（企业管理专业论文）供应链的合作风险管理研究.pdf

苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：醢二选进 日期：互。! 土。! ! ，! ， 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名：鱼：巫直日期：窒：主! ! 兰! 丞 导师签名：e t 期： 文6 。3 - 。；万 供应链的合作风险管理研究中文摘要 供应链的合作风险管理研究 中文摘要 供应链管理作为一种有效的管理方法在世界范围内被广泛的应用，并且使许多企 业取得了突出的成绩，因此，供应链管理对于我国企业的国际化进程有着十分重要的 作用。关于供应链管理的研究有许多方面，本文从供应链成员间的合作角度来分析研 究他们之间的合作风险。在供应链的合作风险中，我们归纳了五个方面的主要风险， 包括：目标冲突风险、协议风险、信息风险、信用风险和利益分配风险。 在这五个风险中，我们又把它们分为两大类：基本合作风险和核心合作风险。其 中，基本合作风险包括目标冲突风险、协议风险、信息风险和信用风险；他们之间是 相互作用相互联系的，比如合作双方存在目标冲突，那么他们也不会达成一致的协议： 而由于信息的不完全对称，又使得协议不可能完备，由此，供应链为了进一步的合作， 必须努力培养相互之间的信任，使得各自的信用度符合供应链的需要。核心合作风险 指的是利益分配风险，因为企业自愿加入供应链，目的是为了长期的利益并获得竞争 力。但是，在供应链运作的过程中，常常会出现一方获利，另一方受损，因此为了使 供应链稳定的运行，必须有一个公平合理的利益分配机制，这也是供应链成员最为关 注的。 在研究方法上，本文运用风险因素分析图把两大风险系统地结合起来，其中，基 本合作风险的有效管理是核心合作风险管理的前提，如果基本合作风险没有管理好， 那么核心合作风险管理再有效，也会使供应链的合作不稳定，因为双方的目标可能不 一致或相互之间不信任；核心合作风险的有效管理可以促使基本合作风险的管理更加 容易、有效。 因此，本文为供应链合作风险的管理提供了一个有效的、系统的理论架构和实践 探索。 关键词：供应链目标冲突协议信息信用利益 作者：陈日进 指导老师：邵燕华教授 垡堡筻塑鱼堡墨丝! 堡墅塞 茎塞苎塞 t h e s u p p l yc h a i nm a n a g e n u m ti sa n 访艘溅o o m m o nw a ya m o n gf i r m sa n du s e dw i d e l yi n w o r l d m a n yf i r m sj o i ni nt h es u p p l yc h a i na n do b t a i nc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h e e 勰al o to f a s p e c t s a b o u t s u p p l y c h a i n s t u d y w es t u d y t h e c o o p e r a t i o n r i s k a b o u t t h e p m l n e r s i n s u p p l y c h a i n i n t h i s 粥t h e r ea r ef i v em a i nr i s k si nt h ec o o p e r a t i o nr i s k 诚l u d i n gj n c 0 瑙i s 嘲o fg o a l ， 删r i s k , i n f o m 碰o n r i s k , c r e d i t c r i s i s a n d a d v a n t a g e d i s a i b u t i o n t h ef i v er i s k sm a yb ec l a s s f l e di nt w os o r t sa n dl h c y 戤b a s i ca n d 咪c o o p 删o n r i s k t h e b a s i cc o q 捌嘶mr i s ki n c l u d e s1 1 1 ef i r s tf o u rs o r t s e v e r yr i s kk e e pi nc o n t a c tw i t ho t h e rr i s ef o r e x a m p l e ，w i t h o u tt h ec 0 艇妇呦o f g o a t , 、ew i l ln o tg e tt h ea g r e e m e n te a c ho t h e r b e c a u s e0 f l l l e i n c t m s i g e n c y o f i n f o a n a f i t m , t h e c o n t e n t o f c o n a a c t d o n o t m a k e h h e p a r m e 稻s a t i s f i e d t h e r e f o r e , i n o r d e rt om a k et h es u p p l yc h a i no p e r a t e ，w em u s th a v et r u s ti ne a c ho t h e r t h er i s ko fa d v a n c e d i s t r i l y 山i o ni sc a l l e dc o 陀c o o p e 舾f i o nr i s ks m c ef i l ef i r m s j o i ni nt h es u p p l yc h a i na i m i n gt oo b t a i l l t h el o n ga n dc o m p e t i t i v ea d 峪，i nt h e 剐娜| l yc h 旭l h ep a r t n e r s nn o ta l w a y sd i s t r i h n et h e c o m m o n p r o f i t f a i r l y , s o 粥曲讪姗a 自i f 留脚o n 由dd i s 舡i b l 船妇c o m l l 瑚触 i ns t i l 电t b i sp a l x 贯h 姆a t e st h et w os o r t so f r i s k su s m gs y s t e mv i e w w es h o u l dc l e a ru pt h e b a s i co o o p e r 砸o nr i s kb e f o r e 诧m 啦t h eo 嘴c 0 雌d 锨i o n 峦k ；0 1 1t h e 。o m 础啊i f w ed on o tt a k e e f f e c t i v e m e a s x m 嚣a b o u t t h e b a s i c c o o p e r a t i o n r i s k , t h e s u p p l y c h a i n w i t h a p e r f e c t e ds y s t e m o f l x d f i t d i s t d l m l i o nw mt a k ed i s i n t e g r ；e ；er i s k t h ec 撇m a yb eh a v i n gn ot r u s ti ne a c ho t h e r s ot h i sp a p e r p r o v i d e s a u s e f u l a n d s y s t e m a t i c t h e o r y a n d p u t i n t o p r a c t i c e i l c o n t r a c t a d v a n t a g e w r i t t e nb y ：c h e nr i j i n s u p e r v i s e db y ：s h a o y a n h u a 详细摘要 供应链管理作为- l q 有效的管理方法在世界范围内被广泛的应用，并目使许多企 业取得了突出的成绩，因此，供应链管理对于我国企业的国际化进程有着十分重要的 作用。关于供应链管理的研究有许多方面，本文从供应链成员间的合作角度来分析研 究他们之间的合作风险。在供应链的合作风险中，我们归纳了五个方面的主要风险， 包括：目标冲突风险、协议风险、信息风险、信用风险和利益分配风险。 在这血个风险中，我们又把它们分为两大类：基本合作风险和核心合作j x l 险。其 巾，基本合作风险包括目标冲突风险、协议风险、信息风险和信用风险；他们之间是 相互作用相互联系的，比如合作双方存在目标冲突，那么他们也不会达成一致的协议； 而由于信息的不完全对称，又使得协议不可能完备，由此，供应链为了进一步的合作， 必须努力培养相互之问的信任，使得各自的信用度符合供应链的需要。核心合作风险 指的是利益分配风险，因为企业自愿加入供应链，目的是为了长期的利益并获得竞争 力。但是，在供应链运作的过程中，常常会出现一方获利，另方受损，因此为了使 供应链稳定的运行，必须有一个公平合理的利益分配机制，这也是供应链成员最为关 注的。 在研究方法上，本文运用风险因素分析图把两大风险系统地结合起来，其中，基 本合作风险的有效管理是核心合作风险管理的前提，如果基本合作风险没有管理好， 那么核心合作风险管理再有效，也会使供应链的合作不稳定，因为双方的目标可能不 一致或相互之问不信任：核心合作风险的有效管理可以促使基本合作风险的管理更加 容易、有效。 通过运用j 二述方法，我们将研究课题分为以下四个步骤： l 、阐述了供应链的概念和类型，以及本文重点研究的类型；供应链的风险种类、 供应链合作风险的种类和合作风险桐互之间的联系。 、 2 、详细讨论了供应链的基本合作风险问题，文中运用陈述式的方法分析了供应 链基本合作风险的四个方丽，分别是：目标冲突风险、协议风险、信息风险和信任风 险。 3 、针对上述风险问题，提出了相应的解决措施。文中运用了定性、定量和模型 的方法进行了深入的分析和研究，同时将委托代理理论运用于协议的设计当中，为协 议的设计提供了有价值的指导。 4 、研究了供应链核心合作风险管理措施，文中通过例证说明了利益冲突的存在 性和严重性，并据此提出了系统的解决措施，诸如跨企业的会计体系的建立、分配机 制的建立等。 通过上述内容的研究，本文为供应链合作风险的管理提供了一个有效的、系统的 理论架构和实践探索，为供应链成员建立战略性的合作伙伴关系找到了一个切实可行 的理论方法。 供应链的合作风险管理研究序言 序言 随着经济全球化与自由化的发展，国际分工越来越细，产品生命周期也越来越短， 企业间的竞争也日趋激烈且多元化，再加上跨国企业的扩展经营，要求更快更准确的 交货速度。为了适应快速变化的产业环境和日趋激烈的竞争，许多产业已朝向诸如连 锁化、大型化、多角化、国际化、提升服务功能与加速产业结合、系统持续整合等趋 势发展。彼得杜克拉( p e t e rd r u c k e r ) 在其下一个社会( 刘真如译，2 0 0 2 ) 书 中提出未来社会对管理的需求是：国际化、信息化、创新、价值整合和知识工作者， 而牵引这些需求的主要动力来自企业经营环境中所面对的全球化、数字化与快速化趋 势，这些趋势使得企业除了注重品质的提升及提高顾客的注意力外，更必须进行企业 流程创新( b u s i n e s sp r o c e s si n n o v a t i o n ) ，以及时的适应经营环境的变化和顾客的 个别需求。 在当今的知识经济时代中，产生了许多对现存企业管理制度和知识的挑战，而学 术界和商界也在这样的挑战下，开始了各种经营管理制度的探索和实践，诸如企业流 程再造、客户关系管理和供应链管理等，而且许多企业通过不断的实践和努力已经取 得了令人满意的结果。 例如在供应链管理方面，c h r y s l e r 汽车公司是个很好的例子：他们通过承诺与供 应商建立长期的合作关系，利用供应商的专长合作开发整套的分系统，并分享节约成 本带来的好处，这一战略性的改变取得了很大的成功，极大地减少了新车开发和推向 市场的总体时间和成本，从而使得c h r y s l e r 一举成为美国汽车三巨头中成本最低的公 司。再如：通用汽车公司的p o n t i a cl em a r t s 已经不能简单定义为美国制造的产品。 它的组装生产是在韩国完成，发动机、车轴、电路是由日本提供，设计工作在德国， 其他一些零部件来自于台湾地区、新加坡和日本，西班牙提供广告和市场营销服务， 数据处理在爱尔兰和巴贝多完成。其他有些服务，如战略研究、律师、银行和保险等 分别由底特律、纽约和华盛顿等地提供，只有大约总成本的4 0 成本发生在美国本土。 从以上的两个例子可以看出，供应链在市场竞争激烈的今天所发挥的作用是极其 重要的。近年来，国内外的学者对供应链管理的理论、方法和实践做了多方面的研究， 主要是针对供应链管理系统的开发模型、基本功能和关键技术的研究，代表性的有： 供应链的合作风险管理研究序言 集成供应链、敏捷供应链、基于产品的供应链、供应链伙伴选择、供应链库存技术、 供应链信息支持技术、供应链的合作计划等。这些研究主要是从技术的角度，即如何 提高效率的角度研究供应链管理。供应链管理既是一种技术，更是一种战略，因此本 文从战略的角度来研究供应链管理。有关供应链管理的这个课题，有许多战略性的层 面值得认真研究，本文着重研究合作伙伴之间合作风险问题。 现在由于经济的全球化和信息技术的广泛应用，使得供应链的成员更加复杂，他 们不仅分布地域广，而且自身所处的环境也是复杂多变的。他们能够处在同一个链条 上，是由于同一个目的；为了获得长期的利益并提高自身的竞争实力。这样他们之间 的关系更多的是一种战略性的伙伴关系，但是，这种关系的形成不是一触而就的，而 是靠合作方不断的维护和管理形成的。因为供应链的成员中，每个合作者都是一个独 立的经济主体，他们有着自己的经济利益追求，所以，在合作的过程中是会产生风险 的。因此，本文的研究对于供应链合作方形成战略性的合作伙伴关系有着至关重要的 作用和意义。 有关供应链合作风险的研究在国内外涉及较少，仅仅有一小部分学者从单个风 险的角度来讨论这个问题，并没有用一个系统的方法来研究。 唐纳德j 鲍尔索克斯在其书中谈到了合作关系的建立需要合作方有相融性的文 化和互补性且较强的核心能力，也需要通过分享信息来建立双方的信任关系，但并没 有具体论述分享信息和建立信任关系的方式；美国田纳西州大学的约汉( j o h n t u e n t z e r ) 先生在分析合作风险时，更多的是通过分析外部因素和高层管理者的角 度来论述的，比如市场因素、客户变化和资源的共享；但是也没有系统的阐述合作风 险之间的关系以及怎样管理。 国内的学术界对合作风险的阐述较多，但大多数都是从单个风险的角度来研究。 张宝文教授从伙伴选择、信任和激励的角度对于合作风险进行了阐述，但是也不够全 面，且较为笼统。陈祥锋在其博士论文中通过二层决策模型和报童模型详细阐述了供 应链协议的管理，从理论上讲，有效的降低了供应链协议所产生的风险，但是，实际 操作的难度较大。在利益分配这一合作风险方厦，张玉华博士运用了s h 印l e y 值的方 法来对供应链的利益分配进行了研究，其理论性较强，但是，在信息不完全对称的情 况下，供应商的某些数据是无法获得的，比如利润率，这就使得该方法失效。 2 供应链的合作风险管理研究序言 因此，本文在前人的研究成果基础上，对供应链的合作风险进行了系统的研究， 以使供应链合作伙伴关系朝着健康良好的方向发展。 本文的从结构上讲分为四个章节： 第一章介绍了供应链的概念、特征和类型，以及本文着重研究的类型；供应链的 风险种类、供应链合作风险的种类和本文对于供应链合作风险的研究方法， 第二章详细讨论了供应链的基本合作风险问题，文中运用陈述式的方法分析了供 应链基本合作风险的四个方面，分别是：目标冲突风险、协议风险、信息风险和信任 风险。 第三章针对第二章的风险问题，提出了相应的解决措施。文中运用了定性、定量 和模型的方法进行了深入的分析和研究，同时将委托代理理论运用于协议的设计当 中。 第四章研究了供应链的核心合作风险管理措施，文中通过例证说明了利益冲突的 存在性和严重性，并据此提出了系统的解决措施。 结论部分是最后一部分，在这一部分里，我们总结了本文的研究成果，同时指出 了文章的创新和不足，并指出了将来进一步研究是方向。 供应链的合作风险管理研究第一章供应链及供应链的合作风险 第一章供应链及供应链的合作风险 一、供应链的概念和类型 ( 一) 供应链的概念 供应链( s u p p l yc h a i n ) 的概念出现在2 0 世纪8 0 年代左右，直到现在还没有 形成统一的定义。英国著名物流专家马丁克里斯多夫( m a r t i nc h r i s t o p h e r ) 教授在 物流与供应链管理一书中对供应链进行了如下定义：供应链是指涉及将产品或服 务提供给最终消费者的过程和活动的上游及下游企业组织所构成的网络。比如，衬衣 制造商是供应链的一部分，它的上游是化纤厂和织布厂，下游是分销商和零售商，最 后到最终消费者。按此定义，这条供应链的所有企业都是相互依存的，但实际上它们 却彼此并没有太多的协作，这种供应链仍然是传统意义上理解的供应链。 总部设予美国俄亥俄州立大学的全球供应链论坛( t h es u p p l yc h a i nf o r u m ) 的成 员于1 9 9 4 年提出并于1 9 9 8 年修订的定义是“供应链管理是从最终用户到最初供应商 的所有为客户及其他投资人提供价值增值的产品、服务和信息的关键业务流程的一体 化。”这里的业务流程实际上包括了两个相向的流程组合：一是从最终用户到初始供 应商的市场需求信息的逆流而上的传导过程；二是从初始供应商向最终用户的顺流而 下且不断增值的产品和服务的传递过程。供应链管理就是对这两个核心业务流程实施 一体化运作，包括统筹的安排、协同的运行和统一的协调。 我国2 0 0 1 年发布实施的物流术语国家标准( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 中对供应链 的定义是：生产及流通过程中，涉及将产品或服务提供给最终用户活动的上游与下游 企业所形成的网链结构。而供应链管理定义为：利用计算机网络技术全面规划供应链 中的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制。 美国供应链协会认为：供应链这个日前国际上广泛使用的一个术语，涉及从供应 商的供应商到顾客的顾客以及最终产品的生产与交付所付出的一切努力。供应链管理 包括贯穿于整个渠道来管理供应与需求、原材料与零部件采购、制造与装配、仓储与 存货跟踪、订单录入与管理、分销，以及向顾客交货。 通过对上述的分析，我们可以给出一个供应链比较确切的定义：供应链是围绕核 心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产品以 4 供应链的台作风险管理研究第一章供应链及供应链的合作风险 及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、分销商、 零售商、直到最终用户连成一个整体的网链结构和模式。它是一个范围更广的企业结 构模式，它包含所有加盟的节点企业，从原材料的供应开始，经过链中不同企业的制 造加工、组装、分销等过程直到最终用户。这个概念强调了供应链的战略伙伴关系， 即供应商、制造商、分销商与零售商之间，在一定时期内的共享信息、共担风险、共 同获利的协议关系。 ( 二) 供应链的特征 从供应链概念可以看出，供应链是一个网链结构，每一个节点企业和节点企业之 间是一种需求与供应的关系。因此，供应链主要具有以下特征： l 、复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多个、 多类型甚至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更为复 杂。 2 、动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点企业 需要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 3 、面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而发 生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品服务流、 资金流运作的驱动源。 4 、交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链的成员， 众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 ( 三) 供应链的类型 1 、根据网状结构划分： ( 1 ) v 型供应链。这种供应链的主要特征是生产中间产品的企业往往客户要多 于供应商，呈发散状。其简单示意图如图1 1 ： 图1 1 v 型供应链 供应链的合作风险管理研究第一章供应链及供应链的合作风险 ( 2 ) a 型供应链。这种供应链的主要特征是企业的客户要少于供应商，如航空 业。其简单示意图如图1 2 ： 图1 2 a 型供应链 ( 3 ) t 型供应链；这种供应链是间于v 型和a 型之间的一种。如图1 _ 3 ： 图1 3 t 型供应链 2 、根据两类产品划分： ( 1 ) 功能型供应链。对于功能型产品，由于市场需求比较稳定，比较容易实现 供求平衡。对各成员来说最重要的是降低其生产、运输、库存等方面的费用，即以最 低的成本将原材料转化成产品。 ( 2 ) 创新型供应链。对创新型的产品而言，市场的不确定性是问题的关键。因 而，为了避免供大于求造成的损失，或供小于求而失去的机会收益，管理者应该将其 注意力集中在市场调解及其费用上。这时管理者们既需要利用供应链中的信息，还要 特别关注来自市场的信息。 3 、根据分布范围划分： ( 1 ) 企业内部供应链。在每个公司里，不同的部门在物流中参与了增值活动。 如采购部门是资源的来源部门，制造部门是直接增加产品价值，管理客户定单和送货 的是配送部门。一般产品的设计和个性化产品的设计是由工程设计部门完成的，它们 也参与了增值活动，这些部门被视作供应链中业务流程中的内部顾客和供应商。 ( 2 ) 集团内部供应链。一个集团可以在不同的地点进行制造并且对过程实现集 中控制，从而通过自有的区域和本地仓库网络配送产品。这种情况由于业务活动涉及 6 供应链的合作风险管理研究第一章供应链及供应链的合作风险 到许多企业( 或部门) ，成为一种形式上的集团供应链。 ( 3 ) 网络型供应链。因特网应用以及电子商务的出现，彻底改变了商业方式， 也改变了现有供应链结构。因特网使的供应链的组建范围更加广泛，从国内到全球， 这种供应链中的合作伙伴不可能全部是一个集团内的成员，所以，他们之间的关系是 一种战略性的合作伙伴关系。 以上三种划分方法仅仅是从供应链的不同角度来考虑，事实上，它们之间通常都 会有重叠，比如一个供应链它既是网络型的又是功能型的，而同时又可能是t 型的。 本文所研究的供应链主要针对网络型供应链，或者网络型供应链与前两种划分方 法中的类型的结合。 二、供应链的风险 根据安永的一项调查，供应链应用的增长同时也带来了风险。安永零售业与消费 产品行业经理j a ym e i n t o s h 说：“随着零售业和消费产品行业内的公司通过供应链技 术与客户或供应商进行交互，这意味着整个运营变得越来越依赖技术和接口。如果出 现任何技术问题、数据完整性问题等，那么就会对他们的运营造成很大影响。” 安永通过调查，验证了其归纳出的供应链运营中存在的8 大风险： ( 1 ) 业务连续性规划：大部分受访企业都进行了充分的供应链数据备份，但仅有 2 5 的企业验证了其数据恢复能力。 ( 2 ) 数据完整性：消费产品和食品饮料公司认为9 0 以上的完整订单能够无差错 地完成；8 5 的零售商认为他们的原材料订单是不存在错误的。 ( 3 ) 供应链应用安全：这方面各公司都做得十分充分，但在计划、数据源、退货 等方面还是有改进空间的。 ( 4 ) 公司治理：这个领域尚需改进，2 9 的零售和食品饮料公司没有给出其供应 链流程审计的频率。 ( 5 ) 合作关系：这个领域也需要改进，2 0 的供应商没有监控成本：质量或运货。 ( 6 ) 供应链联盟支出与投资：只有5 0 的消费产品公司和4 7 的零售商经常计算 投资回报率( r o d ，8 的消费产品公司和1 0 的零售商从不计算r o i 。 ( 7 ) 人员培训：2 4 的消费产品公司和1 8 的零售商说员工没有受到供应链管理 工具方面的充分培训。 供应链的合作风险管理研究第一章供应链及供应链的合作风险 ( 8 ) 税收风险：大部分公司考虑到了税收风险，但是安永认为这方面还有改进的 余地。 其实，除了上述风险外，供应链在运作的过程中还常常会遇到外部风险，比如市 场风险、金融风险和突发事件风险等，这些外部风险具有突发性和不可控性。 在上述风险当中，我们着重研究供应链的合作风险。 三、供应链的合作风险 ( 一) 供应链合作风险的概念及种类 供应链的合作风险是指影响合作伙伴继续合作的潜在危险因素，主要包括以下几 方面： 目标冲突风险主要是指由于供应链合作伙伴的目标和供应链目标的冲突以及合 作伙伴之间的目标冲突，而产生的风险： 协议风险是指供应链合作伙伴之间由于协议的设计不当或内容不完善而产生的 风险： 信息风险主要指合作伙伴之间由于信息沟通不畅而产生的决策失误，从而导致合 作失败的风险； 信用风险是指合作伙伴之间并没有真正建立起战略性的伙伴关系，相互之间互不 信任，都想利用自己掌握的信息来谋取自身利益的最大化，从而导致合作失败的风险； 利益分配风险是供应链合作风险中最核心的部分，如果供应链创造的利益在合作 伙伴之间分配不均，那么供应链很快就会破裂，由此而产生合作失败的风险。 ( 二) 供应链合作风险研究方法 目前学术界对供应链合作风险的研究大多是从单个风险的角度来考虑，并没有明 确的将其划分为合作风险；在研究方法上，大多从技术层面思考，采用定量的分析方 法。而本文则是从系统的角度来考虑，将目标冲突风险、协议风险、信息风险、信用 风险和利益分配风险划分为合作风险；本文在研究方法上，更多的是从战略的角度来 思考，并且将合作风险分为：基本合作风险和核心合作风险。我们通过一个图形来表 示它们之间的关系。如图1 4 ： 8 供应链的合作风险管理研究 第一章供应链及供应链的合作风险 图1 4 合作风险因素分析图 在这个同心圆图中，我们将分布在大圆上的四个因素称作为供应链基本合作风险 因素，包括：目标、协议、信息和信用；将圆心中“利益”这个因素称作为核心合作 风险因素。因为供应链也是由单个企业组成的，每个企业加入这个链条的目的都是为 了获得利益，如果在利益分配这方面不合理，那么整个链条上的企业也就无法继续合 作，因此，利益风险是最核心的。但是，这五个风险又是相互作用的，图中的箭头表 示相互之间的联系。例如：目标达成一致后，我们就可以签署协议；如果在供应链运 作的过程中，协议的某些条款制约供应链合作伙伴之间的进一步合作，那么我们就必 须修改协议，重新达成新的目标。协议在签署的过程中，如果合作双方信息共享程度 不高，那么掌握信息多的那一方会签署有利于自己条款；或者双方掌握的信息基本一 致，但是，协议签署的不详细，这样在出现纠纷的时候，也会产生分歧，导致双方的 责、权、利不明确，相反，协议签署的非常完备详细，供应链的合作就会沿着正常的 轨道发展。信用和信息之间，信用和目标之间，以及基本合作风险因素与核心合作风 险因素之间都会有相互的作用和联系。 因此，我们用一个图形把它们之间的关系表示出来。在下面的章节中，我们主要 通过定性和图形的方法来详细论述各个风险问题和管理措施。 供应链的合作风险管理研究第二章供应链的基本合作风险闯题 第二章供应链的基本合作风险问题 一、供应链目标冲突风险问题 ( 一) 供应链合作伙伴目标与供应链目标的冲突 在供应链模式下，供应链的各个企业是具有独立利益的经济主体，单个企业的行 为目标从根本上说还是自身利益的最大化，因此他们的决策问题变成了一个双目标决 策，即企业自身的利润最大化和满足供应链的整体要求。这两个目标在很多时候是一 致的，但在下面两种情况下又会有冲突。 1 、满足伙伴企业的整体利益要求会损害企业的短期利益 在这种情况下，企业要在自身短期目标与长期目标之间进行协调，可以为了长期 的伙伴关系而承受暂时的成本。但是必须注意的是，各企业的核心能力不能受到伙伴 关系的削弱如果为了合作成功而将资源从核心能力上转移出去，就会造成反面结果； 此外，合作伙伴之间如何合理的分配利益也是一个关键的问题。 2 、企业同时为多条供应链服务 这意味着企业面临着多目标决策问题，而且目标不同的供应链联盟在企业决策中 应该有不同的权重。而在短期内，企业可能必须在多个供应链中进行选择，这就给某 些供应链带来了一些特定的风险。特别是很多上游厂商都是同时在为多条供应链服 务，传导下去，该类企业的决策与取舍就会带来下游供应链较大的波动以及商业目标 的无法实现。 ( 二) 供应链优化过程中，合作伙伴之问目标冲突 一般来讲，按照供应链合作伙伴之间的分工我们可以把供应链分为最终供应链、 段落供应链和基本供应链。最终供应链是从最初的原材料供应至产品到达最终消费者 的整个过程，包括了所有零部件供货商、生产商、贸易商、分销商和零售商等中间环 节。每一个由最终消费者享用的产品都由一个最终供应链提供，而每个产品的供应链 各有不同，如面包这个产品的供应链相对较简单，中间环节也较少。而如果是一辆汽 车，则其最终供应链犹如一个网络，非常庞大。每个最终供应链都是由段落供应链组 成，每段供应链都提供不同的部件或服务，为产品增加附加值。例如：一个工具套装 送达消费者手里的时候，已经过多个段落供应链的工作。这些段落可能是：制造商从 1 0 供应链的合作风险管理研究第= 章供应链的基本合作风险问题 供应商那里采购钢铁、皮革等原材料：制造商生产制成品，如螺丝刀，钳子、箱子； 出口商分别从不同的工厂购买这些产品，在它委托的物流中心里组合成一个产品包， 送到进口商处；最后，零售商将产品卖给消费者，完成最终的供应链。每个段落供应 链又由基本供应链组成，基本供应链由一家企业和该企业的直接供货商以及直接客户 组成，包括了从需到供的循环，它是供应链的最基本模式。 在供应链的组建或运行过程中，我们要对不同的段落供应链进行优化协调，以达 到供应链的高效运作。但正是在这个过程中，由于不同的段落供应链属于不同的所有 者，如果每个段落都努力追求自身利益的最大化，则不同段落的目标有可能发生冲突。 比如：每个段落供应链的核心企业管理者希望通过过量采购或超前采购而从其供应商 获得数量折扣，但是这种采购却引起自身库存的增加，从而产生数量折扣和自身库存 的冲突问题；而对于运输与分销环节，供应商总希望通过运输的规模经济来降低运输 成本，但由此却引起了下游厂商库存成本的上升及其顾客服务水平的下降。这样如果 各个段落在最优化自身的计划时，并未与其他段落供应链进行必要协商，则整个供应 链就会失调。因此在这里，我们需要解决的是各个段落供应链之间的采购、库存、生 产、运输和分销之间的协调。 二、供应链协议风险问题 本文提到的供应链协议是指将供应链管理工作进行程序化、标准化和规范化的协 定，这种协定是具有法律约束力的。供应链协议为供应链激励目标的确立、供应链绩 效测评和激励方式的确定提供基本依据。因此，供应链协议是供应链组建的基础，如 果供应链协议设计不当，则会使得供应链合作伙伴之间产生潜在的合作危机。这里我 们把供应链协议风险分为设计风险和内容风险。 ( 一) 供应链协议设计风险问题 供应链管理与企业内部管理有着相似之处，即都存在管理的五大职能，但是，供 应链管理与企业内部管理也存在着很大的差异，它们最大的不同在于管理职能实施基 础的差异。 企业内部有着完善的组织机构和严格的等级制度，所有资产和收益的所有权和处 分权属于企业的股东，管理者的意愿可以通过组织机构以行政命令的方式下达并强制 执行。企业在生产经营中的各种信息也都可以通过这套组织机构向上传递。管理者除 供应链的合作风险管理研究第二章供应链的基本合作风险问题 了不能完全观测员工的真实努力水平以外，所有的企业内部信息都是可以掌握的。企 业内部管理职能的实施基础是完善的组织机构、严格的行政隶属关系以及完全的信 息。在此基础上，企业管理的五大职能，即计划、组织、指挥、协调与控制，得以顺利 地实施。 但是在供应链管理之中，情况完全不同。在供应链中，虽然核心企业是整个供应链 的盟主，处于一种支配地位，但是供应链中的所有参与者都具有独立的法人地位，彼此 之间不存在任何行政上的隶属关系，整个供应链是靠某种共同利益所产生的凝聚力暂 时维系在一起的，是一种动态联盟，因此不存在真正完整的组织机构和严格的等级制 度。核心企业的意愿不可能像在一个企业内部那样可以方便地、无条件地强制执行。 为了整体利益而过分损害某个局部利益的指令在企业内部是可以执行的，但在供应链 中只能导致参与者退出或阳奉阴违。核心企业对参与者也不可能拥有全面的信息，毕 竟每个参与者都有属于自己的核心竞争优势和商业机密，而且由于它们许多对于是否 永久性加入该供应链存在怀疑，因此过度的信息共享也就意味着危险的降临。可见， 企业内部管理职能的那些实旌基础在供应链管理中并不存在，这使得在供应链管理中 直接套用传统的管理职能变得异常困难。 但是，在供应链管理中也存在着管理的五大职能。那么供应链中的核心企业要让 合作伙伴服从自己的管理，通常有两个途径1 、强调合作，强调长远利益；2 、运用法 律手段，即协议管理。这两个手段就是供应链管理的实施基础。利用协议来管理使得 在供应链中不必像在企业内部那样设立复杂的组织机构，因此也避免了像维系企业内 部那样严格的等级制度所需的高额管理费用和日常费用的开支，但是它也存在着弊病 而需妥善设计，由于个人的有限理性，外在环境的复杂性、不确定性，信息的不对称性 和不完全性，协议当事人或协议的仲裁者无法证实或改变一切，造成了协议条款是不 完全的。签订完美的协议或者是不可能的，或者代价太高。当遇到了协议中没有考虑 的问题而需要某一方或双方承担某些责任时，如果双方不合作，则意味着重新谈判或 讨价还价，而谈判的破裂将导致仲裁或诉讼，这些都将造成企业额外的费用或者分散 它们的精力。因此，协议的设计对于初期的供应链伙伴合作是一个非常重要的基础， 如果协议设计合理，那么双方合作良好，随着供应链的不断完善，企业与企业之间会 建立起相互信任的战略性合作伙伴关系，这样狲议会逐渐趋于简单。如果设计不合理， 1 2 供应链的合作风险管理研究第= 章供应链的基本合作风险问题 那么会对进一步的合作产生潜在的危险。 ( 二) 供应链协议内容风险问题 供应链协议的内容通常可以分为三个部分：1 、供应链协议文本：2 、供应链协议 标准；3 、供应链协议网。 本文所指的协议内容风险主要是指供应链协议文本部分，因为供应链协议文本是 供应链管理规范化、程序化的立体部分，其具体内容较为复杂且多变，易产生风险。 供应链协议文本通常包括以下方面的内容： ( 1 ) 定义；( 2 ) 语法规范；( 3 ) 文本规范；( 4 ) 禁止泄密协议：( 5 ) 供应链的组建和 撤消；( 6 ) 企业加入供应链条件、享受权利、承担风险及义务；( 7 ) 合作成员交易记录 条款：( 8 ) 供应链关系的确立与解除；( 9 ) 信息的收集、共享与发布；( 1 0 ) 供应、分销 与生产的操作：( 儿) 资金结算；( 1 2 ) 重大变化应对条款：( 1 3 ) 违约责任追究。 供应链合作伙伴之间在签署协议的时候，必须进行充分的信息沟通，以便知己知 彼，这样才不会在合作的过程中产生协议签署不合理的问题。在这些内容中，笔者重 点研究了“禁止泄密协议”、“合作成员交易记录条款”、“重大变化应对条款”、“违约 责任追究”。因为这些条款是容易变化的，而且对合作双方的进一步合作起到至关重 要的作用。 三、供应链信息风险问题 供应链信息风险是指信息的不对称、流通不畅或不完全，对组织实现其商业目标 或成功实施其战略的能力产生的负面影响，进而影响供应链合作伙伴的迸一步合作。 供应链上的信息不对称、信息流通不畅或不完全会带来供应链的不确定性，比如：顾 客提交定单的时间和数量上的不确定性；供应商在供货的提前期、交货量及交货产品 质量上的不确定性；货物运输时间及运输的状况的不确定等。这些不确定性会导致整 个供应链效率的下降，甚至低于单个企业运作的效率，这样就会影响供应链合作伙伴 之间的合作。 ( 一) 供应链信息风险起因 l 、主观因素问题 通常信息的提供方出于种种考虑不愿意共享信息，这种冲突容易导致信息共享彻 底失败，而“皮之不存、毛将焉附”，供应链管理自然也就无从谈起。我们不妨将这 供应链的合作风险管理研究第二章供应链的基本合作风险问题 类问题定义为供应链管理中信息共享的主观因素问题。 通过对供应链上不同节点间在信息共享上的主观因素问题进行归纳分析，至少存 在以下三对供应链参与者之间的主观因素问题。 ( 1 ) 供应商和零售商之间的信息共享问题( 此处的供应商可以是批发商，也可以是 制造商) 实现了现代化店铺管理的零售商一般都使用条码、p o s 机和店铺管理信息系统 实时、详尽、精确地记录了每一位顾客的每一笔交易的品种、数量、价格、规格、折 扣、时间等信息。如果供应商能整合各零售店铺的销售数据库成为自己的数据仓库， 并对其应用已成熟的数据挖掘方法和软件，就能够得出较可靠的、连续的、低廉的顾 客知识。这些知识对于供应商开发设计新产品，调整市场策略、安排产量分配、调整 库存政策等意义重大。供应商的这些应用不但提高了供应商自身的竞争能力，也因为 其产品能更好地满足顾客需求而增加了零售商的销售机会，无疑，这对双方都是有利 的。 但是，基于以下原因，在国内，现阶段很难说服零售商将自己的p o s 数据或者 其它熏要的销售、顾客信息提供给供应商。传统上，销售数据，特别是精确到每一 笔交易的详细销售数据，被认为是高度机密的商业秘密，即使是企业内部也需要控制 访问权限。更不用说向企业以外透露。这种根深蒂固的认识一时之间难以转变i 供 应商和零售商之间由于其“委托代理”关系而产生机会主义行为。根据委托一代理 理论，由于信息的不对称，代理人往往能利用这种不对称从委托人 i i u l 得到最大的收 益。对于信息的不对称我们可以从两个角度来看：一是从不对称发生的时间看；二是 从不对称信息的内容看。从不对称发生的时间看，不对称可能发生在当事人签约之前， 也可能发生在签约之后，分别称为事前不对称与事后不对称；从不对称信息的内容看， 非对称信息可能是某些参与人的行动，也可能是指某些人的知识，分别称为隐藏行动 与隐藏信息。根据这一模型框架，我们假设供应链上有一家供应商和_ 家制造商。制 造商委托经过挑选的供应商来完成一部分业务，自己则集中力量完成市场调查、产品 设计、销售及服务和本企业的生产管理。但由于企业都是独立的利益主体，相互之间 缺乏信任，那么在“委托代理”关系中，就会引起两种代理问题：一是逆向选择， 就是制造商( 委托人) 在选择供应商( 代理人) 时，供应商掌握了一些制造商所不知 供应链的合作风险管理研究第二章供应链的基本合作风险闻髓 道的信息，而这些信息可能对制造商是不利的，供应商因此与制造商签订了对自己有 利的契约，致使制造商受到损害。也可能表现在供应商内部管理存在问题，这种信息 的不对称的决策导致了“逆向选择一制造商误选了不适合自身实际情况的供应商。 二是败德行为。假设供应商与制造商在签订契约时各自拥有的信息是对称的，但签成 契约后，制造商无法观察到供应商的某些行为，或者是由于外部环境的变化仅为供应 商所观察到。在这种情况下，供应商在有契约保障之后，可能采取不利于制造商的一 些行动，进而损害制造商的利益。当制造商集中精力对内部的生产管理、销售与服务、 产品设计、市场调查控制时，它就不可能像原先那样全面、细致地了解供应商的运作 全过程，那么供应商就可能给企业带来不确定性，表现在供应商供货的推后或者产品 质量的降低上。这种隐藏行动导致了“败德行为”供应商降低了服务水准、增加 了潜在费用。我国大多数企业规模较小，特别是零售企业，抵抗风险和实施长期战 略的能力较弱。面对激烈的市场竞争，零售商趋向于规避风险和获取短期利益，就如 乘数一样，进一步强化了“代理人”的机会主义行为。 ( 2 ) 不同供应商间实现信息共享的问题 在供应链网链结构中，从核心企业出发，即使对于同一品种，也往往存在多个供 应商，它们提供高度可替代的产品。一方面，任何一个供应商都希望能掌握某特定 产品全面的市场信息，包括竞争对手的同类产品的销售业绩等数据，以制定合理的策 略：另一方面，不同的供应商之间，其本质就是竞争关系，而且随着市场势力向买方 转移和全球化趋势，它们之间的竞争也曰趋激烈，所以供应商在希望掌握竞争对手信 息的同时又不希望竞争对手掌握自己的信息。这种互相冲突的要求，如果在纯粹市场 的条件下经过博弈，结果就是互不共享信息。 ( 3 ) 最终用户和零售商在信息共享上的矛盾 现在许多百货业和部分超市业使用诸如会员卡、荣誉顾客卡、贵宾卡等方式，对 满足一定条件的顾客给予一定的优惠，或者提供一些增值服务。这种做法初始目的是 为了保持顾客忠诚度。但是，很快零售商们就发现现在它们的销售数据库中多了顾客 属性( 姓名、年龄、性别等人口统计属性) ，而利用这些增加的属性，零售商至少可 以有两方面应用：一是通过挖掘特定顾客的数据，可以针对每个顾客的特定偏好，实 施一对一营销；二是通过向供应商提供相应顾客数据，以增加供应商对销售数据分析 供应链的合作风险管理研究第二章供应链的基本合作风险问题 深度和广度，从而更好地提高顾客服务水平，这是实施供应链管理的一种重要技术和 策略。 但是顾客