销售能力、实现能力。管理能力有4 个二级指标，它们是：决策能力、获取信息 陈明炜；企业技术创新能力评价体系研究 能力、技术创新的预测和评估能力、内外部协调能力；投入能力有4 个二级指标，它们 是：技术开发人员职工总数、技术刨新总经费沪品销售收入、技术开发人员、技术创新 总经费；研发能力有4 个二级指标，它们是：大专以上文化程度的技术开发专职人员数 职工总数、拥有专有技术和专利数、研究研制的资金投入总量、主要产品的更新周期； 制造能力有4 个二级指标，它们是：工程技术人员2 职工总数、产品的质量标准水平、 主要生产设备水平、工程化条件；销售能力有4 个二级指标，它们是：新产品的竞争性、 专职销售人员职工总数、营销费用新产品的销售收入、销售网点；实现能力有4 个二 级指标，它们是：新产品销售收入产品销售总收入、新产品单位成本、新产品销售收入、 绿色产品销售收入，新产品销售收入。 f 8 ) 阎军印、高伶、张研等在企业技术创新能力研究中建立的指标体系含有一 级指标5 个，二级指标1 3 个。一级指标有创新资源投入、决策者的创新倾向、企业创 新基础、研究与开发能力、创新管理能力。创新资源投入有2 个二级指标( 研究与开发 资金投入创新设备与设施投入) ；决策者的创新倾向有2 个二级指标( 创新愿望、创新效 用) ：企业创新基础有3 个二级指标( 企业总体收益水平、企业市场竞争能力、企业创新 产品收益) ：研究与开发能力有3 个二级指标f 创新机构、创新人才、创新成果) ；创新管 理能力有3 个二级指标( 创新过程组织管理能力、创新制度的有效性、员工素质构成与 创新意识) 。 ( 9 ) 郑春东、和金生等在一种企业技术创新能力评价的新方法i b 中，建立了基 于“过程”观点的企业技术创新能力评价指标体系，含有一级指标5 个，二级指标1 8 个。一级指标有市场技术需求分析、技术创新构思与规划、研究开发、生产、价值实现 等。市场技术需求分析有3 个二级指标( 营销网络的信息反馈能力、市场研究部门的信 息收集能力、市场研究部门的信息分析与处理能力) ；技术创新构思与规划有3 个二级 指标( 企业领导和决策部门的创新倾向、创新决策部门与市场分析部门的协调状况、企 业领导和创新决策部门的决策能力) ；研究开发有4 个二级指标( 研究开发的资源投入状 况、研究开发的人员状况、研究开发的组织管理状况、与外部研究机构的协作状况) ； 生产能力有5 个二级指标( 生产反应能力、生产设备的技术状况、生产人员状况、生产 规模、生产的组织管理) ；价值实现有3 个二级指标( 营销网络的适当性、营销的组织管 理的有效性、营销策划水平1 。 ( 1 0 ) 陈强、马贞等在企业技术创新能力的指标体系和评价模型一文中建立的指 标体系含一级指标5 个，二级指标3 0 个。一级指标有创新管理能力、市场调研和决策 能力、研究开发能力、生产制造能力、市场营销能力。二级指标有创新投入量、专利拥 有量、研发人员素质等3 0 个指标。 人连理工大学硕士学位论文 ( 1 1 ) 程涛在企业技术创新能力的评价模型文中建立的指标体系含有一级指标4 个，二级指标1 7 个。一级指标有人员能力、信息能力、设各能力和组织能力。其中人 员能力包括科技人员比例、行业科技带头人比例、科技人员结构、科研经费投入比例、 生产工人的素质；信息能力包括技术档案数量、技术档案管理水平、与科研机构和高等 院校的联系水平以及信息处理手段；设备能力包括国际先进水平设备的比例、国内先进 水平设备的比例、每年设备投资的幅度和设备对工艺变革的适应性；组织能力包括企业 决策层的素质和能力、技术管理机构的协调能力、企业研究机构的数量和企业文化及凝 聚力。 上述企业技术创新能力评价指标体系的建立大多是根据问题的需要通过人的主观 分析和经验判断来确定的。但所确定的评价指标体系对所需反映的问题是否真有代表 性，各指标所提供的信息是否有重复，评价指标是否满足评价指标体系的系统性、科学 性、导向性、可比性、动态性及操作性等基本原则，评价指标是否合理，不冗余等需要 进一步的说明。如何用较少的指标，科学地、合理地、准确地反映评价对象是综合评价 中的一个关键环节。 本文将根据建立评价指标体系的基本原则，参考国内外学者对企业技术创新能力评 价指标体系的研究成果，结合企业技术创新成功及失败因素的分析，依据企业技术创新 能力系统的特点和各指标的特点，提出企业技术创新能力评价指标体系，并采用多元统 计分析中的相关分析方法来进行定量分析，设计出企业技术创新能力的核心评价指标体 系。 1 3 论文研究的主要内容 阅读了大量的有关企业技术创新能力理论、评价指标和评价方法的文献，对企业创 新能力进行了深入的调查研究，在总结、借鉴和吸收国内外相关研究成果的基础上，就 企业技术创新能力的理论分析、评价方法及其应用，进行了一些综合性的探索、研究和 实践应用工作。主要研究内容概括如下： ( 1 ) 探讨企业技术创新能力的基本理论。企业技术创新能力的理论研究虽然有一定 的历史，但许多概念还不是很明晰，造成企业技术创新能力评价的目的、方法、内容出 现差异，直接导致企业技术创新能力评价结论的不一致。本文第二章分析企业技术创新 能力的内涵，给出了企业技术创新能力的定义及其特征，从系统的角度分析了企业技术 创新能力的构成要素及其相互关系，形成了企业技术创新能力研究的理论基础。 陈明炜：企业技术创新能力评价体系研究 ( 2 ) 构建企业技术创新能力的评价指标体系。本文第三章从评价的角度出发，提出 选择企业技术创新能力评价指标的原则，结合企业现有的统计指标，构建新的企业技术 创新能力的评价指标体系。 ( 3 ) 引入评价指标权重的计算方法。在多目标决策问题中，许多具体决策的基本问 题实际上可归结为权重的确定问题。确定企业技术创新能力评价指标体系中每一层次指 标的权重是进行企业技术创新能力评价研究的关键问题之一。本文第四章对各权重系数 的确定方法作了简单的介绍，并通过分析它们各自的优缺点，从而选择了层次分析法 ( a h p ) 来计算企业技术创新能力评价指标体系中的各项指标的权重。采用层次分析法将 定性因素与定量因素、主观判断与定量分析有机地结合起来，使权重的确定更加科学。 ( 4 ) 具体的应用。运用前面几章的内容，特别是第三章确定的指标体系以及第四章 确定的各指标的权重，结合企业的实际情况和具体的数据，对企业技术创新能力进行科 学的评价，并对评价结果进行分析，以期对企业技术创新能力的提高产生帮助。 ( 5 1 对整篇论文进行总结。 1 4 主要创新点 本文的主要创新点在于： ( 1 ) 通过对国内外关于企业技术创新能力评价的文献资料进行研究，提出并建立了 新的企业技术创新能力评价指标体系。该指标体系对原有的各指标体系进行了改进，能 够较为全面地反映企业技术创新能力的具体情况。 ( 2 ) 对现有的各种评价方法进行研究和分析，通过比较各自的优缺点，基本确立了 各种方法的适用范围。并且选用了最适合该指标体系的层次分析法，来确定各指标的权 重，建立了企业技术创新能力的评价体系。 大连理t ：大浮顺士。：侮论文 2 企业技术创新能力研究的理论基础 2 1 企业技术创新能力的涵义和基本特征 企业技术创新能力是指企业依靠技术创新在企业内部形成“创新积累发展 创新”的良性循环，为企业创造竞争优势从而推动企业发展的能力。对现阶段的我 国企业来说，技术创新能力是指通过引进或开发新技术( 包含新工艺和新产品) 使企业满 足市场需求，提高企业经济效益，增强企业竞争力的能力。 企业技术创新能力的基本特征如下： ( 1 ) 系统性。企业技术创新能力是一个由多种能力要素组合丽成的系统能力。技术 创新能力是一个系统，是各种能力的综合，是各种要素的有机结合。作为一个系统，它 的整体功能决不是各个组合要素的简单叠加，而是在相互作用、相互制约中发生了协同 和相干，呈现出一种非线性的非加和关系。各能力要素必须要以企业的组织结构为基础， 通过特定的联结方式复合在一起，才能较好地发挥各能力要素的潜力，此即企业技术创 新能力的结构化。高度结构化的技术创新能力并不在意个别能力要素是否最优，而是着 眼于企业技术创新的整体目标，注重各能力要素在质和量等方面的相互配合和协调发 展，进而获得各能力要素的协同增长效应，使企业表现出超越于各能力要素的技术创新 能力。 ( 2 ) 规律性。企业技术创新能力是一个经济概念，同时又是一个技术概念。技术创 新能力在其发展过程中涉及的因素既有社会经济方面的因素，又有科学技术方面的因 素。因此，技术创新能力的实践，既要受科学技术发展规律的制约，又要受社会经济发 展规律的制约。只有当这两方面规律完满地得到遵循，技术创新能力才能真正得到实现 和提高，才能真正帮助企业形成“创新积累发展创新”的良性循环，从而 推动企业发展。 ( 3 ) 主观能动性。企业技术创新能力的强弱受到客观规律的制约，但同时突出地强 调人的主观能动性的发挥。这一观点贯穿于技术创新能力的各个构成要素中，突出体现 在创新管理能力中。不论是技术创新战略管理能力，创新机制运动能力，还是创新过程 的管理能力，都无不渗透着对人的主观能动性的要求。鼓励和调动创新主体的刨新意识 和效用观点对技术创新能力的提高起主导性作用。 ( 4 ) 承继性，也即渐进性。技术创新能力不是企业一朝一夕就能拥有的，而是要企 业经过长期的技术学习和不懈的技术创新实践的积累才能逐渐具备。通常情况下，企业 技术创新能力是在特定的技术创新领域，沿着企业现有的技术轨道，并以企业特定的产 陈明炜：企业技术创新能力评价体系研究 品和工艺技术为主线逐步提高。企业只有经过长期不断的技术创新实践，才能使其技术 创新能力实现从弱到强、从低级形态到高级形态的增长。 ( 5 ) 静态和动态双重特性。从静态而言，是指企业所拥有的促进技术创新成功的资 源的存量，是企业的现时状况，是企业技术创新能力提高的基础。企业所拥有的创新资 源越多，技术创新能力就越强。而动态特性则是指技术创新能力并不只是静态的存量， 它是积累的、渐进的、有时甚至是突变的。构成技术创新能力的动态和静态两个方面缺 一不可，企业现时技术创新能力是过去积累的结果，又是技术创新能力进一步提高的基 础。 2 2 企业技术创新能力的构成要素 2 2 1 企业技术创新能力的构成框架 企业技术创新能力，是反映企业系统行为的一种综合能力，以及技术创新能力的基 本性质和基本过程。综合相关的研究成果，可以将企业技术创新能力分为创新资源投入 能力、创新管理能力、研究开发能力、创新生产能力、创新营销能力以及创新产出能力。 具体机构如图2 1 所示： 图2 1 企业技术创新能力的系统结构 f i g 2 1s y s t e mc o n s t r u c t i o no f t h ee n t e r p r i s e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t i e s 大连理工大学硕士学位论文 从图2 1 中可见，企业技术创新能力的构成可大致分为两个依次相关的层面。它的 外层，也就是创新投入能力和创新管理能力，是企业技术创新能力的基础，中间的是 r & d 能力、创新生产能力、创新产出能力以及创新营销能力，它是企业技术创新能力 的具体的表现。这就是企业技术创新能力的主结构。 2 2 2 企业技术创新能力的具体构成 ( 1 ) 创新投入能力 技术创新是一种资源重新组合以获得效益的行为，而创新的投入则是启动创新和维 持创新的基础。创新投入能力是指企业技术创新活动中的投入资源的数量和质量。其中， 按照国际通行的方法，可以将企业技术创新投入分为r & d 投入和非r & d 投入。其中， r & d 投入集中体现在资金投入和人员投入上。资金投入指研究开发、新产品生产准备、 新产品营销等创新过程各阶段所需资金的筹集能力和运作能力。人员投入指研究开发、 新产品试制、新产品生产、新产品营销所需要的设计、工艺和售后服务人员的招募、培 训、调配能力。 但r & d 投入能力只限于同行企业或生产相同产品企业的比较。行业之间的比较缺 乏可比性。 仅以r & d 投入来反映企业技术创新投入水平是不全面的，非r & d 投入在技术创 新活动中是存在的。非r & d 投入主要包括市场研究、设计、工艺和原料准备、广告和 销售费用等。在奥斯陆手册中，非r & d 指以下活动： 企业采用以下方式确定新产品概念和生产技术，包括通过市场营销和客户联系， 通过设计或工程化，通过监视竞争对手和通过聘用顾问等； 开发试验性原型，然后再制造全尺寸的设备； 购买专利等技术资料以及从各种类型的工程或设计咨询机构购买决窍和技能； 开发和购买人员技能； 购买体现别人创新成果的工艺设备和中间投入； 重组管理系统、整个生产系统和生产方法。 ( 创新管理能力 技术创新固然不能离开一定的物质技术条件，但所有这些条件实施最终还要靠人。 个具有良好创新管理能力的企业可以面对并解决技术创新过程中出现的重大缺陷。这 种能力并不是指每个创新项目从立项到完成的管理能力，而是指企业从整体上、战略上 安排技术创新和组织实施技术创新的能力。创新管理能力是企业发现和评价创新机会， 进行创新决策，组织管理技术创新活动的能力。这种能力具体体现在企业各管理层具有 陈明炜：企业技术创新能力评价体系研究 强烈的创新愿望，能够焕发和激起企业的技术创新活动的积极性，磨合并协调技术创新 的各环节和各部门，在一定程度上减少技术创新的风险和不确定性。 创新管理能力主要由三方面反映：技术创新战略管理能力：技术创新机制的建 立和运作能力；技术创新过程管理能力。 技术创新战略作为现代企业战略管理中的核心战略，其选择正确与否直接关系到企 业在市场竞争中的命运。企业应该明确自身所在产业的技术类型、对该产业在未来的技 术变化趋势有所把握、认真分析竞争对手的创新战略。同时企业应该了解自己的技术能 力，选择技术创新的主攻方向，合理分配有限的创新资源，求得最大的社会效益和经济 效益。面对同样的科学技术和市场需求，有的企业迅速成长壮大，而有的企业却衰退甚 至灭亡，根源就在于企业是否能确立正确的创新战略。 影响创新管理能力的第二个方面是企业的创新机制。良好而有效的创新机制能使创 新人员人尽其才、晋奖刺激、沟通顺畅、合作有效，才能极大地提高创新成功的可能性。 我国企业创新机制的不合理己成为企业技术创新难以实现的一个主要障碍，这要求企业 建立适应自身的技术创新机制，充分发挥人在创新活动中的主观能动性。 创新过程管理能力是指企业面对创新过程的风险性和复杂性做出决策的应变能力。 在市场瞬息万变的情况下，创新过程管理能力的一个主要体现是对技术创新速度的合理 控制，创新速度不断加快是一种历史性趋势。创新速度的提高能给企业带来极为显著的 经济效益。进入市场时间越晚，潜在利润减少越多；进入市场越早，则收入增幅显著。 总之，技术创新活动的过程性、风险性、复杂性等诸多特性决定了技术创新活动并 不是一项单纯的技术性活动，它同样需要必要的管理与协调。企业创新管理工作不只是 对某一项具体创新项目的管理，而是对企业技术创新活动的整体、战略上的管理。因此， 技术创新管理能力就相应包括了创新目标和创新战略选择与制定，创新组织的选择与协 调以及创新激励与创新成果评价等多个方面的能力。创新管理能力的高低，也直接影响 着企业创新的速度、效率和效益。 ( 3 ) 研究开发能力 r & d 能力可由创新资源投入与配置的结果表示，但创新资源投入能力并不等于 r & d 能力。前者既强调r & d 投入，又强调非r & d 投入，而后者则强调r & d 的成果。 r & d 能力是技术创新能力的关键因素，从研究方向可把它分为基础研究、应用研 究和开发研究。基础研究是为获得关于现象和可观察的事实的基本原理和新知识而进行 的实验性或理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。应用研究主要是 为获得新的知识而进行的创造性研究，它