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企业孵化器运行机制研究 摘要 企业孵化器在欧洲多被称为企业创新中心，在我国被称为高新技术创业服务 中心，是高新技术成果转化的基地，是创业企业的摇篮，是培育企业家的学校。 在过去的2 0 年里，企业孵化器显示出了强大的生命力，但是随着市场经济的深 入发展，企业孵化器既面临新的机遇又面临诸多挑战，传统的运行机制正经受社 会进步的检验，如何继续发挥其独特的功能优势，成为我们关注的问题。本文试 对企业孵化器的运行环境和运行机制作了一些初步研究，并结合青岛市企业孵化 器的实际情况，提出其发展对策。 全文分为六章，首先是基础理论研究，介绍企业孵化器的内涵、类型、作用 及其理论基础；接着是现状研究，分别介绍国内外企业孵化器的发展历史和现状， 吸取国外企业孵化器的先进经验，为我国企业孵化器的发展找准方向：然后是环 境分析，从企业孵化器的外界到内部系统地分析企业孵化器运行所依赖的环境； 在分析运行环境的基础上，深入研究企业孵化器的运行机制，包括入驻企业筛选 机制、融资机制、入孵企业毕业机制和收益机制；最后是案例分析，介绍了青岛 企业孵化器发展现状及存在的问题，并提出了合理对策，特别是从孵化器自身运 行方面进行合理建议。 本文以我国国情和企业孵化器发展现状为基础，采用实证与规范分析、定性 分析与定量分析相结合的方法，运用企业管理和技术经济学的相关理论和方法， 对企业孵化器的运行环境和运行机制进行系统的分析研究，为我国企业孵化器的 建设与发展提供科学的决策依据，并对如何发展青岛特色的企业孵化器，从而有 效推动区域经济发展，提出自己的一些建议。希望这些建议对加快我国企业孵化 器建设、推动高新技术产业发展能起到积极的作用。 关键词：企业孵化器：运行机制；风险投资 s t u d yo nf u n c t i o nm e c h a n i s mo f t h eb u s i n e s si n c u b a t o r a b s t r a c t b u s i n e s si n c u b a t o r ( o rn a m e da st h eb u s i n e s si n n o v a t i o nc e n t r e ) i sa ni m p o r t a n t b a s ef o rt h eh i g h t e c hf r u i t si n t om e r c h a n d i s e s ，ac r a d l ef o rt h en e wb u s i n e s s a n da n u n i v e r s i t yf o rt r a i n i n gt h ee n t e r p r i s e ra sw e l l t h eb u s i n e s si n c u b a t o rs h o w sg r e a t v i t a l i t yi nt h ep a s t2 0y e a r s w i t ht h ed e v e l o p i n go fe c o n o m nb u s i n e s si n c u b a t o rw i l l b ee x p o s e dt om u c hc h a l l e n g e w h a tw ec a r ei st h a th o wt ok e e pt h ed e v e l o p m e n to f b u s i n e s si n c u b a t o lt h et h e m ee l e m e n t a r i l ys t u d i e st h ef u n c t i o ne n v i r o n m e n ta n d f u n c t i o np a t t e r no ft h eb u s i n e s si n c u b a t o r , a n dc o m b i n i n gt h ef a c t so fq i n g d a o ， a d v a n c e sd e v e l o p m e n tm e a s u r e s t h ep a p e rc o n s i s t so fs i xp a r t s f i r s t l y , t h et h e m es t u d i e st h eb a s i ct h e o r yo f b u s i n e s si n c u b a t o r , i n c l u d i n gt h ec o n c e p t s ，c a t e g o r i e s ，e f f e c t sa n ds oo n s e c o n d l n r e c o m m e n dt h en e w l yd e v e l o p m e n ts i t u a t i o no fd o m e s t i ca n do v e r s e a sb u s i n e s s i n c u b a t o r s , a n dp o i n t i n go u tt h et e n d e n c yo fo u rc o u n t r y ，t h e na n a l y z et h e e n v i r o n m e n tf r o mo u t s i d et oi n s i d eo ft h eb u s i n e s si n c u b a t o r n e x ti ti st h es t u d yo n t h ef u n c t i o n m e c h a n i s m ，e m p h a s i z i n g t h ec h o i c e m e c h a n i s m ，t h ef i n a n c i n g m e c h a n i s m ，g r a d u a t i o nm e c h a n i s ma n dt h ei n c o m em e c h a n i s m f i n a l l y , t h ep a p e r i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n ts i t u a t i o no fq i n g d a o ，a n da d v a n c e ss u i t a b l em e a s u r e s u s i n gt h er e l a t e dt h e o r i e sa n dm e t h o d so fm a n a g e m e n t ，p o s i t i v ea n a l y s i sa n d n o r m a t i v ea n a l y s i s ，q u a l i t a t i v ea n a l y s i sa n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rs t u d i e s t h ef u n c t i o ne n v i r o n m e n ta n df i l n c t i o nm e c h a n i s m t h ep a p e rp r o v i d e sas c i e n t i f i c b a s i s b yw h i c h t o d e v e l o p o u rb u s i n e s si n c u b a t o r t h et h e m ea l s o p r e f e r s d e v e l o p m e n tm e a s u r e sf o rb u s i n e s si n c u b a t o rt h a tb e l o n g st oq i n g d a o ，s oa st o p r o v i d es o m eh e l pt ot h ec o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f b u s i n e s si n c u b a t o r k e yw o r d s ：b u s i n e s si n o u b a t o r ：f u n c t i o nm e c h a n i a m ；v e n t u r ei n v e s t 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ! 壁! 塑遮直墓丝盂塞挂型童明的! 奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：蔻五衿签字同期：k 一7 年占月2 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名：蓖矗碜 导师签字 签字日期：口7 年；月日 签字目 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编 年石月y 日 呷 期 企业孵化器的运行机制研究 1 引言 1 1 选题背景 当今国际问的竞争说到底是综合国力的竞争，其关键又是科学技术的竞争。 一个国家能否长久地在激烈的国际竞争环境中保持优势，已越来越多地取决于自 主创新的水平和能力。温家宝总理指出，自主创新是支撑一个国家崛起的筋骨， 必须把增强自主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到 各个产业、行业和地区，努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。国 家中长期科学和技术发展规划纲要( 2 0 0 6 - - 2 0 2 0 ) 对加强自主创新、建设创新 型国家做出总体战略部署，明确提出要全面推进有中国特色的国家创新体系建 设，并把以企业为主体、产学研结合的技术创新体系，科学研究机构与高等教育 有机结合的知识创新体系，各具特色和优势的区域创新体系，以及社会化、网络 化的科技中介服务体系建设作为国家创新体系建设的重点任务。 作为一种新型的经济组织，自主创新始终是企业孵化器围绕的核心。大批科 研成果从这里变成产品走向市场，众多的科技企业在这里成长壮大变成企业小巨 人，无数的创业者从这里成长为成熟的企业家企业孵化器已经成为我国自主 创新的一个重要平台，成为促进我国高新技术产业化、加快技术创新、推动科技 与经济一体化的重要力量。 企业孵化器是一种新型的社会经济组织，通过提供研究、开发、生产、经营 所需的场地，提供通讯、网络与办公等方面的共享设施，提供系统的培训和咨询、 政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，降低创业企业的创业风险和创业成 本，提高企业的成活率。诞生于美国纽约的“贝特维亚工业中心”成为全球企业 孵化器事业的开端。从那以后，企业孵化器作为一种十分有效的经济发展工具， 在全世界范围内得到迅速推广和应用，成为社会各界的焦点。我国于1 9 8 7 年建 立了第一家企业孵化器一武汉东湖高新技术创新中心，2 0 年来在政府和社会的 广泛支持下得到了飞速发展。截止到2 0 0 5 年，我国孵化器数量已经超过了5 0 0 家，累计毕业企业达到1 5 8 1 5 家，大部分毕业企业在地方经济发展中发挥着不可 企业孵化器的运行机制研究 估量的作用。” 然而，在数量上的突飞猛进并不代表着质量和运行机制上的同步发展，我国 的企业孵化器在发展过程中也暴露出许多问题：运营模式上，大部分还停留在政 府办的事业单位，行政管理色彩浓厚，政企不分；孵化功能上，大部分提供的服 务仅限于场地、物业管理等基础服务，制约在孵企业发展的投融资服务、信息与 中介服务等关键因素急待加强；赢利能力上，企业孵化器没有自己的赢利模式， 自我“造血”能力不足在我国企业孵化器建设2 0 周年的历史节点上，一方 面我们要全方位、公正科学的总结2 0 年来孵化器建设的经验与不足，另一方面， 我们更应该针对孵化器存在的不足，理清思路，找准方向，不断提升孵化器的服 务水平，为今后工作奠定坚实的基础。 1 2 研究现状 美国是企业孵化器的诞生地，也是孵化器发展最完善最充分的地区。由于环 境的变化引起企业孵化器经营目标、组织方式及运行机制的不断调整。其理论也 在不断得到完善和创新。自8 0 年代引进中国，企业孵化器的飞速发展以及其独 特的经济作用，不仅引起各地政府的重视，也吸引了众多专家学者的目光，近年 来研究成果颇丰： 孵化器的理论基础方面：汕头大学的黄曼慧、黄燕提出孵化器产生和发展的 经济学理论基础有三个方面：规模经济理论、分工理论和企业生命周期理论。赵 佳宝、卢锐等人从区位优势理论、公司空自j 扩张理论、空间生产生命周期理论、 核心资源理论四个方面分析了孵化器得以存在和发展的理论基础。 孵化器的运行环境方面：西安创业服务中心的贾新昌主张将创业企业发展所 需的行业资源、政府资源、商业信息、专业技术资源等通过有组织的资源网络有 机的链接共享，实现商业资源的网络化。上海交大的吴寿仁运用企业资源理论、 能力理论等企业理论分析了孵化企业之间的资源共享、能力提升和商品( 服务) 购销三种合作关系。同济大学的李刚将孵化器的支撑环境主要分为四类，分别是 基础服务支撑环境、中介服务支撑环境、制度支撑环境和文化社会支撑环境。 孵化器的运作机制方面：大多数研究集中在风险投资方面，华侨大学的瞿群 。数据来源寸二2 0 0 5 年中固科技企业孵化器发艘报告 2 企业孵化器的运行机制研究 臻从博弈论的角度讲述孵化器与风险投资融合的必要性和可能性，并提出二者融 合的决策模型。武汉理工大学的胡艳等阐述了孵化器与风险投资之间辩证统一的 协同关系，两者可以实现管理效应和资金优势及信息互补效应。武汉科技大学的 黄涛认为应建立和健全科学的孵化器管理体制和运行机制，鼓励和发展多元的投 资体系，在孵化器内部进行制度创新等。 研究报告方面：中国科技企业孵化器问题研究报告以2 0 0 多家孵化企业 为样本，分析不同创业成长阶段中，创业成长能力对创业绩效影响的动态变化以 及孵化环境的作用机制，在此基础上提出科技企业创业成长性评价指标体系和孵 化环境的评价指标体系，是我国第一部专注于从孵化企业研究企业孵化器的报 告。2 0 0 4 年5 月科技部火炬中心与厦门大学科技企业孵化器研究中心联合进行 了一次以“中国科技企业孵化器生态与环境”为主题的问卷调查，对数据进行整 理分析得出中国百家孵化器调查报告。 此外，科技部确定两报一刊即高新技术产业导报、科技日报和中国 科技产业为孵化器研究成果的发表园地，促进了国内学术界对孵化器的研究。 1 3 研究思路 首先是基础理论研究，介绍企业孵化器的内涵、特征、作用等；接着是现状 研究，分别介绍国内外企业孵化器的发展历史和现状，为我国企业孵化器的发展 找准方向；然后是环境分析，从宏观到内部系统分析企业孵化器运行所依赖的环 境：在分析运行环境的基础上，深入研究企业孵化器的运行机制，包括入驻企业 筛选机制、融资机制、毕业机制和收益机制；最后是案例分析，介绍了青岛孵化 器发展状况及存在的问题，并提出了合理对策，特别是从孵化器自身运行机制方 面提出建议。 在运行机制研究中，首先是入驻企业筛选机制，企业孵化器的服务对象是风 险很大的创业企业或项目，因而挑选一棵好“苗”是成功的一半，只有经过精心 挑选合适的“种子”才能培育出成功的企业来。在创业者成功入驻后，接受来自 孵化器的物业管理服务、咨询服务、融资服务等，这其中融资服务是创业企业最 需要的，也是目前孵化器运行中的薄弱环节，所以将融资机制作为一个研究重点。 创业企业在孵化器内经过一段时间的孵化，逐渐有了自立能力，就面临着从孵化 企业孵化器的运行机制研究 器毕业的问题，合理的毕业机制有利于在孵企业实现更大的发展，有利于其它创 业企业有机会进入孵化器，使孵化器资源得到充分利用，在孵企业顺利毕业是衡 量企业孵化器的一个标准。伴随着孵化器整个运行过程的结束，我们不禁要问： 企业孵化器自身在这个过程中得到什么利益? 怎样实现收益? 这就是收益机制 中所研究的内容。 本论文可能的创新点在于：将影响企业孵化器运行的各类因素进行分类，从 宏观环境、行业环境和内部环境三个方面分析，使孵化器的运行环境组成一个大 系统，尝试分析了孵化器之间的竞争关系、孵化器与科技园的递进关系：重点分 析了孵化器运行过程中的筛选机制、融资机制、毕业机制和收益机制，首次强调 要从对在孵企业进行股权投资和对孵化器外部创业企业提供服务两个方面实现 孵化器的收益。 2 企业孵化器概述 2 1 企业孵化器的定义 孵化器本义指人工孵化禽蛋的专门设备，后来引入经济领域称为“企业孵化 器”( b u s i n e s si n c u b a t o r ) ，又叫做高新技术刨业服务中心( 创业中心) 。关于企 业孵化器的含义有多种不同的说法：著名的企业孵化器专家r u a t a ml a l k a k a 先生 认为，企业孵化器是一种为培育新生企业而设计的受控制的相对封闭的工作环 境。在这个环境中，孵化器经营者努力创造良好的条件来训练支持和发展一些成 功的小企业与赢利的企业。n b i a 认为，企业孵化器是一个商业企业发展的动态 过程，孵化器孵化年轻企业，在他们最脆弱的启动时期帮助其生存并成长，孵化 器为企业提供内行管理帮助，将企业引向融资之道，为危机企业暴露风险并提供 技术支持服务。欧盟( e u r o p e a nu n i o n ) 给孵化器所下的定义是：一个在有限的 物理空间罩集中了新兴公司的地方，其目标是向这些企业提供含有共享设施的模 块化经营场所，以及管理及后勤方面的支持服务，以提高它们的成活率和成长潜 力，其着重点是促进当地经济发展和创造就业机会。科技部火炬中心在2 0 0 3 年 9 6 号文件关于进一步提高科技企业孵化器运行质量的若干意见中指出：孵 。荚固孵化器协会，1 9 8 5 年创立，h 前成员超过1 4 5 0 家 4 企业孵化器的运行机制研究 化器是培育和扶植高新技术中小企业的服务机构，孵化器通过为新创办的科技型 中小企业提供物理空间和基础设施，提供一系列的服务支持，降低创业者的创业 风险和创业成本，提高创业成功率，促进科技成果转化，帮助和支持科技型中小 企业成长与发展，培育成功的企业和企业家。 综合上述观点，企业孵化器是一种新型的社会经济组织，通过提供研究、开 发、生产、经营所需的场地，提供通讯、网络与办公等方面的共享设施，提供系 统的培训和咨询、政策、融资、法律和市场推广等方面的支持，降低创业企业的 创业风险和创业成本，提高企业的成活率。实际上，我国的企业孵化器是指那些 为扶植中小科技企业而建立的机构，是创新中心、企业中心、企业和技术中心、 留学生创业园等的统称。 孵化器最早从美国兴起，企业孵化器的概念是美国的乔曼库索首次提出的， 美国的第一个企业孵化器于1 9 5 9 年在纽约的b a t a v m a 成立，直到7 0 年代末期， 在美国创办企业孵化器还只是处于探索试验阶段。孵化器这种新型的社会经济组 织基本上是从1 9 8 0 年以后开始发展起来的，是伴随着高新技术产业化的客观需 求产生和发展的，历经几十年的发展，企业孵化器呈现出明显的特征： ( 1 ) 公益与效益的统一 所谓公益是指企业孵化器的出发点具有公益性。企业孵化器成立之初，就以 非营利性机构的形式存在，其目标是为了缓解社区的高失业状况，创造就业机会， 为创业人员提供服务。这种服务在起始阶段几乎是无偿的有时甚至是倒贴的，其 服务成本通常都是由政府以原始的基础设施和启动费用的投资和其后的财政补 贴来支付。在我国，非常明确地将孵化器定义为公益性的科技企业服务机构，其 主要任务是贯彻国家政策，培育新技术的成长源，提高企业的成活率和成功率， 是政府职能的一种延伸，讲求社会效益。 所谓效益是指孵化器的运作不能只是花钱，经过一定阶段的发展壮大后，要 通过提供增值服务或股权投资实现增值。随着市场经济的发展，一些传统孵化器 纷纷转向公司型企业孵化器，建立现代企业制度，按照企业方式经营运作，把孵 化器的前期投入作为经营资本，自主经营，自负盈亏；未能进行改制的企业孵化 器在竞争压力下也积极寻找自己的利润源。这些企业孵化器以资产的保值增值为 目标，以孵化创业企业为手段，最终既达到社会目标促进创业企业成长，又 企业孵化器的运行机4 研究 实现经营目标一孵化器赢利。 如此一来，企业孵化器就达成了“公益一效益”的统一，成长为一个既有公 益性，又有效益性的市场化经济组织，一个真正意义上的企业。 ( 2 ) 服务与投资的统一 所谓服务是指企业孵化器以服务创新企业为己任。我国的企业孵化器又被称 为科技企业服务中心或创业服务中心，其名称直接反映了孵化器的服务性质。大 部分企业孵化器都这样设立自己的目标：为创新型科技企业提供多层次的服务， 扶持中小型科技企业，降低其成长风险，减少破产率，创造新的经济增长点。同 时，服务是企业孵化器赖以生存和发展的工具，正是由于提供场地、物业管理、 管理咨询、税收优惠、融资等一系列优良服务，才能够吸引众多的创业企业，才 能够对创业企业进行投资实现收益，才能够实现社会功能和自身收益。可以这样 说：服务是企业孵化器的基本功能；服务是企业孵化器培育在孵企业的工具；服 务是企业孵佬器生存和发展的基础。 所谓投资是指孵化器发展到相对成熟阶段以后，孵化服务功能必须得到延 伸，或者说孵化器发展到一定阶段后，孵化投资就成为孵化服务的必然衍生物， 是孵化服务的自然延伸。一般企业孵化器的发展要经历三个阶段：第一阶段强调 “硬件设施”建设，向创业企业提供物理孵化场地：第二个阶段侧重“软件功能” 建设，向在孵企业提供增值服务：第三个阶段注重“收益渠道”建设，向在孵企 业提供投资服务。随着服务层次的深化，企业孵化器将以对在孵企业和项目的投 资为己任，利用场地、服务、品牌等资源进行入股，当在孵企业成长壮大后，通 过企业股权变现来获取相应收益：另一方面，企业孵化器还可以与风险投资机构 合作，向一些有潜力的在孵企业投入资金，换取一部分股权，在企业成长后获得 股权收益，从而实现孵化器的收益目标。 由此我们可以看出，公益与效益、服务与投资是相辅相成、内在统一的，这 种内在统一的关系，正是孵化器区别于别的产业的最根本的特征。 2 2 企业孵化器的类型 企业孵化器按照不同的标准可以划分为多种类型，在我国最具有代表性的是 。丁胜利论新世纪孵化器的产业化前景( ) 【n 6 企业孵化器的运行机制研究 根据企业孵化器业务类型的特点来进行分类： ( 1 ) 综合性企业孵化器 面向所有高新技术领域，广泛吸引有发展潜力的企业入驻，帮助解决企业在 创立过程中遇到的一些基本问题，为科技成果转化和新办科技型企业服务，帮助 企业快速发展。 ( 2 ) 专业技术孵化器 一般是综合孵化器发展到一定规模之后，为便于某一主导专业技术的商品化 而设立的专门孵化器，可以在一定优势领域集中资源和力量，为在孵企业提供共 享技术平台、通用的专业技术设备和专业化的孵化服务，可大大提高企业的成活 率。 ( 3 ) 大学科技园 以研究型大学或大学群为依托，主要面向大学科研成果，利用大学的智力、 技术、试验设备、图书资料等综合资源优势，在大学及其附近区域，利用风险投 资在内的多元化融资渠道，从事技术创新和企业孵化活动的高科技园区。 ( 4 ) 专门人才企业孵化器 专为某一类人才而设立的企业孵化器，这类孵化器一般都有政府投资背景， 对创业者提供除综合企业孵化器之外的专业对口化服务，并提供特殊优惠政策， 通常是面向广大留学人员和海外学者。如成都留学人员创业园，对留学人员创业 提供更加优惠的政策等；而成都博士创业园则专门为博士创业提供服务。 ( 5 ) 国际企业孵化器 企业孵化器国际化的发展形式，也是孵化器的一种特殊类型，其特点是国际 性和外向性，不仅要为国内企业走向国际市场提供服务，而且还要为外国高新技 术中小企业进入中国市场提供帮助，目的是为在孵企业创造出一个国际化的发展 环境，帮助其实现跨国经营与发展。 ( 6 ) 虚拟企业孵化器 没有有形的孵化基地和服务设施，着眼于按市场机制为孵化企业配置创新资 源。一般以互联网为平台，主要向孵化企业提供企业管理、技术信息、市场信息、 法律援助、知识产权等咨询性服务。 o 吕鹏翔。林昆勇我国企业孵化器类型及其与被孵企业关系初探 j 7 企业孵化器的运行机制研究 ( 7 ) 国企孵化器 实际上是对国有企业的制度创新，是国企改革的一种新尝试，它可以充分利 用国有企业闲余的资本、车间、厂房、人力资源、技术及管理资源为新创企业服 务。 2 3 企业孵化器的作用 2 3 1 国家层面一推进高新技术成果转化，提高国家创新能力 中国在经济上属于发展中国家，虽然在科学研究和应用技术的开发上投入总 量不大，但每年仍能取得大量的科技成果，尤其是在大专院校和科研院所中，这 些新的科研成果和专利技术数以万计。但是由于旧的计划经济管理体制的束缚， 部门之间界限明显，技术与市场无法结合。即使目前，由于商品经济发展的大环 境还在不断完善、改革中新旧体制的交替还在进行、技术交易涉及的法规还需进 一步健全等原因，技术成果的商品转化率一般不高于2 5 ，科技成果没有成为推 动经济增长的现实力量。 作为连接技术与市场的纽带，企业孵化器开辟了技术创新和成果商品化的小 环境，为携带成果、创建小企业的科技人员提供了高新技术成果转化所必需的工 作场地、分析测试和实验加工的手段、创业必需的资金和人才以及宽松的政策措 旋等，为科技成果商品化、产品化、国际化创造适宜的环境和条件，使在孵企业 的项目商品转化率超过8 0 ( 其中技术转让、技术合作3 0 左右，自行投入生产 7 0 左右) ，实现了从实验室到市场的升级，为促进科技成果转化为现实生产力起 到了积极作用，推动了国家创新进程的步伐。 2 3 2 地方政府层面一推动区域经济创新，优化产业结构 在竞争激烈的市场经济中，区域经济要想立于不败之地，就必须有强盛的竞 争力，不断优化区域产业结构，提升区域创新能力。在我国现实条件下，技术创 新的主体是大量的小型科技企业以及新兴的企业家群体，中小企业在培育区域新 的经济增长点方面作用突出。而孵化器的主要孵化对象就是中小企业，政府通过 抓住孵化器的建设和发展工作来实现区域经济增长，这是一种高效率的经济发展 企业孵化器的运行机制研究 手段。 企业孵化器作为区域经济竞争利器的作用主要表现在：一是能够促使政府制 定优惠政策引导公共资源流向特定区域、特定部门、特定技术和特定的人群，使 分散的社会资源形成增强城市竞争力的产业和经济体系；二是能够吸引外地高层 次创业者及相关技术和资金流入，由于所依托的城市具有特定的科技优势，入驻 企业也有一种产业聚集性，从而吸引了更多相关行业的高新技术中小企业。这些 高新技术在孵化器中进行转化，形成产品，建立企业，带动上下游技术和产品的 发展，形成规模，成为产业。经过一定阶段的发展，企业孵化器成为一个城市该 行业高新技术中小企业的“发达地区”，而“发达地区”对生产要素的吸收是有 选择性的，只有高素质的生产要素才会不断流向“发达地区”。这样就形成了良 性循环，久而久之这个城市或区域就成为了该行业的“领头羊”，从而有助于实 现该城市传统产业结构的调整和升级，提高了城市的经济实力和竞争力。 2 3 3 企业层面一营造创业氛围，提高成活率 中小企业的初期发展极其困难，从根本上说是因为缺乏一个良好的成长环 境，中小企业发展道路上遇到的诸如管理不善、资金不足、人才流失等问题，单 靠企业自己的力量难以解决，需要寻求外界的帮助。 企业孵化器恰恰是为中小企业创造一个良好的成长环境而确立的，它对那些 处于“卵”时期的中小企业提供全面支持。首先，企业孵化器是一个开放系统， 各种资源纷纷汇聚于此，技术、人才、资金、政策等资源在孵化器这个平台上充 分整合，满足了中小企业成长的需要；其次，企业孵化器通过为创业企业提供启 动资金、办公场地、管理咨询等各类服务，简化了创业程序，降低了创业门槛， 帮助创业企业在这个适宜的人工孵化环境里快速成长；同时，企业孵化器具有非 常显著的集群效应，它相当于一个“创业者之家”，在这种环境中，在孵企业之 间能够相互交流和沟通，形成浓郁的创业氛围和创业文化，加速创业企业发展。 据国外学者对美国加州软件企业发展的研究表明，通过科技孵化器孵化的中小企 业生存率高达9 0 9 5 ，而没有通过科技孵化器孵化的中小企业仅为2 0 。 9 企业孵化器的运行机制研究 2 3 4 个人层面一创造就业机会，实现创业梦想 据统计，我国9 0 以上的就业岗位是中小企业提供的，孵化器的发展和壮大 能够带动成批的中小企业成长，能够创造出大量的就业机会，这对于缓解就业压 力意义非常重大。 每年都有相当部分的大中专毕业生需要就业，现有的公司单位并不能提供足 够的就业岗位，就业形势十分严峻，很多有技术又有创业理想的毕业生选择自主 创业；另一方面，我国处于经济转型期，许多传统产业压缩生产能力，就业人员 下岗分流，社会上存在大量的闲散劳动力。企业孵化器可以帮助这些劳动者树立 正确的就业观念，进行转岗技能培训，提供再就业岗位；可以为大学生创业者提 供创业场地和资金的支持，营造适合创业的氛围，培养他们的企业家精神，帮助 大学生就业创业。 2 4 企业孵化器的理论基础 2 4 1 专业分工理论 专业分工理论认为，在超强的市场竞争条件下，为了降低风险和缩短进入市 场的时间，企业活动要尽可能实现专业化，专业化使企业的活动向核心业务集中， 将那些与企业竞争优势和技术能力不相适应的活动转包给专业供应商。 对于创业者来说，拥有的是发展前景广阔的科技项目和创意，以及实施该创 意的技术能力和市场敏锐性，这是他的核心所在；但是创业者缺乏管理经验、资 金、社会信用度和市场开拓能力，这是他的弱势所在，也是非核心部分。而企业 孵化器拥有的是良好的社会关系和社会形象、丰富的管理经验、良好的孵化环境， 正好是创业者的劣势所在。按照专业分工理论，创业者入驻企业孵化器，可以集 中于自己的核心专长，将其它活动委托给企业孵化器，有利于创业者在创业初期 不仅拥有核心的技术优势，而且拥有健康的生长环境，良好的社会形象，能够专 心搞攻关，以最快的速度抢占商机。 1 0 企业孵化器的运行机制研究 2 4 2 企业生命周期理论 企业生命周期理论将企业生命周期分为幼稚期、成长期、成熟期、衰退期。 当企业处于生命周期的幼稚期时，一般只具有技术创新的能力，但是技术创新能 力不足以实现创意的潜在价值，如果不能从环境中吸收各种资源，及时有效的形 成自身的技术组合能力、企业管理能力、市场营销能力、资本运作能力等企业能 力，那么企业就极有可能还没有来得及成长就面临死亡，所以初创期的企业最需 要“孵化器”为其提供良好的软硬环境，促使其不断地成长壮大。 著名的孵化器专家l a l k a k a 认为，企业孵化器是“一种为培养新生企业而设 计的受控制的工作环境。在这个环境中，人们试图创造一些条件来训练、支持和 发展一些成功的企业家和盈利的企业”。企业孵化器通过精心挑选自己的孵化对 象，为其提供必要的办公设施，负责训练、开发与协助新生企业的小规模管理队 伍，提供诸如法律和金融方面专业服务渠道等，从而为具有潜力的处于初始阶段 的企业提供健康成长所需的“养分”，使其健康诞生、成长，大大提高中小企业 的成活率。据有关统计，美国新兴小企业能够存活5 年的只有2 0 ，能够存活1 0 年的只有1 0 ，但经企业孵化器孵化的企业，其成活率达8 0 。这说明了要使企 业在其生命旅程中健康成长，从而更好的为社会提供就业机会，促进区域经济的 发展，企业孵化器有其产生和发展的必要性。 2 4 3 规模经济理论 规模经济通常指产品的单位成本随规模的扩大而逐渐降低的现象，所以规模 经济总被认为是和大企业联系在一起的，跟中小企业特别是初创企业是扯不上关 系的。然而企业孵化器作为中小企业的集聚体，入驻的每个企业都能够获得企业 集群所带来的规模经济优势，具备更大的知名度和对外影响力，提高市场竞争力， 从而改善自身规模的不利地位。具体来说，由于企业孵化器的规模经营而使在孵 企业单位成本下降的原因主要体现在： ( 1 ) 每个企业的行政、人事、财务、后勤等问题都大同小异，而且企业越 小，人均管理费用越高。如果将这些工作部分或全部委托给企业孵化器，能够形 成规模效益，从而降低各在孵企业的管理费用，这类似于单个企业由于自身规模 企业孵化器的运行机制研究 扩大而带来的平均成本节约。 ( 2 ) 同行业的创业企业向孵化器集中，加速了入孵企业之问的技术交流， 同时带动了生产工艺的攀仿竞争，从而带来单个入孵企业的平均成本节约，这类 似于企业外部，行业内部的规模经济。 ( 3 ) 众多不同行业的高新技术企业向孵化器进驻，使该地区的交通运输、 市场环境、专业设施以及优惠政策在各入孵企业问共享，从而使单个入孵化企业 的成本得以下降。 3 国内外企业孵化器的发展现状 3 1 国外企业孵化器发展状况 3 1 1 国外企业孵化器发展历史 1 9 5 6 年美国创业家j o s e p hm a n c u s o 第一次提出了孵化器概念，美国纽约 州附近一个农业小镇b a t a v i a 最大的企业受大环境的影响而倒闭，留下7 8 9 万 平方米的空厂房并导致当地2 0 居民失业，失业人数达2 0 0 0 多人， _ t a n c u s o 和他 的家人决定改变这种现状，他们共同买下厂房并将其改造成一个工商厂房租赁中 心，并提供信用和顾问服务，明显改善了当地的就业活动和生活。因为最早进入 中心的公司中有一家养鸡孵育公司，而且该中心经营方式与扰养小鸡有着类似的 地方，所以当地居民丌始称该中心为孵化器( i n c u b a t o r ) ，j o s e p hm a n c u s o 也 因此成为孵化器产业发展史上最负盛名的人物。 纵观国际上发达国家孵化器的发展历程，我们可以大致将其划分为三个阶 段： 第一阶段存在于2 0 世纪5 0 年代至8 0 年代，可以归结为政府主导阶段。这 一时期的孵化器多由政府和社区合作建立，以非营利性机构的形式存在，基本上 以混合型孵化器为主。它们扶持新兴企业的模式主要是向企业提供廉价的经营场 所和共享的设施，以降低企业的经营成本，进而提高其存活率，其主要目标是为 了缓解社区的高失业状况。 。黄曼慧，黄燕孵化器产生和发腱的经济学理论基础研究 1 2 企业孵化器的运行机制研究 第二阶段存在于2 0 世纪8 0 年代至9 0 年代中期，是功能多元化阶段。政府 开始从直接资助转向信息和网络的支持，从政府主导转向政府部门、企业界、研 究教育机构、社会团体的全面协作，孵化器的经营主体转向多元化。运行上采取 “软”( 服务) 、“硬”( 物业设施) 并举的模式，除了提供廉价的经营场所和设施， 还向在孵企业提供管理与经营咨询、技能提升、以及获得外部专业服务与启动资 本的关系网络服务；其主要目标是为了帮助创业者创业和发展企业。 第三阶段存在于2 0 世纪9 0 年后期至今，可以称作集成化发展阶段。不同于 传统孵化器的以政府和社区团体为支持网络，新时期的孵化器以创业者、经营者 和投资者组成的混合体为支持网络，出现了孵化器发展的新模式。其服务对象也 不再局限于孵化器内的在孵企业，而是既包括孵化器内的在孵企业，也有社区中 的中小企业，甚至有少数孵化器已经完全变成了“虚拟孵化器”，不再向其服务 对象企业提供经营与办公场所和共享设施，而是向遍布周边社区甚至是全国、全 世界的初创中小企业提供孵化服务；它不仅将向在孵企业提供各种支持与服务作 为其主要业务，而且将这种支持与服务提高到了一个新的层次上一一它不再以自 身提供这些支持与服务为主，而是将工作重点转向整合各种在孵企业急需的社会 资源，形成一个庞大的外部关系网络。可以说，新一代孵化器是一个支持新兴产 业发展之各种服务与外部关系网络的“集成平台”。 ， 3 1 2 国外企业孵化器的发展现状 国际上孵化器产业的发展也是参差不齐，我们不能一概而论，在这里仅选取 有代表性的国家进行介绍和分析，目的是从这些国家吸取经验和教训。 ( 1 ) 美国 美国是孵化器发展历史最悠久的国家，第一家企业孵化器早在1 9 5 9 年在纽 约北部一个因大量工厂倒闭、失业率高达2 0 的贫困地区诞生，但是直到2 0 世 纪8 0 年代，美国政府才认可企业孵化器的社会经济意义，采取多项措施来促进 企业孵化器的普及与发展，美国企业孵化器因此发展迅猛，目前数量已经达到了 9 0 0 多家，位居世界第一。 目前平均每个孵化器容纳2 0 个新创企业，n b i a 的会员孵化器则平均容纳有 。王卫东企业孵化器发展的国际比较研究 j 企业孵化器的运行机制研究 2 4 个新创企业。在所有这些孵化器中，4 5 位于城市地区，3 6 位于乡村地带， 剩下的1 9 位于城乡结合部。从孵化器的类型看，4 3 的孵化器是混合型的，在 选择入孵企业方面没有明确的要求；2 5 是集中孵化高技术企业：1 0 集中孵化制 造业企业；6 集中在服务业上；还有9 针对特定行业的新刨企业。约有一半的 企业孵化器项目得到政府资助或属于非赢利性机构，政府在促进企业孵化器发展 方面做了大量的工作。 通过立法来启动企业孵化器发展计划，确保政府对企业孵化器创建和普 及的资金投入。美国企业孵化器发展是建立在立法的基础上，绝大部分州政府先 后通过了发展企业孵化器的法案，并制定企业孵化器的发展计划，拨出专款来支 持企业孵化器的发展，政府按其所肩负的使命，参与企业孵化器建设，由州经济 开发局来统一组织或相应机构实施与管理，目的是促进企业孵化器的创建和确保 企业孵化器的运行早日走上正轨。比如1 9 8 3 年北卡罗莱那州议会通过了新技 术租用法，由北卡罗莱那技术开发公司管辖实施企业孵化器设旌计划，到1 9 8 7 年州议会向l o 个企业孵化器的建设提供了2 0 0 万美元，1 9 9 8 年达到3 5 0 万美元。 除此以外，美国联邦政府的各种技术开发计划、小企业管理局的贷款都对孵化器 给予特别照顾。据统计，政府对孵化器的直接和间接投资占孵化器基本投资的 5 l 至5 7 。 确立税收减免政策，营造好企业孵化器运行的外部环境，激励私人机构 等组织参与企业孵化器的建设。税收减免政策越来越为许多州政府所重视，例如 俄克拉荷马州规定，企业孵化器从创建起l o 年内可以免征州所得税，购买企业 孵化器的企业在经营的头3 年也可以免征州所得税。税收减免政策的实施，带动 了大学、研究机构、私营组织、艺术团体和教会等组织投资参与企业孵化器建设。 根据美国企业孵化器协会的调查，在北美所有的企业孵化器中，各类非政府组织 团体对孵化器建设投入的资金也占了总投资的近一半，其中与大学密切相关的占 2 7 ，政府和非营利机构以及私人开发商合办的占1 6 ，私营的占8 ，艺术团体、 教会、商会等兴办的占5 。投资主体的多样化，促使企业孵化器功能向多功能、 多专业、多层次、大范围、企业化方向发展，同时加快了企业孵化器运行机制的 不断创新。 o 数据来源十岗辉，北荚孵化器行业情况介绍 1 4 企业孵化器的运行机制研究 ( 2 ) 以色列 自9 0 年代中期以来，以色列高科技创新企业数基本稳定在3 0 0 0 多家，数量 仅次于美国，每年都有约2 0 0 家新的新兴公司涌现。截至到2 0 0 0 年底，以色列 仅在纳斯达克上市的高科技企业数已达1 2 0 多家，其数量仅次于美国和加拿大， 被 ：7 9 8 1 i i 张小丽科技企业孵化器的国际化 j 中国高新区，2 0 0 5 ，( 8 ) ：5 0 一5 1 1 2 安徽科技企业孵化器考察团英国科技企业孵化器及其发展启示 j 安徽科 技，2 0 0 5 ，( 1 ) ：l o o 一1 0 1 1 3 中国科技企业孵化器网h t t p ：v n v w , n e - c h i n a , c o m 1 4 陈晖涛企业孵化器的创新敛应以及在我国的创新 j 】福建师范大学学报( 哲学社会科 学版) 2 0 0 3 。( 3 ) ：5 l 一5 5 1 5 吕鹏翔，林昆勇我国企业孵化器类型及其与被孵企业关系初探 j 沿海企业与科 技，2 0 0 3 ，( 3 ) ：4 2 - - 4 3 c 1 6 胡海燕，段韶芬，裴新涌，康世云我国孵化器发展的现状、特点与趋势 j 科技进步与对 策，2 0 0 2 ，( 1 0 ) ：1 9 1 1 9 3 1 7 杨廷双，科技企业孵化器发展过程中的问题与对策 j 科技与管理，2 0 0 3 ，( 1 ) ：l 一4 1 8 张冬弟，范伟军，吴寿f ：，张炜，陈愚，邢潇，邬晓燕中国科技企业孵化器问题研究报告 企业孵化器的运行机制研究 r 厦门：厦门科技企业孵化器研究中心，2 0 0 5 1 9 贾新昌科技企业孵化器商业资源的网络化 j 高新区，2 0 0 5 ，( 2 ) ：3 7 3 8 2 0 吴寿仁孵化企业间合作模型及合作方式分析 j 科技与经济，2 0 0 4 ，( 2 ) ：1 7 2 1 2 1 张景安中国风险投资发展报告 加北京：中国市场出版社出版，2 0 0 6 2 2 瞿群臻论孵化器与风险投资融合的博奔决策 j 运筹与管理，2 0 0 5 ，( 1 2 ) ：1 4 9