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y 1 7 3 帆剿 原创性声明 本人声明：所毕交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究：，i ：作及圾得f 内研究成 果。除本文已经注明引j f j 的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果也 不包含为获得凼鐾查太堂及其他教育机构的学位或证书而使j i j 过的材料。与我一同l i 仵的同 学位论文作者签 日 指导教师签名： 日期： 在学期间研究成果使用承诺书 7 r 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后 使用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用 于发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 内蒙古人力资本与产业结构的互动研究 摘要 近几年，内蒙古的经济初步实现高速增长，其主要动力来自以矿产资源 为核心的产业群，而增长模式是典型的粗放式增长，主要表现为资源的加工 度低、附加值不高、产业结构单一。因此，实现产业结构的演进是内蒙古经 济健康、可持续发展的必由之路。产业结构演进的驱动因素是多方面的，本 文认为，人力资本的积累是其中最根本、作用最持久的因素。 本文首先通过对产业结构理论和人力资本理论的梳理和总结，得出人力 资本与产业结构的互动关系；在此基础上，本文利用内蒙古的人力资本特征 与产业结构变动的历史数据，采用描述统计和计量分析方法对两者关系进行 检验，从而得出内蒙古人力资本相关特征对产业结构演进的作用规律；最后， 对内蒙古人力资本投资与产业结构的互动机理进行分析，进而根据产业结构 演进的要求提出了政策建议。 本文的主要结论是：人力资本的存量对于产业结构演进有重要的促进作 用，同时对内蒙古的实证分析表明，人力资本教育投资对产业结构演进有明 显的促进作用；而内蒙古的人力资本投资积极性进而投资水平与产业结构进 一步演进的要求有明显差距。所以，从政府和社会两个层面提升人力资本投 资水平，是内蒙古经济健康、可持续发展的重要保证。 关键词：产业结构，人力资本，互动，演进，内蒙古 r e s e a r c h o nt h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n h u m a nc a p l t a la n di n d u s t r l a ls t r u c t u r e i ni n n e rm o n g o l i a a b s t r a c t t h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fi n n e rm o n g o l i ai nr e c e n ty e a r si s m a i n l yd r i v e nb yr e s o u r c eb a s e di n d u s t r i a lc l u s t e r w h i l et h eg r o w t hp a r e mi s t y p i c a l l ye x t e n s i v eg r o w t hw i t hr o u g hr e s o u r c e sp r o c e s s i n g ，l o wa d d e dv a l u e ， s i n g l ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e t h e r e f o r e ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o ni s t h eo n l y w a yt oa t t a i ns u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fi n n e rm o n g o l i a t h e r ea r e m a n yf a c t o r sf o ri n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o n ，i nt h i sp a p e r ；t h ea u t h o rb e l i e v e s t h a tt h ea c c u m u l a t i o no fh u m a nc a p i t a li so n eo ft h em o s tf u n d a m e n t a lr o l e so f i t t h e o r yo fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n dh u m a nc a p i t a la r ef i r s t l ya n a l y z e dt o o b t a i nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o na n dh u m a nc a p i t a l t h e nb a s e do nh u m a nc a p i t a lc h a r a c t e r i s t i c si ne d u c a t i o na n d d a t ao fi n d u s t r i a l s t r u c t u r e ，t h ep r o m o t i n ge f f e c to fh u m a nc a p i t a lc h a r a c t e r i s t i c s o ni n d u s t r i a l s t r u c t u r ee v o l u t i o ni ss u m m a r i z e du s i n gd e s c r i p t i v es t a t i s t i c sa n de c o n o m e t r i c a n a l y s i s l a s t ，t h el e v e lo f h u m a nc a p i t a lo fi n n e rm o n g o l i ai si n s p e c t e da n dt h e p o w e ro fh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t i sa n a l y z e d ，a n dt h e np u tf o r w a r dp o l i c y r e c o m m e n d a t i o n sa c c o r d i n gt o t h e r e q u i r e m e n to ft h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e e v o l u t i o n t h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sp a p e ra r e ：t h es t o c ko fh u m a nc a p i t a lh a sa n i m p o r t a n ts u p p o r t i n ge f f e c to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o n m e a n w h i l e ，t h e e m p i r i c a la n a l y s i so ni n n e rm o n g o l i as h o w st h a th u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti n e d u c a t i o nh a ss i g n i f i c a n te f f e c to ni n d u s t r i a ls t r u c t u r ee v o l u t i o n b e c a u s et h e r ei s ag a pb e t w e e ni n v e s t m e n tl e v e lo fh u m a nc a p i t a la n dr e q u i r e m e n t so fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ee v o l u t i o n ，i ti sa ni m p o r t a n tg u a r a n t e ef o ras u s t a i n a b l ea n dh e a l t h y e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fi n n e rm o n g o l i at oe n h a n c et h el e v e lo fh u m a n c a p i t a l i nt h o s ec h a n g e s ，g o v e r n m e n ta n ds o c i e t yb o t hp l a yak e yr o l e k e y w o r d s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，h u m a nc a p i t a l ，i n t e r a c t i o n ，e v o l u t i o n ，i n n e r m o n g o l i a l l i 内蒙古大学硕士学位论文 目录 第一章绪论1 一、选题背景1 二、相关研究进展3 三、本文的研究思路、方法及创新7 ( 一) 研究思路7 ( 二) 研究方法8 ( 三) 本研究的创新8 第二章相关理论综述9 第一节产业结构理论9 一、产业结构理论回顾：9 二、基本概念1 1 ( 一) 产业的界定与分类1 1 ( 二) 产业结构及其演进1 2 三、产业结构的评价1 3 四、产业结构演进的影响因素1 4 ( 一) 需求对产业结构演进的影响1 4 ( - - ) 供给因素对产业结构演进的影响1 6 ( 三) 外贸对产业结构演进的影响1 7 ( 四) 技术进步对产业结构演进的影响o 1 7 第二节人力资本理论1 8 一、人力资本的内涵1 8 ( 一) 人力资本概念的形成1 8 ( - - ) 人力资本的特性2 0 ( 三) 人力资本的分类2 1 二、人力资本的经济效应2 2 三、人力资本的测度2 3 四、人力资本投资原理2 5 ( 一) 人力资本投资的内涵与形式2 5 ( 二) 人力资本投资的特点2 7 ( 三) 人力资本投资的外部性2 8 第三章人力资本与产业结构演进的一般互动机理3 0 第一节人力资本对产业结构演进的作用机制3 0 i v 内蒙古大学硕士学位论文 一、人力资本与产业生产函数3 0 二、人力资本与要素配置结构3 1 三、人力资本与市场供需结构3 2 四、人力资本对产业结构演进的保障3 3 第二节产业结构演进对人力资本的反馈机制3 4 一、产业结构演进有助于提高社会人力资本存量3 4 二、产业结构演进有助于提高人力资本利用效率3 5 三、产业结构演进有助于优化人力资本配置结构3 5 第四章内蒙古人力资本与产业结构的演变3 6 第一节内蒙古人力资本结构的演变轨迹3 6 一、内蒙古人力资本存量的演变3 6 二、内蒙古人力资本的人际分布变化3 8 三、内蒙古人力资本产业分布结构的演变4 0 四、内蒙古人力资本教育投资分析4 4 ( 一) 人力资本教育投资水平4 4 ( - - ) 人力资本教育投资来源4 5 第二节内蒙古产业结构的演变4 6 一、内蒙古各行业产值结构的变化4 6 二、内蒙古工业组成结构的变化4 6 第五章内蒙古人力资本与产业结构演变的互动分析4 8 第一节内蒙古人力资本与产业结构演变的相关性分析4 8 一、内蒙古人力资本与产业结构关系的基本态势分析4 8 二、内蒙古人力资本教育投资与产业结构的相关性分析，4 9 ( 一) 变量的界定与数据选取4 9 ( - - ) 内蒙古人力资本教育投资与产业结构变动的实证分析5 1 第二节内蒙古人力资本与产业结构互动的机理分析5 3 一、短期的经济增长目标抑制了政府教育投资的积极性5 3 二、资源型产业主导的产业结构对人力资本的挤出效应5 4 第三节结论与政策建议5 5 参考文献5 7 附录6 0 致谢8 2 v 内蒙古大学硕士学位论文 第一章绪论 一、选题背景 近年来，内蒙古的经济增长速度始终处于全国前列，以2 0 0 8 年的数据1 来看，内蒙 古2 0 0 8 年的生产总值达到7 7 6 1 8 亿元，比2 0 0 0 年增长了2 6 6 ，比2 0 0 5 年增长了6 6 1 ， 比2 0 0 7 年增长了1 7 2 ，这一增长速度在全国是绝无仅有的。 那么内蒙古的经济何以会在近几年出现如此高速的增长呢? 究竟是什么产业给内蒙 古带来了这一惊人的经济增长速度呢? 我们不妨对内蒙古近几年的产业结构变动情况做一考察。由表1 1 可以看出，近几年， 内蒙古的产业结构变动趋势表现为第一产业和第三产业所占比重逐渐萎缩，第二产业所 占的比重逐渐上升，其中第二产业的产值占到生产总值的半壁江山。而根据产业结构演 进的基本规律，应该是第三产业的比重逐渐上升，第二、第一产业的比重逐渐下降。那 么内蒙古的产业结构变动趋势何以出现反常变化呢? 表1 1内蒙古三次产业产值结构( ) 里塑曼! ：! 堡q 坐p q ! i 垒竺望旦! 鱼翌墅旦q 坐皇里璺! 塑垒坠堕垫! 墅笪塑q 翌g ! 垫 年份生产总值第一产业 第二产业第三产业 数据来源：由中国统计年鉴( 2 0 0 6 - - 2 0 0 9 ) 整理获得。 我们再来进一步分析第二产业的组成及其内部结构的变化。表1 2 中的数据显示，在 第二产业中，工业占比连续多年持续增加，而建筑业持续下降，而且工业所占份额近9 0 ， 这说明，第二产业产值的增加，主要的贡献来自于工业产值的增加。 表1 2 内蒙古第二产业产值结构( ) 年份第二产业总值 工业建筑业 数据来源：由内蒙古统计年鉴( 2 0 0 6 - - 2 0 0 9 ) 整理获得。 我们知道工业包含的行业众多，那么究竟是哪些行业推动了工业产值的大幅增加 1 由内蒙古统计年鉴( 2 0 0 9 ) 整理获得。 塑茎主垄堂翌主兰竺垒墨 呢? 表1 3 和表1 4 中的数据显示，2 0 0 6 年到2 0 0 8 年，工业中的三大类行业都在不同程 度地增长，其中采矿业和制造业是加速增长的，而采矿业的增长速度远高于其他行业， 以至于使其不断挤占制造业和电力、燃气及水的生产和供应业在工业中的比例，在工业 中的比重逐年提高。这一情况表明：内蒙古工业产值的增加，很大程度上得自采矿业产 值贡献的增加。 表1 3内蒙古工业及其组成行业的增长速度( ，上年= 1 0 0 ) 年份 工业 采矿业制造业 电力蒜嚣妒生 数据来源：由内蒙古统计年鉴( 2 0 0 6 - - 2 0 0 9 ) 整理获得。 表1 4 内蒙古工业产值结构( ) 年份 工业 采矿业制造业 电力蒜嚣爹生 数据来源：由内蒙古统计年鉴( 2 0 0 6 - - 2 0 0 9 ) 整理获得。 至此，我们可以得出这样一个结论，内蒙古经济增长的主要引擎之一是采矿业，即 狭义的资源型产业，也就是说，内蒙古近几年的经济增长很大程度上是靠出卖本地的矿 产资源实现的。由此，我们可以说，内蒙古这几年的经济增长模式是典型的资源型产业 驱动的经济增长模式。 然而，我们都知道，矿产资源是不可再生资源，因而单纯依靠这种粗放式的资源型 产业是难以保障区域经济的可持续增长的，更别说发展了。换句话说，我们今天的逐步 富裕是建立在子孙后代的贫穷的基础之上的，这根本上不符合已经被大众所普遍接受的 可持续发展的理念。 从国际上的教训来看，这种经济增长模式的危害是相当深远的。2 0 世纪5 0 年代末， 资源型经济问题首先出现在德国、英国、法国、美国等发达国家的老工业基地，也即资 源开发和资源产业中心区域或城市。二次世界大战之后，在世界经济普遍复苏、产业经 济高速增长的大背景下，一些靠煤炭、铁矿等矿产资源起家，以炭、钢铁产业为支柱的 老工业区，如洛林、鲁尔等地区却出现了经济衰退问题，主要表现在资源型产业竞争力 下降、增长滞缓、失业压力增大、投资引力下降以及其他一些棘手的社会问题。这些问 2 塑茎主垄兰堡主兰竺垒墨 题的产生是与石油廉价能源的兴起所致的能源生产和消费结构的重大变化相关的，石油 产品强大的替代作用使煤炭业的发展受到强大的冲击。同时，随着技术进步和产业结构 升级，发达国家及工业基地主导产业发生更迭，煤炭、冶金等产业相继丧失了原有的产 业支配和支柱地位。这种现象学界称为荷兰病，因为荷兰首先遭遇类似问题，并引起学 界注意。此后，诸多原本资源丰富的国家和地区都出现了类似问题。于是学界又将这一 现象称为“资源诅咒”。 学界对于“资源诅咒 问题已不乏真知灼见，基本共识是资源富集地对资源的过度 依赖以及产业结构的单一，是造成其恶果的主要原因。相应地，部分遭遇“资源诅咒 的地区的振兴经验表明，产业结构演进是规避或摆脱“资源诅咒”的根本途径，德国鲁 尔地区、日本产煤地域、法国洛林地区等地的实践，都充分地证明了这一点。 他山之石可以攻玉，认真总结国外类似地区的经验教训对于更好地发展内蒙古经济 有着极为重要的借鉴意义。目前，内蒙古的经济发展路径与遭遇过“资源诅咒 地区的 经历极为相似，长此下去，后果不堪设想。因此，提前筹谋内蒙古的产业结构演进问题 就不仅必要而且重要了。幸运的是国家和自治区政府已经意识到这个问题，并开始有所 思考和行动了。 然而，如何实现产业结构演进呢? 根据相关理论，产业结构演进的驱动因素包括区 域间贸易、投资、科学技术等等，但根本要素之一是当地的人力资本存量和结构，也就 是人力资本的质量对于产业结构演进有着关键的支撑作用。因此，从加强本地人力资本 投资入手，进而实现产业结构的演进，可谓是内蒙古经济可持续发展的必由之路。 本文拟对产业结构理论、人力资本理论以及人力资本与产业结构的互动关系进行梳 理总结，进而分析内蒙古地区产业结构演进的人力资本支撑潜力，在对这一潜力定性评 价的基础上给出针对性的建议，以期为内蒙古经济的可持续发展贡献微薄之力。 二、相关研究进展 对于人力资本与产业结构演进相互关系的研究较多，但主要集中在国内，这可能主 要是因为人力资本理论在欧美等西方国家产生于市场经济相对发达的时期，人力资本的 存量和配置与产业结构演进能够协调一致，因而这两者关系的研究需求并不强烈；而在 我国，由于历史原因，市场经济尚不完善，人力资本存量和配置还不能很好地满足产业 结构演进的要求，因而，我国对这一问题的研究需求较为迫切。 在国外的文献中，虽然直接对产业结构演进与人力资本相互关系的研究不多，但间 接涉及到这一问题的还是不乏其文。英国经济学家柯林克拉克( c o l i nc l a r k ) 通过对就 3 塑茎主荃兰翌主兰堡笙查 业人口在三次产业中分布结构的统计分析，揭示出了产业结构演变与劳动力结构变动的 基本趋势，即随着全社会人均国民收入水平的逐渐提高，劳动力首先从第一产业向第二 产业转移，然后进一步向第三产业转移。如果把劳动力当做均质人力资本的载体的话， 这间接说明了人力资本的一般转移方向，即由第一产业向第二产业进而向第三产业转移。 另外，不少对于人力资本和经济增长关系问题的研究都间接获得了人力资本与产业结构 调整之间关系的初步认识。还有不少学者将人力资本理论用于研究技术进步，更加直接 地明确了人力资本与产业结构演进的基础关系。 国内对于人力资本与产业结构演进的关系的研究，主要从以下几个角度展开： 1 产业结构调整对科学技术的要求 梁顺姬( 2 0 0 6 ) 指出技术进步日益成为经济发展的主要原动力，拥有并有效利用高 素质的人力资本，对一个国家或地区参与国际竞争非常关键，所以能否合理开发利用人 力资本已成为现代各国经济发展目标能否高速高质实现的关键决定因素。 刘克逸( 2 0 0 2 ) 认为产业结构演进的过程也就是产业信息化的过程，而产业的信息 化需要有丰富的掌握高新技术的人才，所以积极发展人力资本密集型产业，是一条促进 我国产业结构演进和产业国际竞争力提高的有效途径。 巨荣良、杜传忠( 2 0 0 2 ) 认为产业结构演进本质上是通过知识、技术对产业结构要 素的渗透作用，实现产业结构质态优化和动态效率提高的过程。 冯林平、王树荣( 2 0 0 0 ) 在对国内外发达国家或城市产业结构的变革与调整进行分 析总结的基础上认为，把产业结构演进归结为科技本身过于肤浅，对支撑科技发展、创 新的实体人才资本的开发与利用才是根本手段。 周平( 1 9 9 9 ) 指出产业结构调整、演变、升级的根本动力在于科学技术的进步和生 产力的发展。产业结构的调整，要素配置的优化，使各种层次和类型的人才需求量产生 变化，传统产业的高加工度化、服务化、高新技术化、信息化的演变，以及信息、软件、 计算机技术在生产领域的应用广度和深度的拓展，使经济的发展对人的体力、技能和经 验的依赖越来越少，而对人的知识、智力和脑力依赖越来越多，对人力资源的层次结构 和人力资源开发的质量水平也提出了更高的要求。 2 人力资本作为要素资源在产业结构调整过程中的作用 高志文( 2 0 0 7 ) 从比较优势战略理论、后发优势理论和竞争优势理论三种经济发展 理论出发，通过对要素禀赋结构与产业结构之间的对应性等相关方面进行分析，指出发 展中国家要发挥后发优势，实现经济赶超，应遵循“人力资本先行追赶一技术追赶一产 4 内蒙古大学硕士学位论又 业跃升一经济赶超”的路径，重在发挥人的优势。 杜国强( 2 0 0 4 ) 指出在需求结构拉动和资源结构推动下，产业结构不断从低级向高 级发展，随着经济全球化的不断发展，市场需求的地域限制正在迅速地弱化，资源结构 却日益成为产业结构演进的重要影响因素。而在各种资源中，人力资源是最活跃、最有 影响力的资源。通过人力资源的开发，一个国家可以克服自然资源的不足，推动产业结 构的优化，促进经济的可持续发展。 3 产业结构调整与人才结构的关系 赵光辉( 2 0 0 8 ) 指出人才结构与产业结构互动符合人才资源流动的“推力拉力 规律，即产业结构调整拉动人才结构调整，人才结构调整推动产业结构调整，人才结构 与产业结构互动正是这两种力量不断在动态中保持平衡的结果。 吴羡虹( 2 0 0 7 ) 在对阜新市人口文化素质和产业结构现状进行分析的基础上，重点 探讨了阜新市未来产业结构变化对高层次人才学科结构变化的影响。 余仲华等( 2 0 0 5 ) 分析了我国人才结构的现状，指出人才结构调整可从宏观与微观 两个方面展开研究，应该对人才结构进行优化，以人才结构调整来促进产业结构的优化 升级。 罗文标，黄照生( 2 0 0 4 ) 分析了产业结构高级化演进伴随人才结构高级化的过程， 通过阐述产业不同的发展阶段所对应的人才的不同发展阶段，说明产业结构与人才结构 的互动特征，认为产业结构的调整和升级与人才结构高级化是一个相互影响、相互制约 的过程。 李宝元( 2 0 0 0 ) 指出人力资本投资推动经济总量增长具有更深一层的结构根源，经 济增长的人力资本决定论需深入到经济组织结构演进层面做进一步的解析和证明。 周静( 2 0 0 9 ) 认为，从长期来看，国民经济结构调整，产业结构的合理化和高度化， 从根本上取决于教育部门专业化人力资本生产结构的调整，取决于人力资本专业结构的 合理化和高度化。 4 人力资本的要素功能与产业结构调整 张少红( 2 0 0 4 ) 从人力资本对要素配置与生产的作用机理等几个方面阐述了人力资 本对产业结构调整的重要性，认为人力资本的积累有助于提高产业弹性、增强产业活力， 而且人力资本存量的增加可以增强产业的转换承受力。 张俊莉( 2 0 0 4 ) 指出，西部地区特有的二元封闭人力资本结构，使产业结构转换能 力普遍较低。人力资本产业间的分布不平衡，产业结构的演化速度较慢。人力资本素质 内蒙古大学硕士学位论文 结构较差，三次产业结构的类同程度较高。人力资本的信息结构较差，使一些高新技术 产业难以真正本土化，产业结构的调整难以真正实现。 刘军( 2 0 0 3 ) 认为人力资本是基础性的资源，具有发掘物质资本和激发物质资本效 率的功能，因此，人力资本配置结构变化是经济结构调整的重要推动力量，产业结构变 动和人力资本产业配置结构变动必须相互协调。 李玲( 2 0 0 2 ) 考察了我国目前人力资本在三次产业间的配置状况及其形成原因，分 析了这种状况对我国经济增长的影响，提出了我国人力资本有效配置的思路，即逐步提 升第一产业中的人力资本含量与等级并大力提高第二产业和第三产业的高级人力资本比 重。 5 产业结构演变过程与人力资本 张盛文( 2 0 0 7 ) 从产业结构高度化、产业结构柔性化、产业结构技术化、产业结构 专业化等角度，阐述了产业结构对人才需求的改变，从而论证了该地区产业结构调整与 人才需求结构的紧密关系。 李玉江( 2 0 0 5 ) 则从产品的生产过程，将产业结构分解为资源配置结构、生产组织： 结构和产出结构三个部分，并在此基础上分别探讨了人力资本对产品供求变动、资源配 置以及生产效率的作用机理。 当然还有很多学者在研究中充分考虑到产业结构调整与人力资本的双向作用。如张 其春、郗永勤在( 2 0 0 6 ) 从区域宏观的角度来讲，由于人力资本具有的要素、效率、替 代等生产功能以及知识的溢出效益，使人力资本在新兴产业的培育、传统产业的改造以 及主导产业的选择与成长过程中发挥了巨大作用。从产业演化的角度来看，人力资本通 过加快产业结构转换、增强产业创新能力以及加速产业扩散与转移来实现产业结构的优 化升级。同时，区域产业结构调整对人力资本投资与配置也起着反作用，表现在：人力 资本配置主要是指人力资本的地区配置和产业配置，产业结构的不断优化过程会带来人 力资本利用广度、深度、效率以及效益的提高；产业结构演进会通过促进经济增长促进 对人力资本投资能力的提高。 通过对已有研究的梳理，我们可以得出这样一个结论：各位学者对于人力资本与产 业结构调整的研究内容交叉与差异并存，但都认为人力资本与产业结构调整有着单项或 者双向的因果促进关系。 理论分析的优势在于，以比较完善的经济学或者其他学科的理论知识为基础，其系 统性较强，但可能在实践说服力上稍显不足。实证分析恰恰能够较好的解决纯理论分析 6 内蒙古大学硕士学位论文 的不足。从实证分析所运用的方法来看，相关的研究文献也呈现不同的特点。 1 错位幅度理论的运用 魏下海( 2 0 0 7 ) 通过对全国劳动力产业结构错位幅度的计算，认为人力资本产业间 的存量差异以及流动壁垒是造成两者之间产生错位的主要原因之一，进而是造成劳动力 流动与产业结构调整产生背离的主要原因之一。 李炯，苏静( 2 0 0 4 ) 在对人力资本扩展的作用及其现状进行分析的基础上，采用劳 动力产业结构错位幅度、人力资本存量产业结构错位幅度两个指标，利用统计年鉴数据 深入地分析了浙江省人力资本扩展对产业结构演进的推动作用。 2 回归分析或其他数学模型的运用 刘彦坤( 2 0 0 6 ) 采用d e a 分析方法，通过对福建农村人力资源和农村产业结构调整 之间的定量分析，指出农村人力资源开发可以通过智力支持对产业结构调整产生重大影 响，而农村产业结构调整的合理化又引导和推动了人力资源的开发工作，两者不可分割。 戴启文、杨建仁( 2 0 0 7 ) 采用g d p 值、产业结构转换系数以及从业人员受教育程度 三个指标，通过对江西省1 9 7 8 - - 2 0 0 6 的样本数据进行回归分析，指出江西省人力资本水 平与产业结构变动、产业结构演进与经济增长这两对经济变量之间存在长期的均衡关系， 人力资本通过对产业结构变动的作用来间接影响江西的经济增长。 何绮、张波( 2 0 0 6 ) 运用罗默模型，分别对三次产业进行回归分析，比较不同要素 在三次产业中的产出弹性，进而对入力资本存量与国民生产总值、人力资本存量与产业 结构转换系数进行格兰杰因果检验，得出的结论是江西省人力资本水平的提高有力地促 进了江西省产业结构演进。 李玉江等( 2 0 0 5 ) 专门就人力资本对产业结构的调整作用进行了研究。作者采用科 普道格拉斯生产函数构建了区域产业结构对人力资本的需求模型，为我们计算和预测产 业结构调整对人力资本的需求量提供了依据。 已有研究表明，对于产业结构与人力资本的相互关系，学界的认识是较为一致的， 即人力资本对产业结构演进有着积极的促进作用，同时产业结构对于人力资本的积累和 配置也有着重要的导向作用，并且，对此已不乏实证研究的检验。但是，还鲜有对人力 资本的结构特征与产业结构演进关系的研究，本文拟在这一方面做一尝试。 三、本文的研究思路、方法及创新 ( 一) 研究思路 本文的研究思路基本上遵循这样的逻辑：发现和提出问题一明确研究范畴一对相关 7 塑墨主荃兰翌主兰堡垒查 理论进行总结一对所研究问题进行理论思考一通过历史数据对问题的两个方面进行实证 分析一对人力资本与产业结构的互动关系进行实证分析一提出对策建议。 具体来说，本文首先通过对内蒙古产业结构的分析，提出内蒙古经济发展存在的问 题，明确产业结构演进的必要性，结合相关理论和类似的实践，提出入力资本对产业结 构演进的支撑问题；其次，通过对人力资本与产业结构相关理论分别进行研究和总结， 找到二者的理论结合点，并进行阐释；再次，在上述理论假设下，用内蒙古的历史数据 对人力资本相关特征与产业结构变动的关系进行实证分析；最后，针对内蒙古的人力资 本投资现状及其与产业结构演进要求的差距，探讨其根源，在此基础上提出对策。 ( 二) 研究方法 本文采用的研究方法有： 1 理论分析与实证分析相结合 ， 本文首先对产业结构理论和人力资本理论进行总结，在此基础上进行理论思考，得 出人力资本与产业结构演进的互动机理，进而通过内蒙古的历史数据，对人力资本与产 业结构变动进行实证分析，得出二者的定性关系。 。 2 比较分析 本文在具体考察内蒙古人力资本投资现状和分析人力资本与产业结构互动关系时， 通过与国内其他省份的比较，说明了内蒙古人力资本与产业结构的互动关系，并得出内 蒙古人力资本投资不足的结论和可能的原因。 3 描述统计与计量分析方法 ” 在运用数据对相关问题进行论述时，根据实际需要，分别采用了描述性统计方法和 计量分析方法，具体表现在，对人力资本投资与产业结构变动进行实证检验时采用的单 位根检验和格兰杰因果检验，在问题的提出及对内蒙古人力资本与产业结构演进的相关 性分析时采用的描述统计方法。 ( 三) 本研究的创新 本研究有两个创新，一个是所研究问题的创新，国内外对于人力资本与产业结构演 进关系的研究也有不少，但专门研究像内蒙古这样的资源富集地区产业结构演进的人力 资本支撑问题的还不多见；另一个是研究角度的创新，已有的绝大多数研究都是从人力 资本存量与产业结构演进的关系的角度进行研究，而从人力资本地区综合特征与产业结 构演迸的互动关系这一角度所作的研究极少。本文在上述两个方面都是有益的尝试。 8 内蒙古大学硕士学位论文 第二章相关理论综述 第一节产业结构理论 产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象，主要是从资源 在各产业之间的合理配置的角度来研究影响和决定产业之间比例关系的因素、产业结构 演进的规律、产业机构的合理化和高度化、主导产业选择的基准、主导产业和其它产业 的协调发展等；它通过对产业结构的历史、现状及未来的研究，探索产业结构发展变化 的一般趋势，为规划未来的产业结构政策服务。 一、产业结构理论回顾 产业结构理论的思想渊源可以追溯到早在1 7 世纪的英国资产阶级古典政治经济学创 始人威廉配第。此后，众多经济学家从不同的角度对产业结构的相关问题作了研究， 形成了比较丰富的产业结构理论成果，具有代表性的主要有以下几项： 1 配第一克拉克法则 威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 在1 6 7 2 年出版的政治算术( p o l i t i c a l a r i t h m e t i c ) 中， 通过对英国农民和船员的收入以及大部分人口从事制造业和商业的荷兰与其它国家的人 均收入的考察得出结论：由于商业、工业、农业的附加值依次递减，因而相应的收入也 依次递减。从而配第第一次发现了世界各国国民收入水平的差异和经济发展的不同阶段， 其关键原因是产业结构不同。 英国经济学家柯林克拉克( c o l i nc l a r k ) 在配第的基础上，在1 9 4 0 年发表的经 济进步的条件( t h ec o n d i t i o n so f e c o n o m i c sp r o g r e s s ) 一书中，通过对就业人口在三次 产业中分布结构的统计分析，揭示出了产业结构演变的基本趋势，即随着全社会人均国 民收入水平的逐渐提高，劳动力首先从第一产业向第二产业转移，然后进一步向第三产 业转移。 运用配第一克拉克法则，可以通过一个国家时间序列比较和不同国家间的横断面比 较，判断一个国家产业结构所处的阶段和特点，为制定产业政策提供依据。 2 库兹涅茨的人均收入影响论 在继承克拉克研究成果的基础上，美国经济学家西蒙库兹涅茨( s k u z n e t s ) 在其 各国的经济增长一书中，将所有经济活动分为农业、工业和服务业。他从劳动力结 9 塑茎主垄兰塑主兰竺丝查 构和部门量产值结构两个方面，通过现代经济统计体系，运用劳动力的部门分布指标及 各产业所创国民收入的比重指标，揭示出随着人均收入水平的提高而产生的产业重心转 移过程，以及三次产业产值变动与就业构成的相关变化，从而对产业结构变动与经济发 展进行了比较彻底的考察，进一步证明了配第一克拉克法则。 3 罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论 罗斯托通过长期研究首次提出了主导产业及其扩散理论和经济成长阶段理论。他认 为，无论在任何时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中，经济增长之所以 能够保持，是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果。而且，这种扩大又产生了具有 重要意义的对其他产业部门的作用，即产生了主导产业的扩散效应，包括回顾效应、旁 侧效应和前向效应。 他还根据科学技术和生产力发展水平，将经济成长的过程分为五个阶段，即：传统 社会_ 为“起飞”创造前提的阶段一“起飞 阶段一走向成熟阶段一高额大众消费阶段。 后来在此基础上又增加了“追求生活质量”的阶段，他认为，在此阶段主导部门已经不 再是耐用消费品工业，而是为提高生活质量的产业，包括教育、保健、医疗、社会福利、 文娱、旅游等部门。 4 霍利斯钱纳里的标准产业结构 乏 美国经济学家霍利斯钱纳里运用库兹涅茨的统计归纳对产业结构变动的趋势进行 了进一步研究：他考察了产业结构转换的主要变量，并将人均国民生产总值和人口作为 外生变量，代入用回归方程建立的g d p 市场占有率模型，即得出一个标准产业结构，发 现，制造业的发展受人均g d p 、需求规模和投资率的影响大，而受工业品和初级品输出 率的影响小。这对于揭示产业结构演进的一般变动方向具有很高的参考价值，成为观察 分析各国产业结构变动趋势常用的一种方法。 5 产业关联理论 这一理论的代表人物是美国著名的计量学家里昂惕夫。他于1 9 5 3 年和1 9 6 6 年分别 出版了美国经济结构研究和投入产出经济学两书，建立了投入产出分析体系， 包括投入产出分析法、投入产出模型和投入产出表等。他利用这一分析方法分析经济体 系的结构与各部门在生产中的关系，研究经济的动态发展以及技术变化对经济的影响，。 分析对外贸易与国内经济的关系，分析国内各地区间的经济关系以及各种经济政策所产 生的影响。现在世界上有1 0 0 多个国家和地区运用这一方法编制了本国的投入产出表。 6 霍夫曼的研究 1 0 塑茎主垄堂堡主兰竺笙查 德国经济学家霍夫曼对在工业化进程中产业结构的演进问题进行了开创性的研究。 他把结构型变量引入需求方程式，并成功地论证了它在统计学中的实际意义。同时，他 也对进口替代在经济发展中的作用进行了重点研究，在产业结构理论方面做出了重要贡 献。例如，他提出的霍夫曼比例和霍夫曼工业化经验法则具有很大的应用价值和广泛的 影响力。他在这方面的主要著作有发展中国家的进口替代和经济增长以阿根廷、 巴西、智利和哥伦比亚为重点和马来西亚半岛的工业增长、就业与外国投资等。 7 雁行形态发展理论 雁行形态发展理论是由日本经济学家赤松要在考察日本羊毛工业品贸易趋势后提出 的，是后发国家为了弥补与工业发达国家在产业结构上的差异而再采取的发展模式。产 业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。一国的经济发展需要有完善的内贸 与外贸相结合的全方位的产业结构。这一理论要求将本国产业发展与国际市场密切联系 起来，使产业结构国家化，认为后起的工业化国家可以通过如下三个阶段来加速本国工 业化进程：进口阶段，由于后发工业国起步较晚，且国内市场上生产技术、劳动力、 资本等生产要素的供给条件尚不具备，因而无法自己生产该产品，从而不得不进e l ； 进口替代阶段，随着后发工业国经济起飞条件的逐步满足，即生产技术、劳动力、资本 等生产要素的供给条件的日趋成熟，后发工业国国内企业通过引进技术或设备已经具备 可自行生产的可能性，通过产品的国产化替代进口来满足国内市场扩大的需求，在国内 逐步形成新的产业；在国内需求结构与国内重工业化进程的相互作用下，随着对引进 技术的消化、吸收、创新和规模经济的逐步形成，并在应经具备比较成本优势的前提下， 产品得以出口国外，相应地，该国即可形成以这类出口产品为支柱的新型出口结构和生 产结构。上述三个阶段就像三只大雁，故称“雁行形态发展模式”。 除了上面具有代表性的产业结构理论以外，还有一些经济学家为产业结构理论的丰 富和发展做出了重要贡献，如美国的刘易斯和赫希曼、英国的邓宁、德国的拉尼斯、荷 兰的家丁伯根、加拿大的希金斯及日本的筱原三代平等。 产业结构理论是一个内容丰富的学科体系，产业结构的演进是其重要组成部分。上 述代表性的理论为产业结构演进的研究奠定了坚实的基础，是深入探讨产业结构演进问 题的有益起点。 二、基本概念 ( 一) 产业的界定与分类 产业经济学对产业的一般定义是：具有某种同类( 经济) 属性的、具有相互作用的 塑茎主查兰塑主兰堡垒查 ( 所有) 经济活动的集合或系统。1 产业是社会分工的产物，并随着分工的发展而发展。同时，根据分工的程度，不同 的产业分工又有不同的形式。生产力的不断发展促成了产业的产生和发展。 产业作为以某一标准划分的具有某种同类属性的集合或系统，在实际运用时，有两 个特征：第一，基于分析目的的不同，从需求角度来说，是指具有同类或相互密切竞争 关系和替代关系的产品或服务；从供应角度来说，是指具有类似生产技术、生产过程、 生产工艺等特征的物质生产活动或类似经济性质的服务活动。第二，产业的划分应立足 于现实的可行性。 为了便于分析和研究，常常要对产业进行分类。按照不同的研究目的，可以有不同 的产业分类方法，从而也就可以将产业分为不同的层次。结合本文的研究目的，本文拟 按三次产业分类法进行产业分类。 三次产业分类法由新西兰经济学家费歇尔首先创立，他按照人类经济活动发展的三 个阶段，划分为以农业和畜牧业为主的第一产业、以制造业为主的第二产业和以非物质 生产为主的第三产业。今天，三次产业分类法更多地以经济活动与自然界的关系为标准 将全部经济活动划分为三大类，即将直接从自然界获取产品的物质生产部门划为第一产 业，将加工取自自然界的产品的物质生产部门划为第二产业，将从第一、第二产业的物 质生产活动中衍生出来的非物质生产部门划分为第三产业。 三次产业的详细分类见附录1 。 ( 二) 产业结构及其演进 所谓产业结构，一般包括三层涵义：在社会再生产过程中，一个国家或地区的产 业组成，即资源在产业间的配置状态；产业发展水平，即各产业所占比重；产业间 的技术经济联系与联系方式，即产业间相互依存和相互制约的方式，也就是产业间的关 联关系2 。 根据产业结构的内涵，产业结构演进3 就是优化资源在产业间的配置状态，同时协调