（企业管理专业论文）区域人才聚集下的知识溢出效应研究——以太原市为例.pdf

i 区域人才聚集下的知识溢出效应研究 以太原市为例 摘 要 随着经济和科技的发展，资源聚集已成为区域保持其竞争优势和发展 的重要特征。人才作为生产要素中最核心的要素，在区域要素边际利益差 异和自我价值实现等因素的引致和驱动下，会出现人才的不断流动，并形 成在某一区域或行业内人才聚集现象。与其他经济现象一样，人才聚集现 象会产生两种经济效应：人才聚集的不经济性效应和经济性效应，并表现 为知识溢出效应、集体学习效应、区域效应、创新效应、时间效应、规模 效应、信息共享效应等特征。 知识溢出效应作为人才聚集下的重要效应特征之一，与区域科技进步 和经济发展具有密切的联系。人才是人力资源中的优秀群体，同时也是知 识溢出的主体，当大量具有不同知识存量的人才在同一区域聚集时，其可 能产生的知识溢出效应对推动区域科技进步，增强科技创新能力有着重要 的影响。 知识溢出效应产生的实质就是知识拥有者即知识溢出主体通过一定的 形式、渠道、方法和手段，对其他行为主体即知识吸收主体所产生的影响。 知识溢出是知识的非自愿外溢，是一个多级溢出的过程。即每一个知识溢 出主体都扮演者溢出主体和吸收主体的双重角色。 因为知识有显性知识和隐性知识之分，所以知识溢出的途径也不同， 通常有正式和非正式溢出途径之分。知识溢出效应的产生和提升除了受知 识溢出内容和溢出途径两种因素影响外，还受到主观因素、客观因素及时 间因素的影响。 太原作为山西的省会城市，已有 2500 多年的历史，是中国著名的历史 ii 文化名城之一， 有着“锦绣太原城”的美誉。 朴实的民风孕育出一代又一代杰 出的人才，同时也吸引了众多人才在此聚集。尤其近年来，太原以其相继 推出的人才政策和措施，使得人才聚集度有了明显提升，科技进步快速、 经济发展水平提高，但是人才聚集下的知识溢出效应并没有得到充分有效 的发挥。如何优化太原市的知识溢出环境，进一步提升其知识溢出效应， 是一个亟待解决的课题。 因此，本文运用聚集理论、创新理论等从人才聚集的角度，对区域知 识溢出的实质、主体、途径、影响因素等机理进行了分析，探讨知识溢出 效应产生和提升的新因素、新途径。并在此基础上，以太原市为例，分析 了太原市的人才聚集现状、知识溢出现状，提出其目前可能存在的问题， 并对影响太原市知识溢出效应的主要因素进行排序。最后针对影响因素的 排序有所侧重地提出相应对策与建议，旨在促进太原市人才聚集下知识溢 出效应的产生与提升，推动太原市经济科技进步和经济发展。 本文的创新之处在于：探讨了人才聚集情景下的知识溢出主体、途径、 影响因素；研究了太原市人才聚集下的知识溢出主要影响因素及排序。 关键词：区域人才聚集；人才聚集效应；知识溢出效应 iv because there are explicit knowledge and tacit knowledge, the ways of knowledge spillover usually include formal and informal means. knowledge spillovers generating and improving were impacted by two factors in addition to the content and the overflow means of knowledge spillover effects, but also by subjective factors, objective factors and time factors. taiyuan as the capital city of shanxi province, has a history 2,500 years, and is one of the famous historical and cultural cities, famous on beautiful taiyuan city in the nation. simple folk customs bred generation after generation of outstanding talent; it also attracted a lot of talents in this area together. especially in recent years, taiyuan has launched its personnel policies and measures which have improved significantly talent aggregation and made rapid technological progress and raised the level of economic development. however, knowledge spillover under talent accumulation is not fully effective played. how to optimize the knowledge spillover environment of taiyuan, to further enhance its knowledge spillovers, is an urgent problem to be solved. therefore, based on the aggregation theory and innovation theory, from the perspective of talented people, this paper analyzed knowledge spillover effects mechanism such as the essence, subject, ways, affecting factors, and discussed the new factors and ways of knowledge spillover creation and upgrading. and on this basis, taking the taiyuan city as an example, the paper analyzed current situation of talent gathered and the knowledge spillovers, presenting situation may exist in its issue, and sorting the main impacting factors of knowledge spillovers. finally, according to the order has been focused on factors countermeasures and suggestions were put forward to generate and promote of knowledge spillovers under talented people in taiyuan, and enhancing and promoting economic and scientific progress and economic development in taiyuan city. the innovation of this paper is： explored the main scenarios, approaches， factors of knowledge spillover under the talent gathered; studied main factors of v knowledge spillovers under the talented people in taiyuan and the sort. key words: regional talent accumulation; talent accumulation effects; knowledge spillover effects 声 明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在指导教师的指 导下，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：_日期：_ 关于学位论文使用权的说明 本人完全了解太原理工大学有关保管、使用学位论文的规定， 其中包括：错误！未找到引用源。错误！未找到引用源。学校有权保管、并向有关部门 送交学位论文的原件与复印件；错误！未找到引用源。错误！未找到引用源。学校可以 采用影印、缩印或其他复制手段复制并保存学位论文；错误！未 找到引用源。 错误！未 找到引用源。学校可以允许学位论文被查阅或借阅；错误！未找 到引用源。 错误！未找 到引用源。学校可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文； 错误！未找到引用源。错误！未找到引用源。学校可以公布学位论文的全部或部分内容 （保密学位论文在解密后遵照此规定） 。 签 名：_ 日 期：_ 导师签名：_ 日 期：_ 太原理工大学硕士研究生学位论文 1 1 绪论 1.1 选题依据及立论背景 二十世纪中期许多学者就已经开始对知识与经济增长理论关系进行研究， 以罗默和 卢卡斯为代表的新增长理论把知识内生于生产函数，强调经济增长的原动力即知识积 累，他们认为，人力资本与技术进步共同促进了经济增长1-2。知识的公有性和部分排 他性特征、知识载体间的交流与传递，使得知识具有明显的溢出效应。 人才作为知识应用和创新的载体，成为人力资源管理和人才学的重要研究内容。由 于人才总是依附在一定组织和一定区域内，因此，在一定区域内人才聚集质量的高低， 已成为区域竞争的关键要素之一。 人才作为生产要素中最核心的要素， 在区域要素边际利益差异和自我价值实现等因 素的引致和驱动下，会不断流动，并在某一区域或行业内出现人才聚集现象。与其他经 济现象一样，人才聚集现象会产生两种经济效应：人才聚集的不经济性效应和经济性效 应，并表现为知识溢出效应、集体学习效应、区域效应、创新效应、时间效应、规模效 应、信息共享效应等特征。 知识溢出效应作为人才聚集下的效应特征之一， 与区域科技进步和经济发展的联系 密切。知识不同于其他的生产要素，知识在被吸收和应用的基础上，能够进行再生产， 即进行创新后产生增值性。知识被越多的人使用，这种增值性就越明显。由于人才既是 知识溢出的主体，又是知识接受的主体，人才聚集度的高低及区域人才聚集下知识溢出 效应的发挥程度，日益成为区域人才聚集效应的重要研究内容。 太原作为山西的省会城市，有着深厚的历史文化积淀，是中国著名的历史文化名城 之一。它拥有众多的高校、企业和科研机构，吸引了一定数量的人才集聚。近年来，尽 管太原以其相继推出的人才政策和措施， 使得人才聚集度有了显著提高， 科技进步明显、 经济发展快速，但是人才聚集下的知识溢出效应并没有得到充分有效的发挥，与其他区 域的发展依然有很大的差距。如何优化太原市的知识溢出环境，进一步提升其知识溢出 效应，加快太原地区经济和科技发展，是一个亟待解决的课题。 因此，本文从区域人才聚集的角度，对知识溢出效应的机理进行分析，并以太原市 为例，结合太原市的人才聚集和知识溢出的现状，对影响太原市知识溢出效应的主要因 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 2 素进行了详细分析，旨在探讨影响知识溢出效应产生和提升的新因素、新途径，以便充 分调动区域人才聚集过程中人才的积极性，产生与提升人才聚集下的知识溢出效应，从 而提高区域科技创新能力，加快区域科技进步和经济发展。 1.2 研究的目的与意义 本文在论述人才、区域、人才聚集效应的概念及其特征的基础上，从区域人才聚集 的角度，分析知识溢出效应产生的机理，并以太原市为例，对影响该市知识溢出效应的 主要因素进行排序，旨在促进区域人才聚集下的知识溢出效应的产生和提升，提高区域 科技创新能力。 当前研究区域背景下人才聚集的知识溢出效应，具有较强的理论价值与现实意义： 能够丰富和完善人力资源管理理论。 目前国内外学者对人才聚集效应的研究尚处于 起步阶段， 主要集中于聚集经济与产业聚集的关系、 产业聚集与人才聚集的关系等方面， 这些成果只是从侧面或间接地研究了人才聚集效应。 本文运用相关的理论基础研究区域 人才聚集下的知识溢出效应，是从一个新的角度对人力资源管理理论的补充。 能够丰富和完善知识管理理论。知识管理已成为现代学术界的一个热门话题，人才 作为知识创造、应用和传播的重要载体，研究其聚集下的知识溢出机理更是引人关注。 知识溢出效应对增加人才知识积累，实现知识的转化、传播、共享和创新，提升区域竞 争力，加速区域经济增长具有积极的推动作用。因而，研究知识溢出效应，可以丰富和 完善知识管理理论。 能够推动区域经济快速增长。实践证明：人才在一定的区域聚集，产生的知识溢出 效应与科技创新、经济增长具有一定的正相关关系。本文对分析太原市人才聚集和知识 溢出效应现状研究，有助于提高太原市科技创新能力、拉动其经济增长。 1.3 研究的主要内容和方法 1.3.1 研究的主要内容 论文在论述人才聚集理论、溢出效应理论、区域科技进步和经济增长等相关理论 和综述国内外研究现状的基础上，从人才聚集的角度，对区域知识溢出的实质、主体、 途径、影响因素等方面进行阐释，以及对知识溢出对区域科技进步及经济增长的作用进 太原理工大学硕士研究生学位论文 3 行分析。并在此基础上，以太原市为例，结合太原市的人才聚集现状、知识溢出现状， 指出其目前可能存在的问题，并对影响太原市知识溢出效应的主要因素进行排序。最后 针对影响因素的排序有所侧重地提出相应对策及建议， 旨在促进太原市人才聚集下知识 溢出效应的产生与提升，并推动太原市科技进步和经济发展。 1.3.2 研究的主要方法 在本文研究的过程中，主要运用了以下几类方法： （1）理论研究和实际应用相结合的方法。本文在对区域人才聚集效应与知识溢出 效应理论分析的基础上， 以太原市为例， 研究提升其人才聚集知识溢出效应产生的措施。 （2）层次分析法。本文在探讨区域人才聚集效应与知识溢出效应互动关系时，使 用层次分析法对影响太原市人才聚集知识溢出效应产生的因素进行评价分析， 为该市人 才聚集知识溢出效应的产生与提升提供依据。 （3）分析与归纳的方法。本文在对知识溢出效应的相关理论分析后，运用归纳法 对知识溢出效应进行了相关的理论阐述与文献综述。 （4）定量与定性相结合的方法。本文运用定量与定性相结合的方法，对太原市人 才聚集知识溢出效应的现状以及影响因素进行了分析。 此外，本文还运用了图标法、举例等方法。 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 4 1.4 研究的技术路线 图 1-1 研究的技术路线图 fig.1-1 the technology roadmap of research 文献收集整理、提出问题 相关理论及国内外研究现状分析 区域人才聚集效应分析 区域人才聚集下的知识溢出效应分析 太原市知识溢出效应分析 促进太原市人才聚集知识溢出 效应产生和提升的对策 结论与展望 客观因素分析 其他因素分析 与区域科技进步及经济增长关系 主观因素分析 知识溢出主体现状分析 知识溢出途径现状分析 环境因素现状分析 影 响 因 素 分 析 主 要 影 响 因 素 排 序 溢出途径分析 溢出主体分析 太原理工大学硕士研究生学位论文 5 2 相关理论基础及国内外研究现状综述 2.1 相关理论基础 2.1.1 人才聚集相关理论基础 2.1.1.1 人力资源理论 “人力资源”这一概念由著名管理学家彼德德鲁克在其著作管理的实践 提出并加以明确界定3。20 世纪 80 年代以来，人力资源管理理论不断成熟，并在 实践中得到进一步发展，为企业所广泛接受，并逐渐取代人事管理。人力资源管理 的发展意味着发达国家在过度强调物质与财力资源之后， 认识到了人在组织中的关键地 位并重新定位，视人为组织中最重要的资产。 著名经济学家西奥多w舒尔茨认为人力资本促进经济增长的机理在于：人力资本 的专业化有利于促进进一步的专业分工、推动技术进步及形成规模经济效应，促进效率 的提高和实现报酬递增，从而促进经济持续增长4。 随着经济全球化进程的加快， 人力资源开发越来越成为推动经济发展和社会进步的 关键，成为组织制定发展战略和赢得竞争优势的最重要的因素。 2.1.1.2 聚集经济理论 聚集经济理论，最早是由德国人韦伯提出的。他在 1909 年出版的经典著作工业 区位论中，从规模经济的角度，系统地阐述了他的聚集经济理论。在韦伯看来，聚集 实质上就是工业企业在空间集中分布的一种生产力布局形式。 聚集能够使企业获得成本 节约的聚集经济，但聚集经济并不是无条件的，只有把存在着种种内外联系的工业按一 定规模集中布局在特定地点，才能获得最大限度的成本节约，而那种无任何联系的、过 渡性的偶然性集结，只会给地区经济发展造成恶果。 美国经济学家艾伦斯科特在企业领域进行的开创性研究， 为我们深入认识聚集经济 本质提供了一个新的视角5。即聚集与范围经济有关。他把交易成本理论引入城市和区 域规划研究中，并将聚集经济赋予“空间”意义。他认为，交易成本在生产过程空间纵 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 6 向分解或纵向一体化中起着决定性作用。生产过程在空间上的纵向分解，导致交易活动 的费用增加，每单位交易活动的费用越大，卷入其中的厂商或企业越有可能通过空间聚 集而减少交易费用，以便从相互聚集中享受范围经济利益。 综上所述，从更广泛的意义上说，与专业化经济相联系的“规模经济利益”和与多 样化经济相关的“范围经济利益”是聚集经济内涵中缺一不可的两个方面。确切地讲， 聚集经济就是一种通过规模经济和范围经济的获得来提高效率和降低成本的系统力量 6。 2.1.2 知识溢出效应相关理论基础 2.1.2.1 创新经济理论 经济学大师熊彼特在早期代表作经济发展理论中，首先提出了“经济发展理论 和创新思想” 。在他看来，创新有五个方面的内涵：采用一种新的产品；采用一种新的 生产方法；开辟一个新的市场；掠取或控制原材料或半成品的一种新的供应来源；实现 任何一种工业的新的组织7。在熊彼特的创新理论中，创新是经济发展的实质，企业家 是创新活动的领导者和推动者。他认为创新的根本目的是创新者能够占有经济租，但在 客观上为其他企业开辟了道路，起了示范作用，创新一旦出现，往往会引起其他企业模 仿。正是企业之间对创新垄断租的竞争导致了技术进步和生产可能性曲线的扩张，并最 终导致区域经济增长。 之后经济学家pose在解释r&d投资对区域经济发展作用时也提到了熊彼特的内生 增长模式，因为知识溢出与规模最大化，r&d 投资在少数地区集聚提高了创新效率， 这些创新地区的知识会溢出到邻近区域。对于溢出的知识，技术落后地区必须拥有最低 的技术能力门槛用于吸收创新地区的技术溢出，达不到该技术能力门槛的落后地区 r&d 投资不会产生预期的回报率8。这些特征使 r&d 投资与经济增长呈现出非线性关 系。在熊彼特创新理论的基础上，美国经济学家曼斯菲尔德和比尔科克等人创立了技术 经济创新学，该理论认为“技术的进步与创新是经济增长的决定因素” 。由于技术创新 经济理论无法解答“李约瑟之迷” 。许多经济学家又把目光投向了制度创新。但无论是 什么形式的创新，它首先源于思想的创新，并贯穿到新产品的设计、生产与销售理念之 中，也就是说，创新伴随在新知识的创造、传播与应用的整个过程。 太原理工大学硕士研究生学位论文 7 2.1.2.2 外部经济理论 著名英国新古典经济学家马歇尔首先提出了外部经济的概念。他把生产规模的扩大 所产生的经济效应区分为“内部经济”和“外部经济” 。他认为，内部规模经济是由单 个企业内部的资源、组织和经营效率形成的规模经济，这取决于从事工业的单个企业的 资源、组织以及管理的效率；外部经济是由众多相互联系的企业集中在特定地方所产生 的规模经济9。马歇尔发现了外部规模经济与企业聚集之间的密切关系，他认为外部经 济是产业聚集的动力。 克鲁格曼重新诠释了马歇尔的外部经济观点，认为产业地方化现象有三个原因10： （1）劳动市场共享。在同一个地方，来自同一行业的多数企业的聚集能集中越来越多 的技术工人，帮助企业减少发展的不确定性。 （2）中间投入品。一种产业长期集聚一地， 可以吸引许多提供特定投入和专业化服务的供应商，并使之逐渐成为地区的生产中心， 这些供应商反过来又使该行业更有效率，强化了地方化。 （3）知识溢出。新技术、新产 品和新工艺等信息在一个地区内部相对于在远处更容易流动和获得， 从而聚集在一起的 企业易于获得外部性。可见，收益递增同时以规模经济和正外部性形式出现，前者使产 业在特定区域集中，后者使不同企业和相关产业集中，导致地区专业化。 区域产业的聚集与发展可能带来的外部性主要有三种不同类型。 （1）马歇尔、阿罗、 罗默等人提出动态外部性定义 （简称 mar 外部性） ， 这种外部性含义涉及到产业内企业 间知识溢出效应。该观点认为，产业在一个区域内的聚集有助于区域产业内企业间的知 识溢出，并由此导致区域产业的生产率提高及区域产业发展11。 （2）雅各布斯提出的外 部性定义，这种外部性主要源于与历史差异性相联系的知识和思想体系的建立。该观点 认为，当产业集聚在一个具有较高产业差异性的区域时往往能获得较快发展12。 （3）波 特提出的产业聚集的外部性定义， 认为产业在一个区域的聚集能刺激该区域产业内企业 间的技术创新和信息扩散，并由此导致区域产业经济增长和发展13。 2.1.2.3 溢出效应理论 知识溢出源于知识的外部性特征，marshall 较早关注这一现象，其后，他的学生庇 古对外部效应作了清楚的阐述。他说，在一方为另一方提供某种服务的过程中，同时为 第三方带来好处或损失，这种附带形成的后果，第三方作为受益者不会支付报酬，作为 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 8 受害者也得不到补偿。此类受益或受损，没有通过货币或市场交易反映出来，都不由发 生作用的双方承担，所以是一种外部效应14。对于经济主体来说，如果外部效应带来了 利益，称作外部经济或积极溢出：相反，如果外部效应带来了损失，称作外部不经济或 消极溢出。因此，溢出效应的基本内涵是：在某一经济活动中， “根本没有参与的人得 到可察觉的利益（或蒙受可察觉的损失） ” 。 经济行为差异性的存在使得溢出效应的产生也各不相同。 有的溢出没有明确的对象 化主体，任何单位和个人都可从中获取利益；有的溢出客体确定，只有特定的对象能够 获得它带来的好处；有的溢出效应是单向的，即溢出主体对溢出客体只产生单方面的影 响；有的溢出效应则是双向的，即溢出主体和客体之间相互影响；有的溢出可以加快要 素聚集，有利于中心城市增强吸引力；而有的溢出则能够促进要素扩散，有利于带动外 围区域一起发展。 2.1.3 区域科技进步与经济增长相关理论基础 2.1.3.1 累积因果关系理论 累积因果关系理论由缪尔达尔提出，卡尔多、迪克逊和瑟尔沃尔等人对之进行了深 化。这一理论认为，在一个动态的社会经济发展过程中，各种因素相互影响、互为因果， 而且会出现累积循环形式。一个因素发生变化，会引起另一个因素发生变化，此变化会 循环影响而强化最初的因素，并导致经济发展过程沿着最初那个因素变化的方向发展， 从而形成累积性的循环发展趋势15-17。 缪尔达尔较早阐述了区域经济非均衡发展的区域发展理论，该理论提出了极化效 应、扩散效应和回流效应等经典概念，他认为，规模收益递增会产生区域内经济活动的 集聚，而且，增长过程中通过累积因果关系趋于自我强化，由于集聚经济效益，发达地 区会处于持续累积的加速增长之中，同时产生扩散效应和回流效应，不发达地区可通过 扩散效应从发达地区获益，但这种收益会被回流效应所淹没，市场的力量是倾向于增强 这种累积因果关系15。 根据这个理论，在市场经济条件下，区域经济发展中上述三个效应在同时起作用， 它们共同制约着区域生产分布的集中和分散。 极化效应作用的结果会使生产进一步向条 件好的地区集中；扩散效应则促使生产向周边区域扩散；回流效应的作用则是加剧区域 经济发展的非均衡化趋势。 太原理工大学硕士研究生学位论文 9 2.1.3.2 新古典技术进步理论 经济增长一直是经济学界研究的主题。 古典经济学家在研究一国如何积累财富时侧 重于要素积累对经济增长作用的刻画，认为要素存量对经济增长有决定性的作用，一国 的国民财富增长的主要动力在于劳动分工、资本积累和技术进步；而后的“马尔萨斯陷 阱理论”认为由于长时期内人口的不断攀升，经济增长会处于停滞，原因是生产要素边 际产出的递减。 虽然古典经济学认识到了劳动生产率对经济增长的影响和技术进步的可 能性，但他们对于技术的描述不够详尽，而且缺乏对技术进步因素在经济增长中具体作 用机理的深入研究。 到了新古典经济学，索洛和斯旺提出了一个新古典增长模型（索洛一斯旺模型） ， 他们认为，没有外力推动的经济体系是无法实现持续增长的，只有当“外生”的技术进 步或人口增长时才能实现18-19。但这个模型对技术的认识存在明显缺陷，即它假定技术 进步是一个经济增长过程中的外部因素，新技术可被无成本地即刻扩散，并将技术视为 非竞争性和非排他性的纯公共产品。针对这个缺陷，很多研究新增长理论的经济学家作 了大量的工作，主要目的就是将技术内生化。于是新增长理论应运而生。 2.1.3.3 新增长理论 兴起于 20 世纪 80 年代的新增长理论，将经济增长的源泉完全内生化，因此，这一 理论又被称为“内生增长理论” ，它力图解决经济学中一个重要且令人困惑的主题：增 长的根本原因。 内生增长理论认为技术知识是生产过程中的主要内生因素， 知识溢出的外部性与知 识积累的规模报酬递增是经济增长的发动机。 知识生产的部分公共物品性质和知识溢出 的空间受限理论是解释区域经济增长差异与收入分布不均衡的主要原因。 阿罗和谢辛斯 基的经济增长模型率先将技术内生引进经济增长模型， 其科学手段是将技术进步作为资 本积累的副产品，即干中学效应，同时知识的外溢导致整个经济生产率的提高20-21。但 是在阿罗的模型中，经济增长仍然取决于外生的人口增长率。而后，罗默继承了阿罗的 干中学的概念，提出了一个以知识生产和知识溢出为基础的知识溢出模型，用技术外部 性或知识的溢出来解释经济增长1。 他假定知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物。 由于知识溢出的存在，资本的边际生产率才不会因固定生产要素的存在而无限降低，并 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 10 造成厂商的私人收益率低于社会效益率。罗默提出政府可以向生产知识的厂商提供补 贴，或者在对知识生产提供补贴的同时对其他生产课税。这些政策能够激励私人厂商生 产知识，从而提高经济增长率和社会福利水平。此后，卢卡斯对罗默模型做出进一步推 论，建立了人力资本内生增长模型。他认为，全球经济范围内的外部性是由人力资本的 溢出效应造成的，这种外部性的大小可以用全社会人力资本的平均水平来衡量2。内生 增长理论的出现，为集群内知识溢出的研究提供了有力的理论支持及分析工具。 2.2 国内外研究现状 2.2.1 关于区域人才聚集问题研究现状 随着知识经济的发展，区域经济一体化的加强，区域人才聚集已成为现代区域经济 增长的一种重要现象，从而引起国内外地理学和经济学界的关注。朱杏珍研究了人才集 聚机制，指出人才聚集具有实现人才价值、产生聚集效应和使聚集地区先行发展的作用 22；王奋等通过实证数据分析，认为影响科技人力资源区域聚集的因素符合布朗分布的 “生态系统论”思路，包括宏观、中观和微观三个层面的因素23；王奋、张平淡等认为 科技人力资源区域集聚是高新技术产业集聚的主要特征， 并进一步分析了科技人力资源 区域集聚及其效用的主要影响因素24； 王学义研究了高新技术产业集群下的人才区域聚 集战略25；廖建桥等从中美 500 强企业地区分布的对比视角研究，对中国区域人才集聚 的合理性进行了分析并做出了评价26；汪华林论述了人才聚集与高新产业集群的关系。 包括人才聚集有利于增强集群的竞争能力和塑造竞争优势、有利于集群技术创新、有利 于集群区域社会化协作及专业化生产，形成产业技术连接，使人才的聚集效应得以发挥 27。 目前为止，国外并没有形成系统性的有关人才聚集效应的理论体系，而涉及到这方 面的研究主要有：jacobs 分析了城市在吸引和组织人才及创造性人群中的作用，提出城 市和区域发展的真正驱动因素是人才集聚带来的生产力的提高12；glaeser 等证实了人 才与区域经济增长之间存在的关联28。florida.r 对人才集聚的城市化动因进行了研究， 证实宽容的社会文化环境是人才区位的主要因子， 也是创造知识经济和高技术产业发展 所需要的交流环境的必要条件29。 太原理工大学硕士研究生学位论文 11 2.2.2 关于知识溢出效应问题研究现状 目前，国内学者对知识溢出效应的研究主要集中在知识溢出的概念、主体、溢出途 径、影响因素、正负效应等方面。谢富纪认为知识溢出是指一个部门在对外经济、业务 交往中，其知识会自然输出和外露30。孙兆刚认为知识溢出是知识扩散的一种方式，一 般是被动的、无意识的、非自愿泄露出来的，或表现为技术贸易中信息的占有31；王立 平运用实证研究方法研究了我国高校 r&d 投入与知识溢出效应，认为科技型人才主是 知识溢出的主体32；师萍在研究员工个人隐性知识扩散条件与激励时，认为知识共享的 关键在于高位势知识主体扩散其个体知识的意愿和能力33；金祥荣、叶建亮从企业网络 角度研究了企业因聚集而形成的知识积累与溢出， 认为网络知识的应用具有显著的规模 经济，这种对规模经济利益的追逐会引起知识溢出效应34；王铮、辛文昉等认为知识溢 出主要是在信息交流、相互学习及对外交往中产生的35-36；宁钟等人认为空间距离对隐 性知识溢出的影响较大37；孙兆刚等认为在知识的传播与使用过程中，正的知识溢出效 应主要是指知识拥有者自身知识水平有所提高、知识积累有所增加，同时，他人的知识 水平也有所提高；负的溢出效应则是由于知识的传播，知识创造主体的收益减少，使其 相对成本增加38。钟永建等认为知识溢出的正效应是指知识接受者学习成本的减少，自 身能力的提高；负效应则是指知识创造者不能获得创造新知识的全部收益，挫伤了其生 产新知识的积极性39。 国外学者对知识溢出效应的研究主要有：grilichs 认为知识溢出是“从事类似的事 情并从其他研究中得到更多的收益”40；grossman 等认为知识溢出对集群内部的经济 增长有重要影响41； caniels 强调了知识溢出与学习能力、 空间距离、 知识缺口等有关42； bretschger 认为知识溢出具有部分共享性，且产生的效应有正负两种43。 可见，国内外学者对区域人才聚集和知识溢出效应的研究成果颇多，但从区域人才 聚集的角度研究知识溢出效应机理的并不多。我国人才学、人力资源管理、区域知识管 理等对这方面的研究也略显不够。基于此，本文在论述人才、区域及人才聚集效应的概 念和特征的基础上，从区域人才聚集的角度，分析了知识溢出效应产生的机理，并以太 原市为例，对影响该市知识溢出效应的主要因素进行了研究。旨在促进区域人才聚集下 的知识溢出效应的产生和提升，对丰富人力资源管理理论和知识管理理论，提高区域科 技创新能力具有一定的理论意义和现实意义。 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 12 3 区域人才聚集效应分析 3.1 人才的界定与基本特征 3.1.1 人才的内涵 新编辞海对“人才”的解释是：指有才识学问的人，德才兼备的人；才学，才 能。关于人才的定义，有几种具有代表性的说法。王通讯对人才的定义作了阐述，认为 “人才是指在一定社会条件下，能以其创造性劳动，对社会发展、人类进步做出较大贡 献的人”44。叶忠海主编的普通人才学将人才定义为“在一定社会条件下，能以其 创造性劳动，对社会或社会某方面的发展做出某种较大贡献的人”45。在他们对于人才 的定义中，都强调了“对社会的贡献”以及“创造性”这个特征。罗洪铁在 “人才” 含义之商榷一文中，根据传统的“德才兼备”人才标准观和前期人才定义讨论中提及 的人才素质问题，提出： “人才，是指那些具有良好的内在素质，能够在一定条件下通 过取得创造性劳动成果，对社会的进步和发展能产生较大影响的人”46。从而使人才定 义的内涵要素进一步完善。 综合上述观点，对于人才的属性，强调了以下几个方面的内容： （1）具有优秀的内在素质。人才的素质是广义的，包括德、智、体、美、劳等范 畴，它包含很多方面，如知识丰富、智力超群、能言善辩、谋略过人等。所谓人才，必 定有其突出的一个方面。 （2）具有社会实践性和劳动创造性。社会实践性是指：人才的劳动成果要注重实 践，也只有经过社会实践的检验人才才能得到社会的认可。因此，人才具有很强的实践 性。同时，由于人才思维敏捷、知识丰富，具有优越的内在素质，就决定了他们能够在 前人的经验和成果基础上能够创新，具有非常的劳动创造性。 （3）能对社会做出较大的贡献。人才具备的创造性思维行为就决定了他们能够取 得比常人更大的成就，对社会做出较大的贡献，能够在改造自然、推动社会进步和发展 中发挥较大的作用。因此，能否对社会做出较大的贡献，是衡量人才的一个重要标准， 也是人才内涵延伸的一个重要方面。 太原理工大学硕士研究生学位论文 13 3.1.2 人才的特征 人才不同于普通的劳动者， 有其自身的优势。 人才的特征主要表现在以下几个方面： 创新性：创新性就是非一般性，非重复性，人才的创新性是其最重要的特征之一， 他们通常拥有敏锐的创新意识和较强的创新能力，尤其在科学技术高度发展的当代社 会，人才的创新性特征表现得更为突出。 流动性：人才占有特殊的生产要素即他们所掌握的专业知识和技能。他们有能力接 受新工作、勇于接受新挑战。一旦现有的工作没有足够的吸引力，或缺乏充分的个人成 长机会和发展空间，出于本能的个人敏感与对职业前景的追求，他们就倾向于流动，寻 求新的职业机会。 社会性：人才是社会实践的主体之一，人才的任何活动都离不开社会，人才的社会 性特征能且只能通过社会实践活动表现出来。 时代性：时代塑造了人才，人才的成长不能脱离时代，更不可能超越时代。人才的 成就凝聚和弘扬了时代精神，体现与彰显着时代气息。 3.2 区域的界定与基本特征 3.2.1 区域的内涵 所谓区域就是地球表面上的一定地域空间。 它是按照一定的标准划分的连续而有限 的空间范围，是具有自然、经济或社会特征的某一方面或几个同质性的地域单位，是人 类存在和发展的基础。区域分为多种类型，一般来看，根据考察对象的不同特征，可以 把区域分为多种类型，常见的三种类型有： 自然区域：即由自然环境而形成的内在联系的统一整体，该区域内一个要素的变化 往往会引起其它要素的变化， 任何区域的自然地理环境特征是各自然地理要素综合作用 的结果。 行政区域：行政区域是指行政管理的地域范围。这种区域划分具有一定的主观性、 可变性和不稳定性。 经济区域：是指以大城市为核心，以交通运输为纽带，以地区专门化为特征的经济 地域。经济区域内的各要素也是相互联系、彼此制约的。与自然区域一样，经济区域内 任何一个要素的变化也会引起其他要素的相应变化，从而影响区域经济的发展。而人才 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 14 聚集的区域性特征，既带有行政区域的含义，也更具有经济区域的含义。 知识和技术的传播不是即时的，而是在扩散过程中具有明显的地理指向性，即知识 溢出倾向于在一定空间实现区位极化。国际方面，如美国的硅谷、日本的筑波、印度的 班加罗尔软件园、台湾新竹科技园等；国内方面，如北京中关村、四川的西昌等。这些 区域聚集现象说明当经济要素比如人才、技术、资金等聚集到某一区域，并达到一定规 模时，就会产生经济的外部性，推动区域经济和科技的发展。 3.2.2 区域的基本特征 在经济学的视野中，区域具有以下基本特征： （1）区域具有空间维度。尽管界定的标准不同，但任何区域都占据着一定的地理 空间，有着特定的界限，并且一般认为是国家范围的一部分，这一空间界限可以缓慢的 变化；lundvall 基于知识多样化和接近的矛盾性认为知识隐性水平和空间接近的重要性 正相关， 更大的区域空间包含更多的知识多样化， 但是距离扩大削弱接近对交流的支持， 影响创新的产生47。空间接近四维度的核心思想是互动学习和创新受距离的约束，地理 接近更有利于知识创新48。 （2）每个区域由中心和外围构成。krugman 从要素流动的角度重新构建中心外 围经济地理的内生发展模型。从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势 10。虽然当今知识交流技术的高度发展可以极大地缩短空间距离的交流局限，但远离扩 散中心的区域通常会因为受到时间、费用等因素的影响，使得新知识的扩散受到较大阻 力，扩散速度通常慢于距离近的地区，即距离越近则溢出流越大。 （3）区域内的经济活动具有同质性。这种同质性通常表现为经济发展基础和条件 的同一性，面临相同的外部环境同时也面临着类似的发展障碍等，经济区域内的经济行 为也往往在技术、管理、人员上相互联系而构成一个相对独立的经济系统。 3.3 人才聚集效应分析 人才是人力资源中的优秀群体，其作用的发挥总是依附在一定组织和一定区域内。 受区域要素边际收益差异和自我价值实现等因素的引致和驱动，人才在流动过程中，往 往会形成部分区域人才聚集密度高于其他区域的聚集现象，即人才聚集现象。 太原理工大学硕士研究生学位论文 15 3.3.1 人才聚集现象分析 人才聚集现象是指在区域要素边际收益差异和自我价值实现等因素的引致和驱动 下，在一定的时间内，随着人才的流动，大量同类型或相关人才按照一定的联系，在某 一地区（物理空间）或者某一行业（虚拟空间）所形成的聚类现象。49 人才聚集现象是人才作为一种特殊的经济要素在流动过程中产生的， 也是区域经济 发展不平衡所导致的结果。人才聚集现象的特征有： 空间性： 人才资源通过人力市场不断重新配置的过程与经济活动的空间分布具有紧 密的联系。一般来说，只有在特定空间范围内才可能有效率地完成上述人才资源配置过 程。 聚类性：人才聚集现象既有人才数量上的集中，也有人才汇集中的“聚类” ，表现 为在某一地区或者某一行业中集聚了大量同类型人才。 规模性：根据人才聚集的聚类特征，考虑到经济运行需要多种类型的人才，很难想 象会出现在某区域聚集单一类型人才的情况，更多表现为异质性人才聚集的规模化特 征。 资源共享性： 资源可以在提供者与获取者交互的过程中不断增值并使两者从共享中 受益。人才在空间和行业上的集中，随着不同企业、不同行业、不同部门及不同岗位人 员的交流，从而实现资源的共享。 3.3.2 人才聚集效应分析 人才聚集效应是指在一定的时间和空间范围内， 相关人才按照一定的相互联系相对 集中在一起所产生的超过各自独立作用的效应。与其它自然现象一样，人才按照一定的 内在联系以类聚集，可能发挥超过各自独立作用的效应，北京的中关村、美国的硅谷之 所以能够成为高科技名城， 与具有一定联系的人才聚集在一起所发挥的加总作用是分不 开的，但也可能出现人才聚集的作用小于不聚集的作用，这时的人才聚集效应为不经济 效应。 3.3.2.1 人才聚集的经济性效应 人才聚集的经济性效应是指具有一定联系的人才，在一定的区域内以类聚集，在和 区域人才聚集下的知识溢出效应研究以太原市为例 16 谐的内外环境作用下，发挥超过各自独立作用的加总效应。人才聚集的经济性效应是人 才聚集现象从量变到质变的转化。这种效应从经济学角度来看是经济性的。人才聚集的 经济性效应具有以下特征： 知识溢出效应：人才是知识和技术的重要载体，人才在某一行业或空间上的集中， 增加了彼此交流和学习的机会，地理上的充分接近和人才的频繁流动，使知识的扩散、 传播、转移和获取变的更加容易。知识的无限性、流动性和人才拥有的知识的有限性， 使知识溢出效应的产生成为一种必然。 创新效应：人才作为一种特殊的生产要素，在创新过程中扮演着重要的角色，即人 才是创新的主体。创新是一项复杂的工程，不仅需要知识和技术的支持，更需要人才之 间的合作来完成，由于受诸多因素的影响，虽然每个人才积累知识的深度和广度不同， 但是知识的无限性决定了每个人所拥有的知识量是有限的，因此，人才个体所表现出来 的创新能力也是有限的，而当大量人才聚集在一起时，知识的互补性作用就会加强，从 而产生整体创新能力大于个体创新能力的加总之和效应。即形成人才聚集的创新效应。 集体学习效应：人才个体所拥有的知识量与其在竞争中能否取胜密切相关，而在竞 争中取得成功的关键取决于有效的应用知识的能力， 这种能力的获得需要创新主体不断 学习新的知识和技能。 随着通讯设施和网络的快速发展， 显性知识的经济价值已被弱化， 而隐性知识的经济价值则得到提升，为了获得更多的隐性知识，人们更愿意创造一种集 体学习的机会，如研讨会形式等，并以此来获得更大程度的开放和交互力度。 时间效应： 人才聚集效应的主体是人才， 而人才具有非常显著的时效性。 众所周知， 随着科学技术的高速发展，知识的更新速度不断加快，知识与技术的时效性越来越强。 一些人在某一时期，其知识与技能可能具有先进性，若他们不重视知识与技能的更新， 过一时期其知识和技能就可能落伍，他们的独立作用就会降低，从而就会影响人才聚集 的加总作用。 信息共享效应：信息共享是创新的一个重要环节，它是知识的收集、转移、整合与 创造得