（企业管理专业论文）企业研发联盟知识转移与知识创新研究.pdf

独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名：日期： 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 蹴引鹳卜严翩滏孙尊眺听都p 武汉理工大学硕士学位论文 摘要 当今时代，企业对知识资源的获取、积累、创造和使用的能力，决定了企 业的竞争力。一个优秀的企业总是在不断地吸收信息，并将这些信息转变为知 识，在知识的转化和互动中，创造企业群体知识。目前，我国一些企业虽然已 经开始意识到知识的价值，组建了大量的企业研发联盟，但对知识转移和知识 创新的认识却依然不足。很多联盟没有建立有效的促进知识转移和知识创新机 制，使联盟内的知识转移不流畅、无法为联盟成员的知识创新提供必要的技术 和组织支持。 本文从企业研发联盟的视野出发，研究了企业研发联盟的基本理论，分析 了企业研发联盟知识转移的内涵和知识创新的内涵，构建了企业研发联盟知识 转移的机理图，提出了促进企业研发联盟中知识转移的四大机制，探索了企业 研发联盟中知识创新的过程，建立了企业研发联盟中知识创新体系，丰富了知 识转移与知识创新研究理论。论文研究的主要内容如下： ( 1 ) 基本概念的界定。对企业研发联盟的基本理论进行了研究，界定了企 业研发联盟知识转移与知识创新的内涵，论述了企业研发联盟中知识转移与知 识创新的关系。 ( 2 ) 企业研发联盟知识转移的机理图的构建。研究了企业知识转移的主要 途径，运用定量分析和定性分析相结合等方法分析企业研发联盟知识转移和知 识创新的障碍、影响因素，运用模糊理论构建了企业研发联盟隐性知识转移与 显性知识转移的机理图，并基于“隐性知识显性化，显性知识规章化一的原则 提出了促进企业研发联盟中知识转移的四大机制。 ( 3 ) 企业研发联盟中知识创新体系的建立。探索了企业研发联盟中知识创 新的过程，建立了企业研发联盟中知识创新体系，并提出可采取培育基于学习 与信任的联盟文化、构建立足价值链协同的创新团队、建立多层次的激励机制 等措施来促进企业研发联盟中的知识创新。 ( 4 ) 分析与评价a 公司在研发中知识转移和知识创新的现状，并深入剖 析了该联盟的知识转移途径和知识创新过程，以及其知识转移和知识创新的促 进措旌。 关键词：企业研发联盟；知识转移；知识创新 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ep r e s e n te r a , t h ea b i l i t i e st h a te n t e r p r i s e sa c c e s st oa c q u i s i t i o n , a c c u m u l a t i o n , c r e a t i o na n du s eo fk n o w l e d g er e s o u i v 冶sd e t e r m i n et h e c o m p e t i t i v e n e s so f e n t e r p r i s e s ag o o de n t e r p r i s ei sc o n s t a n t l ya b s o r b i n gi n f o r m a t i o na n dt r a n s f o r m i n g t h e s ei n f o r m a t i o ni n t ok n o w l e d g e ，c r e a t i n gt h ec o r p o r a t eg r o u pk n o w l e d g ei nt h e p r o c e s so fk n o w l e d g et r a n s f o r m a t i o na n di n t e r a c t i o n a tp r e s e n t , a l t h o u g hs o m e e n t e r p r i s e si nc h i n ah a v eb e g u nt or e a l i z et h ev a l u eo fk n o w l e d g e ，e s t a b l i s hal a r g e n u m b e ro fr&d a l l i a n c e ，b u tt h ek n o w l e d g ea b o u tk n o w l e d g et r a n s f e ra n d k n o w l e d g ei n n o v a t i o ni s s t i l li n a d e q u a t e m a n ya l l i a n c e sd on o te s t a b l i s ha n e f f e c t i v ea l l i a n c es y s t e mt op r o m o t ek n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , t h a tm a k e sk n o w l e d g et r a n s f e rw i t h i nt h ea l l i a n c ei sn o ts m o o t h , d on o tp r o v i d e n e c e s s a r yt e c h n i c a la n do r g a n i z a t i o n a ls u p p o r t f o rk n o w l e d g ei n n o v a t i v eo f a l l i a n c e s m e m b e r s f r o mt h ev i e wo fr & da l l i a n c e s ，t h i sa r t i c l es t u d i e dt h eb a s i ct h e o r yo fr & d a l l i a n c e , a n a l y z e dk n o w l e d g et r a n s f e r sc o n n o t a t i o na n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n s c o n n o t a t i o ni nr & da l l i a n c e ，e s t a b l i s h e dm e c h a n i s mm a po fk n o w l e d g et r a n s f e ri n r & d a l l i a n c e ，p u tf o r w a r df o u rm e c h a n i s m st op r o m o t ek n o w l e d g et r a n s f e ri nr & d a l l i a n c e s ，e x p l o r e dp r o c e s so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h er &da l l i a n c e s ， e s t a b l i s h e ds y s t e mo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o ni n t h er & da l l i a n c e s ，a n de n r i c h e dt h e t h e o r yo fk n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n 硼忙m a i nc o n t e n t si nt h i s t h e s i sa r e 嬲f o l l o w ： ( 1 ) d e f i n i t i o no fb a s i cc o n c e p t s t h i sa r t i c l es t u d i e dt h eb a s i ct h e o r yo fr & d a l l i a n c e ，d e f i n e dk n o w l e d g et r a n s f e r sc o n n o t a t i o na n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n s c o n n o t a t i o ni nr & da l l i a n c e ，a n dd i s c o u r s e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g e t r a n s f e ra n d k n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nr & d a l l i a n c e ( 2 ) t h ee s t a b l i s h m e mo fm e c h a n i s mm a po fk n o w l e d g et r a n s f e ri nr&d a l l i a n c e t h i sa r t i c l es t u d i e dt h em a i nw a yt ok n o w l e d g et r a n s f e r , e s t a b l i s h e ds y s t e m o f k n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h er & da l l i a n c e s ，a n a l y z e dt h eb a r r i e r sa n di n f l u e n c e f a c t o r st ok n o w l e d g et r a n s f e r sc o n n o t a t i o na n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n sc o n n o t a t i o n i nr & da l l i a n c eb a s e do nq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，e s t a b l i s h e d 武汉理工大学硕士学位论文 m e c h a n i s mm a po fe x p l i c i tk n o m e d g et r a n s f e ra n dt a c i tk n o w k d g et r a n s f e rb yf u z z y t h e o r y , a n dp u tf o r w a r df o u rm e c h a n i s m st op r o m o t ek n o 砌g e t r a n s f e ri nr & d a l l i a n c e sb a s i co nt h ep r i n c i p l eo f t a c i tk n o w l e d g eb c c o 枷屺d o m i n a n t , w h i l ee x p l i c i t k n o w l e d g eb e c o m i n gr e g u l a r ( 3 ) t h ee s t a b l i s h m e n to fs y s t e mo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h er &d a l l i a n c e s t h i ss t u d ye x p l o r e dp r o c e s so fk n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h er&d a l l i a n c e s ，e s t a b l i s h e ds y s t e mo fk w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h er & da l l i a n c e s ，a n d p r o p o s e dt h a tt h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o ni nt h er & d a l l i a n c e sw i l lb ep r o m o t e db y t h e s em e a s u r e s ：c u l t i v a t i n gt h ec u l t u r eo fl e a r n i n ga n dt r u s t ；e s t a b l i s h i n gt h e i n n o v a t i o nt e a mb a s e do nc o u a b o r a t i o no fv a l u ec h a i n ；p u _ t t i n gf o r w a r dam u l t i - l e v e l i n c e n t i v e s ，a n d8 0o n ( 4 ) a n a l y z ec o m p l ya s s t a t u so fk n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g e i n n o v a t i o ni nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t , a n df u r t h e rs t u d i e do ni t sk n o w l e d g e t r a n s f e rw a y sa n dt h ep r o c e d u r eo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , a n dp r o p o s e ds u g g e s t i o n s t op r o m o t ei t sk n o w l e d g et r a n s f e ra n dk n o w l e d g ei n n o v a t i o n k e y w o r d s ：e n t e r p r i s e r & da l l i a n c e ；k n o w l e d g et r a n s f e r , k n o w l e d g e 武汉理工大学硕士学位论文 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第1 章导论1 1 1 选题的目的与意义1 1 2 国内外相关研究综述2 1 3 研究内容和研究方法一6 第2 章基本理论8 2 1 企业研发联盟概述8 2 2 企业研发联盟知识的分类1 6 2 3 企业研发联盟知识转移的内涵17 2 4 企业研发联盟知识创新的内涵1 9 2 5 企业研发联盟中知识转移与知识创新的关系2 0 第3 章企业研发联盟的知识转移2 4 3 1 企业研发联盟中知识转移的主要途径2 4 3 2 企业研发联盟中知识转移的影响因素2 7 3 3 企业研发联盟知识转移机理图j 一3 0 3 4 促进企业研发联盟中知识转移的机制3 1 第4 章企业研发联盟的知识创新。3 4 4 1 企业研发联盟中知识创新的过程3 4 4 2 企业研发联盟中知识创新的体系3 6 4 3 促进企业研发联盟中知识创新的措施3 8 第5 章对a 公司知识转移和知识创新的案例分析4 1 5 1a 公司在研发联盟中知识转移和知识创新现状4 1 5 2a 公司在企业研发联盟中知识转移途径分析4 3 5 3a 公司在企业研发联盟中知识创新过程分析4 6 5 4a 公司知识转移和创新促进措施的建议4 7 第6 章全文总结与研究展望4 9 6 1 全文总结4 9 6 2 本文创新点4 9 i v 武汉理工大学硕士学位论文 6 3 研究展望5 0 参考文献51 攻读硕士学位期间参加的科研及发表的论文情况5 5 至i 谢5 6 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 选题的目的与意义 1 1 1 选题的目的 第1 章导论 企业研发联盟、知识转移和知识创新都是近几年刚刚兴起的比较热门的研 究课题，国内外很多的学者对企业研发联盟和知识创新进行了深入的研究。如： 郭韬在基于复杂性理论的企业知识创新系统研究一文中构建了一个集知识 创新过程、知识创新模式、知识创新环境场三位一体的企业知识创新系统模型 u j 。李东红在企业联盟研发：风险与防范一文中，指出了不同企业之间组 建联盟的时候要注意企业自身知识的流失与外泄，提出了规避这种风险的一些 措施【2 j 。但是国内外很少把企业研发联盟中知识转移与知识创新结合起来进行 研究，本文主要指出了基于企业研发联盟的知识转移和知识创新的特点，阐述 企业研发联盟中知识转移的机理，并构建知识创新的体系。 1 1 2 选题的意义 ( 1 ) 理论意义 企业研发联盟中的“知识刀有很多，如各联盟成员申请的专利、商业秘密、 员工自身的经验等。如何对这些知识分类，成为促进研发联盟知识顺畅转移和 知识创新的前提。 在企业研发联盟内知识转移会有很多途径，如召开企业研发联盟讨论会、 制定专利交换使用制度等，在知识转移的过程中会存在一些障碍，联盟也建立 了一些措施来规避这些障碍并促进知识转移，本文基于此研究了企业研发联盟 的知识转移机理； 在知识创新方面，企业研发联盟也会遵循一定的规律来进行，本文在理 论方面对这些一一做了探讨。 ( 2 ) 实践意义 在知识转移和创新的过程中，有些知识的传播范围非常有限，很难从书本 上直接得到，往往要在实际工作的直接接触中才能得到，越是显性化程度低的 武汉理工大学硕士学位论文 信息，传播范围越是有限，但价值越大。在此情况下，进行企业研发联盟的知 识转移和知识创新研究： 能为员工提供一个思想可以自由飞翔的空间，让大量的创意不断脱颖而 出，并且对于企业管理者来说，员工的经验、判断力、思想和生活方式都是新 知识的重要来源。 进一步而言，目前已有的研究对企业研发联盟的知识研究尚浅，成功的 知识转移和知识创新将会发挥极大的示范作用，对企业研发项目实施具有相当 的实践意义。 1 2 国内外相关研究综述 大量的文献认为研究开发合作的雏形是1 9 1 7 年在英国建立的“研究协会一 ( r e s e a r c ha s s o c i a t i o n ) 。企业研发联盟的知识转移和知识创新是基于知识经济条 件下，对知识这种战略性资源在市场竞争中重要性的认识提出来的，针对组织 的适应性、组织的生存和竞争能力等重要方面的一种重要措施。本文试图从企 业研发联盟兴起的2 0 世纪8 0 年代开始对近3 0 年的相关理论研究进行简要的综 述与评价，以期总结研究成果，明确未来研究方向。 1 2 1 对研发联盟、知识联盟、技术联盟的研究 通过文献检索，国外学者对较少用到研发联盟的概念，许多学者用与之相 近的知识联盟、技术联盟等进行研究。 d i n n e e n ( 1 9 8 8 ) 把研发联盟定义为由两家或以上的企业所组成，共同进行研 发工作并共同分享研发成果的过程 3 1 。h a g e d o o m & n a r u l a ( 1 9 9 6 ) 认为研发联盟包 括两个以上的竞争企业，将他们的资源进行整合，产生一个新的合法个体以从 事研发 4 1 。m o t h e & q u e i l i n ( 2 0 0 1 ) 将研发联盟定义为企业间为了共同目标( 如开发 新产品，过程创新等) 而进行的合作计划【5 j 。赢克朋( a i n k e p e n , 1 9 9 8 ) 基于企业知 识理论和组织学习理论正式提出了知识联盟的概念，认为知识联盟是战略联盟 的高级形式嘲；哈瑞格张1 l h a r r i g a n ，1 9 9 8 ) i 7 】和纳鲁拉( r n a r u f a ，1 9 9 9 ) 将知识 联盟视作一种新兴的合作创新模式嘲；霍尔特( g d h o l t ，2 0 0 0 ) 则认识到联盟能 够促进知识的转移，但它的效率如何取决于是否在联盟中建立起有效的学习机 制和信任关系 9 1 。国内学者余佳群，王晓辉( 2 0 0 8 ) 从广义和狭义两方面界定 企业的研发联盟：所谓广义的研发联盟是指企业为提升技术创新及产品开发能 2 武汉理工大学硕士学位论文 力，在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时，通过契约关系与合作协议 与外部组织机构建立的优势互补、风险共担、利益共享、长期合作的制度；而 狭义上的研发联盟是由两个或两个以上的企业基于共同研究和开发高技术的目 标而组成的战略联盟，它们互相联合致力于研究开发的行为，必要时需要借助 政府的指导或辅助【l o l 。 符正平认为知识联盟的主要动机在于获取对方的知识和能力。陈菲琼认为 企业知识联盟的动机在：复杂的学习动机、分散r & d 资金，分散创新风险、 进入国际市场，以提高企业的核心能力【l 。李焕荣和林健认为知识联盟的目的 是为了提高企业核心能力。 华金秋、华金科( 2 0 0 6 ) 研究了研发联盟的风险，并对其防范提出建议【1 2 】。 徐雨森、吴德军、刘则渊( 2 0 0 6 ) 提出了研发联盟的s c p ( 即结构一行为一绩效) 三维分析模型，为研发联盟学习过程控制和冲突管理，提供了理论分析框架【1 3 1 。 王安宇、司春林( 2 0 0 7 ) 在关系契约框架下研究研发联盟的收益分配问题，提 出研发联盟一次性合作的收益分配方案应遵循绝对优势原则，而重复合作收益 分配应遵循相对优势原则【1 4 1 。孟卫东、黄波、李宇雨( 2 0 0 8 ) 研究了存在技术 风险时，平均分配和按投入比例分配方式下并行研发联盟成员的投资策略，并 分析了技术风险和利益分配方式对联盟成员投资策略的影响【1 5 1 。 1 2 2 有关联盟中知识的研究 n o n a k a ( 1 9 9 1 ) 根据知识的可呈现度，对知识分类进行了分类，把知识分为 “隐性知识 和“显性知识”b 6 。自从n o n a k a 的成果发表以来，隐性知识和 显性知识已成为对知识属性的一个广为流传的分类。维娜艾莉( w m aa u e e ) 认为隐性知识是存在于个体中的私人的、有特殊背景的知识，它依赖于体验、 直觉和洞察力。m i c h a e lp o l a n y ( 1 9 9 8 ) 认为显性知识( e x p l i e tk n o w l e d g e ) 是指 那些能够以正式的语言明确表达的知识；隐形知识( t a c i tk n o w l e d g e ) 是指建 立在个人经验基础之上，并涉及各种无形因素的知识【1 7 1 。李余廷( 2 0 0 3 ) 认为 显性知识的表达方式可以是书面陈述、数字表达、列举、手册报告等；隐形知 识则可划分为两个方面：技术方面认识方面【l s l 。孙叔翔( 2 0 0 6 ) 则认为显 性知识主要包括企业的商标、工艺文件等，这类知识以文字、图像、符号表达， 或以印刷或电子方式记载，易于整理、存储和在组织内共享使用，具有公共性； 隐性知识主要包括职工的专业知识、操作技能与经验等、客户资源等【1 9 】。 武汉理工大学硕士学位论文 1 2 3 有关企业研发联盟知识转移的研究 ( 1 ) 企业研发联盟知识转移的过程模型 s z u l a n s k i ( 1 9 9 6 ) 等学者认为知识转移不是一个动作，而是一个过程，据此 提出知识转移的过程模型。他认为知识转移的过程包括4 个阶段：初始阶段、 执行阶段、实施阶段和整合阶段刚。m y r n ag i l b e r t 和m a r t y nc o r d e y h a y e s 则提 出知识转移五步骤的概念模型：第一步是知识获取，组织通过过去的经验、实 践、外借或者从具有新知识的员工那里不断搜索得到新知识，获取的知识类型 随着影响知识源的概念的不同而不同；第二步是交流，交流可以是书面的也可 以是口头的；第三步是应用，获取和经过交流的知识必须通过应用来加以保持， 使组织进行学习的不是知识本身，而是知识应用后的结果；第四步是接受，受 体通过从实践、历史、指导中学到知识、控制知识并加以反馈后，会判断这种 知识是否值得接受和将其同化；第五步是同化，知识转移过程的关键是结果的 同化和应用获得的知识的影响【2 l 】。 n o n a k a ( 1 9 9 1 ) e 1 6 1 与k o n n o ( 1 9 9 8 ) 提出显性知识与内隐知识之间的交互作用 是一个螺旋式上升过程，两种类型知识的互动构成了知识转移的4 种模式：社 会化( s o c i a l i z a t i o n ) 、外部化( e x t e r n a l i z a t i o n ) 、联合化( c o m b i n a t i o n ) 、内在化 ( i n t e r n a l i z a t i o n ) ，即s e c i 模型。国内学者王开明、万君康( 2 0 0 0 ) 认为，知识的 转移包括知识的发送和知识的接受两个基本过程，这两个过程是由两个不同的 参与者发送者和接受者分别完成，并通过中介媒体连接起来的圈。韩菁、 贾建锋、陈希( 2 0 0 6 ) 将产业链上知识转移的实施细分为四个环节，即3 w + h 循环模式，分别是w h 0 、w h y 、w 胁和h o w t 2 3 1 。 ( 2 ) 企业研发联盟知识转移的影响因素 n i c o l a sr o u a n d ( 2 0 0 4 ) 认为战略目的、文化、信任、形式、透明度和学习 能力是影响联盟中知识转移的六个关键要素阴】。陈菲琼( 2 0 0 1 ) 的研究表明知识 联盟中影响知识转移的主要因素是知识模糊性因素( 包括知识的特殊性和复杂 性) 、转移双方的经验、合作者的保护、文化差异和组织差异【1 1 】。庄亚明、李金 生( 2 0 0 4 ) 的研究认为企业知识联盟中，影响知识转移的主要障碍因素有：知识 的模糊性、隐性、特殊性、复杂性；合作者的经验、自我保护、文化差异【2 5 】。 徐占忱、何明升( 2 0 0 5 ) 的研究指出知识转移的影响因素有：主体间的相洽性、 内容的歧义性、背景的模糊性、媒介的阻滞性和人为的干扰性【2 6 】。 4 ( 1 ) 企业研发联盟知识创新的要素 n o n a k a ( 1 9 9 8 ) 提出了知识创造的情境“b a 的概念，所谓“b a 乃是指一种 共同的场所或空间，这里所说的空间并不是一个物理场所，而是一个特定时空 或相关时空，它可以是有形的( 如办公室等) 、无形的( 如电子邮件、网络聊天室 等) 、心智上的( 如经验的分享、观念的沟通等) 或是任何可以结合上述空间的场 所 6 1 。在这个基础上n o n a k a 等( 2 0 0 0 ) 提出了知识创造模型包含三个主要元素： 第一个是知识创造的s e c i 流程，通过隐性知识与显性知识的转换过程创造新 知识；第二个是“b a 的元素，说明知识转移是为了创造新知识；第三个是知 识资产的理念，建立了知识创造过程的输入因素、输出结果与调和变数。 ( 2 ) 企业研发联盟知识创新的促进措施 赵涛、艾宏图( 2 0 0 4 ) 认为：强化集群主体的知识创新能力、加快知识创 新的扩散能力和为企业集群的知识创新提供良好创新环境这三个途径能促进产 业集群的知识创造暖。叶陆艳( 2 0 0 8 ) 提出了六点中小企业集群知识创新的发 展对策t 培养相互信任的集群社会网络环境、加强政府对集群创新的引导、加 强集群创新人才的培养和引进、推动知识在集群内的推广和应用、加强不同文 化队集群内部的刺激和发挥企业家对知识推广和知识应用的作用1 2 8 。 1 2 5 对现有理论的评析 虽然国内外的专家学者已就研发联盟进行了有益的探索，对联盟的知识转 移和知识创新也已经取得一系列研究成果，但就企业研发联盟知识转移的机理 和知识创新的体系的研究成果仍十分有限，主要表现在： ( 1 ) 在已有知识转移和知识创新研究成果中，大多集中于单独企业或是企 业集群，很少有在联盟中研究知识转移和知识创新的成果出现。 ( 2 ) 以往的研究只是注重研究知识转移某一方面的因素，如过程、影响因 素，缺少对过程、影响因素和促进措施综合性、系统性的研究；尤其是对知识 转移的机理图的构建还鲜有先例。 ( 3 ) 对知识创新过程的研究，都是围绕野中的s e c i 模型，但对具体的联 盟知识体系并未给出令人满意的解释，换言之，联盟知识创造体系对于人们来 说仍是一个“黑箱 。 5 武汉理工大学硕士学位论文 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 第l 章“导论一介绍了本文的选题目的与意义，对国内外相关课题的研究 现状进行了综述，阐述了本文的研究方法，研究途径和创新点，提出了本文拟 解决的三个关键问题。第2 章。基本理论 对企业研发联盟、企业研发联盟内 的知识转移和知识创新分别进行了概述，最后说明了企业研发联盟中知识转移 与知识创新的关系。第3 章“企业研发联盟的知识转移 研究了企业研发联盟 中知识转移的主要途径、影响因素，构建了企业研发联盟知识转移的机理图， 提出了促进企业研发联盟中知识转移的四大机制。第4 章“企业研发联盟的知 识创新 探索了企业研发联盟中知识创新的过程，建立了企业研发联盟中知识 创新体系，研究了促进企业研发联盟中知识创新的措施。第5 章“案例分析 以a 公司为例，分析了a 公司在研发中知识转移和知识创新的现状了，深入剖 析了该联盟的知识转移途径和知识创新过程，以及其知识转移和知识创新的促 进措施，从而为本文的理论研究提供了实践支撑。第6 章“全文总结与研究展 望一对全文进行了总结，展示了两个创新点，最后对未来的研究进行了展望。 本文对企业研发联盟中的知识转移和知识创新进行了研究，拟解决的关键 问题有： ( 1 ) 解释企业研发联盟中知识的内涵 ( 2 ) 明晰企业研发联盟知识转移的机理 ( 3 ) 探索企业研发联盟知识创新的内涵和激励措施 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 头脑风暴、问卷调查等识别技术，识别企业研发联盟知识的主要内容 和知识转移的主要途径、研究企业研发联盟知识创新过程： ( 2 ) 定量分析和定性分析相结合、调查问卷等方法分析企业研发联盟知识 转移和知识创新的障碍。 ( 3 ) 运用模糊理论建立企业研发联盟知识转移的机理图和知识创新体系； 本文的技术路线图如下： 6 武汉理工大学硕士学位论文 图1 技术路线 7 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章基本理论 2 1 企业研发联盟概述 2 1 1 企业研发联盟的定义 对于研发联盟，目前的共识是认为它是1 9 1 7 年在英国建立的“研究协会一 ( r e s e a r c ha s s o c i a t i o n ) 的高级形式，当初建立这一制度的初始目的是为了解决 第一次世界大战期间产生的各种技术问题以及克服研发中的资金匮乏。采用的 组织结构是以行业为单位，主要是由中小企业参与的永久联合体。 d i n n e c n ( 1 9 8 8 ) 把企业研发联盟定义为由两家或以上的企业所组成，来共同 进行研发工作，而将研究成果直接转移给成员，并进行商品化的应用【3 1 。 k a t a ( 1 9 9 6 ) 认为企业研发联盟即假设成员企业设立一共同研究室，在共同进行研 发之前，协议共同分担研究所需花费的成本及共同分享研发成果【2 9 】。 h a g e d o r m & n a r u l a ( 1 9 9 6 ) 贝u 表明企业研发联盟是包括两个以上的竞争企业，将 他们的资源整合，产生一个新的合法个体以从事研发【4 】。 m o t h e & q u e i l i n ( 2 0 0 1 ) 简单定义企业研发联盟为企业间为了共同目标( 如开 发新产品，过程创新等) 而进行的合作计划网。 李东红( 2 0 0 2 ) 认为，企业联盟研发是指企业通过与其它企业、事业单位或 者个人等建立联盟契约关系，在保持各自相对独立的利益及社会身份的同时， 在一段时间内协作从事技术或者产品项目研究开发，在实现共同确定的研发目 标的基础上实现各自目标的研发合作方式 2 1 。 王安字、司春林( 2 0 0 7 ) 认为企业研发联盟是指若干独立企业为了共同的知 识生产目的、以契约为纽带、通过共享彼此的研发资源而形成的一种合作研发 组织模式【川。 西安交通大学的汤建影( 2 0 0 5 ) 教授则认为企业研发联盟是基于适应消费 者快速变化的需求，共享有限资源，分担研发成果并有效规避风险的目的，企 业之间的一种合作形式 s o l 。 福建经济管理干部学院的唐赤华( 2 0 0 4 ) 学者定义的企业研发联盟是一种 在资源不足的条件下提高创新效率、加快技术进步步伐的技术创新方式，是后 8 武汉理工大学硕士学位论文 进地区企业技术创新的极佳途径【3 l l 。 中国地质大学的陈黎琴( 2 0 0 8 ) 教授认为企业研发联盟是指企业与企业之 间或者其他机构通过结盟方式，共同创建新的技术知识和进行知识转移，是各 种形式的企业联盟中最主要的实现形式之一【3 2 】。 而西北大学经济管理学院的师萍教授( 2 0 0 3 ) 则着重对虚拟研发联盟进行 了界定，认为它是通过信息网络系统将不同学科、不同领域、不同地区、不同 行业、不同部门的科研资源迅速联合成一个虚拟整体，借助虚拟研发平台，实 现信息的沟通、共享与管理，从而实现研发合作，不需要科研人员的实际流动， 这样既可扩大合作范围，实现全国、甚至世界范围的一些相关科研组织的合作， 而且可节约成本，提高效率等【3 3 】。 综上所述，企业研发联盟是指为了提升技术创新和产品开发能力，以企业 为核心，与其他企业或研究机构、大学等通过契约关系，建立的优势互补、风 险共担、利益共享的组织。该组织基于特定的研发目标，共同研究和开发新技 术、新产品，并最终实现研发成果的商业化、产业化。研发联盟常以许可证协 议、联合研发、建立研发公司和包含互助研发的合资企业等形式出现。 2 1 2 企业研发联盟的特征 综合国内外专家及学者的观点，可以认为企业研发联盟具有以下四大特征： ( 1 ) 目标明确性 企业研发联盟是企业为了提升技术创新和产品开发能力而建立的组织，它 的结成常常与企业重大的技术创新和新产品开发活动密切相连。具体而言，企 业研发联盟的目的和动因主要包括以下四个方面：第一、增强企业的研发能力； 第二、提升技术创新的平台；第三、拓展技术创新的空间；第四、促进行业技 术标准的建立。 ( 2 ) 行为战略性 企业研发联盟是企业战略性的合作行为，是企业着眼于未来竞争环境和长 远发展的战略性选择。因此需要基于企业的战略目标确定企业研发战略，以此 为引导促成企业组建研发联盟。无论在伙伴选择、确立研发联盟目标、进行合 作研发的过程中，都渗透了企业的战略目标。 ( 3 ) 技术主导性 企业构建研发联盟是为了提升技术创新和产品开发能力，因此技术在研发 9 武汉理工大学硕士学位论文 联盟中具有主动性。组建研发联盟、选择合作伙伴的过程中，主要考虑合作各 方技术能力的互补性、研发资源的强弱：合作过程中的契约安排、利益分配需 要重点考虑各方投入的技术资源的多少和各方技术能力的强弱。 ( 4 ) 管理复杂性 企业研发联盟存在多个参与方，各个合作方保持自身的独立性，依托联盟 增强研发能力，从事技术创新和新产品开发活动，研发联盟存在较大的管理复 杂性。管理复杂性主要体现在：第一，研发联盟的参与者包括企业可能来自不 同领域，企业文化、员工素质、管理模式、经营理念能否相互融合具有不确定 性，管理复杂性较大；第二、各个合作方的技术平台有较大的差异，为了实现 研发目标，需要相互融合，并形成更高层次的技术平台，在合作研发过程中增 加了管理的难度；第三、企业研发联盟不同于一般的产品联盟，它以合作技术 创新和新产品开发为主要目标，技术无法量化，很难衡量，而伙伴选择需要依 据合作方的技术资源和技术能力，合作中的利益分配主要考虑在各方在技术创 新和产品开发中的贡献大小，会遇到很大的管理难度。 2 1 3 企业研发联盟的运作模式 随着时代的发展，当今企业越来越注意到技术、创新、科学、信息等资源 的重要性，各企业为能在竞争中立于不败之地不断寻求新的发展模式比如研发 联盟。 这种联盟有效地组合了各成员的研究开发力量，使研发资源在更大范围、 更高层次上得到有效配置，提高资源利用率。同时成员之间拥有不同的科研技 术，通过企业间的合作研发可使各自技术优势相互叠加，并通过技术的探讨与 碰撞从而产生新的技术突破，从而满足企业发展、科技创新、价值增值等对技 术的需要，更加有力的促进社会生产力的发展。在当今，这种联盟方式也出现 了不同的模式：集成研发联盟、虚拟研发联盟、星型研发联盟、多级研发联盟 四种形式。 ( 1 ) 集成研发模式 集成研发模式是指以联盟的盟主企业为核心，根据产品研发过程中的需要， 迅速调动联盟内的企业资源如供应商、顾客、销售等，从而共同为盟主企业服 务的一种模式。它的基本模式图如图2 1 所示： 武汉理工大学硕士学位论文 图2 1 企业研发联盟的集成研发模式 这种模式的特点是以一个企业为核心，向周围辐射。结构简单，便于管理； 控制简单，便于建网；核心企业与联盟内各类资源直接相连，便于信息在模式 内的传递，因而信息传输误差低；然而如果其中一个部门( 如：销售网络) 出 错，即可影响整个模式的发展，因而可靠性低；核心企业调动模式内资源的难 度大，成本高。 在这种模式下，盟主企业调动联盟内的各种资源。供应商可以是为盟主企 业提供各种零部件等原材料的供应商也可是为企业提供服务的供应商；在选择 供应商的过程中，盟主企业必须除考虑到供应商自身的商业条件与信誉外，还 要考虑到成本问题。 销售网络主要是指产品从厂家到达顾客手中的过程。销售网络可谓是一个 非常庞大的体系，不仅其中有较多的参与人员不便管理而且它的范围也很广协 调难度大。因而盟主企业可以根据自身产品的目标市场来选择合适的销售渠道， 尽可能地缩短销售渠道，保证成本的降低，而且缩短产品时间和空间上的距离， 使产品尽可能快地流入市场，实现企业产品的敏捷性，保证产品的价值。 顾客群是产品链中最后一个环节。盟主企业要时刻以满足顾客利益为第一 宗旨，尽可能满足顾客对产品的不同需求，因而企业研发产品前要充分做好对 市场顾客的调研，集思广意，开发出令大众满意的产品，在抓住现有顾客的同 时，也要挖掘并获得潜在顾客的青睐。 金融机构和政府机关对企业而言也是种非常重要的资源，每一个企业的发 1 1 量鎏墨三查堂堡主堂垡笙塞 展都离不开社会上金融机构和政府机关的支持。金融机构可以提供给各企业更 l i p 多的资金支持，便于企业经济运转的维持；政府机关则出台各种有利的政策， 保证经济活动的顺利进行。在长期的商业活动中，各企业也都有比较稳定的外 部资源。面对这些资源，盟主企业应充分利用各金融机构提供的资金支持加速 企业的运转，并严格的遵守政府制定的相关法律政策，依法经商，从而使这些 资源成为企业发展的坚强后盾。 知识资源是整个研发中较为重要的一部分，盟主企业不但要从联盟企业中 发现相对有效的知识，而且重要的是要做到知识的整合与创新，并以合理的形 式将其传达给联盟内的各成员。而且核心企业应加强对知识资源的管理如各种 知识资源之间、知识资源与其他资源的关系来指导联盟内的其他活动，通过鼓 舞、指导、示范、促进信任与尊重、灌输和谐创造性的文化、建立远景、倾听、 学习与知识分享。 技术资源是贯穿于整个研发过程中的不可缺少的部分，正是由于联盟内各 企业间的技术共享提高了设备的利用率，并缩短了整个研发过程。而且在研发 过程中通过技术的碰撞，出现新的技术理念，使整个研发过程更显出时效性。 图2 - 2 虚拟研发联盟的分布研发模式 这种模式的特点主要表现在：模式内具有多个不同的核心企业；整个模式 是封闭的，不便于扩充；各企业职责分明有利于调动企业及员工的积极性；每 个企业之