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摘要 技术创新是现代企业发展的不竭动力。由于我国许多企业的 技术创新实践一直局限在传统概念模式上，已经难以使企业适应 更为复杂和动态的竞争环境，从而导致企业竞争力和生存力日趋 下降。通过对国外企业成功经验的研究，发现国际知名企业之所 以在动态竞争环境中仍然具有很强的竞争优势，获得了持续发展， 就在于他们进行了持续技术创新。因此，我国越来越多的学者开 始将研究的重心转向技术创新的有效性、持续性问题。但是从近 几年的情况来看，国内理论界对企业持续技术创新的研究多是从 技术经济学和技术哲学的角度进行的。本文立足企业实践，从技 术创新环境的角度，特别是在动态竞争环境的条件下，研究企业 持续技术创新问题。论文着重研究了常态和动态竞争环境下技术 创新的机理，对持续技术创新进行了理论诠释，进而构思出了我 国企业持续技术创新的运作构架，并对我国企业持续技术创新的 支持环境进行了探讨，为我国企业如何通过持续技术创新获得持 续竞争优势，实现可持续发展提供了新的思路。 关键词：企业持续技术创新理论诠释运作构架支持环境 t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ee v e rm o t w ef o r c eo fm o d e m e n t e r p r i s e sd e v e l o p m e n t b e c a u s et h ep r a c t i c eo ft h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n so fal o to fe n t e r p r i s e si no u rc o u n t r yh a sb e e nc o n f i n e dt o t h et r a d l t i o n a lc o n c e p tm o d ea 1 1t h et i m e i ti s d i f i c u l t t om a k e e n t e r p r i s e sa d a p tt o t h ec o m p l i c a t e da n dd y n a m i cc o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t ，t h u st h ee n t e r p r i s e l sc o m p e t i t i v e n e s sa n ds u i v i v a la b i l i t y d e c l i n ed a yb yd a y h o w e v e r ，i n t e r n a t i o n a l k n o w ne n t e r p r i s e ss t i l l h a v eav e r ys t r o n gc o m p e t i t i o na d v a n t a g ei nt h ed y n a m i cc o m p e t i t i v e e n v i r o n m e n t ；t h er e a s o n l i e si nt h es u s t a i n i n gt e c h n o l o g i c a l i r m o v a t i o nt h a tt h e yc a r r yo n ，i no u rc o u n t r y , m o r ea n dm o r es c h o l a r s b e g i nt os h i f tt h es t u d ye m p h a s i st ot h ev a l i d i t ya n dd u r a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n b u ti nr e g a r dt ot h es i t u a t i o ni nr e c e n ty e a r s ， t h ed o m e s t i cs t u d yo ns u s t a i n i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e n b e i n gc a r r i e do nf r o mt h eo r i e n t a t i o no ft e c h n o l o g i c a le c o n o m i c sa n d t e c h n o l o g i c a lp h i l o s o p h y i nt h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n e n v i r o n m e n t ，e s p e c i a l l y t h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e d y n a m i c c o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t ，i nt h i sp a p e r ，t h es u s t a i n i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni s s u e sa n dt h em e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na 1 e d i s c u s s e d ，b e s i d e s ，t h et h e o r y o ft h e s u s t a i n i n gt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni sa n n o t a t e d ，a n di nt u r nm e a n 。t h ep a p e ri n t e n d st od i s c u s s t h e o p e r a t i o n f r a m e w o r ka n dt h e s u p p o r t i n g e n v i r o n m e n to f s u s t a i n i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h es t u d yo fs u s t a i n i n g t e c h n o l o g i c a li n n o v m i o no f f e r st h en e ws t r a i no ft h o u g h ta n d g u i d a n c ef o rs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：e n t e r p r i s e ，s u s t a i n i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e o r e t i c a n n o t a t i o n ，o p e r a t i o nf r a m e w o r k ，s u p p o r t i n ge n v i r o n m e n t 企业持续技术刨新研究 引言 一、选题背景与缘由 技术创新是现代企业发展的不竭动力，是企业获取竞争优势 的有效途径。然而自2 0 世纪9 0 年代以来情况有了新的变化，在 中国企业的沉浮录中，有许多的企业依靠技术创新迅速崛起，但 是又很快消失，成为所谓的“短命企业”。据相关资料表明，国内 企业的平均寿命只有十几年。此种现象有力说明了我国有相当多 的企业在长期发展中其竞争力和生存力日趋下降，而更为深层次 的原因是在知识经济浪潮兴起和经济全球化的席卷下，我国企业 在传统概念模式上的技术创新已不能适应更为复杂和动态的竞争 环境，从而不能为企业带来持续的竞争优势。反观国外许多知名 企业，如英特尔公司，它通过在微处理器业务中的不断创新，获 得了一系列的竞争优势，在竞争对手完全模仿任何一代芯片产品 之前，就已经研制、并推出新一代产品，始终让竞争对手望尘莫 及；微软公司通过对操作系统的近二十年持续技术创新，形成了 强大的持续优势，引领了产业的发展。可见，令这些企业无论身 处怎样的竞争环境始终都能创造卓越绩效，形成一波又一波的竞 争优势流的重要原因，是企业持续技术创新。因此，从国外企业 的成功实践经验来看，通过持续技术创新获得长远的发展，是当 代中国企业的一个必然选择。 如果从竞争优势理论来看，就会发现持续技术创新是适应动 态竞争环境的必然要求。理查德达韦尼于1 9 9 4 年提出了“超级 竞争”的概念，查克诺瓦斯于1 9 9 7 年提出了“动荡环境”的概念， 他们的研究指出：企业的生存环境不再是简单、静止、恒温，而 是复杂、动态、难以测度。当今已是“超级竞争”时代，环境的 动态性成为影响企业竞争成败的重要因素。动态竞争环境要求企 业的竞争优势能在一个比较快的时间内被创造出来，而创造出来 企业持续技术创新研究 的任何竞争优势都是相对暂时的，即具有明显的短周期性。因此， 企业要想在动态竞争环境中长期发展，就必须依靠持续不断的创 新，尤其是技术创新来创造一系列的临时优势，从而保证企业总 体优势的持续性。 由此看出，传统的技术创新模式不太适应动态竞争环境的变 化，不能满足我国企业长远发展的需要，努力探索一条基于持续 技术创新构建竞争优势的新途径已成为我国理论界和企业界既紧 追又现实的任务，对企业持续技术创新的研究有着重要的理论价 值与实践意义。 二、国内外研究现状 近几年来，国内外越来越多的学者开始关注技术创新的持续 性问题。1 9 8 6 年，在对日本企业创新的研究中，国外学者提出与 持续创新非常接近的一个概念：持续改良。1 9 8 9 年，哈斯出版专 著持续创新，正式提出持续创新概念。达韦尼的“超级竞争” 论认为，企业长期成功的道路就是不断创造短期成功，而不是试 图维持长期的优势。因此，企业只有不断发展优势来源，持续地 进行创新才能保持正的经济利润。另外，拉维特通过对微软的研 究，得出了持续创新组织的五个文化特征。 国内最早使用持续创新概念的是云南工业大学的向刚教授， 他认为企业持续创新具有时间持续性，效益增长性和企业发展持 续性三个基本特性。蒋学伟指出，在动荡环境中，企业要想获得 竞争优势，就不能只是被动的适应环境，持续性创新是企业创造 和维持其竞争优势的唯一出路。夏保华博士从技术哲学角度研究 了持续技术创新的客观基础，在熊彼特思想的基础上提出了企业 持续技术创新的概念和模式，并对建立技术创新型企业提出了自 己的观点。还有学者从技术经济学角度出发，概括了持续技术创 新的内涵。另外，有部分学者浅谈了持续技术创新与竞争优势的 关系，认为持续的技术创新使企业的竞争优势具有动态性，企业 惟有通过持续的技术创新才能使自己的核心能力保持生机和相对 企业持续技术创新研究 优势，才能促进企业健康稳定发展。 三、研究思路及观点 本文立足企业实践，从技术创新环境的角度，特别是在动态 竞争环境的条件下，研究企业持续技术创新问题。论文着重研究 了常态和动态竞争环境下技术创新的机理，对持续技术创新进行 了理论诠释，进而构思出了我国企业持续技术创新的运作构架， 并对我国企业持续技术创新的支持环境进行了探讨。 第一部分为企业持续技术创新的理论诠释。文章首先分析持 续技术创新的概念和实质结构，指出持续技术创新由常态技术创 新与动态技术创新组成。然后分别讨论它们各自的内涵及对企业 竞争优势的作用，最后提出常态技术创新和动态技术创新的有机 融合，回答了持续技术创新是如何构建企业持续竞争优势的。 第二部分探讨企业持续技术创新的运作构架。首先，企业对 外部和内部条件的分析是持续技术创新的前提；其次，企业要有 引领技术创新活动的战略意图，在战略意图指导下，企业再进行 创新定位。再其次，持续技术创新要与竞争战略相互匹配才能更 好发挥效能。最后，良好的运作机制是持续技术创新成功的保障。 第三部分讨论企业持续技术创新的支持环境。企业持续技术 创新就是一个企业组织不断学习的过程。因而，学习型组织是企 业持续技术创新的支持环境之一；培养创新型的企业文化能为企 业技术创新活动提供精神和智力支持。所以，创新的文化氛围成 为企业持续技术创新的另一个支持环境。 四、研究方法 针对具体的研究主题和研究目的，本文坚持理论与实际相结 合、中外结合、学科结合和历史发展与现状分析及未来趋势相结 合的基本导向，采用以下研究方法： ( 1 ) 规范研究。通过对现有企业竞争优势理论和持续技术创 新理论的梳理，从中寻找有机结合，探求一般规律，提炼理论观 企业持续技术创新研究 点。 ( 2 ) 综合分析和逻辑归纳相结合。在研究中，作者将综合采 用技术创新经济学、一般管理学和战略管理等领域的理论知识， 灵活运用社会科学推理和逻辑归纳的方法进行研究。 ( 3 ) 案例分析与实证分析相结合。通过对国内外企业持续技 术创新实践的整体研究和对个案的具体分析，进行成功与失败的 比较研究，以论证本文的理论观点。 五、创新之处 第一，论文将稳态竞争环境下的技术创新和动态竞争环境下 的技术翎新进行融合，提出了整体竞争优势流的观点，从而为解 决企业技术创新难以持续的问题提供了新的思路。 第二，本文研究视角突破了以往从单一时间段上对企业技术 创新所进行的静态分析，实现了从连续时间段上对企业技术创新 动、静态分析的结合。 企业持续技术创新研究 第一章企业持续技术创新的理论诠释 “弱肉强食，强者生存”是当今市场竞争的真实写照，如何 赢得持久的强盛时刻困扰着每一个企业。就在企业家们“创新， 创新，还是创新”的高呼声中，持续技术创新为身处生存与发展 困境的企业带来了无限活力。然而，作为一种新的思维和实践模 式，企业的持续技术创新需要从理论上给予总结和归纳。因此， 本章的任务就是在动态竞争环境下，围绕企业持续技术创新进行 理论诠释，并在此基础上回答企业持续竞争优势的构建问题。 第一节企业持续技术创新的概念实质与结构 一、持续技术创新的概念 1 。持续技术创新思想溯源 持续技术创新的思想源于约瑟夫熊彼特。1 9 1 2 年，熊彼特 在其名著经济发展理论中首先提出了“创新理论”。他认为， 所谓“创新”，就是“建立一种新的生产函数”，也就是把一种从 来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。 他所指的创新包括五神情况；采用一种新产品；采用一种新 的生产方法；开辟一个新市场；掠取或控制原材料或半制成 品的一种新的供应来源；实现企业的新组织，比如造成一种垄 断地位，或打破一种垄断地位。【1 】熊彼特的创新理论包括技术性 交化的创新和非技术性变化的创新，五种情况中的前两种是指技 术创新，后面的是指管理创新和组织创新。他认为只有技术创新 才能给企业带来赢利的机会。在描绘自由竞争时期创新图景时， 熊彼特指出：在循环流转的均衡状态中，某位企业家敏锐地洞察 到新机会，大胆实施创新，获得超额利润。紧接着便出现许多模 仿者，于是企业家的超额利润逐渐缩小至零，企业又进入均衡态。 企业持续技术创新研究 最后，新的企业家再次通过创新打破原有的均衡态。从整个社会 来看，创新是不断进行下去的，具体是通过一个又一个企业家的 接力赛的形式完成的。在另一本著作中，熊彼特认为，技术来自 于企业内部的创新部门。；成功的技术创新使企业获得超额利润， 企业因此得以壮大，形成暂时垄断；大量模仿者的加入削弱了垄 断者的地位，超额利润消失；新的创新机会又会再次出现。“它不 断地从内部使这个经济结构革命化，不断毁灭老的，又不断创造 新的结构这正是资本主义意义所在，也是每个资本主义企业 赖以生存的东西。”【2 】可见，熊彼特肯定了现代大企业能够，也必 然不断创新的这一事实，相当明确地提出了企业持续技术创新的 思想。 国内许多学者虽然没有使用“持续技术创新”这一概念，但 注意到了它的重要性。如周叔莲说：“只有不断创新，才能保证企 业旺盛的经济活力，不至于被市场竞争所淘汰。”【3 】许庆瑞教授强 调：“企业中不断进行的技术创新，是保证企业生存、成长与发展 的重要内部机制。”【4 】 2 持续技术创新的定义 基于熊彼特的创新理论，我国学者向刚首先提出了“持续创 新”的定义。他认为，“企业持续创新是企业在一个相当长的时期 内，持续不断地推出实施新的技术创新( 含产品、工艺、原料、 组织管理和市场等方面的创新) 项目，并不断地实现创新经济效 益的过程。”唧并认为，企业持续创新具有时间持续性，效益增长 性和企业发展持续性三个基本特性。 之后，国内学者夏保华明确提出了“持续技术创新”的概念， 即“企业持续技术创新是技术创新型企业在技术进步和市场需求 外部环境因素刺激下的组织行为，是由技术家族创新和战略技术 创新两个阶段组成的多循环往复的过程。”阍 我们并不否认以上定义的正确性，虽然我们研究的关键是持 续技术创新，但研究的出发点是企业生存环境的动态性，落脚点 是企业竞争优势，所以我们提出：企业持续技术创新是指企业在 企业持续技术创新研究 正确分析与预测企业外部环境以及审视自身实力的前提下，围绕 原有的或新的战略意图，不断地、持久地进行一项又一项的技术 创新，并最终提供能不断满足顾客需求，有价值的产品或服务的 活动过程。 二、持续技术创新的实质 技术创新的实质是为顾客创造价值。价值的仓造源于顾客的 需求，顾客的需求基本上可以分为两大层次：显在需求和潜在需求。 而且，顾客需求随着顾客观念和环境的变化显现出多样化特征。 价值的属性可以通过数量和性质来区别。价值的数量属性是 指增加某种既定性质价值的数量：价值的质量属性是指价值创造 者提供了另外一种性质的价值。根据价值属性的不同，可以认为， 企业技术创新又分为同质价值技术创新，和异质价值技术创新。 价值创新与环境的变化存在很大的相关性。同质价值创新的 战略逻辑认为产业的市场竞争的领域已经固定，其目标在于最大 化企业的经营效率并由此获得更多的利润，维持单个经济租的获 取。异质价值创新的战略逻辑认为市场竞争的领域可以改变，其 目标在于开发顾客新的价值观，以避开其他竞争者，并由此获得 新的竞争优势。 基于环境的动态性，我们认为，企业持续技术创新的实质就 是企业保持对环境的高度敏感性，在相对平稳的竞争环境中进行 同质价值技术创新，创造尽可能多的同质价值，而当竞争环境更 为复杂和动荡时，就要积极地进行异质价值的技术创新，创造异 质价值，“为人之未曾为，行人之未曾行”，建立全新的竞争优势。 三、持续技术创新的组成结构 由于持续技术创新的实质是既创造同质价值，又创造异质价 值，因而我们就把持续技术创新的组成结构理论上分成两个部分： 第一个部分中的实质是进行同质价值创造，第二部分的实质是进 行异质价值创造。在价值创新中，环境因素是创新活动的前提条 件，鉴于环境的相对平稳和动态性特点，我们就把第一部分结构 称之为常态技术创新，而后者称之为动态技术创新。 企业持续技术创新研究 第二节常态技术创新 一、常态技术创新的内涵 1 - 常态技术创新的定义 我们先看两个相关的定义。一个是局部创新，它是指“对现 有技术系统内某些技术进行完善和发展，它是在保持现有技术系 统稳定的条件下进行的”同创新活动。“局部创新就是在产品功能 和工艺水平基本不变的基础上，进一步改进功能，提高质量或增 加辅助功能。”i s 另一个是产品家族创新，它是指“企业从事一系 列技术相关的产品创新活动”【9 】，它的“具体内容包括产品平台 的创新和产品品种的创新两种。” a o l 从以上两个概念，可以看出，它们之间的共同点在于创新的 基础不变。具体而言，一是指创新的战略意图不变，即通过现有 产品、工艺的开发和完善，保护现成的竞争优势地位，其创新活 动在时间上是经常展开的。二是指对形成产品和工艺的起决定性 作用的关键技术或技术集成保持常态不变。三是它们为顾客提供 的都是同质价值，目的在于满足顾客的显性需求。 因此，综合以上两个概念，我们认为，常态技术创新是指在 相对平稳的竞争环境中，企业在原有关键技术和技术集成基础稳 固的条件下对产品和工艺进一步完善和拓展的技术创新活动。常 态技术创新的“常”不仅指技术创新活动经常开展，而且指这种 技术创新活动以一种正常和平稳的状态进行。除了体现上述的三 个特征外，常态技术创新还强调相对平稳的竞争环境的主要原因， 是因为这种竞争环境所带来的冲击不足以撼动企业原有的竞争优 势，新的技术范式尚未形成，原有的技术范式仍然处于主流地位， 顾客的需求仍存在一定的满足空问等。 2 常态技术创新的特征 作为持续技术创新的一个部分，常态技术创新的特征表现在 如下以下几个方面。 企业持续技术创新研究 第一，高稳定性。由于创新基础变化不大，因而常态技术创 新稳定性较高，主要表现为： 研发确定性较强。一是表现在创新主体更为明确。在关键 技术或核心技术没有形成以前，创新的主体是多样化的，企业、 大学、科研机构都可能是创新的主体。而常态技术创新原有的产 品已经定型，企业已经掌握了技术诀窍，因而企业作为创新主体 的地位就相当明确了。二是研发的形式明确，就是自主研发和创 新。三是技术创新的线路方向更加明确。 试验和试生产阶段稳定性高。由于企业已实现了大规模的 生产，在生产中产生的问题和新的创意在已积累的技术经验中能 快速找到解决方案。 市场稳定性好。既然新产品已经经受了市场的考验，企业 也具备了一定的竞争优势，顾客的消费观念基本上就形成了一定 的模式，那么改进的新产品自然就能够借助原有产品所形成的有 形或无形资源迅速打入市场。如宝洁在中国市场上成功推出海飞 丝去屑香波后，通过在香波中加入不同的附属委已方，就能轻面易 举地把各种海飞丝香波卖向市场。 第二，低投入性。既然重大的关键技术难题得到了攻关，那 么后续的局部创新和一些附属的创新就更明确了，因而投入更低。 第三，可模仿性。产品的成功和高利润的获取使市场竞争逐 渐开始激烈起来。各色竞争者通过购买专利，反求工程等手段开 始复制和模仿成功产品，甚至有些能力较强的模仿者能在原有技 术基础上有较大的突破，成功实现二次创新，反而占据市场主动 地位。 第四，收益的延续性。在原有核心技术基础上对产品进行不 断改进和延伸，能够有效地延长产品寿命周期，其所带来的收益 也就随产品得至延续。 3 常态技术创新的内容 借鉴夏保华所提出的产品家族观点，我们认为常态技术创新 是针对已有的产品平台和产品品种进行的局部创新活动。创新的 企业持续技术创新研究 内容就是产品平台和摆放在产品平台上的一系列产品。 产品平台不是产品。它是整个系列产品所采用的共同要素， 特别是基本的决定性技术的集合。“通常，一种平台是一组产品或 一条产品线相关技术的最低共同标准。这些共同要素在它们是某 种能够销售给顾客的物品这种意义上，并不一定是完整的。”【l l 】 它一般包括基本的产品设计、标准组件和子系统集成的标准 等，一个好的产品平台能衍生出一系列产品品种。f 1 2 j 有的大型企业和跨国公司拥有许多的产品平台，这些产品平 台中有些平台与平台之间存在着一些共性，把它们归集在一起就 形成了产品平台家族。如迫斯尼公司就拥有五个大的平台产品家 族，它们是媒体网络、影视娱乐、主题公园与渡假村、消费者产 品和互联网与直接营销平台。企业常态技术创新是建立在平台家 族中子平台的基础上的，它应该包括产品平台的局部升级，但不 包括平台的替换与新增一个平台，因为它在绝大多数情况下为顾 客带来了全新的产品和服务，动摇了原有优势的基础，因而不是 常态技术创新的范围。 常态技术创新还包括产品品种的创新，它是企业针对更为具 体的顾客需求，以产品平台为基础，推出新品种的创新行为。产 品品种创新借助产品平台提供的技术，本身没有多少新技术，所 以同一产品平台的不同品种之间存在的差异不大，仅是一些产品 的外观、颜色某些功能、性能的小变化。 4 常态技术创新的类型 常态技术创新可分为稳健设计型创新和渐进型创新。 稳健设计型技术创新体现了企业对产品基本设计进行修改与 再开发的能力，这要求产品的最初设计框架具有良好的平台性和 延伸性。比如，波音公司生产的客机，通过对产品平台的基础设 计进行改进，企业能够对原有产品实现延伸，同时可以延长产品 系列的生命周期，这对企业竞争优势的延续是具有积极作用的。 渐进型创新是对现有产品和工艺的非质变的改革与改进。这 是一种渐进式的连续创新，创新的思路常常源自于一线工程师、 企业持续技术创新研究 工人乃至直接用户。有研究表明，有时渐进式工艺创新所带来的 累积效果往往要超过偶尔为之的突破式创新。【1 3 】持续进步是全面 质量管理的重要一环，日本企业正是通过长期的持续渐进创新而 不断改进生产流程和工艺，获得了低成本、高质量的产品优势。 二、常态技术创新对企业竞争优势的作用分析 1 延长企业竞争优势的正面作用 前面已经讲到，常态技术创新是在原有产品平台和关键技术基 础上的一系列创新，它是对原有竞争优势的进一步深挖和拓展。 成功的常态技术创新能有效地延长企业竞争优势曲线。如图1 1 所示。 经济租 0 图i - - i 常态竞争优势流示意图 时间 a 曲线是由企业某种产品所带来的竞争优势，所有的这种周 期曲线都是呈现波状。如果产品维持原状，当满足一定市场需求 量时，a 曲线就会向下延伸。这时企业的逐利性会使企业通过一 定的创新对产品在性能、功能等方面进行局部创新，结果是新的 品种产生了，市场销量又有所上升，从而形成了b 曲线，使企业 的正利润获取时间延长；为了获得更多利润，企业就不断进行常 态创新，继而形成c 、d 曲线。因此从整体上看，这一类产品 的生命周期就延长了，而由多个常态创新所带来的短期优势就使 这个具体的产品竞争优势曲线形成一个连续的、向前涌动的波浪 形，我们称之为“常态竞争优势流”。 常态竞争优势流向前涌动越久，企业具体竞争优势持续的时 企业持续技术创新研究 间就越长，比如苹果公司的麦金托什计算机通过常态技术创新， 其竞争优势从1 9 7 9 年一直延续到1 9 9 4 年，时间跨度整整2 5 年， 持续期长短除了创新因素外，还受到新技术、消费观念、竞争互 动等因素的影响，但从近十几年的企业实践来看，单个优势保持 的时间是越来越短了。 另外，把图1 1 中的小波曲线用切线连成平滑的包络益线， 就形成了单个竞争优势图，如图1 2 所示。因而，常态技术创新 对企业竞争优势持续的传统观点进行了解释。 经济租 o 图1 - - 2 单个优势持续示意图 时间 2 产生的消极影响 常态技术创新能为竞争优势持续产生有效作用，但同时也会 为企业带来一些消极影响。当一个企业通过常态创新拥有某种竞 争优势后，它就有可雏过分自信其优势，对涌自各方的竞争者的 侵蚀行为态度消极、反应迟钝，主要表现为： ( 1 ) 想不到。企业创新产品的成功必然会在市场树立声望与 权威，从而对于萌芽或潜伏状态的市场威胁根本没有认识或意识。 然而，外部环境的悄然改变可能会在某些时候对现有产业产生决 定性影响，如替代技术的产生和技术跨越的到来等，如果企业不 能先知先觉，并采取积极措旖，那么在下一轮竞争中，很有可能 处于不利之地。 ( 2 ) 看不到。企业即使意识到来自各方的威胁，也没有给予 企业持续技术创新研究 足够的重视。例如，卡特皮勒公司非常轻视从乡村地带进入美国 的日本小松公司。当小松公司大举进攻美国其它地区时，卡特皮 勒公司再也无法将竞争对手挤出市场了。【1 4 】 ( 3 ) 做不到。由于企业过分担心现有产品与为专门排挤挑战 者而设计的新产品之间的资源争夺而无法或不愿意进行积极反应 和快速行动。例如在杜邦公司与赛伦尼斯公司在轮胎帘子布的竞 争中，社邦公司开发了比尼龙帘子布更好的聚指轮胎帘子布，但 由于杜邦公司刚批准了新的投资用于尼龙帘子布项目，而把新技 术搁置一边。结果赛伦尼斯抓住机会投资聚脂轮胎，从而使杜邦 公司在市场竞争中失去了大部分市场份额。p 5 】 可见，创新成功后的企业其后续创新的压力和动力都将大为 减小，企业很容易出现重大创新的间断与停滞。因而企业在常态 技术创新持续到一定程度后，企业的目光就不应该再过分盯在暂 时优势上不放，而是要积极审视环境的变化，寻找新的突破点， 主动自我超越，通过动态技术创新创建新的竞争优势。同时我们 必须认识到，将视线从原有产品中转移，不是对守成竞争优势的 否定，而是在企业的整个发展期内对原有竞争优势的一种扬弃。 第三节动态技术创新 一、技术环境变化及其战略影响 1 技术环境变化 在相对平稳的技术环境中，主导产品平台和产品的关键技术 成熟、稳定，是企业常态技术创新的前提与基础，然而技术环境 并非一成不变。随着科学技术的发展，新的技术会不断产生，原 有的技术必将会为所替代，而其中并不是所有的新技术都会取代 老技术，只有那些能进入新的技术轨道，并由此形成主导设计的 新技术才是主流和最有价值的。因此，技术环境的变化主要有： 第一，技术替代现象。现实表明，决定某一产品主要功能的 技术参数在一项技术上达到极限后，会因新技术代替老技术，使 企业持续技术创新研究 技术参数得到拓展、延伸，这就是技术替代现象( 也称为技术间 断、技术断裂) ，如图1 3 所示。 技术 参数 0 圈1 3 技术替代示意图 时间 限 限 在技术替代中，新技术与旧技术有着本质的不同，新技术 除了被证明在未来市场上具有更高的极限，更广阔的市场需求以 外，还应该是代表一种新的技术范式。多西指出，每一种技术都 被其技术范式支配，它规定着技术要解决的一般任务，使用的材 料技术，应用的物理、化学定理，以及追求的技术尺度和经济尺 度等。e 1 6 1 因而判定技术替代，主要是看新技术是不是代表一种新 的有潜力的技术范式。 新技术范式的产生也可以说技术替代是创造性破坏行为。它 的创造性是指每一项技术都会以新技术取代旧技术，从而创造出 新产品、新市场或新产业为终结。它的破坏性体现在新技术的产 生是以旧技术的消亡为代价，它使代表旧技术的企业设备，知识 技能变得过时，也破坏了企业的既存优势，甚至摧毁了已有的产 业结构。 第二，主导设计的产生。技术替代能在产业中引发许多根本 性创新，而在整个发展中看，各个创新的过程充满着困惑与骚动， 因为这时人们对新技术还远没有开发完全，对新产品的子系统应 怎样构成，原材料的筛选，新产品应具备多少功能都还没有一致 企业持续技术创新研究 的认识，这造成了在市场上企业围绕某一产品会有多种设计方式 在竞争，呈现百花齐放，百家争鸣的态势。这种局面会一直维持 到主导设计的产生，最后以各个创新的一致化而使研发层面的竞 争告一段落。 什么是主导设计? 阿特拜克和艾伯纳西认为，主导设计是用 来描述这样一种现象，即在一个产业发展过程中，开始时产品变 化快，设计多种多样，随着创新者和产品用户经验的增加，逐渐 出现一种稳定的具有一定市场规模的产品设计。【1 _ 7 】它是赢得市场 的认可、使竞争者和创新者都采取的设计。【1 8 】依据怀特的观点， 主导设计有以下特征： 技术局限在现有水平内，没有新的技术要求。 设计能增进一个产品或工艺的要素方面的创新机会。 产品有保证会占领新市场。口9 】 以电脑的主导设计为例，第一台个人计算机在7 0 年代中期刚 推出以后，随之就有许多不同微处理器、格式化磁盘和操作系统 的模型出现，而i b m 推出的产品结构是：一个显示器，一个标准 磁盘驱动的芯片，开放的结构，m sd o s 的新技术，但m m 把它 们组合在一起，使这种组合成为了此后计算机发展的主导设计。 可见，主导设计综合了多方面用户的需要，而不是针对某一 特定少数用户的。主导设计并不是技术最先进的设计，而是市场 选择、技术可能性权衡的结果。阿特拜克还总结了影响主导设计 形成的因素： 企业的配套资产。如销售渠道、品牌知名度等。电脑的主 导设计就与i b m 巨大的品牌知名度有关。 规则与政府干预。1 9 5 1 年，美国联邦最高法院裁定了彩电 的制式标准，使r c a 公司的彩电设计标准成为主导设计。 企业的机动战略。s v c 公司先是结盟了欧洲，后是美国的 有关公司，从而使其盒式磁带录像妤系统击败了性能更好的 s o n y b a t a 系统，成为主导设计。 制造者与使用者的沟通。 企业持续技术创新研究 旦主导设计形成，市场竞争态势将发生改变，主要表现为 参与竞争的多家企业会有相当一部分被淘汰出局，只剩下少数一 些能把握住主导设计的公司，这称之为“抖落”( s h a k e o u t ) 现象。 2 技术环境变化的战略影响 从技术替代的出现到主导设计的产生，这一段时期能使竞争 领域发生深层次的动荡，因而有的学者将它称之为“混乱时期” 【2 0 】，它对企业产生了重大的战略影响，其特征归结起来表现在以 下几个方面。 第一，企业竞争的基础发生改变。在技术替代发生时期，构 成企业竞争基础的关键技术或核心技术将会变得过时，企业围绕 它们所投入的大量人、才、物、信息等资源也将会被重新配置。 原有的产品平台由于新技术的入侵会发生动摇，短周期型的产品 平台甚至很快就被摧毁。根本性、突破型创新的大量发生加速了 企业原有竞争优势的消亡。 第二，企业竞争的方向发生转变。新的技术会催生新的技术 范式，形成新的技术轨道。技术替代后，各方会就新技术展开各 自的研发，企业将试探性的沿着自己的轨道向前摸索，因而竞争 的方向各不相同，企业是八仙过海，各显神通。只有主导设计确 定后，各种技术轨道才会走向同一，技术才完成了引导产品发展 方向的使命。 第三，竞争的层次发生转移。从技术替代到主导设计，企业 竞争的层次会从研发、设计能力的竞争，转向产品差异、成本、 管理效率、营销手段和服务的竞争。从根本性的创新竞争转向渐 进型的创新竞争。 第四，商机窗口启合。技术替代时，市场均衡状态被彻底打 破，企业既有的各种能力、各种优势面临重新考验，所有的企业 似乎又站在了同一起跑线上，商机窗口向所有的企业开放。那些 能够把握先机，成功利用技术替代的企业，无论它现在多么弱小， 都有可能成为今后新产业的领袖。同时，每个企业拥有的相关资 产和规模在技术替代时期作用不明显，使得进入产业障碍很小。 企业持续技术创新研究 主导设计后，新产业商机窗口很快闭合，如果老企业没有积极应 对，抓住发展机遇则将处于被动局面，而新企业的进入也会面临 较高壁垒。 第五，竞争企业由多到少骤减。新技术潜在的商业价值和商 机窗口的开放使企业纷纷涌入新行业，当主导设计出现后，只有 抓住它的一小部分企业才能得到快速发展，抖落现象发生。而没 有实现产品设计、工艺和组织转变的企业将被淘汰出局。例如在 真空管对晶体管，自来水笔对圆珠笔，燃料锅炉动力电厂对核动 力电站，螺旋桨飞机对喷气式飞机，皮革对聚乙烯氯化物和多孔 塑料多个典型的技术替代中，1 5 家遭遇挑战的老企业，仅有2 家 转型成功。【2 1 】 由此可见，在技术替代和主导设计这段动荡时期内，企业创 新机会大量存在，也对企业的创新能力提出了极大挑战。无论是 原有领先者，还是想成为后来居上的企业都必须积极应对环境的 动态变化，掌握其中的规律，重新进行战略思考，开展动态技术 创新，以把握住新技术发展方向和抓住主导设计。正如德鲁克所 说，“一旦这种情况发生，产业中的每个成员必须立即反应，如果 还按原有的方式经营企业，往往会带来灾难，而且可能是灭顶之 灾。至少公司将失去它的领导地位。若一旦失去再想恢复几乎是 不可能的。”阎 二、动态技术创新的内涵 1 动态技术创新的定义 通过上节的分析可以看出，在技术替代和主导设计这段时期 内，如果产业内的一家企业仍旧按照常规的、理性的模式进行常 态技术创新，必然将在原有的技术轨道上渐行渐远，最后彻底失 去优势。因此，企业想要持续发展就要突破原有的思维、心智和 行为模式，在观念、思维、行动上要有大的或根本性的突破，进 行意义上完全不同的创新。 有学者已经意识到了这种技术创新的重要性，并提出“战略 技术创新”的概念，把它定义为“企业实施的跨越技术问断的实 企业持续技术创新研究 践过程”1 。我们认为这个定义具有可取之处，同时也具有一定 的局限性，因为它只考虑了技术的因素，而并没有把环境的动态 性融入到企业战略思考当中。在它的基础上，我们提出动态技术 创新的概念，即动态技术创新是指企业在技术替代和主导设计出 现之间这段动态、激荡的环境中，为适应企业发展战略的新要求 而进行的根本性的技术创新活动，其本质上带有企业的战略思考， 是旨在改造企业核心技术，锻造企业核心专长，提升企业核心能 力，创造企业全新竞争优势的技术创新。 动态技术创新的动态性表现在：第一，它必须随新技术的发 展趋势而动，积极寻求主导设计；第二，它融入企业新的战略思 考当中，与战略实施动态匹配；第三，它是很强的创造性毁灭活 动，能摧毁产业内既存优势，创建新的竞争优势。第四，它为顾 客提供的是异质价值，能满足顾客新的需求。 2 动态技术创新的特征 与常态技术创新相比，动态技术创新的特征有很大的不同， 主要表现在如下几个方面。 首先，不确定性高。企业原有基础产生动摇，而新的平台尚 不成形，所以动态技术创新稳定性不高。创新来源多样。新技 术的诞生除了来自企业内部外，还广泛来自科研机构、大学、公 司的顾客、供应商、甚至个人有时也成为重大创新思想的来源。 研发的不确定性。一是表现为创新主体不明确。严格上讲，企 业应该成为技术创新的主体，但在技术替代与主导设计尚未形成 时期内，产业面临重新洗牌，企业的行为惯性与转换成本会阻碍 创新；同时，受新技术潜在商业价值的吸引，企业、各种组织、 个人都有可能是创新的主体。二是研发形式多样。有能力的企业 可以独自研发，有的企业可以选择合作创新，而战略联盟在近几 年形成了一种潮流。三是研发线路不明确。由于新技术尚未得到 充分挖掘，主导设计没有形成，所以创新方会各自按照自己的方 式进行研究，努力使自己的产品设计成为主导设计。 其次，创新风险大。主要是：技术风险大。新技术不成熟， 企业持续技术创新研究 或新技术被证实的程度不足，以及新技术所要求的产品规范还未 研发，都会导致不确定性增加。市场风险大。市场可能不接受 或晚接受新产品，会使产品推出时间和有效需求产生时滞。而时 滞时间长将导致研发资金回收困难等。同时，新的市场尚未形成， 产品可能难以找至确定的用户；市场规模不确定会导致错误的生 产及营销策略；市场成长速度与竞争激烈程度的难以预测，会使 企业偏离预期目标。 最后，收益额大。由动态技术创新所带来的超额收益是真正 的熊彼特租。成功的动态技术创新为企业带来的收益额和市场占 有率是惊人的。如m m 在大型计算机上的成功创新，使它1 9 8 0 年的顾客基数的价值超过了最大竞争对手( 斯培里兰德公司) 的十倍多( $ 3 7 6 亿对$ 3 5 亿) 。1 9 8 4 年，在全球大型市场上，i b m 占有7 6 8 的市场份额，远远超过第二名巴勒斯公司所占有的 5 6 份额。而比尔盖茨以$ 7 5 0 0 0 价格垄断了d o s 操作系统， 并依靠它创立了一家在1 9 9 3 年市值达$ 2 7 0 亿的公司。 可见动态技术创新是收益与风险并存，一旦创新成功，企业 便能获得超常规的发展，而不创新企业就只能坐以待毙，因而企 业界常流行这样一句话，“不创新就是最大的风险”。 3 动态技术创新的内容 常态技术创新的内容是产品平台的局部改进和平台上产品的 功能的进一步拓展与完善，与之相比，动态技术创新的内容涉及 的层次更深，包含面更广，其中包括： ( 1 ) 新技术的研发。新技术的研发是替代技术的纵深挖掘， 同时是培养企业核心技术的主要形式。以飞利浦公司为例，1 9 1 4 年该公司发明了内置聚光镜的投射灯，1 9 1 7 年生产了世界上第一 只无线电真空管，1 9 2 2 年第一只x 光管问世，1 9 2 6 年五极真空 管诞生，1 9 4 9 年发明了非金属磁体，1 9 5 7 年生产了全新的铅光摄 像管，1 9 6 5 年全新的电脑电子记忆系统研制成功，1 9 7 0 年研制了 高密度集成电路生产程序，1 9 7 2 年推出了光学录像激光视盘技术， 1 9 8 0 年核磁共振成像系统被应用于医疗诊断仪器，1 9 8 6 年推出了 企业持续技术创新研究 硅片摄像管所用的影像感应器，1 9 9 0 年实现了红绿激光技术。进 入9 0 年代后，其产品技术更新速度又不断加快，最终精确的数据 存储和分析技术使飞利浦公司在光学器材生产领域具有极强的竞 争力。【冽 ( 2 ) 寻找主导设计。掌握了新技术，不一定就掌握了创新产 品的主导设计，只有快速地寻找并抓住主导设计，企业的动态技 术创新才算走入了正轨。这是因为主导设计结束了产品开发中的 混乱局面，使企业创新进入一个高动态，有序的自组织时期，使 后继大量的渐近技术创新的不断涌现成为可能。再者，主导设计 是标准化的准绳，跟着它，企业以后创新的风险就大为降低，而 用户也减少了消费风险，生产者可以放心地进行大规模生产，发 挥规模经济的作用。 如果企业不能在这个“混乱时期”抓住主导设计，它纵然曾 经是产业巨人，不久将来也会轰然倒下。例如，王安公司1 9 8 5 年 在全美1 0 0 0 家大公司排行榜上名列第1 6 位，然而在i b m 的个人 电脑的圭导设计出现后，他们仍然企图在引以为骄傲的大型电脑 上投入巨大资源以维持江山不失。直到8 0 年代后期王安公司还拒 绝转向，继续生产与i b m 公司不兼容的产品，不发展个人电脑。 1 9 9 2 年王安公司负债累累，不得不向美国法院申请破产。 ( 3 ) 更新产品平台。掌握了替代技术，找到了主导设计，进 而就是创建新的产品平台。新的技术和主导设计必然使企业的技 术系统也要进行升级换代，而以新一代的技术系统构筑起来的产 品平台，在技术发展中也会呈现出明显的跳跃性和间断性，如图 1 4 所示。 实线是代表动态技术创新后企业技术水平所达到的高度，虚 线是常态技术创新使技术水平爬升。显然，原有技术发展一段时 间后，将被有更高技术极限的新技术替代，然后带来了产品平台 的更新，使新技术在平台上渐进发展。同时也可以发现，随着技 术进步的加快，一个产品平台维持的时间也越来越短了。英特尔 公司以不断推出新产品而让模仿对手疲于应付，其实实施的是一 企业持续技术铷新研究 种发展平台的战略，它针对微处理器寿命周期大约是3 5 年这一 技术 高度 0 图1 4 产品平台示意图 时间 特性，有