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农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 摘要 中国农业改革经历了二十多年的历程，取得了举世瞩目的成就，特别是自二十 世纪九十年代以来农业利益共同体的蓬勃兴起和发展，是继家庭联产承包责任制之 后农村经济的“第二次飞跃 。但也面临着一些问题，其中如何优化龙头企业与农 户利益联结关系就是难题之一。由于利益联结模式的不合理，导致了许多双方合作 的失败。本文从龙头企业与农户利益联结模式的基本概念入手，采用案例分析的方 法，系统、全面地分析了龙头企业与农户利益联结基本模式的利弊。由分析可见， 不同的利益联结模式有其适用的环境，对于龙头企业而言究竟采取何种利益联结模 式将取决于以下几点： 农户的投资决策是否有弹性；农户的投资是否有生产能力；龙头企业与农户的 资产是否互为独立的；龙头企业经营人员的人力资本是否是必要的；龙头企业与农 户的人力资本是否都是必要的。 从现实来看，龙头企业是否有足够的资金来租赁农户的土地和高额的监督费用 以及对风险的承受能力也将成为利益联结模式选择的制约因素。 通过建立博弈模型，进一步研究分析龙头企业与农户的利益联结模式，为龙头 企业制定合作双方实现双赢的优化策略提供科学且合理的依据，为合作双方的长期 与稳定发展制定出优化策略。 促进龙头企业与农户形成稳定的合同契约的对策有：积极构建适用于农业产业 化的信誉与合作机制；增加专用性资产投资，增强双方的相互依赖性；创建组织结 构，增加违约成本i 设计一种充满合作与信任的供应链关系。 龙头企业优化与农户以要素契约为纽带的利益联结策略有以下几点： 龙头企业通过要素分配系数的设定使自己取得最大收益；龙头企业有效降低产品在 生产阶段的边际成本；龙头企业根据要素分配系数的大小来决定最优生产规模；龙 头企业应统筹激励农户与团队内的其它成员。 关键词：农业产业化，龙头企业，利益联结，优化策略 i v 贵州大学硕士学位论文 a b s t r a c t c h i n a sa g r i c u l t u r a lr e f o r mh a se x p e r i e n c e dm o r et h a n2 0y e a r so fh i s t o r y ，h a sm a d er e m a r k a b l e a c h i e v e m e n t s ，e s p e c i a l l ys i n c et h e1 9 9 0 sh a sb e e nt h r i v i n ga g r i c u l t u r a lc o m m u n i 哆o fi n t e r e s t so ft h e r i s ea n dd e v e l o p m e n t , i st h e “s e c o n dl e a p f o rt h er u r a le c o n o m ya f t e rt h eh o u s e h o l dc o n t r a c t r e s p o n s i b i l i t ys y s t e m b u ti tf a c e dw i t hs o m ep r o b l e m s , i n c l u d i n gh o wt oo p t i m i z el e a d i n ge n t e r p r i s e s a n dt h el i n kb e t w e e nt h ei n t e r e s t so ff a r m e r s a st h ei n t e r e s t so ft h eu n r e a s o n a b l el i n km o d e ，al o to f c o o p e r a t i o nb e t w e e nt h et w os i d e sl e dt ot h ef a i l u r e f r o mt h eb a s i ca o n c e p to ft h em o d e lo fi n t e r e s t s l i n k i n gb e t w e e nt h el e a d i n ge n t e r p r i s e sa n df a r m e r s ，t h ep a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n dc o m p l e t e l ya n a l y z e s t h ep r o sa n dc o i l so ft h eb a s i cm o d e lo fi n t e r e s t sl i n k i n gb e t w e e nt h el e a d i n ge n t e r p r i s e sa n df a r m e r s w i t ht h em e 峰o d so fc a s es t u d i e s b yt h ea n a l y s i so fv i s i b l e ，t h ei n t e r e s t sl i n k i n go fd i f f e r e n tm o d e l s a r ea p p l i c a b l et ot h ee n v i r o n m e n t , l e a d i n ge n t e r p r i s e si nt e r m so fw h e t h e rt h ei n t e r e s tt a k e nb y 。t h e a s s o c i a t i o nm o d e lw i l ld e p e n do nt h ef o l l o w i n gp o i n t s ：w h e t h e rt h ef a r m e r so ft h ei n v e s t m e n t d e c i s i o n - m a k i n gf l e x i b i l i t ) ，：w h e t h e rt h ei n v e s t m e n tf a r m e r sp r o d u c t i v e ；w h e t h e r0 1 n o tt h ea s s e t so f l e a d i n ge n t e r p r i s e sa n df a r m e r si s i n d e p e n d e n t ；w h e t h e ro rn o tt h eh u m a nc a p i t a lo fo p e r a t i n g o f f i c e r so fl e a d i n ge n t e r p r i s e si sn e c e s s a r y ；w h e t h e ro rn o tt h eh u m a nc a p i t a lo fl e a d i n ge n t e r p r i s e s a n df a r m e r si se s s e n t i a l f r o mr e a l i t y ，i tw i l l a l s ob e c o m eac o n s t r a i n to ft h ec h o i c eo ft h ep a u e r no f i n t e r e s t sl i n k i n gt h a tl e a d i n ge n t e r p r i s e sh a v ee n o u g hf u n d st ol e a s et h el a n do ff a r m e r sa n dp a yf o rt h e h i g hl e v e ls u p e r v i s i o nf e e sa n dh a v et o l e r a n c ef o rr i s k t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to fg a m et h e o r y ， f u r t h e rs t u d ya n da n a l y s i so fl e a d i n ge n t e r p r i s e si nt h ei n t e r e s t so ff a r m e r sa s s o c i a t i o nm o d e lf o rt h e d e v e l o p m e n to fl e a d i n ge n t e r p r i s e st oa c h i e v ew i n - w i nc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h et w os i d e so ft h e o p t i m i z a t i o ns t r a t e g yt op r o v i d es c i e n t i f i ca n dr a t i o n a lb a s i sf o rc o o p e r a t i o nb e t w e e nt h et w os i d e s d e v e l o pl o n g - t e r ma n ds t e a d yd e v e l o p m e n to ft h eo p t i m i z a t i o ns t r a t e g y t h ep r o m o t i o nm e a s u r e so f l e a d i n ge n t e r p r i s e sa n df a r m e r st of o r mas t a b l el e a s ec o n t r a c ta r es u c ha s - a p p l i e st oa c t i v e l yb u i l dt h e c r e d i b i l i t yo ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r ea n dc o o p e r a t i o nm e c h a n i s m ；i n c r e a s ei na s s e t sf o r i n v e s t m e n t , e n h a n c i n gt h ei n t e r d e p e n d e n c eo ft h et w os i d e s ； o r g a n i z a t i o nc r e a t e ds t r u c t u r ea n d i n c r e a s et h ec o s to fd e f a u l t ；t od e s i g naf u l lc o o p e r a t i o na n dt r u s tb e t w e e nt h es u p p l yc h a i n o p t i m i z a t i o no fl e a d i n ge n t e r p r i s e sa n df a r m e r st oc o n t r a c ta st h el i n ke l e m e n t so fl i n k e di n t e r e s t so f t h es t r a t e g ya r es u c h a s ：t h r o u g ht h ec o e f f i c i e n ts e t t i n go ft h e d i s t r i b u t i o no fe l e m e n t sl e a d i n g e n t e r p r i s e sa c h i e v em a x i m u mb e n e f i t s ；l e a d i n ge n t e r p r i s e sr e d u c et h em a r g i n a lc o s to ft h ep r o d u c t i o n p h a s e ；i na c c o r d a n c ew i t ht h es i z eo fe l e m e n t sd i s t r i b u t i o nf a c t o rl e a d i n ge n t e r p r i s e sd e t e r m i n et h e o p t i m a ls c a l eo fp r o d u c t i o n ：l e a d i n ge n t e r p r i s e ss h o u l dc o o r d i n a t ee n c o u r a g ef a r m e r sa n do t h e r m e r e b e r so ft h et e a n l v 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 k e y w o r d s ：t h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ，l e a d i n ge n t e r p r i s e si nt h ei n t e r e s t so fa s s o c i a t i o n , o p t i m i z a t i o ns t r a t e g y v l 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 附：学位论文原创性声明和关于学位论文使用授权的声明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已躔发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名： 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：毛枷师签名： 贵州大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 研究的意义 中国农村从废除人民公社的共耕制代之以家庭承包经营之后，发生了翻天覆地 的变化，农民的积极性被极大地调动起来，农产品市场的市场供求关系发生了重大 变化：长期全面短缺已成为过去，买方市场已经形成。但在市场取向的改革中，在 建设社会主义市场经济的进程中，农民遇到了前所未有的难题，特别是我国加入世 贸组织后，国外农产品对国内市场会造成冲击，竞争压力与日俱增。农业发展中积 累了深层次的矛盾，主要表现在：一是小生产与大市场的矛盾。作为经营主体的农户 势单力薄，缺少信息，组织化程度低，在市场竞争中处于不利的地位：二是农业经营 规模狭小与农业现代化的矛盾。农业现代化要求农业生产手段、技术、管理、组织 等方面有一个质的变化，而单家独户生产不利于先进管理机制的培育，不利于劳动 生产率和商品率的提高：三是农业比较利益低下与农业增产增收的矛盾。 中国在长期计划经济体制制约下，农业的产、加、销诸环节被分割。这种体制 中间环节多，交易成本高，这是农业比较利益低的制度原因，成为市场农业发展的 体制障碍 2 0 世纪9 0 年代初，农业产业化经营构建起现代农村经济与社会结构，并将农业 产业融入到国际经济大循环中。但是，由于我国农业产业化经营产生于刚刚确立的 社会主义市场经济体制模式，市场发育程度低、法制不健全，远未建立起全国统一 的规范化市场体系。随着市场经济的发展，农村改革的不断深化，如何解决农业产 量与效益不平衡的问题、小农户与大市场难以连接的问题以及农村剩余劳动力的出 路问题等新出现的深层次矛盾。如何建立起有效的利益联结模式，使参与农业化经 营的各主体成为“利益共享、风险共担”的利益共同体就显得尤为重要。作为农业 产业化经营的纽带，利益联结是推进农业产业化的核心问题。 从各方面分析都表明：农业产业化只有不断创新才能适应多变的市场新形势。 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 在需要创新的诸多方面中，利益联结模式的创新是最重要的内容。因此，在系统研 究农业产业化龙头企业与农户利益联结模式问题的基础上，揭示其内在的规律，为 龙头企业制定合作双方实现双赢的优化策略提供科学且合理的依据。因此龙头企业 所提出的操作性较强的对策措施能够有效的促进农村经济增长，对农户收入水平的 提高、推动农业产业化向纵深发展都具有重大的理论价值和实践意义。 经济利益是社会主义市场经济发展的动力。马克思在资本论中揭示：当各 产业之间利润出现非均衡分配时，处于不利地位的产业渴望得到平均利润率，会本 能的采取补偿手段，追求利润平均化。利益驱动是市场经济的一般规律，也是产业 化发展的动力源泉。农业产业化经营包括多个利益主体，联合起来的动因是追求利 益的最大化，并使得各经济主体能够得到平均利润。经济利益是人类一切经济活动 的直接目的和最终手段，它赋予经济活动的全过程以方向性，从而也使自身成为一 种推动、制约、调节所有其他经济机制的总机制，处于基础核心地位。 经济利益是推动经济发展的关键性因素。在社会主义市场经济中也同样要发挥 利益驱动的作用。在农业产业化经营中，无论其具体组织形式如何，作为独立经济 利益主体的龙头企业、中介组织、农户之间的经济关系都表现为经济利益关系。经 济利益是一切经济活动和经济行为的实质和核心，也是农业产业化经营的核心。公 司带农户，重要的是要靠利益纽带去带动，不能局限在一般的买卖关系上，而是从 经济关系或生产关系上形成“产业链 ，形成真正的“利益共同体 。通过建立“利 益均沾、风险共担 的利益原则，既保护农民利益又维护企业利益，形成互惠互利、 同舟共济的关系。合理的利益联结关系是各参与主体利益关系的调节器。因此，农 业产业化的发展要求必须建立合理的利益联结模式。 合理的利益联结模式是农业产业化发展的核心问题。建立稳定的利益联结模式 是农业产业化经营的本质要求，也是企业与农户实现双赢的基础，利益联结是农业产 业化系统中最核心的问题。利益联结必须通过分配方式来实现，切企业包括农户 的经济活动都是以利益最大化为目的，只有存在共同的利益，并使总体和个体的利 益最大化，农业产业化的不同组织之间的利益联结才有可能。由于发展模式不同， 在各种龙头组织和农户之间形成了多样化的利益联结模式：如确定保护价格、利润 2 贵州大学硕士学位论文 返还、免费扶持、股份合作、返租倒包等。不管选择什么样的利益分配模式，企业 追求利润最大化要从长远考虑，必须牢固树立农户的市场经营主体地位，处理好农 业产业化链条上其他各种利益关系，加工、营销企业与农户之间逐步建立利益共同 体将成为我国农业产业化发展的关键。 1 2 国内外研究动态 1 2 1 国外研究动态 农业一体化在2 0 世纪5 0 年代起源于美国。所谓农业一体化( a g r i c u l t u r a l i n t e g r a t i o n ) ，与国内常用的农业产业化( a g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ) 是同义词，其最初 的涵义是农业再生产中产供销三方面业务的有机结合或综合。美国哈佛大学工商管 理学院的j ，m 戴维斯和r ，a 戈尔伯格于1 9 5 7 年在“ac o n c e p to f a g r i b u s i n e s s 中将具 有这种经营形式的综合体定义为“农业综合企业 ( a g r i b u s i n c s s ) ，简称农工综合体。 国外研究文献中对于农业产业化的研究主要从纵向协调的角度进行分析，并主要集 中在以工商企业为对象的供应链研究，即在生产与销售体系中，各连续生产阶段上 的经营主体( 农场主、农产品加工、销售企业) ，通过纵向体化的方法，使得上下 游环节生产经营单位之间形成稳定的联结关系。农业纵向协调在农业领域内不断发 生变化，合同、合资或垂直一体化等方式不断地替代市场交易( m a r i s o n ，1 9 8 5 ) b a r k e m a ( 1 9 9 5 ) 认为消费者需求的变化和科技进步是纵向一体化程度不断增强的两 个重要推动力。m a r t i n e z ( 1 9 9 9 ，2 0 0 2 ) 运用交易费用理论对不同农产品生产销售体 系的纵向协调进行了比较分析，指出交易成本是决定这几种农产品不同利益联结方 式的关键因素。 国外文献对农业各经营主体之间的利益联结更多的是运用交易费用理论、资产 专用性理论及产业组织等理论探讨其纵向一体化的条件、剩余控制权( r e s i d u a l r i g h t so fc o n t r 0 1 ) 、利益分享与风险分摊等方面的问题。科斯( c o a s e ) 最早提出交 易费用概念，认为企业和市场是两种可以互相替代的资源配置机制：威廉 ( w i l l i a m s o n ) 与克莱因( k l e i n e t a l ) 认为资产专用性( r e l a t i o n s h i p s p e c i f i c 3 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 i n v e s t m e n t ) 及其相关的机会主义作为决定交易费用的主要因素，在纵向一体化组织 内，机会主义要受到权威的监督，在威廉姆森早期的文献中强调市场交易关系与纵 向一体化关系的替换，而在他晚近的著作及克莱因等的著作中，考虑用长期合约代 替纵向一体化；格罗斯曼和哈特( 1 9 8 6 ) 以及哈特和莫尔( 1 9 9 0 ) 认为在合约不完备时， 所有权显得很重要，并将剩余索取权和剩余控制权作了区分；瑞奥登明确论述了受 损于信息问题的市场交易与受损于激励问题的纵向一体化之间的替代关系。 1 2 2 国内研究动态 国内自2 0 世纪9 0 年代以来，农业产业化经营及其龙头企业的研究逐步深入， 对农业产业化的研究文献按照认识深化的过程，大致可分为两个阶段：第一阶段，关 于农业产业化涵义的争论；第二阶段，农业产业化的基础理论研究、各种专题研究 和案例研究。国内对农业产业化的研究是1 9 9 3 年山东省在总结农业和农村发展经验 时，作为一种新的农业发展战略首先提出来的。“农业产业化 的概念一经提出便引 起了多方面的广泛关注，近几年更是在全国掀起了农业产业化实践和理论研究的热 潮，但目前对农业产业化的内涵和实质还没有规范统一的认识。1 9 9 3 年初，潍坊市 提出农业产业化并对其解释为：确立主导产业、实行区域布局、依靠龙头企业带动、 发展规模经营，即以市场为导向，以效益为中心，以科技为支撑，围绕主导产业， 组合各种生产要素，对农业和农村经济实行区域化布局、专业化生产、一体化经营、 社会化服务、企业化管理，形成市场牵龙头、龙头带基地、基地联农户，集种养加、 产供销、内外贸、农科教于一体的经营管理体制和运行机制。 中国科学院农村发展研究所陈吉将农业产业化界定为市场化、社会化、集约化 的农业。市场化的农业，是指以市场为导向，依据市场的需要调整农业的产业结构 及其产量。社会化农业，是指将分散的、互不联系的个别生产过程转为互相联系的 社会生产过程。建立社会化农业就要求逐步扩大农业的生产经营规模：实行农业生 产的专业化分工以及加强农业生产、加工和流通等再生产环节的内在联系，直至达 到一体化。集约化农业，是指粗放农业而言的，包括要求有更多的资金、技术投入， 通过结构优化、技术进步和实施科学管理，提高农业经济效益。因此，实行农业产 4 贵州大学硕士学位论文 业化经营是同计划经济体制向市场经济体制转变、由粗放增长方式向集约增长方式 转变的总要求完全一致的，既包括生产关系的调整，也包括生产力水平的提高。北 京大学中国经济研究中心林毅夫教授提出，农业产业化作为一种在市场经济条件下 适应生产力发展需要的崭新生产经营方式和产业组织形式，实质是生产的专业化。 中国改革基金会秘书长樊纲研究员强调，农业产业化主要有两点：( 1 ) 作为一种产 业的农业，必须像其他产业一样，能够取得规模效益，即使不能在生产的全过程上 取得规模效益，至少也要在某些环节上取得规模效益，形成农业的大型企业，这样 才能打破传统小农业的局限。( 2 ) 作为一种产业的农业，必须像其他产业一样获得 一份平均利润，这样才能使农业投资具有微观经济的合理性与持续性，才能与其他 产业的投资成比例的不断增长。 中国农业科学院农业经济研究所牛若峰研究员指出，农业产业一体化经营是，农 工商、产供销一体化经营的简称。“农业产业化 是针对传统计划体制下农业产业 被割裂，农业再生产各环节的内在联系被截断，而“产业化 则意在把人为截断了 的产供销各环节重新联接起来，构成涵盖农业扩大再生产全过程的完整的产业链条。 以市场为导向，以加工企业或合作经济组织为依托，以广大农户为基础，以经济效 益为中心，以系列化服务为手段，通过实行产供销、种养加( 工) 一体化经营，通 过将农业再生产过程的产前、产中、产后各环节联结为一个完整的产业系统，实现 种养加、产供销、农工商一体化经营，是引导分散的农户小生产转变为社会化大生 产的组织形式，是多元参与主体自愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基本经营 方式。这里，农是指包括种植业、养殖业、微生物开发利用等在内的大农业，工是 指以为主要原料的加工业，商是指与农产品运销有关的国内商业和对外贸易，产是 指初级产品及其加工品的运销，包括收购、集货、储藏、运输、批零销售。 对农业产业化龙头企业的研究主要集中在以下几方面：龙头企业的内涵及在推 进农业产业化经营中的作用，龙头企业与农户的利益联结等方面。对于产业化经营 中龙头企业与农户的利益联结的研究文献较多。谢高波介绍了发达国家农业产业化 经营龙头企业的组织规模及模式。漆雁斌在龙头企业组织与农户间的利益联结模式 上从松散式、合同式、合作式、资产式四种进行了论述。缪建平认为探索建立科学 5 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 合理的利益联结是推进农业产业化的核心问题，并将利益联结模式主要概括为松散 型和紧密型两类。付晨在研究龙头企业带动型这种模式时指出，公司与农户之间合 理的利益联结是关键的要素，但利益联结模式的建立是企业与农户之间博弈的过程， 任何第三方的“推动 ，都是越俎代庖刘希荣等将利益联结方式按一体化产生方 式划分内生式一体化和外联式一体化，同时将内生一体化分为前向和后向内生式， 将外联式分为产权、契约和市场连结式，并分别对其各自特点进行比较分析。杨先 芬、胡继连等对农业产业化在不同组织载体模式下的利益联结与分配方式进行了探 讨。汤善禧针对云南省的具体情况，对云南省产业化经营利益分配进行了研究。 胡定寰从现代产业组织理论上探讨了农业产业化经营龙头企业对市场替代并给 出一个企业规模与管理效益的模型。罗必良、李孔岳等认为，首先，“公司+ 农户 不强调生产的集约化程度，生产基础放在农户，公司利用其先进的技术、设备、人 才和资本，帮助农户充分发挥农户专业化经营的生产优势：其次，一体化组织内部的 工商企业、科研单位、技术推广机构等，为分散的农户专业化生产提供相对完善的 产前、产中和产后的信息、技术和管理服务；最后，“公司十农户 长期契约机制 有效地降低了单个农户专业化经营进入市场的交易费用和风险，并实现了农户与工 商企业的外部规模经济的内部化。但同时，农户与龙头企业的经营目标并不总是一 致的，当双方目标不一致时，长期契约的稳定有效性就会受到动摇。这种组织的绩 效既决定于公司与农户之间的契约安排，又取决于公司内部的产权结构。其中，公 司与农户之间契约的稳定有效性又取决于双方之间相互依赖程度，即双方相互之间 所做的专用性投资的大小。康云海从农户角度阐述农户参与农业产业化经营同龙头 企业联结的可能区间。 综上所述，对于农业产业化概念的内涵的研究可归纳有以下共同点：( 1 ) 按产 业系列组织农业生产( 2 ) 以市场为导向( 3 ) 通过生产要素重组提高农业利益( 4 ) 提高农业的专业化、集约化、企业化或工厂化水平。对于龙头企业的内涵，龙头企 业与农民的利益关系，龙头企业的规模效益等方面的相关研究也取得了一定进展， 几乎所有的研究者都认为，龙头企业与农户的利益联结是农业产业化的核心问题， 并肯定了它在推动农业产业化发生和发展中的关键地位。其次，在利益联结类型的 6 贵州大学硕士学位论文 观点上也基本趋于一致。大多数学者都侧重于研究产业化经营组织与农户之间的利 益联结关系，多数是以不同的产业化组织形式来划分不同的利益联结方式。但是对 于产业化利益联结的太多数问题，在理论界还存在重大分歧，主要的分歧点集中在 产业化中利益联结问题的内涵、形成、评价标准以及促进合理化的方式等诸多方面。 综合起来有两种对立的观点：一种观点认为，农业产业化的利益联结的实质是公平 合理的市场交换关系，形成于农户自主选择、多个产业化经营组织的充分竞争之中。 其是否公平合理，要由农户作为农业产业化的主体在市场交换时根据具体情况来判 断。因此这类农业产业化在开展时，不刻意追求保护农民利益的固定模式，不要政 府来裁定和干预，而是强调农户的自主判断和选择，强调多种产业化经营组织的充 分有效的竞争，使其与农户的交换关系随着市场的变化而变动，在动态发展的过程 中不断寻找新的满足各方近期及长远要求的最佳平衡点，承认也允许暂时的分配失 衡现象存在。因此称这种观点为“市场主导论 。另一种观点认为，农业产业化的利 益联结主要是政府对保护农民利益的理想追求。这种利益联结的形成和判断必须靠 政府的把握和调控。因此在开展时要强调在当地形成“利益共同体 ，利益联结的准 则是达到产业间的平均利润。据此产业化经营组织应将所得到的利润返还给农民， 农民也必须将自己的产品和劳动贡献给发挥龙头作用的产业化经营组织。 可以看出，这两种不同的观点实质上只是市场分配模式和计划分配模式在农业 产业化领域的应用。显然，这两种观点都有偏颇之处，单纯实施其中一种都会造成 社会经济利益的损失，危及产业化经营的维续。 目前对农业产业化龙头企业与农户利益联结的研究只是停留在联结模式的内 涵、形成、划分标准以及促进合理化的方式上，重点阐述了农户在利益联结中的弱 势地位和龙头企业的违约现象，从宏观的角度提出促进龙头企业与农户利益联结稳 定的措施。并没有对龙头企业与农户的利益联结模式进行比较与效率分析的研究， 以及用合理的数学工具加以推导证明。龙头企业与农户的任何- 种利益联结模式都 有其存在的背景和合理性，简单的评价某种利益联结模式是不科学的，应将利益联 结模式进行综合评价研究。宏观上的保证措施是必要的，但是从龙头企业的角度出 发制定合作双方实现双赢的优化策略，将会更加利于龙头企业与农户合作的长期与 7 譬 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 稳定发展。 1 3 研究内容、结构安排及研究方法 1 3 1 研究内容 本文从农业产业化龙头企业与农户利益联结的基本概念入手，对龙头企业与农 户的利益联结的理论基础进行了探讨。接着运用理论剖析和案例分析相结合的方法， 系统、全面地分析了农业产业化利益联结的基本模式及发展中存在的问题，找出症 结。通过建立博弈模型，进一步研究分析龙头企业与农户的利益联结模式，为龙头 企业制定合作双方实现双赢的优化策略提供科学且合理的依据；最后为促进龙头企 业与农户合作的长期与稳定发展制定出优化策略。 1 3 2 结构安排 第一章：引言，主要包括文章的研究意义、国内外研究动态、研究主要内容、结构 安排、创新点、研究方法等几个方面。 第二章：龙头企业与农户利益联结特征，主要阐述了龙头企业的内涵、特征及发展 现状，农户的现状及特征，龙头企业与农户关系及利益关系的矛盾，龙头企业与农 户利益共同体组织形式及形成障碍因素。 第三章：龙头企业与农户利益联结的模式分析，主要分析了以商品合同和要素契约 为纽带的利益联结模式，并提出龙头企业与农户利益联结模式的战略选择。 第四章：龙头企业激励农户稳定利益联结关系的博弈分析，在本章中分别建立以商 品合同和要素契约为纽带的利益联结模式的博弈模型，提出龙头企业促进与农户形 成稳定合同契约关系的对策，进行企业与农户基于要素契约为纽带下利益联结的激 励分析，得出龙头企业优化与农户以要素契约为纽带的利益联结策略。 第五章：结论及其意义 8 贵州大学硕士学位论文 1 3 3 研究方法 ( 一) 本文采用规范分析和实证分析的研究方法。 ( 二) 采用博弈论的研究方法。通过建立博弈模型对龙头企业与农户两者利益联结 模式的分析，得出使得利益联结模式稳定的均衡点，通过对均衡点的分析说明农业产 业化龙头企业要想与农户形成联结更紧密的利益共同体，应如何优化自己的决策， 激励农户形成稳定的利益联结关系，达成合作双方的共赢，有效的促进农业一体化 的进程。 ( 三) _ 案例分析的研究方法。本文在分析龙头企业与农户利益联结问题时，分别引 用龙头企业的典型案例对不同的利益联结模式加以分析、阐述其优劣性，并提出在 不同的情况下，龙头企业应选择哪种利益联结模式。 ( 四) 动态分析和静态分析相结合的研究方法。龙头企业与农户的利益联结是一个 复杂的系统问题，因此本文在静态分析的基础上，采用动态分析方法，通过对大量 的资料和模型的逻辑推导，才能真正形成一个合理的利益联结形式，使龙头企业与 农户实现双赢，促进农业产业一体化的发展。 1 4 本文的创新点 本文基于对农业产业化龙头企业与农户的利益联结的研究，分析龙头企业与农 户利益联结模式，利用案例分析龙头企业与农户之间形成的“以商品合同为纽带 的利益联结模式和“以要素契约为纽带 的利益联结模式的利弊，提出龙头企业与 农户的利益联结模式是采用要素契约还是商品合同不能一概而论。在本论文中通过 分析，龙头企业可以根据五种具体情况而定，并且要受到四方面因素的制约。然后 对上述两种利益联结模式建立博弈模型分析，找出在将龙头企业与农户由各自的利 益主体变为统一的利益集团，达成共同目标的同时，实现各自利益最大化的均衡点。 通过对均衡点的分析说明农业产业化龙头企业要想与农户形成联结更紧密的利益共 同体，应如何优化自己的决策，激励农户形成稳定的利益联结关系，达到双赢，有 效的促进农业一体化的进程。 9 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 第二章龙头企业与农户利益联结的特征 2 1 农业产业化龙头企业的内涵与特征 ， 农业产业化，作为市场经济条件下发展农业的一种生产经营组织方式，一般界 定为市场化、社会化、集约化的农业，是农业产业劳动分工高度发达基础上更高层 次社会协作的经营方式，即以各参与主体互惠互利为准则，按产业链条达成农工商 有机结合、产加( 工) 销整体连动和综合协商经营。具体地说，农业产业化经营是 以市场为导向，以加工企业或合作经济组织为依托，以广大农户为基础，以经济效 益为中心，以系列化服务为手段，通过实行产供销、种养加( 工) 一体化经营，通 过将农业再生产过程的产前、产中、产后各环节联结为一个完整的产业系统，实现 种养加、产供销、农工商一体化经营，是引导分散的农户小生产转变为社会化大生 产的组织形式，是多元参与主体自愿结成的经济利益共同体，是市场农业的基本经营 方式。这里，农是指包括种植业、养殖业、微生物开发利用等在内的大农业，工是 指为主要原料的加工业，商是指与农产品运销有关的国内商业和对外贸易，产是指 t 初级产品及其加工品的运销，包括收购、集货、储藏、运输、批零销售。农业产业 化的内涵核心是经营一体化，关键是“龙头带动，基础是农户参与，本质是由有关 各方组成的“风险共担、利益共享的经济共同体，使各个组成主体都能获得整个 产业链条的平均利润。 从产业组织理论来看，农业产业化的内在原理就是要通过龙头企业来实现单个 农户不能实现的规模经济，又通过龙头企业与农户之间一定形式的联结，包括“农 户+ 合作社+ 龙头企业 等形式，分散企业的垄断性收益，改善社会福利。农业产业 化有较强的利润空间，有人做过统计分析，仅仅农产品深】j n - r 就有4 0 的回报率， 而且投资少见效快，这是其它行业难以达到的，农业产业化在我国的发育还处于起 步阶段，还有相当大的空间。 1 0 贵州大学硕士学位论文 2 1 ，龙头企业的内涵 龙头企业是一个比喻性的称呼，即把农业产业化经营系统比作一条龙，而把起 引导者、带动者、市场开拓者和营运中心作用的企业比作龙头。广义上讲，龙头企 业包括产业化经营中牵头的公司企业、合作社、“产学研 联合体、专业市场等， 但本文所指的龙头企业是指公司企业，即在农业产业化经营中形成的、符合现代大 生产专业化分工、协作原则，按现代企业组织原则建立起来的资金雄厚、辐射面广、 带动力强的企业或企业集团。龙头企业在市场经济条件下的农业产业化经营中，以 国内外市场为导向，以企业效益为中心，以资源开发优化配置为基础，形成主导产 业，在主要基地区域布局，贸工农结合，是多层次、多形式、多元化组合的产业组 织体系，是一个社会化服务、企业化管理、一体化经营的企业组织。龙头企业是农 业产业化链条上与市场对接最为紧密而能起主导作用的的一个重要环节，是上联市 场下联农户的枢纽。农业产业化龙头企业对农业生产绝不是简单的实行工厂化的生 产管理方法，而自有本身的运营特征和方式。所谓农业产业化龙头企业的认定标准 之一就是东中部必须带动农户3 0 0 0 户以上，西部也必须带动农户1 0 0 0 户以上。龙头 企业带动农业可以有多种形式，例如建立优质的农产品生产基地、与农户订立农产 品购销合同( “订单生产 ) 、向农户提供技术指导、组织农户进行规模化标准化 生产。 2 1 。2 龙头企业的特征 ( 一) 龙头企业是一个多元化经营的典型 多元化经营是指跨行业多种经营，如工业兼营商业、运输业等。农业产业化经 营中龙头企业的多元化经营是把本应相联的产业重新联接在一起。产前、产中、产 后的一体化经营，是以企业内部的交易成本低于市场交易成本为前提的，而且一体 化的农业产业化经营这一制度安排在进行管理创新条件下，更有利于降低企业总成 本，以企业内部行政命令代替市场交易，避免农产品生产波动，符合农产品鲜活易 腐加工需及时的要求因此，农业产业化经营中龙头企业的多元化经营的风险小于竞 1 1 农业产业化龙头企业优化利益联结的策略研究 争激烈的工业生产多元化经营风险( 工业多元化经营是在市场竞争激烈的条件下另 起炉灶，风险相对较大) 。 ( - - ) 龙头企业是一个多角化经营的典型 多角化经营是指在相同技术设备基础上，根据市场需求变化，不断变换产品的 品种、规格，这样左右逢源，立于不败之地。龙头企业进行多角化经营，以生产的 多样性适应消费者需求的农产品及加工制造品。 ( 三) 龙头企业的一体化经营不同子工业的工厂化生产 龙头企业的纵向一体化经营中，龙头企业与农户的联接不同于工厂制下的资本 雇用工人。工厂生产的工业产品是在标准化生产条件下，在一定技术工具可控因素 作用下生产出来的，其工人的努力水平直接决定产品的质量。而在农业产业化经营 中，农户积极性的发挥与农产品质量和产量正相关，但除此之外，农业经营还受自 然因素的影响，农户要承受较大的自然风险。龙头企业在农业产业化经营只有为农 户分担部分自然风险与市场风险，合作才能达成。 ( 四) 龙头企业与农户的利益联结方式具有多样化 在一般的工商企业中，雇员和公司的关系是雇佣关系，但在农业产业化中，龙 头企业与农户的关系则呈现出多样性。有些龙头企业与农户以合同( 契约) 方式联结： 有些龙头企业与农户则是采用以要素契约方式联结。总之，在龙头企业与农户的联 结方式上存在多样性。 ( 五) 龙头企业对农业产业化经济发展具有推动作用 龙头企业为了自身的利益，有主动调整农业生产结构的动力，从而可以促进农业 的可持续发展。龙头企业作为一经济组织应有比分散农户更完备的信息和更强的对 信息获取、加工、处理能力，能更好的满足市场需求，对农户有辐射带动作用。因 此龙头企业对农业产业化经济发展具有推动作用。 2 1 3 龙头企业的发展现状 龙头企业一般具备以下几点：以农产品加工、销售为主；能带动农户从事专业 化生产；具备开拓市场的能力；与其它企业竞争中有较强的谈判地位，具有通过产 1 2 贵州大学硕士学位论文 品差异化和广告经营实现规模经济的能力；与农户结成利益共同体，使农民分享加 工、销售环节的部分利润；让农民参与经营管理、监督。 实践表明，“龙头一企业一经形成，其在产业链上的作用是十分显著的，他假 以市场为导向，以商品基地为依托，以社会化服务为纽带，与生产经营者结成经济 利益共同体。他们既是个体分散的生产者( 农户) 与大市场连接的桥梁，又是科技示 范和技术培训及开发新产品的基地，还是推动农业资源深度开发利用，促进一、二、 三产业发展的重要媒体。 目前我国的龙头企业，经营范围涵盖了农业生产的各个领域。从粮棉种植加工 到林果花草药开发；从水产品捕捞养殖到畜牧产品的种养繁殖：从国土资源的治理 开发到绿色商品基地建设等。龙头企业按照市场需求组织生产，通过深加工使农产 品转化增值，提高了资源利用率，带动了农民增产增收，充分发挥了市场纽带和桥 梁作用，可有效的解决我国农业发展新阶段面临的农业资源和市场需求双重约束问 题。 龙头企业面对激烈的市场竞争，具有较强的谈判地位，通过产品差异化和广告 经营实现规模经济的能力，把农户作为自己内部化的生产单位，无疑会提升企业的 这种能力，而且具有自主技术创新的动力和激励机制，它通过应用高新技术、组织 项目科技攻关、技术入股等形式，提高各产业环节的科技含量，同时将科技进步导 入农业生产各环节，提高农产品质量，以满足市场需求。可以说，龙头企业是农业 科技进步的有效载体和助推器。 2 2 农业产业化农户的现状及特征 2 2 1 农业产业化农户的现状 目前，农户是农村微观经济的主体，是农村经济的基层经济组织。农业产业化 经营以市场为导向，依据市场的需求调整农业产业结构，促进、引导单个农户由小 规模的自给型生产转变为商品型专业化大规模生产，使农户成为商品生产者和市场 的主体。解决农民问题是农业产业一体化过程中的核心问题，离开农民问题，农业 农业产业化龙头企业优化