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东比人学顶+ 学位论奠 摘要 供应链绩效评价研究 摘要 近年来，随着全球制造( g 1o b a m a n u f a c t u r in g ) 的出现，供应链 ( s u p p yc h a i n ) 逐步被人们所关注，并在制造业中得到普遍应用，成为一种 新的管理模式。随着供应链理论的不断发展和供应链实践的不断深入，为 了保证供应链健康发展，正确判断供应髓管理的实际水平，科学全面地分 析与评价供应链的运营绩效，进而优化供应链管理，发挥其在市场竞争中 的作用，就成为一个非常重要的课题。作者查阅了国内外许多学者在供应 链绩效评价这一领域的研究成果，从现有资料来看，目前尚无对供应链绩 效内涵的科学表述，系统化的评价指标体系和方法很少，而且许多指标的 设置与国内的统计 】径很难接口，实用性差。 本文基于国内外现有的供应链及其管理理论和实践，吸收借鉴国内外 近些年对供应链绩效评价的研究成果，给出我们认为相对较为完整科学的 供应链绩效的概念，界定其内涵。并运用系统工程的原理与方法，结合我 国现有的企业经营绩效评价理论，从供应链运营的内部绩效( 含各节点企 业经营绩效和节点企业之间协作绩效) 和外部绩效( 顾客满意度) 两个方 面建立了相应的较为完善的综合评价指标体系，同时给出了较为实用的基 于a h p 的综合评价方法，并通过仿真案例浇明了该方法的有效性。本文 力图使评价指标与我国基础数据统计i _ _ 】径一致，并增强评价结果在不同行 业、不同规模的企业之间的可比性。 关键词供应链绩效评价评价指标评价方法 1 1 堡些苎兰竺! 兰垡堡兰 垒! 坠! 型 s t u d y o n s u p p l y c h a in p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t a b s t r a c t 1 nr e c e n ty e a r s w i t ht h eg l o b a lm a n u f a c t u r i n gc o m i n gf o r t h ，s u p p l yc h a i nw h i c h b e c o m e sak i n do fn e wm a n a g e m e n tm o d e ，h a sa t t r a c t e dp e o p l e sa l t e n t l o np r o g r e s s i v e l y a n dg e t sw i d e l yu s e di nt h em a n u f a c t u r i n g a l o n gw i t ht h eg r a d u a ld e v e l o p m e n to f t h e s u p p l y c h a i nt h e o r ya n dc o n s t a n t l y d e e p e n i n g o ft h e s u p p l y c h a i n p r a c t i c e ，i t b e c o m e sa v e r yi m p o r t a n ts u b j e c t t ot h e g o v e r n o r s t o j u d g e t h er e a ls t a n d a r do f m a n a g e m e n t o ft h e s u p p l y c h a i n c o r r e c t l y ，a n a l y z e a n dm e a s u r et h e o p e r a t i o n p e r f o r m a n c eo ft h es u p p l yc h a i ns c i e n t i f i c a l l y a n dr o u n d l y o n l yi nt h a tw a y , c a nt h e s u p p l y c h a i nb e g u a r a n t e e d t o d e v e l o p i na h e a l t h yw a y a n dc a n s u p p l y c h a i n w 。a n a g e m e n l h eo p t i m i z e dt h e np l a yi t sr o l ei nm a r k e tc o m p e t i t i o n t h ea u t h o rh a s c o n s u i t e d m a n ya c h i e v e m e n t s o fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a r si nr e s e a r c h o f s u p p l y c h a i np e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t a c c o r d i n gt o e x i s t i n gm a t e r i a l s ，t h e r e i sn o s c i e n t i f i cs t a t e m e n tt os u p p l yc h a i np e r f o r m a n c ea tp r e s e n ty e t b e s i d e st h e r ea t ef e w s y s t e m a t i z e dm e a s u r e m e n ti n d e xs y s t e m a n dm e t h o d ，m o r e o v e r ，t h ee s t a b l i s h m e n to f s o m em e t r i c sc a n tm e e tt h er e q u i r e m e n t so fs t a t i s t i c si nc h i n ai naw o r d ，m o s to ft h e m l a k ep r a c t i c a b i l i t y ， 0 nt h eb a s i so fe x i s t i n gt h e o r ya n dp r a c t i c eo ns u p p l yc h a i n ，w ea b s o r ba n dd r a w l e s s o n sf r o mt h ed o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a la c h i e v e m e n ti nr e s e a r c ho fs u p p l yc h a i n p e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t i nr e c e n ty e a r s ，t h e ng i v eo u tt h ec o n c e p t i o na n di n t e n s i o no f s u p p l y c h a i np e r f o r m a n c ei n t h i s t e x t ，w h i c h w et h i n k c o m p a r a t i v e l yp e r f e c t a n d s c i e n t i f i c a n dt h e n ，w cs e t u p as e to f c o m p a r a t i v e l yp e r f e c t a n d s y n t h e s i s m e a s ur e m e n ti n d e xs y s t e mi n t w o r e s p e c t s ，o n e i si n s i d ep e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t m e t r i c s ( i n c l u d i n g n o d e e n t e r p r i s em a n a g e m e n tp e r f o r m a n c e a n d c o o p e r a t i n g p e r f o r m a n c ea m o n gn o d ee n t e r p r i s e s ) ，t h e o t h e ri so u t s i d ep e r f o r m a n c em e a s u r e m e n t m e t r i c s a l lt h e s ea c h i e v e m e n t sa r eg a i n e db yu s i n gt h ep r i n c i p l ea n dm e t h o do ft h e s y s t e me n g i n e e r i n g ，c o m b i n e d w i t h e x i s t i n ge n t e r p r i s em a n a g e m e n tp e r f o r m a n c e m e a s ur e m e n t t h e o r y i nc h i n a s u b s e q u e n t l y w e b r i n g f o r w a r d a s y n t h e t i c a l m e a s u r e m e n tm e t h o db a s e do na h p , w h i c hi sc o m p a r a t i v e l yp r a c t i c a l a tl a s t ，w c d e m o n s t r a t eo u rs t u d yw i t h e m u l a t i o n a lc a s e t h i st e x tt r i e sh a r dt oe n a b l e t h e i 东北人学倾1 学位论文 a b s t r a c t m e a s ur e m e n tm e t r i c sm e e tr e q u i r e m e n t so fs t a t i s t i c sd a t ai nc h i n au n a n i m o u s l y ，a n d s t r e n g t h e nc o m p a r a t i v i t yo fm e a s u r e m e n tr e s u l ta m o n ge n t e r p r i s c s i nd i f f e r e n tt r a d e d w i t hd i f f e r e n is c a l e ， k e y w o r d ss u p p ly c h a i np e r f o r m a n c em e a s u r e m e n tm e a s u r e m e n t m e t r i c sm e a s u r e m e n tm e t h o d 声明 水人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成 果除加以标注和致谢的地力外，1 ；包含其他人己经发表或撰写过程的研究成果， 也小包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所 做的仃何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 本人签名：犹 日期：o 弘o ， 东北人学坝i 学位论奠 第一章绪论 1 1 问题的背景 第一章绪论弟一早三百t 匕 自二十世纪九十年代以来，全球竞争环境的巨大变化和技术的飞速进步，促 使现代管理思想不断革新、发展，越来越多的企业开始运用供应链管理策略来促 进企业内部和外部各环节相互结合，进行一体化管理，以提高效率和客户满意度， 进而占据市场优势。 身处在这个激烈的竞争时代中，企业莫不重视以最精省的成本，最有效率的 资源布局，创造最高的效能( e f f e c t i v e n e s s ) 、速度( v e l o c i t y ) - 与反应j j ( r e s p o n s i v e n e s s ) 等绩效。然而，要达到这些目标，仅仅依靠某个企业自身的力量是远远不够的， 必须以协同的方式，把企业内外资源有效的整合在一起，这也是供应链备受重视 的原因。供应链是具有动态性、复杂性、交叉性、面向用户需求等多种特征的复 杂系统，要想使链上所有节点企业同步协调运行，实现共赢，并取得良好的整体 绩效，就必须开展有效的供应链管理。现代供应链管理将供应链上各节点企业作 为一个不可分割的整体，使供应链上各个企业分担采购、生产、分销和销售的职 能并成为一个协调发展的有机体。有效的供应链管理可以在进入新市场、开发新 产品、降低库存、提高客户满意度、提高工作效率等方面获得良好效果。 1 2 论文研究的目的和意义 我们从事任何一项工作，都要列该工作所产生的效果进行测度和评价，以判 断这项工作的绩效及其存在价值。 乔伊米勒在国际会计中指出：“一个设计的很好的绩效评价系统可以使 管理者( 1 ) 判断现有经营活动的获利性：( 2 ) 发现尚未控制的领域：( 3 ) 有效地配置公 司有限的资源；( 4 ) 评价管理业绩。” 霍尔茨认为，绩效评价系统应使公司管理者( 1 ) 评价公司经营业绩，一般是单 位经营业绩的评价：( 2 ) 评价单位管理者的经营业绩；( 3 ) 追踪并监督公司目标的实 现进程；( 4 ) 帮助实现有效的资源配簧。 绩效评价本质上是一种管理控制手段，它不过是将已发生的结果和预先确定 的标准来进行对比，来判断现在状况的好坏。以供管理者采取下一步行动时参考。 从整体营运来看，供应链绩效的提升成为近几年来企业投i j ：最多心力的部分，无 4 、北人学 驿l 七学位论立絷一章绪论 论是遂行鑫= 业流程改造，或怒嚣入相关信忿系绞，学是企焦希望麸缀物料豹采购 盯始、到生产规划安排、制造生产能力的提升、在交货期限完成、增加序存与现 金周转帮、临时插单、至客户端及时送达、客户服务、退货或维修簿各个环节， 达到效率、能力、速度、反应度、客户满意度誉缭效以及在财务上敬锶较高收益 的明试。隧藿供应链管理瑗论戆不断发展和供殿链管理实践的不叛深入，为了使 供盔链熬瘫发震，正确判鼗珙应链管理豹实际承平，器 学全嚣魏分瓣与评徐 盐应 链的运臀绩效，进而优化供应链管理，发挥其在市场竞争中的作用，就成为一个 非常重黉的课题。 供威链绩效评价最主要的目的，即是希望不断提升各种绩效，为斑业及其所 存的供艨链带来实质的竞争後势。供应链绩敲谨徐中的量诧指标楚供废链管理不 ，f 或簸豹王其，茏荬是诖管褒者可藉壶各静獾稼蓊螽豹意义，诠释蘩运与管理瓣 绩效，褥针对问题对症下萄。 1 3 圈内外研究现状及分析 幽予疑“卖方毒场”囱“买方枣场”熬转羧和技术的诀速发袋，颓客鹣蘩望 值越来越高。他们要求更好的质量、更好的柔饿、更多的选择、更离的价值和更 低的价格。在这种情况下，众业为了保持并不断增强其竞争力，仅依靠企业自身 的力量魁远远不够的，必须以协同的方式整合企业内部和外部资源，使企业所在 的供应链系统整傣绩效达到壤往。缀久以蔻绩效评俊就被看作是企波计划与控制 熬鸯瓠鬃藏罄分，受虱蘧泉麓广泛熬关注帮强豢涤入豹 季论，势羹逐步磁合至l 集 成化供应链的管理中。 国外的研究现状： n 1 对供应商的选择研究鼹早、影响最大的d i e k s o ng w ( 1 9 6 6 ) ，通过分析1 7 0 份对采赡代理人和采购经理的调查结果，褥出了2 3 项供应商选择凇受q ( 供应商绩效 谔侩礁粼) 。d i c k s o n 谈旁，疆爨是供应蠢选铎懿一令“稷端重要”鹣鞫豢：交费、 历变绩散镶7 个因素“相当黧簧”；往来安捧则朗入“稍微重要”之列i l l 。自d i c k s o n 之后，大爨学者对供应商选择准则问题进行了广泛的研究。净价是讨论最多的一 项准则，其次是交货、质量、生产、设施生产能力、地理位置、技术能力、管理 拳l 组织簿因索。 f 2 ) l u m m u sr r ，等人f 1 9 鳃在疆透露l 定战旗莰痤疆谤裁熬七令疹骤懿竭嚣，簸 拱应( s u p p l y ) 、转换( c o n v e r s i o n ) 、交：i 重( d e l i v e r y ) 、需求管理( d e m a n dm a n a g e m e n t ) 四个角艘i l l ，简单列举了供殿链绩效的主要考核指标。 ( 3 ) 荧国俄亥俄i l i 立大学r o g e rb l a e k w e l l ( 1 9 9 9 ) 教授认为，二十一世纪供应链 2 东北人学硒 学位论文第一章绪论 绩效的评价，应以顾客服务质量为中心，许列举了供应链整体绩效评价的l o 个方 面【2 l 。主要有：有形体的外在绩效( t a n g i b l e s ) 、可靠性( r e l i a b i l i t y ) 、响应速度 ( r e s p o n s i v e n e s s ) 、t 目u j ( c o m p e t e n c e ) 、服务态度( c o u r t e s y ) 、可信性( c r e d i b i l i t y ) 、 安全性( s e c u r i t y ) 、可接近性( a c c e s s ) 、沟通能力( c o m m u n i c a t i o n ) 、理解顾客能力 f u n d e r s t a n d i n g t h ec o n s u m e r ) 等。 ( 4 ) 位于美国波士顿的咨询公司p i t t i g l i o r a b i nt o d d & m c g r a t h ( p r t m ) 和 a m r r e s e a r c h ( a m r ) 为了帮助企业更好地实施有效的供应链管理，实现从基于职 能管理到基于流程管理的转变，牵头成立了供应链委员会( s u p p l yc h a i nc o u n c i l ， 简称s c c ) ，并于1 9 9 6 年发布了供应链运作参考模型s c o r ( s u p p l y c h a i n o p e r a t i o n s r e f e r e n c e ) 。s c o r 模型中提出了度量供应链运作性能的指标。这些指标主要有： 交货情况、订货满足情况( 包括满足率和满足订货的提前期1 、完美的订货满足情况、 供应链响应时问、生产柔性、总物流成本、附加价值生产率、担保成本、现金流 周转时间、供应周转的库存天数和资产周转率等纠。目前，供应链委员会的1 7 0 多 个成员企业在使用该评价指标体系。 ( 5 ) m e r c e r 管理咨询公司建议采取以下评价指标体系用于有关第三方物流 3 p u 供应链的一部分) 和第三方供应商绩效的评价，所提出的指标主要包括准时运 输、准时交货、运输精确性、订货完成率、库存精确性、毁损率等n 我国对供应链概念引入较晚，供应链的研究无论从理论还是实践上均处于起 步阶段，目前的研究也多是以引入为主。截至目前，国内在供应链绩效评价方面 主要研究成果有： ( 1 ) 华中理工大学的马士华教授( 2 0 0 0 ) 【5 | ，基于供应链管理及其运作特点，提 出了供应链绩效评价原则，初步探讨了供应链绩效评价指标体系的构建，如表i i 所示。 表1 1 马士华教授的供应链评价指标体系 t a b l e1 1s u p p l yc h a i np e r f o r m a n c em e a s u r e m e n ts y s t e mo f p r o f m a s h i h u a 反映整个供应链业务的绩效评价指标 产销率指标、平均产销绝对偏差指标、产需率指标、供应链产品出产( 或投产) 循环期( c y c l et i m e ) 或节拍指标、供应链总运营成本指标、供应链核心企业产 品成本指标、供应链产品质量指标 反映供应链上下节点企业之间关系的续效评价指标 1 、一定时问内上层供应商对其相邻下层的满意度指标 2 、最终用户对供应链产品的满意度指标 ( 2 ) 华中科技大学管理学院马士华、李华焰、林舅j ( 2 0 0 2 ) 在一般平衡记分法的 基础上，提出了平衡供应链记分法( b s c s c ) n 从客户角度、供应链内部流程角度、 东北人学砸j 1 学位论文 瓤章绪论 寒素发震缝热菠秘慰务债缓角发攘薅f 供应键续效浮徐超惩，并提出了奄关参考 评徐指标翔表1 2 掰示。 丧1 2b s c s c 的四角度目标殿任务 t a b l e1 2t h ef o u ra s p e c t sa n dt a s k so fb s c - s c 客户导向角度 任务：_ 焱聂确豹黠闽，正确熬璁轰，将正确的产赫黢务阻合理豹侩格秘方式 交辩绘籍定懿客户，戳灌蹩秘超过客户豹期麓 关键指标：供应链订单完成的总周期、客户傈裔率、客户对供应镳梁性响应 的认同、客户价值率 供应链内部运作角度 任务：熊够在舍理麓残本下。以亵效率豹方式遴行生产 关键豢舔：供应疆有效建蘩期率、供应链生产露溺黍往、供应链耱蠢矮本、 供臌链目标成本达到比率 未来发臌角度 任务：集成供应链内部的资源，注重改进创新，抓住发展机遇 关键攒撂：新产品开发循环期、薪产品销售比率、流程改进效率 懿务蛰镶舞度 任务i 突出供应链的竞争价德，达至供应链茯搏的盈利最大化 关键指标：供应链资本收菔率、现金周转率、供成链的库存天数、客户销售 增长以及利润 劲弱谤大学霍娃震薅士( 2 0 0 1 ) 在金监评蛰铡毅一集残纯供应链续效及其译 价一书中锋霹集成伍供应键及獒续教评徐阁慈露了初步搽讨窝器发。稳将供应 链视为一个系统，从供应链各个缀成要素及各要索之闻的关系出发，建立了供应 链整体绩效详价体系。该体系山四个部分组成1 1 1 ，分别是：供应链整体续效评价、 核心企业绩效评价、供应商绩效评价、零售商绩效评价。每部分给出了对应的评 蛰指标( 由予拯檬令数较多，此处不褥逐一列举势使用层次分耩法( a n p ) 进雩亍了 分鞭评徐。 f 4 ) 武汉理工大学的研究生；| ! ；e 珍在其硕士研究嫩论文有关供应链篱理集成问 题的研究中建立了供应链管理熊成绩效评价体系，以衡量企业实施供成链管理 集成以后取得的绩效。文中从三个方面考虑：一是内部绩效衡量；二魑外部绩效 鬻量：三是练会续效衡量，嗣利绘滋了基子不同角瘦的绩效衡量指标体系。 在供应链缓簸译徐方蠢，| 罄经薅夔浮蛰豢氨烹赘蹩残搴帮蔟客满慧爱两个 大的方面，偶尔也考虑到了供应链柔性和响应速度。 综上所遮，我们认为目前对供应链绩效的研究肖如下的特点和不足： 4 东北人学硕i 学位论史 第一辛绪论 ( 1 ) 由于供应镪概念的刁i 规范、不统一，使得不l td 的研究者列供应链绩效内涵 的理解和表述不同，有关供应链绩效评价研究成果也各有侧重，至今未形成个 公认的、合理的供应链绩效评价方法。 ( 2 ) 大多数研究只是着眼j 供应链上的某个企业，从企业自身的市场出发去对 卜f 层合作伙伴进行评价和选择，很少考虑整个链条j ：下层其他企业的利益。没 有视供应链为一个相对完整的系统，没有从系统观点出发去考虑供应链运营的整 体绩效问题， ( 3 ) 目前的研究成果基本停留在定性的讨论上，( 如：供应链绩效评价指标和 体系的特点、指标体系的设立方法研究等等) 已有的指标体系往往只是考虑了供应 链绩效的某一个或两个方面( 如：成本、利润、顾客满意等) ，并且很少给出指标的 度量方法和评价模型或模式，可以直接用于实践的评价指标体系和评价模式相对 较少。国内除同济人学的霍佳震博士给出了较为完整的供应链绩效评价指标体系 外，供应链绩效内涵及其评价方面的研究仍显得比较零散。 ( 4 ) 目前已有的供应链评价指标体系中的指标代表性比较弱、虽然指标不少 但对整个供应链的运作过程和运作效果反映不够充分，尤其是没有考虑到供应链 各层之间的关系绩效( 如：融合度、协调性等) 。 ( 5 ) 目前国内供应链评价指标体系的建立多是参考国外研究成果，其中的许多 指标都不符合我国的基础数据统计口径，没有针对我国企业的实用性评价指标， 而缺乏伺一行业内和不同行业之间供应链运营绩效诊断、比较和评价方面的研 究成果。 1 4 论文的主要内容及创新点 本文将基于国内外现有的供应链及其管理理论和实践，吸收借鉴国内外近些 年对供应链绩效评价的研究成果，给出我们认为相对较为完整科学适合在国内使 用的供应链绩效的概念，界定其内涵，并运用系统工程的原理与方法，从供应链 运营的内部绩效( 含各节点企业经营绩效和节点企业之间协作绩效) 和外部绩效两 个方面建立相应的较为完善的综合评价指标体系，并给出指标的度量方法，同时 提供实用而有效的评价步骤与方法，并应用仿真数掘列部分研究成果进行验证。 力图使评价指标与我国基础数掘统计口径一致，并增强评价结果在不同行业、不 同规模的企业之间的可比性。 全文由以下五章组成： 第一章绪论 主要讨论了企业面对复杂、激烈的竞争环境应该采取的应对措施，就是加强 东北人学俩。学位论文第一章耆 ；论 联合，实现供应链管理，明确了供应链绩效评价在供应链管理中的重要作用。总 结并分析了闷前国内外研究学者在供应链绩效评价方面所作的研究工作和成果， 提出建立较为完善的综合评价指标体系和实用的评价方法。 第二章供应链及供应链绩效评价的理论基础 主要介绍了供应链的概念、特征与分类，从绩效评价的基本概念和工作程序 入手，引出供应链绩效的内涵和供应链绩效评价的主要作用。 第三章供应链绩效评价指标体系的构建 在探讨选择供应链绩效评价指标的原则的基础上，从供应链运营的内部绩效 ( 含各节点企业经营绩效和节点企业之间协作绩效) 和外部绩效两个方面建立相应 的较为完善的综合评价指标体系，并给出指标的度量方法，总结了供应链绩效评 价指标基准值的确定方法。 第四章供应链绩效综合评价方法 列举了目前在综合评价领域经常使用的评价方法，探讨了供应链绩效评价时 可以使用的指标标准化方法和各种方法的优缺点，同时提出了基于a h p 的供应链 综合评价方法，并通过应用案例的仿真分析说明了该指标体系和评价方法的有效 性。最后分析了供应链绩效评价的影响因素。 第五章全文总结与展望 对全文进行总结并，指出文中欠缺之处，并提出有待深入研究和探讨的问题。 尔儿人学颂1 学位论文第一章供心链及供臆链绌散评价的耻论堆础 第二章供应链及供应链绩效评价 的理论基础 2 1 供应链的概念、特征与分类 2 1 1 供应链的概念 进入9 0 年代以来，供应链管理fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 成了 学术界研究的一个热门领域。关于供应链的定义目前尚未统一，许多学者从不同 角度给出了许多不同的定义。 8 0 年代以前，即早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，供应 链的概念局限于企业的内部操作层上，注重企业自身韵资源利用。而也有些学者 把供应链的概念与采购、供应管理相关联，用来表示与供应商之间的关系，但这 样一种关系也仅仅局限在企业与供应商之间，而且供应链中的各企业独立运作， 忽略了与外部供应链成员的联系，往往造成企业问的目标冲突。 进入8 0 年代，企业业务流程( b u s i n e s sp r o c e s s ) 受到了广泛的重视。因为。企 业的资源( 包括人力资源、物质资源、财务资源) 正是通过业务流程来形成其竞争优 势的。为此，m i c h a e le p o r t e r ( 1 9 8 0 ) 提出了有名的价值链模型。而供应链实际上也 足一种业务流程模型，此时的供应链的概念开始注意其他企业的联系，即供应链 的外部环境。s t e v e n s ( 1 9 8 9 ) 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应 商到用户的用户的流就是供应链，它开始于供应的起点，结束于消费的终点。”到 了最近，即9 0 年代初至今，供应链的概念更加注重围绕核心企业的链状关系，被 定义为“通过上下游的联系，在为最终用户形成产品和服务的创造价值的一i 同的 过程和活动中形成的组织网链”( c h r i s t o p h e r 。1 9 9 2 ) 。实际上供应链包括了所有从 原材料开始直到最终用户的伴随产品流动和转移的所有活动，信息流也在其中 f h a n d f i e l d ，1 9 9 9 ) 。这些概念同时强调了供应链的战略伙伴关系，w e n d e l l ( 1 9 9 6 ) 则认为供应链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要 的供应商和用户更有效地丌展工作。e d i t hs i m c h i - - l e v i ( 2 0 0 0 ) 将供应链视为物流网 络，包括供应商、制造中心、仓库、配送中心和零售点，以及在各机构之间流动 的原材料、在制品库存和产成品。在跨越企业边界的整个供应链中，共有物流、 信息流、资金流等三种流。毫无疑问，物嗣沿供应链的流动是最主要的流，但对 7 东北大学坝i 。学位论立：第二章供应链及影i 成链绩敛评价的理论基础 物流的控制必须依赖于及时、可靠的信息流，者相互作用，不可分割。第三种 流资金流的含义不仅是链上各企业之间的款项结算，更主要的是投资资金的流动。 供应锰概念的形成是个发展的过程，目前人们普遍认同供应链是以核心企 业为中心的网链结构。即认为供应链是以核心企业为中心， j 户需求为导向，通 过控制前馈的物料流和反馈的信息流及资金流，将供应商、制造商、分销商直到 最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。供应链不仅是一条连接供应商到用 户的物剃链、信息链、资金链，而且也是一条增值链，物料在供应链上因加工、 包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业都带来收益。 在研究分析的基础之上，本文认为以下这个供应链的定义较全面：供应链是 围绕核心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成 中问产品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制 造商、分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的功能网链结构模式。它是 一个范围更广的企业结构模式，它包含所有加盟的节点企业，从原材料的供应开 始，经过链中不同企业的制造加工、组装、分销等过程直到最终用户。它不仅是 一条联接供应商到用户的物料链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在 供应链上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给所有的节点企业都带来效 益。 2 1 2 供应链的特征 由供应链的定义可知，供应链是一个网链结构，由围绕核心企业的供应商、 供应商的供应商和用户、用户的用户组成。一个企业是一个节点，节点企业和节 点企业之问是一种需求与供应关系。供应链主要具有以下特征1 5 1 ： ( 1 ) 复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度( 层次) 不同，供应链往往由多个、 多类型甚至多国企业构成，所以供应链结构模式比一般单个企业的结构模式更为 复杂。 ( 2 ) 动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节点企 业需要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。 ( 3 ) 面向用户需求。供应链的形成、存在、重构，都是基于一定的市场需求而 发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产品胡鼹 务流、资金流运作的驱动源。 ( 4 ) 交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另个供应链的成 员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度。 东扎人学倾l ：学位论丘 筇一章供腑链及供应链绩皴评价的理论基础 2 i 3 供应链的分类 在供应链的网状结构中，一般都有个企业起着核心的作用。首先核心企业 在自己经营的领域中具有较高的地位，具有非常强的核心竞争能力，能够创造比 较特殊的价值，长期控制着比竞争对手更擅长的关键性业务。其次，作为供应链 的核心企业，还应该成为整个供应链的信息集成中心、管理控制中心、物料集成 中心，充分发挥核心作用，协调好供应链上各企业的工作。一般来说，成为核心 企业的企业，要么为其它企业提供产品朋艮务，要么接受它们的产品服务，要么在 供应商与用户之州起协调联接作用，以下就是按照核心企业的不同来划分的供应 链i ”。 ( 1 1 核心企业作为用户企业 作为用户企业的核心企业，它本身拥有强大的销售网络和产品设计等优势， 销售、用户服务这些功能由核心企业自己的销售网络来完成。因此供应链组织结 构主要集中在供应商这一部分。供应链管理的中心转到供应商的选择，信息网络 的设计、生产计划、生产作业计划、跟踪控制、库存管理、供应商与采购管理等 方面。这种供应链的核心企业通常为分销商或制造商，如图2 1 所示。 虹亟 团 核心企业 。物流 + 一信息流 幽2 1 以用户企业为核心企业的供应链 f i g 2 1 t h ec o r ee n t e r p r i s e o fs u p p l yc h a i n i sr e l a t i v e c u s t o m e r ( 2 1 核心企业作为产品i i i 务供应者 在这类供应链中，核心企业本身享有供应和生产的特权，或者具有在制造、 供应方面不可替代的优势，比如能源、原材料生产企业。但其在分销、用户服务 等方而则不具备竞争优势。因此供应链管理主要集中在经销商、用户的选择、信 息闱络的设计、需求预测计划与管理、分销渠道管理、用户管理与服务等方面。 这种供应链的核心企业可以是供应商或者制造商，如图2 2 所示。 供应商 _ 制造商仁巫 压正 核心企业 。物流 + 一信息流 图22 以产品服务供应者为核心企业的供应链 f i g 2 2t h e c o r e e n t e r p r i s e o fs u p p l yc h a i ni sp r o d u c t s e r v i c ep r o v i d e r 9 东北人学坝l 。学位论义 笫二章供应链成u i 谴绩敏评价的理论基础 ( 3 ) 核心企业同时作为产j ! i l 和服务的供应者和用户 这类供应链中，核心企业主要具有产品设计、管理等优势，但是，在原材料 的供应、产品的销售及各市场用户的服务方商，缺乏足够的力量，因此，它必须 通过寻求合适的供应商、分销商和用户构建成整个供应链。供应链管理，主要是 协调好产、供、销的关系，做好信息网络的设计，计划、控制、支持管理，物流 管理，信息流管理等方面的工作。这种供应链就是通常所说的以制造商为核心企 业的组织模型，如图2 。3 所示。因为列于供应链的下游企业来说，它是产品和服务 的供应者，而划于上游企业供应商来说，它又是产品和服务的月j 户。 - + 物流 + 一信息流 图23 以制造商为核心企业的供应链 f i g 2 3t h e c o r ee n t e r p r i s eo ft h e s u p p l y c h a i ni sm a n u f a c l u r e r ( 4 ) 核心企业作为协调中心 这类供应链中核心企业往往具有良好的商誉和较大规模，劳且掌握着本行业 大量的信息资源。它主要通过在众多巾小经销企业和大的供应商之间建立联系， 代表中小经销企业的利益取得同大供应商平等的地位，从而建立起彼此合作的战 略伙伴关系。供应链管理主要集中在中小经销企业与大的供应商之间的协调，信 息交换和中小经销企业的控制等方面。如图2 4 所示。 - + 蝴滚 + , q l f + - - 信息流 圜2 4 以协调中心为核心企业的供应链 f i g 2 4t h e c o r ee n t e r p r i s eo fs u p p l yc h a i ni sh a r m o n i z i n gc e n t e r 2 2 绩效评价的基本理论 2 2 1 绩效 绩效，从语言学的角度来讲，其含义是进行的某种活动或者已经完成的某种 活动而取得的成绩与效益，既可以看作一个过程，也可以看作是陔过程产生的结 o 东北人学坝j 学位论文 第一章删i 脚链段供应链绩效评价的理论某础 果。但若把它引入科学评价范畴，还必须规定它的只体的科学内涵，以反映它的 本质属性。从这个角度讲绩效是指人们从事实践活动过程中所产生的、与劳动 耗费有对比关系的、可以度量的、对人类有益的结果。它包括了如下内涵：第一， 客观性。它必须是客观存在的、人们实践活动的结果；第二，效果性。绩效必须 是产。l ：了实际作用的结果；第三，主、客体关联性。它必须体现一定的主体与客 体的关系，是主体作用于客体所表现出来的结果：第四，可对比性。绩效必须体 现投入与产出的对比关系；第血，可度量性。绩效的度量是比较复杂的，它虽然 不象长度、重量那样可以度量得非常精确，但它必须是可以度量、可以用量值表 示的，否则，对绩效的评价也就失去了意义。 2 2 2 绩效评价 评价，是指根据确定的目的来测定对象系统的属性，并将这种属性变为客观定 量的计值或主观效用的行为1 8 l 。所谓综合评价概指对以多属性体系结构描述的对象 系统作出全局性、整体性的评价，即对评价对象的全体，根据所给的条件，采用 一定的方法给每个评价对象赋予，一个评价值( 又称评价指数) ，再据此择优或排序。 绩效评价在这里有两层含义，其一是指直接评价活动的结果( 绩效) ，而不是对活动 本身进行评价。也就是把被评价系统看作一个“黑箱”，只根据它的输入值和输出 值进行评价，从而间接地反映它是如何转换的，以及它的转换能力高低。其二， 评价是按照系统整体性原理来评价系统的综合结果，而不是单独评价其某一部分 的结果。比如对供应链进行评价，我们不是要评价某几个节点企业的绩效，也不 是评价供应链某个环节工作的绩效，而是要从整体的角度上评价该系统各方面、 各要素、各子系统运行的综合结果。 绩效评价过程应包括以下几个主要环节： ( 1 ) 确立绩效评价的目的及评价对象 评价目的是指进行评价的理由，所回答的是为什么要进行评价。评价目的是整 个评价过程的灵魂，也是评价的前提。评价对象是指活动的整个过程和活动的结 果。评价对象的特点直接决定着评价的内容、评价方式及方法。 ( 2 ) 获取评价信息绩效评价指标体系的构建 评价信息，指的是由评价目的约束的、由评价参照系统所要求的，有关评价主 体、评价客体及参照客体的信息。获取评价主体的信息其实质是把握评价主体的 需要及需求，设计对评价对象的哪些方面进行评价( 即评价指标) 。 f 3 ) 建立评价的参照系统设置绩效评价标准 评价参照系统是评价者作出价值判断所参照的条件，是进行评价的逻辑框架， 评价过程的其他环节就是在这个逻辑框架中展开的。任何一种评价活动都是以评 东北大学硕j 一学位论义 第一章供应链及影i 应链绱败评价的理论基础 价参照系统为依据的。绩效评价标准是判断评价对象绩效优劣的基准。 ( 4 1 建立评价模型逐层得出绩效评价结果 在建立评价指标体系之后，还要把握这些指标之问的轻重关系，即评价主体对 各种指标的权重。另外各个评价指标属性值的量化，有时没有统一的度量标准， 有时还需要将定性的概念转化为定量的指标，因此在建立指标体系之后还需要对 指标进行数据整理。单项评价就是对系统方案的某一具体方面进行详细地评价。 单项评价不能解决最优方案的判定问题。综合评价就是在各单项评价的基础上按 照评价标准，对系统整体进行全面地评价。 ( 5 ) 形成价值判断分析影响绩效的有关因素，得出评价结论 价值判断，是评价主体经过一系列的评价环节而得到的关于评价客体与评价 主体价值关系的结论。在评价人员按规定的程序完成收集信息、加工整理、计算 对比、综合分析等工作后，得出评价对象绩效优劣状况，按一定的格式汇总形成 绩效评价报告。 2 2 3 评价指标和评价指标体系 评价指标，是在评价中所应用的，反映事物现象特征与状态的概念或范畴。 本文也简称为指标。它是对相关实质性学科的抽象概念进行具体化的结果，同时， 它应该是可度量、可操作的。 在评价工作中，被评价对象往往是一个由多种因素构成的系统，因此评价指 标也是多种多样的、相互关联的，这些相互关联的评价指标所构成的指标系统就 是评价指标体系。评价指标体系中，指标的联系是由系统本身各要素问的关系和 评价目的所决定的。按不同的标准，评价指标可以分为多种类型( 如数量指标、质 量指标等1 ，各类指标的具体含义不同，其应用范围也不同，在形成指标体系时应 注意不同类型指标的综合应用，以便全面、客观地反映被评价对象。 2 3 供应链绩效评价的概念、步骤及作用 2 3 1 供应链绩效评价的概念 许多研究供应链的文献都会涉及到供应链绩效( 或供应链整体绩效) 这个概念， 但根据笔者所掌握的资料，目前还没有人给出一个明确的、系统的定义。根据以 上绩效评价的基本理论结合供应链的特点和类型，本文试图给出一个普遍适用的 关于供应链绩效评价的定义。 东北人学帧l 学位论文第二章供应链及供应链绒叠盘评价的理论基础 所谓供应链绩效是指围绕核心企业的供心链各个组成成员，通过信息协调和 共享，在供应链基础设施、人力资源和技术”发等内外资源的支持下，通过物流 管理、生产运作、市场营销、顾客服务、信息丌发等活动过程中所表现出和产q ： 的、可以度量的成绩效益或者最终结果。它是对供应链运作、管理和整体功能的 整体表现。 供应链绩效评价是对上述供应链运营活动过程中所表现出和产生的、可以度 量的成绩效益或者最终结果的评价，要从整体的角度评价供应链各节点企业、各 环节、各子系统运行的综合结果。 2 3 2 供应链绩效评价的步骤 参照一般绩效评价的步骤i 们，供应链绩效评价的步骤可以用图2 5 来描述。 图2 5 供应链绩效评价的步骤 f i g 2 5s t e p sf o rs u p p l yc h a i np e r f o r m a n c e m e a s u r e m e n t 2 3 3 供应链绩效评价的作用 供应链绩效评价是一种手段，目的是通过对供应链绩效的衡量，可以发现问 题，找出解决办法。尤其是在实现供应链管理集成后，一个节点企业运行绩效的 高低，不仅关系到该企