（企业管理专业论文）企业研发过程中的知识管理的研究.pdf

河北工业大学硕士学位论文 i 企业研发过程中的知识管理的研究企业研发过程中的知识管理的研究 摘 要 摘 要 在经济全球化和市场经济日益成熟的今天，企业间的竞争日趋激烈，研发将是企业求 生存、谋发展的重要源泉和动力，是企业进一步屹立于全球企业之林的战略性要素，企业 还应该认识到，在信息化的二十一世纪，如何在研发过程中有效的应用知识管理，也成为 研发能否顺利进行的关键。 本文在分析了企业研发管理现状的基础上，结合知识管理的相关理论，认为在企业研 发过程中实施知识管理是必要的。 然后， 本文详细分析了研发过程各个阶段中知识的内容 及知识管理的特点，并尝试用结构分析法idef0 法建立研发过程中知识管理的模型。 从这个模型中可以看出，知识管理运行机制的建全和完善是知识管理能否成功实施的关 键，因此，本文进而提出了研发过程中知识管理运行机制的模型。最后本文初步构建了研 发中的知识管理信息系统，作为知识管理机制顺利实施的技术支持。 本文在理论论述和案例分析相结合的基础上，对机制模型的合理性进行了分析，总结 前人成果的同时，并对今后知识管理的研究方向提出自己的建议。 关键词：关键词：研发过程，知识管理，机制，信息系统 企业研发过程中的知识管理的研究 ii a study on knowledge management of enterprise r&d processes abstract today, accompany with economy globalization and the market economy maturity, the competition between corporations has been more fiercely, and r&d (research and development) will be the fountain to the enterprise development. we should recognize that how we use the km (knowledge management) effectively will be the key to the r&d processes. this article has analyzed the present situation foundation of r&d management and the theory related to km, we think that it is necessary to imply km in the enterprise r&d processes. then, in this article, we multi-analysis the knowledge content and the knowledge management characteristic in r&d processes each stage, and tasted to use the structure analytic method idef0 method to establishment the knowledge management model in r&d processes. from this model, we know whether the km mechanism construct entire and perfect or not is the key to the km success, therefore, this article proposed the km movement mechanism model in the r&d processes. finally, this article has initially constructed in the research and development knowledge management information system, taking the knowledge management mechanism smooth implementation as the technical support. based on the theory elaboration and the case analysis, this article has analyzed the model rationality, summarized predecessor achievement at the same time, and put forward proposal to the next knowledge management research direction. key words: r&d processes, knowledge management, mechanism, information system 河北工业大学硕士学位论文 1 第一章第一章 绪论绪论 1-1 企业研发管理现状 1-1 企业研发管理现状 1-1-1 研发管理现状研发管理现状 根据经济合作发展组织(oecd)最新出炉的 2003 版各成员科学、技术和产业排行榜的统计数据， 中国用于研究和开发的支出高居全球第三，仅次于美国和日本，超过德国。近年来，中国在研发上的支 出以每年 10%到 15%的速度增加，远远超过大多数 oecd 成员(在所有研发支出中，60%的支出来自公 司，其中包括中资企业和外资企业，其余 40%来自政府)。oecd 认为，中国的研发支出明显上涨，说 明整个中国政府越来越重视整个国家经济向“知识型”经济发展模式的转变，说明中国的企业越来越重 视企业的技术创新建设。但同时，oecd 发现中国的研发支出主要集中在生产活动的末端，比如仅专注 于开发新的零部件，却不愿改进老的工艺，中国获得的专利发明数量不多，表明中国在重大创造发明能 力上与世界发达国家还有距离。 技术创新作为企业生存和发展的原动力，是企业当前和今后持续竞争优势的源泉。加快企业技术 创新进程，进而推动我国经济进一步发展，将具有十分重要的现实意义。技术创新始于与研发而终于市 场实现。任何技术创新都是从研发开始，没有研发就谈不上技术创新，即使通过技术引进，但技术上新 意不大，要把他们变成企业能实现的商品，也需要做研发工作。研发是系统的创造性工作，原型设计和 试验则是研发工作的重要阶段。技术创新的最后是以市场实现而告终，它将通过营销环节，来实现技术 创新的价值。 从 20 世纪 50 年代开始的信息技术革命，引起了社会生产力的巨大飞跃。当今，经济增长比任何时 候都更加依赖于知识的生产、扩散和应用。知识作为技术中的重要成分，其作用日愈明显。一个区别于 农业经济、工业经济的新的经济形态即一个“以知识为基础的经济”正在兴起。20 世纪 90 年代初，美 国信息学研究所出版的1993-1994 年学报在题为“知识经济：21 世纪信息时代的本质”一文中指出， 信息与知识正在取代资本和能源而成为能创造财富的要素， 正如资本和能源在 200 年前取代土地和劳动 力一样，而且 20 世纪技术的发展，使劳动由体力转为智力。 对于研究与开发，显然需要一种深入研究的、真正采用先进技术的方法，要求对研发团队内部和 外部的知识都要进行有效的整合和扩散， 在研发过程中有效应用知识管理的相关理论， 创建合理的研发 环境来支持企业的长期发展并保持其竞争优势。 1-1-2 研发范围的界定研发范围的界定 研发(r&d)是研究和开发的简称。一般来说，研究是指用科学的方法，探究未知事物的本质和规 律，而开发是指充分利用现有科学技术成果，把生产、技术或经营方面的某种可能变为现实的一系列活 动1。 广义的研发由基础研究、应用研究和开发研究三项活动组成。开发研究就是将基础研究的成果(科 学发现，如法拉第电磁感应原理)和应用研究的成果(技术发明，如 19 世纪中西门子依据法拉第原理研 制成功的励磁电机)运用于生产实践，使科学技术原理转化为新产品和新工艺的实用研究(如 1882 年爱 迪生在励磁电机的基础上研制成实用发电机，建立了世界上第一家电厂)，或对老产品的性能、结构、 材质、加工方法等实施改造革新。 企业研发过程中的知识管理的研究 2 研发依据不同的标准可划分为很多种类，如：依据对象的不同可分为政府研发、科研院所研发、企 业研发、个人研发；依据研发内容可分为基础研究、应用研究和开发，等等。政府及非盈利性科研院所 常常致力于基础研究， 这类研究是一种用以发现新知识或现象的理论或试验性工作， 主要分析事物的特 点、性质、结构或关系，以便检验或建立假说、理论或规律，其成果主要是学术性的，很少具有商业性。 而企业由其本身特性决定的研发范围包括技术研发、 产品和工艺的开发， 其中技术研发包括一部分基础 研究和全部的应用研究；产品的开发是个狭义的概念，它需要技术研发的驱动和工艺开发的催化，但随 着研发理论的发展， 人们已经习惯于将工艺的开发包括在产品的开发之中， 而由于技术研发的独特性质 和管理特性没有融为一个概念。 本文所要研究的范围界定在企业新产品的开发研究上， 讨论在企业研发管理中如何有效的实施知识 管理的有关内容。 1-2 企业研发过程中知识管理的必要性1-2 企业研发过程中知识管理的必要性 在经济全球化和市场经济日益成熟的今天，技术创新被视为创造策略性竞争优势的重要手段，研 发管理也被纳入企业整体组织的策略构架中。 面对技术环境快速变化的中国企业， 也在苦苦探索获得具 有持久竞争优势的研发管理途径。随着企业间的竞争日趋激烈，研发将是企业求生存、谋发展的重要源 泉和动力，是企业进一步屹立于全球企业之林的战略性要素，企业还应该认识到，在信息化的二十一世 纪，如何在研发过程中有效的应用知识管理，也成为研发能否顺利进行的关键2。 1-2-1 知识管理与研发过程的关系知识管理与研发过程的关系 研发过程可以看作是知识转换过程，将用户需求、技术知识转换为产品与工艺设计。加强研发过 程管理不仅要求提高输入信息的质量， 而且要求提高将信息转换成有价值的信息加工能力。 大部分研发 有用的信息隐含于研发组织之中（如人脑、规程、资料、设备等），形成一个“组织知识库”，如何扩 大“知识库”与有效地利用它则是有效研发的使命。研发的外部信息与研发组织内部信息对成功的研发 都是重要的， 但根据研发活动的不同 （创新度、 复杂性等） 与研发阶段的不同其适当的组合也是不同的。 信息对于减少研发活动的外部与内部不确定性是必要的。 1-2-2 研发管理的本质要求研发管理的本质要求 研发管理的本质要求是以有效的方法分享知识和有效管理相关的信息。知识分享可以强化研发、 驱动竞争优势、更有效的实施研发工作，可以直接影响研发工作的质量更开放、更大胆和更有创新 性，知识管理也可以缓解信息瓶颈，促进新的不可能的协作。传统的研发管理以技术为导向，而在网络 技术快速发展、知识成为研发组织核心竞争力的今天，研发管理要充分利用现代先进的技术手段，将知 识管理这种先进的管理理念与科学严谨的研发管理方法有机结合，更好的促进研发过程的管理。 然而，为什么人们一直认为研发活动难以控制与管理？其主要原因是在于研发过程中包含着大量 的隐含知识。由于个人的专业知识和思维能力的有限，人们的交流必须建立在相关的知识、技能和经验 上，而大量的各个专业的知识、技能和经验都是隐含知识，必须通过知识管理进行显性化，才能使研发 项目过程的交流变得有效畅通。 所以，加强研发过程管理不仅要求提高输入信息的质量，而且要求提高将信息转换成有价值产品 的信息加工能力。大部分研发有用的信息蕴含于组织之中（如人脑、规程、资料、设备等），形成一个 “组织知识库”，如何扩大“知识库”与有效的利用它则是有效管理研发过程的使命。研发团队的外部 信息与团队的内部信息对成功的研发都是重要的，但根据研发活动的不同（创新度、复杂性等）与研发 项目阶段的不同其适当的组合也是不同的，这就要加强研发过程的知识管理。 河北工业大学硕士学位论文 1-2-3 降低研发项目风险的需要降低研发项目风险的需要 信息（知识）对于减少研发活动的外部与内部不确定性是必要的，将研发过程中的不确定性减少 过程看作是一个漏斗型的， 其不确定性与知识量的增加成反比。 在研发的早期阶段信息获取对研发成功 是至关重要的，一旦外部信息被获取与内部化，这些信息就成为研发组织知识库的一部分，成为研发组 织的潜在知识，从而降低了研发项目的风险。随着研发过程的开展和知识的不断增加，为了降低研发风 险，必须有效管理利用好这些知识。 1-3 本论文的研究意义、框架和创新点 1-3 本论文的研究意义、框架和创新点 1-3-1 研究意义研究意义 在最初的文献研究中我们发现，对研发管理的研究和对企业中知识的管理都引起了各界学者的广 泛关注，但是如何在研发过程中实施知识管理的研究却微乎其微。例如在中国学术期刊全文数据库 cnki 的检索中进行检索，以 2000 年至 2006 年的结果为例，检索词为“研发管理”的结果有 95 条， 在这些结果中对检索词“知识管理”进行二次检索，却只有 2 个结果，说明虽然研发管理的研究受到广 泛关注，但在研发管理中运用知识管理内容的研究还很少， 仅占总数的 2.1%； 同样我们先以检索词“知 识管理”进行第一次检索，得到 5966 个结果，在这些结果中对检索词“研发管理”进行二次检索，也 得到 2 个结果，说明对知识管理的研究成果很多，但把知识管理运用在研发管理中的研究很少，只占总 数的 0.3%。本文试图寻找将知识管理成功运用于企业研发过程的途径，具有很强的现实意义。 1-3-2 论文框架论文框架 图 1.1 论文框架 tab1.1 the framework of article 企业研发管理现状 知识管理理论综述 研发过程中的知识 管理模型的分析 研发过程中的知识 管理机制的研究 总结和展望 1-3-3 创新点创新点 在经济全球化和市场经济日益成熟的今天，企业间的竞争日趋激烈，研发将是企业求生存、谋发 展的重要源泉和动力，是企业进一步屹立于全球企业之林的战略性要素，企业还应该认识到，在信息化 的二十一世纪，如何在研发过程中有效的应用知识管理，也成为研发能否顺利进行的关键。对于研究与 开发，显然需要一种深入研究的、真正采用先进技术的方法，要求对研发团队内部和外部的知识都要进 3 企业研发过程中的知识管理的研究 4 行有效的整合和扩散， 在研发过程中有效应用知识管理的相关理论， 创建合理的研发环境来支持企业的 长期发展并保持其竞争优势。 基于这样的背景，本文做了以下尝试性的探索： （1）将知识管理理论应用于企业研发过程中，为研发管理提供一个符合时代要求的、符合研发管 理特性的理论基础，可以说是对知识管理加以实际应用的一个尝试。 （2）用 idef0 分析法分析研发各阶段知识管理的内容和特点，提出研发过程中知识管理的模型。 （3）建立了企业研发过程中知识管理的运行机制模型，并分析了其合理性。 （4）提出构建企业研发的知识管理信息系统的总体思路，作为知识管理机制设计的技术支持。 河北工业大学硕士学位论文 5 第二章第二章 知识管理的理论基础知识管理的理论基础 2-1 知识的概述 2-1 知识的概述 2-1-1 知识的定义知识的定义 彼得f德鲁克3指出，“知识是一种能够改变某些人或某些事的信息这既包括使信息成为 行动的基础的方式， 也包括通过对信息的运用使某个个体(或机构)有能力进行改变或进行更为有效的行 为的方式”。车驰曼认为，“将知识设想或看作为一种对信息的集合的观点，事实上己经将知识这一概 念从其全部生活之中剥离了出去，知识只存在于其使用者身上，而不存在于信息的集合中。使用者对信 息的集合的反应才是最为重要的。”知识不再是一个简单的、各种元素的无序集合，而是纳入了一个动 态的、与人或组织相交互的系统。更明确地说，知识只有在使用过程中，才能体现出其价值，才成为有 实践意义的、真正的知识。 因此，知识是结构化的经验、价值、相关信息和专家洞察力的融合，提供了评价和产生新的经验 和信息的框架。知识是从信息当中产生行动的能力，是指应用的判断力和专业技能，它通常需要协同工 作来进行利用。知识需要行动体现出来。以音乐做比喻，知识是基于乐谱的即兴的爵士乐演奏。 2-1-2 知识的性质知识的性质 （1）知识的隐含性 认识知识的隐含性是本论文以知识为工具来分析知识管理以及创建竞争优势的关键，知识的其他 性质在某种程度上都与知识的隐含性有关。 与此相反， 显性知识只是人类认识的冰山露出水面的很小的 一部分，更多的知识则是隐含的、深藏的，隐置于人的实践之中。而正是这一部分知识在现实实践中以 我们难以察觉的方式发挥重要作用。就企业知识而言，技术知识、企业关键人物所拥有的知识等都是隐 含的。 （2）知识的分布性 所谓的知识分布性，是指企业的知识并不是集中起来由某一个人所拥有，而是广泛地分布于企业 组织成员的头脑之中。 认识到企业知识的分布性， 无疑对企业的决策权的配置以及企业的组织结构设计 是有意义的。企业的每一个个人都是认知的主体，由于他们都是“在场者”，因而是企业特定时间和地 点知识的掌握者；他们比那些“不在场者”拥有这种知识上的优势。 （3）知识的可转移性 企业资源的基础观点认为企业的资源和能力的可转移性是企业持续竞争优势的关键决定因素。知 识的可转移性是非常重要的， 这不仅表现在企业之间的转移； 而且更为关键的是表现在企业内部的转移。 显性知识只需沟通即可转移：而隐性知识难以通过语言得以表述；也就难以通过沟通得以转移，它能通 过应用和实践才可明晰并获得。因而隐性知识的转移是缓慢的、成本昂贵的，且是不确定的。 （4）知识的积聚性 知识的转移效率在一定程度上取决于知识积聚的潜力，知识的转移涉及到知识的发送和接收两个 方面。 不管是个人层面还是组织层面， 知识的吸收取决于接收者在现有知识基础上容纳新知识的吸收能 力。这就要求不同知识成分之间具有可加性。当知识可以用一种通用的、人所共知的语言表达时，知识 的积聚效率就会得到大幅度的提高。 企业研发过程中的知识管理的研究 6 （5）知识的可占用性 可占用性是指资源所有者占用资源所创造的价值的能力。知识的可占用性的大小决定了企业或个 人所拥有的知识能够产生收益的多少， 因为知识就是一种在可占用性方面存在相当复杂问题的资源。 隐 性知识是不可能被别人直接占用的，因为它不可能直接地转移出去，只有通过将其运用于生产活动时， 它才可能被其他人占用。 大多数显性知识和所有的隐性知识是储存于个人之中， 这些知识的大部分是在 企业产生的，并且具有企业的特定性，这就有知识收益的分配方面的不确定性。 2-1-3 知识的分类知识的分类 根据世界经合组织(oecd)的分类法，知识大致可以分为四大类：即 know-what(知道是什么的知 识)，是指关于企业事实、说明性文章、资料方面的知识。例如企业有多少员工、产品用的什么原料、 企业的主要产品等；know-why(知道为什么的知识)，是指明企业生产的原理和规律，比如为什么选用 某种原料、为什么生产某种产品而非另外一种等；know-how(知道怎样做的知识)，是指做某些事情的 技术和能力，比如熟练工人操作机器的技术等；know-who(知道是谁的知识)，是指知识及信息渠道， 在工作过程中，知道如果出现了问题应该请教谁。 本论文根据知识的性质从三个维度进行分类： 第一个维度是知识的隐性与显性。日本学者野中郁次郎( ikujiro nonaka)4将知识划分为两大类别： 显性知识(explicit knowledge)和隐性知识(tacit knowledge)。 所谓显性知识，是指可以通过正常的语言方式传播的知识，典型显性知识主要是指以专利、科学 发明和特殊技术等形式存在的知识，存在书本、计算机数据库等中。显性知识是可以表达的、有物质载 体的、可确知的。在 oecd 对于知识的四类划分中，关于 know-what 和 know-why 的知识基本属于显 性知识。 所谓隐性知识，往往是个人或组织经过长期积累而拥有的知识，通常不易用言语表达，也不可能 传播给别人或传播起来非常困难。 隐性知识中的 know-how 和 know-why 的知识， 其特点是不易被认识 到、不易衡量其价值、不易被其他人所理解和掌握。 显性知识和隐性知识的划分突破了过去人们对知识的认识，将还未经系统化处理的经验类知识给 予了承认。如果显性知识是“冰山的尖端”，那么隐性知识则是隐藏在水面以下的大部分，它们虽然比 显性知识难发觉，却是社会财富的最主要源泉。知识管理中的一个重要观点，就是隐性知识比显性知识 更完善、更能创造价值。隐性知识的挖掘和利用能力，将成为个人和组织成功的关键。 第二个维度是个人知识和组织知识两大类。由于知识的产生来自人的认识，知识是由个人产生的， 离开个人，组织无法产生知识，但是在项目活动中，组织也具有自己的知识。个人只能获得和产生专门 领域的知识，而在项目活动中，特别是大的、组合型项目中，需要综合各类知识，需要转化为生产力， 就需要组织知识。组织知识是将个人知识扩大并结晶于组织的知识网络中形成的5。 第三个维度是企业内部知识和企业外部知识。企业内部知识是企业独有的、不能为外界模仿的知 识，是构成企业核心竞争能力的知识。外部知识是存在于组织外部的知识。企业的知识创新过程不仅是 内部知识的转化和整合过程，也是一个知识的获取和扩散的过程。 2-2 知识管理概述 2-2 知识管理概述 2-2-1 知识管理的定义知识管理的定义 各界学者对知识的理解各有千秋，同样，作为以知识为对象的知识管理，目前还没有一个被大家 广泛认可的定义。各国学者和企业界人士纷纷对其提出了自己的见解。 河北工业大学硕士学位论文 7 按照美国德尔集团创始人之一的卡尔弗拉保罗的说法:“知识管理就是运用集体的智慧提高应变 和创新能力”，是为企业实现显性知识和隐性知识的共享提供的新途径。美国维娜艾利认为知识管理是 帮助人们对拥有的知识进行反思， 帮助和发展支持人们进行知识交流的技术和企业内部结构， 并帮助人 们获得知识来源，促进他们之间进行知识的交流。karl. e. sverby 则认为知识管理是“利用组织的无形 资产创造价值的艺术”。综合文献后我们认为，知识管理应该是组织采取的一种有意识的战略，它保证 能够在最需要的时间将最需要的知识传送给最需要的人， 帮助人们共享信息， 进而将其通过不同的方式 付诸实践，最终达到提高组织业绩的目的。 2-2-2 知识管理的特点知识管理的特点 知识管理是个内涵极其丰富的管理领域，不仅管理对象多样化，而管理角度也是多面的。通过研 究各位学者的定义，我们可以总结出知识管理的四个基本特点： （1）知识管理是基于对“知识具有价值、知识能够创造价值”的认识而产生的，其目的是通过知 识的有效利用来提高个人或组织创造价值的能力。知识管理的基本活动是对知识的识别、获取、传递、 共享、使用和创新。 （2）对于企业而言，知识管理是一种全新的经营管理模式，其出发点是将知识视为企业最重要的 战略资源， 把最大限度地掌握和利用知识作为提高企业竞争力的关键。 知识管理把存在于把企业的人力 资源的不同方面和信息技术、市场分析乃至企业的经营战略等协调统一起来，共同为企业的发展服务， 创造整体大于局部之和的效果。 （3）知识管理不仅是最新的管理方式，而且代表了理解和探索知识在管理和工作中的作用的新发 展，这种理解和探索的方式更加有机、全面。在日益增长的非连续性的环境变化下，知识管理是针对组 织的适应性、组织的生存及组织的能力等重要方面的一种迎合性措施。本质上，它蕴涵了组织的发展过 程， 并寻求将信息技术所提供的对数据和信息的处理能力以及已有的发明和创新能力这两者进行有机的 结合。个人和组织要适应现代经济日益复杂多变的环境，知识管理是真正的导向。 （4）知识管理产生的根本原因是科技进步在社会经济中的作用日益增大。随着新经济的发展，知 识管理将遍及社会的各个领域，它将使大到一国、小到企业、机构和个人摆脱传统资源或资本的限制， 获得新的竞争优势，因而具有强大的生命力和广阔的发展前途。 2-2-3 知识管理的原则知识管理的原则 正如对任何一种资源的管理都需要成本一样，知识管理也是一项代价昂贵的活动。为了以最小的 成本进行最为有效的知识管理，实践中需要把握积累、共享和交流三个原则。知识积累是实施知识管理 的基础， 知识共享使组织的每个成员都能够接触和使用企业内部的知识， 知识交流则是知识体现其价值 的环节。 （1）积累原则 无论对于组织还是个人，积累都是实施知识管理的基础。如果不有意识地进行知识积累，企业中 有用的知识很可能会随着某项具体工作的结束而消失， 或者随着某个员工的离去而流失。 企业的财富是 一点一滴地汇聚而成的，企业的知识也是如此，而且企业文化、企业价值和企业核心能力也是在这个过 程中逐渐形成的。因此，企业一定要注意知识积累，这是企业进行知识管理的首要条件。 （2）共享原则 我们之所以认为在知识管理中要特别强调共享原则，是因为调查表明，共享知识并不是自然而然 的行为，相反，隐藏自己的知识并对来自于他人的知识持怀疑态度，才是人类的天性。知识共享是指一 个企业内部的信息和知识要尽可能公开， 使每一个员上都能接触和使用企业的知识和信息。 知识共享可 以使每一个新项目的运作都建立在全公司的经验和基础之上。比尔盖茨在其著作未来时速一书中 企业研发过程中的知识管理的研究 8 论述知识管理时，特别强调了“知识共享”的重要性，他说:“一个公司的高层经理们需要坚信知识共 享的重要性，否则即使再努力掌握知识也会注定失败”。 （3）交流原则 没有交流的知识管理仍然不能算作有效的知识管理。知识管理的核心在于要在企业内部建立一个 有利于交流的组织结构和文化氛围， 使员工之间的交流能够畅通无阻， 这样才能最大限度地使知识和信 息在交流过程中得到融合和升华，最终实现知识的创新。 提倡交流在知识管理的三个原则中处于最高层次。如果说积累和共享是使知识发挥作用的基础， 那么交流则是使知识实现其价值的关键环节。知识只有在交流的过程中，才能更好地完成学习、利用和 创新，而创新正是企业知识管理的最高追求。企业应当鼓励员工在交流中尽可能多地了解他人的知识， 通过解决实际问题， 使员工产生学习和创造新知识的冲动， 这种在交流过程中培养起来的企业创新能力， 将使企业具有极强的生命力，从而在激烈的市场竞争中永远处于不败之地。 2-2-4 知识管理的特征知识管理的特征 （1）巨大的回报是知识管理强大的吸引力所在 知识管理一直被认为是提高企业商业优势的一剂良方。实施知识管理虽然需要大量的投入，但其 收益同样十分巨大。同时，实施知识管理的收益有很多是无法自接用金钱来衡量的。 （2）人和技术的有机结合是知识管理的根本特点 有效的知识管理需要人和技术的有机结合，二者相辅相成，缺一不可。信息技术是知识管理的基 础，因为它为获取、存储和检索原始数据提供了途径，而这些原始数据是“知识”的基础。而且，就获 得、改变和分配结构十分严谨但变化迅速的知识来说，计算机比人更加胜任。但信息技术只是必要的因 素之一，对于占主导地位的结构并不是分严谨的文字和视觉知识来说，人的处理能力则更胜一筹，最重 要的是，人具有思维能力，在知识活动中具有互动能力。因此，人是知识的有机载体，是知识管理活动 中的主体。在知识交流、知识学习、知识创新过程中，信息技术只是人的工具。此外，人的知识背景、 道德品质以及思想意识等还会对组织的知识管理质量产生影响。 所以说， 知识管理是信息管理和人力资 源管理等一系列学科的结合，只有将人和技术有机地结合才能真正发挥知识管理的作用。 （3）应用知识创造价值是知识管理和核心目标 知识管理决不是机械地、简单地将知识收集和分类，形成一个等级体系模式或者结构，也不是空 洞的知识的收集、整理、存储、传播、发布和应用，而是提供雇员和顾客所需要的知识，将知识用于具 体的生产和服务。根据世界著名管理咨询公司 kpmg 的调查表明，关于用户的知识、关于市场的知识、 关于公司产品和服务的知识、 关于竞争对手的知识以及关于环境的知识是企业最关心的几类知识。 知识 管理的核心目标之一就是通过应用这些知识来提高组织和核心竞争能力。 （4）传统激励方式是知识管理的有力保证 如前所述，人类都有一种隐藏自己的知识并怀疑来自他人的知识，所以分享和利用知识往往是不 自然的行为。因此，必须采用专门的方式来激励知识的分享和交流。尤其是在知识管理的初期，组织有 必要推出相应的物质激励、精神激励和情感激励等措施，尽快建立知识共享的环境。 （5）永无穷尽是知识管理的必然趋势 管理者可能认为只要他们能够有控制地获得其组织的知识，他们的工作就可以告一段落了。然而， 知识管理的任务是无穷无尽的。知识管理永远不可能达到充分管理的时候，因为知识经济时代，知识的 半衰期变短，知识创新使得新知识层出不穷，知识的类型也始终发生变化。新的技术、新的管理方式、 新的竞争策略、新的组织结构、新的产品和服务等都需要新的知识作为支持，不断增长和变幻的知识需 求导致知识管理永无穷尽。 河北工业大学硕士学位论文 9 2-3 国内外知识管理的研究现状 2-3 国内外知识管理的研究现状 2-3-1 国外知识管理研究现状国外知识管理研究现状 世界 “知识管理之父” sveiby博士61986 年在世界上首次提出 “知识管理” (knowledge management， 简称km)这个名词。知识管理是知识经济时代的一种全新的管理模式，它是人类历史上自 19 世纪末到 20 世纪初泰勒创立的科学管理以来的最伟大、最深刻的管理革命，是信息化和网络化的产物7。许多管 理学家为知识管理的发展做出了贡献，他们当中有人们熟知的美国著名管理学大师彼得德鲁克（peter drucker）以及保罗斯特阿斯曼（paul strassmann）和彼得森格（peter senge） 。德鲁克和斯特阿斯 曼强调了信息和隐性知识作为企业资源的不断增长的重要性；森格则将重点放在“学习型组织” ，即知 识管理的文化因素方面。 哈佛商学院的切瑞斯 阿齐瑞斯、 克里斯托福 巴特莱特和多萝西 来昂纳多 巴 顿则考察了管理知识的多个侧面3。 从 20 世纪 70 年代开始，艾沃瑞特荣格（everett rogers）在斯坦福大学关于创新扩散的研究、托 马斯 艾伦在麻省理工学院关于信息和技术转移的研究也为我们理解组织内的知识如何产生、 利用和扩 散做出了贡献。在 80 年代中期，尽管古典经济学理论忽视了知识作为资产的价值，而且多数组织缺乏 管理知识的战略和方法， 但知识 （以及它以专业能力形式的表述） 作为竞争性资源的重要性已经明确化。 随着组织对知识日益增长的重要性的认识， 如何处理呈指数增长的知识和日益复杂的产品生产过程的问 题产生了。在各个领域，有效地处理冗余信息的计算机技术开始成为解决方案中的一部分。在 20 世纪 80 年代，我们也能看到依赖于人工智能和专家系统的管理知识的系统发展，同时 80 年代还给了我们诸 如“知识获取” 、 “知识工程” 、 “以知识为基础的系统”和“基于计算机的存在论”等观点。 为了给管理知识提供技术基础，一个美国企业社团在 1989 年启动了“管理知识资产”的项目。同 时有关知识管理的论文也开始在 斯隆管理评论 、 组织科学 、 哈佛商业评论 以及其他刊物上出现， 关于组织学习和知识管理的第一批专著也开始出版，如彼得圣吉的第五项修炼8和日本学者堺屋 太一（sakaiya）的知识价值的革命9。于是“知识管理”这个术语正式的编入了词典。 到了 1990 年，许多管理咨询公司开始了企业内部的知识管理项目，而且美国、欧洲和日本的一些 著名企业建立了重点知识管理项目。1991 年当汤姆斯特瓦特（tom stewart）在财富杂志发表了 “智囊”文章后，知识管理进入了畅销书行列。90 年代中期，知识管理网络（ikmn）于 1989 年在欧 洲创办，1994 年上互联网，很快又吸引了位于美国的“知识管理论坛”和其他与知识管理相关的团体 和出版物。企业以及组织为取得竞争优势，开始重视管理和开发隐性与显性知识资源，有关知识管理的 会议和研究会的数量也在不断地增长。 1994 年国际知识管理网络（ikmn）公布了欧洲企业开展的知识管理调查的结果。1995 年欧共体 开始通过esprit计划为知识管理的相关项目提供资助。知识管理是取代全面质量管理和企业流程重组 活动的理想选择， 目前它已成为主要的国际咨询公司的主要业务。 另外， 许多对相关领域 （如基准管理、 最佳实践、风险管理和变革管理）感兴趣的专业组织也正在探索知识管理与特殊专家领域的关系，这些 组织有美国生产力和质量委员会（apqc）以及美国信息科学协会（asis）等等10。 弗拉保罗(paul) 11说： “知识管理就是运用集体的智慧提高企业的应变能力和创新能力。 ”企业知 识管理是以知识为对象的企业管理， 是对企业各种知识的一种连续管理过程， 以满足企业现有和未来的 需要， 以确认和利用企业已有或新获取的知识资产， 从而为企业开拓新的机遇12。 美国学者保罗 s 麦 耶斯13在对企业知识管理与组织设计的研究中提出了促进权力转移的组织竞争与设计方案。 托马斯 达 文波特(1999) 14在cio网站发表了“知识管理的两阶段论”文章，指出企业应对知识资产进行系统化的 知识管理，让组织记忆真正发挥它的效能。彼得圣吉对学习型组织的研究受到了广泛的关注，日本学 企业研发过程中的知识管理的研究 10 者野中郁次郎和竹内广隆关于知识创新企业的研究等也产生了较大的影响。 2-3-2 国内知识管理研究现状国内知识管理研究现状 关于知识管理的研究， 国内学者从近几年开始， 大都是在国外学者提出概念的基础上提出自己的观 点。其中吴江15认为， “知识管理简单地说是以知识为核心的管理，具体讲就是：通过确认和利用现有 的和获取的知识资产对各种知识进行的连续的管理过程， 以满足现有的和未来开拓新市场机会的需要。 ” 徐勇、王福军16认为 “知识管理，简单地说就是对企业的知识资源进行有效管理的过程。知识管 理的目标就是使企业实现显性知识和隐性知识的共享， 促进知识创新并最大限度地激发企业员工的智力 资源是知识管理的核心。 ” 王方华等人17认为， “知识管理的对象是知识企业知识管理是以知识和知识活动为核心的综合 管理，它抛开了物质的过程，把知识活动的过程作为考察的对象，而把物流和价值流看作是从属于知识 活动过程的东西” 。 齐建国等人18对知识经济与企业管理的内容进行了研究，提出了面对知识经济挑战的对策。 浙江大学的吴晓波教授19基于我国知识管理模型的综合分析，提出了知识管理研究应从知识转移 的流动机制向知识转移的动力与影响因素发展，以便能主动地促进知识转移与创新的产生。 企业知识理论认为，企业本质上是一个获取、共享与利用知识的学习性系统。企业内的知识存量与 知识结构是企业绩效的最深层的决定性因素。 要提高企业绩效与核心能力， 必须在企业内部构建一个能 够有效地吸收、保持、共享和转移的知识活动的微观机理20。企业的核心知识和能力是企业长期竞争 优势的来源并队这种长期竞争优势是内生的2122。技术知识是构成企业技术核心能力的基础，是维持 企业竞争优势的最重要源泉23。 河北工业大学硕士学位论文 11 第三章第三章 研发过程中的知识管理模型研发过程中的知识管理模型 3-1 研发过程中的知识和知识管理 3-1 研发过程中的知识和知识管理 3-1-1 研发过程中知识的内容研发过程中知识的内容 企业研发是通过创意的发展以形成新产品来满足市场的需求， 包含了一系列复杂的并涉及到多项职 能的活动，如通过广泛的客户的接触形成研发概念，借助专家和技术人员进行产品设计，充分地利用外 部和内部资源设备制造产品，把产品推向市场并提供技术支持。根据cooper (1994)的“阶段关卡”模 型， 研发的流程分为五个阶段： 概念设计、 产品规划、 详细设计、小批量试制和市场发布。 m l swink 等24对研发中的各个阶段内容也加以说明。根据研发活动过程，其所包含的知识内容如表 3. 1 所示： 表 3.1 研发各个阶段的知识内容 tab3.1 the knowledge content in every r&d stage 研发阶段 阶段任务 知识内容 概念设计 定义研发概念 市场信息，原材料信息，关键技术的研究及可行性评估 产品规划 确定产品与工艺框架 产品设计需求规格书，开发计划，产品工艺框架 详细设计 完成产品的详细设计 设计手册，设计图档，规格书，原型机及评估报告 小批量试制 产品的验证和测试 工艺工具设计，产品测试报告，原材料成本报告 市场发布 增量生产，达到商业目标工艺改善，产品商业化评估报告 3-1-2 研发过程中知识的特点研发过程中知识的特点 企业研发是复杂而又涉及到诸多学科知识的活动， 不仅知识内容广泛， 其知识特点也比较复杂和多 样化： 1. 知识需求广泛 企业研发过程是知识密集性的活动，它涉及到市场、供应商、技术、生产、制造工艺等多个行业和 领域的知识，因而知识的需求量非常大。为了确保研发的高效和成功，研发人员必须充分利用来自不同 领域的知识。pughs25在total design描述了研发人员在设计过程运用的知识领域。 研发中所需要和运用的知识有两类： 一是关于产品本身的知识， 另一类是关于如何有效地制造产品 来满足成本，质量和时间目标。paul a rodger26根据知识特性和获取方式总结了以下几种类型：隐 性知识和显性知识；操作性知识和原理性知识；静态知识，推理知识和动态知识；启发性知识和演绎性 知识；深度知识和浅度知识。表 3.2 描述了它们的特点。 不同的知识类型在获得方式和阶段上也有所区别。如研发前期主要是确定产品的概念和市场分析， 需要的知识比较广泛但比较浅；而在产品的设计阶段，知识的需求更趋向专业化，需要深度的知识和编 码化的知识等。因此在企业研发中必须确保不同类型的知识获得。 企业研发过程中的知识管理的研究 12 表 3.2 研发过程中知识类型及特点 tab3.2 the knowledge type and characteristic in r&d processes 知识类型 特 点 显性知识和隐 性知识 显性知识是结构化和可表达的知识，可直接获得和运用，如产品文档、测试报告、 设计手册等。 隐性知识是包含在企业的流程和活动中，不易直接获得和使用如员工经验、企业文 化、习惯等。 操作性知识和 原理性知识 操作性的知识是指导生产和产品的知识，多来自于实践经验和形式(formal)知识。 如开发人员参考的设计手册等。 原理性的知识一般来自于应用科学并被转化成设计的原则和方法。 静态，推理和 动态知识 静态的知识是指设计人员在某一特定领域内用到的概念，这种类型的知识变化不 快，如学科的课本等。 推理性的知识包括开发人员问题解决的方法，如头脑风暴等。 动态性知识大多包含在设计表达中，这些知识通过开发过程中学习活动和推理而不 断地更新。 探索性和编码 化知识 通过运用设计规则或方法产生的结果，它们的可靠性各不相同。如果产生的结果预 先可知和可靠的， 那么这些设计的规则被称为编码化的知识， 反之则为探索性知识。 深度知识和浅 度知识 深度知识是挖掘因果关系的知识，如表达设计思路的知识。 浅度知识是指没有包含说明因果的知识。 2. 知识获取和转化的方式复杂 tushmanml27指出研发团队的成员间及与外部合作伙伴连接的越紧密，研发就越成功。pitta28 强调跨越组织边界的团队对企业研发过程中提升客户需求的重要性。 企业应该通过开放的渠道形成合作 伙伴间的学习关系。如通过向客户、供应商、分包商来学习以获取信息和知识，而不只是利用企业内部 的资源。在知识的获得和协同方面，需要从时间、空间、应用等三个维度展开。从时间的维度上来说， 产品大批量制造之前的所有过程通过不同的解决方案形成一个整体。 从空间的角度讲， 由于在研发的不 同阶段需要和不同的对象实现协同， 比如在研发概念阶段需要倾听客户的声音， 在设计期间需要和合作 伙伴的互动，以实现这些跨部门，跨企业的协作。为了确保将输入性的资源(概念、原材料、目标)转化 为输出的产品(如报告、决议、货品等)，还需建立较为正式的专家队伍以便对产品阶段进行定量和定性 的分析，并通过总结项目的问题和经验，不断提高研发的质量。 多数企业或是沿用传统的文档系统， 或是利用计算机信息系统部建立了自己的知识库， 但在知识利 用效率上似乎并不尽人意。这是因为一方面，企业文档系统或知识网络系统的内容大多是事实性知识 (know-what)，如产品文档或过程记录，与研发人员所需要的技能知识(know-how)差别较大，所以能 够提供给研发人员利用的机会较少。另一方面，网络虽然拓宽了信息的渠道，但同时搜索引擎中充斥大 量无关和重复的信息，真正能称得上的知识往往需要花费大量的时间进行整理和转化。此外，虽然部分 产品设计知识通过结构化， 编码化实现知识的显性化， 但编码的过程中知识常被拆成为细小的基本的单 元，使用过程中会因为知识过于细小造成理解的困难。一些非结构化知识既使勉强通过编码和结构，但 造成大部分信息和知识的遗失。显性知识在企业知识组成中还只是“冰山的一角”29，产品开发大量 的知识是来自于“隐藏在水面以下的隐性知识”(如个人经验，创造性思维和实践知识等)，而隐性知识 受组织文化、机制和个人因素等影响，在知识转化和传递程度上更加复杂化，在形式上要求多样化，如 成员间正式、非正式交流及工作的轮换等。 3. 知识更新的速度加快 河北工业大学硕士学位论文 13 过去的研究显示，人类的专业知识，在 19 世纪是每 50 年增加一倍，20 世纪中叶是每 10 年增加一 倍，现在则是每 3-5 年增加一倍。科学家也推测今天的科技知识将只不过是 2050 年的 1%。人类知识的 速增，使