（企业管理专业论文）中小企业集群优势刚性及其超越研究——一个基于动态创新网络的视角.pdf

摘要 本文认为中小企业集群的某些特质在产生巨大竞争优势的同时，也可能会成 为阻碍集群优势持续发挥的原因，这就是为什么部分集群在一度繁荣之后就迅速 走向衰落。所以要想构建集群的持续竞争优势就有必要对集群的优势刚性问题做 深入的研究，并探讨其超越的路径，为我国集群及区域经济的健康发展提供参考。 现有的集群理论过于强调集群优势及其形成原因，而对集群可能产生的“负 效应”及其危害的关注不多。鉴于此，笔者从现实中小企业集群研究出发，认为 集群的某些特性在发挥强劲优势的同时又制约了集群优势的持续产生。并指出了 是四种锁定效应导致这种刚性，即：效率边界锁定、产业价值链锁定、技术创新 锁定和网络嵌入性锁定。本文在探讨已有集群优势理论的基础上，指出必须要将 集群所依赖的静态优势转变到动态优势上来；提出动态创新网络模型，认为动态 的组织模式、促进创新的区域环境是集群网络持续竞争优势的根本；并揭示了全 球价值链、集群模块化、集群虚拟化和网络嵌入性均衡与集群持续优势的关系。 本文为中小企业集群如何克服集群优势刚性指出了超越路径。最后，以无锡市锡 l u 区电动车产业集群为例，对集群发展中形成的优势刚性问题进行了分析，并提 出了相关政策建议。 总体上说，目前对于中小企业集群优势刚性的的研究尚处于探索阶段，从这 个意义上说，本文的研究只是一个积极而有益的尝试，旨在抛砖引玉，希望此领 域有更多深入的研究。 关键词：集群；优势刚性；中小企业；动态创新网络；负效应 a b s t r a c t t h i sp a f i e rd e m o n s t r a t et h a ts o m et r a i t so fs m a l la n dm i d d l ee n t e r p r i s e s ( s m e s ) c l u s t e r sw i l lb o t he n g e n d e rg r e a ta d v a n t a g e si nc o m p e t i t i o na n db l o c kt h ec o n t i n u o u s f i m c t i o no fc l u s t e r sp r e p o n d e r a n c e s ，a n dt h a t sw h ys o m ec l u s t e r sd e c l i n e dr a p i d l y a f t e ras h o r tt e r mp r o s p e r i t y t h u s ，r e s e a r c h i n gd e e p l yo na d v a n t a g er i g i d i t i e so f c l u s t e r sa n df i g u r i n go u tt h er e s o l u t i o na r er e q u i r e di nc o n s t r u c t i n gs u s t a i n e d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ec u r r e n tc l u s t e r st h e o r yp u tt o om u c he m p h a s i so nc l u s t e r sa d v a n t a g e sa n dt h e c a u s eo fi t b u th a sp a i dl e s sa t t e n t i o nt ot h ec l u s t e r s n e g a t i v ee f f e c t sa n di t s h a r m b a s e do nt h er e a l i s t i cs t u d y i n go nc l u s t e r s ，t h i sp a p e ri l l u s t r a t e st h a t ，s o m et r a i t s o fs m e sc l u s t e r se n g e n d e rg r e a ta d v a n t a g e si nc o m p e t i t i o na sw e l la sp r e v e n tt h e c o n t i n u o u sf u n c t i o no fc l u s t e r sp r e p o n d e r a n c e s ；a n dd i s p l a y sf o u rl o a k i nf u n c t i o n s w h i c hc a u s e ss u c hr i g i d i t i e s ，t h e ya r e ：e m c i e n tb o u n d a r y ，i n d u s t r i a lv a l u ec h a i n ， t e c l m o l o g i c a li n n o v a t i o na n de m b e d d e d n e s s t h a nt h i sp a p e rp r o b e sj n t od y n a m i c i r m o v a t i o nn e t w o r ka n ds u s t a i n e dc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ss y s t e m a t i c a l l y ，g i v e sa r e v i e wo fe x i s t i n gc l u s t e r sa d v a n t a g et h e o r ya n dp o i n to u tt h ew e a k n e s s ；c o n s i d e r s t h a ts t a b l ea d v a n t a g e sw h i c hc l u s t e r s r e l i e ds h a l lt r a n s m i ti n t od y n a m i ca d v a n t a g e s ； p u tf o r w a r dt h a td y n a m i ci n n o v a t i o nn e t w o r ka n da s s e r td y n a m i co r g a n i z a t i o nm o d e l ， r e g i o n a ls u r r o u n d i n g st h a ts t i m u l a t ei n n o v a t i o na r et h ef u n d a m e n t so fs u s t a i n e d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s ；a n dd e m o n s t r a t e st h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ng l o b a lv a l u e c h a i n ，m o d u l a r i t y , v i r t u a l i z a t i o n ，t h ee q u i l i b r i u mo fn e t w o r k se m b e d d e d n e s sa n d s u s t a i n e d c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e s t h i sp a d e rd i s c u s s e st h er e s o l u t i o no fs m e s c l u s t e r sa d v a n t a g er i g i d i t i e s a tl a s tt a k et h ee l e c t r i cb i c y c l ei n d u s t r i a lc l u s t e r s i n x i s h a nd i s t r i c t ，w u x i ，a sa t le x a m p l e b a s e dd e e pi n v e s t i g a t i o n s r e v i e w st h eh i s t o r y a n dc u r r e n ts t a t eo fc l u s t e r s ，a n a l y z e st h ec l u s t e r sa d v a n t a g er i g i d i t i e s ，a n ds u g g e s t s r e l a t i v ep o l i c i e s i ng e n e r a l t h i sp a p e ra t t e m p t st ot a k eas m a l ls t e pt o w a r ds t u d y i n go ns m e s c l u s t e r sa d v a n t a g er i g i d i t i e s ，a n de x p e c tf o rm o r ea n dd e e p e rr e s e a r c ho nt h i sf i e l d k e yw o r d s ：c l u s t e r s ；a d v a n t a g er i g i d i t i e s ；s m a l la n dm i d d l ee n t e r p r i s e s ( s m e s ) ； d y n a m i ci n n o v a t i o nn e t w o r k ；n e g a t i v ee f f e c t s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：涵础日期：多朝) 7 年月2 矿日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规 定：江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和 磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、 汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：导师妣型 日期：m 年月如日 第l 章导言 第1 章导言 1 1 研究背景与问题的提出 中小企业集群作为大量相关企业在特定区域空间内的聚集这种经济现象，其 雏形可以一直追溯到封建时期的传统手工业在菜一区域的聚集。如江西景德镇陶 瓷产业集群，据史籍浮梁县志记载“新平冶陶，始于汉世”，自此算起，已有 两千年的历史。到明朝，江西景德镇成为全国瓷器业的中心，根据明末成书的天 工开物所说：“合并数郡，不敌江西饶州郡产。”明末清初一直到清朝中期，景 德镇陶瓷达到了封建时期陶瓷制造的巅峰，所制瓷器“行于九域，施及外洋”。 到了现代陶瓷产业虽还是景德镇的支柱产业，但与辉煌时期已不能同日而语。浙 江湖州的湖笔制造业也同样是历经千年的古老集群。其制笔历史可一直追溯到两 千多年前的秦朝。湖笔作为中国古代文字书写、书画创作的基本工具，一直被奉 为“文房四宝”之首，对中华文化的传播、文明的传承作出了卓越的贡献。湖州 制笔业非常发达，工匠众多，弘治湖州府治中记载：“湖州出笔、工遍海内， 制笔者皆湖人”可为证。湖州制笔业特殊的收徒拜师习俗，也对湖笔业集群的形 成发挥了作用。旧时，湖笔业收徒有一条规定：非善琏人( 湖笔业主要集中在善 琏镇) 不收；后来，外地人到菩琏来拜师学技，也要有中保人，师父才收。这些 传统的产业集聚现象已经具备中小企业集群所必须的诸多特征。 中小企业在特定地域大量集聚，并进行专业化分工，在长期的发展中协作过 程中建立了紧密的生产体系，具有极强的内生发展动力，保持了地方产业的竞争 优势。马歇尔谈到的产业区的特征时指出，在这里“行业秘密不再成为秘密，而 似乎是公开了，孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识， 机械上以及制造方面和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速研究： 如果一个有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人意见结合起来，因此它就 成为更新的思想之源泉”1 。虽然，中小企业集群是个由来已久的经济现象，但 是在很长的时期里并没有为西方主流经济学所关注，更没有成为各国各地区政府 争相采用的战略政策。 2 0 世纪七八十年代，在全球范围内经济普遍出现大衰退的时候，许多区域 却凭借中小企业集群，保持了经济的持续增长，成为战胜衰退的“经济之星”。 典型的如：意大利中部和东北部( “第三意大利”) 的艾米利亚一罗马涅 ( e m i l i a - r o m a g n a ) 和托斯犬纳( t u s c a n y ) 地区，德国的巴登王符腾堡 ( b a d e n - w u r t t e r m b e r g ) ，法国的欧叶纳克斯( o y o n n a x ) 地区、瑞典的斯迈兰 ( s m a l a n d ) 地区，美国的硅谷等。现实的经济变迁是推动经济研究发展的最直 接的动力。从此，中小企业集群现象成为全球各国政府、国际组织、学术界共同 关注的课题。在将集群研究推向理论研究热点的过程中，迈克尔波特的贡献起 了关键性的作用。波特最早提出了集群的概念，在国家竞争优势一书及集 群和新竞争经济学一文中，系统地提出了新竞争经济学的产业集群理论。另外， 集群战略还受到许多国际组织的大力推崇，如联合国工业组织( u n i d o ) 、经济合 作与发展组织( o e c d ) 、世界银行等国际机构力图推动产业集群战略和政策在第 三世界地方公共政策中实践。 然而，集群战略真的是能“包治百病”的万能药方吗? 集群的组织模式有没 有负面的效应? 是不是只要建立起了集群就可以一直维持强劲的竞争优势吗? 1 m a r s h a l l ， _ 1 9 6 1 ，p r i n c i p l e so fe c o n o m i c s ，8 e d i t i o n m a c m i l l a na n dc o l t d 。l o n o n , 1 9 9 2 江南大学硕士学位论文 可能，在理论界一致看好、各地争搞集群的形势下，所有对集群风险、竞争力衰 退及集群本身存在的负面效应的担忧都成了“盛世危言”。但是，其实集群的竞 争优势衰退甚至丧失的例子并不罕见。美国底特律、匹兹堡钢铁、汽车产业集群 竞争优势的衰落，造成整个区域成为衰退区。与此相类似，我国东北地区曾是能 源、汽车、机械制造等彳于业的重要聚集区，丽现在却成了困扰我国区域协调发展 的难题。所有这些集群衰落的案例都给那些盲目将集群战略作为灵丹妙药的人泼 了冷水，集群的建立并不意味着区域优势的建立，更不意味着这种竞争优势可以 永不衰退。 集群作为一种介于市场与企业之间的中间组织，除了能产生外部经济，促进 知识与技术在群内的扩散，降低交易费用等正面效应外，还存在着一种会降低集 群对外界反应的灵活性、阻碍竞争优势持续产生的强大惯性，或者称之刚性。黄 健康( 2 0 0 3 ) 认为，集群竞争优势刚性是指阻碍产业集群竞争力作为产业组织持 续竞争优势源泉的惯性系统2 。集群的研究和发展面l 瞄着一种逻辑的悖论：“弹性 专精”与“优势刚性”。弹性专精( f l e x i b l es p e c i a l i z a t i o n ) 通常都被认为是 中小企业集群的重要特征之一。中小企业集群稠密的分工网络与高度信任关系， 减少了集群的交易成本，保证了集群内企业在价值链的某一环节迸行专业化生 产，从而保持了集群生产系统的弹性专精的特征，获得很强的竞争优势( p i o r e a n d es a b e l ，1 9 8 4 ；王缉慈，2 0 0 1 ) 3 。然而，营造集群竞争优势的区域集群自身 所具有的特性，同时也是最终削弱集群竞争优势持续发挥的源泉。集群优势刚性 是同集群“弹性专精”模式的优势同时诞生，但之前却一直为人们所忽视，直到 市场转换、技术的间断性、经济的波动等外部因素的作用下，“弹性专精”生产 模式的负效应使得集群面临衰退的风险，集群优势刚性的存在才得以浮出水面。 1 2 论文结构 本文共分为六个部分，论文基本框架与思路，见图1 所示： 第一部分，导论，主要包括中小企业集群研究的背景、研究问题的提出、本 文内容结构与主要创新之处的简单介绍。 第二部分，简要综述了中小企业集群理论的发展脉络。并分为两个视角加以 论述，一是中小企业集群研究的一般理论，即集群研究的基本理论发展历程，主 要是从集群的概念、特征、形成机制、优势的来源等一般视角的研究；二是中小 企业集群负效应研究，这是对第一个研究视角的细化和补充，当前集群理论对集 群正面优势的形成讨论的比较多，而对集群的负效应的关注就要少的多。 第三部分，提出了中小企业集群优势刚性并深入分析其成因。从现实集群研 究出发，认为集群的某些特性在发挥强劲优势的同时又制约了集群优势的持续产 生。并指出了是四种锁定效应导致这种刚性，即：效率边界锁定、产业价值链锁 定、技术刨新锁定和网络嵌入性锁定。 第四部分，系统地提出和探讨了动态创新网络与集群持续竞争优势。回顾已 有集群优势理论进行指出其中的缺陷与不足，指出必须要将集群所依赖的静态优 势转变到动态优势上来；提出动态创新网络，认为动态的组织模式、促进创新的 区域环境是集群网络持续竞争优势的根本；并揭示了全球价值链、集群模块化、 集群虚拟化和网络嵌入性均衡与集群持续优势的关系。 第五部分，全面探讨了中小企业集群优势刚性的超越路径。基于前文对集群 2 黄建康。产业集群竞争优势刚性及其超越路径 j 】，经济问题探索，2 0 0 4 ( 8 ) 王缉慈等著。创新的空间， 岫，北京大学出版社，2 1 年5 月第1 版 第1 章导言 优势刚性的分析，这个部分对动态创新网络如何培育和持续竞争优势如何构建， 提出了政策建议和具体措施。 第六部分，实例研究。以无锡市锡山区电动车产业集群为例，在深入调查 研究的基础上，回顾了集群发展的过程与状况，对集群发展中形成的优势刚性问 题进行了分析，并提出了相关政策建议。 图1 ：论文基本框架与研究思路 1 3 本文的创新之处与不足 作者希望在前人研究成果的基础上，尝试作出一些创新，力图弥补一些不足， 为中小企业集群和区域经济发展的理论研究与实践作出一点贡献。具体说来，本 文的创新之处有以下几点： 第一，对中小企业集群优势剐性的成因作出较系统的阐述。从效率边界锁定、 产业价值链锁定、技术创新锁定和网络嵌入性锁定等因素出发，深入地探讨了集 群优势刚性的形成原因。 第二，提出了动态创新网络的分析框架，试图建立起一个在新经济条件下中 小企业集群超越优势刚性，维持持续竞争优势的理论模型。并认为有四种力量可 以打破这种刚性的束缚，让集群保持创新的活力产生动态优势。 第三，对锡山电动车产业集群的优势刚性问题进行分析，并为锡山电动车产 业动态创新网络的培育与产业集群的可持续发展提供一些政策建议。 诚然，本文的论述之中必然存在许多不足之处。集群研究作为当前理论研究 的一大热点，早已经超越了传统经济学研究的范畴，进入到经济地理学、经济社 会学、新竞争经济学、交易成本经济学、创新系统学派等诸多前沿学科之中，其 研究过程必然是跨学科的、多视角的。由于作者接触这一领域的时间较短，积累 的理论基础知识和资料不是很深厚，在本文写作中所遇到的困难远远超过了在选 江南大学硕士学位论文 题之时的预期，不可避免的在论述中还存在概念体系不够严密、分析不够深入等 等不足。如在集群研究方法上，当前国外学者已经推进到极其微观的定量研究， 如基于图论及拓扑学的相关理论，运用专业分析软件( 如p a j e k ) 进行分析，而 本文并未采用。另外，由于时间的紧迫和实证调研的难度，在对锡山电动车产业 集群进行研究时并没有设计相关指标进行闯卷调查，而主要是依靠政府部门的提 供的相关资料及对个别代表性企业的访谈而获取信息。 第2 章中小企业集群相关研究评述 第2 章中小企业集群相关研究评述 中小企业集群的相关理论非常丰富，是多学科的交汇的一个热点，所以在进 行具体阐述之前，有必要对这一主题学术传承与流派脉络做一梳理。在这里，我 们将从中小企业的一般理论发展过程和有关集群负效应的研究两个视角进行回 顾。相比集群的一般理论而言，有关集群负效应的研究的文献比较少，可以说是 一个“生僻”的视角，也可以说是一个独特而崭新的视角。 2 1 中小企业集群的一般理论 2 1 1 国外集群理论述评 国外对集群研究的流派、理论、学者众多，笔者根据他们的理论溯源以及研 究立场，对这些主要文献分别进行梳理、归纳 理论流派代表人物相关的主要贡献评价( 不足) 理论源头亚当斯密、马克分工与专业化、报酬递并没有直接对集 思增群现象进行研究 新古典经济马歇尔及其承继者产业区，外部规模经济。原生态集群：过分 学强调地方垄断优 势 经济地理 韦伯，k r u g m a n集聚因素和分散因素；低成本选址的成 报酬递增，离心力和向本导向理论 心力：中心外围模型 增长极理论弗朗索瓦佩鲁增长极过分夸大政府在 集群发展中的作 用 战略学派 迈克尔波特 集群升级、演化，因内没有就集群衰落 部僵化和外部变革而衰的动因展开深入 落研究 社会网络理g r a n o v e t t o r，嵌入性，社会资本，经过于强调社会嵌 论 h a k a n s s o n ，济行为是嵌入在网络与入性的正面效应 h a r n s o n ，u z z i ，制度之中的 s a x i n i a n ，c o l e m a n 贾科来源：作者根据相关资料整理 ( 1 ) 集群研究的源头 对于集群的研究可以一直追溯到经济学发展的源头。亚当斯密( a d a m s m i t h ，1 7 7 6 ) 在国富论中谈到的分工与市场范围的关系，行业发展与市场竞 争环境的关系等等都包含着与产业集群有关的一些经济思想。斯密认为，劳动生 产率上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎 都是分工的结果4 。集群是企业间劳动和生产的专业化过程，在保证生产效率提 高的同时，又能进一步深化分工与专业化，这一循环积累的过程体现了报酬递增 的机制，而这一认识后来由杨格( y o u n g ，1 9 2 8 ) 在其经典论文报酬递增与经济 进步中证明。就分工理论而言，马克思比古典经济学家大大向前推进了一步( 贾 根良，1 9 9 9 ) 。“工场手工业的分工要求社会内部的分工已经达到一定的发展程 亚当斯密，国民财富的性质和原因的研究 上卷，商务印书馆，1 9 7 2 江南大学硕士学位论文 度。相反地，工场手工业分工又会发生反作用，发展并增加社会分工”。5 马克 思通过企业问动态过程分析，揭示了企业内分工与企业间分工( 社会分工) 交互 作用如何导致了不可逆的报酬递增过程，从而推动了资本主义经济的发展。 ( 2 ) 马歇尔的产业区理论 一般认为，马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 是对集群现象进行明确研究的先驱 之一。马歇尔在其名著经济学原理一书中，探讨了集中于某些地方的工业， 并称之为“地方性工业”的原始形态。分工及报酬递增是产生工业聚集的主要原 因，然而，他并没有直接运用报酬递增进行说明而是采用了：规模经济。在其著 作中，他提出了两个重要概念：“内部规模经济”和“外部规模经济”。内部 规模经济是有赖于从事工业的个别企业的资源、组织和经营效率的经济。而外部 规模经济是有赖于这类工业产业的一般发达经济。在马歇尔看来，企业集群正是 基于外部规模经济而形成的。企业集聚在“产业区”内，可以降低劳动力的搜寻 成本和辅助生产成本，信息的溢出可以使集聚企业的生产效率高于单个的分散的 企业，特别是通过人与人之间的关系促进了知识在该地区的溢出，另外，协同创 新的环境也促进了企业集群的发展。 ( 3 ) 经济地理理论 工业区位理论的创立者阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b b e r ) 在其1 9 0 9 年著 作工业区位论中从产业集聚地理学的角度讨论了产业集群形成的动因。他 认为工业区位选择的经济因素分为区域因素和位置因素，区域因素主要使工业固 定于一点，主要包括运输成本( 运费) 、劳动力( 工资) ；位置因素又分为区域因 素( r e g i o n a lf a c t o r ) 和集聚因素( a g g l o m e r a t i o n ) 。成本韦伯认为，集聚因 素可分为两个阶段，第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级 阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要 的高级集聚阶段，也就是形成了产业集群。 ( 4 ) 增长极理论 法国经济学家弗朗索瓦佩鲁( f p e r r o u r ) 提出的增长极理论也对产业集 群的发展产生了很大的影响。佩鲁认为空间是一种“受力场”，只要在某种客体 之间存在抽象的联系结构，就存在空间：在经济活动中各活动单元都创造它们自 己的决策和操作的抽象空间，并产生一种推进效应，这种推进效应是某种确定的 多种效应的集合。在分析经济在空间上的非均衡增长时，佩鲁引入了“推动性单 位”和“增长极”的概念。所谓“推动性单位”就是一种起支配作用的经济单 位，当它增长或创新时，能诱导其它经济单位增长。推动性单位可能是一个工厂 或者是同部门内的一组工厂，或者是有关共同合同关系的某些工厂的集合。而所 谓增长极是集中了推动性单位的特定区域。佩鲁认为推动性单位具有三个特点： ( 1 ) 新兴的、技术水平较高的、有发展前景的产业；( 2 ) 具有广泛市场需求直 至国际市场需求的产业；( 3 ) 对其他产业有较强的带动作用的产业。增长极同时 具有“极化效应”和“扩散效应”。 ( 5 ) 战略学派 哈佛大学教授迈克尔波特( m i c h a c l ep o r t e r ) 把企业集群纳入竞争优势理 论的分析框架，创立了企业集群的新竞争经济理论，从一个全新的视角竞争 力的角度来看待和分析产业集群现象。他的竞争优势理论体现在他的竞争战略 ( 1 9 8 0 年) 、竞争优势( 1 9 8 5 年) 和国家竞争优势三部著作中。在竞争优 马克思；资本论 m ，人民出版社，1 9 7 5 年版。 虹# 伯，工业区位论雎 ，商务印书馆, 1 9 9 7 第2 章中小企业集群相关研究评述 势理论的基础上，1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了 新竞争经济学的产业集群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在 业务上相互联系的一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游 的渠道与顾客，提供互补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的 属于其它产业的企业。波特认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争 优势的发挥，这是产业集群在市场经济中生存和发展的根本保障；同时波特指出， 政府或非政府机构在集群发展过程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形 成、发展模式和发展周期都有重要的影响。波特从三个方面解释为什么企业集群 对竞争优势是至关重要的( c r i t i c a l ) ，分别是企业集群能够提高群落内企业的 生产率，使每个企业在不牺牲大规模企业所缺少的柔韧性的条件下，从群落中获 得益处；企业集群能够提高群落内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心； 企业集群够降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。波特主要的贡献在于 从企业竞争力角度来说明企业集聚现象的，认为企业集聚能提高企业的竞争力， 并对企业集聚为何能影响企业的竞争力进行说明。 ( 6 ) 社会网络理论 网络的观念起源于社会学的理论，现已被广泛应用到产业集群的研究之中。 社会网络分析是近年来兴起的一种新的研究范式，社会网络分析途径是由研究者 利用实证数据创造的人为互动的结构图，来分析网络参与者之间的关系型态 ( b a r n e s ，1 9 6 9 ) 。网络分析并不是针对产业集群的特定分析方法，社会网络涵盖了 威廉姆森分析框架中从市场到层级制度的组织结构，同时还包括网络行为主体之 间非贸易的相互依赖性，非贸易的相互依赖性在产业集群的研究中受到关注 ( s t o r p e r ，1 9 9 5 ) 。 嵌入性( e m b e d d e d n e s s ) 概念，也译为根植性，已经成为新经济社会的标志 性概念。“嵌入性”是波兰尼首先提出的，旨在研究社会制度特征及社会网络对市 场的影响程度。美国社会学家格兰诺维特( m g r a n o v e t t e r ) 认为嵌入性可分为两 种：一是关系性嵌入( r e l a t i o n a le m b e d d e d n e s s ) ，即经济行动者是嵌入于其所 在的关系网络中并受其影响和决定的，行动者可以直接通过网络中结点间的相互 联系纽带来获取信息；二是结构性嵌入( s t r u c t u r a le m b e d d e d n e s s ) ，指在更大 层面上。行动者们所构成的关系网络是嵌入于由其构成的社会结构之中，并受到 来自社会结构的文化、价值因素的影响和决定7 。 b u r t 发展了格兰诺维特的结构嵌入，将网络本身作为一种资本进行研究。 他认为，行动者所在的网络及其自身在网络中的位置是其竞争优势的重要来源， 由此获得较高回报。在r u r t 看来，社会网络中的某个或某些个体与有此个体发 生直接联系，但与其他个体不发生直接联系。这种无直接联系的现象，从网络整 体看好像网络结构中出现了洞穴，因而称为“结构洞( s t r u c t u r a lh o l e ) ”。“结 构洞”的存在，为活动于其中的个体或组织提供联系机会，带来新信息，促使资 源流动( b u r t ，1 9 9 7 ) 。可以看出，富有“结构洞”的网络，会促使某些个体或组 织出于自身目的将关系稠密地带联结，通过改变网络结构为自身带来新资源，促 进竞争优势产生。 社会网络理论认为，新古典经济学和新制度经济学只研究物质资本和人力 资本，忽略了社会资本对于经济发展的作用。所谓社会资本是一种无形的社会资 源，是通过社会经济制度或互信、互动关系所形成的“资本”。c o l e m a n 认为，网 7 c - r a n o v 嗷，m ，1 9 8 5 ，e c o n o m i c a c t i o n a a d s o c i a l s t r i c t u r e ：t h e p r o b l e m o f e m b e d d c 出i e s s a m c 抽j o u n a i o f s o c i o l o g y , v 0 1 9 1 ( 3 ) 江南大学硕士学位论文 络的社会资本，可以增强个体或企业对网络关系的忠诚度和责任感，从而减少交 易过程中的不确定性并提高合作的效率。因此，网络中的企业意识到网络中既存 的社会资本的价值，会复制网络中延续累积的社会资本。可见，在c o l e m a n 看来， 社会关系网络作用的发挥是通过不断复制网络中已存在的社会资本的过程。 2 1 2 国内主要研究回顾 2 0 世纪8 0 年代初实施改革开放政策后，我国各地区域经济的发展非常活跃。 8 0 年代中后期，江浙一带的乡镇企业集聚区开始迅速发展起来。国内的一些学 者在对这些区域进行调查、研究的基础上，提出了“温州模式”、“苏南模式”， “江浙模式”( 陈建军，2 0 0 0 ) 等成功发展模式。实际上，这些区域发展都具有 一些共同的特征，即企业之间的分工或协作依赖于企业主或劳动者之间存在的共 同社会文化背景基础。 王缉慈( 1 9 9 3 ，2 0 0 1 ) ，是我国国内较早研究中小企业集群现象和创新网络 学者。她与魏心镇( 1 9 9 3 ) 合作研究了高技术产业开发区的发展和布局问题，这 也是我国较早探讨高科技产业群建设问题的理论成果。2 0 0 1 年，她又出版了创 新的空间，研究了国内外典型集群案例，探讨了产业集群与区域创新的关系， 指出培育有地方特色的产业集群，营造区域竞争优势，这又是提升国家竞争优势 的关键。 仇保兴( 1 9 9 7 ) ，对小企业集群的研究基于大量实证材料基础之上，有一定 的代表性：在小企业集群研究中，他对浙江永康保温杯市场存在的过度竞争 现象，用信息经济学中“柠檬市场”模型给予理论解释。他将小企业集群发展的 陷阱归结为产品质量信息不对称，这不是最合理的解释，因为许多类似的集群也 存在激烈的竞争，而且竞争能够提高生产效率。小企业集群的竞争力是其合作竞 争的内在机制所产生的效率。但是，企业之间的合作网络本身是脆弱的，很容易 破坏，这是对集群持续发展的潜在威胁。 盖文启( 2 0 0 2 ) ，从区域创新网络的视角探讨了新时期区域发展的机制，运 用交易成本、规模经济和范围经济、竞争优势、创新等理论，并对区域创新网络 的基本理论和原理做了系统的分析。并研究了国外及中关村等典型集群的发展与 创新网络的构建。 徐康宁( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 在从开放经济角度研究产业集群现象，指出国外的集 群一般是生产要素国际化配置的结构，显示了较强的国际竞争力的同时，还研究 了当代西方产业集群理论兴起的缘由和发展状况，指出了，中国学术界更应该研 究制度因素，如企业家精神、乡土商业文化、家族制度、政府作用等在中国产业 集群中形成和发展的作用。 黄健康( 2 0 0 5 ) ，建立起在新经济条件下产业集群与发展动力的决定因素的 理论框架。认为创新网络中的各个节点在其运行过程中易产生自闭性，提出了创 新型资本阿络系统。并对集群优势刚性的表现及其成因进行了初步分析，并提出 了相应的超越路径。 林竞君( 2 0 0 5 ) ，通过将新经济社会学的概念与理论体系借用到对产业集群 的分析与研究中，研究了产业集群形成、发展、衰落等三大基本问题进行研究。 他指出，关于集群嵌入性的研究太过于强调对集群发展的积极意义，而忽视了其 可能的负效应，并认为在全球化背景下集群未来网络构建的基本原则是“嵌入性 均衡”，即在强关系、弱关系以及本地联系、全球联系之间寻找网络整体的动态 平衡。 第2 章中小企业集群相关研究评述 2 2 中小企业集群负效应的研究 对于集群研究的文献近年来迅速增加，集群的概念虽然诱人，但集群( 包括 政策) 的负面效应问题( r o nm a r t i n p e t e rs u n l e y ，2 0 0 3 ) 仍然是个有待深入研究 的领域。其实，波特早在簇群和新竞争学一文中就已明确指出，集群产生后 就处于动态演化中，可能因为外部威胁：技术上间断性，消费者需求的转换等，以 及集群内部的僵化：过度合并、恶性竞争、群体思维抑制创新等，而失去原先的 竞争力。目前，对于集群负效应的存在及危害并没有得到普遍的认识，一些学者 也都是从各自的视角进行研究，主要包括集群的风险研究、社会资本负作用、锁 定作用、集群优势刚性等内容。 综合国内外集群风险的研究，中小企业集群风险主要包括：( 1 ) 结构性风险 ( s t r u c t u r a lr i s k ) 。奥地利区域经济学家t i c h yg 在佛农“产品生命周期”基 础上提出区域产品周期理论( r e g i o n a lp r o d u c tc y c l e ) ，他据此将集群生命周期 划分为诞生阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段，并论述了由此产生的结构性 风险，一个区域过于依赖一个产业集群的长期后果( 随着某个产业或产品走向衰 退，可能拖垮整个区域经济) 。( 2 ) 周期性风险( c y c l i c a lr i s k ) 。丹麦学者 b e n t d a l u m 等在波特基础上以北欧的无线通讯工具集群为例研究了技术生命周期 如何使得区域集群发展面临崩溃的境况。f r i t z ( 1 9 9 8 ) 等学者在t i c h yg 的研究 基础上，将外部外部经济周期变化造成的风险归纳为周期性风险。周期性风险源 于区域性或国际性的经济周期波动，是一种突发的、不可控的经济波动风险。这 一风险可能出现在集群生命周期的任何阶段，将导致集群所在区域的经济不稳定 性。( 3 ) 网络性风险( n e t w o r kr i s k ) 。瑞典的哈堪森( h a k a n s s o n ) 企业集群网 络根植在共同的文化( m a c r o c u l t u r e ) 中，在企业集群形成阶段是促进集群创新 的要素，但可能导致“区域锁定( r e g i o n a ll o c k i n ) ”，阻碍集群的持续发展。 相互依赖的网络在最初阶段是力量源泉，但由于环境动荡可能成为企业集群僵 化、失去弹性的源泉( a b r a h a m s o n f o m b r u n ，1 9 9 4 ) ，继而集群中企业与非集群中竞 争对手相比对外界动荡的反应能力变得缓慢。( 4 ) 自稔性风险。我国学者吴晓波 在批判现有集群风险研究缺陷的基础上，借助植物学中描述自花结实的术语，提 出了集群自稔性风险。认为营造集群竞争优势的集群自身所具有的特性，同时也 是最终虚弱集群应对外部环境变化的能力，导致集群衰退风险的根本性原因。 格拉梅尔( g l a m e i e r 。1 9 9 1 ) 是较早研究集群中社会资本负作用的学者。他对 2 0 世纪s 0 年代瑞士j u r a 地区钟表业集群衰落的研究，展现了外部技术变迁时( 由 机械表技术转变石英表技术) ，本地集群的技术文化、培养体系以及信息网络是 如何被锁定于以往技术条件下的惯性轨道，从而逐渐走向衰退的过程。 c o o k e ( 2 0 0 3 ) 发现社会资本既有正面效应，也有负面效应，如信任、忠诚都是集群 网络具有正面效应的社会资本，而违约、背信等行为就是负面效应的社会资本。 美国学者萨克森宁对地理位置接近、技术相似的硅谷和1 2 8 公路地区高新技术产 业集群进行了比较研究，她认为社会文化、制度等因素差异是硅谷地区经济网络 蒸蒸日上而1 2 8 公路地区走向衰落的根本原因。 格拉伯禾( g r a b h e r ，1 9 9 3 ) 对德国r u h r 地区钢铁业集群的研究，则展示了另 一个高度封闭的集群网络及其带来的锁定效应。格拉伯禾将集群的锁定概括为三 种即功能性锁定( f u n c t i o n a ll o c k i n ) ：长期、稳定的企业间网络关系，逐渐在 集群内部形成相对封闭、稳固的信息圈，削弱了全业到网络外部获取新信息的动 机，降低了集群技术、市场创新的可能性，认知性锁定( c o g n i t i v el o c k - i n ) ： 江南大学硕士学位论文 企业、其他组织机构的高度空间集聚使得他们之间- 7 【= ! g 进行频繁的互动，并在此 基础上形成一种“对于本地经济、技术、生产活动等方面高度趋近、同质性”的 “群体性思维”。政治锁定( p o l i t i c a ll o c k - i n ) ：r u h r 地区的政府及其他组织 构成了一个强有力的“政治行政系统”，这种紧密的网络联系赋予了本地区特殊 的生产使命与功能定位，阻碍了区域生产系统根据市场时机进行自我更新和业务 转型。 我国学者黄建康( 2 0 0 4 ) 认为产业集群竞争优势的形成过程往往也伴随着竞 争优势刚性的生成。所谓产业集群竞争优势刚性，是指阻碍产业集群竞争力作为 产业组织持续竞争优势源泉的惯性系统。竞争优势刚性主要表现在以下几个方 面：1 、资产专用性刚性。2 、产业价值链趋同刚性。3 、技术创新刚性。4 、产业 发展网络结构刚性。认为惟有超越这些刚性才能创造出产业集群的持续竞争优 势，同时指出了如虚拟组织、知识创新、开放型网络及国际化战略等具体超越路 径。集群风险预示着中小企业集群同样面临着衰退的可能，而衰退的原因往往是 集群在发展过程中建立强劲竞争优势的某些特质。 第3 章中小企业集群优势刚性表现及成因 第3 章中小企业集群优势刚性表现及成因 3 1 集群竞争力衰退的现象 中小企业集群一直被视作是提升区域竞争力的有效手段，并为世界各地的大 量实践所证实。意大利依托大量的中小企业集群，在鞋类、服装、手提包、家电、 家具、陶瓷、灯具、酒类等诸多领域汇集很强的竞争优势，于2 0 世纪7 0 年代国 家经济实力又重新回到发达国家行列。在我国，浙江省拥有年产值超亿元的产业 集群区5 1 9 个，总产值达6 0 0 0 多亿元；珠三角已有1 4 的镇发展为专业镇经济 总量已占广东省g d p 的5 0 以上。集群战略还受到许多国际组织的大力推崇，如 联合国工业组织( u n i d o ) 、经济合作与发展组织( o e c d ) 、世界银行等国际机构 力图推动产业集群战略和政策在第三世界地方公共政策中实践。然而，正当各地 积极推行集群战略，大批工业园区或开发区如雨后春笋般兴起时，一些关于集群 的衰退现象却在媒体的报道中时有显现，这不得不引起我们对集群战略的反思。 3 1 1 意大利中小企业集群面临衰微 迈克尔波特教授在国家竞争优势中作为典型案例分析的意大利瓷砖产 业集群，如今就面临着新的挑战8 。意大利瓷砖产品的8 0 ，产地在伊米莉亚一罗 马涅地区的两个主要城市萨索洛和斐瑞拿。意大利的瓷砖制造业是瓷砖业 名副其实的生产和出口大国，产量占全球总数的3 0 ，全球出口量的6 0 。但是， 进入2 1 世纪以来，由于建筑市场的萎缩，替代产品的出现，全球经济的低迷以 及竞争者的逐渐强大等原因，该地区的瓷砖产业集群遭遇到了挑战，销售额呈现 连年下降的趋势。虽然数以千计的中小企业曾赋予意大利经济灵活性和动力，但 很多都没有好好装各自己，去应付现代快速转变的挑战，大部分的意大利中小企 业都不具有能在全球市场参演一角的规模、资金或营