（企业管理专业论文）供应链企业间的知识共享及其知识交易研究.pdf

重庆大学硕士学位论文中文摘要 i 摘要 供应链是企业知识增长和价值创造的重要源泉，在供应链中实施知识管理是 提高供应链整体运行效率的有效措施。知识共享与传播是供应链知识管理的核心 内容。本论文研究了供应链企业间的知识共享问题，并从交易的角度建立了供应 链企业间的知识交易模型，提出了基于知识交易的供应链企业间知识共享策略， 对于实现供应链企业间的知识共享与知识交易，增加供应链整体知识容量，加强 供应链整体知识创新能力，进而提高供应链的竞争力具有重要的理论意义和现实 意义。 论文首先分析了供应链中的知识类型和供应链企业间的知识流动方式，研究 了影响供应链企业间知识共享水平的因素，论述了供应链企业间知识共享的模式， 并在此基础上建立了供应链企业间知识共享过程模型。 其次，论文从知识交易的角度，分析了供应链企业间知识市场存在的可能性， 对供应链知识市场的组成要素、价格体系、市场信号等进行了研究，分析了供应 链企业间知识市场的运行模式。并利用委托代理理论研究了供应链企业间的知 识交易过程，建立了供应链企业间的知识交易模型，分析了知识交易主体意愿、 知识交易能力和知识交易外部环境对供应链企业间知识交易的内在影响。 最后，论文提出了基于知识交易的供应链企业间知识共享策略。包括基于交 易主体意愿的知识共享策略、基于交易能力的知识共享策略和基于交易外部环境 的知识共享策略。为广大企业进行供应链中的知识共享实践，提高供应链整体竞 争力提供了理论参考。 关键词：供应链，知识共享，知识市场，知识交易，策略 重庆大学硕士学位论文英文摘要 ii abstract supply chain is the headspring of knowledge increasing and value creating for enterprises. the implementation of knowledge management in supply chain has been an effective way to improve the performance of whole supply chain. knowledge sharing and knowledge transferring are the core contents of supply chain knowledge management. the knowledge sharing problems in supply chain are researched in this thesis. a knowledge- trading model among enterprises in supply chain is constructed from the point of view of trading, on which the strategies of improving the knowledge sharing level of enterprises in supply chain are based. it is meaningful to achieving the knowledge sharing and knowledge trading, improving the knowledge capability, strengthening the innovation ability, and then improving the competitive ability of whole supply chain. firstly, the knowledge type and mode of knowledge flowing in supply chain are analyzed. at the same time, the factors, which influence the knowledge sharing level of enterprise in supply chain, are concerned. then, the knowledge- sharing process model is designed on the base of analyzing the knowledge- sharing mode of enterprises in supply chain. secondly, the knowledge market in supply chain is constructed from the view of point of knowledge trading. then the main component, price system, market signal and operating mode of knowledge market in supply chain are researched. moreover, the knowledge trading process is studied by using the principal- agent theory. the knowledge trading desire, knowledge trading ability and the knowledge trading environment are considered to be the factors that affect the knowledge sharing and knowledge trading of enterprises in supply chain. finally, the strategies of improving the knowledge sharing level of enterprises in supply chain are figured out on the base of knowledge trading. these strategies include three components that based on trading desire, trading ability and trading environment separately. which give an academic reference on the practice of knowledge sharing in supply chain for enterprises in china. keywords: supply chain, knowledge sharing, knowledge market, knowledge trading, strategies. 重庆大学硕士学位论文1绪论 1 1绪论 1.1 本论文的研究背景及意义 1.1.1 研究背景 21 世纪，科学技术不断进步和经济不断发展，以网络和通讯技术为核心的信 息技术革命使全球经济进入以信息经济、网络经济和知识经济为内容的新经济时 代，社会经济环境发生了巨大的变化1。面对市场全球化、个性化、多样化和快速 多变的特点，企业的竞争优势很大程度上取决于企业自身是否具有快速的市场应 变能力，源源不断地开发出满足用户需求的、定制的“个性化产品”2。在这种情 况下，企业单纯依靠自身的内部资源已经无法适应，原有的生产组织和资源配置 方式发生了质的变化，企业开始朝着高效、开放、合作和动态调整的方向发展。 以动态联盟为基础的企业供应链结构便是适应新的竞争要求而产生的一种新型组 织形式。 供应链是由原材料和零部件供应商、产品的制造商、分销商和零售商以及最 终用户构成的企业横向网络，其主要功能是完成由顾客需求开始到提供给顾客以 所需要的产品与服务的整个过程。作为一种有效的企业间合作模式，使供应商、 制造商、分销商和零售商的经营和生产管理能够实现集成和优化运作，使合作伙 伴优势互补，从而达到有效降低供应链成本、及时准确地响应市场需求的目的。 有人认为，21 世纪的市场竞争不是公司与公司的竞争，而是供应链与供应链之间 的竞争。近年来网络技术和电子商务技术的发展和逐渐普及，为供应链的研究和 应用提供了强有力的技术支持，使供应链及其管理再次成为国内外现代制造和管 理技术领域的一个热门课题。许多国际著名的企业和高校如 ibm 公司、hp(惠普) 公司、wal- mart(沃尔玛)、美国斯坦福大学和俄亥俄州立大学等均致力于供应链及 其运作和管理的研究与应用，并且取得了一定的成效；国内的许多高校和研究机 构也正在致力于供应链方面的研究和应用。 目前，供应链管理已经成为增强企业竞争力的一种重要手段之一。作为一种 新的管理思想与方法，供应链管理就是对整个供应链中各参与组织与部门之间的 物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等，其目的是通过优化提高所有相 关的过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净增加值，提高组织的运作效 率与效益3。现有的供应链管理是基于对供应链中的物流、资金流以及信息流的管 理，主要目标是提高在工业经济条件下企业的竞争优势。 近年来，随着知识经济的发展，知识已逐渐成为保持企业可持续发展和竞争 优势的重要资源4。 主要表现在知识成为经济发展的决定性要素， 知识的更新加快， 重庆大学硕士学位论文1绪论 2 信息技术的广泛应用使知识的传播速度加快，范围扩大，消费者对知识型产品的 需求越来越大，经济全球化进一步得到强化5。因此，企业所拥有的知识资源和智 力资源无疑成为企业最重要的资源。一个企业拥有丰富、优质、新颖的知识资源 和卓越的知识创新能力与技术创新能力，它就拥有了强大的核心竞争力和明显的 竞争优势。当知识成为企业的核心资源和价值创造的核心来源时，管理的焦点从 资本转移到知识要素上来，这种核心要素的转移，促使企业采用知识管理模式来 适应知识经济的到来。 自 20 世纪 80 年代末，知识管理提出以后，对知识管理理论的研究主要集中 在企业内部。近年来，随着信息技术的迅速发展和经济全球化市场的形成，世界 竞争日益激烈。企业之间、合作伙伴之间的业务交流越来越多，企业需要不断地 获取新的知识资源以增强企业的创新能力，巩固其市场地位。企业积累知识资源 和提高知识创新能力主要有两条途径：自主知识创新和外部知识获取6。在企业自 主知识创新风险过高、成本过大和企业自身创新能力有限的情况下，从组织外部 获取新知识是企业知识增长和价值创造的有效途径。因此，能否正确地选择外部 知识源和外部知识的获取方式与途径，并通过有效的组织学习来获取、掌握和应 用企业外部的先进知识，以提高企业的知识资源存量和价值创造绩效，就直接关 系到企业的兴衰成败。 在经济全球化的背景下，企业的竞争优势越来越依赖于难以仿制的知识，知 识作为唯一意义深远的一项资源，正在改变着供应链管理的策略和方法，逐渐成 为继物流、信息流和资金流之后供应链的又一要素，并迅速成为供应链管理的主 要内容。供应链的结构也因此发生了一定的改变，如图 1.1 所示。供应链在当今世 界上是广泛存在，司空见惯的，而供应链又是组织获取新知识的重要源泉之一(这 一点已成为人们的共识)7。所以，任何一个企业要实现可持续性的生存和发展， 除了关注企业内部的知识管理问题，更要关注供应链中各企业之间的知识管理问 题。 重庆大学硕士学位论文1绪论 3 图 1.1加入了知识流的供应链结构模型 fig 1.1the structured model of supply chainadded with knowledge flow 1.1.2 本论文的研究意义 供应链作为企业获取外部知识和价值创造的一个重要源泉，通过协调与整合 不同企业的互补资源(包括知识)，可以使成员企业学习和掌握企业外部的先进知 识，从而提高组织的知识水平和价值创造绩效。供应链企业学习和掌握外部知识 的前提是企业间的知识共享。有效的知识共享对于提高供应链整体运行效率来说， 是十分必要的。知识在供应链企业间顺畅和快速地流动就可实现组织间高水平的 知识共享，反之则成为组织间知识共享的障碍。因此，对供应链企业间知识流动 规律和建立供应链知识共享机制等问题的研究显得尤为重要。 供应链中的知识共享问题比企业内部的知识共享问题要复杂许多。知识在供 应链的个人与个人、个人与企业、企业与企业之间不停流动，如果没有知识的流 动和在流动中使用知识，供应链的运行和发展就难以进行。与个人的知识相比， 企业的知识更具有流动性，它在各种推动力的作用下在各个层次流动。 供应链的成员企业之间存在着大量的物流以及与物流密切相关的信息流和知 识流。由于供应链是由很多具有独立法人资格的企业所组成的合作联盟，供应链 要实现知识共享是跨越企业边界的，是企业之间的知识共享。从知识管理的角度 看，供应链不仅是物流供应链，而且是知识供应链。在这种知识供应链中，位于 不同节点的成员企业所拥有的知识资源是各不相同而又互为补充的，例如，供应 商一般对其所提供产品的性能、制造与使用等方面的知识有比较全面和深入的了 解，但对该产品在使用过程中存在哪些缺点以及要在哪些方面进行改进等方面的 知识则掌握得比较少，而制造商又往往不能完整地拥有供应商所提供产品尤其是 专用设备的使用与维修方面的知识。每一个企业都有其核心知识和优势知识，有 供应源 需求源 供应商的供应商 供应商 核心企业 供应商 供应商的供应商 物流或/和服务流 资金流 知识流和信息流 重庆大学硕士学位论文1绪论 4 一些知识对其拥有者来说，是价值不高的非核心知识，但对其他企业来说，却恰 恰是“价值连城”的核心知识。由这些异质而又互补的知识资源聚合而成的“供 应链知识库”显然要比供应链中的任何一个成员企业所拥有的知识都更加丰富， 因此，对于供应链中的任何一个企业来说，供应链都是一个蕴藏着丰富知识资源 的“知识源” 。知识的共享与传播有利于提高整个供应链的知识水平，从而提高供 应链的整体竞争优势。显然，加强供应链中知识共享的研究具有重要的理论意义 和现实意义。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国外供应链知识管理研究现状 国外一些学者和企业率先对供应链中的知识管理，特别是知识共享问题进行 了研究。1998 年，在英国政府的支助下，hall(1998)在“基于能力提升的伙伴关系 战略与知识管理发展规划” 项目中对两条供应链中隐性资源(包括知识资源)的作用 进行了分析，并提出了一种分析供应链中隐性资源作用的技术8，这是作者所查阅 的文献中最早对供应链中的知识进行研究的记载。随后，crone(2001)研究了北爱 尔兰跨国企业供应链中知识转移和传播的问题，分析了导致知识转移障碍的原因， 提出了实现跨国企业供应链知识转移的措施9。 日本丰田汽车公司在其全球供应链 中建立了知识共享机制，同其供应商和客户分享显性知识和隐性知识资源，并取 得了实践上的成功10。迄今为止，国外对于供应链中知识管理的研究主要侧重在 对供应链中的知识共享与转移、供应链中的知识学习与吸收和供应链知识管理的 实现等方面的初步探讨阶段。 供应链中的知识共享与转移 供应链中的知识共享与转移就是各节点企业传播和交换显性知识和隐性知 识，并相互转化和反复提炼，以增强各企业知识的相容性。国外学者对供应链中 知识共享和转移的概念没有特别关注，而更侧重于对供应链知识共享和转移的实 际案例进行研究。ki- chan kim(2002)认为供应链企业间的知识共享是企业建立长 期稳定合作关系的基础，并且通过对一个汽车制造企业的调查研究，提出电子供 应链设计是实现供应链企业间知识共享的有效途径，指出各节点企业的知识共享 态度和行为是把供应链网络从单纯的数据交换基础设施转换为知识共享网络的重 要因素11。shaw(2003)把一个汽车制造企业为作为分析对象，提出供应链中知识 共享的内容应该以显性知识为主，包括显性技术和程序的扩充、协作计划和预测 等，同时含有少量的隐性知识，如对内部政策的理解和员工技巧等12。 重庆大学硕士学位论文1绪论 5 国外学者们在研究知识共享与转移问题的同时开始关注供应链企业间的知识 互补问题。供应链企业由于其业务流程上存在的联系，其拥有的知识具有很大的 互补性，这成为影响企业间知识共享水平的重要因素。roper(2003)通过对北爱尔 兰 18 个跨国公司生产工厂和其本地供应商之间的知识共享进行研究，指出知识互 补性对于供应链中知识共享的重要性，最后得出结论：跨国工厂与其供应商存在 很大的知识互补性；在正常商业关系中附带的知识协作活动关系与有意识的知识 协作活动关系存在明显区别；无明显证据证明知识互补性同知识协作水平的联系。 由此可见，在供应链中企业进行知识共享的积极性比企业进行知识共享的能力更 重要13。 供应链中的知识学习与吸收 知识的共享和转移是供应链中知识管理的核心，而供应链企业对所共享知识 的学习和吸收是实现知识在供应链中快速、顺畅地传播的保证。供应链中的知识 学习就是两个或两个以上的供应链节点企业组织共同参与的知识学习活动，是企 业间的学习。love(1999)把组织学习理论运用到供应链知识管理中，提出组织间的 学习促进供应链合作伙伴关系的发展，同时供应链合作伙伴关系有利于组织间学 习的开展。两者相互影响、相互促进，提高供应链整体的知识容量和竞争力14。 spekman(2002)认为供应链企业的学习能力将最终决定企业的成败。因此，提 出了“学习链”这一概念，他指出“学习链”是由供应链各节点企业组成的非线 性学习网络，这种学习网络中各企业进行的是合作性学习，通过向伙伴学习和同 伙伴一起学习的方式获得知识。 “学习链”具有与学习型组织相同的特征，在学习 链中供应链企业用一种独特的方式共享知识以使其产生协同价值，产生于学习链 这种非线性关系网中的竞争优势是很难被模仿的。同时通过实证研究分析表明， 知识学习对与客户满意度有关的供应链绩效有正的影响，但是知识学习同与成本 有关的供应链绩效无明显联系15。 collins(2002)研究了供应链企业间的知识学习行 为，认为供应链中的知识流与物流和资金流不同，不仅仅在相邻节点企业间流动， 企业间通过联合学习可以创造出比单个企业分别学习所创造价值之和还要多的价 值。并且，他还指出当供应链中企业通过共同学习创造价值时，是存在一个价值 点的，这个价值点就是供应链企业共同学习的特点16。 hult(2003)选取了财富 500 强中，一个物流运输企业所处的供应链作为研究对 象，提出了一个供应链中组织学习的模型，假设有四种因素影响供应链中知识学 习，分别是：团队、系统、学习和记忆定位。这四个指标下面分别又有 4- 5 个指标。 研究结果表明组织学习对于供应链的管理绩效有正的影响17。 重庆大学硕士学位论文1绪论 6 1990 年，cohen 提出企业知识吸收能力的概念，并把其定义为“评价、吸收 和运用企业外部知识以达到商业目的能力”18。这个定义对知识吸收能力的功能 做了比较清晰的描述，为后续的研究奠定了良好的理论基础。吸收能力同企业先 前的知识水平和知识结构有关，是组织创新能力的预报器，知识接受者吸收能力 的缺乏是知识粘滞性产生的重要原因，是影响供应链内知识转移水平的重要因素 19。企业的吸收能力不仅仅是对知识的吸收，更强调对知识的利用。只要规范的 组织文化支持企业对吸收能力的培养，加上恰当的知识共享激励机制和畅通的传 播渠道，供应链中的知识共享就会发生20。 以上学者普遍认为，供应链企业的知识学习和吸收能力已经成为影响供应链 知识共享水平的关键因素，组织间学习和吸收能力强弱将决定企业获得外部知识 的能力，从而影响企业在供应链中的地位和供应链整体的知识创新能力。 供应链中知识管理的实现 供应链知识管理的目的是提高供应链企业知识创新和运用的效率，协调和优 化成员间的知识水平，扩大供应链的知识容量，增强供应链的整体竞争力。实现 供应链中的知识管理必须有实施的理论框架和基于信息技术的知识管理系统为保 障。 在跨国企业中，如 ibm、丰田、戴尔等一些知名的大公司都已经实现了其供 应链的知识管理，对供应链知识管理实施框架的理论研究有很好的促进作用。 vries(2000)构建了一个在混合供应链中以信息技术为支撑的知识管理实施框架。 该 框架以竞争性的企业环境为特征，提出三种类型的知识对实现混合渠道供应链知 识管理是很重要的：具有前后联系的知识、操作性知识的和功能性知识21。 raisinghani(2005)建立了一个电子供应链知识管理实施框架，并且运用网络分析法 (anp)度量了知识管理因素与其他基于信息系统的电子供应链形成驱动因素之间 的相对重要性。他认为，既然具有前后联系的因素在设计一个有效的知识管理系 统过程中发挥着重要的作用，那么不同组织需要按照组织需求从技术上和过程上 来设计知识管理系统，以适应组织的绩效评价标准和敏捷度22。 供应链中的知识管理系统是以信息技术为支撑，以供应链各节点企业知识管 理系统为基础建立起来的企业间知识管理系统。是一种集管理方法、知识集成、 战略协同为一体的综合系统，是实现供应链知识管理的平台。不少跨国企业率先 在其供应链中开始了建立供应链知识管理系统的尝试。国外不少学者也对此问题 进行了研究。lin(2002)提出了一个四层体系结构的供应链知识管理系统，包括： 基础设施层、中间支持层、工具层和知识流层(如图 1.2 所示)。他还认为供应链中 重庆大学硕士学位论文1绪论 7 知识管理系统的功能包括知识存储、数据交换、信息通讯、过程协作和知识创造。 知识存储的最终目的是在供应链中建立一个知识服务器，集成各个节点企业的知 识。进行数据交换，信息通讯、过程协作，同时具备知识传播功能23。wu(2001) 论述了在运用多代理的供应链知识管理系统中怎么解决知识管理的问题，并且总 结了多种知识管理多代理系统24。以上学者都是从供应链整体的角度对供应链知 识管理系统进行研究。 图 1.2协作型供应链中的知识管理系统架构 fig 1.2knowledge management systemarchitecture in collaborative supply chain 其他一些学者则对供应链局部的知识管理系统进行了研究。chandra(2003)对 以客户为中心产品设计的供应链知识管理系统进行了研究25。lau(2005)研究了供 应链中采购知识管理系统的具体设计26。总的来说，大部分国外学者热衷于对某 个具体行业或某条供应链知识管理系统的研究。 1.2.2 国内供应链知识管理研究现状 最近几年来，我国学术界也逐渐开始关注供应链中的知识管理问题，相继有 一些介绍供应链中知识管理概念和知识管理实施的文章发表，2001 年，东南大学 的赵林度发表在科研管理上的“供应链节点企业技术创新方法研究”27，开 设计&开发 售前 销售 制造 配送 服务&支持 财务 知识流 供应商 客户 知识存储 工具 数据交换 工具 信息通讯 工具 过程协作 工具 知识创造 工具 erp中枢/pdm/iso9000 技术基础 硬件 网络 广域网 协议 组织基础 组织结构 知识共同体 非正式团体 文化基础 开放性 愿意共享 信任 人力资源基础 培训 招聘 薪酬 重庆大学硕士学位论文1绪论 8 始关注知识和资力资本在供应链技术创新网络中所发挥的作用。2002 年，西安理 工大学的陈菊红发表在科研管理上的“供应链中的知识管理” ，是国内第 1 篇 正式提出对供应链中的知识管理问题进行研究的文章。随后，国内不少学者开始 陆续关注供应链中的知识管理问题，但发表的文章大多为阐释性和观点性的，大 部分还处在概念和框架介绍阶段。 供应链中知识管理问题的理论探讨 陈菊红(2002)认为随着知识日益成为约束供应链整体的运作效率的关键性要 素之一，加强供应链成员间的知识共享与传播是供应链中知识管理的关键性内容， 提高知识创新与运用的效率是其直接目标，同时指出了供应链中知识管理的主要 内容，并提出了相应的策略5。李兴国等(2005)等认为企业通过基于知识的供应链 合作，分享利用上下游企业的知识，使得供应链中各成员企业的知识在运动中不 断增值，从而提升整个供应链的核心能力28。邱均平等(2005)试图找到供应链管理 与知识管理的契合点，并提出了一些实现供应链知识管理的策略29。以上学者都 认为供应链中的知识管理问题对于提高供应链企业的核心竞争力和供应链整体绩 效具有十分重要的作用。 供应链中的知识共享与知识学习 由于供应链中的知识共享与知识学习是供应链知识管理的主要内容。国内学 者对该问题也给予了一定的关注。 彭灿(2004)认为知识在供应链组织间转移和共享 的程度直接影响供应链作为企业外部知识源和技术创新源所发挥的作用，其程度 主要取决于供应链企业间双边或者多边学习的有效性6。江积海(2005)等对供应链 企业间知识传导成本进行了实证研究，从知识的特征、知识供应商、知识接收方、 传导双方的差异以及传导的渠道五个层面探讨供应链企业间知识的传导成本，详 细分析五个层面的一系列影响因素和提出相关的假设，并通过对供应链企业的调 研问卷收集的数据进行分析，研究发现相关因素显著地解释了其对供应链企业间 知识传导绩效的影响30。这是国内学者首次采用实证研究的方法对供应链中的知 识共享问题进行研究。陈浪涛等(2005)结合供应链条件下的知识共享问题，提出了 一种基于案例推理(cbr)的供应链知识共享框架， 并分析了供应链知识共享框架的 特点31。目前，国内理论界对供应链中知识共享问题的研究还处在概念的探讨和 框架的分析阶段，提出了一些相应的机制和策略，有对实际案例的分析研究。 供应链中的知识整合 知识整合是把不同层次，不同专业的知识有机结合在一起形成结构化知识体 系的过程。对于供应链企业来说，整合的知识而非知识本身形成了企业的核心能 重庆大学硕士学位论文1绪论 9 力。 高巍等(2005)认为供应链联盟的知识整合过程是将联盟中的知识进行专业整 合和系统整合，把个人知识逐渐转变为专业团队知识，进而上升为结构化知识的 过程。并且提出了一个基于供应链联盟的知识整合框架32。励凌峰等(2005)从知识 和能力的角度探讨了并购中供应链知识的整合与转移问题，设计了并购过程中的 知识整合机制，提出了并购中供应链知识的整合与转移模式33。 供应链中知识管理的实施 供应链中知识管理的实施问题是国内学术界比较关注的问题之一。杨敏才等 (2004)在分析供应链中知识类型和层次结构的基础上， 论述了供应链的知识传播和 扩散系统，提出了基于 web 的供应链核心企业知识管理门户的多层体系结构及供 应链知识集成的网络模型34。 李惠杰(2005)等提出了供应链知识管理系统设计开发 的原则和其应该具备的功能，并构建了一个供应链知识管理的系统架构35。刘蓉 等(2005)介绍了供应链上实施知识管理的前提， 并以供应链业务流程为出发点分析 了实施供应链知识管理的方法步骤36。 国内学者主要是从供应链知识管理系统的设计和实现知识管理的策略两方面 对供应链中知识管理的实施问题进行研究，没有具体企业供应链知识管理实施案 例的介绍。 从以上的分析可以看出，现有的国内外关于供应链知识管理与知识共享的研 究主要侧重于对供应链知识管理与知识共享的重要性、内容、原则、实施框架以 及具体个案的分析，对供应链企业间知识管理与知识共享的具体过程和方法没有 进行系统地研究，还不能为供应链企业进行知识管理活动提供有效的理论指导。 可以说，供应链企业间知识共享与交流的研究才刚刚起步，还有很多问题需要深 入研究。 1.3 本论文的研究内容及思路 针对供应链知识管理现有研究的不足，本论文主要研究供应链企业间的知识 共享问题，并从知识交易的视角分析供应链企业间的知识共享行为，希望通过该 研究为广大企业进行供应链知识共享实践提供理论指导。本论文的主要研究内容 有： (1) 从不同角度划分供应链企业中的知识类型。 分析供应链企业间的知识流动 方式和知识共享模式，研究影响供应链企业间知识共享水平的各种因素，建立供 应链企业间知识共享过程模型。 重庆大学硕士学位论文1绪论 10 (2) 从交易的视角研究供应链企业间的知识共享问题。 分析供应链企业间知识 市场存在的可能性，研究供应链知识市场的组成要素、价格体系和市场信号等。 分析供应链企业间知识市场的运行模式。 (3) 利用委托代理理论研究供应链企业间的知识交易过程， 分析知识交易主 体意愿、知识交易能力和知识交易外部环境对供应链企业间知识交易的内在影响。 (4) 以知识交易模型分析为基础， 提出基于知识交易的供应链企业间知识共享 策略。包括基于交易主体意愿的知识共享策略、基于交易能力的知识共享策略和 基于交易外部环境的知识共享策略。 重庆大学硕士学位论文1绪论 11 本论文的研究路线如图 1.3 所示。 图 1.3本论文的研究路线 fig 1.3the technological routine of this dissertation 供应链知识管理的基本理论 供应链企业间的知识共享研究：知识流动形式 分析、知识共享方式研究、知识共享影响因素 分析与知识共享过程模型研究 供应链中的 知识市场 供应链企业间的知识交易研究：知识市场研 究、知识交易模型研究、交易影响因素研究 企业知识管理理论供应链中的知识管理 基于知识交易的供应链企业间知识共享策略研究 研究背景及意义、国内外研究现状、主要研究 内容及思路 主要研究成果及结论 供应链企业中的知识 重庆大学硕士学位论文2供应链知识管理的基本理论 12 2供应链知识管理的基本理论 2.1 企业知识管理理论 美国当代著名经济学家和管理学家彼得德鲁克(peter f. drucker)，在 1988 年首次提出知识社会和知识管理的概念。他认为在新的经济社会里， “知识工作 者”是唯一的最大财产，知识不仅是与传统的生产要素(劳动力、资本和土地) 相并列的另一种资源，而且是当今唯一有意义的资源。知识变为特殊资源，成 为新社会特有的根本特征37。 随后， 野中郁次郎(nonaka)竹内广孝(takeuchi)在 知 识创新公司一书中提出了显性知识和隐性知识相互转化的 seci 模型38。他们认 为，知识管理并不是对客观信息进行简单的“加工处理” ，而是发掘员工头脑中潜 在的想法、直觉和灵感，并通过知识转化创新，获得持续的竞争优势。自此，知 识管理这一思想在国内外引起了强烈反响，学术界纷纷开展知识管理的研究， 企业界也在积极地进行知识管理的实践。全球财富 500 强重点大部分企业都已 经把知识管理的理念和方法应用于企业的经营管理。 不同的企业和企业家对于企业知识管理有着不同的理解。美国德尔集团创始 人之一卡尔 弗拉保罗认为，知识管理就是运用集体的智慧提高应变和创新能力， 为企业实现显性知识和隐性知识共享提供的新途径。ibm 公司的知识管理研究院 将企业知识管理主要定位于如下九个方面：团队和团队、知识战略、专业网络管 理、客户知识、技术目标、知识经济、创新、灵活性和响应、社会成本39。美国 施乐公司总经理兼执行董事长 paula allair 认为，知识管理是从强调人的重要性， 强调人的工作实践及文化开始的，然后才是技术问题40。综上所述，企业知识管 理的出发点就是把知识视为最重要的资源，把知识和知识活动作为企业的财富和 核心，运用现代管理理论和技术，对企业内部和外部的知识资源进行发现、挖掘、 整合、共享、存储和利用，并实施科学的管理和维护，在最恰当的时间，把最恰 当的知识，传送给最需要的人，保持企业的竞争能力、创新能力和可持续发展能 力。 企业知识管理的过程可以分为个人(individual)、团队(team)、企业(firm)、企业 间(inter- firm)四个层次，见图 2.1。企业知识是由企业内部的单个个人知识以及在 此基础上形成的不同层次上的知识有机结合而组成的。个人层次上的知识管理是 企业知识管理的基础，为更高层次的知识管理提供了能量和动力；同时，更高层 次的知识管理为个人知识管理提供了有利的环境和氛围。同一层次不同单位间的 知识共享和交流，知识从低层次向高级层次的提升，更高层次上的知识为较低层 次的知识管理活动提供交流平台、共享的场所等，构成了企业知识管理活动的主 重庆大学硕士学位论文2供应链知识管理的基本理论 13 要内容。 图 2.1企业知识管理的四个层次 fig 2.1four levels of knowledge management in firm 自知识管理提出以后，对知识管理理论的研究主要集中在企业内部。研究者 从不同角度、利用不同方法对企业内部的知识管理问题进行探讨。其目的是通过 共享企业的知识资源，使组织成为学习型组织，员工成为知识的创造者，不断创 造出新知识，全面提升企业的竞争能力40。 从企业内部来看，知识管理的主要目标是解决企业内部知识活动中出现的一 系列矛盾，获得和保持企业竞争优势。首先要解决的就是组织内部知识资源的广 度和深度间的矛盾。这一矛盾的解决方法主要是企业对于相关信息和知识的收集、 整理和加工，对员工的基本知识素养的提高。这些可以通过公共传媒和专业知识 交流等来实现。公共教育可以提高企业员工的知识广度，企业内部教育可以提高 组织的知识深度，缩小企业内部知识差距。其次，要解决随着知识更新速度的加 快，知识创新过程的长期性和知识使用寿命的缩短之间的矛盾。通过建立企业内 部知识网络，加速员工间知识传递和交流，来加强组织凝聚力、发挥集体智慧、 缩短创新过程、加快创新频率。再次，要解决知识的高成本创新与低成本共享、 收益和分配的不确定性之间的矛盾。建立企业各种知识支撑体系，如知识门户、 知识仓库、专家系统以及相应的激励机制，降低创新成本。 对于企业来说，内部知识管理的首要目标不是技术。但企业要是离开了内部 知识管理就不可能具有竞争力39。在以技术和服务快速变化为特征的商业中，创 新永远是保持长久竞争优势的主要源泉。对于许多企业来说，一个重要的问题就 是如何使员工一起跨越时间和地理的界限，献计献策，交流思想，共同创造新的 思维。企业通过内部知识管理活动，把员工聚集到知识共享流程中，充分利用人 企业间知识管理 企业知识管理 团队知识管理 个人知识管理 重庆大学硕士学位论文2供应链知识管理的基本理论 14 们头脑中的创造性思维，产生新技术和新服务的创新思维。 企业内部的知识管理的内容主要包括、知识获取、知识共享与交流、知识 应用和知识创新41。 (1) 知识获取。 知识获取是企业通过学习和吸收企业内外部的各种显性知识和 隐性知识，来获得知识资源的过程。企业的知识获取要求个人、部门和企业都具 备获取知识的能力。这种能力不仅要求在企业各知识管理层次，以及组织结构与 制度等方面具有获取和接受知识的基本素质，而且这种能力的要求是随着生产发 展和科技进步而不断提高的。促使企业重视对员工的精神激励，不只是那种给以 赞赏、表扬或荣誉的传统式精神激励，而是一种新型的精神激励，即赋予更大的 自主权和责任，使被管理者意识到自己也是管理者一员，进而更好地发挥自己的 自觉性、能动性和创造性、充分发挥自己的潜能以实现自身的人生价值。 (2) 知识共享和传播。 共享是实现知识价值最大化的有效途径。企业内部知识 共享是指将企业内部的信息和知识尽可能公开，使知识在员工、团体和企业不同 层次间循环流动、相互转化，从而产生协同价值。知识共享和传播是企业内部知 识管理的重要手段和核心内容。没有知识共享的企业将无法凝聚每一个人的创新 力量。知识管理要求每个企业成员在最大限度贡献其知识的同时，也能享用他人 的知识，促进知识在企业内部广泛地传播，在组织运营中发挥作用。其目标也是 要提高组织中所有知识的共享水平和知识创新能力。企业知识共享的内容和方式 有很多，但是不同的企业会面对不同的竞争环境和内部组织结构，因此根据不同 的环境和组织特点选择适合的知识共享的内容和方式十分重要。 (3) 知识应用。知识是为了应用而存在的，成功的知识管理在于能够高效率地 利用企业的知识资源解决实际问题，提高企业管理和运作的效率，从而增强企业 竞争力。知识只有运用在实践中，才能显示其价值；同时知识在使用的过程中也 会不断创造出新的知识。这是知识资源与其他资源的根本区别所在，也是知识管 理的关键所在。因此如何有效的运用企业知识，使有限的知识资源在企业运营中 发挥最大作用，就成了企业知识管理的主要内容。如果对所拥有的知识资源不能 很好的利用，就是对知识资源的极大浪费；反之，提高企业知识资源的利用水平， 提高知识资源为企业创造价值的能力，会为企业带来诸多的好处。 企业中的知识资源多种多样，在企业的各个活动环节、职能领域、管理层次 都存在着知识。因此，对知识的有效应用必须建立在对企业知识资源的识别、分 类、存储基础上。通过分析知识与企业核心竞争力的关系找到企业核心知识；通 过分析知识流动顺畅性、知识使用成本和知识维护费用掌握企业知识的应用状况； 通过编码化和人际交流策略来改善企业内部的知识存储现状。为企业内部知识资 源的合理分配和高效率利用提供了支持。 重庆大学硕士学位论文2供应链知识管理的基本理论 15 企业知识的利用大致分为两个层次：第一个层次是利用知识资源处理企业或 者组织的事务性工作；第二个层次是实在企业或组织知识资源的基础上对企业的 各个层面的业务进行知识创新。各个层次的知识利用都需要个人、团队和企业各 级知识管理活动相互协调和支持，促进知识在企业中的顺畅流动。 (4) 知识创新。知识创新是知识的产生、创造和应用的整个过程。它通过追求 新发现、探索新规律、积累新知识，达到创造知识附加值，谋取企业竞争优势的 目的42。知识创新是企业知识管理的关键所在，企业内部的各项知识管理活动实 际上都是在为知识创新服务，企业应该从各个可能的源泉来促进知识创新，加强 知识创新的速度。 企业内部的知识创新过程主要发生在组织中的各种显性知识和隐性知识的相 互转化过程中。 正如野中郁次郎(nonaka)38提到的那样， 员工层面的知识通过社会 化的过程来达到经验分享的效果，这是一个成员间隐性知识到隐性知识的转化； 在团队和部门层面，这些经验类的隐性知识又可以通过对话讨论的方式外在化， 这是一个隐性知识到显性知识的转化过程；而在组织层面，组织通过对各种显性 知识的组合化过程，将各种零散的显性知识组合成显性知识系统传达给员工，而 员工通过对系统的显性知识的吸收接纳又可将其内在化为个人的隐性知识。知识 创新过程便在组织中知识的动态转化之中循环发生，推动知识创新过程的不断进 行。 推动企业内部的知识创新，是企业获取知识资源的一种有效途径。通过创建 有利于知识创新的组织文化、培养员工创新的自主性、注重创新激励机制的建立、 改善企业组织结构等方式改善企业知识创新的内外部环境，从而加速企业知识创 新的过程。 2.2 供应链企业中的知识 知识是通过经验和实践得到的一系列数据、规则、程序和操作的集合。而组 织知识可以被看作有关组织信息、过程、价值和信念的集合。它来源于个人知识 而又超出了个人知识，并为一个组织所特有。从知识管理的角度来看，每一个企 业都是由多种知识构成的知识系统。供应链企业中的知识包含了联盟各节点企业 的结构化经验、专利技术、企业价值观、情报信息等，还包括各企业间的联系与 交互。相对于企业内部的知识资源，供应链企业中的知识范围更大，层次更多， 结构也更复杂。要研究供应链中的知识管理，必须首先对供应链企业中的知识进 行界定，以此作为研究供应链中知识管理问题的基础。在结合有关参考文献823 的基础上，笔者对供应链企业中的知识进行了分类。表 2.1 表示了供应链企业中的 知识类型。 表 2.1供应链企业中的知识类型 重庆大学硕士学位论文2供应链知识管理的基本理论 16 table 2.1knowledge type in the supply chain 依 据类别内容 可 描 述 性 显性知识 隐性知识 企业制度规范、企业专利、供应链技术规范、客户信息 企业文化、个体技巧与诀窍、价值观、心智模式 知 识 主 体 个体知识 组织知识 企业间知识 供应链节点企业中个人的知识 节点企业中由个体知识转化、整合而成部门知识和企业知识 企业间个体知识和组织知识流动、激活、重用而形成的新知识 结构化 程度 正式结构知识 非正式结构知识 网页上的内容、电子数据交换的事务信息和各种文件 电子邮件、论坛上的留言和协调过程 知 识 来 源 常规性知识 位置性知识 功能性知识 文化性知识 专利、商标、版权、注册设计、商业机密、合同、执照 企业声望、价值链结构、分销网络、组织结构、市场份额 雇员的诀窍、分销商技巧、供应商的技巧 组织特点、对质量标准的理解、对挑战的反应、客户服务惯例 在供应链企业中，依据知识的可描述性不同，分为内容明确，易于收集、编 码、整理和存储，方便在不同个体间共享和传播的显性知识，和建立在个人经验、 价值观、方法论等无形要素基础上，难于编码、表达、传播和结构化的隐性知识。 依据知识的主体不同，既包括个人知识也包括组织知识，还包括组织间知识。 个体知识是组织知识产生和存在的基础；但组织知识并非个体知识的简单加和， 它是个体知识在组织中传播、共享和创新的结果，具有个体知识所未有的性质； 组织间知识是供应链节点企业间个体知识和组织知识相互传播、转化和整合的过 程中所产生的新的知识，表示着企业间的知识流动和碰撞。从知识共享方转移到 知识接受方的知识通过接受方的一系列知识整合、知识激活和知识重用等活动产 生了新的知识，这种知识往往具有非常高的价值。 依据知识的结构化程度不同，分为正式结构知识和非正式结构知识。正式结 构知识通常是显性的，而且容易被编码化为正式的格式，包括网页上的内容、电 子数据交换的事务信息和各种文件等。在供应链中这些知识是通过 edi、网页、 ftp 等形式传播的。非正式结构知识很不容易格式化和记录，而且同具体环境相 关，通常嵌入在过程中或人的头脑中，包括电子邮件、论坛上的留言和协调过程 等。在供应链中这些知识是通过 e- mail、电视电话会议、公告板等形式传播的。 依据知识的来源不同，分为常规性知识、位置性知识、功能性知识和文化性知识。 常规性知识指同企业规章制度、企业间协议和章程有关的知识，包括同法律实体 和财产权有关的知识，如专利、商标、版权、注册设计、商业机密、合同、执照、 数据库等；位置性知识指同企业知识积累相关的知识，包括跟法律实体无关的知 重庆大学硕士学位论文2供应链知识管理的基本理论 17 识，如企业声望、价值链结构、分销网络、组织结构、系统配置、市场份额等，