（企业管理专业论文）公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究——以浙江省为例.pdf

浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位 公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究 一一以浙江省为例 摘要 近年来，公共科技服务平台不断涌现，它作为我国一项重要的科 技创新制度安排，日益受到关注。公共科技服务平台是由科技资源优 势明显的高等院校、科研院所、企业研发机构、科技中介机构等组成 的产学研联盟，并受到政府高度支持，是具有提供科研基础条件、设 计重大创新课题、承担科技攻关任务、实施科技成果推广、服务广大 中小企业、锻炼培养创新人才等功能的重要创新载体。它的建设和发 展有利于提高行业、区域甚至国家的科技创新水平，增强科技竞争力。 本文首先对国内外产学研合作组织的现状进行研究，并总结经验 和启示，因为公共科技服务平台与其具有相似的性质；随后，根据浙 江省公共科技服务平台建设现状，理论和实证相结合分析平台的功能 定位，发现平台除了为企事业单位( 尤其是创新资源匮乏的中小企业) 提供技术服务，还开展自身研发和创新，并且不同类型平台承担的具 体功能也存在差异；然后，本文分析了公共科技服务平台现行的组织 模式，包括实体组织模式和虚拟组织模式( 又可分为虚拟联合、虚拟 运行及虚拟联合、实体运行) ，研究两种组织模式在平台类型、具体 功能、建设经费来源、日常收入来源、人员流动性等方面存在的区别； i 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 在前述分析基础上，本文从实现功能的手段( 创新资源整合) 以及功 能目标( 重大技术研发和技术服务) 层面提取影响模式选择的相关因 素，构建组织模式选择的概念模型，并通过浙江省新药创制服务平台 和现代纺织技术及装备创新服务平台加以实证分析，认为有利于促进 资源整合，实现功能目标和组织安排( 即组织模式) 的良好匹配是平 台选择模式的关键，并且行业特性、当地政府资助等因素对平台模式 选择具有很重要的影响；最后，对公共科技服务平台的运行提出加强 和完善措施。 鉴于公共科技服务平台的发展仍处于初级阶段，对其理论和实证 研究甚少。本文的分析可以为后续研究打下基础和铺垫，也为公共科 技服务平台建设发展提供借鉴，因此具有一定的探索性和现实性。 关键词：公共科技服务平台，功能定位，组织模式，官产学研合作 浙江工业大学硕士学位论文 公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 f u n c t i o np o s i t i o na n do r g a n i z a t i o n m o d e so fp u b l i ct e c h n o l o g i c a l p l a t f o r m s ：e v i d e n c ef r o mz h e j i a n g a b s t r a c t as e r i e so fp u b l i cr x 蜘n o l o 酉c a lp 1 a t f o r m s ( p t p s ) h 弱锄e r g e di nc m n ao v e rm e r e c 咖y e a r s ，锄dh a sb e 阻r e g 莉e d a sak e yi i l s t i t u t i o n a lr e f o 衄i np u b l i cp o l i c yo f s c i 铋c e 锄dt 耐m o l o 夥i t sp 枷c i p 锄t si n c l u d 啦1 1 i l i v e r s i t i e s ，r e s e 砌i n s t i t u t e s ， f i n n s 锄ds c i 锄t i 丘ca g t st a k et l l ei l l i t i a t i v et 0c o n 乜曲u t et 1 1 e i ro 、釉r e s o u r c e st of 0 n n 廿l ep t p sw i m & n d i n g6 舢g o v c = n l m 吼t s ，瓶m i s s i o ni ss t a t e d 鹤i t n p r o 啊n gm e i n 丘弼们l 曲l r e so ft 池1 0 西c a li n n o v a t i o nf o ri n d u s 仃i e s ，c o n d u c t i n gr e s e 鲫c h 雒d d e v e l o p m e n ti i lm ed o m a i l lo fn l e 嘶t i c a la n dg e n 舐ct e c h n o l o g y ，觚dp r o v i d i n g 圮 t c c l l i l i c a ls e 州c e sf o ri 1 1 d u s t r i e sa n dr e s e a r c ho r g a l l i z a t i o n s 1 l l ec 址n e s ec 叫t i 试 9 0 v 舢e n t d o 勰耐t 0 髓t a b l i s hp t p s 鹤ak e yp o l i c yf o rs p e e d i n gu pt h ei 1 1 】v a t i o n p r o c e s sa n de i l l l a n c i n gm ec a p a b i l i t i 懿o fi 衄o v a t i o ni i li i l d l j s t r i e sa i l di i l s t i t u t i o n s 1 1 l i sp 印e rb e 百l l sw i t l lt l l er e s e 鲫c ho fg o v 锄m e n t i 芏l d u 蛐呵一m l i v e r s i t y 。r e s e a r c h c o o p e r a t i o n 锄df o r e i 鲈r dc o n s o n i as p o i l s o r e db yg o v e 玎 1 i i l e l l t so fj a p 觚，u sa n d e u r o p e 觚c o u i l t r i e s ，嬲n l e ys h a r es o m ec h a r a c t 面s t i c sw i mp t p s 1 1 1 饥，m ep a p e r c o n c e n 仃a t e so n 廿l ef h i l c t i o no fp t p si 1 1z h 自i a l l gt h r o u 曲l i t e r a l 锄d 钮l p i r i c a ls t u d i e s ， i l l l l s 仃；a t i n gm ef a 碰m a tp t p s f m l c t i o ni n c l u d e sp r o v i s i o no ft e c h l l i c a ls e r v i c 锱f o r 6 m l sw i t l lr c l 撕v 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o r s ，i tb u i l d su pac o n c 印t i o nm o d e l o fd l o o s i n go r g a n i z a t i o nm o d e s ，锄dd e t a i l sp t p sw i t l lc 舔es 砌i e s ( t h ep 曲l i cs & t s e i c ep l a t f 0 硼i np h a n i l a c e u t i c a la n di i lt e x t i l e ) t h ep a p e ri l l u s 仃a t e st l l a ti 芏l d u s 仃y c h 锄c t e n s t i c sa n dl o c a lg o v e n l m e n tp l a ya ni m p o r t 觚tr o l ei i ln l es e l e c t i o no fm o d 鹳 f i n a l l y ，t 1 1 ep a p e rp r o p o s e sm e 嬲u r e st oi m p r o v et h e 叩e r a t i o no fp t p si l lz h e j i a i l 辱 t h e 锄够g e i l c eo fp t p si nc l l i n ai sar e l a t i v e l yn e wp h e n o m e l l o na n dh 嬲n o t r e c e i v e dr n u c ht l l e o r e t i c a l 锄d 锄p i r i c a le x a m i i l a t i o n t l l i sp 印e rw o u l dg e tr e a d yf o r 廿l ef 盯l e rs t u d i e so np t p s ，a l s op r o d es u g g e s t i o 邶f o rm ed 屯l o p m e n to fo n - g o i n g p t p s 醐e yw o r d s ：p u b l i ct e c h n o l o 百c a lp l a t f o r 塔；r m c t i o np o s i t i o i l i n g ；o r g 雒i z a t i o n m o d e ； g o v e n l m 饥t 一曲d u s t r y - u 1 1 i v e r s i t y r e s e a “hc o o p e r a ：t i o n 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名葛确昼良 日期沙年 月引日+ 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囱。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：之易f 两欲日期：沙g 年p 月弓7 日 别谧辄竹e 多 日期沪睁p 刖1j 日 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 1 绪论 1 1 问题的提出 随着科技的不断发展，创新资源紧缺成为备受关注的问题。一方面，市场竞 争的日益加剧，顾客需求的持续变化，使得产品商业化周期快速缩短。激烈变动 的外部环境促使企业必须缩短产品开发时间、降低研发成本、分散研发风险。但 是另一方面，对于单个企业来说，存在科技资源相对分散、资源利用率不高、创 新能力不足等问题，在研发一项新产品、新技术时常常受到自身研发能力、自身 投资能力、信息不完全或不对称、消费者态度等因素制约，需要付出很高代价， 面临较大风险，导致研发活动不能顺利进行。所以，科技基础条件的优化与重整， 正在成为国家基础设施建设的重要组成部分，成为国际科技创新竞争的新焦点。 国外很多国家和地区通过合作研发来解决以上问题。合作研发不仅能够将更多符 合需要的研发资源聚集在一起，更重要的是这些互补性的资源之间还能够产生协 同效应，创造出别的资源，使研发的溢出效应内部化，获得规模经济；并利用成 员间在资源和技术的互补性，避免重复性的研究，有利于新技术的扩散，使各成 员有更多的机会进行技术共享( 方厚政，2 0 0 6 ) 。同时，具有共同竞争对手的成 员通过合作研发，相互提供技术与资金进行合作，从而使整个r & d 战略联盟的 实力增强，便于对付成员共同的竞争对手。典型的，如日本大规模集成电路计划 ( v l s i ) ，它的目标是加快在半导体技术行业追赶美国的进度。这个计划比较 成功，美国以及欧洲在后来相关的行业领域也借鉴了它的实践经验( s a l 【a 1 【i b a r a ， c h o ，2 0 0 2 ) 。 我们国家在技术创新上也面临一些问题和挑战，主要包括：( 1 ) 如何降低 重复投资，建立共享资源机制? 由于信息不对称，同类竞争企业或者上下游企业 很可能根据市场需求在同一时期单独开发一项新产品或新技术( 武丹，郁义鸿， 2 0 0 7 ) 。虽然科技基础设施的建设和完善已经经历了几十年，但是这些问题仍然 存在，导致了科技资源的利用率不高，浪费钱财。( 2 ) 如何降低科技创新成本? 例如浙江现今有大量的企业，其中超过5 0 0 万销售额的中小型企业2 9 0 0 0 家；高新 技术企业2 2 8 8 家，其中4 9 7 家已建立自己的研发中心，3 6 2 家企业的研发中心不同 程度的受到省政府的资助。很明显，不仅企业和企业之间存在合作潜力，企业和 高校、科研院所也有很大的合作潜力。政府部门也需要建立一种新的制度安排来 更好的实现目标( 包括共享科技资源，降低研发成本和风险，促进企业间的技术 学习等) 。( 3 ) 如何通过合理的组织安排促进合作? 现今很多的科技资源和能力 都单独分散在企业、高校和科研院所，很少进行沟通和合作；同时，科技资源和 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 能力相对来说都比较薄弱，很大程度上这是由制度原因所造成。因此，建立一种 公共平台就变得非常必要，以其来发挥公共图书馆或试验基地的作用，开展行业 关键技术和共性技术的研发，为企业的研发活动提供设备和技术服务等。 组建科技基础条件平台就是一项应对以上难题的重要举措。2 0 0 2 年3 月4 日， 科技部组织有关方面，就长期困扰科技界的科技基础条件薄弱问题展开讨论，提 出“科技大平台 的设想，并着手有关研究工作。2 0 0 3 年，我们国家就推出了2 0 0 4 2 0 l o 年国家科技基础条件平台建设纲要，提出以建立共享机制为核心，以资 源整合为主线，全面推进科技基础条件平台的建设。平台建设强调制度创新、机 制创新，突出资源共享，打破资源分散、相对封闭和垄断的现状，积极探索新的 管理体制和运行机制，不断提高我国科技资源的利用效率。全国各地省市，根据 当地经济和社会发展要求，成立了以解决行业共性技术需求为核心，提供一流的 技术研发服务的平台。如北京、上海、青岛、杭州等市软件园，通过互联网建立 了软件公共技术支撑体系，在政府和软件企业之间搭建服务平台，政府和软件企 业建立起有效沟通机制。颇有借鉴意义的是广东专业镇技术创新试点工作，到 2 0 0 6 年底已有1 9 2 个省级专业镇。它通过建立起省、地市、镇三级“专业镇网络 平台 ，使之成为各专业镇政府对企业实现科技创新服务和软件应用共享服务大 平台，以及行业企业信息收集和发布的理想互动平台，实现省网和各地专业镇技 术创新网络平台之间的信息资源共享，让专业镇技术创新平台更好地在全省乃至 全国产生辐射作用。 响应纲要的要求，浙江省努力推进地方公共科技服务平台( 简称平台) 建设 和发展。2 0 0 4 年下半年开始，按照“整合、共享、服务、创新、完善、提高 的 平台建设基本思路，开展了平台建设的试点工作。由浙江工业大学、浙江省医科 院、浙江中医学院和浙江大学共同承担建设的“新药创制科技服务平台”和由国 家集成电路产业化基地有限公司、杭州国家集成电路设计企业孵化器有限公司和 浙江大学、杭州电子科技大学联合承担建设的“集成电路设计公共技术服务平台” 等两个公共科技行业创新服务平台。2 0 0 6 年4 月，启动了科技文献资源共建共享 平台、大型仪器设备协作共用平台、实验动物公共服务平台等3 个公共科技基础 条件平台的建设。为有效整合科技资源，建立资源共享机制，从2 0 0 6 年起科技厅 审批了一系列省级创新平台，这些平台涉及的行业范围广泛，包括纺织、软件、 环保装备、五金、机械制造、服装、海洋、水稻、茶产业、竹产业、木材加工、 渔业、畜牧产业、汽车及零部件、国境安全等( 详见附录1 ) 。以上审批的平台逐 渐投入运行中，初步效果良好，在提供科技创新活动相关的基础设施条件、技术 开发、技术服务、成果转化、人员培训等方面发挥积极的作用。 公共科技服务平台与发达国家由政府资助的合作研发联盟性质比较类似，如 美国半导体制造技术研究联合体( s e m a t e c h ) 和日本超大型规模集成电路计 2 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 划( v l s i ) 等。但是，在历史背景、功能目标、成员多样性和运行现状等具体 方面还是存在一定差别。公共科技服务平台的功能是多方面的，它即包括为企业 ( 尤其是技术研发能力薄弱或研发资源缺少的企业) 或政府部门提供技术服务， 又要与成员一起进行合作研发创新。前者反映了平台的服务性和公共性，有利于 促进行业整体技术创新水平；后者就是研发联盟的主要任务。所以，合理的功能 定位对提高合作效率至关重要，公共科技服务平台的多个成员主体必须为同一目 标达成共识。另外，平台组织模式的有效选择是促进平台顺利发展的保障。因为 平台体现了高校、科研院所和企业等多元主体之间的合作，必须实施合理的组织 安排激励所有这些平台成员进行有效合作，实现平台的可持续发展。 然而，公共科技服务平台是一种全新的制度安排，对其理论和实证研究都比 很少。即使是性质类似的产学研联盟，对其进一步的实证研究也揭示了关于维持 有效合作所面临的难题。a l 嘶c h 和s 嬲a k i ( 1 9 9 5 ) 提出了合作研发联盟的三个 关键问题：研发目标如何确定和细化? 对于特定联盟应该采取什么样组织模式? 政府和公共机构的参与程度怎么样? 这三个问题同样也是公共科技服务平台所 面临的难题，对其理论和实证研究还停留在探索阶段。因此，本文试图通过借鉴 国内外相关产学研合作组织的建设经验，分析公共科技服务平台现今的功能定位 和组织模式( 以浙江省为例) 。一方面，从理论上指出公共科技服务平台建设的 方向和创新发展的思路，为今后更深一步研究平台的运行管理提供基础；另一方 面，也为在建和筹建之中的公共科技服务平台的发展提供借鉴，这对于加快公共 科技服务平台的发展，改善科技创新的发展环境，有效提升区域创新能力和水平， 也具有十分重要的现实意义。 1 2 研究内容和目标 公共科技服务平台的发展仍处于初级阶段，对其理论和实证研究甚少，本文 的研究希望可以为后续研究打下基础和铺垫，也为公共科技服务平台的建设发展 提供借鉴，因此具有一定的探索性和现实性。本文借鉴国内外产学研合作组织的 发展经验，并以浙江省公共科技服务平台为例，分析公共科技服务平台的功能定 位和组织模式现状，从功能目标( 重大技术研发和技术服务) 及实现手段( 资源 整合) 方面提取影响模式选择的相关因素，构建组织模式选择的概念模型，并对 公共科技服务平台的运行提出加强和完善措施。因此，本文研究的主要内容可以 包括以下几个部分： ( 1 ) 现行公共科技服务平台的功能定位 从创新链角度，提出公共科技服务平台在各个阶段开展的功能项目。进而， 理论和实证相结合，以浙江省现行平台的功能及绩效为基础，对四种组建形式平 台和三类重大平台的功能进行比较，分析它们在自身研发创新和技术服务功能维 3 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 度以及共性需求服务和个性需求服务维度下各自的功能侧重，并得出相应结论。 ( 2 ) 现行公共科技服务平台的组织模式 现行公共科技服务平台的组织模式主要包括实体组织模式和虚拟组织模式 两大类，后者又可以根据是否有运行载体划分为虚拟联合、实体运行以及虚拟联 合、虚拟运行两种组织模式。以浙江省现行平台为例，分析不同组织模式在平台 类型、功能定位、建设经费来源、日常收入来源、人员流动以及服务层企业数等 方面存在的差异，进而预测公共科技服务平台组织模式的发展趋势。 ( 3 ) 公共科技服务平台的组织模式选择 通过前述对功能定位和组织模式现状的分析总结，从功能角度提出影响组织 模式选择的相关因素，主要包含功能目标层面和实现功能的手段层面，前者包括 重大技术研发和提供技术服务，后者主要是资源整合。根据这三个方面提取影响 因素，并试图构建选择模型。本文认为能够有利于创新资源整合，促进功能目标 实现的组织模式是存在一定的合理性和适用性的，组织需求( 目标) 和组织安排 ( 组织模式) 的良好匹配是选择模式的关键。 ( 4 ) 公共科技服务平台运行发展的完善措施 公共科技服务平采取合适的组织模式后，运行效果的好坏还取决于一系列运 行机制的完善和加强。本文从激励机制、信任机制、服务机制、协调机制、考核 机制和利益分配机制等方面对平台运行发展提出相应的完善和加强措施。 通过本文研究希望能达到的主要预期目标包括：( a ) 总结国外产学研联盟 的功能定位和组织模式情况( 以美、日为主) ；( b ) 通过理论和实证分析，总 结现行平台的功能定位，以及不同类型平台功能侧重，希望为后续研究提供基础； ( c ) 总结现行公共科技服务平台组织模式类型、特点以及相关方面的区别，得 出规律性结论；( d ) 希望通过组织模式选择的影响因素提取，构建选择模型， 也为分析功能定位和组织模式关系提出相应思路；( e ) 为促进公共科技服务平 台的运行提出加强和完善措施，希望对现行平台发展有一定借鉴意义。 1 3 研究方法和技术路线 本文通过对国内外公共科技服务平台( 或产学研合作组织) 的发展经验、相 关问题的分析和总结，运用比较研究，案例调研等方法，分析平台的功能定位和 组织模式现状；并运用相关理论，在典型案例和调查分析基础上，采用理论和实 证，定性和定量相结合的研究方法，分析平台功能定位和组织模式的联系以及组 织模式的选择，对平台运行提出建设性建议。因此本文主要的研究方法包括：文 献查阅，实地调研，比较分析，案例分析，统计分析等。本文的技术路线如图 1 1 所示： 4 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 1 4 本文可能的创新点 图1 1 本文技术路线 ( 1 ) 公共科技能服务平台是近年来刚刚起步组建和发展的，是一个全新的 技术创新制度安排，没有任何现成的框架可以借鉴，只能边建设，边完善。国内 外学者对其进行理论和实证研究非常少，还处于探索阶段。因此，公共科技服务 平台本身就是一个创新点，对其研究具有一定的探索性和挑战性。 ( 2 ) 功能定位和组织模式这两方面又是公共科技服务平台建设中必须处理 5 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 的关键问题，本文主要以浙江省现行公共科技服务平台为例，通过对其1 9 个典 型平台进行统计分析和总结，例如现行不同类型平台的具体功能侧重，不同组织 模式平台的功能区别等方面的基础结论，可以为后续研究提供铺垫和借鉴。 ( 3 ) 在研究功能定位和组织模式关系时，本文并没有通过多数学者采用的 统计量相关性分析，而是从功能目标( 重大技术研发和技术服务) 及功能实现手 段( 创新资源整合) 提出影响组织模式选择的影响因素，并认为：有利于促进资 源整合，实现组织需求( 即功能目标) 和组织安排( 即组织模式) 的良好匹配是 选择模式的关键。从一定程度上说，这也体现了功能定位和组织模式之间的关系 ( 如图1 2 所示) 。 图1 2 组织模式选择的研究路径 ( 4 ) 本文对浙江省公共科技服务平台现今的功能定位和组织模式进行了理 论和实证相结合的研究，这不仅从理论上指出了浙江省公共科技服务平台建设的 方向和创新发展的思路，为今后更深一步研究平台的运行管理提供基础；而且， 也可以为在建和筹建之中的公共科技服务平台的发展提供借鉴，这对于加快浙江 公共科技服务平台的发展，改善科技创新的发展环境，有效提升区域创新能力和 水平，具有很重要的现实意义。 6 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 2 文献综述 2 1 国外研究综述 2 1 1 理论基础 ( 1 ) 创新系统理论 英国著名学者弗里曼( 1 9 8 7 ) 首先提出了国家创新系统概念。他认为在人类 历史上，技术领先的国家从英国、德国、美国，再到日本，这种追赶和超越是一 种国家创新体系演变的结果。也就是说，光靠市场经济力量是不够的，需要政府 从长远的角度出发，提供一些公共商品，寻求资源的优化配置，来推动产业、企 业的技术创新。他将国家创新系统定义为“一个主权国家内的公共部门和私人部 门中各种机构组成的网络，这些机构的活动和相互作用促进了新技术和组织模式 的开发、引进、改进和扩散”。这一理论不仅深化了对产学研合作创新本质的认 识，还明确了政府在产学研合作过程中的重要角色，也为产学研合作( 包括公共 科技服务平台) 的发展提供了良好的理论基础。 1 9 9 2 年，库克首次提出区域创新系统理论的说法，他认为：区域创新系统主 要是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的 区域性组织体系，而这种体系支持并产生创新。l 吼d v a l lb a ( 1 9 9 2 ) 认为区域 创新系统包括以下几个核心要素：公司组织，公司间关系，公共部门，财政部门 的制度结构和研究开发组织。库克之后，对区域创新平台做出重大贡献的是 a s h e i mb t 和i s a l 【s c i l ( 2 0 0 2 ) ，他们认为区域创新系统是由支撑机构围绕的区 域集群，主要有两类主体及其互动构成：一类是区域主导产业集群中的企业；一 类是制度基础结构，如研究和高等教育机构、技术扩散代理机构、职业培训机构、 行业协会和金融机构等，这些机构对区域创新起着重要的支撑作用。 ( 2 ) 交易成本理论 1 9 3 7 年，罗纳德科斯在其发表的企业性质一文中开创性提出了交易成 本的基本概念，认为市场运行中存在“交易成本。威廉姆森( 1 9 7 9 ) 在其论文 交易费用的经济学：契约关系的规制中，将规制结构分为企业、关系契约或 中间组织、市场这3 种制度形式。企业( 或层级组织) 的交易费用主要表现为内 部高额的代理成本，因为“人”的影响因素特别大。市场交易则有较强额灵活性， 信息不对称时交易成本很高。所以，企业和市场两种形式都存在一定缺陷，这就 需要一种能将企业的刚性和市场的柔性相结合的治理结构，最大限度的降低交易 成本。合作研发就是一种必然的趋势。根据威廉姆森的理论，合作研发战略联盟 的建立就是为了寻求一种节约交易成本的制度安排。企业之间通过联盟合作可稳 7 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 定交易关系，进而减少交易成本，纠正市场缺陷，防止“市场失效”；同时它又 可抑制“内部化”倾向，降低管理费用，从而避免“组织失效 。公共科技服务 平台本身也是一种产学研的合作研发组织，能一定程度上降低交易成本。 2 1 2 功能定位研究 公共科技服务平台与日本、美国、欧洲等地区由政府资助的产学研联盟在一 定意义上具有类似的特征，两者都是促进官产学研合作的制度安排。官产学研合 作是为了共同目标将政府、国内外高校、企业、国内外研究所的力量联合起来， 各自发挥优势，更有效的利用资源，完成共同利益的研发项目或提供服务。它是 促进资源有效利用的制度安排和科技政策。国外在这方面起步较早，大部分国家 都在一定程度上颁布促进产学研合作的政策和制度，并设立各种研发中心，具体 的合作形式也是多种多样。虽然在具体表现形式、产生背景等方面存在差异，但 是公共科技服务平台和研发联盟具有相同的特点：( 1 ) 能够加快技术发展；( 2 ) 有利于降低研发成本；( 3 ) 政府高度关注。 国外官产学研合作的研发联盟通过承担关键技术和共性技术项目进行自身 研发创新，并提供相应的公共技术服务，相对来说前者是其主要功能。另外，各 国政府的资助程度也不同，如日本、韩国等的政府影响力比较明显，并且大多数 项目都由政府主导资助；而像美国，政府的参与程度相对较低，原因可能是：美 国企业实力比较雄厚，拥有自身研发机构，或者美国企业之间的合作就可以解决 很多共性技术和关键技术问题，无需政府牵头。 2 1 2 1 美国 ( 1 ) 功能及目标 美国作为世界上经济强大、市场体制完善的国家，其国家创新系统是非常高 效和具有特色的，主要表现在以下方面：研究投入几乎涉及国际上所有的前沿领 域；企业日益成为研究、开发与创新的主体；风险基金在技术转移和实现中广泛 介入；凭借经济实力大量吸纳全世界的科技人才。 美国产学研合作组织的功能主要包括：研发新的产业技术，科技教育和培训， 环境问题研究，产业基础设施供应的研发，学术研究，终端产品研发及商业化， 产业标准建立，产业危机解决等。典型的产学研联盟如美国半导体制造技术研究 联合体( s e m a t e c h ) ，美国微电子学和计算机技术公司( m c c ) ，石油天然 气研究组织( g r i ) ，美国电力研究所( e p r i ) ，美国工程研究中心( e r c ) 等， 它们的成员情况和功能目标如表2 1 所示。这些合作研发联盟的总体功能目标都 是为了降低研发成本和风险，促进行业、地区及国家创新水平的提高。 8 浙江工业大学顽士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 s e m a t e c h美国半导体制造商和 原材料制造商，政府 支持，高校合作 解决技术挑战问题，以保持美国在半导体行 业的领先地位。 聚焦点：半导体设备及原材料的生产和基础 研发 g r i 石油天然气生产商， 供应商，销售商 研发有利于石油天然气消费者和该行业新 技术和信息。通过计划和管理消费者敏感的 合作项目来提高市油能源的服务质量，加强 技术转移 美国产学研合作组织虽然在成员构成和具体任务等方面各有不同，但是它们 的建立在很大程度上都是为了解决国家危机和满足行业研发需求。1 9 8 1 年，日 本第五代计算机计划的实施直接给美国电子信息技术行业以重大的威胁和挑战。 m c c 和s e m a t e c h 就是用来应对日本而建立的，因为日本在半导体、半导体 生产设备以及最终产品这些半导体制造创新链各个环节上面的市场占有率不断 提升( 表2 2 所示) ，对美国国家利益构成威胁。外部市场的威胁促使行业一一 政府的合作，官产学研合作的研发合作组织应运而生。g r i 的建立在很大程度上 因为1 9 7 3 年阿拉伯石油的禁运，导致国内石油天然气短缺及价格上涨。这引起 国家对进口石油的高度依赖予以深度考虑。在此之前，1 9 6 5 年美国西北部地区 和加拿大的电力短缺，以及2 0 世纪7 0 年代天然气的短缺，这些都引起各个国美 对能源供应的危机意识；另外一个原因是能源耗用引起的全球环境问题，促使 e p r i 建立。e p 黜和g r i 都受到政府高度支持，以其作为发展循环能源，保护现 有石油天然气，处理环境事件，确保能源生产和传输的工具。 9 新t 业大学倾l 学位论女公共科技服舟f 青的功能定位瑚织模 宄一以浙哲为倒 除丁处理国家危机问题和满足行业需求以外，美国产学研台作组织的建立还 包括以下原斟：竞争优势的转变，坼同效应的追求，研发成水的降低等。 表22 仆界各地区半导体及设各市场- 洧率 资料米源：v l s i 船r c h ，眦，s 龃j o s e ，c a l l c l 9 9 2 ( 2 ) 研发范围 产学研合作组织的研发范围广泛还是集中主要依据组织自身的总体目标、成 员情况以及综合研发实力来确定。根据f e l k e r ( 1 9 8 4 ) 提出的创新链，也就是从 最初的产品概念到产品市场化的过程一般分为6 个阶段或活动，包括产品构思、 技术行性研究、新产品应用研究、样品试制、中期制造和完全市场化，米确定 组织所追求的是其中哪一些阶段研发活动。据h o w a r de a l d n c h ，t o s h i h i r os a s 幽 ( 1 9 9 5 ) 对美国和r 本有关调查显示( 如图2 1 所示) ，在这6 个阶段中，合作 组织进行后期市场化和中期制造相关活动都比较少，因为这些阶段活动更容易引 起竞争者的剽窃行为。 黄国产学研合作组织更愿意进行产品构思阶段的研发活动，也就是研发过程 的前期，并且大多数组织只涉及1 个或2 个阶段的研发活动( 如图22 所示) ， 全部覆盖整个创新链的很少。这点很容易理解，因为涉及的研发活动数量或范围 越广，管理难度和交易成本就会增加。 匪里 五口 1 l 阡i 窿 u 1 卜一 二l 自m $ 日 i n h r 月日r# r m十“m 自m 图21 美日产学研联盟的研发话动范围 浙江工业大学硕士学位论文 公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 1 3 5 亿美元资金赞助，其中1 3 都是来自日本政府赞助。该组织成员包括：富士 通，n e c ，松下，日立，三菱机电，日冲电子，夏普，n r r 以及日本民间私营 通信公司。为了开展这个计划，建立了中心研究实验室，配备近百名科研人员。 它属于政府的产业项目，通产省投入巨大。 日本产学研合作组织的最初功能目标和美国比较相似，主要都是为了降低研 发成本和风险，增强行业创新水平和国际竞争力。但是，建立研发合作组织来获 得国际竞争优势已经不是现在日本企业合作研发的典型目标。一些行业人士认 为，他们参与合作研发的主要目标是获取知识，以便能以更高层次的成熟度进入 多元化新市场。s a k a k i b a r a ( 1 9 9 7 ) 通过对日本2 3 7 个政府赞助的合作研发组织 的( 1 9 5 9 1 9 9 2 建立) 统计分析，得出以下结论：在技术创新研发过程中，日 本与其竞争对手美国相比，高校、科研院所的参与相对比较薄弱。而且，技术市 场的不成熟和多变性使得企业并不能从中获得所要的技术信息和知识。所以，只 能依靠内部资源转移，将成熟技术知识转移给行业内其他企业。这个功能就需要 研发合作组织来完成。从表2 3 中可知，获取互补性技术知识已经是日本企业进 行合作创新的首要目标。( 分值为1 表示该动机不重要，分值为5 表示很重要) 表2 3日本产学研合作组织的动机和目标 合作动机动机平均分值 获得合作伙伴的互补性技术知识3 6 9 进入新的业务技术领域 3 5 l 避免重复性的研究3 1 5 赶上国外企业的先进技术 2 9 9 分担成本和实现规模经济 2 9 5 赶上国内非成员企业的先进技术1 6 5 资料来源：s a l c a k i b a m ，e v a l u a t i i l gg o v 踟珊锄t s 】印船o r e dr dc o n s o n i ai nj a p 距：w h ob 髓e f i t s 锄dh o w 阴潞删蚀p o l i c y ，1 9 9 7 ，1 l ( 2 6 ) ：4 4 7 _ 4 7 3 ( 2 ) 研发范围 在研发范围方面，与美国相比，日本产学研联盟的研发范围相对比较集中于 创新链的中间阶段，如技术可行性研究、应用研究阶段( 如图2 1 ) ，研发活动 范围较小( 如图2 2 ) 。合作研发联盟倾向于进行基础研发，并将研发成果推广 到相应行业中( s a l ( a l ( i b a r a ，c h 0 ，2 0 0 2 ) 。原因可能是由于日本的合作研发很多 是民间中小企业加入组成，创新研发能力有一定限制，集中战略更有利于发挥特 定研发活动的优势；另一方面，日本合作研发更多的是采取松散结构的组织形式 ( h o w a r de 舢“c h ，t o s h i l l i r 0s 嬲a k i ，19 9 5 ) ，很少实行股权企业制，为提高管 1 2 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 理效率和效益，研发活动范围不宜过广。 2 1 3 组织模式研究 d 弱和t e l l g ( 1 9 9 8 ) 按照有无股权分类，可以将合作研发类型分为三种基 本形式，包括股权合资( e q u i t yj o i n t v 即t l 】r 鹃) 、少数股权联盟( m i n o r i 锣e q u i l y a l l i a i l c e s ) 以及非股权联盟( n o n e q u 埘a l l i 锄c e s ) 。n a g a 删a i l ，a ，m i t c h d l ( 1 9 9 8 ) 认为，通常非股权型合作研发模式与互补型技术的变动相匹配，而股权型合作研 发模式则与企业技术环境的全面、深刻变化相联系。 根据成员结构可以将合作研发联盟分为水平结构和垂直结构。l u i sm i o t t i 毛 f r 6 d 舒q u es a c h w a l d ( 2 0 0 3 ) 对合作研发的合作主体选择和原因进行了实证研究 和分析，认为合作研发能促进单个企业研发能力的提高和研发成本的降低，具有 竞争关系的主体倾向于采取垂直结构的组织形式。p 嘶g d n d l e y ，d a dc m o w e r y ，b r i a i ls i l v 锄趾( 1 9 9 4 ) 分析s e m a t e c h 的发展经历和经验，认为它 从应用研发为主转变为基础、共性技术研发和基础设施建设，很大程度上是由于 组织管理制度的改变和政府的支持。e l i 鹤g c a r a y a n l l i s 和j e 衢e y 舢e x a i l d e r ( 2 0 0 4 ) 对美国国际半导体技术公司的产生和发展进行研究，并指出：要建立和 维持一个竞争性成员构成的合作研发联盟难度较高( s e m a t e c h 试图维持和发 展水平结构的研发联盟，但是无法处理竞争成员之间的冲突和不信任，进而转变 为垂直结构模式，到现今的水平结构和垂直结构共存一体) ；垂直结构组织模式 更有利于组织的稳定性。 美国和日本产学研合作的研发联盟比较也是主要的研究方向之一，a l c h ， h e ，s 弱a k i ( 1 9 9 5 ) 的研究表明美国的产学研联盟比日本更倾向于采取实体股 权形式，而日本却较多采取结构松散的理事会或委员会形式。美国和日本组织模 式的比较如下： ( 1 ) 在美国，政府、大学、企业、科研院所之间不是领导与被领导的关系。 它们之间的合作建立在合同和科研补贴之上。大学和科研机构得到政府和企业等 方面的支持，从事基础研究和应用研究，成果通过企业走向市场。美国产学研合 作研发组织的表现形式主要包括：a ) 科技工业园区：2 0 世纪5 0 年代，随着高 新技术的兴起和发展，美国工商界和政府部门为了利用大学的研究力量，开始把 从事高新技术研究与开发的实验室设在研究性大学周围，形成了高新技术密集 区，被人们称之为“科技工业园区”。b ) 企业孵化器：企业孵化器( b u s i i l e s s i i l 幽a t o r ) 是一种为新产品和小企业诞生与成长提供帮助的产学研合作的组织模 式。它孵化的是具有商业化前景的高新技术成果，孵化出来的是新产品和小企业。 在向新企业提供便宜而富有灵活性场地的同时，通过提供各种支持性服务，为管 理、技术、融资援助牵线搭桥，提供与其他专家和企业家的交流机会等，从而达 1 3 浙江工业大学硕士学位论文公共科技服务平台的功能定位与组织模式研究一以浙江省为例 到促进企业成长和发展的目的。c ) 合作研究中心及工程研究中心：高等院校