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中山大学博士后研究工僻报告：企业疡强啦与国有企故稚争体带峪0 新研究 企业家缺位与国有企业领导体制创新研究 摘要 企业家群体缺失是当前国有企、业领导体制存在的主要问题，不解决这一问题，国有 企业就无以解决和摆脱所面临的f 氐效率、低竞争力的局面。本研究报告以国有企业领导 体制为研究对象，以分析企业家的一般规定性为发端，进而对国有企业领导体制业已存 在的弊端进行了较为深入的音4 析，指出解决问题的出路在于实现国有企业领导者的市场 化和职业化，向企业家羽化或蝉蜕，为此，必须从改革 仓0 新国有企业领导体带l i 入手， 建立和构筑企业家成长的体制基础、市场机制以及社会法律环境。 第部分，企业家的一般规定性分析。主要阐述了企业家特征、素质、需要、企业 家人力资本及其价值实现问题，以及企业家对经济发展的促进作用。 第二部分，企业家缺位：国有企业领导体制问题剖析。通过对国有企业领导体制所 存在的诸如行政化管理、激励不足或泛滥、非市场化行为取向以及腐败陷阱等弊端的分 析，指出企业家群体缺失是国有企l k 领导体制所面临的主要问题，也是国有企、业f 氐效率、 低竞争力的最主要原因之一。 第三部分，国有企业“企业家”阶层基本评价及其生长环境比较。企u ，带0 度、激励 机制乃至社会文化内涵是企业家生长繁育不可或缺的士甥l 和温床，本章对j 匕进行了纵向 _ 币f 横向的对比分析，在叫铡上，对国有企业“企业家”的状况作出了基本的评价。 第四部分，国有企业领导体制重构与创新。要解决国有企业问题，必须实现其领导 者的职业化与市场化，为此，要对国有企业领导体制进行再造和重构：构筑企业家生长 的体制基础、重塑企业家生长的市场机制、规范企业家生长的激励约束机制，完善企业 家生长的社会法律环境。 关键词：企业家国有企l k 领导柳制创新 中山大学博士后研究工作报告：企业家缺位与国有企蝴导体书胞啼f 研究 a b s t r a c t n o w a d a y s t h em a i np r o b l e me x i s t si nl e a d e r s y s t e m so ft h es t a t e - 0 1 j m e d c o r p o r a t i o n si sl a c ki nt h eg r o u po fe n t r e p r e n e u r s ，w i t h o u ts o l v i n gt h ep r o b l e m , t h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e sh a v en ow a yt og e tr i do ft h es i t u a t i o no fi n e f f i c i e n c y a n dl o w e rc o m p e t i t i v et h a tt h e ya r ef a c i n g i nt h isr e p o r t ，t h el e a d e rs y s t e m o fs t a t e o w n e de n t e r p r i s ew o u l db ep u ta st h er e s e a r c ht a r g e t ，a n da n a l y s i so f t h en o n m r u l e so ft h ee n t r e p r e n e u r sa st h er e s e a r c hb e g i n n i n g ，a n dt h e ng i v e s d e e pa n a l y s i st ot h em a l p r a c t i c ee x i s t e di nt h es y s t e m s t h er e p o r tp o i n t so u t t h ew a yt os o l v et h em a l p r a c t i c ei st h er e a l i z a t i o no ft h ep r o f e s s i o n a l i s ma n d m a r k e tm e c h a n i s mo fl e a d e rs y s t e mo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e ，w h i c hm e a n st h e 1 e a d e r s a r e r e q u i r e d t ob e c h a n g e d i n t ot h e e n t r e p r e n e u r s ，a c t i n g m o r e p r o f e s s i o n a l l y t or e a l i z et h er o l ec h a n g eo ft h el e a d e r s ，t h er e s e a r c he m p h a s i s t h a tt h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e sm u s tr e f o r ma n dr e n e wt h el e a d e rs y s t e mo ft h e i r o w n ，e s t a b l i s h a n d p e r f e c t t h es y s t e mb a s i s ，m a r k e t s y s t e ma n ds o c i a ll a w e n v i r o n m e n to ft h ee n t r e p r e n e u r s p a r to n ei nt h er e p o r t ，t h ea n a l y s i so fn o r m a lr u l e so fe n t r e p r e n e u r s t h e r e p o r t e rm i n l ya n a l y z e st h ef e a t u r e , c h a r a c t e r , n e e d so ft h ee n t r e p r e n e u r s ，a n d t h eh t m a nc a p i t a lo ft h ee n t r e p r e n e u r sa n dh o wt or e a l i z et h ev a l u eo fi t ，a n d a l s ot h e i rp r o m o t i o nt ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t p a r tt w o 。t h el a c ki ne n t r e p r e n e u r s t h ea n a l y s i so fm a l p r a c t i c ee x i s t e di n t h e1 e a d e rs y s t e mo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s t h i sp a r tt e a r so f ft h ep r o b l e m s e x i s t e di nt h el e a d e rs y s t e m ，s u c ha st h ea d m i n i s t r a t i v em a n a g e m e n t ，l a c ko r o v e r f u l1o ft h ee n c o u r a g e m e n t ，a tl a s tp o i n to u t t h el a c ki nt h eg r o u po f e n t r e p r e n e u r si st h em a i np r o b l e mt h a tt h el e a d e r so fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s ea r e f a c i n g ，i ti sa l s ot h em a i nc a u s eo fi n e f f i c i e n c ya n dl o w e rc o m p e t i t i v e p a r tt h r e e ，t h ee v a l u a t i o no ft h es i t u a t i o na n dg r o w - u pb a s i so fs oc a l l e d e n t r e p r e n e u r s i ne n t e r p r i s e s t h er u l e so fe n t e r p r i s e ，t h ee n c o u r a g e m e n ta n d s o c i a lc u l t u r ei n t e n t i o np r o v i d et h el a n df o rt h ee n t r e p r e n e u r st og r o w i n ga n d 中山大学博士后研究工作报告：企业家缺位与国有企m ，领导体制刨新研究 d e v e l o p i n g b a s e d o nt h e a n a l y z i n gh o r i z o n t a l l y a n d v e r t i c a l l y ，t h i sp a r t e v a l u a t e st h es i t u a t i o no ft h es oc a l l e d e n t r e p r e n e u r s i nt h es t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s p a r tf o u r ，t h ep r o f e s s i o n a l i s ma n dm a r k e tm e c h a n i s mt h er e - f e u n d a t i o no f t h el e a d e rs y s t e mt os o l v et h ep r o b l e me x i s t e di nt h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s e s ， t h e ym u s tr e a l i z et h er o l ec h a n g eo fl e a d e r st ot h ep r o f e s s i o n a l i s ma n dm a r k e t m e c h a n i s m , h o w e v e r ，t h e ys h o u l dr e e s t a b l i s ht h el e a d e rs y s t e m r e c o n s t r u c tt h e s y s t e m b a s i sf o rd e v e o p m e n to fe n t r e p r e n e u r s ，a n dr e n e wt h eg r o w i n gm a r k e ts y s t e m , s t a n d a r d iz et h ee n c o u r a g e m e n ta n dr e c r i m i n a t i o n s y s t e m , a n d p e r f e c t t h e e n v jr o n n e n to fs o c ja 】l a w k e yw o r d s ： e n t r e p r e n e u r ，t h el e a d e rs y s t e mo fs t a t e - e w n e de n t e r p r i s e ，b r i n gf o r t hn e w i d e a i v 第一章绪论：企业家的般规定性分析 研究国有企业领导体制旨在探讨营造生长国有企业职业经理人一企业家的 政治、经济和社会人文环境，推进国有企业领导者的职业化与市场化。首先弄清 楚有关企业家的一些基本理论和一般规定性，就显得很有必要。 企业家是特殊的人力资源，在社会经济组织中扮演着极其重要的角色。企业 家阶层的出现是社会化大生产和专业分工的需要，是市场经济发展的产物。企业 家依附于企业之中，企业是企业家成长的摇篮。在认识企业家之前，有必要首先 认识企业的性质。 一、企业的性质 企业一词源于法语“e n t e r p r i s e ”，原意为企图从事某项事业，后来用以 指经营组织或经营实体。企业不是从来就有的。虽然企业作为一种以营利为目的 的经济组织，可以追溯到古代中世纪的商业团体，但作为社会生产的一般组织， 则是以近代生产力和商品经济的发展为起点的。企业的性质问题一直以来是经济 理论界关注的焦点，而且至今仍是一个颇有争议的问题。 ( ) 古典和新古典理论中的企业 古典和新古典经济学家们认为，市场是唯一的资源配置机制，追求个人利益 最大化的理性经济人，依据既定的技术和偏好，受观察到的价格和成本的引导， 协调他们的消费行为和生产行为，以期达到消费者的效用最大化和生产者的利润 最大化。新古典经济学的典范阿罗德布鲁一般均衡模型做出了以下的假定： i 、理性经济人假定。即，当经济人面临选择时，他能够依据成本一收益原 则选择自身利益最大化的行为。 2 、充分信息假定。在经济人面临选择时，他能够清楚地知道多种行为能够 为他带来的收益和他必须为之付出的成本，不存在寻找交易对象、谈判交易条件 和防止违约等机会主义行为的交易成本。 3 、完全竞争假定。在市场中，参加交易的人数是无限的，各交易者的交易 量不可能独立影响交易价格，且各交易者可以自由地进入与退出市场。 些盔堂蔓主后研褒! 作擐宣：企业家缺位与国有企业领导体制创新研究 从以上的假定可以看出，在古典和新古典理论中，可以说是没有企业这一交 易组织的，或者说，他们并不把企业看作一个组织，而只是看作个可行的生产 计划集，他们更注重企业的生产性特征。他们认为所有的交易活动都通过市场来 完成，至于生产的主体，他们用厂商代替，而厂商的行为，被简单地抽象成在技 术、市场和经济条件约束下，做出使利润最大化或成本最小化的生产计划，以达 到最佳产量水平。至于企业内部怎样，并不在他们的研究范围之内，因此，称新 古典理论中的企业为“黑箱”很恰当。 ( 二) 现代企业理论中的企业：一组契约 现代企业理论中的各流派对企业的定义并不统一，但是，随着现代企业理论 的发展，各流派都遵循这样一个基本的规定性，即企业是一组契约，因此，现代 企业理论又被称为契约理论。具体来说，契约理论主要包括以下一些观点： l 、科斯首开现代企业理论的先河，1 9 3 7 年，他在企业的性质中对新 古典理论提出诘难，并首先提出了企业的概念，讨论了企业的基本特征，以及企 业的边界问题和企业在市场经济中存在的必要性等问题。科斯认为，“企业的显 著标志是对价格机制的替代”1 。企业作为一种组织形式，它的出现是由于对经 济活动的组织选择了交易费用低的那种形式的结果，它可以把若干要素所有者组 成一个单位来参加市场交易，从而减少市场当事人的数目，这样就可以减少摩擦， 降低交易成本。企业和市场是“两种可以相互替代的协调生产手段”2 。在这里， 科斯将企业理解成是一种与生产协调机制有相同职能而可以相互替代的行政协 调机制。但是，企业并不能完全替代市场，企业替代市场是有边界的，这个边界 就是企业组织正好等于它所能节约的市场交易成本。正如科斯所说：“企业倾向 于扩张直到企业内部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一 笔交易的成本减去另一企业中组织同样交易的成本为止”3 。在科斯看来，市场 是协调经济活动的一种组织形式，企业也是协调经济活动的一种组织形式；市场 是一种配置资源的机制，企业也是一种资源配置的机制。在市场体系中，专业化 1 c o a s e r h 1 9 3 7 ，t h en a t u r eo ft h ef i r m ，( e e o n o m i c a ，n o v 3 3 8 页，1 9 3 7 。 2 c o a s e r h 1 9 3 7 ，t h en a t u r eo ft h ef i r m ，( e c o n o m i c a ，n o v 3 5 8 页，1 9 3 7 年。 3 科斯等：企业、市场与法律，中译本，1 0 页，上海三联书店，1 9 9 0 年。 2 第一章结论：企业家的一般规定性分析 的经济活动由看不见的手协调，分散的资源由价格信号配置；而在企业中，专业 化的经济活动则看得见的手协调，分散的资源由行政指令配置。对于选择用市场 还是用企业从事经济活动，关键在于市场定价的成本与企业内部组织的成本之间 的平衡关系。可见，科斯是从企业与市场的关系中寻求企业产生的原因，企业对 市场的替代正是由于市场交易有成本，企业的出现也说明了企业这种协调机制与 市场协调机制是可以并存的。因此，在科斯看来，作为价格机制替代物的企业， 实质上是企业家与生产要素所有者之间的长期契约；企业仍然是一个生产性的经 济组织，企业的主要经济职能仍然是生产，只不过这种生产受到了“制度结构” 的影响，存在着交易方面的内容。 2 、张五常提出了一个关于企业性质更透彻的解释。他认为企业与市场的不 同，是契约安排的两种不同形式，企业并非是替代市场，而是用要素市场代替产 品市场，或者说是“一种合约取代另种合约”。他还认为，产品市场与要素市 场并不总是可以截然分开的。张五常轻易地将企业的生产组织特征抛弃，并将企 业替代市场说成是要素市场代替产品市场，因此很难讲清企业的性质。 3 、威廉姆森从有限理性和机会主义出发，运用在不完全契约下影响交易水 平和特征的交易的三个性质资产专用性、不确定性和频率对企业的性质做了 进一步的探索。对于资产用途的专用性，他概括为以下几点：一是地点的专用性； 二是有形资产的专用性；三是边干边学形成的人力资本用途专用性。威廉姆森也 坚持企业的契约理论，而且将企业的契约性质更深化了一步，从而是对企业的契 约性质了解的更清晰。 4 、格罗斯曼、哈特和莫尔明确区分了完全契约和不完全契约，并强调不完 全契约，认为它是交易费用产生的根源，从而在对企业性质的认识上比前人更进 了一步。他们认为由于交易行为的复杂性，契约总是不完全的，企业正是由于不 完全契约而出现的，而且企业本身也是一组不完全契约。 5 、阿尔钦和德姆塞茨开辟了另一条研究企业性质的途径。虽然他们仍然坚 持企业是一组契约的观点，但他们认为，企业是一个团队生产组织，企业与市场 的区别不在于企业组织中利用了非市场机制，从而节约了交易成本，而在于企业 生产对市场协调生产的优势，即企业的协作生产力。因此。他们认为研究企业的 性质，应从企业的内部特征一企业的管理成本和组织成本才能够说清楚。 ( - - ) 市场中的企业：人力资本与物质资本的契约 从以上的论述可以看出，新古典理论抓住了企业的本质特征生产性，却 忽视了企业的另一个重要特征交易性。现代企业理论弥# h t 新古典理论的这 一缺陷，将分析的重点集中于对企业交易性的考察上，却又忽视了企业的生产性 特征。在市场经济中，实际上生产性和交易性是企业的两大特征，二者缺一不可， 其中，生产性是企业的本质特征，而交易性是由生产性派生出来的。 1 、从交易性角度看，企业区别于市场的地方，并不在于它可以节约交易成 本，而且更主要的体现在企业可以购买到一种特殊的商品入力资本。 2 、从生产性角度看，企业与市场的区别在于，企业是一个生产性组织， 而市场是交易关系的总和。企业存在的意义在于创造价值，在于改变自然资源的 使用价值，形成新的财富形式和增加财富的总量。 二、企业家的一般规定性 企业家( e n t r e p r e n e u r ) 是一个被历史装扮、赋予新意的概念，不同发展 时期、不同社会经济组织对企业家在不同层面上有不同的理解。 ( 一) 企业家的含义 1 7 5 5 年，法国经济学家理查德康替龙( c a n t i l l o n ) 所著的商业概览 最早提出“企业家”一词。康替龙用非常生僻的法语词汇“e n t r e p r e n e u r ”来表 达企业之意，本身就充分显示了企业家含义的复杂性。他认为，企业家是自由市 场体系中的关键部分，他以固定价格买进商品，以不确定价格卖出商品，其报酬 来自买卖价之差。如果企业家能够准确地把握住市场机会，就可以赚取利润，否 则，则承担了风险。因此，康替龙强调的是企业家拥有较高的投机能力。 康替龙将企业家引入经济学理论之后，法国经济学家萨伊( j b s a y ) 最早强调企业家的重要地位，并赋予企业家以企业组织“协调者”的角色。他认 为，劳动力可以进一步分为科学研究人员、企业家和工人三类，分别履行创造和 提供知识、应用知识于具体目的和具体执行操作的职能。企业家作为生产过程的 中心枢纽，收集信息、制定决策、协调关系和承担风险等。作为对其协调作用的 回报，企业家取得企业的剩余。也就是说，这一时期的经济学家把企业家描述成 4 第一章结论：企业家的一般规定性分析 将劳动、资本、土地等生产要素组合起来进行生产的人。随着资本主义的兴起和 发展，企业所有权与经营权的分离，企业家的定义也发生了很大的变化。 1 8 9 0 年，英国经济学家马歇尔( m a r s h a l l ) 在经济学原理中比较全面 地阐述了企业家的多种职能，从企业家作为企业的领导协调者、中间商、创新者 和风险承担者多方面进行了研究。马歇尔认为，企业家是生产要素卖方与产品买 方之间的中间人，是使生产要素在企业中结合起来，形成产品并送到消费者手中 这一组织化过程的中心。企业家的作用就是在潜在的生产要素和潜在的消费者之 间架设桥梁。也就是说，企业家是以自己的创新力、洞察力和统御力，发现和消 除市场的不均衡，创造更多交易机会和效用，给企业的生产指明方向，使生产要 素组织化的人。按照马歇尔的说法，把企业的风险和管理看作是自己在组织工业 中应尽本分的人称为企业家似乎是最恰当了。4 马歇尔强调的是企业家应该具有 “利用资本的经营能力”。 1 9 2 1 年，奈特在其博士论文风险不确定性和利润中，认为“企业家是 不确定性决策者”。在不确定性世界中，企业家的首要职能是“决定干什么，以 及如何去干”，决策正确，企业家得到剩余或利润，决策失败，企业家承担相应 的责任和损失。奈特认为，企业家应该具有洞察他人能力的能力，以此能力建立 相应的组织；让别人相信自己有能力的能力；处理不确定性的能力，即对未来形 势的推测能力。可见，奈特强调企业家承担不确定性的能力。奈特关于企业家的 内在规定性的说明，实质上是从企业的交易性角度来展开的，这使他比萨伊进了 一步，但同时，他又忽视了企业家在企业中的生产作用。 1 9 世纪3 0 年代，奥地利经济学家约瑟夫熊彼特( s c h u m p e t e r ) 在其名 著经济发展理论中，确定了企业家的明确含义，企业家即创新者。他指出： “企业家的职能是通过利用一种新的发明，或更一般地，利用一种生产新商品或 新方法生产老产品的没有试过的技术可能性，通过开辟原料供应的新来源或产品 的新销路，通过重组产业等等来改革生产模式或使它革命化”5 ，“这种职能主 要不在于发明某些东西或创新出企业得以开发利用的某些条件，而在于把事情付 4 参见 英 马歇尔：经济学原理下卷，商务印书馆1 9 9 7 年版，第3 9 2 页。 5 约瑟夫- 熊彼特：经济发展理论，商务印书馆1 9 9 0 年版，第8 3 页。 ! 坐茎堂堕圭垦研究工作报告t 企业家缺位与舀有企业领导体制创新研究 诸实际”6 。熊彼特认为，只有那些对企业的发展具有远见卓识和捕捉能力，对 发明或资源开发高瞻远瞩，对审度经济潜力具有天资并使其在投入使用后不断臻 于完善的人，才堪称企业家。在熊彼特看来，企业家并不是发明家，他决定如何 配置资源，以便利用发明；企业家也不是风险承担者，承担风险的是向企业家提 供资本的资本家。而且，熊彼特还指出企业家能力具有稀缺性，且随着能力层次 的提高，其稀缺性越显著。可见，熊彼特强调的是企业家在企业管理和决策中的 作用，即企业家的创新作用。这种创新有五种类型：引入新产品、引入新的生产 方法、开辟新的市场、夺取原材料或半成品的新供应来源和创立新的工业组织。 与奈特相比，熊彼特的企业家定义又回到了企业家在企业中的生产作用。与萨伊 相比，他由于强调创新，显然也前进了一步。 1 9 3 7 年，奥地利学派的柯兹纳在竞争与企业家精神中，认为企业家是 具有一般人所不具有的、能够敏锐地发现市场获利机会的洞察力的人。这种洞察 力使企业家能够“发现哪里购买者的买价高，哪里销售者的售价低，然后以比其 售价略高的价格买进，比其卖价略低的价格卖出”。企业家这种典型的“中间商” 逐利行为使市场逐渐趋于均衡，企业家成为市场的均衡器。可见，柯兹纳强调的 是企业家的洞察力这一能力。 彭罗斯在企业内在规定性方面作出了重要贡献。他认为，企业家与其在企 业中的地位、职务毫不相干，企业家是发挥“企业家服务”作用的人。所谓企业 家服务，“是为企业的利益而引进和接受新观念，尤其在其产品、企业地位和技 术上重要变化等方面，对企业的经营做出贡献；物色新的经营者，从根本上改革 公司管理组织；筹集资金，定出发展计划。包括选择扩大发展的方法在内，为各 项工作做出贡献”7 。彭罗斯从组织角度考察企业家，从而抓住了企业家的本质。 他用企业家服务来概括企业家在企业内、外的作用，实质上是在讨论企业家在企 业的生产性和交易性两个方面的作用。彭罗斯强调的企业家具有多项综合能力。 奥联认为，凡是满足以下四个条件，并成功经营或正在成功经营一家或多家 6 约瑟夫熊彼特：资本主义、社会主义和和民主主义，商务印书馆1 9 7 0 年版，第1 6 5 页。 7 池本正纯，企业家的秘密，辽宁人民出版社1 9 8 5 年版，第1 1 3 页。 6 第一章结论；企业家的一般规定性分析 企业的人，就是企业家。这里所说的“四个条件”包括：一是足够的经营能力； 二是具有一定数量的用于企业经营的个人所有或所控的资产；三是足够的风险态 度；四是作为社会人的法律道德意识。这里所说的“企业”，无论大小和类别。 这里所说的“经营”，是指对该企业的直接或间接管理者，并非指这家企业的唯 一领导者。奥联这个定义，实际把更多的企业经营者或企业主归类到企业家名下， 打破了对企业家这个称谓的神秘化、荣誉性和不知所云。同时，又对其有一个基 本要求，即必须是企业经营的成功者或正在走向成功的人。因而，也并不是所有 企业的经营者都是企业家。 1 9 8 2 年，卡森在企业家：一个经济理论中明确地把企业家定义为专门 就稀缺资源的配置做出判断性决策的人。他认为，企业家的决策性判断不可能只 需根据价格体系提供的公共信息进行边际计算就迎刃而解。这也表明，不仅信息 是昂贵的，而且对不同的人来说，获取信息的成本也是不同的。可见，卡森强调 的是企业家的投机性。 1 9 8 5 年，美国管理学家德鲁克认为，企业家是革新者，是为了开拓市场， 谋求利润，并为此承担风险的人。另一位管理学家霍德盖茨也明确指出：“企业 家是指冒险事业的经营者或组织者，这些人始终密切注视收入、成本和利润，随 时准备捕捉可能到来的每个有利时机，并且还愿意承担个人在事业成败上的风 险”8 。可见，他们对企业家承担风险的论述往往是与决策联系在一起的，企业 家承担风险是对其决策的一种制约。 两个多世纪以来，人们对企业家涵义的各种界定虽然有所不同，但也都有 一些内容是相同的，比如管理、决策、组织和承担风险等。回顾以上分析，我们 不难得出这样的认识：企业家的内在规定性，只有在企业组织中来讨论才是正确 的。从企业的性质来看，企业是人力资本和物质资本契约的规定性，表明了企业 具有生产性与交易性的双重特征。那么，企业中企业家的规定性，也就与此相对 应，应该从生产性与交易性两个角度来分析。从生产性来看，企业家首先是以经 营企业为职业的人，同时他还必须具有企业家精神。这里的企业家精神，既包括 8 美 r m 霍德盖茨编：美国有企业业经营管理概论，中国人民大学出版社1 9 8 5 年版 第7 - 8 页。 主些盔学博士后研究工作报鸯；企业家缺位与国有企业领导体制创新研究 将知识应用于具体目的和具体执行操作职能，也包括熊彼特的企业家创新功能和 科斯的企业家在企业内的“权威”功能。从交易性来看，企业家作为企业的代表， 须利用自身的人力资本做出判断性决策。这里所要求的企业家精神，既包括奈特 的企业家敏锐洞察力，也包括彭罗斯的企业家主动克服不确定性精神，又包括奈 特的企业家不确定性决策者和卡森的判断性决策者，以及科斯的降低交易成本职 能。因此，对企业家的这一规定性含义应该从以下几点进行把握：( 1 ) 企业家是 以经营企业为职业的，以追求个人利益为目标，但个人利益要与企业利益相融合； ( 2 ) 具有企业家精神。即具有寻求各种发展机会的变革与创新精神。这也就是 人们常说的企业家应该具有极强的创业实现个人抱负的欲望和动机；( 3 ) 企业家 是一种专门职业，是具有决定能力、经营组织能力以及承担风险和识别风险的能 力的人。 总之，企业家是这样的一群人，他们以经营企业为自己的职业，通过利用自 身人力资本，对企业生产性活动和交易性活动的综合协调和不断的判断性决策和 创新活动，最大限度地降低交易成本和生产成本，实现企业的长远发展和自身利 益最大化的有效结合。 ( 二) 企业家应具各的特征和素质 l 、企业家应具备的特征 一是不断创新。不断创新是企业家确保企业青春常在，实现物质和文化双 重效益的关键所在。只有开发新技术、新材料、新产品、新市场，才能满足消费 者不同层次的需求，企业才有理想的回报；只有不断在企业制度上创新，经营决 策上创新，企业管理上创新，企业才有活力。所以，企业家总是以自己的不断创 新，仓q 造更多的交易机会和效率。 二是追求利润最大化。追求企业利润最大化，是企业家的主要愿望。企业 利润是一把检验企业家能力的尺子。没有利润，就说明企业在市场上商品交换价 值实现度差，满足人们物质文化生活需要的能力就差；没有利润，企业扩大再生 产就没有可能，企业的生存就受到严重威胁。 三是深谙管理真谛。管理是企业战略决策实现的关键环节。日本企业家讲， 通过降低成本来增加利润，比扩大销售增加利润要来得容易。先进的管理可以弥 补技术的不足，而落后的管理是任何先进技术也无法补偿的。可以这样说，一个 第一章 结论：企业家的一般规定性分析 优秀企业家的出现，首先是一个高明管理者的诞生。 四是坚忍不拔、自强不息。企业家成功的历程，无不留下坚忍不拔、自强 不息的奋斗精神。他们知道，既定的目标，只不过是自己一个良好的愿望，要将 愿望变为现实，必须长期毫不懈怠地保持奋发向上的精神状态，不屈不挠，向既 定目标前进，直至最后取得圆满成功。 五是悟性强而睿智。悟性是人对事物的分析力与理解力。悟性强是企业家 们成功的共同基础。他们看待事物的思维方式和角度不同于常人，总有独特的切 入点。大到一种战略，小至一件产品，经过他们的观察和分析之后，得出的结论 常常与一般人不一样，总是能看到事物的背后和将来。他们英明而有远见的睿智 特点十分突出。 2 、企业家应具备的素质 一是政治上敏感，并能顺应政治的各种形势，把握时代的脉搏，与时俱 进。 二是在知识素养方面应当具备政治法律知识、经济理论和管理学理论的 知识，社会学、心理学方面的知识以及其他关于企业的知识。 三是企业家须具有多种实际能力。如创造能力、决策能力、组织指挥能 力、社会活动能力、自制能力、礼貌谦让和演说鼓动能力等。 四是企业家应具有良好的民主作风。 五是企业家应具有健壮的体魄，充沛的精力，能应付繁多的事务。 三、企业家的需要 企业家的需要实际上是企业家人性的表现形式。因此，企业家的需要与企 业家人性是一个问题的两个方面。 ( 一) 人的需要 所谓需要，就是指人对某种目标的渴望或欲望9 。需要是产生行为的动力 9 苏东水：管理心理学，复旦大学出版社1 9 9 2 年版，第1 1 6 页。 9 中山大学博士后研究工作报告：企业家缺位与国有企业领导体制创新研究 源，欲望的不满足是激起人们行为的普遍原因，人的行为都是为了满足某种需要 为目标的。也就是说，需要是一个人的一种主观的状态，而这种主观状态是人们 对客观条件需求的反映。需要随着历史发展而发展。在早期社会，人们的需要比 较简单，基本上是为了追求生理和安全的需要而活动，随着生产力的发展，需要 变得复杂了，不仅有物质需要，而且产生了各式各样的精神需要。马克思和恩格 斯早在1 8 4 0 - - 1 8 4 6 年合著的德意志意识形态一文中论证历史唯物主义原则 时，就把需要区分为生理需要、精神需要和社会需要，并且把生产满足生理需要 的物质资料作为人类第个历史活动。他说：“我们应该确定一切人类生存的第 一个前提，也就是能够生活。但是为了生活首先就需要衣、食、住以及其它东西。 因此，第一个历史活动就是生产满足这些需要的资料，即生产物质生活的本身”。 ( 二) 需要的层次 马克思说：“在现实世界中，个人有许多需要1 。马克思在1 8 4 4 年曾提 到过人的多种需要，例如肉体生存所需资料、吃的需要、衣服和住宅的需要，交 往的需要、捕猎活动的需要，劳动以外的各种需要等等。当他把人的需要同个人 活动特点联系起来的时候，就把它分成了自然的、精神的、社会的三种需要。后 来，马克思又把人的衣、食、住称为人的第一需要，并指出，当第一需要满足之 后，已经得到满足的第一个需要本身，满足需要的活动和已经获得的为满足用的 工具引起新的需要。”1 8 9 1 年，恩格斯进一步发展了马克思关于人的需要的思 想，在分析了资本主义社会的各种弊病之后，对社会主义社会人的需要作了新的 阐述。他说，在一个新的社会制度下，“通过有计划地利用和进一步发展现有的 巨大生产力，在人人都必须劳动的条件下，生活资料、享受资料、发展和表现一 切体力及智力所需的资料，都将同等地、愈益充分地交归社会全体成员支配”。 在此，恩格斯从物质资料的角度提出了社会主义社会人的需要层次，即生活需要、 马克思恩格斯选集第1 卷第3 2 页 “马恩全集第3 卷第3 2 6 页，人民出版社，1 9 6 0 年版 ”马恩选集第1 卷第3 2 页，人民出版社，1 9 7 2 年版。 ”马恩选集第1 卷第3 4 9 页，人民出版社，1 9 7 2 年版。 1 0 第一章 结论：企业家的一般规定性分析 享受需要和发展需要。 现代西方行为科学的代表人物之马斯洛，将人的基本需要分为五个层次， 就是生理、安全、社交、尊重和自我实现。一是生理需要。这是人类最原始的最 基本的需要，如食、饮、衣、住、医等的需要。这些需要如不能满足，就会有生 命危险，因此是最强烈的，也是不可避免的最低层的需要。也就是说，在一切需 要之中，生理需要是最优先的，当一个人为生理需要所控制时，其他一切需要都 将被推到后面。二是安全需要。这是要求劳动安全、职业安全、生活稳定、希望 免于灾难，希望未来有保障等的各种需要。当一个人的生理需要得到基本满足后， 就会产生安全的需要。三是社交需要。当人的生理需要和安全需要基本满足之后， 就会产生强烈的社交需要的动机。人们希望得到信任和社交欲，渴望有所归属， 成为群体的一员。四是尊重的需要。尊重的需要是指自尊和名誉方面的需要。社 会中的人都有着这样一种愿望和需要，即自我尊重、自我评价和尊重别人。与个 人自尊有关的需要有对自信、独立、成就、信心、知识等的需要。与个人名誉有 关的需要有对地位、认可、赞赏、被人尊重等的需要。可见，满足尊重的需要一 般不可能得到完全的满足，但这种需要一旦成为当事人的主要行为动机，就会产 生强大而持久的动力和自我约束的高度自觉性。五是自我实现的需要。这种需要 是实现个人的理想和抱负的需要。如要求发挥自己的潜在能力，要求最大限度地 自我发展和自我表现等。这是需要层次中最高的一种需要。马斯洛认为，上述基 本需要是相互联系的，象阶梯一样从低到高，一个层次的需要相对地满足了，就 不再是一股激励力量，就会向高一层次需要发展。但是，这五种需要不可能完全 满足，愈到上层，满足的百分比愈少。任何一种需要并不因为下一个层次需要的 发展而告消失，各层次的需要相互依赖与重叠，高层次的需要发展后，低层次的 需要仍然存在，只是对行为影响的比重减轻而已。 ( 三) 企业家的需要 企业家既是普通人，又有不是普通人的一面。因此，企业家的需要即有前 面关于人的需要及需要层次理论的普通一面，也有其特殊的一面。正如哈罗德咭 宁指出，“企业经营是一种流动的，变化无常的，活生生的东西，有时登峰造极， 有时土崩瓦解。企业经营的灵魂，是种奇特的需求、渴望、贪婪和满足，掺杂 中山大学博士后研究工作报告：企业家缺位与国有企业领导体制创新研究 着远非物质报酬所可比拟的无私和献身精神。它使许多男男女女得以施展雄才， 而且是我们大家在物质上获得安康幸福的源泉”“。对于企业家特殊的一面，西 方学者提出了不同需要理论。 1 、麦克利兰的成就需要理论 哈佛大学科学家麦克利兰认为人的基本需要有3 种：成就需要、权力需要 和情谊需要。他在成就需要方面作了大量研究，发展出一套成就需要的理论。他 认为，具有强烈成就需要的人，会把个人的成就看得比金钱更重要。如果工作上 取得成功或者攻克了难关，解决了问题，从中所得到的乐趣和激励，超过物质的 鼓励，报酬对于这种人来讲，主要是衡量自己的进步和成就大小的种工具。这 种人事业心强，有进取心，也比较实际，甘愿冒一定的风险，密切注意自己的处 境，喜欢得到关于工作情况的明确反馈。麦克利兰认为，具有强烈成就需要的人 对于企业、对于国家都有重要的作用。一个公司拥有这种人越多，它的发展越快， 得利越多。一个国家拥有这种人越多，就越发达，越是能迅速走在世界的先进行 列。 麦克利兰还认为，高成就需要是可以通过教育加以培养的。为此，他组织 了一个为期7 1 0 天的训练班，教学内容分为四个主要内容：一是根据历年积累 的高度成就需要者的资料，宣讲高成就需要的人物形象；二是要求学员制订具体 而可以衡量的两年规划，训练班每6 个月检查一次进展情况；三是帮助提高认识， 如什么叫科学、什么叫逻辑、什么是生命价值等，并提高学员的自我认识；四是 让学员交流成功和失败、希望和恐惧的经验，并形成团结互助的团队精神。这种 训练班在美国、墨西哥、印度等国家都进行过实验，并取得了一定的效果。这种 方法对于我国培养具有高成就需要的企业家队伍，具有一定的借鉴意义。 2 、威纳和鲁宾的企业家需要与企业绩效关系理论 1 9 6 9 年，在麦克利兰研究的基础上，威纳和鲁宾研究了企业家成就需要、 权力需要和归属需要不同的行为表现形式和各自与公司绩效的关系”。他们认为， “哈罗德吉宁：谈管理，“前言”，湖南科学技术出版社。第5 页。 “参见威纳、鲁宾著：研究和开发企业家的动机：公司成功的决定因素，载俞文钊编著 管理心理学参考资料，甘肃人民出版社，第4 9 4 - 5 0 2 页e 1 2 第一章 结论：企业家的一般规定性分析 成就需要与权力需要、归属需要有不同的行为表现形式，权力需要和归属需要是 倾向于人际关系的需要，而成就需要是更为内化了的需要。成就需要主要考虑的 是决定非人际关系的，将导致公司高绩效的行为；而权力需要和归属需要则作为 管理风格的决定因素，具有很大的意义。 3 、佩顿的企业家激励因素理论 美国杰出的企业家激励和报偿问题专家佩顿，提出了一些对企业家特别重 要的激励因素。这些企业家激励因素有：一是工作的挑战性。为使这方面的激励 发挥最大作用，人们就必须知道自己的职责范围和所要达到的目的，以及自己的 职权，对自己的期望，还必须相信自己所做工作的价值。二是地位。包括职位、 晋升以及其他一些象征性的东西，如专用汽车等。三是取得领导身份的强烈愿望。 这种愿望和权力欲紧密相联，希望自己成为同事当中的一个领导者。四是竞争的 鞭策。这个重要的激励因素在生活的许多方面都存在。五是恐惧。表现在恐惧出 差错、恐惧下岗或奖金减少等。六是金钱。虽然把它列在最后，但绝不意味着金 钱是效能最低的种激励因素。“ ( 四) 我国国有企业企业家的需要 正如马歇尔所指出的：“共同活动的动机对于经济学家具有巨大的和曰益 增长的重要性”。然而人的需要又是受环境影响的，其具体需要及各种需要的 强度，是因民族而异、因人而异和因情况而异的”。所以，借鉴国外学者对企业 家需要理论的研究成果，研究我国国有企业企业家的需要，对于建立企业家行为 激励与约束机制有着重要现实意义。那么我国国有企业企业家究竟有哪些需要 呢? 据中国有企业业家调查系统公布的调查结果”，在我国目前情况下，企业家 的需要主要有： ”参见哈罗德孔茨等著：管理学，第7 1 6 7 1 8 页。 ” 英 马歇尔：经济学原理上卷商务印书馆1 9 6 5 年版，第4 5 页。 ”参见哈罗德孔茨等著：管理学，第7 1 7 页。 ”参见中国有企业业家调查系统一2 003 中国有企业业经营者成长与发展专题调查 报告。 13 主坐盔堂竖圭厘丛塑三堡塑告：企业家缺位与国有企业领导体制创新研究 1 、普遍期望采用更能体现企业家个人价值与贡献的现代薪酬制度。 建立有效的激励机制有利于充分调动企业经营者的积极性，调查结果显 示，大多数企业经营者认为最有效的激励因素是“与业绩挂钩的高收入”，选择 比重为7 4 3 ，其他激励因素依次是“较高的社会地位”、“完善的社会福利保障 制度”、“持有股票期权”以及“表彰与奖励”。 2 、法律环境建设亟待加强。 调查还显示，企业经营者对企业家队伍成长环境所涉及的包括经济体制、 法律环境、政策环境、社会舆论、文化环境与市场环境等六个主要方面总体上给 予了肯定的评价。其中，“市场环境”和“经济体制”得到的评价相对较高，认 为其有利于企业家队伍成长的比重分别为5 2 5 和5 2 1 ；认为“政策环境”、“社 会舆论”和“文化环境”有利的也不同程度地高于认为不利的。上述调查结果表 明，要促进企业家队伍的快速健康成长，各种环境因素还需要有较大改善，尤其 是法律环