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供应链合作关系构建过程中的风险防范问题研究 摘要 供应链合作关系能为相关企业带来竞争优势的同时，他们之间相 互的依赖性也增强了，处于合作关系中的任何成员由于能力不足、出 现意外或者采取了机会主义行为都可能使其他合作伙伴的利益受损。 以往对供应链合作关系的研究多是从正面考虑如何加强这种关 系，使合作伙伴都受益，而对这种关系带来的负面影响并未给予足够 的重视。本文研究的问题正是从合作关系带来的风险考虑，寻求有效 的方法阻止或尽可能减少这种风险给合作伙伴可能带来的损失。这是 本文研究的出发点。 经过对相关研究的梳理，本文认为供应链合作关系指供应链中两 个或两个以上独立实体为了达到特定目标和取得特定利益而结成的 一种关系，这种关系是基于供应链不同企业间的一种关联能力，在一 定时期内表现为共享信息、共担风险、共同获利的契约关系。它是一 种不涉及股权参与的纵向战略联盟，主要表现为供应商与制造商之间 的合作关系。 本文在对供应链风险管理中涉及合作伙伴关系风险部分和合作 伙伴关系研究涉及风险的部分进行分析的基础上，认为供应链合作关 系风险是由特定企业与直接相关的上下游企业建立合作关系引起的 一类风险，也可以认为这种风险就是供应链合作关系的建立可能带来 的负面问题。这类风险所属研究领域是供应链风险和供应链合作伙伴 关系两个研究领域的交叉部分。 然后，本文在国内外对供应链合作关系风险相关研究的基础上， 提出构建供应链合作关系过程中须主要防范的五个风险问题。本文的 主要内容就是围绕着如何解决这五个问题展开的。 第一个问题：随着外包的增加，企业的核心竞争力丧失的可能性 增大。这主要是因为企业对自身核心能力缺乏了解，导致外包决策失 误而造成的风险。对这一风险问题的防范，本文提出了基于核心能力 定性识别的外包决策流程，并交待了整个决策过程需要注意的问题。 第二个问题：由于对合作伙伴核心能力和风险防范能力缺乏了解 而导致的不能正确选择和评价合作伙伴的可能，可以称之为合作伙伴 的能力风险。出于对合作伙伴能力风险防范的考虑，本文提出了基于 核心能力定量识别和供应风险防范的供应商选择两阶段模型，从对合 作伙伴的核心能力识别和防范供应风险能力两个方面考虑选择供应 商，经过两阶段筛选的供应商应该不会出现上述合作伙伴能力风险。 第三个问题：为了改变传统上供应商过多的弊端，供应链合作关 系往往倾向于使用单一供应商策略，而对一个供应商过分依赖会使得 有意外事件发生时出现供应中断。因此恰当选择供应商数量的问题就 是如何防范意外供应中断的问题。于是本文提出基于供应风险防范的 供应商数量决策模型，模型从供应风险和采购总成本两个方面的权衡 考虑最优供应商数量的决策，通过算例还分析了相关参数对最优供应 商数量决策的影响。 第四个问题：供应链合作关系使得伙伴企业问相互依赖程度增 强，但由于对合作伙伴投机动机的担心，可能引起企业对建立合作关 系所必需的专用性资产投资不足，这就是供应链投资“套牢”风险。 为了解决供应链套牢问题，本文提出了一个基本模型作为分析基础， 将问题限定于特定的假设条件下，并给出完全合约下最优产量和投资 作为标杆。之后，以该模型为基础，分别讨论了解决不同供应链结构 中套牢问题的激励条件。证明在不完全合约条件下，产量能够达到最 优，而且可以获得最优的投资水平。最后通过比较各种不同供应链结 构的签约效率，发现供应商掌握全部讨价还价权力的分散型供应链的 签约成本比集中型供应链签约成本低。 第五个问题：供应链伙伴企业间合作开展项目时，无法观测到对 方的努力水平，因此双方都有可能采取机会主义行为，这将威胁合作 关系的持续性、稳定性，这可以归类子合作伙伴之间的双边道德风险 问题。为了解决合作伙伴之间在关键零部件或服务的成本削减时产生 的双边道德风险问题，本文建立了一个基本模型。在这个模型的基础 上，求解了一个供应商和一个制造商合作时，不同目标下的成本节约 最优分配比例。然后求解了三方合作时，不同目标下的成本节约最优 分配比例。 本文的主要创新之处有以下几个方面： 第一、提出了一种将核心能力主要特征及其主要构成部分相结合的核 心能力定性识别分析框架；提出了基于该识别框架的外包战略决策模 型，以及使用该模型时应注意的问题。 第二、提出了基于核心能力定量识别和供应风险防范的供应商两阶段 选择模型。 第三、重新分析了一个还是多个供应商的问题，从采购总成本和供应 风险两个方面考虑提出了供应商数量决策模型；通过算例，较为全面 地分析了各个相关因素对供应商数量决策的影响。 第四、分别讨论了单一制造商和零售商构成的两级供应链、单一供应 商、制造商和零售商构成的集中型和分散型三级供应链结构下解决供 应链套牢问题的激励条件。通过比较四种三级供应链结构的签约成本 的特点，找出了签约成本较低的解决方案。 第五、建立了两方和三方参与的成本节约分配比例求解模型。 本文的研究只是供应链合作关系风险研究的一个起点，所涉及的 问题还远远不能涵盖供应链合作关系风险的所有问题，因此这一领域 还有许多值得深入探讨的问题： ( 1 ) 如果能根据特定行业、特定企业的特点，进行深入的实证分析， 供应链合作伙伴风险这一研究领域可以很大程度上得到充实； ( 2 ) 合作伙伴之间如何恰当的共享信息，也是防范供应链合作伙伴 风险的需要探讨的重要问题； ( 3 ) 因为供应链合作关系必须建立在信任的基础之上，如果能专门 对合作伙伴的信用、信任问题作深入的定量化研究，也是对这供应链 合作关系风险研究领域的重要拓展； ( 4 ) 供应链合作关系解体时，关于合作各方退出机制的探讨，也是 防范合作关系风险的重要问题，值得进一步研究。 关键词：供应链合作伙伴，风险，外包，供应商选择，供应商数量， 套牢问题，双边道德风险，成本节约合约 r e s e a r c ho ns u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pr i s kp r e v e n t i o n p r o b l e mi nt h ee s t a b l i s h i n gp r o c e s so f p a r t n e r s h i p a b s t r a c t w i t ht h e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g et a k e nb yt h ee s t a b l i s h m e n to f s u p p l y c h a i np a r t n e r s h i p ，t h e e n t e r p r i s e si n t h e s u p p l yc h a i na l s o i n c r e a s et h e i ri n t e r d e p e n d e n c e a n yd i s a b i l i t y , i n c i d e n e ea n do p p o r t u n i s m b e h a v i o ro fp a r t n e ro ft h e p a r t n e r s h i pw o u l db r i n gt h el o s st oo t h e r p a r t n e r s t h er e s e a r c hp a p e ma b o u ts u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pb e f o r ea l w a y s c o n s i d e rh o wt o b u i l d u pt h ep a r t n e r s h i pa n di n c r e a s et h ei n t e r e s to f p a r t n e r s t h en e g a t i v ee f f e c t so fp a r t n e r s h i ph a v en o tb e e nd i s c u s s e d e n o u 曲t h eq u e s t i o n so ft h i sr e s e a r c ha r ea b o u tt h er i s k so fs u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i p t h ea i mo ft h i sp a p e r i sar e s e a r c ha b o u tt h e e f f i c i e n t m e t h o d so nh o wt op r e v e n to rr e d u c el o s e sb r o u g h tb ys u c hk i n do f r i s k s o nt h es u m m a r i z i n go ft h er e s e a r c hb e f o r e ，t h i sp a p e rt a k e st h e i d e at h a tt h es u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pi sar e l a t i o n s h i pb e t w e e nt w oo r m o r es e l s g o v e r n e du t i l i t yw i t ht h ea i mo fa c h i e v i n gs p e c i a lo b j e c t i v ea n d i n t e r e s t t h i sk i n do fr e l a t i o n s h i pi sb a s e do na na s s o c i a t e dc a p a b i l i t y b e t w e e nt h ed i f f e r e n te n t e r p r i s e si nt h es u p p l yc h a i n i nag i v e np e r i o d ， t h e y s h a r e di n f o r m a t i o n ，r i s k sa n d p r o f i t st h r o u g h c o n t r a c t t h e p a r t n e r s h i p i so n ek i n d o fv e r t i c a l s t r a t e g i ca l l i a n c ew i t h o u ts h a r e i n v o l v e d i nm a n yc a s e s ，p a r t n e r s h i pr e f e r st oak i n do fc l o s er e l a t i o n s h i p b e t w e e ns u p p l i e ra n dm a n u f a c t u r e b a s e do nt h e a n a l y s e s o fr e l a t e dr e s e a r c ha b o u ts u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i pr i s ki n v o l v e di ns u p p l yc h a i nr i s km a n a g e m e n ta n ds u p p l y c h a i np a r m e r s h i p ，t h ep a p e rr e g a r d st h a te s t a b l i s h m e n to fs u p p l yc h a i n p a r t n e r s h i pc a u s e dt h es u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pr i s k i tr e f e r st h o s er i s k s o fe s t a b l i s h i n gp a r t n e r s h i pb e t w e e nt h eg i v e ne n t e r p r i s ea n dh i sf o r w a r d s e n t e r p r i s e s a n db a c k w a r d s e n t e r p r i s e s t h i sk i n do fr i s kc a nb e r e c o g n i z e da sn e g a t i v ee f f e c t so fe s t a b l i s h i n gs u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p t h er e l a t e dr e s e a r c hf i e l db e l o n g st ot h ec r o s sp a r to fs u p p l yc h a i n m a n a g e m e n ta n ds u p p l yc h a i np a r t n e r s h i p t h e n ，b a s e do nt h ea n a l y s e sa b o v e ，f i v er i s kp r o b l e m si nt h e e s t a b l i s h i n gp r o c e s so ft h ep a r t n e r s h i pn e e dt ob e s o l v e dw e r ep u t f o r w a r d t h em a i nc o n t e n to ft h i sp a p e ri sa b o u th o wt or e s o l v et h ef i v e p r o b l e m s t h ef i r s tp r o b l e mj st h a tt h ec o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s ei s p o s s i b l et ol o s ew i t ht h eo u t s o u r c i n gi n c r e a s i n g t h em a i nr e a s o ni sm a t t h ee n t e r p r i s e sd on o tr e a l i z et h e i rc o r ec o m p e t e n c e t h e nt h ew r o n g d e c i s i o ni sl i k e l yt oc o m eo u t f o rp r e v e n t i n gt h i sk i n do fr i s k 锄 o u t s o u r c i n gd e c i s i o nm o d e lb a s e do nq u a l i t a t i v ei d e n f i f y i n gt h ec o r e c o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e sw a sp u tf o r w a r d i na d d i t i o n 。t h en o t i c eo f u s i n gt h em o d e lw a sg i v e n t h es e c o n dp r o b l e mj st h a te n t e r p r i s e sc a n n o ts e l e c ta n d8 s s e s st h e p a r t n e r sr i g h t l yb e c a u s et h e yk n o wi i t t l ea b o u tt h ec o r ec o m p e t e n c ea n d r i s kc o n t r o lc a p a b i l i t yo ft h e i rp a r t n e r s t h i sl 【i r l do fr i s kc a l lb ec a l l e d c a p a b i l i t yr i s ko fp a r t n e r s f o rp r e v e n t i n gt h ec a p a b i l i t yr i s k s ，at w o s t a g e sm o d e lo fv e n d o rs e l e c t i o nb a s e do nq u a n t i t a t i v ei d e n t i f y i n gt h e c o r ec o m p e t e n c ea n dr i s kp r e v e n t i n gc a p a b i l i t yo fp a r t n e r s t h ev e n d o r s w h ow e n tt h r o u g ht h et w os t a g e sw o u l dh a v en o tt h em e n t i o n e d c a p a b i l i t yr i s k t h et h i r dp r o b l e mi st h a ts u p p l yc h a i np a r t n e r s h i pu s u a l l ys u p p o r t s i n g l es o u r c i n gs t r a t e g y f o rc h a n g i n gt h et r a d i t i o n a l a b u s i n gd u a l s o u r c i n gs t r a t e g y i nt h es i t u a t i o n ，e n t e r p r i s e sw o u l dd e p e n do nt h es i n g l e s u p p l i e rd e e d l y t h ed i s r u p t i o no fs u p p l yo r e no c c u r r e d r i g h td e c i s i o n a b o u tt h en u m b e ro fs u p p l i e r sw o u l dr e d u c et h er i s ko fs u p p l yd i s m p t i o n i ns o m ed e g r e e t h e n ad e c i s i o nm o d e lf o rn u m b e ro fs u p p l i e r sb a s e do n s u p 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v i n g c o n t r a c t v l 上海交通大学学位论文答辩决议书 页码，1 1 申请者陈祥图 8 所在学科( 专业) 企翡善纂、交饕簧蕃銎j 市 卜谕j 越匾!隧廪镶龠作关系构建琏程中的风险防范问题研究 满麟匮镕雕燃j 勰 s o p i lj 答辩域点 l i交大意蒸楼罢1 9 4 i 一l 。? j 管辩娄员会成员 i 担任职蕺l姓名i 【职憨0 所在工作单位 i i 备注 l 签名 毒席l i 刘伸募教授0 同济大学经济管理学院i l 0 0 丧幽谴愿 势霪覆l | 1 i 霉雠0 救授j何济大学 ok 瞅 。委员 j蒋馥l l 墩授 上海交通大学管理学院 0 0 【隧p 戮一 委员隧继祥0 教授上海交通大学管理学院 0 i 嘲毹闷暂 委员林国龙0 教授 上海海事大学物流研究中心 0 j j 诩糍j c i l 。 评语和决议： 供应链合作关系风险防范是供应链管理中的重要问题。论文“供应链合作关 系构建过程中的风险防范问题研究”的选题具有重要的理论意义和实际价值。论 文给出了供应链合作关系及风险的含义和界定，对国内外研究现状进行了全面的 综述和剖析。在此基础上论文给出了基于核心能力定性识别的外包决策框架；提 出了基于核心能力定量识别和供应风险防范的供应商选择两阶段模型i 从供应风 险和采购成本两方面的权衡研究了最优供应商数量选择问题；以期权合约模型为 基础研究了解决不同供应链结构的“套牢”问题的激励条件，并比较了不同供应 链结构签约成本的特点；论文还研究了基于合作伙伴两方参与和三方参与的道德 风险防范的成本节约问题，得出了不同目标函数下的成本节约最优分配比例。上 述研究具有创新性。论文思路清晰、结构合理、语言流畅、研究方法恰当、工作 量饱满。论文反映出作者具有坚实宽广的基础理论、系统深入的专门知识和独立 进行科研的能力。在答辩过程中，能正确理解和回答答辩委员的问题。经答辩委 员无记名投票表决一致通过其博士学位论文答辩，并建议授予陈祥国同学管理学 博士学位。 表决结果： 笔字童之。 答辩委员会主席翻i 中受( 签名) m o f 年6 月7 日 图表目录 表1 1 供应链企业问一般关系与合作伙伴关系比较2 表1 - 2 供应链合作关系与传统供应商关系比较2 图1 - 1 交易型关系向流程一体化合作伙伴关系的转变 3 图1 2 供应链合作关系风险与供应链风险的关系 。9 图1 3 供应链合作关系风险与供应链风险、供应链合作伙伴关系之间的关系1 4 图1 4 本论文的研究框架 1 8 表1 3 本论文的章节安排1 8 图2 1 外包企业的资源层级2 7 表2 - 18 种不同的核心能力观2 8 图2 2 核心能力定性识别分析框架3 5 图2 3 基于核心能力定性识别的外包战略决策流程图一3 6 图3 - 1 供应商选择的两阶段评价模型示意图4 3 表3 。1 国内外学者关于企业核心能力特征的主要观点4 4 图3 2 各选企业所其备的核心能力评价指标体系4 7 表3 2 供应风险特征s 2 表3 - 3 供应风险特征总结5 3 图3 2 最小供应风险的供应商选择层次结构图s 4 表3 - 4 供应商的供应风险特征评价指标5 6 表4 1 工变化对供应商数量决策的影响7 0 表4 2 采购数量p 对供应商数量决策的影响7 0 表4 - 3 的变化对供应商数量决策的影响7 1 表4 4 参数z 变化对供应商数量决策的影喻。，7 1 表4 5 参数z 对供应商数量决策的影响7 2 图5 1 以制造商为核心企业的集中型供应链结构图7 9 图5 - 2 分散型供应链7 9 图5 - 3 博弈的步骤次序8 1 图5 4 a 类分散型供应链示意图8 8 图5 5 b 类分散型供应链示意图9 1 图5 - 6 c 类分散型供应链示意图。9 3 上海交通大学 学位论文原刨性声明 本人郑重声明：所星交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：繁丑诸莩l 因 日期：如哪歹年月7 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在一年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“，”) 学位论文作者签名：储五绛闺指导教师签名：善建罕 日期：乃r d y 年莎月7 日日期：一r 年；月7 日 第一章导论 第一章导论 1 1 供应链合作关系的含义界定及其特征与价值基础 1 1 1 供应链会作关系的含义 过去，建立在大规模生产基础上的欧美制造商们一直都习惯于拥有大量的供 应商，这种策略容易造成最终用户、分销商、制造商和供应商之间敌对情绪的增 加”j 。8 0 年代中期以后，产业界和学术界在研究只本企业的“命运共同体” ( c o m m u n i t yo ff a t e ) 现象时发现，日本公司总是很有耐心地对待集团中的弱小成 员，帮助他们改进技术和管理，提高竞争力，甚至对公司联盟中的供应商也是如 此，这种方法帮助和推动了供应商保持持续的创新和改进。在关系专用性资产上 的投资以及组织间良好的合作关系己成为竞争优势的来源。同本企业的竞争力其 实很大程度上源自其独特的供应链企业间的长期合作伙伴关系的形成【2 。 供应链的合作关系的建立是供应链管理的核心。供应链管理关注的是通过供 应链各节点企业的集成而以更合适的成本、更迅速的反应来更有效地满足最终顾 客的需求，而供应链合作关系就反映了这种集成，并作为供应链管理核心问题之 一出现的。没有良好的供应链合作关系，供应链的集成也就难以保证。在国外文 献中供应链合作关系( s u p p l yc h i np a r t n e r s h i p ) ，与供应商一制造商 ( s u p p l i e r - m a n u f a c t u r e r ) 关系，或者卖主供应商一买主( v e n d o r s u p p l i e r - b u y e r ) 关系、 供应商合作关系( s u p p l i e rp a r t n e r s h i p ) 是基本等同的。m a l o n i 和b e n t o n 4 3 认为 供应商合作关系是供应渠道中两个独立实体为了取得特定的目标和利益而结成 的一种关系。这种关系通常可以通过降低总成本、降低供应链上的库存和增加信 息共享水平来提高每个成员的财务和经营绩效。制造商旨在和供应商合作来改善 服务、技术创新和产品设计。m a c b e t h 等人l 删认为合作伙伴是这样一种情况，顾 客和供应商建立一种亲密的长期合作伙伴关系，它的目标在于保证最有可能的商 业优势。其原则是团队合作胜于相互竞争即双赢。r a c k h a m l 4 5 1 认为它是真正 的企业变革，指的是组织之间以团结合作、合力创造价值的方法来产生变化；公 司开发出新的合作经营方法，协助企业获得前所未有的利润和竞争力。这种关系 就被称为“伙伴关系”。马士华等( 2 0 0 0 ) ( 3 认为供应链合作伙伴关系可以定义 为供应商与制造商之间，在定时期内的共享信息、共担风险、共同获利的协议 关系。仲智刚( 2 0 0 1 ) 【4 】指出从本质上来看，供应链合作关系是基于不同企业之 间的一种关联能力。关联能力存在于企业的各个方面，包括购买、营销、外协等 等。供应链上的企业通过相互关联获得增加的关联价值。通过有效的关联，获得 上海交通大学博士学位论文 企业的竞争优势。 基于以上认识可知：供应链合作关系是基于供应链不同企业