（企业管理专业论文）北京市企业技术中心的技术创新动力机制与评价研究.pdf

摘要 摘要 技术创新动力机制问题是技术创新理论的基本内容之一，是其他研究问题的重要基 础。只有解决了创新动力问题，才能提高创新能力。随着人们对技术创新复杂性认识的 不断深入，原有的技术创新动力机制模型已无法满足深入研究的需要，本文在熵思想指 导下，通过分析企业内外技术创新的动力因素和创新阻力因素提出了符合现阶段北京市 企业技术创新实际情况的动力机制模型。 分析结果表明企业技术创新动力系统是开放的、非平衡、非线性的，不断与外界进 行物质、能量、信息的交换。在不断引入创新资源的过程中，它通过由多种内外因素复 合形成的动力场，对企业技术创新主体产生信息负熵流，直接表现就是系统熵的减小。 另一方面，企业技术创新系统本身的运行过程又会产生过程熵增，导致企业技术创新过 程的无序。为了使企业技术创新过程有序运转，企业必须根据技术创新动力机制中的反 馈机制及时调整、补给创新动力，引入信息负熵流，来降低企业技术创新系统整体的熵 增，从而使企业技术创新活动健康发展。 本文通过分析企业技术中心的创新战略、r & d 组织运行状况、r & d 投入、创新产出 等各项指标情况，得出北京市企业技术创新总体投入不断加大，不少企业自主创新成果 显著，自主创新能力逐步增强，初步形成了一批具有自主知识产权新产品和新技术的企 业，动力机制作用效果显著。技术创新的组织体系建设、运行机制、投入、产出等各个 方面都得到加强，对提高企业竞争力、促进企业发展起到了重要作用。但是行业之间、 企业之间差别较大，一些企业基础较弱，创新能力较差，不同产业的代表性企业的技术 创新能力与国际上该行业企业技术创新水平差距仍然较大，尚需采取定措施提高企业 技术创新的水平。 本文的创新之处主要体现在深入分析北京市企业技术中心的现状的基础上，采用熵 权法对评价体系进行了修正；从熵思想的角度提出了符合现阶段北京市企业技术创新实 际情况的动力机制模型；第一次对北京市企业技术中心技术创新现状进行了全面系统的 分析。 本文遵循的技术路线为：理论基础( 技术创新相关理论) 应用创新( 提出北京 市企业技术中心动力机制模型) 实证分析( 对北京市企业技术中心运行状况进行评 价，对北京市企业技术中心评价体系进行完善) 结果拓展( 提出促进北京市企业技 北京t 业大学管理学硕十学位论文 量曼皇皇量曼量曼曼皇暑量曼皇曼皇寡曼皇皇曼曼曼曼曼曼寡曼曼曼曼曼皇曼m m l 。m m 曼皇曼皇曼曼曼皇曼量皇曼曼曼量曼笪皇皇 术中心建设发展的对策建议) 。 关键词技术创新；企业技术中心：动力机制；评价体系 i i a b s t r a c t a b s t r a c t t h em o t i v a t i o n a lm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni so n eo ff u n d a m e n t a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r yc o n t e n t ，a n di ti st h eb a s i ss t u d y i n gf o ro t h e rp r o b l e m s i no r d e rt oi m p r o v et h ea b i l i t yo f i n n o v a t i o n ，w eh a v et or e s o l v et h ed r i v i n gf o r c ep r o b l e mo fi n n o v a t i o n t h eo r i g i n a lt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nd r i v i n gf o r c em e c h a n i s mm o d e lh a sn ow a yt os a t i s f yt h en e e do fd e e ps t u d y i n g ，a sp e o p l e u n d e r s t a n d i n gm o r ea b o u tt h ec o m p l e x i t yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t h i sa r t i c l e ，w h i c hi sg u i d e db yt h e t h e r m a lc h a r g et h e o r y , a n a l y s i s e dt h ed r i v i n gf o r c ef a c t o r sa n db l o c k a g ef a c t o r so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n s y s t e m ，a n db r o u g h tf o r w a r dt h ed r i v i n gf o r c em e c h a n i s mm o d e la c c o r d i n gw i t ht h ep r e s e n ts t a g eb e i j i n g e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e a l i t y t h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd r i v i n gf o r c es y s t e mi san o n l i n e a r i t ys y s t e mt h a ti so p e n ，n o t i nb a l a n c e ，a n di ti st h ep r o g r e s so fe x c h a n g i n gm a r e 5e n e r g y ，i n f o r m a t i o nw i t ht h ee x t e r n a lw o r l d t h a ti s i n d i c a t e db yt h er e s u l t s t h es y s t e ml e a d si n t ot h er e s o u r c eb e i n gi n n o v a t i v eu n c e a s i n g l y i tp a s s e st h e d y n a m i cf i e l df r o mv a r i o u si n s i d ea n do u t s i d ef a c t o rc o m p o u n df o r m a t i o n ，a n dp r o d u c e st h ei n f o r m a t i o n n e ge n t r o p ys t r e a mt oe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns u b j e c t 。t h i sl e a d st os y s t e mt h e r m a lc h a r g e d i m i n u t i o n o nt h eo t h e rh a n d ，e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mm a yp r o d u c ep r o c e s st h e r m a l c h a r g ei nr u n n i n gp r o c e s s a n di tl e a d st oe n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o c e s sc a nn o ti np r o p e r o r d e r i no r d e rt om a k et h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o c e s sr u n n i n go r d e r l y , e n t e r p r i s em u s t 砌u s ti nt i m e ，r e p l e n i s ht h ed r i v i n gf o r c e ，l e a d i n t ot h ei n f o r m a t i o nn e g e n t r o p ys t r e a ma c c o r d i n gt o f e e d b a c km e c h a n i s mi nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nd r i v i n gf o r c em e c h a n i s m t h a ts u c hc a nr e d u c ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mo v e r a l lt h e r m a lc h a r g ei n c r e a s e s ，a n dm a k e st h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na c t i v i t yh e a l t h yd e v e l o p i n g v a r i o u si n d e xc o n d i t i o n ss u c ha st h es t r a t e g yb e i n gi n n o v a t i v eo ft h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yc e n t r e ， r & d o r g a n i z a t i o no p e r a t i o n a ls t a t e ，t h ep r o d u c tb e i n gi n n o v a t i v ep r o d u c i n g ，h a v i n gb e e na n a l y s e d t h e c o n c l u s i o ni st h a tb e i j i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np o p u l a t i o nt h r o wi n t ou n c e a s i n g l ye n l a r g e ， t h ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na c h i e v e m e n to fm a n ye n t e r p r i s eh a sb e e nn o t a b l e ，c a p a b i l i t yo fi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o nh a ss t r e n g t h e n e ds t e pb ys t e p ，ab a t c ho ft h ee n t e r p r i s eh a v i n gt h ei n d e p e n d e n ti n t e l l e c t u a l p r o p e r t yf i g h th a sf o r m e d ，t h ee f f e c to fd r i v i n gf o r c em e c h a n i s mi s e f f e c t i v e t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o r g a n i z a t i o ns y s t e mi sb u i l t ，o p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a s p e c ts u c ha st h r o w i n gi n t o ，o u t p u ta r ea l lr e i n f o r c e d t h i si m p r o v e sc o m p e t i t i o nt oe n t e r p r i s e ，b o o s t se n t e r p r i s ed e v e l o p i n gu ph a v i n ga r r i v e da tt h ei m p o r t a n t e f f e c t b u tt h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni n d u s t r ya n de n t e r p r i s e si ss t i l lb i g g e r af e we n t e r p r i s eb a s e sa r e r e l a t i v e l yp o o ra n dt h e i ri n n o v a t i v ea b i l i t yi sw e a k t y p i c a le n t e r p r i s e i si nt h et e c h n o l o g ya b i l i t yt o i n n o v a t ea n dt h ei n t e r n a t i o n a le n t e r p r i s el e v e lg a pi sb i g g e r , a n di tn e e dt oa d o p tc e r t a i nm e a s u r ei m p r o v i n g e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t i l lm o r eo nt h ei n t e m a t i o n a l t h et h e s i sa n g l eh a sb r o u g h tf o r w a r dt h ed r i v i n gf o r c em e c h a n i s mm o d e lf r o mt h e r m a lc h a r g et h o u g h t a c c o r d i n gw i t ht h ep r e s e n ts t a g eo fb e i j i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e a l i t y a n di t i sa d o p t t h e r m a lc h a r g er i g h tl a wt ob ea m e n d e dt oe s t i m a t i n gt h a ts y s t e mh a sb e e ni np r o g r e s s t h e s i sh a sc a r r i e d o u ts y s t e m a t i ca l l - r o u n da n a l y s i so nb e i j i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g yc e n t r et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc u r r e n t s i t u a t i o nf o rt h ef i r s tt i m e t h e s ea l la r ei n n o v a t i o np l a c e so ft h et h e s i s i i i 北京t 业大学管理学硕十学位论文 t e c h n o l o g yr o u t eo ft h et h e s i si s 瑟f o l l o w i n g r a t i o n a l e ( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e l e v a n c et h e o 叻 一a p p l yb ei n n o v a t i v e ( b r i n go u tt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yc e n t r ed r i v i n gf o r c em e c h a n i s mm o d e l ) - - - d e m o n s t r a t i o na n a l y t i c a l ( e v a l u a t i o no fb e i j i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g yc e n t r eo p e r a t i o n a ls t a t eb ei np r o g r e s s v a l u a t i o n ，r e v i s et h ev a l u a t i o ns y s t e m s u i t s ( s u g g e s t i o n st h a tp r o m o t eb e i j i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g y c e n t r ec o n s t r u c t i o nd e v e l o pc o u n t e r m e a s u r e ) k e y w o r d st e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；e n t e r p r i s et e c h n i c a lc e n t e r ；m o t i v a t i o n a lm e c h a n i s m ；e v a l u a t i o n s y s t e m i v 独创- 陛声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：羽乏强赵盔日期：垫翌丘2f 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 日期：墨丝髟 第l 章绪论 第1 章绪论 1 1问题的提出 1 1 1 企业技术中心建设中存在的问题 企业为适应市场竞争需要必须依靠技术创新，企业要开展技术创新工作就要有自己 的研究、开发机构。企业技术中心是目前国家提倡实行的企业内部技术创新组织形式， 是企业设立的具有较高层次和水平的研究开发机构，中心任务是为本企业的技术创新服 务。企业技术中心的具体职能包括：新技术的研究开发与引进技术的消化吸收；为企业 管理层的决策提供咨询；企业内部技术人才培训：对外进行技术合作交流等。企业技术 中心的水平、实力和运行状态直接影响着企业技术创新活动的成效，影响着企业的发展， 因而成为企业创新管理的重点。 本文中所指的技术中心是指企业内部设立的，承担包括新产品新技术研发、企业决 策咨询、培养技术创新人才、对外合作交流等任务的研究开发机构。如无特殊说明本文 中所提技术中心均指根据北京市认定企业技术中心管理办法，被北京市认定的市级 企业技术中心。截止到2 0 0 7 年，北京市共有规模以上工业企业6 3 0 1 家，市级企业技术 中心1 3 3 家，这是北京市企业技术创新的中坚力量，反映了北京市规模以上企业技术创 新的基本情况。 北京市企业技术中心的发展历程已十余年，企业对技术创新的重视程度不断增加， 技术中心管理日趋规范化，但是也存在一些较为突出的问题，主要表现为：一方面，企 业技术中心之间发展不平衡。这固然与企业的经营状况和经济实力有关，但主要的原因 还是在于企业技术创新的动力机制不健全。在企业技术创新战略上，有部分企业技术中 心出现了简单的模仿引进，技术对外依赖度过大，缺乏自主创新动力的现象。技术创新 动力是企业技术中心运行的软件支持，系统全面地对北京市企业技术中心运行的动力机 制进行研究势在必行。 另一方面，在企业技术中心的硬件系统，即企业技术中心的实际投入产出方面也存 在一系列的问题。有些企业技术中心的资金得不到保证，研究开发经费占销售额的比例 很低。资金紧张问题短期内难以解决的客观因素，同时也要认识到企业发展的指导思想 问题。高水平的科技人才缺乏。只有企业技术中心建设规范了，人才的有效激励机制才 能建立起来，才能提高科技人员的积极性。同时，相当一部分技术中心行之有效的运行 机制还未建立起来，需要在工作中不断探索和完善。 对企业技术中心进行监测和评估既是企业技术创新管理的方式之一，也是政府进行 宏观管理与调控的工具之一。全面地分析企业技术中心的投入产出现状，客观地对企业 北京丁业人学管理学硕! j 掌位论文 技术中心的运行状况进行评价，进而来指导企业技术中心的建设发展是非常必要的。 同时，企业技术中心的评价体系是需要根据实际发展不断完善的，因此要在客观分 析企业技术中心现状的基础上，采用科学的方法对评价体系进行修改。 1 1 2 研究的意义 技术创新动力机制问题是技术创新理论的重要内容，企业只有拥有了创新动力，才 可能积极提高创新能力。然而，随着人们对技术创新复杂性认识的不断深入，原有的技 术创新动力机制模型己无法满足深入研究的需要，需要与时俱进的新的动力机制模型的 提出。因此，本文的研究内容之一，根据熵思想提出符合现阶段实际情况的动力机制模 型，是对技术创新理论的发展和完善，理论意义重大。本文的另一重要内容是对北京市 的企业技术中心运行现状进行评价，并根据已有的数据对评价体系进行修正，使之更加 适合于北京市企业技术中心的实际情况，这是企业技术创新评价理论的具体应用。 同时，北京是集政治、经济、文化于一体的大城市，也是高科技企业比较密集的城 市，研究北京市的企业技术创新情况对促进北京市企业技术创新工作的开展和企业自身 的发展都有积极的应用意义，对我国其他地区的企业技术创新发展也有借鉴意义。北京 市提出到2 0 1 0 年初步建成创新型城市的主要指标有：一是全社会研发经费占g d p 的比 重达到6 ；二是科技进步贡献率达到6 0 ：三是每万人专利申请达到1 8 项以上。从目 前情况看，要达到以上目标还需要做出较大努力，要求必须提高企业技术创新的动力， 完善企业技术中心的运行、管理机制，提高科技进步贡献率，推动产业结构升级和增长 方式转变，全面提高竞争力。这是本文的应用意义之所在。 1 。2 国内外研究现状 ( 1 ) 第一个明确提出技术创新理论的是著名的美籍奥地利经济学家熊彼特晗1 ，之后 以索罗、弗里曼、曼斯菲尔德、斯通曼等从技术的变革、创新、扩散的角度对技术创新 进行了深入地研究；道格拉斯诺斯等则把创新与制度结合起来，研究制度因素与企业 技术创新和经济效益之间的关系，强调制度安排和制度环境对经济发展的重要性口咱3 。 国外学者对企业技术创新动力机制问题进行了许多探讨并形成了一些企业技术创 新动力机制的理论模式，按作用因素的数量，可以归纳为单一因素影响模型、双因素影 响模型、多因素综合作用模型。目前的研究中，对企业技术创新的动力系统的多因素理 论已经得到了共识n 3 。有代表性的是五元论模式。该模式认为创新系统的动力来源包括 技术推动、市场拉动、企业家的创新精神、政府的作用和上述四个因素之间的自组织作 用。这一认识的可取之处是认识到了各个动力要素之间的自组织和协同作用，强调了多 种要素同时存在的必要性，突出了这种自组织和协同作用对创新动力的强化和放大作 用，但由于对创新动力内部要素分析研究不完整，因而是不全面的。 我国学者对技术创新动力理论进行研究的成果主要集中在以下几个方面： 第1 帚绪论 曼i m - m mm：- mm m _m _ m 。l) _ m m 曼 界定了技术创新动力机制的概念。魏江指出，由企业内在和外在两个方面的推动 力所构成的促使企业提高自主技术创新能力的机制成为企业的技术创新动力机制，动力 机制是构成企业技术创新机制的基本要素之一 6 】。 研究了企业技术创新的动力不确定性及风险。覃浩高，崔剑认为，技术创新与风 险共存，由于企业的技术创新本身具有试验性质，技术创新过程中的各种关系、技术创 新所需要的各种要素的取得、市场竞争、产品实现等对企业来说都是陌生的，甚至其投 入产出关系也不确定，不确定性是技术创新本身的内在性质。技术创新的风险具有战略 性、风险损失的巨大性、可变性和复杂性等特征口3 。 提出要注重企业的内在动力，并给出了内外结合的技术创新动力机制模型。许萧 迪，王子龙认为，企业创新的内在动力要求是创新动机和创新行为产生的基础和根源。 企业目标结构、企业利益结构和企业创新能力与技术创新本质特征的耦合程度决定了企 业技术创新的内在要求和创新动机的状态呻1 。 研究了企业技术创新的动力障碍。王大洲，关士续研究了国有企业技术创新的障 碍，诸如产权不清、存在严重的科技情节等都是制约国有企业技术创新的障碍，由于企 业技术创新活动是一个复杂的系统工程，存在着不确定性，因此，利益机制和成就感在 一定的压力下还会成为阻力。企业的内阻力包括观念陈旧、思想僵化、对原有工艺、产： 品及生产经营方式的留恋为主的惯性阻力，企业经营者的短期行为为主目标阻力和就业 压力下的要素阻力旧1 。 分析了国内技术创新动力不足的原因。肖广岭、柳卸林从研究技术创新的环境入 手，指出企业面临的产权不清、技术、管理等智力因素入股以及参与分配问题，税收优 惠和公平税负问题，技术创新的文化环境等问题，影响了企业技术创新的动力。王春法 分析了政府管制对技术创新的影响，提出政府管制主要是通过增加技术创新过程中的不 确定性并由此影响技术创新的资源配置从而改变技术创新的速度、方向和轨道“刨。 可以看出，对于技术创新动力机制的研究，国内外的学者或者比较重视从创新的外 部环境因素，而对这些外部因素如何作用于创新主体并与其内在创新需求结合来影响创 新行为的产生并未作深入地研究；或者偏向于将对技术创新动力机制归结为对各个要素 的研究，而不注重从整体角度研究企业技术创新动力的传导机制，研究带有一定的片面 性。 ( 2 ) 对企业技术中心的研究主要在强调企业技术中心作为新型的企业技术创新组 织的重要性、企业中心的组织模式等方面，并且研究大都针对国家级企业技术中心，对 于省市级企业技术中心的研究较少。李子彪等认为，企业技术中心有两种组织模式。一 种是企业通过将自身技术资源整合后形成的，作为企业的一个职能部门进行管理，职责 是统筹技术创新的资源和协调技术中心内部的创新活动，是企业的一个成本中心。另一 种为整合企业的外部技术资源而形成的，作为企业下属的子公司，拥有单独开展技术创 新活动所需资源的调配权，变成一个自负盈亏的独立核算单位，是企业的一个利润中心， 或者投资中心u 。 北京t 业入学管理学硕t 一学位论文 曼曼曼鼍曼p in,a al 皇曼曼曼皇曼曼鼍曼 胡树华等认为，企业技术中心作为一种集中型模式，科技资源集中、利用充分，管 理统一，易实现短周期、高效率的产品开发，但需要强大的人、则、物投入。主要适用 于产品品种多、技术复杂、市场变化快、竞争激烈，同时具有较好管理基础和水平的大 中型企业n 引。李森柏指出了企业技术中心发展中存在的问题主要为缺乏人才、缺乏资金 和企业领导重视程度较低，并提出了相应的对策n 引。 北京市企业技术中心的相关研究主要有王安居分析了北京市企业技术中心的现状， 拟订了北京市企业技术中心评价体系，对企业技术中心进行打分了评价，指出了现阶段 企业技术开发投入的阶段性特征n4 i 。张丽丽对我国企业技术中心建设现状进行分析的基 础上提出了促进其发展的对策建议n 射。曹伟研究了我国工业企业技术中心的组织形式与 管理体制n 6 1 综合国内外学者对企业技术中心的研究主要体现在以下几个方面：第一，指出了 技术中心是企业设立的具有较高层次和较高水平的研究开发机构，是企业技术创新体系 的核心，是企业技术进步和技术创新的主要技术依托。第二，分析了目前企业技术中心 发展中存在的主要问题，主要表现为创新动力机制不健全，资金投入水平低，缺乏人才 激励机制，产学研合作不深入等。第三，在分析问题的基础上提出了相应的对策建议。 可见，要解决企业技术中心存在的问题首要的就是要建立企业技术创新的动力机制。而 要研究企业技术创新的动力机制就要站在系统的角度，在分析动力机制构成要素的基础 上研究因素如何实现对创新机制的影响，要找出各个企业动力机制背后的共性的因素， 才能建立起普遍适应的模型。 1 3研究方法与主要内容 本研究拟采用的研究方法包括逻辑推理、理论分析与实证分析相结合，定性分析与 定量分析相结合等方法。此外，理论的抽象和论证是沿着从一般到具体的轨迹进行的。 本论文遵循理论基础( 与企业技术创新有关的熵理论) 应用创新( 提出北京市 企业技术中心动力机制模型) 实证分析( 通过对北京市企业技术中心调查数据的分 析，对北京市企业技术中心运行状况进行评价，对北京市企业技术中心评价体系进行完 善) 结果拓展( 提出促进北京市企业技术中心建设发展的对策建议) 的技术路线。 本论文的主要研究内容包括：( 1 ) 分析北京市企业技术中心创新动力影响因素；( 2 ) 通过研究影响因素，结合熵理论构建面向北京市企业技术中心的动力机制模型；( 3 ) 通 过对北京市的企业技术中心各项投入产出指标的分析，评价企业技术中心运行状况；( 4 ) 根据分析结果，探讨完善北京市企业技术中心建设发展的有关政策建议。具体表示如图 ( 1 1 ) 。 第l 章绪论 图1 - 1 文章内容框架图 f i g 1 - 1 t h ef r a m ep u r s u e so ft h ea r t i c l ec o n t e n t 5 第2 章相关理论与方泫 第2 章相关理论与方法 2 1 技术创新与技术创新动力机制理论 2 1 1 技术创新理论 熊彼特在经济发展理论和商业周期中首先提出了“创新”和“创新理论 。 之后，他在经济周期、资本主义、社会主义和民主两书中对创作了更全面的论述。 熊彼特认为“创新包括五种情况：( 1 ) 采用一种新的产品；( 2 ) 采用一种新的生产方法； ( 3 ) 开辟一个新的市场；( 4 ) 掠取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源；( 5 ) 实现 任何一种工业的新的组织。曼斯菲尔德认为技术创新是“一项发明被首次应用，强调 一种新产品或新工艺被首次引进市场或为社会所使用。澳大利亚学者唐纳德瓦茨认为 是企业对发明或研究成果进行开发，并最后通过市场销售创造利润的过程n 7 2 叫。 国内学者傅家骥认为：技术创新是企业家以获取商业利益为目标，建立效率更高的 生产经营系统，从而推出新产品、新工艺、开辟新市场、获得新的供给来源或建立企业 的新的组织h 】。陈凤杰在其所著的中小企业创新一书中对技术创新定义为将新的知 识与技术用于企业的生产管理中，以创造和实现经济价值和企业利润为口的活动心。中 国政府颁布的关于加强技术创新、发展高科技、实现产业化的决定对技术创新的定 义为：指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式， 提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业是 技术创新的主体，技术创新是发展高利技、实现产业化的重要前提1 。 可以看出，以上观点都强调企业在技术创新中的主体地位，同时强调技术创新必须 走向实际生产，走向市场，创造出经济利益。借鉴以上观点，本文中将技术创新定义为： 企业家主导的以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，应用创新的知识和新 技术、提高产品质量，开发生产出新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值 的一系列活动。 2 1 2 技术创新动力机制理论 企业技术创新动力机制，是指企业在运行过程中，重新组织生产要素，实现技术创 新的持续不断的内在要求与适应外部环境变化的外在要求之间的互动关系的总和砼引。企 业技术创新动力机制具有以下特点：其一为主动性。企业作为技术创新的主体，具有积 极主动的持久创新要求和创新冲动，从而形成强烈的创新意识。其二为系统性。技术创 新是一个系统性过程，动力的各要素相互联系，相互制约，形成一个有机整体，各动力 要素功能的发挥依赖于要素之间的整体协调。其三为反馈效应。技术创新活动的开展会 使动力要素间产生反馈效应，从而推动创新的持续进行。 北京丁业火学管理学硕i ：学位论文 ! i = 。i - - i 皇曼曼曼曼曼曼皇曼量曼鼍曼量曼皇曼皇曼曼 企业技术创新动力机制按照诸生产要素及外部环境因素在其中所发挥的作用不同 又形成不同的理论模式。按作用因素的数量可以归纳出以下几种： ( 1 ) 单一因素模式 技术推动( t e c h n o l o g y p u s h ) 模式。该理论认为技术创新是科学技术发展的必然 结果。科学技术因其惯性而持续发展，从而引导人们的社会需求。技术创新遵从线性模 式：科学发现技术发明一技术创新一市场需求。该理论在早期占统治地位，直到2 0 世 纪6 0 年代大多数人仍支持技术推动说。 需求拉动( n e e d s - p u l l ) 模式。这一理论是由美国经济学家施莫克勒首先提出的。 该学说强调技术创新的源动力是社会需要，表现为需求对科学技术提出具体要求，而科 学技术则是去解决这些问题，从而产生技术创新。显然，需求拉动模式与技术推动都存 在片面性。 技术规范一技术轨道模式。这一模式由英国经济学家多西在批评分析技术推动和 市场拉动两种模型的基础上提出来的。该模型认为根本性的技术创新带来某种新观念， 新观念模式化后就成为技术规范，技术规范如果在较长时间内发挥作用，产生影响就固 化为技术轨道。一旦形成某条技术轨道，在这条轨道下就会有持续的创新涌现。当今技 术生命周期不断缩短，这样的创新动力却会制约企业的创新行为，使很多实力强大的企 业在市场竞争中对新技术不敏感，对原有技术的发展前景过于乐观，不能迅速转变技术 战略，甚至使企业遭受沉重打击而无法重获竞争优势。进一步研究表明企业必须时刻关 注技术生命曲线，及时进行技术轨道的转换，这样才能保持持续的竞争优势，而本模型 却无法实现这一功能乜4 哺3 。 n r 模式。这一模式由日本学者斋腾优提出。该理论认为当社会资源不能满足社 会需要提出的各种要求时，就会产生需求与资源间不相协调的瓶颈现象，瓶颈现象出现 时就阻碍了经济的发展，这时只有通过技术创新来解决瓶颈现象。与这种理论相似的还 有希克斯的“诱导创新说”。希克斯认为生产要素的价格变化，就是对某些特定发明创 新的激励，这些发明是为了更经济的利用那些价格变得相对较昂贵或是相对稀缺的生产 要素，即生产要素的稀缺诱导技术创新雎7 1 。 ( 2 ) 双因素模式 这一模式是在综合了技术推动模式和需求拉动模式的基础上提出来的。模式强调二 者之间的配合与协调，在它们相互依赖、相互作用之下，技术创新就能不断出现并向前 发展。这种模式比单因素模式发展了一步，但它忽略了创新主体自身的内在作用，只强 调了一些外部因素的作用，因此也是不全面的。莫里厄和罗森堡在市场需求对创新的 影响一文中提出综合作用模式，强调创新在技术和市场需求的共同作用下的发展。一 般认为，在某类技术发展的早期阶段，技术推动重要一些，而在这类技术的成熟阶段， 需求拉动的重要性要大一些啪，。 ( 3 ) 多因素模式 三元论模式认为，促进企业产生技术创新行为的动因除了技术的推动作用和市场的 第2 章相关理论与方法 拉动作用外，政府对技术创新活动的组织、规划及政策、法规上的激励等因素，也可以 影响企业的技术创新行为啪 3 0 1 。这一观点强调了政府行为对技术创新的引导和激励作 用，较前面的认识更加全面地反映了企业实施技术创新的动力来源，但仍然局限于创新 系统外部动因的分析，因而也是不完整的。 以上的理论模式，过多地强调创新的外部因素，但都未能触及到企业的能动主体。 在三元论模式技术的推动作用、市场的拉动、政府行为的基础上，中外学者又提出了创 新主体的代表一具有创新愿望和创新素质的企业家m 3 羽。这一观点注意到了创新系统本 身的动力来源，实现了内因和外因的结合。 此外，在技术推动、市场拉动、政府行为、具有创新精神的企业家之外，有的学者 再加入各因素之间的自组织作用，强调了多动因要素同时存在的必要性，突出了这种自 组织和协同作用对创新动力的强化和放大作用口引。总之，随着对技术创新动力系统的研 究在不断的发展和完善，考察的因素也越来越多，对各个方面影响力的分析也越来越全 面。在目前的研究中，对企业技术创新的动力来源为多因素己经得到了共识，但在作用 力之间的作用关系方面还有些问题尚未解决。 2 2 其他理论与方法 2 2 1 熵理论 ( 1 ) 熵的定义与内涵 熵( e n t r o p y ) 是物理热力学领域中的一个概念。最早在1 8 5 6 年由德国物理学家克 劳修斯( k c l a u s i u s ) 在热之唯动说中为将热力学第二定律格式化而创立的描述 系统状态的物理量1 。将可逆过程中物质系统吸收的热量与热力学温度的比值看作该系 统的熵增量。熵理论的提出已有近1 5 0 年的历史，熵定律反映了物质世界的演化规律， 对科学理论的建立和发展产生了深远的影响。近年来，由于人们对于复杂系统及其演化 规律研究的需要以及度量不确定性及系统复杂度等，熵的概念与理论被推广到几乎所有 的科学理论，也包括管理领域口卜3 。 熵的宏观表达式为： 搬：雩 ( 2 1 ) d 丁 一s ：广丝 ( 2 2 ) 。 j d l 其中，孤立系统可逆过程丛= 0 孤立系统不可逆过程s 0 上式说明任何系统的不可逆过程的熵是增加的，即熵增加原理刚。 1 8 7 2 年波尔兹曼在研究气体分子运动过程中，对熵首先提出了微观解释，后来普朗 克吉布斯进一步研究后更为明确的表述出：在一定条件下，如果得知某物质的微观单 元的运动状态共有n 种，那么该物质系统的i n n 就恰好与前述的热力学熵s 成正比。其 比例系数就是波尔兹曼常数k ，即 北京t 业人学管理学硕f j 学位论文 s = kl nn ( 2 3 ) 这就是熵的微观表达式。 ( 2 ) 信息熵与系统熵增 1 9 4 8 年，申农从信息论的角度对熵概念进行了定义，规定一个对离散信息源产生的 信息量的度量公式为 h = 一七fp，iog宇，(2-4) 智一 其中，h 表示信息熵，k 为波尔兹曼常数，只为概率集。 的值是用二进位表示的信 息的不确定程度。熵的获得就意味着信息的丢失。一个系统有序程度越高，则熵就越小， 所含的信息量就越大，反之，无序程度越高，则熵就越大，信息量就越小。信息和熵是 互补的，因此信息就是负熵口引。 信息熵与热力学公式所代表的方向相反，不是表示系统无序状态，而是表示系统有 序程度，表示系统获得信息后，无序状态的减少或消除，即消除不定性的大小。对于孤 立封闭系统，由于它与外界没有物质、能量和信息的交换，其系统的增是本身变化决定 的，并且是不小于零的，但是开放系统却不同。企业技术创新系统与外界有物质、能量 和信息的交换，因此是一个开放系统。由熵的可加原理知，对于开放系统，其系统总熵 增可以表示为： d s 总= d s l + d s 。 ( 2 5 ) 其中，搬始为系统的总熵增，凼，为系统内部熵增，钌。为系统与外界环境交换进入 系统内部的熵增。对于企业技术创新系统，d s e 为信息负熵流，所以当l d s ，i i d s ej 时， 系统整体熵增就为负，也就是说总体变得更为有序了。因此。要努力增加系统负熵流， 尽量减少系统本身的熵增。 ( 3 ) 熵思想 熵思想是指借助于熵理论对世界和事物的认识观点和看法，来进行思维推理、评价 事物、指导行动并做出决策的观点和看法。熵理论本质上是非平衡，非永恒，哲学高度 的思想观念。邱苑华对熵思想有如下阐释：熵代表了时间的方向性；系统总是自发的向 熵增大的方向运动；熵是系统状态的函数，熵值大小标志着系统发展的阶段和层次；熵 是可利用程度的度量；影响系统熵值的主要因素包括系统规模、系统复杂性、确定性等： 信息离不开入，充分发挥知识和入才的作用以降低系统的熵h 叭。 任佩瑜等人将熵引入管理学领域，探讨了管理熵和管理耗散的概念。管理熵用来表 现企业组织内部管理效率的递减，如果企业很少与环境进行信息、能量和物质的交换， 则必将从有序发展到无序并最终走向衰亡，企业作为一个远离平衡态的开放系统，内部 各要素间存在非线性作用。当企业外部环境变化时，随着其内部与环境间不断进行能量、 物质和信息交换，企业组织总熵减少，因而效率相应递增。管理熵的本质就是组织的管 理混乱、无序、能量无效、衰减的一种状态描述，认为影响管理熵的诸多要素包括企业 第2 币相关理论j 方法 曼曼曼曼曼曼曼置寰! 曼曼皇曼曼曼鼍曼皇曼曼曼曼皇曼曼曼皇 一, i i 皇 文化、企业人、企业政策、环境变化、信息渠道、企业制度和组织结构等h 。宋华岭等 人认为可以用管理熵来度量企业系统管理的复杂性，认为管理熵评价是2 1 世纪企业组 织管理系统复杂性评价的全新尺度h 引。 管理熵在企业管理中的应用目前主要体现在以下几方面：用熵来评价企业管理效率 水平；用熵来评价企业组织结构及复杂程度；用影响熵或者熵增的因素来分析组织的发 展规律与其在决策中的应用，即分析组织中熵定律对组织管理的影响；运用